經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論
　
作者：阿瑟·劉易斯〔英〕
周師銘　沈丙杰 沈伯根　譯

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序言
第一章　導(dǎo)言
第一節(jié)　定義
第二節(jié)　方法論
第三節(jié)　布局
第二章　節(jié)約的意愿
序章
第一節(jié)　對(duì)商品的欲望
第二節(jié)　努力的代價(jià)
第三節(jié)　資源與反應(yīng)
第三章　經(jīng)濟(jì)制度
序章
第一節(jié)　得到報(bào)酬的權(quán)利
第二節(jié)　貿(mào)易與專業(yè)化
第三節(jié)　經(jīng)濟(jì)自由
第四節(jié)　一些事例
第五節(jié)　制度的變化
第四章　知識(shí)
序章
第一節(jié)　知識(shí)的增長(zhǎng)
第二節(jié)　新觀念的應(yīng)用
第三節(jié)　訓(xùn)練計(jì)劃
第五章　資本
第一節(jié)　資本的必要條件
第二節(jié)　儲(chǔ)蓄
第三節(jié)　投資
第六章　人口和資源
第一節(jié)　人口和產(chǎn)出
第二節(jié)　國(guó)際關(guān)系
第七章　政府
序章
第一節(jié)　企業(yè)的體制
第二節(jié)　公營(yíng)部門
第三節(jié)　權(quán)力和政治
附錄　經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否可取？

本書并不想提出有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新概念，而是試圖為研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供一個(gè)有關(guān)的
基礎(chǔ)。研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新概念的論文可在專業(yè)刊物上發(fā)表，作者寫過(guò)這方面的文章并已列
舉在本書的書目提要部分。像本書這類著作看來(lái)頗有必要，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論已再次
引起全世界的關(guān)注，而且全面論述這個(gè)主題的著作幾乎已有整整一個(gè)世紀(jì)未見問(wèn)世。最
后一本涉及范圍如此廣泛的巨著是約翰·斯圖爾特·穆勒所寫的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，
于1848年出版。此后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家變得聰明了，他們極為明智地不再試圖在一部著作里論
述范圍如此廣泛的主題，甚至由于他們力不勝任完全放棄了這個(gè)主題的某些方面。作者
之所以敢于探討這個(gè)廣泛的領(lǐng)域，部分是由于壓抑不住好奇心理，部分是考慮到當(dāng)今政
策制訂者的實(shí)際需要；但作者認(rèn)為，盡管本人對(duì)多數(shù)的課題免不了論述得十分膚淺，但
主要是自己鼓足了勇氣敢于向持有挑剔眼光的公眾提供這部主題浩瀚的著作。
本書書名易被誤解為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有一個(gè)單一的理論。但決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素繁多，
而每個(gè)因素又各有一整套理論。研究土地使用權(quán)的理論，與研究新思想傳播、貿(mào)易周期、
人口增長(zhǎng)、或是政府預(yù)算等理論并無(wú)多少共同點(diǎn)。作為本書書名也許用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“種
種理論”更為恰當(dāng)些，可是也同樣易被誤解為本書的目的在于評(píng)述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文獻(xiàn)。我
不是要制定一種理論，而是勾劃出一幅藍(lán)圖。研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有關(guān)的因素頭緒萬(wàn)千，除非
對(duì)這個(gè)主題有一個(gè)總的觀念，否則容易迷失方向。這也算是我請(qǐng)求讀者原諒本書膚淺的
一個(gè)表白。由于目的不同，繪制地圖所使用的比例尺各不相同。若是專業(yè)刊物上登載的
文章，它的比例尺相當(dāng)于1英寸等于1英里，那么本書的比例尺更近乎1英寸等于100英里。
這一點(diǎn)對(duì)讀者了解本書也是有用的。
促使作者編寫本書是好奇心理和實(shí)際需要的結(jié)合，它決定了本書的格局。好奇心理
要求對(duì)人類歷史的進(jìn)程進(jìn)行哲理上的探討，而實(shí)際需要?jiǎng)t又要求寫成為指導(dǎo)行動(dòng)的一本
手冊(cè)。
由于作者對(duì)兩者感到同等的興趣，所以本書的內(nèi)容既不會(huì)適合只注重哲理的人，也
不適合要求明確下一步怎樣行動(dòng)的人。
看來(lái)，一部著作必然會(huì)反映作者的個(gè)性及其多種多樣特征。
一部著作還必須反映作者的寫作手法。經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家注重概括，而人類學(xué)家
和歷史學(xué)家則重視具體的事例。我為了充實(shí)本書，很想寫入兩三個(gè)有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或經(jīng)濟(jì)
停滯的實(shí)例研究材料。懷著這樣的心愿，我饒有興趣地閱讀了古埃及、希臘、羅馬和伊
斯蘭國(guó)家的資料，更不用說(shuō)中國(guó)、日本和中世紀(jì)末起的資料。可是實(shí)不相瞞，在閱讀了
這批資料以后，尤其是在閱讀公元1500年以前時(shí)期的資料以后，我從中得到的樂(lè)趣超過(guò)
了知識(shí)的增長(zhǎng)，部分原因是對(duì)早期經(jīng)濟(jì)史的確切了解太少了。要把一個(gè)涉及本書全部?jī)?nèi)
容的實(shí)例寫得充分就需要進(jìn)行大量的調(diào)查研究然后寫成一篇單獨(dú)的論文。我與曼徹斯特
大學(xué)研究部成員吉錫拉·艾斯納爾夫人密切合作，她正在寫一部有關(guān)1830年至1930年牙
買加的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的著作。那部著作到1956年出版時(shí)，從某種意義上來(lái)說(shuō)將是一部與
本書實(shí)例調(diào)查相配合的論著。
我受到了許多朋友和熟人的慷慨大方的協(xié)助。在東南亞、非洲、加勒比海，這些朋
友抽暇陪同我觀看了他們所做的工作，并交換了意見和殷勤地款待我。由于他們?nèi)藬?shù)眾
多無(wú)法在此一一列舉他們的名字。我還要感謝許多國(guó)家的學(xué)術(shù)界的朋友與我進(jìn)行了無(wú)數(shù)
的談話，以及寄來(lái)了源源不斷的刊物上的文章。彼得·鮑爾先生、馬克斯·格拉克曼教
授、J．M．洛先生、J．馬爾斯博士、K．馬丁博士、R．H．普雷斯頓牧師、P．羅森斯坦
－羅丹博士和M．N．斯里尼萬(wàn)斯教授等誠(chéng)摯地閱讀了本書初稿并提出了詳盡的批評(píng)意見。
他們的評(píng)論使我得益匪淺，但同時(shí)，在某些章節(jié)方面我依然頑固地堅(jiān)持自己的寫法，盡
管他們認(rèn)為是錯(cuò)誤的或容易引起誤解的。我的秘書多拉·沃克登小姐付出了大量勞動(dòng)，
耐心細(xì)致地為書稿打字。我深切地感謝她的耐心。
我的夫人和孩子們?yōu)榱宋覍懽鞔藭枰獙庫(kù)o環(huán)境而付出了沉重的代價(jià)；他們的深情
使我感激不盡。

阿瑟·劉易斯
　　1954年7月于曼徹斯特

第一節(jié)　定義

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　　本書的主題為一國(guó)人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)。書中所述并非全是對(duì)專門名詞下確切的定義；
不過(guò)對(duì)它們的意義加以評(píng)議可能是有益的。
首先，應(yīng)當(dāng)注意的是，我們的主題是增長(zhǎng)，而不是分配。
有可能產(chǎn)出也許增長(zhǎng)了，而人民群眾卻反而比以前更為貧困。
我們必須考慮產(chǎn)出的增長(zhǎng)與產(chǎn)出的分配之間的關(guān)系，但我們主要關(guān)心的是分析增長(zhǎng)，
而不是分配。
其次，我們關(guān)心的主要不是消費(fèi)，而是產(chǎn)出。有時(shí)產(chǎn)出也許增長(zhǎng)了，而消費(fèi)卻在下
降。原因或許由于儲(chǔ)蓄增長(zhǎng)，或是由于政府為其本身的用途而消耗了產(chǎn)出。我們必須考
慮產(chǎn)出、消費(fèi)、儲(chǔ)蓄和政府活動(dòng)之間的關(guān)系，但我們是從產(chǎn)出增長(zhǎng)的角度，而不是從消
費(fèi)增長(zhǎng)的角度來(lái)進(jìn)行探討的。
關(guān)于產(chǎn)出的定義，我們留給國(guó)民收入理論家去探討。但仍有不少難題：即在對(duì)比一
個(gè)年度與另一個(gè)年度的產(chǎn)出時(shí)的指數(shù)問(wèn)題；又如何決定什么算是產(chǎn)出，什么算是產(chǎn)出的
成本；
還有零售分銷、廣告或運(yùn)輸?shù)荣M(fèi)用的增加應(yīng)算作為產(chǎn)出的增加，還是僅僅算作為提
高專業(yè)化的成本？此外，若是消費(fèi)者過(guò)去為其自身需要所付出的勞務(wù)（如縫制衣服）現(xiàn)
在轉(zhuǎn)移到工廠去，這算不算產(chǎn)出的增加？我們提出這些問(wèn)題是為了應(yīng)付學(xué)究式的評(píng)論家，
不至于說(shuō)我們不關(guān)心這些問(wèn)題。但是，我們沒(méi)有必要去解答它們。因?yàn)槲覀冴P(guān)心的不是
測(cè)算產(chǎn)出，而是產(chǎn)出的增長(zhǎng)。在本書中，任何關(guān)于商品和勞務(wù)的產(chǎn)出的定義只要前后一
致，均可應(yīng)用。
但是，產(chǎn)出的定義必須與商品和勞務(wù)相連，即與按老框框所下的“經(jīng)濟(jì)”定義的
“經(jīng)濟(jì)”產(chǎn)出相連，而不是與福利、滿足和幸福等一些概念相連。一個(gè)人很可能在獲得
大量自由使用的商品和勞務(wù)的過(guò)程中反而不如以往幸福。對(duì)有些人來(lái)說(shuō)，常常會(huì)發(fā)生上
述這樣的情況，對(duì)某些群體也可能如此。不過(guò)，本書不是一本研討人們是否應(yīng)有或需要
有更多的商品和勞務(wù)的論著，本書關(guān)心的僅僅是如何能獲取更多的商品和勞務(wù)的各種方
法。作者認(rèn)為擁有更多的商品和勞務(wù)是件好事，可是本書的分析不完全建立在這個(gè)信念
上。為了著重指出本書論述的是產(chǎn)出的增長(zhǎng)而不是產(chǎn)出是否可取這個(gè)事實(shí)，特將有關(guān)產(chǎn)
出是否可取的觀點(diǎn)放在本書結(jié)尾的附錄中加以論述。
其次，我們應(yīng)劃分產(chǎn)出與人均產(chǎn)出兩者之間的區(qū)別。人口與總產(chǎn)出之間的關(guān)系毋庸
說(shuō)是我們主題的一部分。但我們將不僅僅關(guān)注人均產(chǎn)出，而且關(guān)心每小時(shí)勞動(dòng)的產(chǎn)出。
每小時(shí)勞動(dòng)的產(chǎn)出可能不同于人均產(chǎn)出，因?yàn)槿藗儎趧?dòng)的小時(shí)有長(zhǎng)有短。或者人口中勞
動(dòng)的人數(shù)有多有少。我們將探討所有這些問(wèn)題。
探討問(wèn)題的單位是集團(tuán)。最通常的是國(guó)家集團(tuán)，即從特殊的統(tǒng)計(jì)概念上說(shuō)的集團(tuán)，
關(guān)于它的活動(dòng)應(yīng)有公諸于眾的單獨(dú)的對(duì)外貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)字，或是獨(dú)立的人口普查資料。對(duì)
國(guó)家集團(tuán)所下的這個(gè)定義只是為了便于能使集團(tuán)這個(gè)詞近乎說(shuō)明隸屬于一個(gè)政府下的人
民，而不觸及區(qū)分它是殖民地政府、聯(lián)邦政府抑或是其他類型的“一個(gè)”政府的難題。
在探討許多問(wèn)題時(shí)，上述定義有時(shí)也適用于其他集團(tuán)，例如少數(shù)民族集團(tuán)、地區(qū)集團(tuán)等。
最后，應(yīng)當(dāng)指出，我們還經(jīng)常使用簡(jiǎn)略詞。本書中一再提到“總?cè)丝谌司a(chǎn)出的增
長(zhǎng)”。這個(gè)詞過(guò)于冗長(zhǎng)。我們?cè)诓簧賵?chǎng)合將使用“增長(zhǎng)”或是“產(chǎn)出”，甚至間或?yàn)榱?br /> 有所變化而使用“進(jìn)展”或“發(fā)展”。不論使用哪個(gè)短語(yǔ)都應(yīng)當(dāng)了解為指的是“總?cè)丝?br /> 的人均”產(chǎn)出的增長(zhǎng)，除非上下文中明確地說(shuō)明或指明是談的總產(chǎn)出。

第二節(jié)　方法論

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　　人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)一方面取決于可利用的自然資源，另方面在于人的行為。本書主要
關(guān)注的是人的行為，只有在自然資源影響到人的行為時(shí)才論及自然資源。這就是說(shuō)，自
然資源的貧乏顯然使人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)受到很大限制，因而各個(gè)不同國(guó)家財(cái)富上的差異在
很大程度上不得不用資源的貧富來(lái)解釋。但是，也很明顯，有些國(guó)家擁有大致相等的資
源，可是它們的發(fā)展卻有巨大的差異。因此，就有必要探討影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的人的行為的
差異。
對(duì)人的行為應(yīng)從不同的層次進(jìn)行探討。因?yàn)樵鲩L(zhǎng)既有近因，也有這些近因的起因。
近因主要分三類：首先，是厲行節(jié)約，即降低任何一種特定產(chǎn)品的成本，或是設(shè)法在投
入一定的力量或其他資源后，提高產(chǎn)量。這類節(jié)約的努力表現(xiàn)在許多方面：從試驗(yàn)到冒
風(fēng)險(xiǎn)；從職業(yè)性的流動(dòng)到地理性的流動(dòng)；以及專業(yè)化等，這只是一些主要的表現(xiàn)。若是
不作出節(jié)約的努力，無(wú)論是由于缺乏節(jié)約的愿望，或是由于習(xí)俗和制度挫傷節(jié)約的努力，
那就不會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。其次，是增進(jìn)知識(shí)及其應(yīng)用。這個(gè)過(guò)程貫穿于整個(gè)人類歷史。
近幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)產(chǎn)出增長(zhǎng)加快顯然與生產(chǎn)上知識(shí)的積累和應(yīng)用的加快有關(guān)。第三，增長(zhǎng)
有賴于人均資本額與其他資源量的增加。這三類近因雖說(shuō)在概念上可以明確地加以區(qū)分，
但是卻往往是交錯(cuò)在一起的。
第二階段的分析是從這些近因的背后加以探討，為什么在有些社會(huì)這些近因起著巨
大的作用，而在另一些社會(huì)則不；
或是在某些歷史時(shí)期，這些近因起著巨大的作用，而在其他歷史時(shí)期則起的作用較
小。我們要問(wèn)，什么樣的環(huán)境對(duì)促進(jìn)增長(zhǎng)的力量的出現(xiàn)最為有利？這個(gè)階段的探討又可
細(xì)分如下：
一是我們必須探討哪類制度對(duì)增長(zhǎng)有利，而哪類制度對(duì)努力、革新和投資是有害的。
接著我們將進(jìn)入信念領(lǐng)域并探討哪些原因造成一國(guó)建立的制度有利于增長(zhǎng)、而不是不利
于增長(zhǎng)？其中部分原因是否可從不同社會(huì)對(duì)商品和勞務(wù)具有不同的評(píng)價(jià)中得到解答，這
種評(píng)價(jià)又同對(duì)非物質(zhì)上的滿足，尤如對(duì)閑暇、安全、平等、良好的情誼和宗教的助人為
樂(lè)等的評(píng)價(jià)有關(guān)。必須確定精神與物質(zhì)價(jià)值沖突的程度以及這些制度對(duì)其所作出的反應(yīng)，
特別是對(duì)正當(dāng)?shù)纳罘绞降目捶?。再進(jìn)一步探討藏在后面的原因?qū)⑴c自然條件和環(huán)境有
關(guān)。什么原因造成一個(gè)民族的一套信念對(duì)增長(zhǎng)或多或少比較有利，而不是另一套信念？
形成不同的信念和制度是由于種族不同，抑或是由于地理上的差異，或者僅僅是由于偶
然的歷史事件？
這些問(wèn)題都是互相適合與否的問(wèn)題：即什么樣的制度或信念或環(huán)境適合于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，
可是還存在演變的問(wèn)題。信念和制度是怎樣轉(zhuǎn)變的？為什么會(huì)發(fā)生有利于或有害于增長(zhǎng)
的轉(zhuǎn)變？增長(zhǎng)對(duì)轉(zhuǎn)變又有何影響？增長(zhǎng)是否為累積性的，即是說(shuō)增長(zhǎng)一旦開始，信念和
制度會(huì)不可避免地趨向于進(jìn)一步促進(jìn)增長(zhǎng)；抑或增長(zhǎng)是否為自我制約的，即是說(shuō)按辯證
的觀點(diǎn)，新的信念和制度的建立會(huì)不可避免地抵制增長(zhǎng)并使其緩慢下來(lái)？人類的態(tài)度和
制度在以往幾個(gè)世紀(jì)里是否存在自我逆轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，使得增長(zhǎng)的過(guò)程不可避免地成為周期
性的循環(huán)？
我們?cè)谏鲜鏊鞯姆治霭戳?xí)慣說(shuō)來(lái)，其領(lǐng)域應(yīng)由社會(huì)科學(xué)的各個(gè)不同部門來(lái)加以劃
分，可是，此類劃分即使曾經(jīng)進(jìn)行過(guò)也從未奏效。因此人們或許期望經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究這些
近因，但他們研究的選題極為有限。他們研究了專業(yè)化和資本。他們也強(qiáng)調(diào)了流動(dòng)性、
發(fā)明創(chuàng)造和冒風(fēng)險(xiǎn)的重要性。他們還小心翼翼別出心裁地分析了節(jié)約愿望的邏輯含意。
有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)而研究制度；19世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家特別經(jīng)常引證土地所有權(quán)、長(zhǎng)子繼承權(quán)
以及合資股份公司的立法。但是，到了20世紀(jì)的40、50和60年代，這類研究不再時(shí)興了。
有人甚至權(quán)威地宣稱這類題材不再是經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的項(xiàng)目。這個(gè)領(lǐng)域的其他各個(gè)方面屬
于社會(huì)學(xué)家、歷史學(xué)家、信仰論者、律師、生物學(xué)家和地理學(xué)家的研究范圍，可是，他
們只是發(fā)表零零碎碎的文章。人們認(rèn)為社會(huì)學(xué)家已把經(jīng)濟(jì)制度的研究留給經(jīng)濟(jì)學(xué)家，而
經(jīng)濟(jì)學(xué)家又將這個(gè)課題留給社會(huì)學(xué)家。正由于普遍的態(tài)度是把研究領(lǐng)域留給別人，也許
本作者進(jìn)行通盤考察的大膽嘗試將不致于引起他人的忌妒。同樣，也許這個(gè)領(lǐng)域看來(lái)不
再令人泄氣，假若本書能最低限度地對(duì)這個(gè)領(lǐng)域的資源和潛力提供一個(gè)粗略的概貌的話。
解答是否適合的問(wèn)題要比演變問(wèn)題容易得多。原因是是否適合的問(wèn)題與經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)
學(xué)的理論相類似，它采取的方法是從簡(jiǎn)單的前提中進(jìn)行推論。因?yàn)橐罁?jù)一兩個(gè)簡(jiǎn)單的概
括就不難看到有些信仰和制度比別的信仰和制度更能促進(jìn)增長(zhǎng)。
有關(guān)這類概括包括：假若人們重視額外的產(chǎn)品，他們很可能就會(huì)投資，否則就不；
又假若他們投資所獲的成果歸己所有，他們很可能就會(huì)投資，若是投資的成果成為公共
財(cái)產(chǎn)，他們就不會(huì)投資；或者說(shuō)假若他們可以自由而不是無(wú)權(quán)購(gòu)買或租賃合作的資源，
他們就會(huì)投資。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)他們所研究的、能用數(shù)量表達(dá)（至少在概念上）的問(wèn)題，他
們一直應(yīng)用演繹法，因而也就應(yīng)用數(shù)學(xué)方法來(lái)加以處理。然而信仰和制度與增長(zhǎng)適合與
否都非數(shù)學(xué)上的問(wèn)題，所以近年來(lái)我們竭力避開探討這類課題。不過(guò)演繹法仍然是可以
應(yīng)用和有成效的。
近年來(lái)經(jīng)濟(jì)理論家所從事的最出色的一些工作涉及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)定性問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家
以資本主義制度與其習(xí)慣為出發(fā)點(diǎn)，他們建立了各種數(shù)學(xué)模式，這些模式或是搖擺不定、
或是從數(shù)理輯上邏上升到一個(gè)極限、或是最終從增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向長(zhǎng)期的衰退。取得這些結(jié)果是
因?yàn)閷⒏鞣N系數(shù)和各種參數(shù)之間的關(guān)系應(yīng)用于儲(chǔ)蓄的趨向、出生率和投資決策的決定因
素等問(wèn)題。這項(xiàng)工作必然也促進(jìn)統(tǒng)計(jì)調(diào)查，從而發(fā)現(xiàn)何種關(guān)系和系數(shù)對(duì)近代美國(guó)和其他
先進(jìn)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)最為適用。這項(xiàng)工作主要研討的領(lǐng)域是適合性問(wèn)題，而非演變性問(wèn)題。
它企圖顯示有哪些關(guān)系和趨向以及這些關(guān)系和趨向與穩(wěn)步增長(zhǎng)適合的程度；但并未告訴
我們?yōu)槭裁催@些系數(shù)是這樣的，或?yàn)槭裁催@些系數(shù)過(guò)一段時(shí)間會(huì)起變化。上述研討的成
果對(duì)進(jìn)行短期分析是不可短缺的工具，可用以研討某一集團(tuán)在一段短時(shí)期內(nèi)的歷史，在
這段時(shí)期內(nèi)，基本的制度和態(tài)度均被認(rèn)為變化不大。但是如果我們要進(jìn)行趨向變化的長(zhǎng)
期研討，或是想進(jìn)行集團(tuán)或國(guó)家之間差異的研究，那我們通常就不得不超越當(dāng)今經(jīng)濟(jì)理
論的界限進(jìn)行考察。
在將演繹法應(yīng)用于研討制度和增長(zhǎng)是否適合的問(wèn)題時(shí)，我們必須避免偏見的危險(xiǎn)性。
一種很自然的傾向就是認(rèn)為與我們所熟悉的社會(huì)有關(guān)連的事物也一定必然與所有其他社
會(huì)的事物有關(guān)連。利己主義與增長(zhǎng)的關(guān)連就是一個(gè)重要的實(shí)例。
在西方資本主義社會(huì)中，人們比大多數(shù)其他社會(huì)較少承認(rèn)社會(huì)義務(wù)。我們很自然地
傾向于認(rèn)為倘若個(gè)人所獲得的成果將只歸于他自己本人，他就會(huì)作出節(jié)約的努力。但倘
若這些成果將與他的遠(yuǎn)親家族，或全體家族來(lái)分享，或是與宗教或政治領(lǐng)導(dǎo)人來(lái)分享，
或是在利己主義社會(huì)里與不會(huì)自動(dòng)地被承認(rèn)的提出要求的其他成員來(lái)分享，那么人們是
不會(huì)如此努力節(jié)約的，這種假設(shè)也許是錯(cuò)誤的。阻礙西歐進(jìn)步的制度也許有助于另一個(gè)
社會(huì)的進(jìn)步，因?yàn)檫@種社會(huì)考查努力的價(jià)值完全不同，對(duì)有無(wú)價(jià)值存在著不同的觀點(diǎn)。
我們除了進(jìn)行觀察，無(wú)法防備這類偏見。從人類學(xué)家和社會(huì)學(xué)家的研究中，我們必須力
求斷定那些具有普遍性的、即在不同的社會(huì)結(jié)構(gòu)里，人們哪些行為是共有的，從而在這
個(gè)意義上得出基本的概括，這些概括可以作為不同社會(huì)的對(duì)比，并且還能進(jìn)而用來(lái)對(duì)制
度作出評(píng)價(jià)。
當(dāng)然需要補(bǔ)充的是有些制度和信仰可能適合于增長(zhǎng)，但是它們并不互相一致。例如，
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同國(guó)家把20％的國(guó)民收入投資于公共資本形成是適合的，或者同私人企業(yè)把20
％的國(guó)民收入投資于私人資本形成是適合的。但在同一個(gè)社會(huì)里國(guó)家投資20％于資本形
成，而私人企業(yè)也投資20％于資本形成，這種可能性值得懷疑。在分析社會(huì)變遷時(shí)，制
度之間的互相適合性是一個(gè)有特殊意義的問(wèn)題，關(guān)于這一點(diǎn)，我們必須牢牢記住。
研討適合性最困難的問(wèn)題在于解釋為什么人們保持自己的信仰。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依賴于人
們對(duì)工作、財(cái)富、節(jié)儉、生育子女、創(chuàng)造性、陌生人和冒險(xiǎn)等等的態(tài)度，所有這些態(tài)度
都是從人的頭腦深處產(chǎn)生的。有人曾經(jīng)嘗試說(shuō)明一個(gè)社團(tuán)與另一個(gè)社團(tuán)具有不同態(tài)度的
原因。可以從不同的宗教信仰來(lái)回答，但這僅僅重申難題所在，因?yàn)閱?wèn)題恰恰在于為什
么某一宗教、具有某一教義，又為什么在某一地區(qū)接受這種宗教，而在其他地區(qū)則不接
受。還可以從自然環(huán)境、氣候和種族不同來(lái)回答，如果這些都解釋不了，那么也可以用
歷史上偶然事件來(lái)回答。有經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)學(xué)家懂得這些問(wèn)題在目前知識(shí)的狀況下肯定是無(wú)
法回答的，也許永遠(yuǎn)也回答不了。也不要期望本書能作出回答，不過(guò)本書將扼要地探討
這些問(wèn)題。我們將以相當(dāng)?shù)钠U明制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的適合性問(wèn)題，以及態(tài)度與制度之
間的關(guān)系。但當(dāng)我們進(jìn)而探討態(tài)度的本身、它們是如何出現(xiàn)的、為何它們會(huì)起變化時(shí)，
我們遲早會(huì)遇到了解人類歷史的局限性。
社會(huì)演變問(wèn)題甚至比適合性問(wèn)題更難于回答，因?yàn)檠堇[法對(duì)解答這類問(wèn)題的幫助要
小得多。我們必須考查事實(shí)，以便了解某些事物是怎樣發(fā)生的和為何發(fā)生的，這就是說(shuō)，
對(duì)歷史的數(shù)據(jù)，我們必須應(yīng)用歸納法。
每個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都會(huì)經(jīng)歷這樣一個(gè)過(guò)程，即他不滿足于經(jīng)濟(jì)理論的演繹基礎(chǔ)，并頗有
把握地意識(shí)到從研究歷史事實(shí)中可以取得對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程更完整的見解。這種直覺合乎情理，
可是在這個(gè)過(guò)程中，一到真正想掌握歷史事實(shí)時(shí)，熱情便會(huì)消失。原因是在相對(duì)的意義
上，歷史事實(shí)本身極為有限。我們這樣說(shuō)的意思首先是指，在極少數(shù)的國(guó)家，在近幾年
來(lái)?yè)碛凶銐驍?shù)量的歷史紀(jì)錄；同時(shí)即使擁有大量的紀(jì)錄，我們未必能確切肯定所發(fā)生的
事件。其次，更重要的是，我們是指理論家感興趣的“事實(shí)”并非發(fā)生的事件，而是為
什么會(huì)發(fā)生這些事件；同時(shí)歷史可以記載所發(fā)生的事件，但很少可能記載下為什么發(fā)生
事件。這些記載可能表明生活在那個(gè)時(shí)期的某些人所認(rèn)為的發(fā)生事件的原因。不過(guò)，經(jīng)
濟(jì)學(xué)家感興趣的大多數(shù)事件（特別是制度和信仰的緩慢變化），只有少數(shù)的當(dāng)代人知道
發(fā)生了這些事件，而且大多數(shù)記載下來(lái)的對(duì)所發(fā)生事件的原因的見解使我們不得不持有
保留的態(tài)度。
因此，歷史并非由事實(shí)組成，而是由歷史學(xué)家對(duì)發(fā)生的事件及其原因的見解所組成。
歷史學(xué)家對(duì)事件發(fā)生的見解一般說(shuō)來(lái)頗為可靠，當(dāng)然也有觸目驚心的例外，因?yàn)闅v史學(xué)
家所受的訓(xùn)練是對(duì)歷史的證據(jù)進(jìn)行篩選。不過(guò)，他們對(duì)發(fā)生事件原因的見解通常只不過(guò)
反映了他們個(gè)人對(duì)社會(huì)因果關(guān)系的理論，這些理論決定了挑選哪些他們認(rèn)為是重要的事
實(shí)。多數(shù)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家在闡明經(jīng)濟(jì)事件時(shí)是依據(jù)流行于他們寫作時(shí)期的經(jīng)濟(jì)理論（甚至更
糟的是依據(jù)流行于正當(dāng)他們作為大學(xué)生學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)理論時(shí)的經(jīng)濟(jì)理論），緊接著一個(gè)新的
經(jīng)濟(jì)理論的產(chǎn)生必然會(huì)帶來(lái)大量依據(jù)新的理論而重寫歷史的新的史學(xué)文章。一個(gè)優(yōu)秀的
歷史學(xué)家對(duì)發(fā)生的事件及對(duì)他所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)是否與這個(gè)或那個(gè)假設(shè)相適合提出看法是應(yīng)
該的，也是必不可缺的。然而，當(dāng)社會(huì)學(xué)理論家求助于事實(shí)時(shí)，即求助于歷史時(shí)，他所
尋求的事實(shí)與化學(xué)家或生物學(xué)家尋求的事實(shí)，其意義顯然是完全不相同的。
可是我們的難處并不到此為止。因?yàn)榧词拱l(fā)生的事件是一清二楚的，但仍很難從這
些事實(shí)中引出社會(huì)理論來(lái)。每個(gè)歷史事件都有許多起因。事件也許會(huì)重演數(shù)次，但是起
因一般說(shuō)來(lái)是不一樣的，因?yàn)闅v史本身決不會(huì)原封不動(dòng)地重演——僅指出一點(diǎn)即會(huì)明白，
因?yàn)槊總€(gè)相繼出現(xiàn)的事件其背后又有了一段歷史。于是問(wèn)題在于確定哪些原因比其他的
更為重要。若是我們所研究的事件是可以測(cè)量的，我們有時(shí)可以運(yùn)用統(tǒng)計(jì)的方法將其結(jié)
果列出方程式，使每一起因都有其分量（系數(shù)）。不過(guò)，倘若我們所研究的事件是不可
測(cè)量的，那么我們就得回到個(gè)人判斷的領(lǐng)域。由于人的智力有限，個(gè)人判斷就更為困難。
因?yàn)闆](méi)有一個(gè)人能通曉全部歷史（包括不同的時(shí)期和不同的國(guó)家），或通曉全部的事實(shí)
（即使這些事實(shí)都是完全可以認(rèn)識(shí)的），以至于使他確信，他的理論是以足夠數(shù)量事件
的對(duì)比為依據(jù)的，可以證實(shí)他的概括是正確的，他每次所取得的全部事實(shí)也是正確的，
他的概括不會(huì)被他沒(méi)有考慮的類似事件所駁倒。
因此，社會(huì)演變理論的基礎(chǔ)決不能像化學(xué)和生物學(xué)的理論的基礎(chǔ)那樣可靠，后者的
理論可以訴諸于反復(fù)的實(shí)驗(yàn)。兩者的差異也許僅僅是程度上的不同，因?yàn)橐酝评頌橹鞯?br /> 自然科學(xué)理論往往由于發(fā)現(xiàn)新事實(shí)而被推翻。但是歷史的事實(shí)比經(jīng)過(guò)反復(fù)實(shí)驗(yàn)的事實(shí)不
可靠得多，這是程度上不同的一點(diǎn)，實(shí)際上又是本質(zhì)上的差異。
不能由此推斷我們不去設(shè)法了解社會(huì)變化；人類是一種好奇的動(dòng)物，不設(shè)法進(jìn)行了
解與我們的天性相悖。不過(guò)我們應(yīng)努力對(duì)我們提出的論點(diǎn)持謙虛態(tài)度，并應(yīng)承認(rèn)我們?cè)?br /> 研究歷史的基礎(chǔ)上提出的任何假設(shè)都是初步的。
演變理論的形成可分為兩個(gè)層次進(jìn)行。低級(jí)的研究是我們?cè)噲D發(fā)現(xiàn)事物如何發(fā)生變
化和發(fā)生變化的原因；到了高級(jí)研究，我們就要預(yù)測(cè)將會(huì)發(fā)生什么情況。低級(jí)的研究是
社會(huì)理論家的主要任務(wù)，可是高級(jí)的研究當(dāng)然最為激動(dòng)人心，同時(shí)也可以說(shuō)是最為愚蠢。
社會(huì)理論家在進(jìn)行低級(jí)研究時(shí)試圖發(fā)現(xiàn)重大的可變因素、它們有關(guān)的份量以及它們
之間如何同時(shí)和及時(shí)地相互聯(lián)系在一起。到了高級(jí)的水平，社會(huì)理論家就要預(yù)測(cè)全部可
變因素是如何發(fā)生變化的，而這點(diǎn)又使得進(jìn)行預(yù)測(cè)成為不可能。
大多數(shù)的預(yù)測(cè)只不過(guò)是方法的實(shí)際運(yùn)用：若是我們說(shuō)答案取決于a到z可變數(shù)的行為；
并且我們假設(shè)a到g保持不變，而h到r在某種特定情況下發(fā)生變化，那么我們就能預(yù)測(cè)結(jié)
果將是如此這般，為了能對(duì)將要發(fā)生的事件進(jìn)行預(yù)測(cè)，我們必須知道所有可變數(shù)將發(fā)生
什么情況；我們必須知道在特定時(shí)間內(nèi)是否將會(huì)發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、地震，或產(chǎn)生流行性感冒，
或在某一關(guān)鍵時(shí)刻某些有影響的人士誕生或逝世，或者發(fā)生影響事件發(fā)展的成千上萬(wàn)的
其他事件。這類事件許多事先是無(wú)法得悉的；即使可以事先得悉也絕無(wú)一人能夠提出一
種方程式體系，將千百萬(wàn)決定未來(lái)的可變數(shù)都包括在內(nèi)。因此，我們只能對(duì)“假若……
那么……”的變化作部分的預(yù)測(cè)。這類例證有：我們?cè)趯?shí)際運(yùn)用某些經(jīng)濟(jì)動(dòng)力學(xué)問(wèn)題時(shí)
所運(yùn)用的差數(shù)方程式；又例如李嘉圖的經(jīng)由人口和報(bào)酬遞減律走向停滯的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論；
又例如熊彼特的有關(guān)西方資本主義制度發(fā)展的預(yù)測(cè)。這些方法上的實(shí)際運(yùn)用往往似乎會(huì)
超過(guò)預(yù)期效果，因?yàn)椴簧僮髡咦约翰⑽床煊X，或者他們未能向讀者交代清楚實(shí)際運(yùn)用假
設(shè)的基礎(chǔ)。他們通常也不能正確地預(yù)測(cè)未來(lái)，因?yàn)樗麄兣e(cuò)了系數(shù)，或是系數(shù)起了變化；
或者因?yàn)榕e(cuò)了可變數(shù)的關(guān)系、或可變數(shù)關(guān)系起了變化；或者因?yàn)楸缓鲆暤男碌目勺償?shù)
變成了重要的因素。用不著對(duì)這些實(shí)際運(yùn)用的失敗感到難為情，因?yàn)橹挥姓页黾僭O(shè)不充
分的原因，我們才能期望對(duì)社會(huì)變化的狀況和緣由得到一個(gè)較為完整的了解。
在本書寫到社會(huì)變化的緣由時(shí)我們具有充分的信心，但是寫到社會(huì)可能往什么方向
變化時(shí)則信心不足或者說(shuō)毫無(wú)信心。關(guān)于變化的過(guò)程存在少數(shù)已充分確立的概括——比
如說(shuō)誰(shuí)最可能是革新者、模擬的作用、抵制變革的根源以及增長(zhǎng)的邏輯過(guò)程等等。這些
概括看來(lái)在下述意義上可以普遍應(yīng)用，即今天社會(huì)變遷的過(guò)程與二千年前的大致相同、
在處于不同發(fā)展階段的社會(huì)中也大致相同。因此，在寫到這些事件時(shí)，我們可以把人類
全部歷史作為我們的研究范圍，而不必去尋求社會(huì)組織在各個(gè)不同階段的不同規(guī)律。這
種情況與我們研討適合性問(wèn)題大致一樣；人們對(duì)待財(cái)產(chǎn)、報(bào)酬、或生兒育女的態(tài)度是有
區(qū)別的，可是不同的社會(huì)具有足夠的共同觀點(diǎn)使得我們有可能推演出人類行為的某些普
遍規(guī)則。因此，倘若發(fā)生了變化的話，我們能夠說(shuō)出變化將是怎樣發(fā)生的。但我們無(wú)法
預(yù)見到將要發(fā)生什么樣的變化。
關(guān)于方法論的這一導(dǎo)言也許會(huì)有助于說(shuō)明為什么本書沒(méi)有采用其他經(jīng)濟(jì)發(fā)展分析中
可以看到的探討途徑。我們不相信有可能說(shuō)明某個(gè)社會(huì)制度將會(huì)如何發(fā)展，因此，我們
不像李嘉圖、馬克思、湯恩比、漢森或熊彼特那樣陳述社會(huì)發(fā)展規(guī)律的理論。我們不相
信每一個(gè)社會(huì)存在必須經(jīng)歷的發(fā)展階段，是從原始階段進(jìn)到封建社會(huì)，再進(jìn)入交換經(jīng)濟(jì)，
因此，我們不步孔德、馬克思、赫伯特·斯潘塞或韋伯的后塵。我們的全部預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)
要腳踏實(shí)地得多，即探討富裕國(guó)家在發(fā)展中所發(fā)生的變化將在多大程度上也許可望在較
貧窮國(guó)家里重現(xiàn)，如果后者發(fā)展的話。有時(shí)我們能頗有把握地回答；例如，從事農(nóng)業(yè)人
口的比例將下降，或者說(shuō)地位觀念的關(guān)系將不斷讓位給契約關(guān)系。在別的方面，我們還
不知道答案，比如說(shuō)，預(yù)測(cè)生活水平提高后，出生率是否會(huì)下降，或者預(yù)測(cè)戰(zhàn)爭(zhēng)是否為
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必然產(chǎn)物。本書大部分章節(jié)的內(nèi)容是指明發(fā)展中國(guó)家所發(fā)生的變化，并探討
一些后進(jìn)的國(guó)家是否有可能步先進(jìn)國(guó)家的后塵。至于對(duì)先進(jìn)國(guó)家本身，我們認(rèn)為無(wú)法預(yù)
測(cè)它們下一步將走向何方，因?yàn)槲覀儾幌嘈湃祟惖奈磥?lái)是受我們認(rèn)識(shí)的或能夠認(rèn)識(shí)到的
不變規(guī)律的支配的。

第三節(jié)　布局

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　　關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)著作的布局在很大程度上屬于個(gè)人選擇的問(wèn)題。鑒于所研討的問(wèn)題密
切相關(guān)，因而從任何問(wèn)題入手都無(wú)關(guān)大局。本書一開頭就研討節(jié)約的努力以及決定努力
勢(shì)頭程度大小的信仰和制度。其次，本書進(jìn)而研究知識(shí)對(duì)增長(zhǎng)所起的作用以及研究便于
知識(shí)的累積和傳播的方法。關(guān)于人均資源的探討則從資本這一章開始，然后在人口這一
章中繼續(xù)探討。這樣就很自然地引向研究國(guó)際貿(mào)易，因?yàn)樗侨丝谫Y源分布比例不同的
結(jié)果。政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所起的作用不是一個(gè)單獨(dú)的主題，實(shí)際上它從屬于每個(gè)章節(jié)，
但是考慮到政府的重要意義，把政府問(wèn)題單獨(dú)放在最后一章來(lái)研討是適宜的。每一章的
處理方法是相同的：從適合增長(zhǎng)的角度來(lái)說(shuō)，我們感興趣的是經(jīng)濟(jì)關(guān)系、制度和信仰；
從演變的角度來(lái)說(shuō)，我們感興趣的是事物為何產(chǎn)生變化、如何發(fā)生變化以及是否能夠看
出任何趨向。
在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的種種因素中，我們對(duì)我們的主題進(jìn)行這樣的劃分使得有必要經(jīng)常強(qiáng)調(diào)
幾個(gè)因素之間的內(nèi)在關(guān)系，因?yàn)槿魏我粋€(gè)方面的進(jìn)展將會(huì)導(dǎo)致其他方面的進(jìn)展。比如，
倘若能從國(guó)外得到更多的資本，它多半與新技術(shù)有聯(lián)系，而且很可能影響制度和人們態(tài)
度的格局。如果發(fā)現(xiàn)了新知識(shí)，必將刺激投資，同時(shí)制度也將會(huì)受到?jīng)_擊。若是制度自
由化了，人的努力將會(huì)增加，同時(shí)應(yīng)用于生產(chǎn)的知識(shí)和資本也將會(huì)更多。
社會(huì)變化是累積的，不同的因素會(huì)起到相互加強(qiáng)的作用。
盡管有這種內(nèi)在的相互關(guān)系，仍有人斷言，某一個(gè)因素比一切別的因素更為重要。
例如，亞當(dāng)·斯密和一大批自由經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所需要的主要在于有正確
的制度基礎(chǔ)；有了這個(gè)基礎(chǔ)就不怎么需要關(guān)心作出努力的意愿，知識(shí)的積累和資本的積
累，因?yàn)檫@一切都是人類天生的反應(yīng)，只不過(guò)受到了錯(cuò)誤制度的抑制而已。在另一方面，
馬爾薩斯認(rèn)為不發(fā)達(dá)國(guó)家的主要障礙乃是缺少需求，今天可以理解為“低估與業(yè)余閑暇
有關(guān)的收入”，這個(gè)觀點(diǎn)至今仍有不少附和者。另外一個(gè)學(xué)派則堅(jiān)持認(rèn)為技術(shù)不熟練是
妨礙增長(zhǎng)的瓶頸環(huán)節(jié)；例如，杜魯門總統(tǒng)對(duì)不發(fā)達(dá)國(guó)家的計(jì)劃宣稱，不發(fā)達(dá)國(guó)家從發(fā)達(dá)
國(guó)家那里所需要的主要是技術(shù)援助。還有另一學(xué)派則認(rèn)為，資本是個(gè)瓶頸環(huán)節(jié)，他們宣
稱只要有了資本，就可以得到新技術(shù)，他們還認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程中，敵視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
的所有制度都將改變或廢品。最后，還有一個(gè)學(xué)派則把重點(diǎn)全都放在自然資源上，他們
實(shí)際上主張每個(gè)國(guó)家應(yīng)根據(jù)其自然資源來(lái)籌集資本和建立制度。由于這些不同的重點(diǎn)，
“不發(fā)達(dá)”一詞就具有不同的含意。一個(gè)國(guó)家被列為不發(fā)達(dá)的原因可能有：與其他國(guó)家
比較它的技術(shù)落后；或是它的制度相對(duì)來(lái)說(shuō)不利于投資；或者說(shuō)與西歐相比，它的人均
資源較低；或者是由于人均產(chǎn)出較低；或是它雖擁有可貴的自然資源（礦產(chǎn)物、水力和
土地），但尚未開始利用。一個(gè)國(guó)家或許在某種意義上不發(fā)達(dá)，但在別的意義上則不能
算不發(fā)達(dá)，但事實(shí)上這些指標(biāo)之間有著如此緊密的聯(lián)系，因而當(dāng)人們互相指責(zé)對(duì)方提出
“不發(fā)達(dá)”一詞時(shí)應(yīng)用其二含義而不應(yīng)用別的一些含義時(shí)，就會(huì)感到奇怪。
當(dāng)然，確實(shí)在某個(gè)地方和某個(gè)時(shí)候，某一阻礙增長(zhǎng)的因素可能比其他因素更為突出，
這就是說(shuō)這個(gè)缺陷在這一點(diǎn)上是最突出的，或者說(shuō)從這點(diǎn)出發(fā)比從其他點(diǎn)開始要容易。
例如，可以設(shè)想，有些國(guó)家當(dāng)前主要阻礙其增長(zhǎng)的是制度（比如說(shuō)，腐敗的政府或惡劣
的佃租法），這就是說(shuō)倘若制度改變，更多的知識(shí)和資本就會(huì)涌現(xiàn)，別無(wú)他法。同樣，
也可以設(shè)想，在別的地方現(xiàn)行的制度并非經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的障礙，主要短缺的是資本。還有其
他一些地方，若農(nóng)民以肥料和良種的形式引進(jìn)新技術(shù)，就可以有一個(gè)良好的開端。有的
時(shí)候需要把注意力集中于一個(gè)問(wèn)題上而排除其他大多數(shù)的問(wèn)題。不過(guò)，這只能是一個(gè)暫
時(shí)的策略，因?yàn)樘热粢粋€(gè)人成功地克服了一個(gè)瓶頸難題，結(jié)果常常卻又有其他難題會(huì)突
出起來(lái)。如果農(nóng)民開始用良種和肥料，就需要新的資本來(lái)經(jīng)營(yíng)額外產(chǎn)出；如果有了資本，
抵押和別的投資法必須制訂得恰如其分；如果制度改進(jìn)了，某些別的阻礙增長(zhǎng)的因素就
會(huì)呈現(xiàn)出來(lái)。因此，雖則改良者開始時(shí)只研討一個(gè)因素，他必須記住若要取得完全的成
功，除了他當(dāng)前關(guān)心的因素外，還會(huì)牽涉到許多別的變化。
在本書中，我們把各種增長(zhǎng)的起因加以區(qū)分只是為了分析的目的。由于這些起因是
相互關(guān)連的，為了避免誤解就必須把本書作為整體來(lái)研究；每一句話、每一段落或每一
章節(jié)應(yīng)不成問(wèn)題地看成與別處所寫的相聯(lián)系。若是將上下文割裂開，那就會(huì)成為謬誤。
還有某些題目，如宗教在好幾章里都提到了，但每次都是從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的某些不同方面加
以論證的。
當(dāng)人們不得不仔細(xì)剖析無(wú)法進(jìn)行解剖的題目時(shí)，造成一定的混亂是不可避免的。我
們?cè)噲D把混亂壓縮到最低限度，用的方法是在文章里經(jīng)常運(yùn)用前后參照的方法，但是若
讀者希望得到某一題目的全部觀點(diǎn)，則必須為此目的使用索引。

序章

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　　正如我們所已經(jīng)論述過(guò)的，促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三個(gè)近因?yàn)榻?jīng)濟(jì)活動(dòng)、增進(jìn)知識(shí)和增加
資本。在本章和下一章里，我們先探討經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
所謂經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，我們意指為提高一定努力和資源的產(chǎn)量，或者為降低一定產(chǎn)量的成
本所作的努力。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)說(shuō)來(lái)是必要的，就是說(shuō)除非人們盡力去掙得更多的
成果，否則他們不可能取得更多的成果。增長(zhǎng)是人類努力的結(jié)果。大自然對(duì)人類并不特
別仁慈；若是對(duì)大自然任其自流，那么到處將出現(xiàn)雜草、洪水、瘟疫和其他災(zāi)難，人類
通過(guò)思考和采取行動(dòng)才能防止這些災(zāi)難。只有接受環(huán)境的各式各樣的挑戰(zhàn)，人類才能通
過(guò)無(wú)數(shù)的途徑用比較少的努力向大自然索取更多的產(chǎn)品。
接受大自然提出的挑戰(zhàn)就要樂(lè)于進(jìn)行試驗(yàn)、發(fā)掘機(jī)會(huì)、不放過(guò)機(jī)會(huì)和考慮整個(gè)策略。
在產(chǎn)生最大增長(zhǎng)的社會(huì)里，人們的眼光注視著經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，并且愿意隨時(shí)抓住機(jī)會(huì)。
目前各個(gè)社會(huì)互相之間差別極大，這表現(xiàn)在其成員發(fā)掘和開拓利用經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的程度
上。國(guó)家與國(guó)家之間，一個(gè)國(guó)家內(nèi)部的團(tuán)體之間（比如說(shuō)，地區(qū)、宗教和種族團(tuán)體之間），
以及一個(gè)國(guó)家在其歷史發(fā)展的不同階段的行為方式之間都存在著差別。這些差別可以追
溯到三個(gè)明顯的原因，即對(duì)物質(zhì)產(chǎn)品和為取得這些產(chǎn)品所需付出的努力的關(guān)系的評(píng)價(jià)有
不同的看法；對(duì)現(xiàn)有的機(jī)會(huì)有不同的看法；對(duì)制度在鼓勵(lì)努力的程度上有不同的看法，
不管鼓勵(lì)的方法是消除作出努力的障礙還是保障個(gè)人取得其努力的成果。許多已被注意
到的努力上的差別是由于制度的缺陷造成的，那些渴望促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的社會(huì)改革者主要
關(guān)心的是使制度進(jìn)行適當(dāng)?shù)母淖儯涫侄问峭ㄟ^(guò)宣傳，或是通過(guò)立法。不過(guò)在作出努力
的意愿方面確實(shí)存在著心理上的差別，因此，我們必須首先分析這些差別。毋庸說(shuō)態(tài)度
和制度并非互不相關(guān)；我們把兩者加以分開的目的只是為了進(jìn)行分析。
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第一節(jié)　對(duì)商品的欲望

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　　當(dāng)我們說(shuō)某一團(tuán)體對(duì)努力后取得的商品評(píng)價(jià)并不很高時(shí)，這類差異也許由于對(duì)商品
和勞務(wù)不很賞識(shí)，或者認(rèn)為為取得商品和勞務(wù)所需作出的努力的心理代價(jià)過(guò)高。第一種
看法，對(duì)商品評(píng)價(jià)較低可能是由于禁欲主義，或?qū)e的活動(dòng)的評(píng)價(jià)更高、或者由于眼界
狹隘。第二種看法，我們必須記住經(jīng)濟(jì)上的努力包括發(fā)掘和利用各種機(jī)會(huì)的一切手段，
不僅要工作，而且還要有能動(dòng)性和進(jìn)取精神。我們將依次研究對(duì)這些問(wèn)題的看法。

（一）禁欲主義

禁欲主義的教規(guī)公認(rèn)一個(gè)人的消費(fèi)少于他的同伴是突出的美德。由好幾條途徑引出
的結(jié)論認(rèn)為，消費(fèi)少是高尚的生活方式。首先，有的教規(guī)強(qiáng)調(diào)學(xué)會(huì)壓抑個(gè)人天生欲望的
價(jià)值，如食欲、性欲、安逸感及其他滿足；它們鼓勵(lì)各種形式的齋戒和別的苦行作為精
神超度的手段。其次，有的教規(guī)認(rèn)為一個(gè)人謀生需要消耗時(shí)間，而這些時(shí)間原本可以花
在修身養(yǎng)性或進(jìn)行宗教禮拜上；不是所有宗教都持此觀點(diǎn)——有的宗教認(rèn)為工作和祈禱
同樣受到上帝的贊美，并認(rèn)為工作是謀取精神美德的一種手段。第三，一個(gè)人謀生有時(shí)
會(huì)帶來(lái)侵犯其同伴的傾向，因而為了避免這種傾向，最好還是盡量限制個(gè)人消費(fèi)。
大多數(shù)的教規(guī)對(duì)僧侶教士或?qū)e的在職業(yè)上從事實(shí)施、維護(hù)和傳播教規(guī)的人提出的
要求與對(duì)凡人俗夫的要求是有區(qū)別的。通常要求僧侶教士過(guò)貧苦的生活。但即使在理論
上也并非總是如此，如在非洲，有的宗教對(duì)僧侶并不要求他們比其教徒更為禁欲。此外，
這個(gè)理論往往并未付諸實(shí)踐，雖說(shuō)有不少教會(huì)要求其僧侶教士成為禁欲主義的完美典型，
可是，有的僧侶教士卻過(guò)著吃喝玩樂(lè)的奢侈生活。促使理論與實(shí)踐之間的脫離是由于教
規(guī)在僧侶教士與教會(huì)之間劃了一條界線。如果教規(guī)并不制止教會(huì)富裕起來(lái)——幾乎沒(méi)有
一個(gè)宗教反對(duì)它的教會(huì)積聚財(cái)富，那末就很難要求教會(huì)里管理財(cái)富的個(gè)別僧侶教士壓抑
自己而不去享受一部分財(cái)富。
教規(guī)對(duì)僧侶教士的要求與對(duì)一般凡人的要求，在劃分時(shí)不可能嚴(yán)格到毫無(wú)漏洞，因
為雖則僧侶教士的生活方式應(yīng)該是圣潔獻(xiàn)身的模范，但教規(guī)卻僅僅指望一般凡人在某種
程度上以僧侶教士為榜樣。盡管如此，就禁欲主義而言，教規(guī)更多地指望于一般信徒時(shí)
時(shí)或在特定的日子或時(shí)期里實(shí)行各種形式的苦行禁欲（特別是在齋戒期間）。但在這些
禁欲時(shí)期結(jié)束以后，通常就有相應(yīng)的喜慶節(jié)日或歡樂(lè)宴會(huì)，信徒們?cè)谶@些日子里不同程
度地進(jìn)行縱情歡樂(lè)是受到鼓勵(lì)的。不少齋戒節(jié)和喜慶的起源是與農(nóng)業(yè)季節(jié)有關(guān)；在收割
前青黃不接時(shí)期人們實(shí)行齋戒，而當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品存入谷倉(cāng)時(shí)就舉行歡慶以示感恩。
世界上要求凡人多多少少維護(hù)重視禁欲理想的只有印度教和佛教統(tǒng)治的地區(qū)，甚至
在這些地區(qū)這種理想也不見得真正影響凡人的品行。也許在這些國(guó)家，有的人原本可能
去從事商業(yè)，可是卻被吸引去過(guò)僧侶生活，但到處都發(fā)生這種情況。另一可能是這種受
吸引過(guò)僧侶生活的人在數(shù)量上多于別的地區(qū)，而且產(chǎn)生“僧侶教士過(guò)多”的現(xiàn)象，這只
是從有限的經(jīng)濟(jì)意義上來(lái)解釋的，即沒(méi)有去從事經(jīng)濟(jì)事業(yè)的人才過(guò)多。
還有普通俗人原本可以利用來(lái)作為資本形成的資源卻被用來(lái)供養(yǎng)比例上不相稱的、
人數(shù)眾多的僧侶階級(jí)。倘若情況是這樣，那只不過(guò)證實(shí)了這些地區(qū)宗教勢(shì)力的強(qiáng)大和僧
侶生活的吸引力。一個(gè)宗教吸引大批社會(huì)成員從事僧侶職業(yè)的力量主要并不在于它是否
強(qiáng)調(diào)禁欲主義的美德。地理上距離如此遙遠(yuǎn)的17世紀(jì)的西班牙和當(dāng)代的西藏?fù)?jù)說(shuō)都是由
于僧侶過(guò)多而造成了經(jīng)濟(jì)上的沉重負(fù)擔(dān)，但是這類說(shuō)法與調(diào)查那些決定多少資源可用來(lái)
作為資本形成的各種勢(shì)力更有關(guān)系，而與討論禁欲主義對(duì)普通俗人行為的影響關(guān)系不大。
完全可以說(shuō)這種影響不大。世界上沒(méi)有一處的俗人們會(huì)僅僅由于他們相信提高目前
生活水平將凌辱他們的靈魂而不樂(lè)意去抓住提高自己生活水平的機(jī)會(huì)。也許他們認(rèn)為不
值得花費(fèi)氣力，但這是不同的命題，我們后面還將討論這一問(wèn)題。
如果不涉及到花費(fèi)力氣的話，沒(méi)有俗人會(huì)僅僅由于怕提高消費(fèi)水平會(huì)阻礙靈魂得救
而拒絕這樣做。因此，若是向印度或緬甸的農(nóng)民供應(yīng)高產(chǎn)的種籽或化肥，在他們宗教教
規(guī)方面沒(méi)有任何可以阻止他們不去應(yīng)用這些對(duì)他們工作有幫助的事物，也不會(huì)阻止他們
去享受可能最終取得的優(yōu)異成果。宗教可能制止人們?nèi)プ非竽承┥罘绞剑ㄟ@將在以后
再討論），但并不能制止任何人去享受在不觸犯教規(guī)下所掙來(lái)的較高的生活水平。

（二）財(cái)富和社會(huì)地位

在大多數(shù)的社會(huì)里，禁欲主義與作為攫取權(quán)力的手段和取得較高社會(huì)地位標(biāo)志的財(cái)
富相比，前者的吸引力不如后者。
擺闊揮霍消費(fèi)的吸引力是人們熟悉的話題。為了這個(gè)目的，即使不能用來(lái)享受的財(cái)
物也有人會(huì)想望它們。許多人獵取他們無(wú)法享受的物品，僅僅是為了炫耀他們的地位—
—文學(xué)作品里充斥著描繪某些家庭設(shè)有鋼琴而又無(wú)人彈奏它們，不懂藝術(shù)的百萬(wàn)富翁卻
擁有私人畫廊，有人牧養(yǎng)牛群不是為了肉食和牛奶而是為了表現(xiàn)其部落的地位，還有例
子表明有人獲取財(cái)物只是為了揮霍或破壞，類似的例證還有，如不少想望的財(cái)物只是出
風(fēng)頭，而并非為了個(gè)人享受。那些從社會(huì)地位較低上升到較高的人們，為了切望自己的
優(yōu)越地位受到公認(rèn)，他們特別熱衷于這類炫耀鋪張。在工業(yè)化國(guó)家里的暴發(fā)戶就十分沉
湎于縱情揮霍。在殖民地國(guó)家里，由于統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者的種族不同，往往可以看到那
里的中層和上層階級(jí)熱衷于擺排場(chǎng)的揮霍。這是因?yàn)樗麄儽憩F(xiàn)民族主義的一種形式，就
是表明，他們與統(tǒng)治者“同等優(yōu)越”，至少他們能蓋得起同樣大的住宅，駕駛著同樣大
的汽車，或者舉辦同樣奢侈的宴席。這類過(guò)份的消費(fèi)常常削弱殖民地人民的地位，使得
他們負(fù)債累累和減少他們可能節(jié)省和投資于積聚財(cái)富的錢財(cái)數(shù)字。
財(cái)富又可作為通往權(quán)力的一種手段而受到人們的想望，——它可以使人得到收買的
權(quán)力、政治權(quán)勢(shì)、壓服雇員或其他形式的權(quán)力。
但是，財(cái)富未必終是通往權(quán)力或威望的最輕易的捷徑。在現(xiàn)代資本主義社會(huì)里，富
翁都能進(jìn)入最上層或靠近最上層的社會(huì)圈子。但在許多別的社會(huì)里則不盡然。比如說(shuō)，
在印度教社會(huì)中受到其他人尊重的也許是僧侶等級(jí)的人；又比如說(shuō)，在古代中國(guó)卻是有
學(xué)問(wèn)的人士受到尊重。在別的地方受到尊重的是軍人，或者是出身于貴族家庭的才擁有
聲望。在任何國(guó)家里，最富有進(jìn)取心的年輕人為了出人頭地就力求走上能贏得最崇高榮
譽(yù)的道路：不論是通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)、狩獵、宗教、官職，只要能盛名于世，他們就走那條道路。
只有在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中有成就的組織者能獲取最高的聲譽(yù)，他們才會(huì)把自己的心思轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)
活動(dòng)。蘇聯(lián)建國(guó)初期，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織者受到人們的藐視；當(dāng)時(shí)的榮譽(yù)是屬于黨務(wù)工作
者、工會(huì)工作者或科學(xué)家，而工廠經(jīng)理只受到鄙視。今天的情況卻全不一樣了。有成就
的經(jīng)理所得的薪金非常之高，并享有住房和娛樂(lè)的特權(quán)。
他們?cè)谧约旱墓S里不再附屬工人，而且跨進(jìn)了社會(huì)最高層的圈子里。
在某些國(guó)家里，對(duì)財(cái)富的想望要高于別的國(guó)家，為生產(chǎn)財(cái)富所付出的努力總數(shù)是想
望財(cái)富的函數(shù)，在某種意義上，這種說(shuō)法是正確的。不過(guò)這只是程度上的問(wèn)題。在世界
上每個(gè)國(guó)家里，財(cái)富是可以贏得尊重和聲望的，即使在有的國(guó)家里時(shí)間上存在著差距，
即也許要等到第二代才能取得充分的威望。盡管如此，賺錢往往與取得社會(huì)地位的其他
途徑存在著競(jìng)爭(zhēng)，聰明而富于進(jìn)取心的青年被吸引到這種生活方式上的比例，部分要視
賺錢與其他活動(dòng)所取得的相應(yīng)地位而定。因此，有人認(rèn)為賺錢所取得的相應(yīng)地位在美國(guó)
要高于英國(guó)，而在英國(guó)又高于緬甸。這些地位上的差異部分地說(shuō)明它們相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
率的差異。同樣，關(guān)于產(chǎn)業(yè)革命（不論成功或失?。┑拇蠖鄶?shù)分析探究出產(chǎn)業(yè)革命前不
久商人階級(jí)的社會(huì)地位與當(dāng)時(shí)貴族、學(xué)者和軍人的社會(huì)地位有差異。例如，中國(guó)與日本
在這方面的差異往往被用來(lái)說(shuō)明為何一百年來(lái)兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)史差別如此之大的部分原因。
同樣，西班牙的商業(yè)地位與英國(guó)伊麗莎白女皇時(shí)代的商業(yè)地位相比十分低賤，這就是為
什么在16與17世紀(jì)時(shí)，西班牙如此顯著地未能開發(fā)利用它的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的原因。
人們一度喜歡將當(dāng)今西方資本主義國(guó)家里賺錢的社會(huì)地位高與基督教在宗教改革和
反宗教改革時(shí)期發(fā)生的變革聯(lián)系在一起。中世紀(jì)的基督教確實(shí)曾譴責(zé)把商業(yè)活動(dòng)作為一
種生活方式，并且還認(rèn)為任何人想要發(fā)財(cái)致富借以提高他本人及其家庭的社會(huì)地位是有
罪的?？墒?，到了今天增加賺錢機(jī)會(huì)卻受到了更大的重視，大約自從航海貿(mào)易擴(kuò)張的12
世紀(jì)起，這種情況開始明顯起來(lái)。隨著財(cái)富的積累并受到更大的尊重，早在宗教改革之
前，基督教的神學(xué)家們已經(jīng)從事于修正他們的教義以便表明經(jīng)商和放高利貸并不一定是
有罪的活動(dòng)。到了15世紀(jì)發(fā)生宗教改革時(shí)，這項(xiàng)修正已經(jīng)取得了很大進(jìn)展。
這是表明宗教改革與經(jīng)濟(jì)變化之間關(guān)系的一個(gè)饒有興趣的例證。關(guān)于此點(diǎn)我們還將
在第三章第四節(jié)（一）中加以充分的討論。因?yàn)樽诮谭从沉私?jīng)濟(jì)變化，所以對(duì)經(jīng)濟(jì)的態(tài)
度不能全部用宗教來(lái)進(jìn)行解釋。另一方面，正因?yàn)樽诮套兏镌跁r(shí)間上較慢，宗教信仰對(duì)
經(jīng)濟(jì)行為的影響在任何時(shí)候都具有重大的意義。
幾乎在每一個(gè)社會(huì)里，財(cái)富、聲望和權(quán)力是密切相關(guān)的。
各類社會(huì)的根本差別在于它們的富人如何使用其財(cái)富以及與聲望有關(guān)連的財(cái)富的來(lái)
源。在前資本主義社會(huì)，富人們?cè)诜巧a(chǎn)方面亂花他們的財(cái)富，而在資本主義社會(huì)，他
們將財(cái)富投資于生產(chǎn)方面。在經(jīng)濟(jì)停滯與經(jīng)濟(jì)擴(kuò)展之間，收入不平等程度的差別并不大，
但是富人們將其收益花費(fèi)在供養(yǎng)門客和修建紀(jì)念碑，抑或是投資于水利工程、礦山或其
他生產(chǎn)性活動(dòng)上，卻對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率有著巨大的差別。富國(guó)和窮國(guó)的區(qū)別在于生產(chǎn)性投資
的習(xí)慣，而不在于收入均等的差異，也不在于給予富人尊重的差異。就與財(cái)富有關(guān)的聲
望存在差異而言，真正重要的是財(cái)富表現(xiàn)為生產(chǎn)性投資的人們與財(cái)富來(lái)自土地所有權(quán)和
繼承權(quán)的人們之間的社會(huì)地位如何。在多數(shù)的社會(huì)里，地主組成了貴族階層，只有在經(jīng)
歷了重大經(jīng)濟(jì)擴(kuò)展的社會(huì)里，那些財(cái)富源于商業(yè)活動(dòng)的人們才能與那些財(cái)富源于土地的
人們?nèi)〉猛瑯拥牡匚?。一個(gè)社會(huì)生活中的真正重大轉(zhuǎn)折點(diǎn)并不始于尊重財(cái)富，而應(yīng)始于
當(dāng)這個(gè)社會(huì)把生產(chǎn)性投資及與其有關(guān)的財(cái)富放在首要地位的時(shí)候。
對(duì)待生產(chǎn)性投資態(tài)度上的差異，其背后存在著許多因素，我們將在第五章第二節(jié)
（二）中較為詳盡地加以探討。在這些差異中，最為重要的就是民族愿望。那些急于求
得軍事上強(qiáng)盛的國(guó)家，或是渴望獨(dú)立以及對(duì)別國(guó)進(jìn)行征服和殖民化的國(guó)家，即使僅僅因
為戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)的需要，一般也希望擁有經(jīng)濟(jì)實(shí)力。在當(dāng)今的時(shí)代，我們可以看到不少國(guó)家這
種民族主義的雄心正在起著作用。殖民地國(guó)家或過(guò)去的殖民地國(guó)家正在忙于尋求經(jīng)濟(jì)增
長(zhǎng)的起因和制訂經(jīng)濟(jì)擴(kuò)展的計(jì)劃，部分原因是它們想要提高其人民的生活水平，但是也
因?yàn)樗鼈兛释岣咦约旱膰?guó)際地位。蘇聯(lián)強(qiáng)制實(shí)行驚人的發(fā)展綱領(lǐng)而不惜付出使人民遭
受痛苦的昂貴代價(jià)。英國(guó)為了急切保持它的頭等強(qiáng)國(guó)的地位正在宣揚(yáng)生產(chǎn)率的福音，等
等。國(guó)家之間在它們對(duì)待財(cái)富態(tài)度上的差異正在迅速縮小，因?yàn)槊褡逯髁x愿望具有強(qiáng)大
的力量。隨著其后的可能性研究揭示出至今尚未發(fā)現(xiàn)的獲取財(cái)富的更多機(jī)會(huì)，上述這種
對(duì)待財(cái)富態(tài)度上的差異還會(huì)進(jìn)一步縮小。

（三）有限的眼界

到目前為止，我們論證了禁欲主義并非經(jīng)濟(jì)努力的障礙，還論證了大多數(shù)人想望著
財(cái)富，不論其目的是為了個(gè)人享樂(lè)或是為了聲望和權(quán)勢(shì)。雖說(shuō)如此，與其他成功形式的
聲望相比，在不同的社團(tuán)里，財(cái)富的聲望有高有低。我們現(xiàn)在探討的也許是限制人類想
望財(cái)物的最重大的因素，即他們的有限的眼界。
我們想在此指明一點(diǎn)，由于人們了解的和能使用的財(cái)物是有限的，因此需要也是有
限的。各個(gè)社會(huì)在局限性程度上的差異是大不相同的，這取決于積累的物質(zhì)資本和文化
資本、習(xí)慣和禁忌以及純粹的愚昧無(wú)知。
我們所謂的物質(zhì)資本意指享受某種滿足所必需的物質(zhì)環(huán)境。這也許是一個(gè)自然或人
為的問(wèn)題。因此無(wú)法進(jìn)入水域的人不需要船只。在南北極，冰淇淋不受歡迎，而在赤道
無(wú)人問(wèn)津裘皮。住在又小又黑房屋里的人并不怎么想要家具。不通電的地方就無(wú)法使用
電唱機(jī)、洗衣機(jī)、電烤箱、真空吸塵器等電氣用品以及沒(méi)有公路的地方無(wú)法行駛汽車等
等。在多數(shù)的貧窮國(guó)家里，沒(méi)有積累的物質(zhì)資本來(lái)維持高水平的需求。
那兒個(gè)人的房舍既小，又無(wú)電力、煤氣和自來(lái)水的供應(yīng)。其他的資本也同樣匱乏。
因此，個(gè)人能購(gòu)買和使用的物品極其有限。
我們所謂的文化資本意指一個(gè)社會(huì)知識(shí)積累的基本情況。例如，要是一個(gè)人不能夠
閱讀，那么報(bào)紙、書籍和其他需要有文化才能享受的消費(fèi)品對(duì)他來(lái)說(shuō)就毫無(wú)用處。倘若
一個(gè)社會(huì)的文化對(duì)音樂(lè)的欣賞停留在很低的水平上，那么對(duì)樂(lè)器或音樂(lè)娛樂(lè)的需求也不
會(huì)高。同樣的，對(duì)劇院、電影院、體育場(chǎng)、舞廳等類似的群眾性?shī)蕵?lè)場(chǎng)所的需求也取決
于人民的文化修養(yǎng)。
第三，需要還受到習(xí)慣和禁忌的限制。生活水平低的地方，飲食和穿著占到收入的
三分之二或以上。然而正是在這些支出方面社會(huì)習(xí)俗顯得頗為重要。所以很難使人們改
善他們的飲食，倘若這種改善意味著要吃新品類的食物或用新方法制作的食物的話。同
樣，服裝式樣如果得不到普遍贊同，它的市場(chǎng)也是有限的。
最后，需要還受到愚昧無(wú)知的限制。盡管受到物質(zhì)和文化的基本情況以及習(xí)慣或禁
忌的限制，但有些產(chǎn)譬如果人們懂得它們，他們?nèi)詫⒃敢赓?gòu)買和作出努力來(lái)獲取它們。
可是知識(shí)傳播的過(guò)程是緩慢的。
這些原因部分地說(shuō)明為什么有些原始社會(huì)的人不努力工作，他們并不在乎即使有人
提供看來(lái)有較高工資的職務(wù)。他們不在乎是因?yàn)樗麄儾欢萌绾问褂眠@些錢；更確切地
說(shuō)是因?yàn)樗麄冇眠@些錢能買來(lái)的東西只帶來(lái)很小的邊際滿足。這些原因也使得大量收入
按西方的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，常常被胡亂花掉。他們不會(huì)像西方人那樣使用這些錢。尤其是他
們不大花費(fèi)在獲取以前所未擁有過(guò)的新型物品上，而是花費(fèi)在購(gòu)買更多的同樣的物品上
——如更多的酒、更多的妻子或更多的布匹。
要是人們的欲望是有限度的，當(dāng)每小時(shí)的報(bào)酬增加時(shí)，他們很自然地會(huì)把投入工作
的時(shí)間減少。相反，要是欲望是膨脹性的，照推理，當(dāng)每小時(shí)的報(bào)酬增加時(shí)，人們可能
會(huì)延長(zhǎng)工作時(shí)間。在考慮欲望的伸縮性時(shí)，我們應(yīng)區(qū)別眼前的和長(zhǎng)遠(yuǎn)的欲望。從眼前的
欲望來(lái)說(shuō)，一個(gè)人的想法是明確的，他力圖保持他的生活水平，也就是他的階級(jí)的慣常
生活水平。一旦收益增加，他的直接反應(yīng)是少工作些，倘若收益降低，他的直接反應(yīng)是
多工作些。然而從長(zhǎng)遠(yuǎn)的欲望來(lái)看，他的生活水平是可以調(diào)整的。若是生活較前艱難，
他可以降低自己的生活水平并將工作的時(shí)間縮短些；若是生活較為好過(guò)，提高自己的生
活水平并將工作時(shí)間再延長(zhǎng)些。因?yàn)椴粌H生活水平，而且工作小時(shí)的多寡都是慣常的。
碰上一次變化的直接后果是生活水平多少會(huì)有所改變，而工作小時(shí)則變化很大；
但最終后果是大大改變生活水平，而且工作的小時(shí)回復(fù)到原來(lái)的習(xí)慣。
在原始社會(huì)里超過(guò)慣常水平的額外收益不能像在先進(jìn)社會(huì)中那樣享受，因?yàn)榭赡苁?br /> 用的范圍有限。如果某些物品能幫助減少花費(fèi)更多的氣力，那么對(duì)這些物品就將有需求：
例如自行車減輕步行的需要；槍炮使捕殺野獸、獲取食物和保護(hù)自己變得簡(jiǎn)易些；以及
容器可以儲(chǔ)存水等。額外收入還可使人對(duì)其同伴擁有更大的權(quán)力，可以用來(lái)保證選入令
人羨慕的職位；進(jìn)行賄賂；購(gòu)買奴隸和放債。財(cái)物還可以用來(lái)炫耀；
人們可以舉辦盛大的宴席；娶更多的妻子；或購(gòu)買更多的服裝和首飾；建造巨大的
墳?zāi)?；甚至進(jìn)行放蕩的破壞，包括破壞本人的一些器材來(lái)使其同伴們加深印象（例如，
波利西尼亞破壞漁船）。還有對(duì)不實(shí)用的珍奇物品的一種短暫需求，它只是為了滿足好
奇心或?yàn)榱遂乓?。所有這些動(dòng)機(jī)當(dāng)然在一切社會(huì)都存在，不論其發(fā)展程度的高低如何。
原始社會(huì)與先進(jìn)社會(huì)的區(qū)別在于：首先在先進(jìn)社會(huì)里，人們自己可以較多享用額外的商
品，而不僅僅因?yàn)樗鼈兘o予機(jī)會(huì)向人們進(jìn)行夸耀、奪取權(quán)力或減少努力；其次是可以享
用的財(cái)物的范圍要廣泛得多。
隨著物質(zhì)裝備的增加、文化變?yōu)楦螐?fù)雜、常規(guī)束縛削弱以及新產(chǎn)品的知識(shí)逐步擴(kuò)
散，欲望的擴(kuò)張也隨之增加。而新產(chǎn)品知識(shí)的擴(kuò)散很自然是欲望擴(kuò)張的關(guān)鍵所在，因?yàn)?br /> 正是這種知識(shí)的擴(kuò)散推動(dòng)了那些破壞常規(guī)與改變物質(zhì)環(huán)境的勢(shì)力。要了解欲望如何更富
于伸縮性，我們必須了解新產(chǎn)品的知識(shí)是怎樣擴(kuò)散開來(lái)的。
這是一個(gè)仿效的過(guò)程。新產(chǎn)品有時(shí)只有通過(guò)勸說(shuō)才能售出。國(guó)內(nèi)的創(chuàng)新者、或是從
別國(guó)帶入產(chǎn)品的外國(guó)人，在推銷時(shí)可能勸說(shuō)人們?cè)囉眠@些產(chǎn)品，然而這些產(chǎn)品一定要等
到人們看到別人使用時(shí)才會(huì)流行起來(lái)。所謂別人必須通常是在社會(huì)上擁有較高地位的人，
然后其他的人才會(huì)想到去仿效他們。
對(duì)此也有例外的情況，電視在普通貧民中間比在上層地位的人中間擴(kuò)散得快。雖說(shuō)
如此，一般的規(guī)律是新產(chǎn)品先由上層階級(jí)采用，然后下層階級(jí)才接受它們，因?yàn)橐话阒?br /> 有上層階級(jí)在一開始能買得起新產(chǎn)品并不大受常規(guī)的約束。
因此，擴(kuò)散的速度首先取決于上層和下層階級(jí)之間的關(guān)系。它取決于上下層階級(jí)是
否互相雜居，因而使得窮人能見到富人消費(fèi)的狀況；抑或取決于富人是否居住在城鎮(zhèn)或
國(guó)家的單獨(dú)的地區(qū)、在對(duì)外不開放的私人俱樂(lè)部或別的場(chǎng)所享受他們的閑暇生活，并且
回避與別的階級(jí)進(jìn)行社交。此外，擴(kuò)散的速度還取決于富人是否鼓勵(lì)窮人模仿他們，或
者是否存在某些法律或習(xí)慣，阻止窮人去消費(fèi)富人消費(fèi)的物品。它還取決于社會(huì)流動(dòng)的
程度，因?yàn)槿绻聦与A級(jí)的人較易上升，那些升上來(lái)的人就會(huì)產(chǎn)生某些欲望去采納富人
消費(fèi)的習(xí)慣以便夸示他們改變了的地位。在社交方面上下層互相交往越是民主的社會(huì)，
努力方面的欲望越有伸縮性。
與其他困難相比較，新產(chǎn)品推廣所受到的擴(kuò)散上的困難，其程度的大小在各個(gè)社會(huì)
是有差別的。在原始社會(huì)中，缺乏裝備和像文盲等文化上的落后限制了欲望，而不是對(duì)
新產(chǎn)品的無(wú)知。當(dāng)這些國(guó)家與外界往來(lái)被切斷的時(shí)期，情況就不是這樣。但是在今天，
當(dāng)有外國(guó)人住在他們中間過(guò)著可羨慕的高物質(zhì)水平的生活時(shí)，這些國(guó)家的大多數(shù)人會(huì)想
出花費(fèi)額外收入的途徑，倘若不是嫌他們的房屋小，就會(huì)想到電力、煤氣和自來(lái)水龍頭。
大量的額外收入流向購(gòu)置房屋和家具。另一方面，像在英國(guó)這樣的國(guó)家，下層階級(jí)對(duì)獲
得更多產(chǎn)品的欲望有其限度，可能是由于缺少模仿富有者的愿望，后者擁有電話、汽車、
電冰箱或昂貴的衣著。這是因?yàn)槟莻€(gè)國(guó)家的社會(huì)的不民主（不是政治不民主）傳統(tǒng)使得
其下層階級(jí)比美國(guó)的相應(yīng)階級(jí)較易滿足于接受他們生活上的物質(zhì)狀況。

第二節(jié)　努力的代價(jià)

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　　關(guān)于人對(duì)財(cái)富的態(tài)度就寫到此為止。我們以下轉(zhuǎn)入人對(duì)取得財(cái)富所需作出的努力的
態(tài)度。雖然對(duì)待財(cái)富的態(tài)度相同，但如果人們對(duì)作出努力的態(tài)度不相同，那么他們將仍
然會(huì)對(duì)取得財(cái)富作出不同的努力。
這只不過(guò)是說(shuō)，人除了物質(zhì)財(cái)富之外還珍視其他事物。他們珍視閑暇生活；珍視相
互之間的良好關(guān)系，各在尋求財(cái)富時(shí)采取了過(guò)激手法，這種關(guān)系可能受到破壞；他們珍
視友誼以及如果他們改善經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)必然會(huì)失去的那種關(guān)系；他們還抱有偏見，阻擋他們
去利用一切有利的機(jī)會(huì)。要是不抱偏見的話，他們是會(huì)利用這些機(jī)會(huì)的。

（一）對(duì)工作的態(tài)度

我們首先探討對(duì)工作的態(tài)度。假若人對(duì)財(cái)物的愿望相等，然而如果工作看來(lái)要比不
工作艱苦些，那么他們將少工作。關(guān)于這點(diǎn)部分是客觀問(wèn)題，部分則是主觀問(wèn)題。
客觀上較艱苦的工作是指如果某一指定的任務(wù)使一個(gè)人比另一個(gè)人感到更易疲乏。
這也許由于他的身體體質(zhì)不一樣、他的健康狀況和他的環(huán)境不一樣。此外，主觀上較艱
苦的工作是指一個(gè)人把工作作為生活方式的興趣少一些。
種族之間和同一種族個(gè)人之間，他們的身體體質(zhì)是不同的。舉例說(shuō)，在解放黑奴之
后，印第安人被介紹去西印度群島，當(dāng)?shù)氐姆N植園主比較喜歡印第安人工作循規(guī)蹈矩，
但在強(qiáng)壯的體力方面他們比較喜歡黑人。這類體質(zhì)上的差別還不能肯定有多少是由于營(yíng)
養(yǎng)或環(huán)境的差異，有多少是由于生物遺傳所造成的。不管怎么說(shuō)，正如上述例子所表明
的，樂(lè)意工作和身體強(qiáng)弱并非有必然的聯(lián)系。
營(yíng)養(yǎng)不良和慢性病也許是多數(shù)不發(fā)達(dá)國(guó)家居民為什么容易疲乏的主要原因。這就形
成了一個(gè)很難突破的連鎖關(guān)系，因?yàn)闋I(yíng)養(yǎng)不良和疾病造成生產(chǎn)率低下，而生產(chǎn)率低下又
反過(guò)來(lái)使?fàn)I養(yǎng)不良和疾病的狀況繼續(xù)下去。在這種環(huán)境下營(yíng)業(yè)的現(xiàn)代資本主義公司發(fā)現(xiàn)
如它們密切關(guān)懷其雇員的飲食和健康會(huì)給它們帶來(lái)好處。在中非，有的礦產(chǎn)公司對(duì)新招
收來(lái)的工人在派往礦井前先請(qǐng)他們吃幾天好伙食。還有不少公司，不限于礦產(chǎn)公司，發(fā)
放免費(fèi)的營(yíng)養(yǎng)配給品，或提供一頓午餐，或至少有補(bǔ)助餐，以便保證它們的雇員吃好吃
飽。同樣提供免費(fèi)醫(yī)療和保證工人們住在健康的環(huán)境里也會(huì)帶來(lái)好處。甚至在先進(jìn)工業(yè)
國(guó)家，如在美國(guó)和英國(guó)，許多公司認(rèn)為提供廉價(jià)的中午飯對(duì)公司有利，特別是如果它們
雇用了眾多的女職工，因?yàn)閾?jù)說(shuō)婦女們?yōu)榱怂齻冏优睦妗⒒驗(yàn)樽约嘿?gòu)置衣著、或?yàn)?br /> 了其他方面的花費(fèi)，她們樂(lè)意節(jié)省伙食費(fèi)用。
一個(gè)人工作的環(huán)境也決定工作的疲乏程度。居住在嚴(yán)寒或酷熱的地方是不舒適的；
在華氏60度和75度之間的溫度下，又有適中的濕度，人體功能看來(lái)其最佳的作用?？梢?br /> 溫帶氣候比熱帶氣候有利。同樣，研究現(xiàn)代工廠實(shí)際的學(xué)者著重強(qiáng)調(diào)恰如其分的光線、
暖氣和通風(fēng)以及工間休息、位置恰當(dāng)、消除不必要的動(dòng)作以及一般舒適的物質(zhì)條件對(duì)提
高生產(chǎn)率的重要性。還有若是一個(gè)人與一起工作的同事不意氣相投也會(huì)使工作易于疲乏
和感到不舒暢，這點(diǎn)也給工業(yè)心理學(xué)家?guī)?lái)了思考的材料。要說(shuō)明什么叫意氣相投并不
容易。有些人喜歡與自己的親屬一起工作；而有的則不樂(lè)意；有些人喜歡大集體，而有
的則喜歡人數(shù)少些；有些人喜歡有嚴(yán)明的紀(jì)律和規(guī)則，而有的人則喜歡個(gè)人作決定的余
地大些。要明確規(guī)定工作集體的愉快條件是很難辦到的，但是它們無(wú)疑具有重要意義。
最后，有些工作比別的工作更易令人疲乏，因?yàn)樗鼈冊(cè)诿總€(gè)單位時(shí)間內(nèi)需要付出更
多的精力，或者這些工作比較不愉快。
這些因素有可能互相抵消。在別的方面的情況相同的情況下，人們?cè)谳^易疲乏的崗
位上可能反而比在較輕松的工作崗位工作得長(zhǎng)，倘若前者的社會(huì)氣氛比后者更吸引人。
還有身體狀況較弱的人工作時(shí)間可能長(zhǎng)于身體狀況較強(qiáng)的人，倘若前者在工作中有較好
的條件。
下面將從論述工作本身帶來(lái)的緊張狀態(tài)的差別轉(zhuǎn)而論述對(duì)工作的態(tài)度的差別。
讓我們假設(shè)兩個(gè)人在想望物質(zhì)財(cái)物的意義上有著相同的需求；他倆的工作職務(wù)客觀
上同樣辛勞和乏味；但是其中一個(gè)人職務(wù)的報(bào)酬比另一個(gè)要高。我們不能由此得出結(jié)論
說(shuō)，那個(gè)職務(wù)報(bào)酬高的人將必然比另一個(gè)人工作小時(shí)會(huì)短些。這取決于他的工作態(tài)度。
工作是獲取產(chǎn)品和勞務(wù)的手段，但也是一種生活方式。就此而言，有些人、有些社團(tuán)認(rèn)
為工作吸引力大于別人或別的社團(tuán)。每個(gè)人把工作既看作是一種厭煩的事，另方面又看
作是一種美德，但是有些社團(tuán)強(qiáng)調(diào)工作厭煩的方面，而另一些社團(tuán)則更多地向子女傳授
工作本身是一種美德的思想。
這些不同的態(tài)度往往與宗教信仰的不同有關(guān)。有的宗教教導(dǎo)人們說(shuō)，靈魂得救和精
神安慰主要依靠修身養(yǎng)性或祈禱。
有的宗教則教導(dǎo)說(shuō)這些也可以從工作中或交替著從工作中得到，因?yàn)楣ぷ麇憻捜说?br /> 心靈，也因?yàn)槲覀冇械懒x上的責(zé)任去充分利用上帝恩賜給我們的才能和資源從而為自己
的同胞服務(wù)。然而，通常很難確定在經(jīng)濟(jì)事務(wù)中，宗教的作用究竟有多大。首先，我們
在前面一節(jié)里就對(duì)宗教對(duì)僧侶及對(duì)俗人的期望加以區(qū)分。如果像往常那樣，宗教指望僧
侶進(jìn)行祈禱而俗人去工作，那么除非宗教吸引過(guò)多的人去過(guò)僧侶生活，否則就不會(huì)減少
社會(huì)的經(jīng)濟(jì)努力。即使宗教強(qiáng)調(diào)俗人進(jìn)行修身養(yǎng)性而不鼓勵(lì)他們致力于經(jīng)濟(jì)事務(wù)，也難
以評(píng)定它的訓(xùn)誡究竟有多大效用，因?yàn)楹芏嗳瞬粫?huì)放過(guò)致富的機(jī)會(huì)，即便他們的宗教反
對(duì)這樣做。在這一切的背后還存在更進(jìn)一步的問(wèn)題，即為什么一種寂靜主義的宗教被社
會(huì)接受。宗教的訓(xùn)戒往往適應(yīng)于該社會(huì)的謀生之道。因而若說(shuō)人們不奮力工作是由于他
們的宗教不鼓勵(lì)他們這樣做，不可能作出一個(gè)根本的解釋；
同樣有可能宗教在當(dāng)前不強(qiáng)調(diào)工作是由于該社會(huì)的環(huán)境或社會(huì)情況并不把奮力工作
放在價(jià)值的最前列。
我們不能肯定產(chǎn)生工作態(tài)度差異的還有哪些其他情況。
有人說(shuō)是生理上的差異，也有人說(shuō)是工作的乏味或生產(chǎn)率低，還有人說(shuō)是由于這個(gè)
社會(huì)的社會(huì)結(jié)構(gòu)的緣故。在分析這些因素時(shí)，重要的是記住一種態(tài)度與產(chǎn)生這種態(tài)度的
條件之間始終存在著時(shí)間上的差距。這就是說(shuō)，倘若我們要了解一個(gè)社會(huì)的信仰，我們
應(yīng)注意的不是這個(gè)社會(huì)目前的生物學(xué)成分或社會(huì)結(jié)構(gòu)等等，而是幾十年或幾百年以前的
狀況，即當(dāng)它的傳統(tǒng)形成時(shí)的狀況。
讓我們先探討生物學(xué)上的因素。有的人精力充沛或比別人有更多的工作癖好，這是
由于與他們環(huán)境無(wú)關(guān)的生物學(xué)遺傳所形成的。數(shù)以百萬(wàn)計(jì)的人堅(jiān)定不移地相信這些生物
學(xué)上勤勞的人數(shù)比例在有的種族或國(guó)家多于別的外族或國(guó)家。而另有數(shù)以百萬(wàn)計(jì)的人相
信生物學(xué)上的勤勞或懶惰的分布狀態(tài)在各個(gè)種族之間并無(wú)差別，而所觀察到的差異全部
可以從物質(zhì)環(huán)境和文化傳統(tǒng)的條件上加以解釋。
世界上絕大多數(shù)的科學(xué)家否認(rèn)存在著把人的態(tài)度與種族生物學(xué)聯(lián)系在一起的可以接
受的證據(jù)?？墒翘热粑覀儼炎约壕窒抻诰植康貐^(qū)，雖然缺乏證據(jù)，我們至少有某些似乎
有理的理論。因此，如果一個(gè)國(guó)家連續(xù)遭受到某種災(zāi)難或危機(jī)，它的生物學(xué)上精力充沛
的人生存了下來(lái)，而其他的人則死亡了，那結(jié)論必然是，這個(gè)社會(huì)生物學(xué)上的遺傳在活
力方面將不斷得到改善。當(dāng)然困難的是弄明白在哪種情況下，上述的生存和死亡之間的
差異取決于生物學(xué)上的遺傳活力：在多數(shù)危機(jī)中，生存下來(lái)的人同樣得益于教養(yǎng)、靈巧
和運(yùn)氣。此外，還有一種理論認(rèn)為，一個(gè)有移民居住的國(guó)家比一個(gè)定居時(shí)間較長(zhǎng)的居民
居住的國(guó)家（所有國(guó)家都有移民居住）更有活力，因?yàn)橐泼裢饶切┝粼谠氐娜烁?br /> 富有進(jìn)取心，也因?yàn)橐凭雍投ň拥钠D苦會(huì)淘汰那些不適應(yīng)的人。困難在于怎么斷定生物
學(xué)上的因素是移民取得成功的主要因素。移民往往比那些留在原地的人和那些原來(lái)居住
在移居地的人更富有活力，但這可能只是由于移民們所遭受到的困難較大，因此他們必
須作出更大的努力。
引用生物學(xué)來(lái)解釋集團(tuán)之間態(tài)度的不同既無(wú)法采納也不能加以否定。我們自然可以
否定某一種族比另一種族更為優(yōu)越的思想，也就是說(shuō)一個(gè)種族的全體成員在行動(dòng)的考驗(yàn)
中比另一個(gè)種族更為優(yōu)越的思想。但是，至于不同集團(tuán)之間優(yōu)等、中等和劣等的分布，
眼前還不能說(shuō)出什么道道來(lái)。因而我們關(guān)于集團(tuán)之間差異的解釋只能限于物質(zhì)和文化環(huán)
境的差異。
其次，我們進(jìn)而闡述工作的乏味方面。我們已經(jīng)看到有的工作本身可能特別辛苦，
原因是工人的體力狀況、或者是因?yàn)楣ぷ鲌?chǎng)所的物質(zhì)和社會(huì)環(huán)境令人感到不舒暢。所以
我們說(shuō)在這種狀況下，可以料想人們也許會(huì)少工作些。然而，假若我們不去比較在稱心
境況下與在不稱心境況下做了多少工作，而是提出對(duì)工作的態(tài)度如何，那么上述論點(diǎn)會(huì)
得出相反結(jié)論。因?yàn)槿绻ぷ鞑环Q心，但人們?yōu)榱俗约旱纳嬉苍S被迫盡力而為。而那
些由于感到不稱心而不工作的人也許會(huì)無(wú)法生存下去。處于這些境況下，作為父母也許
會(huì)開始教導(dǎo)他們的子女說(shuō)工作本身是一種美德，一種為了切身利害而做的事，哪怕做起
來(lái)并不稱心。這個(gè)傳統(tǒng)也許會(huì)傳給后代，即使條件有了變化也會(huì)保持下去，因此即使所
做的工作不再不稱心，人們?nèi)钥赡軕延型^(guò)去一樣的刻苦的決心去做。
正是同樣的論點(diǎn)也適用于比較非生產(chǎn)性的工作。因而可以這樣說(shuō)：在謀生較易的國(guó)
家，工作很少被認(rèn)為是一種美德，因?yàn)槿说牧?xí)慣是去做非做不可的事。另一個(gè)極端是在
謀生極為艱苦的國(guó)家可能會(huì)挫傷干勁。居于這兩個(gè)極端之間的論點(diǎn)認(rèn)為在謀生艱苦，但
又不是十分艱苦的國(guó)家，工作則被當(dāng)作是一種美德。這就是說(shuō)，在這類國(guó)家里，人們作
出一定的努力有可能獲得不錯(cuò)的生活水平，但是不作出這樣的努力的人們將會(huì)無(wú)法生存。
謀生艱苦也許由于人口過(guò)眾、土壤不夠肥沃、經(jīng)常發(fā)生旱災(zāi)或颶風(fēng)以及其他的不幸事故。
在這類國(guó)家里，人們將教育兒童把工作看成為一種美德，并給兒童們看玩忽工作任務(wù)的
人們的貧困；這些兒童以后又會(huì)把這個(gè)傳統(tǒng)教育他們的后代。
然而，立足于環(huán)境的一切解釋必須面對(duì)態(tài)度并非一成不變的事實(shí)；同一國(guó)家在不同
的時(shí)期會(huì)表現(xiàn)出相反的趨勢(shì)。因此，解釋態(tài)度必須依據(jù)歷史和環(huán)境；換句話說(shuō)，如果依
據(jù)環(huán)境，他們必須表明何時(shí)和為何環(huán)境的變化會(huì)帶來(lái)他們所解釋的差異。這對(duì)于依據(jù)氣
候進(jìn)行解釋特別不利，因?yàn)橥粐?guó)家在其歷史不同時(shí)期會(huì)出現(xiàn)頗為不同的態(tài)度；所以有
些解釋尋求引用氣候的變化來(lái)表明，比如說(shuō)羅馬帝國(guó)的衰落。用環(huán)境來(lái)解釋辛勤勞動(dòng)的
傳統(tǒng)大多包含對(duì)社會(huì)的某些歷史性的沖擊，例如戰(zhàn)爭(zhēng)失敗、面臨饑荒或大規(guī)模移民等，
這要求人民顯示出他們高貴的耐久品質(zhì)。但是，要錘煉一個(gè)民族的意志需要比一次巨大
歷史性的苦難更大的某些事變，要不然看起來(lái)只不過(guò)是一次單純的偶然事故，不管一個(gè)
社會(huì)遭受苦難后變?yōu)榫趩驶蛐箽?，還是從中找到了勇氣和啟示。
另有一種不同的解釋將一個(gè)社會(huì)的工作態(tài)度與其上層階級(jí)的行為聯(lián)系起來(lái)。根據(jù)這
種解釋，在那些傳統(tǒng)上人人都工作的社會(huì)與那些傳統(tǒng)上富人過(guò)著游手好閑生活的社會(huì)相
比較，一般說(shuō)來(lái)前者的人們對(duì)工作要重視得多。因?yàn)槿藗儛勰７滤麄兩鐣?huì)的上層人士，
若是上層人士認(rèn)為工作是低下的，其他人將會(huì)盡量少工作。舉例說(shuō)，在新世界的奴隸社
會(huì)里，大種植莊園主整天過(guò)著無(wú)所事事的優(yōu)哉游哉的生活，他們中多數(shù)人都不直接從事
經(jīng)營(yíng)。直到今天，這些社會(huì)中的中層和工人階級(jí)還表現(xiàn)出好逸惡勞的傾向，這點(diǎn)只有說(shuō)
他們繼承了奴隸才干活的思想才解釋得通。我們要?jiǎng)澢宓牟皇瞧骄髁x與非平均主義之
間的區(qū)別，而是富人參加工作與富人過(guò)著無(wú)所事事生活社會(huì)之間的差異。因此，美國(guó)的
富人通常都工作，即使只是出于習(xí)慣勢(shì)力，反之在英國(guó)，它的悠久傳統(tǒng)認(rèn)為富人的典型
生活就是狩獵、射擊和垂釣，但這個(gè)傳統(tǒng)今天已近乎絕跡。情況并不是美國(guó)工作的人干
活時(shí)間長(zhǎng)于英國(guó)工作的人，實(shí)際上美國(guó)工作的人干活時(shí)間要短些。但有證據(jù)表明美國(guó)工
作的人干活時(shí)要更緊張些。有的人把這些差別歸因于對(duì)待工作的不同態(tài)度，并就這些差
別追溯到理想的不同，比如說(shuō)有成就的人應(yīng)如何消磨他們的時(shí)光。用以對(duì)比的事實(shí)都是
可爭(zhēng)議的，但對(duì)比闡明了論點(diǎn)。
不論有的人比別人更反對(duì)工作的原因如何，事實(shí)是，個(gè)人之間和社會(huì)之間在這方面
存在著重大的差別。這些差別不僅表現(xiàn)在做完一項(xiàng)工作所用的時(shí)間上，而且也表明在對(duì)
提高生產(chǎn)率的反應(yīng)上。實(shí)際上，提高每小時(shí)工作效率的長(zhǎng)遠(yuǎn)后果終是減少工作小時(shí)的數(shù)
量（在理論上兩種結(jié)果都有可能）。不論是不是以工業(yè)國(guó)家之間作對(duì)比，我們都可以看
到這一點(diǎn)，在工業(yè)國(guó)家我們發(fā)現(xiàn)通常人均生產(chǎn)率最高的國(guó)家工作的小時(shí)最少；或者不論
是不是以同一國(guó)家的工作小時(shí)作對(duì)比，我們也看到這一點(diǎn)，因?yàn)閳?bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)提高了。這
是很自然的反應(yīng)。由于悠閑是人生樂(lè)趣之一，人們很自然地會(huì)利用額外生產(chǎn)率去買額外
的悠閑以及一些其他的財(cái)物。此外，悠閑和財(cái)物是相互補(bǔ)充的享受，因?yàn)橐粋€(gè)人財(cái)富愈
多，他就需要更多的悠閑來(lái)享受它。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)，如果工資低于在較有利條件下獲得的
水平，人們會(huì)工作得更辛勤些，倘若實(shí)際收入仍足以維持身體健康和生產(chǎn)率的話。集團(tuán)
之間在這方面的差別程度一方面取決于他們追求財(cái)富的程度，另一方面取決于他們渴望
悠閑的程度。
當(dāng)西方國(guó)家的企業(yè)主最初來(lái)到較原始的國(guó)家時(shí)，他們?cè)谡泄蛣趧?dòng)力方面遇到了巨大
困難。當(dāng)?shù)赝林用襁^(guò)著傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)的生活，他們不受提供額外收入的引誘。于是有人認(rèn)
為必須采用強(qiáng)迫手段。于是奴隸被販賣，用契約的形式把勞動(dòng)力從遠(yuǎn)方國(guó)家運(yùn)來(lái)。還對(duì)
土著居民課以重稅以迫使他們不能再過(guò)懶散的生活，重稅必須用金錢支付，而金錢只有
為外國(guó)人工作才能得到；或者禁止居民種植商業(yè)性的農(nóng)作物；或者強(qiáng)奪居民的土地；或
者強(qiáng)迫土著酋長(zhǎng)派遣青年到礦山或農(nóng)場(chǎng)干活。除了奴隸制之外，這些強(qiáng)制手段至今在所
有歐洲強(qiáng)國(guó)的一些非洲殖民地仍然存在，不過(guò)現(xiàn)在已被認(rèn)為不像過(guò)去那樣必要了。因?yàn)?br /> 模仿已經(jīng)起了作用。非洲人已有了新的需求，即使不強(qiáng)制他們，他們也愿意工作來(lái)滿足
自身的需求。
任何國(guó)家的統(tǒng)治階級(jí)通常都切望它的人民愿意穩(wěn)定不變地和持續(xù)不斷地工作，比如
說(shuō)每周平均工作40小時(shí)或更長(zhǎng)些。資本家和雇主們希望人民勤奮工作，因?yàn)槿绻辛舜?br /> 量勞動(dòng)力會(huì)使他們易于實(shí)現(xiàn)工業(yè)上的抱負(fù)，還因?yàn)楫a(chǎn)量的提高會(huì)使他們的利潤(rùn)增加。同
樣，不管是民主的或?qū)Ｖ频?、保守的或激進(jìn)的，所有政府也都希望人民工作，因?yàn)楫a(chǎn)量
的增加會(huì)使稅收收益擴(kuò)大。這些政府且不論其抱有什么目的，它們都需要大量的收益。
或許為了“民主”的目的以改進(jìn)教育、公共衛(wèi)生、交通和其他公共設(shè)施；或許為了“帝
國(guó)主義的”或“反帝國(guó)主義的”目的以建立龐大的軍事力量；或許僅僅為了“貪污腐敗”
的目的以填肥政客們的私囊。（因而“激進(jìn)的”政府由于同情工人縮短工作時(shí)間的熱望
而當(dāng)選，但它們一旦鞏固了自己的統(tǒng)治就通常會(huì)反過(guò)來(lái)呼吁人民延長(zhǎng)工作時(shí)間和更認(rèn)真
地工作）。在利害關(guān)系上不帶個(gè)人目的的人道主義者一般說(shuō)來(lái)也抱有同樣的態(tài)度，即認(rèn)
為勤奮對(duì)人民有好處，因?yàn)槿说乐髁x者憎惡貧困及其帶來(lái)的后果，他們希望人民生活得
好。
然而愿意延長(zhǎng)工作時(shí)間并非經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件。顯然，如果人們多工作，他們的
生活水平會(huì)高于少工作（如果他們不要工作過(guò)度以致降低他們的生產(chǎn)率的話），但是不
一定他們的生活水平也會(huì)提高得更快。我們關(guān)注的并非產(chǎn)量的絕對(duì)水平，而是產(chǎn)量的增
長(zhǎng)率。除了工作小時(shí)的少量變動(dòng)外，產(chǎn)量的提高通常并不一定由于人們工作得更辛勤些，
而是由于他們工作的效率提高了，例如運(yùn)用更多的知識(shí)和資本以及利用較有利的機(jī)會(huì)進(jìn)
行專業(yè)化、貿(mào)易和投資。
不論人們可能規(guī)定何種工作水平都存在著提高生產(chǎn)率的機(jī)會(huì)。這些機(jī)會(huì)有的確實(shí)取
決于樂(lè)意作出正常努力，比如說(shuō)，工廠的例行工序要求按時(shí)上班和有固定的工作小時(shí)。
其他的機(jī)會(huì)還取決于機(jī)動(dòng)性——即愿意在夜間工作、周末值班、或甚至隨叫隨到?？墒?，
這些機(jī)會(huì)并不取決于每人準(zhǔn)備在一年之內(nèi)工作多少小時(shí)；正常性和機(jī)動(dòng)性兩者都是與事
先約定的每人的工作小時(shí)限額相適應(yīng)的。有些提高產(chǎn)量的機(jī)會(huì)也會(huì)錯(cuò)過(guò)，這是由于有些
工業(yè)也許不會(huì)建成，因?yàn)槿藗儾辉赴凑者@些工業(yè)的要求去工作；但在其他較合乎人們工
作習(xí)慣的工業(yè)中，他們能工作得十分有效率。
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還要求人們自覺地愿意工作，但這與愿意延長(zhǎng)工作小時(shí)不是一回事。一個(gè)
人應(yīng)該愿意把心思用在他所從事的工作上；認(rèn)真干活，竭盡全力以及準(zhǔn)時(shí)開始工作和準(zhǔn)
時(shí)交貨。在有的社會(huì)里遺憾地缺乏這類素質(zhì)，那兒的人看來(lái)不大重視忠實(shí)地履行他們的
合同。在原始社會(huì)里，對(duì)個(gè)人提出的新要求往往使人感到奇怪。在人們習(xí)慣于按自己的
進(jìn)度在田間和沒(méi)有鐘表的地方工作，他們既不守時(shí)又不定時(shí)出工就不值得大驚小怪。同
樣，在習(xí)慣于根據(jù)親屬和地位建立關(guān)系的地方，人們很難習(xí)慣于唯有金錢關(guān)系的義務(wù)，
也許需要兩代三代以后，他們才能使新的合同關(guān)系獲得一個(gè)新的普遍的道義上的約束力。
在較先進(jìn)的社會(huì)里，內(nèi)部糾紛也可能使這個(gè)社會(huì)四分五裂：“雇主階級(jí)”可能厭惡“雇
員階級(jí)”，而售貨者可能對(duì)購(gòu)貨者心懷不滿，因此人們對(duì)合同對(duì)方完全沒(méi)有道義上的義
務(wù)感。在一個(gè)有競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)里，這些問(wèn)題將隨著時(shí)間的推移而自行解決。那些作出最自
覺貢獻(xiàn)的人的成功程度要大于其他條件相等而較不自覺作出貢獻(xiàn)的人，而且前者的榜樣
受人仿效與日俱增，直到新的道德傳統(tǒng)牢固地確立為止。
但是社會(huì)并非總是競(jìng)爭(zhēng)的，并且朝這些方向前進(jìn)的勢(shì)力可能很軟弱。
現(xiàn)在可以說(shuō)，愿意利用個(gè)人機(jī)會(huì)與愿意延長(zhǎng)工作小時(shí)是相互有關(guān)的，這就是說(shuō)那些
不怕麻煩地去延長(zhǎng)工作小時(shí)的人也會(huì)不怕麻煩地去抓住最有利可圖的機(jī)會(huì)，或者愿意定
時(shí)地和自覺地從事工作。然而這個(gè)論點(diǎn)并不完全有理。即使人們下了堅(jiān)定的決心要比他
的同伙們工作的小時(shí)短些，他們也可能迅速抓住最有利可圖的機(jī)會(huì)。比如說(shuō)，在熱帶國(guó)
家很難使農(nóng)民像溫帶國(guó)家產(chǎn)業(yè)工人那樣長(zhǎng)時(shí)間地工作，但是這并未妨礙這些農(nóng)民抓住各
種機(jī)會(huì)選用良種或肥料，或者種植利潤(rùn)較高的農(nóng)作物。據(jù)說(shuō)加納的農(nóng)民是世界上最懶惰
的農(nóng)民之一，這種說(shuō)法無(wú)疑是錯(cuò)誤的，因?yàn)檫@并未妨礙他們?cè)诤芏檀俚臅r(shí)間內(nèi)從僅足糊
口的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向建立世界上最大的可可工業(yè)；也未妨礙烏干達(dá)或印尼的農(nóng)民熱情種植棉花
和橡膠。甚至還可以聯(lián)想到越是想少工作的人似乎越能尋求獲利較大的工作的機(jī)會(huì)，以
便可以自由自在地少工作些。但是這個(gè)聯(lián)想也不見得比相反的論點(diǎn)更有理些。在愿意長(zhǎng)
時(shí)間工作與愿意尋求生產(chǎn)率最高機(jī)會(huì)之間也許相互毫無(wú)聯(lián)系，不論是肯定的還是否定的
關(guān)系。
此外，我們已經(jīng)看到隨著生產(chǎn)率的提高，人們工作的時(shí)間縮短了。倘若他們對(duì)財(cái)物
的需求低于對(duì)閑暇的需求，從極端的角度看，他們減少工作時(shí)間的速度將與生產(chǎn)率提高
的速度一樣快。于是即使生產(chǎn)率提高了，生活水平卻將停止上升。
雖說(shuō)如此，增長(zhǎng)將會(huì)出現(xiàn)。我們對(duì)增長(zhǎng)出現(xiàn)下了定義，即每小時(shí)的勞動(dòng)產(chǎn)出提高了。
這是一個(gè)合理的定義；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的出現(xiàn)僅是因?yàn)槿藗儽容^喜歡用他們提高了的生產(chǎn)率去
購(gòu)買更多的閑暇而不是去購(gòu)買更多的財(cái)物，否認(rèn)這點(diǎn)可以說(shuō)是愚蠢的。
勤勉工作和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)若有任何相互聯(lián)系的話，聯(lián)系就在于增加了生產(chǎn)性投資的能力
和意愿。那些辛勤工作的人大多可獲得較高的收入，但是花費(fèi)那些收入的時(shí)間要少于那
些工作較短的人；因此前者可能在投資方面的狀況要好些。愿意更多地節(jié)約是不夠的。
倘若農(nóng)民把節(jié)省下來(lái)的錢去買金子和珠寶，那不會(huì)刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。同樣，如果他們用這
些錢去買更多的土地，它的影響不是提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)量，而是改變土地的價(jià)格和所有權(quán)。對(duì)
增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)，起作用的是生產(chǎn)資本的形成，這類資本不一定與工作愿望和節(jié)約愿望有關(guān)。
事實(shí)上，沒(méi)有證據(jù)表明勤勉工作必定與生產(chǎn)投資并行。例如，幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)人一
直負(fù)有世上最勤勞人民之一的盛譽(yù)，但是，雖然中國(guó)人口的增長(zhǎng)比歐洲慢得多，但他們
的勤勞工作并未產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)果。當(dāng)我們被告之有兩個(gè)不同的種族居住在一起，有
一個(gè)比另一個(gè)更勤快些，因此也更富裕些時(shí)，經(jīng)過(guò)較縝密的調(diào)查，我們通常發(fā)現(xiàn)真正的
差異在于前者比后者更廣泛地從事生產(chǎn)資本的形成工作。辛勤工作和資本形成是經(jīng)濟(jì)增
長(zhǎng)的優(yōu)秀公式，然而沒(méi)有辛勤工作的資本形成也將會(huì)產(chǎn)生相當(dāng)幅度的增長(zhǎng)，但沒(méi)有資本
形成的辛勤工作對(duì)發(fā)展很難作出什么貢獻(xiàn)。
尋求和抓住機(jī)會(huì)以及進(jìn)行生產(chǎn)性投資并不在于工作時(shí)間的長(zhǎng)短，但是它肯定與一個(gè)
人對(duì)他的各種機(jī)會(huì)所注入的思考程度有關(guān)，而這可能在精力上要付出昂貴的代價(jià)。商業(yè)
界人士易得胃潰瘍病并不全是由于工作時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，而是由于他們擔(dān)心他們的生意經(jīng)；正
如他們被認(rèn)為的那樣，他們總是考慮節(jié)約另外六分錢的途徑、或是賺取另外六分錢的方
法，這就需要絞盡腦汁。當(dāng)然這就產(chǎn)生一個(gè)未解決的問(wèn)題，即是否值得不惜工本，這就
是說(shuō)，是認(rèn)真地思考自己的經(jīng)濟(jì)良機(jī)并取得物質(zhì)進(jìn)步好呢？還是很少考慮這些事務(wù)而過(guò)
窮苦的生活好呢？在有些社會(huì)里，為了其自身的利益，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)被認(rèn)為是有價(jià)值的，青
年人也受到鼓勵(lì)去爭(zhēng)取上進(jìn)。然而在有的社會(huì)里，人們卻選擇把心思用在其他事務(wù)上：
發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)、欣賞藝術(shù)、或者享受高談闊論或其他樂(lè)趣。
一個(gè)人如果他認(rèn)為作出努力是值得的，確實(shí)他提高生產(chǎn)率的可能性就大，但是任何
社會(huì)的大部分人會(huì)對(duì)各種良機(jī)并不很敏感，同時(shí)對(duì)增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)也無(wú)必要期望廣大群眾對(duì)此
非常敏感。不過(guò)必須有少數(shù)人愿意充當(dāng)先驅(qū)者；一旦他們開拓的事業(yè)得到成功，其他的
人通常將步他們的后塵而不會(huì)對(duì)事情本身加以深思，除非他們這樣做會(huì)受到等級(jí)、種族
或宗教等的阻礙。在這個(gè)意義上，增長(zhǎng)取決于機(jī)敏的領(lǐng)導(dǎo)。當(dāng)然，這類機(jī)敏的少數(shù)人越
多，他們被允許的活動(dòng)范圍越寬廣，這個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)上的增長(zhǎng)將會(huì)越迅速。正是這種人數(shù)
比例和活動(dòng)范圍的差異造成了各個(gè)社會(huì)之間的基本差異。

（二）冒險(xiǎn)精神

我們將在下一章分析社會(huì)給予那些愿意進(jìn)行經(jīng)濟(jì)機(jī)動(dòng)活動(dòng)的人的范圍有多大；在這
一章里我們將繼續(xù)考察個(gè)人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的愿望。這類愿望表現(xiàn)的方式繁多，我們現(xiàn)就
其中最重要的來(lái)進(jìn)行探討。這些包括：愿意擺脫習(xí)俗和禁忌進(jìn)行活動(dòng)；愿意擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)；
愿意在情況需要時(shí)從一地遷往他處等。
習(xí)俗和禁忌可以從許多方面限制機(jī)會(huì)。例如，它們可以限制利用資源。信奉印度教
的印度人對(duì)待圣牛的態(tài)度就是有名的例子；不宰殺劣質(zhì)牲口、又不準(zhǔn)抑制這類牲口的繁
殖；以至于牲口的數(shù)量激增而給農(nóng)民的農(nóng)業(yè)資源造成很大負(fù)擔(dān)。另一個(gè)類似的例子就是
多數(shù)西方國(guó)家的偏見，它們制止使用人糞作為肥料來(lái)澆他們的田地，因而意味著土壤中
有價(jià)值的礦物質(zhì)每年被傾注入大海。每一個(gè)社會(huì)都存在這類阻礙他們充分利用其資源的
偏見，而這些資源對(duì)別的國(guó)家來(lái)說(shuō)可能會(huì)很樂(lè)于利用，不過(guò)有的國(guó)家的禁忌要比其他國(guó)
家多得多。
當(dāng)今阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展最嚴(yán)重的偏見也許就是有關(guān)牲畜的偏見。除了下一章談到的有缺
陷的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的抑制影響以外，看來(lái)農(nóng)民到處渴望改善他們的物質(zhì)條件，并對(duì)能改善他
們物質(zhì)條件的改革很感興趣。他們樂(lè)于采納新品種的種籽或肥料、利用新灌溉設(shè)施提供
的水利以及種植收益較高的商業(yè)性的農(nóng)作物。那種認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展受阻于缺乏世俗價(jià)值觀
念的農(nóng)民的論點(diǎn)基本是一種神話，因?yàn)槿魏蔚胤降霓r(nóng)民幾乎都是一個(gè)想獲得的階級(jí)。然
而有關(guān)牲畜的偏見卻完全不是憑空制造出來(lái)的。
在亞洲和非洲，有的農(nóng)業(yè)社會(huì)對(duì)牲畜采取了非商業(yè)性的態(tài)度，它們不盡量利用牛群，
不讓牛群勞動(dòng)、不吃牛肉和牛奶，飼養(yǎng)了大批無(wú)用的牲口，然后在此過(guò)程中拖垮了自身。
這對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)說(shuō)是個(gè)極大的損害，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展在很大范圍內(nèi)與農(nóng)業(yè)進(jìn)步密切相關(guān)，
而農(nóng)業(yè)進(jìn)步又反過(guò)來(lái)在極大程度上取決于牲畜與耕作的更好的結(jié)合。
另一個(gè)重要偏見是與家庭生活有關(guān)的禁忌，特別是有關(guān)婦女可以干那類工作（第三
章第二節(jié)（二））和節(jié)育。幸運(yùn)的是，有理由認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身的進(jìn)程會(huì)使這些偏見
消失，但是這些偏見在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的初期能嚴(yán)重地降低生活水平。與牲畜和家庭有關(guān)的這
類偏見是當(dāng)今宗教造成貧窮的最致命的原因。
還有些干各種事情的習(xí)俗，它們必須得到遵守否則會(huì)引起社會(huì)的不滿。因此，有的
國(guó)家的農(nóng)業(yè)耕作受僧侶教士的控制，這些國(guó)家認(rèn)可這些僧侶故弄玄虛地聲稱在何時(shí)、何
地和如何進(jìn)行耕作，并認(rèn)為他們的宗教儀式對(duì)收成好壞起著重要作用。隨著文化的發(fā)展，
技術(shù)擺脫了宗教的控制，但總有一些其他教條主義者守候在發(fā)展的大道上。中世紀(jì)行會(huì)
制訂的條例同阻礙發(fā)展的正統(tǒng)教派并無(wú)實(shí)質(zhì)的區(qū)別，甚至到了今天也還是如此。17世紀(jì)
的科爾伯特法令同對(duì)李森科的迫害都同樣是國(guó)家野心勃勃地企圖管制科學(xué)的例子。絕對(duì)
開明地行事和始終愿意在各方面進(jìn)行試驗(yàn)是不可能的，但有的社會(huì)在擴(kuò)大個(gè)人自由試驗(yàn)
方面比別的社會(huì)更有成效。
此外，還存在與職業(yè)有關(guān)的偏見。中世紀(jì)初期的神學(xué)家們認(rèn)為商人的行業(yè)與基督教
徒的生活實(shí)質(zhì)上是水火不相容的，甚至肯定地說(shuō)發(fā)放貸款是罪孽深重的。這些告誡究竟
有多大實(shí)際效力是可以討論的；不管怎么說(shuō)，這些告誡不斷地被修正，因?yàn)殡S著城鎮(zhèn)的
振興，獲利的貿(mào)易機(jī)會(huì)增加了。屬同一類別（雖然根源各異）的還有藐視貿(mào)易，16世紀(jì)
的西班牙的貴族社會(huì)就是如此，對(duì)此有的歷史學(xué)家認(rèn)為西班牙之所以未能成功地利用其
對(duì)新大陸的所有權(quán)和輕易進(jìn)入新大陸的方便，部分原因就是藐視貿(mào)易。英國(guó)伊麗莎白女
皇及其貴族如果也抱有任何這類偏見的話，他們卻并不因此而不進(jìn)行貿(mào)易冒險(xiǎn)活動(dòng)。在
每個(gè)社會(huì)里，有些職業(yè)的地位要低于別的職業(yè)。雖說(shuō)如此，通?？傆斜姸嗌鐣?huì)地位低的
人去干這些地位低的行業(yè)。然而，情況一旦發(fā)生變化，恰恰是這些行業(yè)現(xiàn)在提供了大量
經(jīng)濟(jì)擴(kuò)展的機(jī)會(huì)，于是偏見就成為了增長(zhǎng)的障礙。
因此，英國(guó)將會(huì)是不幸的，如果像說(shuō)的那樣從事采煤業(yè)在英國(guó)社會(huì)里名聲不佳；或
是那些從事技術(shù)革新的科學(xué)家的地位低于那些從事“純科學(xué)”研究的科學(xué)家；或是經(jīng)商
生涯的地位低于具有優(yōu)異成績(jī)的大學(xué)畢業(yè)生。由于一個(gè)社會(huì)的偏見不同于另一社會(huì)的偏
見，因此一個(gè)社會(huì)拒之門外的良機(jī)往往被它的對(duì)手接過(guò)去。正因?yàn)槲饔《热簫u的黑人偏
愛自由職業(yè)的聲譽(yù)，西印度群島的印度人和中國(guó)人贏得了越來(lái)越多商業(yè)上的控制權(quán)，結(jié)
果使得黑人極為沮喪。
甚至在各個(gè)行業(yè)里也存在著不愿干各種各樣的工作的偏見。其中最令人驚訝的經(jīng)常
報(bào)道的事例之一，就是關(guān)于不發(fā)達(dá)國(guó)家的工程師拒絕干那些玷污他們雙手的工作，當(dāng)官
的人甚至不愿搬動(dòng)自己的座椅。在那些十分看重等級(jí)和威望的所有社會(huì)里，認(rèn)為體力勞
動(dòng)應(yīng)由社會(huì)地位卑微的人去干的教條極為根深蒂固。最基本的解釋往往是人口過(guò)剩。在
人口過(guò)剩的國(guó)家里已確立了的傳統(tǒng)認(rèn)為，境況較好的人有一種道德上的義務(wù)，即應(yīng)盡其
所能為境況較差者提供職業(yè)，因此倘若看到地位較高者干體力活，他們就會(huì)失去尊嚴(yán)—
—不僅由于他們降低了自己的等級(jí)，而且還由于拒不將這類活給予其他人，因而表明了
他們的吝嗇和無(wú)情，或者表明他們的境況并非像樂(lè)于被認(rèn)為的那樣良好。這類傳統(tǒng)對(duì)靜
態(tài)的人口過(guò)剩社會(huì)來(lái)說(shuō)是非常適應(yīng)的，但對(duì)以個(gè)人主義和自助作為哲學(xué)的動(dòng)態(tài)社會(huì)來(lái)說(shuō)
則是無(wú)法適應(yīng)和溶合在一起的。
人們同陌生人和他們認(rèn)為是外人者發(fā)生經(jīng)濟(jì)關(guān)系的樂(lè)意程度也有差異。倘若一個(gè)人
要進(jìn)行交易、雇用人員或借貸款項(xiàng)，這些機(jī)會(huì)的賜予必須受到限制，即只限于給予他的
親屬和同一階層的成員、或只限于他的同村、同一國(guó)度、同性、同一種族與同一宗教和
同一政黨的人或任何別的限制。這類差異也與經(jīng)濟(jì)關(guān)系非人格化的差別有關(guān)。在現(xiàn)代資
本主義社會(huì)，簽訂一項(xiàng)合同的主要依據(jù)是考慮價(jià)格和質(zhì)量，而不考慮親屬關(guān)系或交易對(duì)
方的個(gè)人長(zhǎng)處、福利狀況和產(chǎn)業(yè)的多寡；但是在多數(shù)其他的社會(huì)里，一項(xiàng)合同在很大程
度上是個(gè)人之間關(guān)系的一種形式，這種個(gè)人關(guān)系并非由交易本身帶來(lái)的，而是始于和產(chǎn)
生于個(gè)人關(guān)系。即使在現(xiàn)代社會(huì)里，許多商業(yè)關(guān)系也含有個(gè)人成分；有些性質(zhì)的合同最
好只同能忠實(shí)履行合同而不欺詐的那些能信得過(guò)的人簽訂；也許還有必要給予某些人以
特殊的個(gè)人照顧以便換取對(duì)方的特殊個(gè)人照顧（特別是在組織松弛的市場(chǎng)上，那里的供
求關(guān)系并不總是平衡的）；此外，如果經(jīng)濟(jì)自衛(wèi)需要互相保護(hù)，那么有時(shí)可能必須支援
本人的親屬或本人從屬的種族、性別或集團(tuán)的其他成員。除了使商業(yè)關(guān)系個(gè)人化有利于
簽訂合同的人的情況之外，還有不少建立在情感和偏見的基礎(chǔ)上的個(gè)人化。不論以何種
理由建立的關(guān)系（親屬、政治、宗教或其他關(guān)系），但毫無(wú)疑問(wèn)在這些情況中，非人格
化的經(jīng)濟(jì)關(guān)系對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)提供更廣泛的機(jī)會(huì)。
我們正在研討一種使得那些留戀往日的生活方式的人感到悲哀的現(xiàn)象。多數(shù)的原始
社會(huì)依靠地位。人們擁有的權(quán)利和期望取決于他們?cè)谏鐣?huì)上的地位，而不是取決于他們
在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)成績(jī)。因此，當(dāng)他們所期望于別人的服務(wù)改而售給出高價(jià)的人的時(shí)候，
或當(dāng)他們傳統(tǒng)上有權(quán)得到的物品改而進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)候，他們就大聲疾呼地反對(duì)瓦解建立
于個(gè)人關(guān)系基礎(chǔ)上的習(xí)俗和制度以及一切取而代之的東西，將其稱之為貪婪和不敬。從
地位關(guān)系轉(zhuǎn)為契約關(guān)系對(duì)一切社會(huì)來(lái)說(shuō)都是一場(chǎng)革命。價(jià)值的舊準(zhǔn)則消失了，這個(gè)社會(huì)
也許真的解體了，甚至在道德觀念上也是如此，直到新傳統(tǒng)形成并取得尊重為止。這場(chǎng)
革命不僅影響經(jīng)濟(jì)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)事務(wù)上地位的下降也影響到政治組織和家庭中有關(guān)地位的
老觀念，而且同時(shí)向昔日保衛(wèi)地位權(quán)利的宗教戒律發(fā)動(dòng)挑戰(zhàn)，因此也向宗教本身進(jìn)行挑
戰(zhàn)。因此，不會(huì)立即產(chǎn)生重新組合，而要等到這個(gè)社會(huì)找到與新的契約觀一致的新的親
屬關(guān)系和新的政治部署以及找到一個(gè)新的或改革的宗教或新的道德準(zhǔn)則來(lái)認(rèn)可新的格局。
在西歐這個(gè)過(guò)程經(jīng)過(guò)一段漫長(zhǎng)時(shí)間才較好地得以解決；
需要一段時(shí)間形成一種基于社會(huì)契約觀念的、新的政治哲學(xué)，然后又需要時(shí)間來(lái)使
這種契約觀與一個(gè)基于啟示和權(quán)威的宗教進(jìn)行和解。這個(gè)過(guò)程至今尚未完成。實(shí)際上，
20世紀(jì)出現(xiàn)了某些從契約觀回復(fù)到地位觀的傾向：比如說(shuō)通過(guò)立法規(guī)定各個(gè)階級(jí)的權(quán)利
和義務(wù)，以及除了法律所規(guī)定的條例之外，否認(rèn)簽訂雇用、租地、或分歧付款購(gòu)買和出
售等合同的自由。發(fā)展中國(guó)家剛剛才進(jìn)入這個(gè)周期。有的非洲社會(huì)已經(jīng)建立了基于契約
觀的政治和婚姻制度。但在西方世界以外的多數(shù)社會(huì)里，要適應(yīng)非人格化的經(jīng)濟(jì)關(guān)系就
必然受到那些地位遭受挑戰(zhàn)的人的抵抗，或者不得不來(lái)一次總的思想劇變。
冒險(xiǎn)精神造成某些人悲哀的另一個(gè)方面是經(jīng)濟(jì)生活中的競(jìng)爭(zhēng)性的影響。競(jìng)爭(zhēng)精神貫
串在人類的全部活動(dòng)中；人們喜歡表現(xiàn)自己的力量，無(wú)論在游戲、狩獵、吸引異性、唱
歌等方面都是如此；在某些領(lǐng)域，比如在爭(zhēng)奪政治權(quán)力、奪取宗教和社會(huì)地位的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)
方面，這類斗爭(zhēng)可能頗為激烈、冷酷無(wú)情和無(wú)休無(wú)止。不過(guò)，好在總有某種限定如何進(jìn)
行競(jìng)爭(zhēng)的準(zhǔn)則，比如說(shuō)控制政治權(quán)力斗爭(zhēng)的準(zhǔn)則；還總有些人認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)的天性對(duì)心靈有
危害，并且焦急地盡一切可能來(lái)約束它。這些思想情緒既適用于經(jīng)濟(jì)生活中的競(jìng)爭(zhēng)，也
適用于任何其他領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)。
在僅能維持生計(jì)的經(jīng)濟(jì)中很少存在專業(yè)化和貿(mào)易，因而沒(méi)有多少余地可以進(jìn)行經(jīng)濟(jì)
競(jìng)爭(zhēng)。但是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，不論壟斷者如何想方設(shè)法力圖消除競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)還是見之于各
個(gè)領(lǐng)域，因?yàn)橘I主總有某種自主權(quán)來(lái)決定花錢的不同途徑。雖則賣主們不要競(jìng)爭(zhēng)，但競(jìng)
爭(zhēng)依然存在，只要買主有選擇賣主的自由。倘若同一產(chǎn)業(yè)的全部賣主勾結(jié)在一起，這種
選擇就會(huì)受到限制，但是不會(huì)消失，因?yàn)椴煌a(chǎn)業(yè)（如電視與電影）之間的競(jìng)爭(zhēng)也許同
樣是重要的。倘若有些賣主急于想取得更大的市場(chǎng)，無(wú)論是提供較優(yōu)的質(zhì)量或是較低的
價(jià)格、或是通過(guò)廣告甚至采取欺騙的手段，那時(shí)競(jìng)爭(zhēng)就將會(huì)更為尖銳。
競(jìng)爭(zhēng)幾乎肯定會(huì)損害某些人。工廠工人在生產(chǎn)中超越了定額就可能損害別人，因?yàn)?br /> 他表明了別人的松散，或者雇主因而被鼓勵(lì)去提高定額，或者因?yàn)檫@個(gè)工人留下較少的
工作給別人去干；所有這些后果并非不可避免的，但在某些場(chǎng)合下是可能發(fā)生的。同樣，
在工業(yè)中由于某個(gè)企業(yè)謀求奪取更大的市場(chǎng)就會(huì)給其他所有企業(yè)增加壓力，并可能促使
某些企業(yè)破產(chǎn)。不打破雞蛋就不可能炒雞蛋。
在有的社會(huì)中，弱者遭受破產(chǎn)，但無(wú)人為他灑同情之淚。
在美國(guó)、蘇聯(lián)和日本等國(guó)家里，對(duì)待公認(rèn)的期望在某種程度上都是殘酷無(wú)情的（雖
則在其他方面，三個(gè)國(guó)家的差別是很大的），這與三國(guó)在近幾十年來(lái)所取得的相對(duì)高速
度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)很難完全割斷關(guān)系。在其他一些國(guó)家，存在著強(qiáng)烈的愿望以保證所期望的
事物不致于受到粗暴的挫折；過(guò)于侵犯他人、或工作勤奮過(guò)度、或者在其他方面使一個(gè)
競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手受到嚴(yán)重?fù)p害等都是“不可取的方式”。我們將在下一章談到制度對(duì)努力約束
時(shí)更為詳盡地對(duì)此主題加以探討；這里只是提請(qǐng)注意對(duì)待競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)度存在何等巨大的差
異。
冒險(xiǎn)精神的另一個(gè)方面是對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度。愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題部分涉及氣質(zhì)、部
分涉及一個(gè)人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力、以及部分涉及一個(gè)人成長(zhǎng)環(huán)境的傳統(tǒng)。若是對(duì)不同集團(tuán)
的態(tài)度進(jìn)行比較，我們必須撇開氣質(zhì)問(wèn)題。不同集團(tuán)的人有可能繼承了一種生理上遺傳
下來(lái)的品性，他們對(duì)冒風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度有大有小，可是我們僅僅知道不同集團(tuán)在生理遺傳方
面的勤奮習(xí)性有所差異而已。
個(gè)人的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)越牢靠，他能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。因此一個(gè)富裕的農(nóng)民能大量試用
新種籽，而且并不熟知這些新種籽能否很好地抵擋得住干旱、洪水的災(zāi)害以及其他農(nóng)業(yè)
風(fēng)險(xiǎn)。
但是生活在僅足以糊口水平的農(nóng)民就極不愿意舍棄他們知道的那些在變化多端情況
下都將有收成的種籽，盡管這些收成平均說(shuō)來(lái)可能是低產(chǎn)的，因?yàn)樗麄兒?jiǎn)直不敢冒風(fēng)險(xiǎn)
去應(yīng)用新種籽，不論能平均帶來(lái)多好的收成，因?yàn)槿羰怯幸荒晔×耍敲此麄兙偷灭I
肚子。另一方面，一無(wú)所有赤貧的人倒是會(huì)比尚過(guò)得去的農(nóng)民更愿意去試試運(yùn)氣，因?yàn)?br /> 如果機(jī)會(huì)失敗了，后者就會(huì)有所失。所以，若是有傳聞?wù)f一百英里以外發(fā)現(xiàn)了金礦，那
么失業(yè)的人比那些已經(jīng)有中等收入來(lái)源的人也許更愿意去，因?yàn)楹笳咛热粽也坏浇鹱樱?br /> 他們就無(wú)法恢復(fù)原來(lái)的生活水平了。所以，比較富?；驑O不安定的人要比那些有中等資
產(chǎn)的人更敢于冒風(fēng)險(xiǎn)。
傳統(tǒng)的各異或許更為重要。在20世紀(jì)的英國(guó)學(xué)校的畢業(yè)授獎(jiǎng)典禮上，許多講演人竭
力勸告畢業(yè)生不要去找安穩(wěn)的職業(yè)，而要培植一種冒險(xiǎn)的精神；講演也許還談及德雷克
和伊麗莎白女皇時(shí)代的人以及英國(guó)冒險(xiǎn)事業(yè)的輝煌業(yè)跡。類似的講演在中世紀(jì)的英國(guó)與
當(dāng)代的摩洛哥和泰國(guó)是不會(huì)有人去做的。像看待工作一樣，有的國(guó)家教導(dǎo)青年說(shuō)冒險(xiǎn)是
一種美德，而有的國(guó)家則不如此教導(dǎo)青年。要說(shuō)明傳統(tǒng)的差異的原因同樣困難。那些依
靠危險(xiǎn)職業(yè)為生的國(guó)家可能比別的國(guó)家更不怕風(fēng)險(xiǎn)。但是一切職業(yè)都是危險(xiǎn)的：變幻莫
測(cè)的雨量使印度農(nóng)民的生活同從事捕魚或?qū)ν赓Q(mào)易為生的人有著同等的危險(xiǎn)性。不論其
起源如何，傳統(tǒng)可能不會(huì)消失，這就是說(shuō)傳統(tǒng)上擁有成功的冒險(xiǎn)經(jīng)歷的國(guó)家對(duì)成功的機(jī)
會(huì)顯出一定程度的信心，而其他的國(guó)家則會(huì)缺乏這種信心。
冒風(fēng)險(xiǎn)的另一個(gè)方面對(duì)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)特別重要，那就是愿意改變個(gè)人的職業(yè)。在極端
地位類型經(jīng)濟(jì)里，等級(jí)制度強(qiáng)迫一個(gè)人只能從事他的父輩們和祖先們從事的行業(yè)（除非
所有等級(jí)的人都從事農(nóng)業(yè)）；即使在不承認(rèn)等級(jí)制度的社會(huì)里，牢固的家族感情和孝順
心情也可以把兒輩束縛在一個(gè)他們不具備才干的職業(yè)上，或是束縛在需求已明顯衰退的
職業(yè)上。除了家族感情之外，一個(gè)人也許對(duì)他受過(guò)訓(xùn)練的手藝有著特殊的愛好，因此很
自然不愿丟棄自己的手藝，甚至不愿去干某些更為賺錢的職業(yè)。這些情況再一次表明各
個(gè)社會(huì)之間傳統(tǒng)上的差異，有的社會(huì)天經(jīng)地義地認(rèn)為一個(gè)人應(yīng)畢生從事于一項(xiàng)行業(yè)，最
好是他父輩的行業(yè)，而別的社會(huì)則鼓勵(lì)一種較為冒險(xiǎn)的精神。
改變一個(gè)人的職業(yè)會(huì)顯得特別困難，如果這種改變要他離開自己的家庭和遷往異鄉(xiāng)
居住的話?？墒?，增長(zhǎng)經(jīng)常要求這種流動(dòng)：比如說(shuō)在人口稀少的地區(qū)發(fā)現(xiàn)了新的資源；
或是原來(lái)地區(qū)的資源已經(jīng)枯竭；或是由于供求關(guān)系的變動(dòng)更改了對(duì)已知資源的估價(jià)。當(dāng)
今有些政府竭力做到把工作帶給人們而不是使人們?nèi)ミw就工作，如果新興工業(yè)的創(chuàng)辦適
合原來(lái)的地點(diǎn)并與遷往別處無(wú)多大區(qū)別的話，那么不遷動(dòng)可能從經(jīng)濟(jì)上說(shuō)來(lái)是正確的。
有時(shí)這種觀點(diǎn)受到支持是基于原來(lái)的地點(diǎn)已經(jīng)在房屋、動(dòng)力供應(yīng)、學(xué)校以及其他公共設(shè)
施方面花費(fèi)了資金，一旦遷往他處就會(huì)造成浪費(fèi)，這種辯解雖說(shuō)有點(diǎn)道理，不過(guò)并不像
設(shè)想的那么強(qiáng)而有力，因?yàn)橘Y金會(huì)逐漸損耗而不得不在某時(shí)某地以新資本來(lái)取代。總之，
依賴類似土壤、礦產(chǎn)或水源等自然資源的工業(yè)除了遷往可以找到這類資源的地點(diǎn)以外別
無(wú)選擇。
愿意流動(dòng)與否部分是情感問(wèn)題，部分是壓力問(wèn)題，部分是將遷往的地方對(duì)人們的吸
引力問(wèn)題。
情感問(wèn)題是一個(gè)人對(duì)其親屬、朋友、家園、地區(qū)或生活方式的依戀。最大的決裂是
移居包括要適應(yīng)新的生活方式；比如說(shuō)不再在一個(gè)小圈子里當(dāng)農(nóng)民，而一個(gè)大團(tuán)體里成
為工廠工人或礦工。對(duì)此，傳統(tǒng)會(huì)有所幫助。許多人經(jīng)歷了十余年的變動(dòng)，他們的后代
會(huì)漸漸習(xí)慣于這種想法。傳到家鄉(xiāng)來(lái)的消息會(huì)說(shuō)到另一地方的狀況，而知識(shí)可以消除疑
慮，甚至可能會(huì)激發(fā)熱情。關(guān)于情感問(wèn)題只說(shuō)一點(diǎn)就可以了，即習(xí)慣于流動(dòng)的人愿意遷
居的程度勝過(guò)不流動(dòng)的人。
大規(guī)模地改變習(xí)慣通常需要一些壓力。在那些農(nóng)業(yè)國(guó)家里，如果人人都有足夠維持
生計(jì)的土地，要他們遷居到即使有好得多機(jī)會(huì)的地方也頗為困難，除非他們的家鄉(xiāng)發(fā)生
了某種安定遭受威脅的事件。這些事件可以是突然出現(xiàn)饑荒、人口過(guò)剩、戰(zhàn)爭(zhēng)或其他自
然災(zāi)害?；蛘呦裨诜侵弈菢?，政府也許會(huì)增添壓力：如提高稅收、沒(méi)收人們的土地、或
者強(qiáng)令非洲土著居民離開他們的保留地去干掙工資的行業(yè)。英國(guó)的古典派經(jīng)濟(jì)學(xué)家在探
討長(zhǎng)子繼承權(quán)的影響時(shí)常常得出這樣的結(jié)論：這種影響是迫使除繼承人以外的兒輩們更
具有冒險(xiǎn)精神和更為流動(dòng)。家族關(guān)系的力量或許也不能予以輕視：倘若一個(gè)人能依賴一
大批親屬的支撐，他較少可能為自身作出巨大的努力；下述情況也許不是毫無(wú)意義的，
即大家庭制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)很難并存。在工業(yè)化的社會(huì)里，人們往往遷移出大批失業(yè)者聚
居的地區(qū)，如果有別的正在擴(kuò)展的地區(qū)可以移居的話；雖說(shuō)現(xiàn)有的失業(yè)保險(xiǎn)金可能稍為
降低他們的流動(dòng)性，但是多數(shù)人愿意有個(gè)職業(yè)而不愿失業(yè)，不管怎么說(shuō)失業(yè)救濟(jì)金和工
資之間的差別是相當(dāng)懸殊的，只有工資收入最低微的工人除外。
移民將愿意去的地方應(yīng)該具有吸引力，許多移民規(guī)劃失敗的事例已經(jīng)表明了這點(diǎn)的
重要性。移民們需要種種保證：比如友好的接待、合適的住所、經(jīng)濟(jì)的前景以及適應(yīng)新
生活的機(jī)會(huì)。中非和南非的大礦業(yè)公司曾需要成千上萬(wàn)的非洲土著居民移出他們的保留
地來(lái)工作，但這些公司最初很少提供任何吸引人的東西，所以毫不奇怪他們?yōu)榇瞬坏貌?br /> 采取高壓手腕?，F(xiàn)在這些公司的規(guī)劃已比較注意給移民提供優(yōu)厚的報(bào)酬、可以安置妻子
兒女的良好的住所、擢升的前景以及修建長(zhǎng)久城市生活所需的舒適環(huán)境，它們幾乎對(duì)保
留地已完全取消施加壓力的辦法。我們可以看到，西方世界大工業(yè)城鎮(zhèn)的郊區(qū)住宅區(qū)正
在以同樣的態(tài)度企圖把人口遷移出市中心擁擠不堪的貧民窯。但那些遷出市中心的人往
往要求搬回城里。他們說(shuō)他們惦念自己的朋友以及城市的街道和嘈雜聲；事實(shí)上他們不
喜歡走長(zhǎng)得多的路去上班，實(shí)際上也由于郊區(qū)缺少足夠的電影院、酒吧間和建立一個(gè)新
社區(qū)生活所需的其他設(shè)施。要是新建的郊區(qū)住宅區(qū)有它們自己的工廠，還有成批的朋友
和親屬一起搬來(lái)，以及新的郊區(qū)擁有為建立新社區(qū)生活所需的一切設(shè)施，人們就不會(huì)感
到那么沮喪。另一例證是相當(dāng)多的開發(fā)新墾荒區(qū)，計(jì)劃的失敗。雖則往往新的移民得到
了土地，但事先卻不修建公路和供水設(shè)施；還有選擇移民的工作雜亂無(wú)章，根本不考慮
人們的務(wù)農(nóng)經(jīng)驗(yàn)和資金；任其這些移民去照料自己，既無(wú)指導(dǎo)和幫助，也沒(méi)有任何組織
機(jī)構(gòu)。印度尼西亞的經(jīng)驗(yàn)特別有啟示。1937年以前，印尼政府提出運(yùn)送爪哇居民去蘇門
答臘，并在那里給開發(fā)者以土地和財(cái)政援助，但很少人愿意去。以后，印尼政府安排移
居者應(yīng)在收割季節(jié)前不久到達(dá)，并要他們?cè)谧畛鯉讉€(gè)星期當(dāng)先去的移民的勞工，并同先
去的移民住在一起。這就使新移民有可能賺得一筆錢，能在各方面適應(yīng)新的居留地，能
就地得到指導(dǎo)以及進(jìn)行有用的交往。這個(gè)制度還保證新移民在收割莊稼時(shí)得到幫助。結(jié)
果從1936年到1940年，每年移民的人數(shù)幾乎增加了一倍，而且逐年增加，盡管事實(shí)上印
尼政府已大大削減了給予移民的財(cái)政援助的總數(shù)。
雖然確實(shí)愿意流動(dòng)的人看來(lái)更能獲得成就，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不要求人人都流動(dòng)。經(jīng)濟(jì)
狀況的變化相對(duì)來(lái)說(shuō)較緩慢，而且發(fā)生在邊緣上，因此，只要有一部分人愿意流動(dòng)，通
常每年占很小比例就足夠了。雖說(shuō)如此，即使比例很少的人也不愿移居，除非新地區(qū)具
有吸引力，而且原地區(qū)又有流動(dòng)的傳統(tǒng)或強(qiáng)大的壓力。
幾乎同樣的話也適用于“冒險(xiǎn)”的一切其他方面。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不要求人人都冒險(xiǎn)，
但必須有一定數(shù)量的人數(shù)是革新者。反過(guò)來(lái)這又部分關(guān)系到成功的革新所能得到的報(bào)酬
和聲望。在每一個(gè)社會(huì)里都有一些人天生酷愛試驗(yàn)新技術(shù)、新產(chǎn)品、或新的經(jīng)濟(jì)形式，
而蔑視公認(rèn)的見解或既得利益。有的社會(huì)贊賞和鼓勵(lì)這類人物，而有的社會(huì)則認(rèn)為他們
是應(yīng)予以壓制的海盜型的冒險(xiǎn)家。但是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在很大程度上取決于社會(huì)風(fēng)氣培植這
類人物的程度和給予他們的活動(dòng)范圍。我們?cè)谝韵聨渍逻€將回到這個(gè)主題上來(lái)。

第三節(jié)　資源與反應(yīng)

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　　最重要的自然資源包括氣候、淡水、肥沃的土壤，有效用的礦產(chǎn)以及便于交通運(yùn)輸
的地形。這些特色沒(méi)有一個(gè)在任何絕對(duì)意義上可以確定為豐富或貧乏，因?yàn)槠渲腥魏我?br /> 個(gè)類目在今天被認(rèn)為是有價(jià)值的，可能到了明天會(huì)被認(rèn)為一文不值。一項(xiàng)資源的價(jià)值取
決于它的效用，但它的效用卻隨著興趣的變化、技術(shù)的變化或新發(fā)現(xiàn)而時(shí)時(shí)產(chǎn)生變化。
直到人們學(xué)會(huì)燒煤炭以前，煤炭曾經(jīng)不是一種有價(jià)值的資源；同樣，在今天誰(shuí)也不能有
信心地說(shuō)出二百年后煤炭的價(jià)值。塞文海灣曾被認(rèn)為主要是個(gè)天然障礙，直到美洲大陸
的發(fā)現(xiàn)才使布里斯托爾成為目前世界上最大的港口之一。牙買加一百英畝沃土一度是一
筆財(cái)富，但是當(dāng)前已不被如此重視，因?yàn)橐擞诜N植蔗糖的大批土地已被開發(fā)。因此當(dāng)我
們說(shuō)一個(gè)國(guó)家資源豐富，這只是根據(jù)當(dāng)代知識(shí)和技術(shù)而言。同樣，一個(gè)國(guó)家今天被認(rèn)為
資源貧乏也許在一段時(shí)期后卻被認(rèn)為資源極其豐富，不僅僅是由于發(fā)現(xiàn)了未被發(fā)現(xiàn)的資
源，而是由于已知的資源有了新的用途。
將時(shí)間的局限性牢記在心就會(huì)有興趣探詢?nèi)魏我粋€(gè)國(guó)家從利用它的豐富的或貧乏的
資源中所表現(xiàn)出來(lái)的增長(zhǎng)率程度有多大。很明顯資源和增長(zhǎng)是相互依賴的。倘若其他條
件相等，人們能利用豐富的資源優(yōu)于利用貧乏的資源，所以我們認(rèn)為那些機(jī)會(huì)最大的國(guó)
家將表現(xiàn)出最高速度的發(fā)展。世界經(jīng)濟(jì)史大多可以很簡(jiǎn)單地這樣去敘述。在古代，當(dāng)農(nóng)
業(yè)是主要活動(dòng)的時(shí)候，肥沃的大河流域發(fā)展得最快。在別的時(shí)代，人們可以看到其他地
區(qū)顯得突出了，這是因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)了礦產(chǎn)（例如，馬來(lái)亞的錫），或是發(fā)現(xiàn)了礦產(chǎn)的新用途
（例如，中東的石油、英國(guó)的煤）；或者因?yàn)橘Q(mào)易通路發(fā)生變更（例如，1492年后西歐
的港口）；或是因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)了新的交通手段（例如，曼谷的飛機(jī)場(chǎng)），一個(gè)國(guó)家的資源多
少十分明顯地對(duì)它的發(fā)展程度和類型都有限制。這不是唯一的限制，或者，甚至不是主
要的限制。對(duì)多數(shù)國(guó)家來(lái)說(shuō)，它們?cè)诶靡延械馁Y源方面還可以作得更好些。一國(guó)有了
資源，它的增長(zhǎng)率就取決于人的行為和制度：比如精力、對(duì)待物質(zhì)財(cái)富的態(tài)度、節(jié)儉和
進(jìn)行生產(chǎn)性投資的愿望以及制度上的自由和靈活性。自然資源決定發(fā)展的方向，并構(gòu)成
一種挑戰(zhàn)，而人的精神意志可能接受這個(gè)挑戰(zhàn)，也可能不接受。
所以在深入探討資源與增長(zhǎng)的關(guān)系時(shí)，較根本的問(wèn)題是研究資源的貧富與人的反應(yīng)
質(zhì)量之間是否有關(guān)連。假定人類作出努力、同樣的努力在富國(guó)產(chǎn)生的增長(zhǎng)速度會(huì)快于窮
國(guó)。然而是否還有某些規(guī)律可以表明較富國(guó)家付出的努力會(huì)大于較窮的國(guó)家，抑或是恰
恰相反？
回答這個(gè)問(wèn)題時(shí)只有一種“資源”是肯定的，即進(jìn)出通道，至于其他資源則肯定性
差得多或完全不能肯定。進(jìn)出通道作為資源意指它的地理特征——一個(gè)國(guó)家的地面形態(tài)、
它的河流、它入海的通道、它港口的數(shù)量和質(zhì)量以及這個(gè)國(guó)家與其它文明世界之間有無(wú)
不可逾越的屏障，尤如高山峻嶺、沙漠地帶或無(wú)法穿越的叢林。進(jìn)出通道在刺激經(jīng)濟(jì)增
長(zhǎng)方面起著決定性作用。它刺激貿(mào)易，從而擴(kuò)大需求的范圍、鼓勵(lì)努力和促進(jìn)專業(yè)化。
它還最終使具有不同習(xí)俗與不同思想的人混合在一起，從而使人們的精神意志保持生氣，
刺激知識(shí)的增進(jìn)以及有助于維護(hù)制度的自由和靈活性。進(jìn)出通道的方便程度在解釋任何
國(guó)家人民的經(jīng)濟(jì)活力方面都起著重大的作用。
下一個(gè)方面是氣候，但在一定程度上值得懷疑?？磥?lái)人的身體在溫度華氏60到75度
與中等濕度的情況下其功能發(fā)揮得最佳，但氣候?qū)θ说闹橇Φ挠绊懢烤褂卸啻蟛⒉幻黠@。
但溫度太高或太低都是不利的，這點(diǎn)是明顯的。盡管如此，在以往的歲月里，文化昌盛
的國(guó)家在氣候方面差異極大，從亞熱帶的炎熱江河流域到墨西哥和秘魯?shù)母咴貛?，?br /> 者是歐洲西北部的又冷又黑的冬季氣候都有。由于溫帶地區(qū)近年來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最迅速，于
是就流行經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要溫和氣候的說(shuō)法，但是增長(zhǎng)與溫和氣候相關(guān)只是人類歷史上最近
年來(lái)出現(xiàn)的現(xiàn)象。
至于談到其余的資源，如肥沃的土地，爭(zhēng)議便轉(zhuǎn)到究竟艱辛程度會(huì)刺激人們的才智，
抑或會(huì)耗盡他們的精力。資源與知識(shí)的增進(jìn)顯然有聯(lián)系，換句話說(shuō)，人只會(huì)學(xué)習(xí)使用那
些他所擁有的事物。采煤技術(shù)不會(huì)在無(wú)煤的社會(huì)里得到發(fā)展，建筑學(xué)也不會(huì)在無(wú)適當(dāng)石
塊的社會(huì)里發(fā)展起來(lái)?？墒?，即使有了一些資源（否則就不會(huì)有社會(huì)），看來(lái)也很難在
資源豐富與社會(huì)活力之間確立任何明確的聯(lián)系。這點(diǎn)無(wú)法引用邏輯推論，因?yàn)樨S富的資
源既可助長(zhǎng)懶散，也可促進(jìn)活力；同時(shí)也無(wú)法訴諸歷史，因?yàn)閾碛邢嗨瀑Y源的國(guó)家表現(xiàn)
出不一樣的活力，還因?yàn)橥粋€(gè)國(guó)家在其不同歷史時(shí)期，在資源并無(wú)明顯的變化的情況
下表現(xiàn)出不一樣的活力。
有些戲劇斷定性格與職業(yè)之間有聯(lián)系。有人描寫，農(nóng)民和礦工“呆板遲鈍”；觓e民、
商人、水手則又“富于冒險(xiǎn)進(jìn)取心”，以及手工業(yè)者和城市居民“心靈手巧”。依據(jù)這
些性格描寫就可以把增長(zhǎng)與資源的關(guān)系說(shuō)成增長(zhǎng)最迅速的國(guó)家是其居民喜歡出?；蚩砍?br /> 口制成品換取食物的國(guó)家。實(shí)際上，這顛倒了資源與增長(zhǎng)之間的關(guān)系，因?yàn)榭亢樯?br /> 以出口制成品的人通常正是那些因缺乏足夠的肥沃的土地而無(wú)法全靠國(guó)內(nèi)產(chǎn)出來(lái)養(yǎng)活自
己的人。這類的概括只能適用于少數(shù)事例——比如說(shuō)腓尼基人和希臘人只在他們歷史的
某個(gè)階段是這樣的，但不能說(shuō)明其他事例——比如說(shuō)南美的印加人和非洲的埃及人。一
個(gè)“定律”要不適用于一切事例就不能被認(rèn)為是一個(gè)定律。
資源通過(guò)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的累積影響左右人的反應(yīng)還有更多的理由。假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家，新
來(lái)這兩國(guó)的移民來(lái)自同一個(gè)古老的國(guó)家并有著同樣的態(tài)度和制度。又假設(shè)這兩個(gè)新國(guó)家
之一擁有資源的豐富程度大大高于另一個(gè)國(guó)家。所以前者表現(xiàn)出較迅速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。現(xiàn)
在的問(wèn)題是：較迅速的增長(zhǎng)給居民的態(tài)度和制度帶來(lái)的變化將加速增長(zhǎng)的速度還是抑制
它；資源較富國(guó)家的人們?cè)谝欢〞r(shí)期后作出的反應(yīng)將會(huì)高于還是低于較窮的國(guó)家？有人
說(shuō)反應(yīng)會(huì)越來(lái)越好。較迅速的增長(zhǎng)將刺激新的消費(fèi)需求。技術(shù)知識(shí)將會(huì)更快發(fā)展，而是
它是一個(gè)累積的過(guò)程，使人更愿意去進(jìn)行試驗(yàn)和冒險(xiǎn)。這個(gè)國(guó)家將會(huì)有更大的社會(huì)流動(dòng)
和更多的制度上的靈活性。機(jī)會(huì)越多將喚起的反應(yīng)也越大。有人則說(shuō)事情會(huì)恰恰相反。
財(cái)富增多將提高對(duì)閑暇的需求，并降低對(duì)工作的愿望。經(jīng)濟(jì)壓力的減弱會(huì)減少冒險(xiǎn)的必
要性，也會(huì)降低最大程度地利用有限資源的愿望。財(cái)富會(huì)引起忌妒、民主的不滿、內(nèi)部
糾葛和內(nèi)戰(zhàn)。社會(huì)像人一樣會(huì)變得“肥胖和怠惰”。預(yù)言家、宗教復(fù)興者、法西斯獨(dú)裁
者、軍國(guó)主義者、學(xué)校老師以及那些認(rèn)為舒適是人類精神最大破壞者之一的人，長(zhǎng)期以
來(lái)就大聲疾呼反對(duì)財(cái)富。
倘若這個(gè)爭(zhēng)論的解決不能訴諸歷史，那么能否訴諸人類學(xué)呢？眾所周知，有的原始
社會(huì)比別的原始社會(huì)擁有更富饒的自然資源可供使用。是不是有證據(jù)表明資源較富的那
些原始社會(huì)比資源較差的原始社會(huì)工作得更勤奮或更聰明些？只有天知道，你可以挑選
你最贊賞的人類學(xué)家，正如你可以挑選自己最贊賞的歷史學(xué)家一樣，也無(wú)法解答上述問(wèn)
題。看來(lái)事實(shí)上，資源與人類行為之間，不論是積極的抑或是消極的都不存在直接的關(guān)
連。有些擁有較佳資源的人比擁有較差資源的人更為努力；但又有些擁有較差資源的人
卻比擁有較佳資源的人更為努力。如果我們想解釋某一民族的精神充沛的反應(yīng)，我們可
以從生物學(xué)、地理學(xué)和心理學(xué)中尋求一切能夠找到的幫助，但我們到頭來(lái)仍會(huì)被迫承認(rèn)
這類問(wèn)題依然是宇宙間尚未得到解答的謎之一。本作者則認(rèn)為所有解釋中最可取的是領(lǐng)
導(dǎo)的偶然性。倘若一個(gè)社會(huì)在其歷史的關(guān)鍵時(shí)刻幸運(yùn)地出了一個(gè)好領(lǐng)袖，他能引起人民
的興趣，引導(dǎo)他們?nèi)ミM(jìn)行創(chuàng)造；他還將創(chuàng)造傳統(tǒng)、傳說(shuō)和準(zhǔn)則并把它們灌輸?shù)饺嗣竦乃?br /> 想中去以至在許多世紀(jì)里指導(dǎo)人民的行為。從某種程度上來(lái)說(shuō)，這是一種生物學(xué)的偶然
事件。另一種意見則認(rèn)為人是他們所處環(huán)境的產(chǎn)物，領(lǐng)袖也只不過(guò)是他們時(shí)代的產(chǎn)物，
這種意見是站不住腳的。這種看法等于相信，每個(gè)國(guó)家每年都誕生一位潛在的貝多芬、
一位潛在的釋迦牟尼和一位潛在的牛頓。具有最高度創(chuàng)造力的人的分布看來(lái)在時(shí)間和地
點(diǎn)上都是難得的偶然事件。時(shí)間和地點(diǎn)的境況有助于決定具有這些特質(zhì)的人是否被認(rèn)識(shí)
和被利用，但是不能創(chuàng)造并不存在的這些特殊人物，所以最幸運(yùn)的社會(huì)是當(dāng)它需要領(lǐng)導(dǎo)
時(shí)，他們所需要的領(lǐng)導(dǎo)人已經(jīng)在他們中間了。
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序章

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　　在前一章，我們探討了人們?yōu)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而作出努力的意愿；在這一章，我們要研究
社會(huì)制度對(duì)這種努力所提供的機(jī)會(huì)。二者并非互不關(guān)聯(lián)。如果制度能如人意，那么，這
種作出努力的意愿便會(huì)得到鼓勵(lì)并日趨強(qiáng)烈；如果有了強(qiáng)烈的意愿，制度也將隨之改變。
之所以把二者分開，僅僅是為了便于分析。
制度是促進(jìn)還是限制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，要看它對(duì)人們的努力是否加以保護(hù)；要看它為專業(yè)
化的發(fā)展提供多少機(jī)會(huì)和允許有多大的活動(dòng)自由。對(duì)這些問(wèn)題，我們將逐一加以探討。
那么，在對(duì)某些制度作較為詳細(xì)的分析之后，我們將從制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的密不可分，轉(zhuǎn)
到探討制度的演變及其變化的過(guò)程。

第一節(jié)　得到報(bào)酬的權(quán)利

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　　除非努力的成果確實(shí)屬于他們自己或?qū)儆谒麄兂姓J(rèn)有權(quán)占有的人，否則，人們是不
會(huì)作出努力的。這就是本節(jié)所要闡述的基本觀點(diǎn)。社會(huì)改革者們的努力，很大一部分是
針對(duì)不斷變化的制度的，以便使制度為努力提供保護(hù)。不過(guò)，處理事情并不那么簡(jiǎn)單；
有人也許既對(duì)“他們承認(rèn)有權(quán)占有的人”提出爭(zhēng)議，也對(duì)把“成果”歸因于“努力”提
出爭(zhēng)議。

（一）非物質(zhì)報(bào)酬

要想激發(fā)人們的努力，就必須對(duì)人們的努力給予相應(yīng)的物質(zhì)報(bào)酬?？障肷鐣?huì)主義哲
學(xué)家們常常對(duì)這樣的想法提出異議。有些人認(rèn)為，人生來(lái)就是，或者說(shuō)可以成為這樣一
種動(dòng)物：他們孜孜以求的就是創(chuàng)造性勞動(dòng)的樂(lè)趣，或者就是為他人服務(wù)的樂(lè)趣；而另一
些人則退一步認(rèn)為，人生來(lái)就是，或者說(shuō)能夠成為滿足于社會(huì)的贊譽(yù)而不求得到物質(zhì)報(bào)
酬。
人們從勞動(dòng)中除了獲得物質(zhì)報(bào)酬外，也會(huì)得到滿足，現(xiàn)在這當(dāng)然是無(wú)可否認(rèn)的。有
些允許創(chuàng)造性地自我表現(xiàn)的工種，報(bào)酬很少甚至根本沒(méi)有報(bào)酬就有人干。但大部分工作
不屬于這一類。不僅大部分行業(yè)確實(shí)是不屬于這一類，而且即使在具有吸引力的行業(yè)中，
大部分工作也是單調(diào)乏味的。外科醫(yī)生切除第25例闌尾之后，這種手術(shù)就會(huì)變得使人厭
煩，甚至大學(xué)教師對(duì)自己翻來(lái)復(fù)去地講課也會(huì)感到厭倦。如果社會(huì)依靠的人都是只愿意
干那些具有吸引力的事情，那么社會(huì)的大部分工作就會(huì)無(wú)人做了。
其次，為他人服務(wù)的心情的確可以給勞動(dòng)增添樂(lè)趣。大部分人在這種或那種情況下
——如為教會(huì)，為本鄉(xiāng)本土，或遇到突如起來(lái)的災(zāi)害——是樂(lè)于出力而少要或不要報(bào)酬
的。
但是，在同我們所在集體的其他成員的關(guān)系中，除了樂(lè)于服務(wù)以外，還有其他的愛
好。二者也許會(huì)發(fā)生沖突，這種情況也確實(shí)存在。有的人善于逃避責(zé)任，另外一些人則
有強(qiáng)烈的正義感，決不愿有非分之舉。在一個(gè)人人為我，我為人人的高度自覺的集體里，
人們是不會(huì)在勞動(dòng)和報(bào)酬上斤斤計(jì)較的。
不過(guò)，除了小家庭而外，很少有僅僅依靠或主要依靠這種理想來(lái)維系的集體。
空想社會(huì)主義者堅(jiān)持說(shuō)，如果大家動(dòng)手，大家平等受益，而不是某個(gè)人從中獲取明
顯的特殊好處，人們有可能不要求報(bào)酬上的差別，這種說(shuō)法是正確的。在人人得到的報(bào)
酬差不多相等的社會(huì)里，人們是不會(huì)因?yàn)閯e人從他們的勞動(dòng)中受益而發(fā)怒的。但是，他
們也得不到鼓勵(lì)去做特殊的努力。甚至不偷懶地完成自己份內(nèi)的工作都得不到鼓勵(lì)。保
證一個(gè)人不拿別人的勞動(dòng)來(lái)發(fā)財(cái)致富這很重要，但這是不夠的。因?yàn)?，除非用不同的?bào)
酬來(lái)衡量不同的勞動(dòng)，要人們吃苦受累，盡全力發(fā)揮他們的聰明才智是不大可能的。
如果勞動(dòng)成果由他們自己或由他們親密的同道來(lái)享有，人們會(huì)比之讓勞動(dòng)成果不得
不同更廣泛的人分享能更加努力，這樣說(shuō)并不是要否認(rèn)人們也應(yīng)當(dāng)在自己的勞動(dòng)中得到
創(chuàng)造性的愉快，并不否認(rèn)人們樂(lè)于為他們的伙伴服務(wù)，也不否認(rèn)由于得到榮譽(yù)而受贊賞
會(huì)給勞動(dòng)增添樂(lè)趣，這些都是可取的。如果人們的工作是創(chuàng)造性的，如果他們的工作能
為他們所珍視的社會(huì)目標(biāo)服務(wù)，如果他們的工作得到人們的承認(rèn)，那么，人們將會(huì)格外
努力工作，不過(guò)，如果沒(méi)有物質(zhì)報(bào)酬，他們也會(huì)不那么努力工作?，F(xiàn)在這一點(diǎn)在哪里都
沒(méi)有比在蘇俄得到更明確的承認(rèn)。蘇聯(lián)建國(guó)之初，它的領(lǐng)導(dǎo)者們認(rèn)為，如果把收入拉平，
用勛章和獎(jiǎng)?wù)聛?lái)取代工資上的差別，人們的努力不會(huì)下降。經(jīng)驗(yàn)粉碎了他們的預(yù)想，當(dāng)
謀求經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)成為政策的重要目標(biāo)時(shí)，蘇聯(lián)的統(tǒng)治者們又反回來(lái)依靠擴(kuò)大收入差別
的作法，而認(rèn)為那種不管工作做得好壞都應(yīng)付給同等報(bào)酬的見解是有害的。
在農(nóng)村地區(qū)開展“社會(huì)發(fā)展”運(yùn)動(dòng)以來(lái)，近幾年，具有現(xiàn)代背景理想的社會(huì)自治式
的權(quán)力機(jī)構(gòu)在興起。在這些機(jī)構(gòu)里，計(jì)劃鼓勵(lì)村民無(wú)償?shù)貐⒓佑欣诒敬宓墓婀こ虅?br /> 動(dòng)，如筑路、修建學(xué)校、打井、建社區(qū)中心或其他公共設(shè)施。要使這些計(jì)劃項(xiàng)目付諸實(shí)
施，需要作一些組織工作：必須有政府官員制訂規(guī)劃，激發(fā)人們的積極性，還必須籌措
公積金以支付材料費(fèi)或聘請(qǐng)本村無(wú)法找到的技術(shù)人員。有了這樣的組織工作，經(jīng)驗(yàn)表明，
村民樂(lè)意出來(lái)無(wú)償?shù)貐⒓颖镜氐墓补こ虅趧?dòng)。說(shuō)村民樂(lè)意這樣做，在城里人看來(lái)，特
別是在我們以個(gè)人為主體的社會(huì)里，似乎是不可思議的，不過(guò)，在一個(gè)小村莊里，誰(shuí)都
認(rèn)識(shí)誰(shuí)，為共同的目的而從事共同勞動(dòng)的觀念也許是改善社會(huì)狀況的一種十分有效的鼓
勵(lì)。同樣，以這種方式所能取得的成就也有一定限度。首先，這項(xiàng)工程必須是當(dāng)?shù)厥芤妗?br /> 村民愿意修筑把本村和大路連結(jié)起來(lái)的小路，而不愿無(wú)代價(jià)地修筑為所有人使用的大路；
他們也許可以無(wú)償?shù)赝诒敬宓南滤溃?，如果其他地區(qū)廣為受益，他們就不會(huì)干了。
第二，這項(xiàng)工程必須使全村人都受益，而不得讓一些人明顯地比別人得到的好處大得多。
“社會(huì)發(fā)展”的這些局限性非常明顯地體現(xiàn)出以集團(tuán)義氣為動(dòng)力的局限性。這種忠
誠(chéng)義氣在經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的情況下可以很好地發(fā)揮作用。因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)穩(wěn)定的情況下只要求按步
就班，不需要個(gè)人的首創(chuàng)精神，每個(gè)人成長(zhǎng)起來(lái)，都知道他應(yīng)該付出什么，能夠得到什
么，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)可以運(yùn)轉(zhuǎn)自如，甚至可以自動(dòng)去適應(yīng)變革，只要這種變革使每個(gè)人幾乎受
益均等。不過(guò)，在一般情況下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不會(huì)使每個(gè)人同等受益，有些人會(huì)比其他人得
到的利益多，如果主要是為了別人受益，就很難讓人們做比過(guò)去所做的更多或做不同于
過(guò)去所做的工作。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所要求的，不僅僅是人們應(yīng)當(dāng)心甘情愿地去循規(guī)蹈矩，不計(jì)
辛苦和報(bào)酬。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)涉及不同的人的工種和數(shù)量的變化；即使上面下令進(jìn)行革新，增
長(zhǎng)還涉及這個(gè)小集體中個(gè)體成員是否愿意自覺地去適應(yīng)不斷變化的機(jī)會(huì)，尋求和利用新
機(jī)會(huì)。當(dāng)然，有些社會(huì)看來(lái)已經(jīng)達(dá)到在他們生活的那種艱難地理?xiàng)l件和用他們掌握的技
術(shù)所能達(dá)到的極限。例如，愛斯基摩人可能正在盡其可能做他們所能做的事情；個(gè)性較
強(qiáng)就可能發(fā)現(xiàn)不了生活中的技術(shù)進(jìn)步；而服從與盡責(zé)的約束一旦放松，也就可能反而難
以生存。要是經(jīng)濟(jì)沒(méi)有增長(zhǎng)的可能，個(gè)人缺少積極性也就無(wú)所謂了。但是，大部分社會(huì)
的經(jīng)濟(jì)是能夠增長(zhǎng)的，這種增長(zhǎng)不是靠從內(nèi)部來(lái)改進(jìn)它們的技術(shù)，至少也可以靠從外部
吸收新的技術(shù)或者通過(guò)利用對(duì)外貿(mào)易所創(chuàng)造的新機(jī)會(huì)來(lái)達(dá)到。那么，我們一旦從穩(wěn)定狀
態(tài)進(jìn)入不斷變化的環(huán)境，人對(duì)集體的責(zé)任感在個(gè)人努力和報(bào)酬之間沒(méi)有緊密關(guān)系的情況
下，能否足以產(chǎn)生必要的適應(yīng)力，是令人懷疑的。
這種責(zé)任感能否為個(gè)人利益留下什么機(jī)會(huì)，同樣是值得懷疑的。在致力于加速經(jīng)濟(jì)
變化的一切社會(huì)里，以個(gè)性為主體似乎在突飛猛進(jìn)，而且似乎是不可避免的。

（二）資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)管理

資本的形成是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的條件之一，而資產(chǎn)法的存在則是資本形成的條件之一。所
謂資產(chǎn)權(quán)，我們指的是排除他人使用某種特定資源的合法權(quán)利。這種權(quán)利可以賦予某個(gè)
私人，某個(gè)團(tuán)體或某個(gè)公眾機(jī)構(gòu)，享有權(quán)利者可多可少，但是，不管是誰(shuí)行使這一權(quán)利，
權(quán)利的排他性是最基本的。強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)是因?yàn)橘Y產(chǎn)一詞往往被用來(lái)僅僅指私人財(cái)產(chǎn)。政
府的一艘戰(zhàn)列艦就像農(nóng)民的一畝地那樣，同樣是資產(chǎn)，因?yàn)楸M管戰(zhàn)列艦在某種理論意義
上是屬于“全民”的，但在法律上和在實(shí)踐上，公眾中的個(gè)別成員是不得同戰(zhàn)列艦發(fā)生
關(guān)系的，除非得到嚴(yán)格的授權(quán)。
一切經(jīng)濟(jì)學(xué)，無(wú)論是資本主義的、社會(huì)主義的、封建主義的還是其他的，都把資產(chǎn)
的法律概念視為神圣不可侵犯的。
因?yàn)?，如果一種資源及其成果不能得到保護(hù)而任人使用，就肯定會(huì)被濫用，而且誰(shuí)
都很難發(fā)現(xiàn)它是否值得投資加以改進(jìn)。
因此，一旦資源匱乏，對(duì)資產(chǎn)的法律保護(hù)立即會(huì)擴(kuò)大到一切資源方面。有一些國(guó)家，
它的人口同資源相比相對(duì)稀少，有些資源就可能許多世紀(jì)都無(wú)人管。個(gè)人可以任意砍伐
森林，任意捕魚，隨意用水或者隨便在公共土地上放牧。但是，隨著人口的增長(zhǎng)，這一
切活動(dòng)都會(huì)受到控制；所談到的這些資源將成為私人資產(chǎn)，或者被承認(rèn)為公共資產(chǎn)，這
些資源的使用將由國(guó)家或其他管理機(jī)構(gòu)仔細(xì)地加以規(guī)定。
如果說(shuō)保護(hù)公共資產(chǎn)免為私人濫用是必要的，那么保護(hù)私人資產(chǎn)免為公眾濫用同樣
是必要的。維護(hù)法律與秩序是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的首要條件之一，許多社會(huì)衰落下去，就是因?yàn)?br /> 國(guó)家不愿意或者過(guò)于軟弱而無(wú)法保護(hù)資產(chǎn)的所有者免遭土匪和暴徒的劫奪。投資的天性
的確可以引發(fā)相當(dāng)大的民眾動(dòng)亂甚至革命，但是如果動(dòng)亂長(zhǎng)時(shí)間地拖下去，入不敷出將
取代資本的形成。政府也會(huì)被當(dāng)作土匪和暴徒一樣失去人們的信任。如果投資者事先知
道賦稅的性質(zhì)和用項(xiàng)所在，他們也許會(huì)承受高額賦稅，但是任意征稅——如一個(gè)統(tǒng)治者
因?yàn)榕d之所至看上某鄉(xiāng)間住房，便將其據(jù)為己有，或者隨便抓住一些人，強(qiáng)迫他們拿錢
出來(lái)——便會(huì)鼓勵(lì)人們隱瞞財(cái)富（通常是以非生產(chǎn)形式），把資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到國(guó)外或者消費(fèi)
掉（在第七章還要進(jìn)一步討論稅收問(wèn)題）。
資產(chǎn)權(quán)是舉世公認(rèn)的制度；因?yàn)闆](méi)有這一條，沒(méi)有改善人們生活環(huán)境的動(dòng)力，人類
就不會(huì)有任何進(jìn)步。但是除了基本的排他權(quán)外，在同資產(chǎn)有關(guān)的法律和稅收方面是非常
復(fù)雜的各個(gè)社會(huì)大不相同。
從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度看，基本的要求是，潛在的投資者必須相信，他能夠“把錢拿回
來(lái)”，由于投資額外可得到一些補(bǔ)償而不是消費(fèi)掉他的資產(chǎn)。這一要求既適用于私人投
資者，也適用于政府機(jī)構(gòu)，因?yàn)椋词故钦财谕腻X能全部保值，否則是不會(huì)投
資的。投資者也許會(huì)估計(jì)錯(cuò)誤，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也許比他預(yù)計(jì)的要大，他也許事實(shí)上拿不回
錢來(lái)，但是，在決定投資時(shí)，他必定是抱有希望的。另一方面，“把錢拿回來(lái)”也要求
有較為充分的籌劃。有人也許投資于其產(chǎn)品一時(shí)不能銷售的某種行業(yè)，但隨著時(shí)間的推
移，他會(huì)得到收益——
以私人為例，投資于房屋或其他耐用消費(fèi)品；以政府為例，投資于學(xué)校、公路或機(jī)
關(guān)辦公處所；私人也許出于興之所至投放貸款；政府則出于政治考慮投放貸款，明知這
些錢是得不到償還的。從投資者滿足于他將有所收益來(lái)講，這些都屬于“把錢拿回來(lái)”
的范圍，不管從物質(zhì)上，興之所至還是政治上，投放這筆錢是值得的。從廣義上使用這
句話，我們就可以說(shuō)，投資者必須相信他能夠把錢拿回來(lái)，額外加上對(duì)投資的一定補(bǔ)償，
而不是立即把錢用于消費(fèi)，這是投資的一個(gè)條件。
現(xiàn)在，如果投資者是在自己的公司投資，沒(méi)有伙伴或雇員，這問(wèn)題相對(duì)說(shuō)來(lái)是簡(jiǎn)單
了。但如果他有合伙人，或把他的資產(chǎn)租讓出去，或雇人經(jīng)營(yíng)，或別人對(duì)其有所影響，
由于這些關(guān)系會(huì)出現(xiàn)種種復(fù)雜問(wèn)題。因?yàn)樗馁Y產(chǎn)和別人的資產(chǎn)的共同產(chǎn)品到時(shí)候必須
分享，如果分享產(chǎn)品的人發(fā)生利害沖突，而這種情況幾乎是不可避免的，要使各方都感
到滿意，就必須遵守十分嚴(yán)格的規(guī)章。
首先看一看伙伴關(guān)系。如果共有資產(chǎn)是伙伴之間平均分?jǐn)偟模敲疵總€(gè)合伙人要求
投入所得的利益不能多于其他伙伴投入所得的利益——不管投入的是錢、是勞動(dòng)還是出
謀劃策。家庭事業(yè)也說(shuō)明了這一點(diǎn)：如果家庭成員眾多或相互不合，由于一些成員急于
從共同資產(chǎn)中拿出能拿到的一切而不是去維護(hù)它，這事業(yè)往往因而破敗。先前有一些農(nóng)
民試圖合伙擁有農(nóng)業(yè)機(jī)器，這是另一種例證；人們看到，有些農(nóng)民并不像這些機(jī)器為他
們所有那樣，細(xì)心地去使用機(jī)器，因此必須雇傭受過(guò)訓(xùn)練的技工去操作和維修，而不能
讓哪個(gè)農(nóng)民自己去操作機(jī)器。現(xiàn)代企業(yè)也有不同階層的股東之間存在利害差異的問(wèn)題。
在控制資產(chǎn)的人和其受益人之間可能存在著債權(quán)人的或有利益；因?yàn)?，如果確定存在著
資產(chǎn)有可能轉(zhuǎn)入債權(quán)人之手的前途，那么，業(yè)主可能不愿去改善經(jīng)營(yíng)，甚至?xí)钜馐蛊?br /> 無(wú)所起色。經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)要求能夠決定使資產(chǎn)得以維持還是加以改善的人，應(yīng)熱心作出正
確的決策。
如果使用資產(chǎn)的人不是業(yè)主，同樣也要產(chǎn)生棘手的問(wèn)題。
因此，如果要使佃戶熱心保持土壤的肥力和精心改良土壤，對(duì)地主和佃戶之間的關(guān)
系就必須細(xì)心地作出規(guī)定——我們將在這一章的后面一節(jié)里再詳細(xì)討論這一問(wèn)題。在一
切雇傭的合同中都存在類似的問(wèn)題。
其次，拿薪水的經(jīng)理或代理人都是為人所知的不能令人滿意的。這不僅是他們總是
想把業(yè)主合法所得中的一部分收益歸為己有，由于減少了資本形成所需要的補(bǔ)償，這的
確可能使增長(zhǎng)減弱，而且還會(huì)牽涉到收入分配上的改變。從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度看，也許更
重要的是，代理人的收入如果不同他們照管資產(chǎn)所耗的精力直接隨之變化，他們就不會(huì)
精心照料；
而另一方面，代理人為了延長(zhǎng)自己的受雇期，把業(yè)主的部分利潤(rùn)再投資于自己經(jīng)管
的資產(chǎn)，從而不適當(dāng)?shù)匮娱L(zhǎng)這部分資產(chǎn)的壽命，而業(yè)主的這部分利潤(rùn)本來(lái)是可以投資到
其他能獲取更多利潤(rùn)的地方的。這類問(wèn)題在遙領(lǐng)制的情況下特別嚴(yán)重；
但是，業(yè)主要是不愿在他的資產(chǎn)上花費(fèi)心血，哪怕他住在現(xiàn)場(chǎng)，這類問(wèn)題同樣會(huì)有；
當(dāng)然，有些代理人經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)要比業(yè)主強(qiáng)得多，因?yàn)樗麄冎R(shí)豐富得多，對(duì)這類工作的鑒
別力也強(qiáng)得多。業(yè)主遙領(lǐng)制現(xiàn)在已成慣例，現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)中無(wú)一例外。我們的大部分資
產(chǎn)要么屬于股東，他們把經(jīng)營(yíng)權(quán)委托給了董事會(huì)，要么屬于國(guó)家或其他公益機(jī)構(gòu)，它們
也是依靠雇員來(lái)經(jīng)營(yíng)。在這兩種情況下，都有嚴(yán)格的但并不完全成功的法律，這些法律
力求保護(hù)業(yè)主的利益，不保護(hù)那些受他們雇傭的人們的利益。有些贊成私營(yíng)產(chǎn)業(yè)而反對(duì)
公營(yíng)產(chǎn)業(yè)的人所持的論據(jù)是：私人資產(chǎn)的業(yè)主可能比國(guó)家給薪水的雇員對(duì)資產(chǎn)的照管要
好，不過(guò)許多持這種論點(diǎn)的人已經(jīng)堅(jiān)持不下去，因?yàn)榇笠?guī)模組織和聯(lián)合股份公司的增多，
已使很多私人產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)從業(yè)主手中過(guò)渡到了拿薪水的雇員手中。
最后，我們社會(huì)中一些最困難的問(wèn)題是來(lái)自勞資雙方之間的沖突。這種沖突可由任
何一方持極端態(tài)度的支持者的說(shuō)法弄得形象而生動(dòng)。一方面，總是有些奴隸制的鼓吹者，
他們認(rèn)為，工人只應(yīng)得到能維持生存的費(fèi)用，而超過(guò)這一需要的全部剩余產(chǎn)品屬于資產(chǎn)
所有者。另一方面，有些人則斷言，只有勞動(dòng)才創(chuàng)造產(chǎn)品，因此，工人理所當(dāng)然地應(yīng)給
予“他的勞動(dòng)的全部產(chǎn)品”——是不是要允許扣除一些來(lái)抵償資本減損，始終沒(méi)弄清楚。
在這些極端主張之間，出現(xiàn)了許多對(duì)產(chǎn)品分配的不同意見。
這個(gè)問(wèn)題同我們?cè)诒竟?jié)已探討的問(wèn)題不是同一類問(wèn)題。
到目前為止，我們討論的是誰(shuí)擁有資產(chǎn)，究竟是業(yè)主、佃戶還是經(jīng)理，他們中哪一
類人對(duì)維護(hù)和改善資產(chǎn)狀況應(yīng)當(dāng)熱心。
然而，工人在產(chǎn)品中的份額不一定牽涉控制資產(chǎn)問(wèn)題，所以我們將另作探討。

（三）勞動(dòng)報(bào)酬

我們說(shuō)過(guò)，除非人們的努力成果確屬于他們自己或?qū)儆谒麄兂姓J(rèn)有權(quán)占有的人，否
則人們是不會(huì)盡最大努力去工作的。例如人們?cè)谝粋€(gè)聯(lián)合企業(yè)中一起勞動(dòng)，或?yàn)閷儆诹?br /> 外的某個(gè)人的資產(chǎn)效力，當(dāng)難以把他們自己的勞動(dòng)成果同別人的勞動(dòng)成果區(qū)分開的時(shí)候，
問(wèn)題馬上就出來(lái)了。
只要存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，就有必要在一起勞動(dòng)。因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題不同于那些由于勞
動(dòng)同所有制分開所產(chǎn)生的問(wèn)題，我們最好能進(jìn)行深入的剖析，探討一下人們?yōu)樗麄冏约?br /> 的資產(chǎn)一起勞動(dòng)的事例，即合作企業(yè)的事例?！昂献鳌币辉~，各種不同的組織都使用它，
而我們?cè)谶@里研究的只限于原意上的合作社，就是說(shuō)是工人們自己所有、自己經(jīng)營(yíng)和在
自己的范圍內(nèi)分配收入的組織（另外的合作社，工人是為掙工資而受雇于消費(fèi)者或受雇
于農(nóng)場(chǎng)推銷機(jī)構(gòu)之類的）。一當(dāng)規(guī)模的優(yōu)越性開始顯現(xiàn)，就需要共同勞動(dòng)——不管是因
為專業(yè)分工，還是因?yàn)樾枰黄饏⒓由a(chǎn)某些無(wú)法分割的設(shè)備。
合作的單位有兩大問(wèn)題，即刺激因素和權(quán)威。關(guān)于刺激，每一個(gè)入伙者都必須相信
別人的誠(chéng)實(shí)，有的時(shí)候任何一個(gè)入伙者都可能松懈而并沒(méi)有相應(yīng)地減少他的產(chǎn)品份額。
如果伙伴不多，特別是他們彼此相處不錯(cuò)，或者相互同情，這種制度可以很好地發(fā)揮作
用。幾個(gè)或十幾個(gè)工匠或農(nóng)夫可以不發(fā)生任何重大分歧在一起共事幾十年。但這種合作
并不總是相安無(wú)事的，即使是家庭企業(yè)，也難免出現(xiàn)松懈、缺少刺激或發(fā)生糾紛。不管
怎樣，一旦入伙的人增多，這種伙伴關(guān)系就不可能只靠相互信賴和同情了。按照各個(gè)成
員的工作時(shí)間和熟練程度來(lái)付給報(bào)酬就有必要了。超額利潤(rùn)仍可按照某種“合作”原則
進(jìn)行分配——按照收益、按照平等、或按照資本的多少等原則——但是重點(diǎn)必須主要放
在建立工資刺激制度上——按件計(jì)工、獎(jiǎng)金及其他——這個(gè)制度要獎(jiǎng)勤罰懶。
但是，這并不是由于規(guī)模大小產(chǎn)生的唯一問(wèn)題，更為困難得多的是經(jīng)營(yíng)大型合作企
業(yè)的問(wèn)題。一大群人在無(wú)紀(jì)律、無(wú)權(quán)威的情況下是不能有效地一起勞動(dòng)的。必須有人作
決定和貫徹執(zhí)行這些決定。合作社的成員可以是平等的伙伴，但不能有同等的權(quán)威。如
果人很多，他們就必須把他們的大部分權(quán)威委托給一個(gè)委員會(huì)，而執(zhí)行委員會(huì)要是不肯
把它的大部分權(quán)威委托給并把責(zé)任直截了當(dāng)?shù)胤旁谏贁?shù)個(gè)人的肩上，什么執(zhí)行委員會(huì)都
是無(wú)能為力的。不管怎樣，這就是說(shuō)，合作社的絕大多數(shù)成員無(wú)權(quán)參與決策，而必須像
任何領(lǐng)工資的雇員一樣執(zhí)行命令。他們將成為對(duì)此感到不滿意的人。他們或許還不滿意
收入的分配辦法；不滿意自己同別人不相上下的工資，也不滿意經(jīng)營(yíng)部門要把大部分結(jié)
余儲(chǔ)備起來(lái)以應(yīng)急需或用于擴(kuò)充業(yè)務(wù)的愿望。他們遲早要把權(quán)威弄垮，內(nèi)部的紛爭(zhēng)使組
織四分五裂。其結(jié)果，以合作形式的大規(guī)模組織要同不以合作原則經(jīng)營(yíng)的其他大企業(yè)進(jìn)
行成功的競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)際上是不可能的。種種例外反證了這一規(guī)律。蘇聯(lián)的集體農(nóng)莊只是名
義上的合作，經(jīng)營(yíng)管理由共產(chǎn)黨黨員來(lái)做，他們告訴每個(gè)農(nóng)莊莊員該做什么，按莊員的
勞動(dòng)付酬，把結(jié)余部分按收入的比例分配。莊員個(gè)人只是在理論上有權(quán)改變經(jīng)營(yíng)管理和
政策。以色列的集體農(nóng)場(chǎng)是真正民主的，這些農(nóng)場(chǎng)確實(shí)多半受惠于一個(gè)中心機(jī)構(gòu)并受其
監(jiān)督，但是這樣做看來(lái)并沒(méi)有限制它們真正的自治權(quán)。農(nóng)場(chǎng)成員平均250人左右，對(duì)成員
甚至并不按他們的勞動(dòng)計(jì)酬。大部分觀察家似乎一致認(rèn)為，這些集體農(nóng)場(chǎng)所以取得成功
到現(xiàn)在是憑借同移居以色列的猶太人在農(nóng)業(yè)方面聯(lián)系在一起的特殊感情，是采取軍事保
護(hù)孤立定居點(diǎn)的集體組織工作所起的作用。在建立一個(gè)猶太民族之家中蘊(yùn)藏的這種特殊
聯(lián)系和感情遲早將消失凈盡，到那時(shí)，如果這些集體組織仍保留著它們的原始共產(chǎn)主義
并在經(jīng)濟(jì)上取得成功，他們將是在違背前人一切經(jīng)驗(yàn)的情況下干出來(lái)的。
一些合作形式是人類原始的勞動(dòng)單位。我們知道，在最早期的社會(huì)里，勞動(dòng)單位是
家庭、氏族、手工業(yè)工人行會(huì)、牧師、或其他群體。西方的工業(yè)資本主義開始有了合伙
單位，讓手工業(yè)工人一起勞動(dòng)；手工業(yè)工頭雇傭短工似乎在中世紀(jì)后期才出現(xiàn)。集體勞
動(dòng)有它的優(yōu)越性，特別對(duì)那些生計(jì)艱難，成天擔(dān)心遭到不測(cè)或周期性自然災(zāi)害的人特別
有好處，到時(shí)候可以互相幫助，在一起勞動(dòng)也可以互相照應(yīng)。農(nóng)民組織成勞動(dòng)小組互相
幫助種田、蓋房、開荒或收割，這是十分歧常的事。但是，這種組織形式要繼續(xù)下去，
取決于集體忠誠(chéng)義氣、家族觀念或宗教聯(lián)系。只要以個(gè)人為主的觀念開始滋長(zhǎng)，只要從
事經(jīng)商或?yàn)閭€(gè)人日益懂得進(jìn)行革新的機(jī)會(huì)越來(lái)越多，只要大規(guī)模的組織開始顯現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效
益，這種組織形式便立即解體。企業(yè)的合作形式對(duì)于穩(wěn)定的社會(huì)是最優(yōu)越的形式，但是
作為一個(gè)生產(chǎn)單位（有別于銷售或信貸單位），一旦越過(guò)較低的物質(zhì)水平階段，它就不
容易再存在下去。
一切大規(guī)模組織都存在著刺激問(wèn)題和權(quán)威問(wèn)題，即使在工人擁有他們靠其勞動(dòng)的資
產(chǎn)的情況下，也不例外。但是所有制和勞動(dòng)分離產(chǎn)生了第三個(gè)問(wèn)題，即在勞動(dòng)和資產(chǎn)之
間分配收入的問(wèn)題。在合作組織中，資產(chǎn)不單獨(dú)計(jì)股，全部收入在使用和擁有資產(chǎn)的人
當(dāng)中分配。但是在資本主義和社會(huì)主義社會(huì)里，資產(chǎn)不是屬于資本家就是屬于國(guó)家，無(wú)
論在哪種情況下，業(yè)主既要求一定的報(bào)償也要求參與監(jiān)督經(jīng)營(yíng)。特別要指出的是，資產(chǎn)
的國(guó)有化并不解決上述任何一個(gè)問(wèn)題。在社會(huì)主義理論發(fā)展過(guò)程中有過(guò)一個(gè)階段，社會(huì)
主義者主張資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)屬于勞動(dòng)者——以工團(tuán)主義或基爾特社會(huì)主義、或工人監(jiān)督的形式
出現(xiàn)——在那種情況下，社會(huì)主義將簡(jiǎn)化為合作企業(yè)，只面臨兩個(gè)問(wèn)題而不是三個(gè)問(wèn)題。
但其結(jié)果，無(wú)論是蘇聯(lián)、美國(guó)、英國(guó)或其他地方，社會(huì)主義采取的形式并沒(méi)有把資產(chǎn)從
私有者手里轉(zhuǎn)給工人，而是轉(zhuǎn)給國(guó)家或其他權(quán)力機(jī)構(gòu)，由國(guó)家或權(quán)力機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行監(jiān)督并
保留一份收入。這種作法在工人頭腦里引起多么大的異議，則取決于他對(duì)國(guó)家所持的態(tài)
度。他可以十分相信，與國(guó)家共有并由國(guó)家進(jìn)行管理，比同與私有者共有并由私有者管
理更公平一些；這很大程度上取決于他所受到的教育要去相信什么。有的工人是在擔(dān)心
他們的政府和在同雇主保持友誼的情況下成長(zhǎng)起來(lái)的，他會(huì)抵制這種轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的辦法；
而另一些人受的教育是仇恨“雇傭階級(jí)”和尊重“民主國(guó)家”。但是無(wú)論如何，哪怕工
人愿要國(guó)家老板而不要私人老板；愿要國(guó)家的投機(jī)商而不要私人投機(jī)商，他是不大可能
挑選這個(gè)不要那個(gè)的。這就是說(shuō)，在最正規(guī)的國(guó)營(yíng)企業(yè)形式中，他會(huì)意識(shí)到，他得不到
他勞動(dòng)的全部成果（不管這意味著什么）；“拿工資的奴隸”不得不唯管理人員之命是
從。這就證明，國(guó)營(yíng)企業(yè)的問(wèn)題同私營(yíng)企業(yè)的問(wèn)題沒(méi)有什么實(shí)質(zhì)性的不同，如果說(shuō)在蘇
聯(lián)不像在英國(guó)或別的地方表現(xiàn)的那么顯而易見，那主要是因?yàn)楣と说膽B(tài)度在沒(méi)有民主的
社會(huì)里不容易表達(dá)出來(lái)。
資產(chǎn)有分得一份收入的權(quán)利始終是讓人心情激動(dòng)的。有一個(gè)學(xué)派極力主張，財(cái)富是
勞動(dòng)創(chuàng)造的，只應(yīng)屬于勞動(dòng)者，由此而產(chǎn)生了勞動(dòng)價(jià)值論。另外的學(xué)派則為維護(hù)資產(chǎn)享
有的份額提出了許多論據(jù)——人們有擁有資產(chǎn)的天賦權(quán)利；需要提供刺激來(lái)改善資產(chǎn)，
馬爾薩斯的理論認(rèn)為，窮人會(huì)把資產(chǎn)的收入浪費(fèi)在多子女上，富人則把資產(chǎn)的收入用于
再投資；心理上的成本節(jié)約；各因素取得邊際生產(chǎn)力的權(quán)利等等許多辯護(hù)理由。國(guó)家的
機(jī)智靈活并不亞于私人業(yè)主及其經(jīng)濟(jì)哲學(xué)家。
如果20％的國(guó)民經(jīng)濟(jì)需要用于資本總構(gòu)成；20％供政府當(dāng)前開支，即使最社會(huì)主義
的國(guó)家也不難證明，工人不能指望拿到他們勞動(dòng)的全部成果；或者說(shuō)得更巧妙一些，他
們必須滿足于直接得到的60％，對(duì)那間接地以他們不能也不會(huì)由他們自己支配的方式花
在他們身上的40％一定是高興的。
這些問(wèn)題在大規(guī)模組織中可能無(wú)法解決。工資支付的計(jì)件工資和獎(jiǎng)金制度也許能刺
激干勁，分紅的辦法也許可以恢復(fù)一點(diǎn)合作企業(yè)的氣氛，但是對(duì)生產(chǎn)有權(quán)提出要求的人
太多，要不是不斷地使投入同得到的報(bào)償相適應(yīng)，合伙人就無(wú)法毫無(wú)懷疑地彼此信賴。
工人們將比較他們得到的報(bào)酬；把他們的報(bào)酬同管理人員或高級(jí)職員的報(bào)酬相比較；把
總產(chǎn)出同不是被私人資本家便是被國(guó)家拿去的份額相比較。有些時(shí)候在有些地方，合伙
人的爭(zhēng)吵比在其他地方更激烈；他們永遠(yuǎn)無(wú)法同意對(duì)所有人都公平合理，因?yàn)檎l(shuí)都說(shuō)不
明白什么樣的公平才是人人永遠(yuǎn)可以接受的。所以這也是個(gè)權(quán)威問(wèn)題，就像刺激問(wèn)題一
樣是個(gè)無(wú)法解決的問(wèn)題。在大的機(jī)構(gòu)中，人們?cè)谛睦砩蠈?duì)勞動(dòng)的不舒適感是無(wú)法醫(yī)治的。
人的頭腦生來(lái)就不受紀(jì)律約束，大的組織要是沒(méi)有紀(jì)律、服從和忠誠(chéng)，就無(wú)法管理?？?br /> 以讓工人們有權(quán)選舉管理委員會(huì)的代表，但是，如果這個(gè)組織很大，代表同選民相比不
可能很多?？傊坏┐韨冐?fù)起管理責(zé)任，他們必然傾向于站在管理的立場(chǎng)，因?yàn)樗?br /> 們知道，自下而上是管不好一個(gè)大規(guī)模組織的。大組織里的管理部門和工人之間的對(duì)抗
心理，就像僧俗之間、政府與平民之間、家長(zhǎng)和家庭之間、將軍與士兵之間的對(duì)抗心理
一樣，是不可避免的。這種心理的產(chǎn)生是由于工作在一個(gè)不能不接受無(wú)數(shù)決定的環(huán)境中，
我們每個(gè)人都希望自行其事，因?yàn)檫@些決定在制定時(shí)，我們除間接參與外，沒(méi)有參與的
資格，而且這些決定并不適合每個(gè)人的情況。這種狀況給管理部門提出一個(gè)沒(méi)完沒(méi)了的
難題——管理部門要對(duì)它們管轄的人們表示關(guān)心（絕不是不利用它們的效能）來(lái)贏得忠
誠(chéng)，使它們的事業(yè)近似和睦家庭那樣互讓互敬，而不靠軍事集團(tuán)那樣等級(jí)森嚴(yán)和動(dòng)輒制
裁。但是，大規(guī)模組織不可避免地要有沖突和挫折。
也許對(duì)工人要求自治的愿望過(guò)于重視，無(wú)論是認(rèn)為工廠內(nèi)部可能實(shí)行民主的人，還
是擔(dān)心不能實(shí)行民主準(zhǔn)會(huì)導(dǎo)致工業(yè)制度失敗的人，都過(guò)于重視這一愿望。工人并不都是
希望在工業(yè)中實(shí)行自治的；或許多數(shù)人寧可得到一份職權(quán)范圍有限的工作，而不承擔(dān)一
般事務(wù)工作的責(zé)任。在一切人類社會(huì)中，無(wú)論是工廠、郡縣、工會(huì)、教會(huì)和國(guó)家，到處
可見的是，只有很小部分的少數(shù)人愿意去當(dāng)官或?qū)Ρ窘M織的事務(wù)始終熱心不怠。他們也
許很高興屬于這個(gè)組織，他們可在選舉中出來(lái)投票——雖然投票的百分比有時(shí)很小——
但是要讓成員們隨時(shí)了解正在發(fā)生的事情是非常困難的，更不用說(shuō)讓他們積極參加討論
和管理了。之所以如此，人們也許認(rèn)為，少數(shù)人要求積極參加管理的愿望在工業(yè)中可用
那些涌入小公司的人予以滿足，因?yàn)樵谀抢飬⒓庸芾硎切械猛ǖ?，而那些到大企業(yè)的人，
他們寧愿有人為他們管理事情。但是事情并非有這樣的預(yù)期結(jié)果。恰恰相反，大企業(yè)倒
是經(jīng)常吸引那些渴求組織和監(jiān)督的工人，這些人就會(huì)鼓勵(lì)其余的人為保護(hù)自己而去參加
管理（他們是這樣看的），要不就會(huì)滋事生非（管理部門有時(shí)是這樣看的）。
這些少數(shù)積極分子在教育和組織其他工人為爭(zhēng)取工資所起的作用，還將喚起輿論風(fēng)
尚在人類有關(guān)的事務(wù)中所起的作用。雖然制度的成敗一方面取決于其固有的本質(zhì)，而另
一方面也取決于人們信任這些制度所中意的是什么。20世紀(jì)經(jīng)歷著的大的工業(yè)動(dòng)蕩，既
有宣傳上的原因，也有其他原因。蘇聯(lián)的產(chǎn)業(yè)工人不如美國(guó)工人自由，得到的生產(chǎn)份額
也比美國(guó)工人少，但是可以相信，贊揚(yáng)這種狀況的宣傳鼓動(dòng)可使他們接受這些比美國(guó)工
人要強(qiáng)得多，美國(guó)工人受到的是反對(duì)類似蘇聯(lián)狀況的強(qiáng)烈宣傳，雖然美國(guó)工人的情況相
對(duì)優(yōu)越。因此，要作出預(yù)言是不可能的。斯巴達(dá)克斯時(shí)代生活在羅馬的某經(jīng)濟(jì)學(xué)家也許
已經(jīng)滿懷信心地預(yù)言，奴隸制對(duì)群眾來(lái)說(shuō)簡(jiǎn)直無(wú)法容忍，一定會(huì)很快完蛋；實(shí)際上，奴
隸制曾比過(guò)去更牢固了。同樣，現(xiàn)在也許有人想要預(yù)言，大規(guī)模組織無(wú)論是合作的、私
營(yíng)的還是國(guó)營(yíng)的，都在證明使工人非常厭煩，一定會(huì)失??；而且預(yù)言，只存在建立在私
人關(guān)系上的小型企業(yè)的時(shí)代將很快到來(lái)，這些小型企業(yè)將長(zhǎng)期保留下去，沒(méi)有罷工和怠
工，能在市場(chǎng)上站得住腳。但是這種預(yù)言也許恰恰是錯(cuò)誤，尤其是因?yàn)閲?guó)家越來(lái)越多地
參與管理，國(guó)家同教會(huì)和工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人一起說(shuō)服工人，使他們相信這是一項(xiàng)根本的變化，
將給他們帶來(lái)最美好不過(guò)的世界。再回到我們?cè)诒竟?jié)開始敘述的觀點(diǎn)：“除非人們努力
的成果確實(shí)屬于他們自己或?qū)儆谒麄兂姓J(rèn)有權(quán)占有的人，否則人們是不會(huì)作出努力的。
但是，他們認(rèn)為什么是他們適當(dāng)?shù)囊环輨趧?dòng)成果和他們承認(rèn)誰(shuí)有權(quán)提出要求，這些大都
是主觀上的問(wèn)題，要看他們所受的教養(yǎng)，要他們相信的是什么。

第二節(jié)　貿(mào)易與專業(yè)化

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　　現(xiàn)在再來(lái)探討一下制度為貿(mào)易和專業(yè)化提供的種種機(jī)會(huì)，因?yàn)閿U(kuò)大貿(mào)易和推廣專業(yè)
化是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的極為重要的部分。

（一）優(yōu)點(diǎn)

貿(mào)易從多方面刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，推動(dòng)專業(yè)化的發(fā)展只不過(guò)是其中之一。貿(mào)易通過(guò)向社
會(huì)引薦新的商品刺激了需求，進(jìn)而刺激人們要求多干工作或提高勞動(dòng)效率的愿望。由于
眼界狹小，需求有限，在許多原始社會(huì)，勞動(dòng)水平低下，貿(mào)易一開放，影響所及，會(huì)使
人們對(duì)勞動(dòng)的價(jià)值采取革命性的態(tài)度。
貿(mào)易還會(huì)減少社會(huì)對(duì)流動(dòng)資本的需要。在沒(méi)有貿(mào)易時(shí)，一家一戶必須貯存它需要的
一切；有了貿(mào)易，這種貯存便由商人在集中的庫(kù)房去保管，因而各戶消費(fèi)品的貯藏量大
大減少。對(duì)于那些生活在饑餓邊緣的國(guó)度來(lái)說(shuō)，消費(fèi)品的貯存確實(shí)往往意味著生死存亡，
因?yàn)橘Q(mào)易可以在災(zāi)荒之時(shí)把消費(fèi)品從豐裕的地區(qū)運(yùn)往欠缺的地區(qū)。貿(mào)易也給人們帶來(lái)新
的觀念——消費(fèi)的新方式、新技術(shù)或社會(huì)關(guān)系的新觀念。從域外之地流入的種種傳說(shuō)對(duì)
既定的傳統(tǒng)提出了挑戰(zhàn)，使社會(huì)的個(gè)體成員能以種種方式進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，而否則是不允許的。
如果我們?cè)谘芯咳魏我粋€(gè)國(guó)家的歷史時(shí)發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)突然急劇增長(zhǎng)、信仰發(fā)生變化或社會(huì)
關(guān)系有所改變，其原因幾乎總是由于進(jìn)行貿(mào)易的機(jī)會(huì)增多了。
貿(mào)易還會(huì)促進(jìn)專業(yè)化的發(fā)展，因?yàn)閯趧?dòng)的分工取決于市場(chǎng)的范圍大小。亞當(dāng)·斯密
談到專業(yè)化時(shí)說(shuō)，專業(yè)化的高度生產(chǎn)率“首先應(yīng)歸功于每個(gè)有特殊技能的工人技藝的提
高；其次要?dú)w功于時(shí)間的節(jié)省，時(shí)間通常是干完一件活再干另一件活的過(guò)程中流失了；
最后，要?dú)w功于許多機(jī)器的發(fā)明，方便和節(jié)省了勞動(dòng)，使一個(gè)人能干許多人的活”。斯
密非常重視勞動(dòng)分工，他甚至似乎認(rèn)為勞動(dòng)分工是發(fā)展技術(shù)和使用資本的起因。后來(lái)的
一些作者對(duì)他這種看法提出異議，有的甚至提出了相反的說(shuō)法——專業(yè)化不是原因而是
結(jié)果?，F(xiàn)代，我們可以說(shuō)，專業(yè)化、技術(shù)知識(shí)和資本是平行發(fā)展的。
不斷提高專業(yè)化似乎就像生物進(jìn)化原理一樣，已成為一條經(jīng)濟(jì)原理。它同經(jīng)濟(jì)的增
長(zhǎng)密切相聯(lián)是毫無(wú)問(wèn)題的。然而，它有它的代價(jià)。任何專家都有可能吃苦頭，如果對(duì)他
的專業(yè)服務(wù)的需求縮小的話。需求是經(jīng)常變化著的，因?yàn)槿藗兊那槿酆迷谧?，或者?br /> 技術(shù)、新商品使老的技藝淘汰下來(lái)。如果這方面的專家不能轉(zhuǎn)入其他領(lǐng)域，他的收入就
會(huì)受到嚴(yán)重?fù)p失。這也適用于整個(gè)社會(huì)：專業(yè)化程度越高，越需要職業(yè)上的機(jī)動(dòng)性，這
是防備需求變化的最佳保證，如果貿(mào)易中斷因而無(wú)法得到重要的供應(yīng)，例如：戰(zhàn)爭(zhēng)打斷
了貿(mào)易或者由于地震等自然災(zāi)害切斷了正常的供應(yīng)來(lái)源，專業(yè)化也許會(huì)給社會(huì)造成困難。
這種情況下，可以動(dòng)用緊急庫(kù)存解決一下暫時(shí)中斷的必需品供應(yīng)，就像現(xiàn)在美國(guó)政府設(shè)
置的戰(zhàn)時(shí)儲(chǔ)備這樣。
不過(guò)采取措施預(yù)防過(guò)分專業(yè)化也許是可取的，究竟怎樣才算不過(guò)分則是主觀上對(duì)危
險(xiǎn)性估計(jì)的問(wèn)題。
過(guò)于專業(yè)化的另一代價(jià)是失去平衡。這一點(diǎn)在農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)中看得很明顯。過(guò)分專門種
植一種作物就會(huì)造成生態(tài)失調(diào)，表現(xiàn)為土壤肥力枯竭，病蟲害蔓延。個(gè)體農(nóng)民都懂得采
取作物合理輪作或間作的辦法來(lái)防止地力衰竭。但是，個(gè)人無(wú)法阻止本地區(qū)的農(nóng)民采取
單一種植以及由此而引起的病蟲害危險(xiǎn)。在一個(gè)認(rèn)為單一種植不可取而暫時(shí)可獲厚利的
地區(qū)，要想制止這種種植方式，就必須集體作出決定，禁止種植或?qū)ζ渌魑锝o予補(bǔ)貼。
專業(yè)化也會(huì)造成人的才智失調(diào)。專事采礦的人同專事務(wù)農(nóng)的人對(duì)世界的看法不同。
同樣，在一個(gè)集體內(nèi)部，從事不同專業(yè)的人對(duì)事物的看法也不同，很可能在世界觀上和
物質(zhì)利益上出現(xiàn)不可調(diào)和的矛盾。這些觀點(diǎn)上和利益上的不一致往往令人無(wú)計(jì)可施：參
加學(xué)校畢業(yè)授獎(jiǎng)典禮日的演說(shuō)家們譴責(zé)范圍狹窄的專業(yè)化，要求教育的基礎(chǔ)應(yīng)當(dāng)寬廣。
盡管這樣，有人認(rèn)為這種變化也許會(huì)對(duì)人類社會(huì)生活的特質(zhì)增添某些東西，而這些東西
在人人具有同樣職業(yè)和經(jīng)歷的社會(huì)中正在消失。專業(yè)化給合作帶來(lái)更多的問(wèn)題，但是它
也給思想進(jìn)步提供了更多的機(jī)會(huì)，因?yàn)檎窃诜N種經(jīng)驗(yàn)發(fā)生沖突當(dāng)中，人的思想才得到
鍛煉。
同樣，物質(zhì)利益的沖突至少使得社會(huì)不斷發(fā)生變化?？陀^事實(shí)是這樣，不管我們是
否接受唯物主義者的觀點(diǎn)，把全部歷史看成一連串的階級(jí)斗爭(zhēng)，還是我們是否僅僅認(rèn)為
如果人人滿足于國(guó)民收入中有他的一份，社會(huì)就不會(huì)有多大的變化。有些人惋惜的是，
變化沒(méi)完沒(méi)了，并且說(shuō)，他們寧愿回到人人自耕自紡的世界——要是存在過(guò)這樣的世界
的話。在這里，我們不談喜歡變化還是喜歡穩(wěn)定（這個(gè)問(wèn)題放在附錄中去談）；在這里，
我們僅僅指出，變化是永無(wú)休止的，而專業(yè)化將為變化作出貢獻(xiàn)。

（二）市場(chǎng)的規(guī)模

市場(chǎng)越大，專業(yè)化的可能性就越多。市場(chǎng)的規(guī)模取決于一家一戶的自給程度、人口
的多少、交通運(yùn)輸是否便宜、社會(huì)財(cái)富的多寡，情趣是否符合標(biāo)準(zhǔn)以及人為的貿(mào)易壁壘
的多少。
原始家庭幾乎全部自給。每個(gè)村莊有一些有專門手藝的工匠，但是他們僅能滿足村
民的一些零星需要，整個(gè)村莊的自給自足狀態(tài)主要是同它與世隔絕有關(guān)，而每戶人家的
自給狀態(tài)則主要同婦女的地位有關(guān)。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，許多原來(lái)是婦女在家里干的活轉(zhuǎn)
到家庭之外的代辦機(jī)構(gòu)去承擔(dān)了，這些機(jī)構(gòu)由于分工比較明確，投入資金較多，因而效
率高，如取水、磨面、紡紗、織布和縫紉、教育兒童、照顧病人等等。
這種活計(jì)的轉(zhuǎn)移是由于婦女勞動(dòng)力離家轉(zhuǎn)移到戶外機(jī)構(gòu)參加勞動(dòng)而同時(shí)發(fā)生的。在
大多數(shù)原始社會(huì)中，男人反對(duì)他們的女人干活掙錢。打破這些禁忌之后，加速專業(yè)化便
成為可能，國(guó)民生產(chǎn)也有了很大增長(zhǎng)——婦女的自由也隨之大大增加。
市場(chǎng)的大小還取決于人口的多少。某些類別的生產(chǎn)中存在著相當(dāng)大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)，特
別是制造業(yè)、公用設(shè)施，以及某些服務(wù)業(yè)（教育、衛(wèi)生、群眾娛樂(lè)）。相當(dāng)多的國(guó)家人
口稀少，就是說(shuō)如果它們的人口多一些，這類產(chǎn)品或服務(wù)就可在大規(guī)模生產(chǎn)的基礎(chǔ)上較
為廉價(jià)地提供出來(lái)，而不是在規(guī)模較小、不那么專業(yè)化的企業(yè)里生產(chǎn)。不過(guò)人口的多少
是一種概念，它同空間和數(shù)量都有關(guān)，因而這實(shí)質(zhì)上是個(gè)交通問(wèn)題。如果運(yùn)輸費(fèi)用是零，
即使最小的國(guó)家也能享受專業(yè)化的全部好處，因?yàn)檎麄€(gè)世界會(huì)成為一個(gè)單一的市場(chǎng)：即
使最小的國(guó)家到時(shí)也能實(shí)行專業(yè)化，把自己的剩余產(chǎn)品賣給別人，換取自己想要的消費(fèi)
品。在第六章里，我們將更充分地討論人口問(wèn)題。
交通的費(fèi)用和范圍部分取決于自然特征，部分取決于企業(yè)的運(yùn)輸事業(yè)。有些政府在
這方面比別的政府更意識(shí)到自己的責(zé)任。確實(shí)，在大部分國(guó)家的歷史上，好的統(tǒng)治者往
往由于他們把精力用在擴(kuò)展道路系統(tǒng)方面而揚(yáng)名，而壞的統(tǒng)治者則因他們主政期間道路
狀況惡劣而聲名狼藉。從經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)出發(fā)，便宜而四通八達(dá)的交通網(wǎng)是任何國(guó)家所能有的
最大幸事。
在鐵路發(fā)明之前，水上交通是唯一比較便宜的運(yùn)輸方式，凡是靠?；蛴薪又愕?br /> 國(guó)家，貿(mào)易最發(fā)達(dá)，財(cái)富也增長(zhǎng)得最快。如果我們要問(wèn)為什么有的國(guó)家在人類歷史上比
其他國(guó)家起過(guò)更有活力的作用，答案之一往往是比較靠近水路。
市場(chǎng)容納商品的多少顯然取決于買主的財(cái)富。需求標(biāo)準(zhǔn)化的程度也同樣重要。在美
國(guó)，人們?cè)敢赓?gòu)買成批生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化物品，這有時(shí)就是勞動(dòng)生產(chǎn)率比較高的一個(gè)原因。
這里有一部分是追求虛榮的社會(huì)風(fēng)氣問(wèn)題，如果社會(huì)風(fēng)氣要求顯示個(gè)人的顯赫地位是以
購(gòu)買個(gè)別設(shè)計(jì)的商品、手工制品，或?qū)ｉT按本人要求的款式定作的物品為榮，那么，市
場(chǎng)容納每種類型的商品就少。這也可以說(shuō)是個(gè)階級(jí)結(jié)構(gòu)的問(wèn)題；擁有高度發(fā)展的中產(chǎn)階
級(jí)的國(guó)家，比只有富人和窮人的財(cái)富均等的國(guó)家，更可能為成批生產(chǎn)的商品提供較好的
市場(chǎng)。除去階級(jí)差別，對(duì)個(gè)別設(shè)計(jì)的工藝品的愛好也許僅僅由于某個(gè)國(guó)家的工匠技藝超
群才引起的，這些工匠在大批生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)之前的幾十年或幾百年，曾專門從事生產(chǎn)聲譽(yù)卓
著的制品。例如法國(guó)和印度的情況就是這樣。以后，當(dāng)大批生產(chǎn)成為可能時(shí)，這類國(guó)家
也許會(huì)落后于別的沒(méi)有專門技藝并因而較容易出現(xiàn)大批生產(chǎn)需要的國(guó)家。許多事情也取
決于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的想象力。
在像福特和伍爾沃思那樣的人帶出這條路之前，誰(shuí)也不知道對(duì)成批生產(chǎn)的商品需求
的規(guī)模有多么大。
其次，存在著人為的貿(mào)易壁壘——捐稅、關(guān)稅、限額和禁令等等。減少這些壁壘是
人類在16世紀(jì)到19世紀(jì)的最偉大成就之一。工作從國(guó)內(nèi)開始，先消除政治疆域以內(nèi)的內(nèi)
部壁壘，接著是在一些原來(lái)由地方王公掌握大權(quán)的國(guó)家建立強(qiáng)有力的中央政府。重商主
義年代以其維護(hù)限制對(duì)外貿(mào)易的作品而聞名，但是重商主義哲學(xué)家們最重要的著作是他
們堅(jiān)持內(nèi)部統(tǒng)一的優(yōu)越性，努力消除當(dāng)時(shí)存在的內(nèi)部貿(mào)易壁壘。他們的著作決非毫無(wú)作
用；今天，誰(shuí)都不會(huì)主張下屬政治當(dāng)局——省政府、縣議會(huì)或市政府——應(yīng)當(dāng)有權(quán)征收
關(guān)稅。重商主義年代悄悄地進(jìn)入了自由貿(mào)易年代，19世紀(jì)是它的鼎盛時(shí)期。在19世紀(jì)，
幾乎世界上各個(gè)國(guó)家都減少了國(guó)際貿(mào)易壁壘，雖然到19世紀(jì)末潮流有了改變，但1900年，
同前一個(gè)世紀(jì)相比，貿(mào)易上的限制是微不足道的。當(dāng)今有關(guān)國(guó)際貿(mào)易的種種看法再次像
重商主義年代那樣復(fù)雜起來(lái)了，這個(gè)問(wèn)題我們將放到第六章去談。

（三）組織

人們一開始專業(yè)化就需要有一定的機(jī)構(gòu)來(lái)協(xié)調(diào)他們的活動(dòng)。規(guī)模最小時(shí)，可以由政
府下令來(lái)起協(xié)調(diào)作用。在一個(gè)廠家、一個(gè)政府部門或一個(gè)軍隊(duì)單位的內(nèi)部，都個(gè)別通知
每個(gè)專業(yè)人員要作什么事，經(jīng)理部門的任務(wù)是要有一個(gè)構(gòu)思，怎樣讓各個(gè)人適合一起工
作。然而，這種事情為了整個(gè)社會(huì)就干不成，因?yàn)橐_(dá)到的目的和為達(dá)到這些目的所采
取的手段要由中央?yún)f(xié)調(diào)就太多了，無(wú)法有效地工作。實(shí)際上，個(gè)人的活動(dòng)要由市場(chǎng)來(lái)調(diào)
節(jié)。供求決定價(jià)格，個(gè)人能以對(duì)價(jià)格刺激作出反應(yīng)的方式來(lái)達(dá)到他本人的目的，與此同
時(shí)，服務(wù)于所有個(gè)人的更為廣泛的目的。價(jià)格機(jī)制的確解決不了所有的社會(huì)沖突；價(jià)格
機(jī)制能同一切其他社會(huì)制度一樣是不完善的，而且它的作用也要受到人們努力的影響，
人們力圖阻礙它自由發(fā)揮作用。價(jià)格機(jī)制到處都由私人壟斷資本家或由政府作出規(guī)定，
但是只要存在著專業(yè)化和貿(mào)易，哪一個(gè)地方都不能把它統(tǒng)統(tǒng)取消。即使是蘇聯(lián)政府，它
對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)定比其他國(guó)家政府規(guī)定得都多，也十分注重依靠?jī)r(jià)格體系來(lái)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)活
動(dòng)——刺激稀有技藝、刺激農(nóng)業(yè)產(chǎn)量、限制緊俏商品的消費(fèi)、迫使國(guó)營(yíng)工業(yè)提高效率和
在沒(méi)有什么“計(jì)劃性的”經(jīng)濟(jì)部門多少也利用價(jià)格來(lái)達(dá)到一切其他目標(biāo)。
現(xiàn)在，如果要把價(jià)格機(jī)制當(dāng)成調(diào)節(jié)器，人們必定對(duì)價(jià)格很敏感。他們必定關(guān)心價(jià)格，
無(wú)論是對(duì)他們能從事的勞動(dòng)、他們能制作的物品、他們可能購(gòu)買的商品還是其他情況，
他們都關(guān)心；他們必定愿意對(duì)價(jià)格作出反應(yīng)，為利用價(jià)格的有利變化而改變他們的態(tài)度。
人們對(duì)價(jià)格敏感的文明也許被輕蔑地說(shuō)成是“拜金的”或者是“貪得無(wú)厭的”文明，但
是，我們關(guān)心的不是道德或輕蔑，而是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的條件，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要求專業(yè)化，專業(yè)化
要求由價(jià)格機(jī)制來(lái)進(jìn)行協(xié)調(diào)，這種協(xié)調(diào)只有在個(gè)人對(duì)價(jià)格的變化作出反應(yīng)時(shí)才有相應(yīng)的
效力。這種反應(yīng)的程度現(xiàn)在大體上是個(gè)習(xí)慣問(wèn)題。人們到目前僅僅是為他本人的生計(jì)而
從事生產(chǎn)的，當(dāng)人們最初知道價(jià)格經(jīng)濟(jì)時(shí)，他們對(duì)價(jià)格的反應(yīng)是有限的，不熟練的。他
們會(huì)錯(cuò)過(guò)種種機(jī)會(huì)，不知道如何進(jìn)行選擇，很容易受騙上當(dāng)，意識(shí)不到價(jià)格的暫時(shí)變化
和永久變化之間的差別，不懂得季節(jié)性變化和周期性變化，不懂得打多少折扣等等。就
像學(xué)習(xí)人類文化的任何其他部分一樣，人們必須學(xué)習(xí)怎樣對(duì)市場(chǎng)價(jià)格作出反應(yīng)。人的作
為會(huì)隨著一代又一代成長(zhǎng)起來(lái)有所改善，他們已經(jīng)越來(lái)越了解和運(yùn)用市場(chǎng)了，并且對(duì)市
場(chǎng)上的欺騙有了經(jīng)驗(yàn)。
專業(yè)化還要求使用貨幣；以貨易貨只能適應(yīng)專業(yè)化和貿(mào)易的初期形式。貨幣的發(fā)明，
就像拼音字母的發(fā)明或發(fā)現(xiàn)自由取火一樣，是人類的一大成就。沒(méi)有貨幣，貿(mào)易就會(huì)少
得可憐。沒(méi)有貨幣，每戶人家就不能從集中的貯存庫(kù)（商店）中購(gòu)買需要的東西，而不
得不把全部物品儲(chǔ)備起來(lái)。沒(méi)有貨幣，就不可能有借貸和投資。
盡管貨幣有它的價(jià)值，但貨幣的發(fā)明傳播得很慢，致使世界上有大片大片的地區(qū)，
在那里貨幣才剛剛開始流通使用。
例如，亞洲的一些大國(guó)在文字記載的歷史上曾以這種或那種形式使用了貨幣，而現(xiàn)
在仍有多達(dá)40％的國(guó)民生產(chǎn)，按標(biāo)準(zhǔn)定義講，無(wú)法換成貨幣。貨幣的使用是同專業(yè)化和
貿(mào)易聯(lián)系在一起的，人們窮到?jīng)]有剩余物可供交換時(shí)，也就用不著貨幣。
由于市場(chǎng)越來(lái)越重要，貨幣的使用使社會(huì)制度發(fā)生變化；
更重要的也許是它使人的態(tài)度發(fā)生變化，一旦貨幣開始在某個(gè)社會(huì)流通，一旦為開
拓市場(chǎng)進(jìn)行生產(chǎn)成為人所共知，經(jīng)濟(jì)關(guān)系就會(huì)日益不斷地向不以人為的基礎(chǔ)方面發(fā)展。
地位和家族關(guān)系算不了什么，因?yàn)殄X更加重要。用現(xiàn)金積累財(cái)富比用?；蛞淮任锔?br /> 容易；“貪得無(wú)厭的”本能——渴望取得財(cái)富——因而比較容易施展，而且這種本能由
于得到施展而成長(zhǎng)。有了貨幣，“資本主義的”貨幣借貸關(guān)系和工資雇傭關(guān)系也比沒(méi)有
貨幣更易于推廣。因此，在不能用貨幣的社會(huì)里適用的組織形式，如龐大的家族組織或
主要基于地位維系的組織，在貨幣廣泛使用之后便不起作用了。
我們?cè)僖赋龅氖牵瑢I(yè)化和貿(mào)易還要求市場(chǎng)的場(chǎng)地有所組織。缺少市場(chǎng)是原始社
會(huì)的一個(gè)標(biāo)志。幾乎總是要有一些集中的場(chǎng)所，在那里可以買到食品?、衣服和比較簡(jiǎn)單
的消費(fèi)品。但是專業(yè)化要求的市場(chǎng)種類范圍，比之勞動(dòng)市場(chǎng)、房地產(chǎn)市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、
借貸市場(chǎng)、股票證券交易市場(chǎng)等等要大得多。這些市場(chǎng)采用各不相同的形式。正如房產(chǎn)
代理代辦所是一種市場(chǎng)一樣，可以付錢給某個(gè)個(gè)人，使其成為像過(guò)去那樣的專門把買主
和賣主集攏在一起的市場(chǎng)。市場(chǎng)也可以就是某家報(bào)紙上的一欄廣告。市場(chǎng)的數(shù)量和多種
多樣則是社會(huì)的財(cái)富的標(biāo)志。有時(shí)，單開辦一個(gè)市場(chǎng)方便貿(mào)易，就能增加財(cái)富，但是在
社會(huì)能以開展足夠的貿(mào)易來(lái)證明需要市場(chǎng)之前，也有可能開辦市場(chǎng)——就像有些比較窮
的國(guó)家，那里在談?wù)撻_辦股票交易所的事情。
專業(yè)化和經(jīng)濟(jì)單位規(guī)模大小之間的關(guān)系不是很簡(jiǎn)單的。
有的人認(rèn)為，專業(yè)化使廠家的規(guī)模增大，因?yàn)榉止ぜ?xì)增加了工種的數(shù)量，從而增加
了協(xié)調(diào)單位的規(guī)模。但是不一定都是這樣，因?yàn)閷I(yè)人員的活動(dòng)也可以由市場(chǎng)來(lái)調(diào)節(jié)。
某種新產(chǎn)品第一次上市時(shí)，介紹它的廠家不得不在自己的車間里制造大部分零配件；但
是隨著需求的增長(zhǎng)，各種廠家將專業(yè)分工生產(chǎn)零配件。因此，汽車現(xiàn)在是由幾十家不同
的廠家生產(chǎn)的，各自專門制造底盤、車身、擋風(fēng)玻璃水刷、輪胎或大量其他汽車配件；
而所謂的“汽車制造廠”不過(guò)是把大部分從別的廠商那里買來(lái)的部件裝配起來(lái)。專業(yè)化
就其在生產(chǎn)活動(dòng)中的成果來(lái)看將使廠家的規(guī)模增大，因?yàn)樯a(chǎn)活動(dòng)必須大規(guī)模地進(jìn)行；
但是每當(dāng)把生產(chǎn)活動(dòng)分解成部件加工時(shí)，專業(yè)化就會(huì)縮小廠家的規(guī)模。
大規(guī)模組織因而成為專業(yè)化的間接結(jié)果之一。因?yàn)槿藗儚氖赂鞣N專業(yè)，他們的活動(dòng)
必須加以協(xié)調(diào)，這種協(xié)調(diào)可由市場(chǎng)來(lái)完成，也可在廠家內(nèi)部進(jìn)行。在這方面，市場(chǎng)和廠
家的作用成反比。市場(chǎng)越完善，就越不需要在廠家內(nèi)部進(jìn)行協(xié)調(diào)，反之，市場(chǎng)越不完善，
需要企業(yè)協(xié)調(diào)各個(gè)專業(yè)人員的活動(dòng)的機(jī)會(huì)就越多。認(rèn)為這類專業(yè)化的原則對(duì)大規(guī)模組織
有利的看法是不對(duì)的。如果市場(chǎng)組織得好，小廠家就容易生存，以致像廉價(jià)專家咨詢，
技術(shù)服務(wù)、零配件、原料等都能廉價(jià)買到，產(chǎn)品也容易賣給買主或中間商。市場(chǎng)組織得
越好，各個(gè)廠家要給自己辦的事情越少，市場(chǎng)越小，就是大規(guī)模組織的有利條件。
由此推論，如果人們喜歡小規(guī)模企業(yè)，最好的辦法是在小廠家周圍組織品種種既有
效又便宜的專業(yè)服務(wù)和代銷機(jī)構(gòu)，使這些廠家不致由于規(guī)模小而處于不利地位。大的組
織可從事研究、作大宗買賣、籌款容易、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品、作廣告、聘用最好的專家顧
問(wèn)等等。小組織如果其周圍輔以代理機(jī)構(gòu)，同樣能辦得到，這些機(jī)構(gòu)——私人的、合作
的或法定的——可以把需要按大規(guī)模來(lái)完成的一切工作接過(guò)來(lái)，從而使小廠家可集中適
于按小規(guī)模來(lái)完成的那些活。這樣，小農(nóng)場(chǎng)可以從農(nóng)業(yè)推廣站得到專家咨詢，可以從種
子公司得到良種或從拖拉機(jī)出租站得到拖拉機(jī)，還可以把產(chǎn)品賣給批發(fā)站，由它去進(jìn)行
分級(jí)、加工、作廣告和批發(fā)。如果要講求效率或使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并不是非要個(gè)體廠家規(guī)模
大才行，但是，無(wú)論是在廠家內(nèi)部還是在組織良好的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)內(nèi)，除非采用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，
專業(yè)化的優(yōu)越性確實(shí)不能得到保證。同樣，組織良好的市場(chǎng)能取代大廠家到什么程度則
因行業(yè)與行業(yè)的不同相關(guān)甚大，很難有效地按小規(guī)模來(lái)組織鐵路運(yùn)輸、煉鋼或組裝汽車，
而小型企業(yè)在公路運(yùn)輸、店務(wù)管理和從事某些類型的農(nóng)業(yè)和范圍有限的制造業(yè)方面則可
運(yùn)籌自如。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)確實(shí)要求發(fā)展大規(guī)模生產(chǎn)，但是，就效率而言，市場(chǎng)、合作運(yùn)動(dòng)或
政府可繼續(xù)扶植較小的單位。
大規(guī)模組織的擴(kuò)展取決于企業(yè)家的手腕以及這種手腕對(duì)其他生產(chǎn)因素的運(yùn)用如何。
企業(yè)家的職責(zé)可由私人或政府官員來(lái)承擔(dān)。無(wú)論是哪種情況，企業(yè)家所能處理的企業(yè)職
責(zé)大小都是運(yùn)用他的能力、經(jīng)驗(yàn)和他所掌握的技術(shù)的表現(xiàn)。先以技術(shù)來(lái)說(shuō)，大規(guī)模組織
的發(fā)展是由于通信手段（書寫、電話、無(wú)線電）、計(jì)算手段（統(tǒng)計(jì)方法、會(huì)計(jì)）和行政
手段（等級(jí)制度、委員會(huì)等等）的發(fā)明。所有這些發(fā)明擴(kuò)大了有效活動(dòng)的規(guī)模。在大多
數(shù)不發(fā)達(dá)國(guó)家里，富有大規(guī)模行政管理或技術(shù)的經(jīng)驗(yàn)的人很少。在這些國(guó)家，小規(guī)模組
織比大規(guī)模組織更為適用，其原因就是缺乏經(jīng)驗(yàn)，組織小規(guī)模的活動(dòng)比較合算，而較為
先進(jìn)的國(guó)家會(huì)發(fā)現(xiàn)組織大規(guī)模的活動(dòng)更加經(jīng)濟(jì)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程，國(guó)家將積累行政管
理經(jīng)驗(yàn)，并能更有效地把大規(guī)模的方法應(yīng)用于更為廣泛的活動(dòng)領(lǐng)域。
由于大規(guī)模組織涉及人們態(tài)度和社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化，并隨之招來(lái)許多不滿情緒，以致
許多人不喜歡它，而寧愿不擴(kuò)大組織規(guī)模使經(jīng)濟(jì)可能增長(zhǎng)多少就增長(zhǎng)多少。這種態(tài)度在
一個(gè)自然資源只限于可耕地的國(guó)家是足可以了，如果這個(gè)國(guó)家擁有相當(dāng)?shù)馁Y源可供開采
或加工，這種態(tài)度幾乎可以肯定會(huì)限制許多機(jī)會(huì)，除非允許和鼓勵(lì)發(fā)展大規(guī)模企業(yè)。

第三節(jié)　經(jīng)濟(jì)自由

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（一）利己主義和集體行動(dòng)

西歐和北美在近幾個(gè)世紀(jì)人均收入的增長(zhǎng)完全同經(jīng)濟(jì)自由的發(fā)展有關(guān)——同個(gè)人改
變其社會(huì)地位或其職業(yè)的自由、同租賃資源并以增加產(chǎn)出或降低成本的辦法把資源結(jié)合
起來(lái)的自由，以及同其他已經(jīng)在貿(mào)易方面有所建樹的人競(jìng)爭(zhēng)的自由有關(guān)。在這一節(jié)里，
我們要研究制度上對(duì)這些自由的障礙。
但是，我們首先必須指出，利己主義并不一定是發(fā)展經(jīng)濟(jì)最快的道路。集體行動(dòng)也
是必要的，在某種情況下，甚至?xí)a(chǎn)生較快的成果。
以政府行動(dòng)的方式表現(xiàn)出來(lái)的集體行動(dòng)，即使只是對(duì)私人行動(dòng)的補(bǔ)充，也是必要的。
政府在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面會(huì)起推廣作用，關(guān)于這一點(diǎn)，我們?cè)诘谄哒轮袑⒁敿?xì)地談到。
這些作用，甚至在私有企業(yè)經(jīng)濟(jì)中，包括諸如保養(yǎng)公路或促進(jìn)研究這些明顯的作用，直
到諸如對(duì)新企業(yè)提出擔(dān)?；蛳蛩饺松虡I(yè)提供資金等比較復(fù)雜的作用。政府的作用在某種
程度上取決于私營(yíng)企業(yè)家風(fēng)度的質(zhì)與量，個(gè)人開拓能力越小，落在有為的公用事業(yè)上的
負(fù)擔(dān)越重。
不過(guò)，除了政府行動(dòng)之外，強(qiáng)烈的民族團(tuán)結(jié)意識(shí)會(huì)有助于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，不管這種開創(chuàng)
事業(yè)是由個(gè)人還是由政府去做。如果民族的成員習(xí)慣于求助和接受領(lǐng)導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
所要求的變革就會(huì)比如果人人都是頑固的利己分子要容易得多。這一點(diǎn)可以多種方式顯
現(xiàn)出來(lái)。如果開創(chuàng)事業(yè)是在新技術(shù)方面，一旦革新者表明這種新技術(shù)能提高生產(chǎn)，普通
人將比較快地轉(zhuǎn)變。如果有必要在大規(guī)模企業(yè)中安排要完成的工作，那里原來(lái)人人都是
他自己的監(jiān)工，新的紀(jì)律能迅速確立。如果不得不作出種種犧牲——譬如，如果政府決
定要實(shí)施一項(xiàng)資本構(gòu)成的重大計(jì)劃——其實(shí)現(xiàn)將比在成員不大容易為一個(gè)共同目標(biāo)團(tuán)結(jié)
起來(lái)的社會(huì)引起的內(nèi)部沖突要少、通貨膨脹要小。如果習(xí)慣和制度必須加以改變——如
婦女的地位、土地的合法地位、對(duì)移民的態(tài)度——這種改變是比較容易的，等等之類。
有些歷史學(xué)家把近百年的中國(guó)歷史同近百年的日本歷史相比，他們著重強(qiáng)調(diào)日本社
會(huì)生活中的“紀(jì)律”，而中國(guó)的利己主義較多。要給這些概念下精確的定義或作精確的
估量是極為困難的，但是由于經(jīng)濟(jì)變革是為少數(shù)人倡導(dǎo)而多數(shù)人仿效這一點(diǎn)是很清楚的，
所以整個(gè)社會(huì)的變革速度應(yīng)取決于多數(shù)人是否愿意接受少數(shù)有事業(yè)心的人的領(lǐng)導(dǎo)，這似
乎是合情合理的。
集體行動(dòng)和內(nèi)聚力感不單單對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是必要的，而且在某種情況下，它們可以取
得優(yōu)于利己主義所取得的結(jié)果。一個(gè)按照強(qiáng)制路線組織起來(lái)具有內(nèi)聚力的集團(tuán)，也許比
一個(gè)具有比較多的利己主義傾向的集團(tuán)更有能力達(dá)到既定目標(biāo)。這對(duì)于任何事都必須按
照計(jì)劃進(jìn)行，也許具有優(yōu)越性，因?yàn)榇蠹乙黄鸶赡耸浅晒Φ囊亍獰o(wú)論要達(dá)的目標(biāo)是
作戰(zhàn)、控制某條大河的洪流（否則有造成破壞的危險(xiǎn)）、撲滅森林火災(zāi)還是其他需要人
人都接受首領(lǐng)命令才能成功的活動(dòng)。具有內(nèi)聚力的、強(qiáng)制性集團(tuán)，如果其首領(lǐng)比個(gè)人更
了解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所要求采取的措施，也將有助于占優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。首領(lǐng)可以推行教育、
改進(jìn)的技術(shù)、使用良種、提高資本形成的水平，或者改變諸如土地使用、奴隸制、壟斷
等社會(huì)關(guān)系。所以，要說(shuō)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)取決于個(gè)人有無(wú)施展權(quán)術(shù)的自由是不真實(shí)的，因?yàn)椴?br /> 取的辦法是個(gè)人要被迫去干促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的事情。個(gè)人自由在經(jīng)濟(jì)事務(wù)方面的優(yōu)越性這
種情況，是出于認(rèn)為首領(lǐng)沒(méi)有卓越的知識(shí)頭腦，出于認(rèn)為在多方面有所追求的個(gè)人比一
個(gè)有壟斷權(quán)術(shù)的首領(lǐng)，更可能發(fā)現(xiàn)敞開的門戶的這種信念。我們即將看到，這種信念在
先進(jìn)社會(huì)里是完全真實(shí)的，而在落后社會(huì)里則顯然不那么真實(shí)，落后社會(huì)的成長(zhǎng)全靠模
仿較為先進(jìn)社會(huì)充滿活力的特征。所以，倘若一個(gè)政府以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為己任，而且對(duì)
涉及的問(wèn)題有合情合理的充分了解，則建立在強(qiáng)制基礎(chǔ)上的落后社會(huì)幾乎肯定會(huì)比建立
在利己主義基礎(chǔ)上的落后社會(huì)要增長(zhǎng)得快。難處在于條件，政府可能是有才智的，是有
強(qiáng)制權(quán)的，并且基本上是真心實(shí)意關(guān)心普通人的；但是要這三者都具備看來(lái)屬于例外而
非必然。
這些探討對(duì)于當(dāng)前關(guān)于“計(jì)劃”的爭(zhēng)論比之對(duì)于是由公營(yíng)企業(yè)而不是由私營(yíng)企業(yè)經(jīng)
營(yíng)工業(yè)的爭(zhēng)論更有關(guān)系。這個(gè)問(wèn)題在人們討論中往往被混為一談，但它們完全是兩回事。
中央計(jì)劃的私營(yíng)或公營(yíng)經(jīng)濟(jì)都能存在；而公營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)同樣可以有計(jì)劃，也可以無(wú)計(jì)劃。
我們先說(shuō)一說(shuō)公營(yíng)工業(yè)，然后再談作計(jì)劃的問(wèn)題。
私營(yíng)工業(yè)和公營(yíng)工業(yè)之間的爭(zhēng)論，涉及到許多問(wèn)題，其中大部分都同我們當(dāng)前的目
標(biāo)無(wú)關(guān)。許多爭(zhēng)論涉及到收入分配的后果，這不是本書的直接興趣所在，爭(zhēng)論之點(diǎn)是，
國(guó)家職工從國(guó)民收入所得的部分是否要比營(yíng)利的私人企業(yè)家所得的部分為多。爭(zhēng)論的另
一方面是，在財(cái)富和主動(dòng)性都集中在國(guó)家手中的社會(huì)里，對(duì)個(gè)人自由——工人的自由、
消費(fèi)者的自由或政治自由，會(huì)產(chǎn)生什么影響。我們現(xiàn)在關(guān)注的僅僅是爭(zhēng)論中涉及到對(duì)經(jīng)
濟(jì)增長(zhǎng)的影響的那一部分。
這問(wèn)題本身將分解成刺激和資源使用的問(wèn)題。企業(yè)家，無(wú)論是私人還是國(guó)家官員，
必須受到激勵(lì)去尋求種種辦法，來(lái)降低成本、用引進(jìn)新的或更好的商品或用改進(jìn)銷售或
服務(wù)的辦法來(lái)改善為公眾的服務(wù)。他還必須善于使用勞力、資本和原料；這就是說(shuō)，在
尋求提供資本的支持者時(shí)，在說(shuō)服這樣或那樣的權(quán)力當(dāng)局讓他得到他需要的勞力和原料
時(shí)，他必須沒(méi)有太多的困難。
至于私營(yíng)企業(yè)系統(tǒng)最初是靠私人利潤(rùn)的引誘，那是個(gè)刺激的問(wèn)題。不過(guò)，這種刺激
在小廠家要比在大公司管用，因?yàn)榇蠊镜钠髽I(yè)經(jīng)營(yíng)是由董事和拿薪俸的經(jīng)理們來(lái)掌管
的，他們的報(bào)酬在這期間同利潤(rùn)并無(wú)緊密關(guān)聯(lián)。私營(yíng)大公司的企業(yè)經(jīng)營(yíng)和公營(yíng)公司的企
業(yè)經(jīng)營(yíng)都同樣依靠刺激；無(wú)論何者，都可有按利潤(rùn)多少不同的少額獎(jiǎng)金，但主要的刺激
是雄心，是要把本人工作做好的意愿，是希望得到晉升以提高薪俸的意愿，是希望得到
賞識(shí)的意愿。因此，就刺激來(lái)說(shuō)，在大規(guī)模工業(yè)范圍內(nèi)，私營(yíng)和公營(yíng)企業(yè)之間也許沒(méi)有
太多的選擇。在小規(guī)?；顒?dòng)中選擇就多得多。多數(shù)小規(guī)模企業(yè)——商店、農(nóng)場(chǎng)、飯館、
小工廠、專業(yè)性服務(wù)——都是在能力并非超群的人管理下，在干按步就班的工作，這些
人是沒(méi)有強(qiáng)烈的雄心足以驅(qū)使他們?nèi)ゲ杉{已經(jīng)改善的作法，因?yàn)闆](méi)有物質(zhì)刺激，也不擔(dān)
心破產(chǎn)。如果完全禁止私營(yíng)企業(yè)，大企業(yè)就有可能繼續(xù)保持高效率的魄力，但是較小的
企業(yè)——在任何國(guó)家，這種企業(yè)占工業(yè)、商業(yè)和農(nóng)業(yè)就業(yè)人員的一半以上——的效率極
有可能會(huì)下降到相當(dāng)?shù)偷乃健?br /> 大企業(yè)和小企業(yè)間的區(qū)別差不多也適用于取得（資源）問(wèn)題。在任何系統(tǒng)中，私營(yíng)
的或公營(yíng)的，大企業(yè)籌集需要的資本要比小企業(yè)容易。如果只能從國(guó)家機(jī)構(gòu)得到資金，
這種差別或許還要大，因?yàn)榇笃髽I(yè)的政治和其他實(shí)力使得它們更易于堅(jiān)持得到需要的資
金。同樣的實(shí)力還可能給它們以更大的壟斷的權(quán)力，為取得新的較小的工業(yè)、公司或商
品的競(jìng)爭(zhēng)者得不到的資金和其他資源而施展計(jì)謀。小企業(yè)，特別是那些急于要實(shí)驗(yàn)未曾
嘗試過(guò)的設(shè)計(jì)方案——新商品、新發(fā)明等等——的小企業(yè)，也許會(huì)發(fā)現(xiàn)要得到必要的支
持，比他們?cè)谒綘I(yíng)企業(yè)系統(tǒng)去尋求支持還要困難。
許多事情取決于對(duì)資源的控制其及到什么程度。如果沒(méi)有來(lái)自某中央權(quán)威的許可就
不能得到資金、勞力或原料，企業(yè)家們就沒(méi)有施展才能的余地，無(wú)論是私營(yíng)企業(yè)系統(tǒng)還
是在公有制系統(tǒng)。這種由中央計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)，無(wú)論私營(yíng)還是公營(yíng)，屆時(shí)將受制于計(jì)劃制定
者決定的方向。為了達(dá)到某具體的目標(biāo)，這類經(jīng)濟(jì)優(yōu)越于無(wú)計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)，因?yàn)闊o(wú)計(jì)劃的
經(jīng)濟(jì)沒(méi)有具體的目標(biāo)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在形成戰(zhàn)爭(zhēng)力量方面是比較優(yōu)越的，這就是戰(zhàn)時(shí)各類經(jīng)
濟(jì)所以全都納入高度計(jì)劃的原因。在施行高水平的資本形成時(shí)、在創(chuàng)建某一大產(chǎn)業(yè)部門、
或在計(jì)劃制定者給自己規(guī)定任何其他的單一目標(biāo)時(shí)——如灌溉沙漠、建筑房屋或其他，
計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也是比較優(yōu)越的。如果沒(méi)有必須集中努力去實(shí)現(xiàn)的單一目標(biāo)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)便不如
無(wú)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。因?yàn)樵谶@種情況下，企業(yè)家個(gè)人作出的判斷同在中央的計(jì)劃制定者的判斷
會(huì)是一樣的或優(yōu)于后者；因?yàn)椴淮嬖诮?jīng)濟(jì)應(yīng)向哪里發(fā)展的單一方向；因此，最好讓每個(gè)
人根據(jù)自己所處的環(huán)境去自由地充分利用他所能得到的資源。無(wú)論企業(yè)家是私人還是政
府官員，這一點(diǎn)都同樣適用。國(guó)家不需要為了僅僅同樣是中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的理由而擁有一
切產(chǎn)業(yè)資本的經(jīng)濟(jì)，因?yàn)閲?guó)家可以決定把自己的權(quán)限如同一個(gè)股東的權(quán)限，讓自己的官
員用他們所能使用的資源放手去生產(chǎn)他們?cè)敢馍a(chǎn)的東西，只受市場(chǎng)贏利與否的考驗(yàn)。
即使國(guó)家是資金的唯一來(lái)源，也可以通過(guò)彼此競(jìng)爭(zhēng)的多重代理機(jī)構(gòu)分配資金，而不要通
過(guò)單一的中央控制；這樣，尋求資本的廠家可有若干得到資本的機(jī)會(huì)。計(jì)劃和公有制不
是一回事；世界上既有無(wú)計(jì)劃的公營(yíng)企業(yè)，也有嚴(yán)格計(jì)劃的私營(yíng)企業(yè)。
這種單一目標(biāo)和沒(méi)有目標(biāo)或多種目標(biāo)之間區(qū)分的必然結(jié)果是，計(jì)劃在那些單純仿效
別國(guó)領(lǐng)導(dǎo)體制的國(guó)家要比在那些開拓型的國(guó)家為害要少。在像英、美這種先進(jìn)的工業(yè)國(guó)
家，誰(shuí)都不知道經(jīng)濟(jì)模式在50年間將是什么樣子或者應(yīng)該是什么樣子；哪些現(xiàn)在尚未發(fā)
明的新商品將統(tǒng)治市場(chǎng)；哪些運(yùn)輸?shù)男路绞绞侵匾?；商店?huì)是什么樣子等等。如果這
種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)在就放進(jìn)中央計(jì)劃的框框里，授權(quán)給坐在中央辦公室的一小批人去決定哪些發(fā)
展事業(yè)要鼓勵(lì)，哪些要抑制，我們完全可以肯定，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)會(huì)受到阻礙。那就是說(shuō)，
我們不能完全肯定產(chǎn)量不會(huì)提高得快一些，因?yàn)橘Y本形成可能擴(kuò)大；但是我們能夠肯定，
在生產(chǎn)和消費(fèi)類型方面不會(huì)有那么多的新商品，也不會(huì)有那么多的變化。可能是舊的多，
新的少。如果經(jīng)過(guò)開拓者指明什么是值得作的以后的10年、50年或100年，一個(gè)落后國(guó)家
單純步這些開拓者的后塵，形勢(shì)就將大大不同。甚至在這種情況下，嚴(yán)格的中央控制也
會(huì)妨礙由于技術(shù)和制度從一種環(huán)境過(guò)渡到另一種環(huán)境始終所必要的調(diào)整。
但是計(jì)劃制定者不像在開拓型國(guó)家那樣容易失敗，因?yàn)樗麄冇锌梢哉粘牡哪Ｊ健?br /> 許多事情還取決于特殊的社會(huì)學(xué)到多少公共管理的藝術(shù)。大多數(shù)政府現(xiàn)在是，而且
始終一直是腐敗無(wú)能的。創(chuàng)建相對(duì)來(lái)說(shuō)不那么腐敗、注意效率而且在這些問(wèn)題上十分渴
望保持高標(biāo)準(zhǔn)的公共服務(wù)，這種藝術(shù)學(xué)會(huì)得最慢而且僅有幾個(gè)國(guó)家。因此，在世界上大
多數(shù)國(guó)家，如果采用公有制或?qū)嵭兄醒胗?jì)劃，把經(jīng)濟(jì)事務(wù)的會(huì)部負(fù)責(zé)置于現(xiàn)行政府之手，
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)肯定是不可能的。在政府是腐敗無(wú)能的國(guó)家里，自由放任是使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的靈丹
妙藥。只有建立了有效的行政機(jī)構(gòu)時(shí)，私營(yíng)企業(yè)和公有制或國(guó)家控制的相對(duì)優(yōu)點(diǎn)才值得
認(rèn)真辯論。
實(shí)際上，真正的問(wèn)題不是在私人主動(dòng)性和政府行動(dòng)之間進(jìn)行選擇——無(wú)論是計(jì)劃還
是國(guó)有化，而是要把這兩者結(jié)合在最有成效的比例中。贊成還是反對(duì)計(jì)劃，或者說(shuō)贊成
還是反對(duì)企業(yè)公營(yíng)的爭(zhēng)論是從19世紀(jì)遺留下來(lái)的。實(shí)際上很清楚，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面
的作用現(xiàn)在是而且也應(yīng)當(dāng)是比過(guò)去大得多，這是因?yàn)楝F(xiàn)在已可以一般地預(yù)計(jì)到增長(zhǎng)的速
度更快。
不少已在物質(zhì)文明方面走在前頭的國(guó)家，是通過(guò)獨(dú)特的努力，經(jīng)歷幾個(gè)世紀(jì)才慢慢
發(fā)展起來(lái)的?，F(xiàn)在可以預(yù)期，那些剛剛走上同樣道路的比較落后的國(guó)家，在政府主持下
至多用幾十年就可做到。政府在經(jīng)濟(jì)生活中的作用已日益增長(zhǎng)，而且今后一段時(shí)期內(nèi)將
繼續(xù)增長(zhǎng)。由此而產(chǎn)生的一些問(wèn)題，我們留待第七章加以較為詳細(xì)的論述。

（二）縱向流動(dòng)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通常同高度的縱向流動(dòng)即上下流動(dòng)分不開，這有多種原因。
首先，如果上層階級(jí)——商業(yè)、政府、科學(xué)及其他領(lǐng)域的上層階級(jí)，不是不斷地從
下層遞補(bǔ)更新，上層階級(jí)從生物學(xué)方面和文化方面都會(huì)退化。生物學(xué)方面的退化，是因
為如果一千個(gè)聰明人有一千個(gè)兒子，這些兒子未必個(gè)個(gè)聰明。如果我們假設(shè)，在社會(huì)歷
史的某個(gè)時(shí)期，有一批生物學(xué)上的上等人處于上層地位，而且這批人以后永遠(yuǎn)不許除了
自己的后裔之外的任何其他人的后裔占據(jù)他們的上層地位，那么，我們可以十分肯定地
說(shuō)，這個(gè)階級(jí)在生物學(xué)上的活力會(huì)下降。從生物學(xué)來(lái)看，一個(gè)健康的上層階級(jí)是允許它
的衰弱成員降為下層階級(jí)的，它在每一代都要從下層階級(jí)中吸收一些較為有成就的成員
加入自己的行列。同樣，也必須有豐富的文化素養(yǎng)。一個(gè)以家庭為基礎(chǔ)的封閉的上層階
級(jí)往往傾向于追求某種形式的崇拜祖先。辦事情的陳規(guī)成為神圣不可侵犯的，在變化著
的世界里過(guò)多地沉緬于往日的成就。如果不斷吸收一些沒(méi)有過(guò)去可供回顧或急于忘懷過(guò)
去的人，這種情況就不大可能發(fā)生。
為了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而從下層吸收新鮮成分的作法不能同要求平等的論點(diǎn)混為一談。社會(huì)
階層總有高低之分，就是說(shuō)，在任何社會(huì)，不管是資本主義的、社會(huì)主義的還是共產(chǎn)主
義的，總是有人要有權(quán)威管理他人，無(wú)論在商業(yè)、政府、宗教或其他領(lǐng)域莫不如此。我
們討論的不是這些劃分是否應(yīng)當(dāng)消失，因?yàn)?，毫無(wú)疑問(wèn)，如果沒(méi)有權(quán)威，社會(huì)就沒(méi)有經(jīng)
濟(jì)增長(zhǎng)。我們討論的是靠出身或靠其他測(cè)驗(yàn)辦法把一些人遞補(bǔ)到上層地位，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
的影響是什么。再者，那些要行使權(quán)威的人需要為此進(jìn)行專門訓(xùn)練。他們比別人受教育
的時(shí)間越長(zhǎng)，他們?cè)谟?xùn)練期間和訓(xùn)練以后擁有的特權(quán)越多。有些富裕的社會(huì)有能力讓所
有的兒童接受長(zhǎng)期的費(fèi)用昂貴的教育，但大多數(shù)社會(huì)作不到這一點(diǎn)，因而出現(xiàn)不同的對(duì)
待，那么，問(wèn)題在于誰(shuí)將受到享有特權(quán)的教育——作為選擇應(yīng)當(dāng)靠出身還是靠其他測(cè)驗(yàn)
的辦法。
如果僅僅在生物遺傳的基礎(chǔ)上，通過(guò)智力測(cè)驗(yàn)或其他途徑來(lái)選拔可能擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)的兒
童，就根本不會(huì)把發(fā)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和家庭的特權(quán)地位相聯(lián)系的事。不過(guò)，事實(shí)是，一個(gè)人
的素質(zhì)在很大程度上還要看他從自己的教養(yǎng)中學(xué)了些什么。他在學(xué)校和在其他學(xué)府學(xué)到
的東西，有些同他的家庭無(wú)關(guān)，但是他還從父母那里學(xué)到很多東西，這確實(shí)同他的父母
是什么人有關(guān)。如果統(tǒng)治階級(jí)的文化教養(yǎng)同被統(tǒng)治階級(jí)的文化教養(yǎng)差距很大，我們就可
極為清楚地看到這一點(diǎn)。譬如，在19世紀(jì)的西印度群島，白人統(tǒng)治階級(jí)的文化同新解放
的黑奴的文化差距很大。白人說(shuō)，所有重要職位都應(yīng)留給他們的孩子，因?yàn)檫@些孩子是
在他們的文化教養(yǎng)中長(zhǎng)大成人的，他們硬說(shuō)，如果允許黑人進(jìn)入負(fù)責(zé)崗位，不管他們的
天賦多么高超，西印度群島很快會(huì)回到野蠻狀態(tài)，因?yàn)樗麄兝^承的文化低下。其實(shí)，19
世紀(jì)在西印度群島的白人文化水平并不高，英國(guó)人一般是看不起他們的，因?yàn)樗麄儾恢v
道德和缺乏藝術(shù)造詣。他們落后的技術(shù)和缺乏進(jìn)步的經(jīng)營(yíng)思想使這個(gè)群島連續(xù)處于貧窮
狀態(tài)。同樣，白人文化確實(shí)優(yōu)于當(dāng)時(shí)的黑人文化，但是，如果1838年就實(shí)行成年人普選
制，說(shuō)不定現(xiàn)在這個(gè)群島會(huì)更加落后。不過(guò)，問(wèn)題的癥結(jié)不在于平等，而在于為特權(quán)階
級(jí)補(bǔ)充成員的制度。要是當(dāng)初能想出某種制度，補(bǔ)充更多的聰明的黑人，給他們以承擔(dān)
職責(zé)的專門訓(xùn)練，很難說(shuō)他們不會(huì)把這群島管理得比他們實(shí)際上受管理要好。土耳其統(tǒng)
治者曾奉行這種政策，他們征召一些基督教男青年，把他們當(dāng)作穆斯林那樣培養(yǎng)去擔(dān)負(fù)
重任；大多數(shù)歷史學(xué)家把土耳其帝國(guó)的興盛部分地歸功于這種制度。法國(guó)人在他們非洲
帝國(guó)的一些地方也奉行了類似的政策，用法國(guó)文化教育挑選出來(lái)的非洲人，讓他們擔(dān)任
最高的職務(wù)。因此，我們可以得出結(jié)論，甚至在被統(tǒng)治者的文化同統(tǒng)治者的文化差距非
常大時(shí)，只要被統(tǒng)治者的子女受到專門訓(xùn)練，向他們開放最高職位也許會(huì)有好處。
如果我們看看那些有共性的社會(huì)，那里各個(gè)社會(huì)階層的文化傳統(tǒng)差不多，情況就更
加是把優(yōu)越的職位只限于給受過(guò)優(yōu)越訓(xùn)練的人，而不是把優(yōu)越的職位只限于給“優(yōu)越”
出身的人。
我們說(shuō)，上層階級(jí)如果不從下層階級(jí)中補(bǔ)充新鮮成分，就會(huì)退化，我們是在假設(shè)上
層階級(jí)只從他們自己的子女中補(bǔ)充。
然而，他們也許會(huì)劃一條線，給自己以相當(dāng)大的活動(dòng)范圍。譬如：南非聯(lián)邦的白種
人大約占總?cè)丝诘?0％。因此，如果優(yōu)越的職位僅僅向白人開放，仍然有相當(dāng)?shù)倪x擇余
地，只要這200萬(wàn)人全都合格。這樣一個(gè)集團(tuán)也許能無(wú)限期地保持活力，每一代都有新的
家庭進(jìn)入上層，而別人為他們開路。對(duì)比之下，西印度群島的白人只占總?cè)丝诘?％弱，
他們就不可能大力保持對(duì)領(lǐng)導(dǎo)地位的壟斷，哪怕他們起初曾具有生物學(xué)上的天賦，因?yàn)?br /> 一個(gè)家庭出了紈袴子弟，沒(méi)有別的出身卑微的家庭能取而代之。
另一條出路是，一個(gè)小的統(tǒng)治集團(tuán)可以通過(guò)移民來(lái)保持住自身的地位。極端的事例
是那些受英國(guó)人統(tǒng)治而英國(guó)人并沒(méi)有定居的殖民地。統(tǒng)治階級(jí)每一代都靠移民來(lái)補(bǔ)充更
新，只要它能吸引有活力的移民，就能保持興旺不衰。
根據(jù)這些事例，我們的結(jié)論是，如果負(fù)責(zé)的職位只向有限數(shù)量家庭的成員開放，經(jīng)
濟(jì)增長(zhǎng)是保持不了幾代人的。哪怕這些家庭在其掌權(quán)時(shí)，從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)角度看是優(yōu)秀的，
也將如此。如果這些家庭天賦很差，或者如果它們的文化傳統(tǒng)同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不相容，情況
就會(huì)更糟。常見的情況是，上層階級(jí)的傳統(tǒng)不適合經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。社會(huì)的上層階級(jí)容易蔑視
許多經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要的東西。它可能蔑視勞動(dòng)和精打細(xì)算的精神，而把時(shí)間浪費(fèi)在打獵、
射擊或跳舞上，靠租金和股息過(guò)活；它可能蔑視學(xué)習(xí)、科學(xué)和新技術(shù)；甚至可能蔑視功
績(jī)而重視出身。
如果優(yōu)越職位完全讓這種傳統(tǒng)出身的人占據(jù)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一定不會(huì)出現(xiàn)。而大部分準(zhǔn)
資本主義社會(huì)就是這種貴族老爺?shù)膫鹘y(tǒng)。
我們由此認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)要求換掉現(xiàn)存的統(tǒng)治階級(jí)，由另外的統(tǒng)治階級(jí)來(lái)取代。
現(xiàn)存的統(tǒng)治階級(jí)可能因?yàn)樗氖澜缬^和傳統(tǒng)而不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。也許是因?yàn)樗慕?jīng)濟(jì)
力量的基礎(chǔ)注定要遭到破壞而不能適應(yīng)。有時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)加強(qiáng)現(xiàn)存的基礎(chǔ)，但也可能
削弱它。當(dāng)現(xiàn)存的統(tǒng)治階級(jí)從土地或從農(nóng)奴制中獲取財(cái)富時(shí)，這一點(diǎn)可以看得很清楚。
經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以提高土地的價(jià)值，也可以降低土地的價(jià)值。在提高土地的價(jià)值時(shí)，現(xiàn)存的
統(tǒng)治階級(jí)不需要去阻撓這種發(fā)展，如為了采礦使用土地、灌溉工程用地、為富有的旅游
者開辟游樂(lè)場(chǎng)址等。但是，當(dāng)計(jì)劃把勞動(dòng)力從土地吸引到工廠去；或?yàn)檫M(jìn)口廉價(jià)食品減
少關(guān)稅壁壘；或在人民中普及教育（這通常會(huì)使人們不滿現(xiàn)狀）時(shí)，可以預(yù)料，現(xiàn)存的
統(tǒng)治階級(jí)會(huì)阻撓實(shí)施這些計(jì)劃。如果促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的種種機(jī)會(huì)，恰好是會(huì)減少現(xiàn)存統(tǒng)治
階級(jí)的財(cái)富時(shí)，統(tǒng)治階級(jí)一定不會(huì)帶頭利用這些機(jī)會(huì)，更可能的是將帶頭設(shè)法阻止利用
這些機(jī)會(huì)。那么，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將要靠一個(gè)新集團(tuán)的出現(xiàn)，新舊集團(tuán)之間將有一場(chǎng)爭(zhēng)奪權(quán)力
的斗爭(zhēng)，為爭(zhēng)取改變法律的權(quán)力，改變關(guān)稅權(quán)、教育制度、信仰制度或其他生活方式的
權(quán)力而斗爭(zhēng)。
由于新型經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展往往是由上升的社會(huì)階級(jí)打前鋒，歷史學(xué)家在考察經(jīng)濟(jì)急
劇變化的各個(gè)時(shí)期時(shí)，總是要密切注視階級(jí)結(jié)構(gòu)和階級(jí)變動(dòng)。但是沒(méi)有單一的歷史模式。
如果把18世紀(jì)的英國(guó)同俄國(guó)加以對(duì)比，最明顯的是英國(guó)社會(huì)相對(duì)說(shuō)來(lái)比較“開放”，給
商人和企業(yè)家以較大的施展才能的自由，對(duì)有土地的貴族給予比俄國(guó)的商業(yè)階級(jí)還要高
的社會(huì)地位。但是，如果把19世紀(jì)的中國(guó)和日本相對(duì)比，很難確認(rèn)日本的社會(huì)在這個(gè)意
義上比中國(guó)的社會(huì)更開放。這兩個(gè)國(guó)家中的商業(yè)階級(jí)的地位和機(jī)會(huì)都有所差別，但是這
些差別沒(méi)有大到足以說(shuō)明這世紀(jì)最后三分之一年代的發(fā)展差別有多大。如果把日本的情
況同英國(guó)對(duì)比，人們就會(huì)看到，商業(yè)階級(jí)不是經(jīng)過(guò)幾個(gè)世紀(jì)的緩慢發(fā)展才最終取得支配
地位的，而是由貴族中比較少的一部分爆發(fā)一場(chǎng)革命，他們?cè)陧樌赝瓿筛锩蟛虐?br /> 商業(yè)階級(jí)置于自己的保護(hù)之下。這著重說(shuō)明，具有經(jīng)濟(jì)后果的社會(huì)變化并不總是由商業(yè)
階級(jí)造成的——在當(dāng)代反帝運(yùn)動(dòng)中，民族主義領(lǐng)袖和商業(yè)界領(lǐng)袖各自所起的作用也著重
說(shuō)明了同樣的問(wèn)題（見下面第五節(jié)（一））；但是它沒(méi)有觸及我們的主要問(wèn)題，即在一
個(gè)開放的社會(huì)里，新的經(jīng)濟(jì)階級(jí)要比在一個(gè)封閉的社會(huì)里更易于發(fā)展。
再者，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)創(chuàng)造并擴(kuò)大了中產(chǎn)階級(jí)，這主要是靠從下層補(bǔ)充，而在那些在向上
流動(dòng)的道路上設(shè)置障礙的社會(huì)里，是無(wú)可指望的。中產(chǎn)階級(jí)的發(fā)展是由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要更
多地利用生產(chǎn)方面的知識(shí)和要更多地調(diào)劑資源。要積累和運(yùn)用知識(shí)，就有必要不斷增加
生產(chǎn)中的熟練人員——各級(jí)工程師、科學(xué)家以及一般受過(guò)若干年教育和訓(xùn)練的人員——
的比重。生活水平不斷地提高也造成對(duì)熟練服務(wù)，對(duì)牙醫(yī)、教師、音樂(lè)家和承辦伙食等
服務(wù)的需求。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還要求加強(qiáng)協(xié)調(diào)，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)專業(yè)化，同生產(chǎn)熟練的程度增加
有關(guān)；因而需要有更多的領(lǐng)班、會(huì)計(jì)、經(jīng)理和更多的管理人員。卡爾·馬克思最有名的
預(yù)言之一是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)總是同資本家和工人之間不斷擴(kuò)大的鴻溝聯(lián)系在一起的，但是確
切地說(shuō)，出現(xiàn)了對(duì)立情況，而且我們可以看到這種對(duì)立情況為什么會(huì)出現(xiàn)。卡爾·馬克
思認(rèn)為，社會(huì)劃分為階層完全取決于生產(chǎn)資料所有權(quán)的分配，但是我們看到，中產(chǎn)階級(jí)
的興起是由于技術(shù)知識(shí)的積累，由于專業(yè)化、協(xié)調(diào)和經(jīng)營(yíng)規(guī)模的擴(kuò)大，這些因素同生產(chǎn)
資料所有權(quán)無(wú)關(guān)，而且在資本主義、社會(huì)主義或其他形式的所有制內(nèi)都同等起作用。
因此，在那些社會(huì)流動(dòng)受到奴隸制、種姓制、種族隔離、社會(huì)勢(shì)利行為、宗教派別
等等的阻撓的社會(huì)里，不能指望會(huì)產(chǎn)生蓬勃的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，除非特權(quán)集團(tuán)在整體中相當(dāng)龐
大，或不斷靠移民來(lái)使自己得到補(bǔ)充更新。而且不管怎樣，哪怕特權(quán)集團(tuán)仍然保持朝氣
和進(jìn)取精神，社會(huì)作為一個(gè)整體一定會(huì)失去這些精神，因?yàn)樗约翰焕孟聦与A級(jí)成員
的智慧。如果其他情形都一樣，一個(gè)擺脫流動(dòng)障礙的社會(huì)必定比剝奪其多數(shù)成員機(jī)會(huì)的
社會(huì)顯得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要迅速。
實(shí)際上，比較“開明的”貴族統(tǒng)治為了保持活力所必要，盡可能允許縱向流動(dòng)，雖
然它們是小心翼翼并不允許超出這一范圍。任何階級(jí)在它的成員中都包括才能有高、中、
低的人?！伴_明的”貴族統(tǒng)治允許才能高的人提升，才能低的人下降。這完全是保持它
的活力所要求的。同時(shí)，它維護(hù)自身才能平庸的成員，而排斥下層階級(jí)才能平庸的成員，
這樣，社會(huì)的階級(jí)結(jié)構(gòu)從而得以維持下去，因?yàn)橄聦与A級(jí)才能平庸的成員是不得取代上
層階級(jí)才能平庸的成員，而貴族統(tǒng)治同時(shí)卻不斷得到更新。因?yàn)橐３稚蠈与A級(jí)的活力
只需一點(diǎn)點(diǎn)縱向流動(dòng)，只要允許這種最低限度的流動(dòng)，階級(jí)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就不是互不
相容的。同時(shí)，如果最聰明的猶太人、黑人或工人階級(jí)子弟得以攀上最高的階梯這一點(diǎn)
是明確的，哪怕這些人只占他們本階級(jí)微不足道的比例，哪怕他們本階級(jí)一般人的大多
數(shù)完全處在“他們的原地”，社會(huì)安寧是比較容易保持的。不過(guò)，不管貴族統(tǒng)治容忍這
些例外時(shí)怎樣“開明”，如果一個(gè)社會(huì)限制縱向流動(dòng)的機(jī)會(huì)，它必定喪失自己經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
的機(jī)會(huì)。
某一部分的例外對(duì)這種普遍情況來(lái)說(shuō)無(wú)關(guān)宏旨。在有些情況下，對(duì)一個(gè)集團(tuán)的歧視
也許使得這個(gè)集團(tuán)要表明朝著并非有利于統(tǒng)治階級(jí)的方向大力發(fā)展。因此，如果統(tǒng)治階
級(jí)輕視經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，同時(shí)又阻撓其他集團(tuán)在統(tǒng)治階級(jí)崇尚的活動(dòng)——如軍職、政府和教會(huì)
——中一顯身手，受輕視的集團(tuán)可能放棄機(jī)會(huì)而去開辟經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，可能在這條道路上顯
示自己的本領(lǐng)。這使人立即想到猶太人在西歐的地位；他們?cè)芯θベ嶅X，這種生
活方式在當(dāng)時(shí)為人不齒，而這幾乎是他們唯一的出路。如果對(duì)猶太人的歧視消失，猶太
人可能在種種職業(yè)，科學(xué)、農(nóng)業(yè)、軍隊(duì)以及在更為“體面的”生活方式方面毫無(wú)顧忌地
發(fā)揮自己的才干，他們也許在賺錢方面不會(huì)再勝過(guò)大多數(shù)其他集團(tuán)，反而可能逐漸蔑視
這種生活方式，成為不善此道的了。在印度也有類似情況，襖教徒因?yàn)樗麄兊淖诮绦叛?br /> 而無(wú)資格加入統(tǒng)治階級(jí)，他們集中力量從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，變得比他們的主人還要內(nèi)行。這
是我們?cè)谛〉囊泼窦瘓F(tuán)中可望看到的一種發(fā)展，這些移民集團(tuán)，由于在宗教、種族或其
他方面的差異，既不能同上層階級(jí)也不能同下層階級(jí)揉合在一起，于是集中力量去自謀
生路——在東南亞的華人是另一個(gè)眾所周知的例子。我們將在第六章中更多地談到移民
和他們的問(wèn)題。

（三）市場(chǎng)的自由

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要求人們應(yīng)自由地租用資源，從事貿(mào)易——是以私人帳戶還是以公務(wù)員身
份，則是一個(gè)單獨(dú)問(wèn)題，我們已在第三節(jié)（一）中探討過(guò)。這里我們首先要討論取得資
源過(guò)程中存在的困難，然后討論進(jìn)入市場(chǎng)的困難。
所謂取得資源，我們指的是，企業(yè)家應(yīng)能夠購(gòu)買、借用或租用各種生產(chǎn)要素，因?yàn)椋?br /> 如果一個(gè)人只可利用他自己的勞力、土地和資本，就不會(huì)有專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和大規(guī)模企業(yè)經(jīng)
濟(jì)。
在這一節(jié)里，我們不是隨便談資本的問(wèn)題，而是要指出，如果宗教或風(fēng)俗不贊成有
息貸款，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必定受到限制；關(guān)于資本的制度問(wèn)題留待第五章去研究。這一節(jié)我們
要討論土地和勞動(dòng)力的市場(chǎng)性。
一定要有土地使用權(quán)。能購(gòu)買土地不動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)并非總是必要的，但是至少必須
有可能得到一紙長(zhǎng)期使用土地的可靠租約，特別是如果企業(yè)要在土地上以建筑、灌溉工
程、地下管道等等形式進(jìn)行長(zhǎng)期投資。大多數(shù)土地使用制都定有土地使用權(quán)，雖然通常
附有種種限制。這樣，土地在法律上或事實(shí)上都不得屬于個(gè)人，只準(zhǔn)屬于集體，如在蘇
聯(lián)就是這樣。
再有，土地不得給“外來(lái)人”，即不得給移民、某些特殊種族或宗派的成員、在印
度一些地方的“非農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者”（一種防止高利貸者把農(nóng)民全部買下的措施）。有稱為
“城鄉(xiāng)計(jì)劃”的土地，特別是在土地使用按地理劃分區(qū)域的年代，要使用這些土地也可
加以種種限制?；?qū)ν恋厥褂脵?quán)可以有種種限制，有些國(guó)家不準(zhǔn)購(gòu)買土地的所有權(quán)，但
只準(zhǔn)立租約；而且租約對(duì)使用土地也許沒(méi)有足夠的保證來(lái)為某種長(zhǎng)期投資提供法律根據(jù)。
如果土地所有權(quán)不穩(wěn)定，種種困難也將出現(xiàn)；一些現(xiàn)代國(guó)家雖然有地籍調(diào)查和土地登記，
但是有許多地方，一個(gè)買地的人可能會(huì)為地界或賣地人的土地財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的訴訟所苦惱。
澄清所有權(quán)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的一個(gè)必要步驟。
盡管大多數(shù)制度規(guī)定，土地所有者可以放棄土地，只要他們想這樣作，然而公共所
有者在它們是愿意賣地還是愿意出租土地方面表現(xiàn)不一。土地所有權(quán)往往同家族的自豪
感聯(lián)在一起。家族的自豪感可使人們不愿意放棄已經(jīng)為本家族世代所有，有時(shí)正埋葬著
祖先的土地。土地所有權(quán)還同社會(huì)和政治地位聯(lián)系在一起，這樣一來(lái)，一些人主要不是
把土地看成是生產(chǎn)資料或財(cái)富的來(lái)源，而看成是地位的標(biāo)志，看成是甚至不惜以年收入
的絕大部分來(lái)保持的某些東西。這種考慮在那些土地分配很不平等的國(guó)家里也許最為得
勢(shì)，例如，在全部土地屬于一個(gè)小小貴族集團(tuán)的地方；而在土地所有權(quán)非常分散的國(guó)家，
購(gòu)買或出租土地通常要容易得多。這種家族感或政治感附著在土地所有權(quán)上，將減少土
地作為一種資源的流動(dòng)性并將限制經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。由于存在這種感情，已經(jīng)使得一些政府
為了公用目的、修筑鐵路、把大片地產(chǎn)轉(zhuǎn)化為小農(nóng)場(chǎng)或相反而運(yùn)用權(quán)力去強(qiáng)迫出賣土地；
要不就是在家族合并規(guī)劃或城鎮(zhèn)安排規(guī)劃時(shí)強(qiáng)迫交換土地。世界上也許沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家單
單由于土地的價(jià)值是一種生產(chǎn)要素而買賣土地的，也沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家那里的非經(jīng)濟(jì)因素對(duì)
本來(lái)會(huì)增加產(chǎn)出的規(guī)劃不起阻撓作用的。
由于容易利用土地，其效果會(huì)使得自然資源減少的地方，為了社會(huì)的利益也可不允
許利用土地。對(duì)土地的某些用法會(huì)不可避免地減少自然資源。其中最重要的是采礦，其
他例子是在沃土上修建飛機(jī)場(chǎng)、修建難看的建筑物破壞當(dāng)?shù)氐木坝^等。對(duì)土地的另外一
些用法可能不一定是破壞性的；可用保持土壤肥力的辦法來(lái)發(fā)展農(nóng)業(yè)，砍伐木材可不破
壞森林；但使用土地的人并不總是這樣注意、有這種認(rèn)識(shí)或事先想到采取保護(hù)措施。以
此為由不準(zhǔn)使用土地也并非永遠(yuǎn)對(duì)公眾有利，譬如，采礦、用收益來(lái)創(chuàng)建其他資源（包
括學(xué)校）也許是對(duì)公眾有利的；修建一處機(jī)場(chǎng)可能比在耕地上得到的等值收益更為有益。
但是，以此為由不讓使用土地并不一定同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不相容。相反，控制土地的使用也許
會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是十分重要的，因?yàn)樵S多社會(huì)遭到困難正是由于耗盡地力、破壞了森林或
把礦藏采光并不把收益再投資于創(chuàng)造其他財(cái)富而浪費(fèi)了它們的自然資源。（見第六章第
一節(jié)（二））
現(xiàn)在我們從土地轉(zhuǎn)入勞動(dòng)力使用問(wèn)題。如果大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)受到贊譽(yù)，就必須有
能力把大批工人組織在中央控制之下，無(wú)論是在集體、國(guó)營(yíng)或私人企業(yè)中都要這樣。而
且因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)牽涉變革，還有必要使勞動(dòng)力流動(dòng)，離開某些企業(yè)到另一些企業(yè)去。在
集權(quán)的社會(huì)里，這種流動(dòng)可通過(guò)行政命令來(lái)執(zhí)行，告訴工人他們必須在哪里工作；甚至
民主社會(huì)在戰(zhàn)時(shí)也要采取這種強(qiáng)制作法。但在和平時(shí)期，民主社會(huì)靠市場(chǎng)的作用；剩余
的勞動(dòng)力被解雇，需要?jiǎng)趧?dòng)力的企業(yè)則用給工資的辦法得到勞動(dòng)力。
實(shí)際上，只有靠雇傭就業(yè)，勞動(dòng)力才是流動(dòng)的。在一個(gè)社會(huì)內(nèi)，人人擁有滿足其需
要的一切土地，就很難找到勞動(dòng)力。因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的條件之一是要?jiǎng)?chuàng)造無(wú)地階級(jí)。這
件事可以通過(guò)剝奪農(nóng)民的土地來(lái)完成，如某種程度上像英國(guó)過(guò)去的圈地運(yùn)動(dòng)那樣；或者
由于人口過(guò)剩造成這種情況。這不僅是資本主義才有的一種現(xiàn)象。任何制度，只要是以
大規(guī)模組織為基礎(chǔ)和準(zhǔn)備變革，就必須依靠工薪階級(jí)，否則經(jīng)濟(jì)不可能增長(zhǎng)?？傊?br /> 均收入要高和人口中的多數(shù)眷戀在土地上是互不相容的，從需要?jiǎng)趧?dòng)力和提供勞動(dòng)力這
兩方面來(lái)說(shuō)都是這樣。因?yàn)槿司杖敫咄挥檬杖氲男〔糠衷谑称飞鲜锹?lián)在一起的；換
句話說(shuō)，同土地上只需要人口的一小部分是聯(lián)在一起的。在像美國(guó)這樣高效率國(guó)家，只
要人口的六分之一從事農(nóng)業(yè)就可以養(yǎng)活全部人口。哪怕一個(gè)國(guó)家靠出口農(nóng)產(chǎn)品換取工業(yè)
品為生，按照當(dāng)前高效率的標(biāo)準(zhǔn)，它要求從事農(nóng)業(yè)的人口將超不過(guò)三分之一。反對(duì)把人
民同土地分開一直是政治鼓動(dòng)的豐富原始資料，也是詩(shī)人懷舊情感的豐富原始資料，但
從經(jīng)濟(jì)眼光看，一個(gè)社會(huì)需要它多數(shù)的成員在土地上勞動(dòng)，只能說(shuō)明它效率低。不過(guò)一
定要記住，反對(duì)把人民同土地分開主要是出于反對(duì)強(qiáng)迫無(wú)產(chǎn)階級(jí)化。如果用高稅收的辦
法把非洲人從他們的保留地上趕走，迫使他們?nèi)ゲ傻V，無(wú)論從哪種角度來(lái)衡量，產(chǎn)出也
許會(huì)大大提高；而多數(shù)人的處境會(huì)更加惡劣，他們的土地?zé)o人耕種；他們的妻兒將無(wú)人
養(yǎng)活，大半年要忍饑挨餓；他們的部族組織及其倫理規(guī)范將受到嚴(yán)重?fù)p害。正如我們?cè)?br /> 附錄中所強(qiáng)調(diào)的，產(chǎn)出的增長(zhǎng)并非是幸?；蚋＠鲩L(zhǎng)的同義語(yǔ)。幸運(yùn)的是，它們也并非
總是對(duì)抗性的。
使用勞動(dòng)力，不僅受到過(guò)于分散的土地所有權(quán)的限制，而且也受到把人束縛于特殊
職業(yè)或雇主的制度的限制，如奴隸制、農(nóng)奴制、種姓制、種族偏見或宗教歧視；還受到
剝奪個(gè)人尋求有利職業(yè)的積極性的體制的限制，如幾代同堂的大家庭制或大量的社會(huì)安
全規(guī)定。所有這些體制都將減少勞動(dòng)力的流動(dòng)機(jī)會(huì)，使新廠家或新工業(yè)的建立或發(fā)展不
大容易。這就是為什么新工業(yè)的創(chuàng)辦者，不論是政府還是私人，通常總是敵視這些制度
的原因。農(nóng)奴的摯友始終是在某個(gè)新工業(yè)中得不到他所需要的勞動(dòng)力的業(yè)主：在南非聯(lián)
邦或美國(guó)南部各州的黑人的地位，由于那些地方的工業(yè)迅速發(fā)展，會(huì)比用其他辦法提高
得要快。這也是那里總是存在著反對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的強(qiáng)大階層的原因之一，因?yàn)檫@威脅著要
失掉他們賴以為生的依靠。
資本主義早期，國(guó)家對(duì)使用勞動(dòng)力沒(méi)有什么規(guī)定，雇主和工人可以根據(jù)他們?cè)敢獾?br /> 條件自由簽訂合同，沒(méi)有奴役或n類似的東西。然而現(xiàn)在，簽訂合同要受到種種限制。國(guó)
家禁止簽訂某些合同，如雇傭童工或雇傭女工采礦。有的國(guó)家規(guī)定了最高工時(shí)或最低工
資。國(guó)家規(guī)定學(xué)徒年限。國(guó)家保護(hù)工會(huì)權(quán)利等等。其中有些禁令限制了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，當(dāng)
然也并不因?yàn)檫@樣做就一定不好。
現(xiàn)在我們來(lái)談?wù)劷咏M(fèi)者。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要求懷有新想法的人能自由地去實(shí)現(xiàn)這些想
法，雖然這些想法的實(shí)施可能損害他們的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要求自由競(jìng)爭(zhēng)；同時(shí)這種
增長(zhǎng)能把競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手損害到難以再作努力來(lái)壓制競(jìng)爭(zhēng)的地步。我們說(shuō)人們應(yīng)當(dāng)自由地去實(shí)
現(xiàn)自己的想法，這只限于那些增加競(jìng)爭(zhēng)的想法；至于限制競(jìng)爭(zhēng)的想法，如包辦合同或分
攤市場(chǎng)，從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依靠競(jìng)爭(zhēng)來(lái)說(shuō)，都是在損害經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
新想法——新產(chǎn)品、新的生產(chǎn)和銷售方法、新款式、新的供應(yīng)來(lái)源——的競(jìng)爭(zhēng)，將
使那些把財(cái)富同舊思想聯(lián)在一起和使那些擁有資源“不得流動(dòng)”的人受到損害，就是說(shuō)
他們不能很容易地適應(yīng)新的想法，不受損失也不能使他們轉(zhuǎn)移到其他職業(yè)或行業(yè)上去。
在這種意義上說(shuō)，大部分資源是不可流動(dòng)的。勞動(dòng)力一旦學(xué)得專門技能就是不可流動(dòng)的；
勞動(dòng)力在職業(yè)之間喪失流動(dòng)性的同時(shí)在幾種行業(yè)之間則可保持流動(dòng)。所以土地和可供再
生產(chǎn)的資本也程度不等地不能流動(dòng)。因此人人在限制競(jìng)爭(zhēng)中都有某些利害關(guān)系；我們同
別人競(jìng)爭(zhēng)的“本能”具有防止別人同我們競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)應(yīng)“本能”。在勞動(dòng)力領(lǐng)域，由集體
制裁強(qiáng)制實(shí)行的限制性作法中，這種情況暴露無(wú)遺，如在工會(huì)和職業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)行的限制性
學(xué)徒制規(guī)則中；在抵制“勞動(dòng)力的削減”和堅(jiān)持通過(guò)指定的測(cè)驗(yàn)中，這有時(shí)符合公眾利
益是必要的，有時(shí)也不是；在學(xué)得技能很費(fèi)錢時(shí)；在嚴(yán)格劃分工種界限時(shí)，像在建筑業(yè)
中或在牙科醫(yī)生和牙科技工之間劃一條界限那樣；甚至在有些情況下，會(huì)破壞機(jī)器和謀
害或恐嚇競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。在商業(yè)領(lǐng)域也同樣存在著分?jǐn)偸袌?chǎng)、價(jià)格協(xié)議、合并、專營(yíng)執(zhí)照以
及其他一切使市場(chǎng)“秩序井然”的手段。
現(xiàn)在雖然經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由于引起變革確實(shí)在刺激對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的阻力，但是，競(jìng)爭(zhēng)越能為社會(huì)
所接受，社會(huì)的擴(kuò)大也越迅速，這大概也是確實(shí)的。這多半是因?yàn)樵跀U(kuò)大的社會(huì)里比在
停滯的社會(huì)里更容易避免損失。如果一個(gè)人在某種行業(yè)上投資過(guò)多，他就不得不在一段
時(shí)間內(nèi)忍受損失，但是，如果收入長(zhǎng)期增長(zhǎng)，需求將趕上供給，受損失的時(shí)間將縮短，
收入的增長(zhǎng)越快。其次，如果一個(gè)人在某一行業(yè)因工藝改變而失業(yè)，只要經(jīng)濟(jì)一直在普
遍發(fā)展，他將比較容易在另外的地方就業(yè)。所以，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)雖使人們更不得安穩(wěn)，減少
長(zhǎng)期呆在一個(gè)地方的機(jī)會(huì)，而同時(shí)也在不斷創(chuàng)造許多新的機(jī)會(huì)，以致看來(lái)在發(fā)展中的社
會(huì)里比在相對(duì)穩(wěn)定的社會(huì)里不大必要依靠壟斷性的保護(hù)。而且，在出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的社會(huì)
里，由于壟斷造成的害處越明顯，對(duì)壟斷的抵抗也越強(qiáng)烈。因此，如果社會(huì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展
迅速而不是相對(duì)停滯的社會(huì)，一般公眾比較擁護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的想法，比較擁護(hù)國(guó)家盡力采取保
護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的措施。
由于壟斷造成的害處在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)領(lǐng)域比在其他經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域更為明顯。大部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家
關(guān)于壟斷的著述多是作為一個(gè)深?yuàn)W的課題，這問(wèn)題的重大意義顯然并沒(méi)有為一般公眾所
接受；
因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)家的著作主要是關(guān)于壟斷使“邊際”比例紊亂而造成對(duì)“一般福利”的
影響，這種比例“應(yīng)當(dāng)”決定資源的分配。公眾越了解，也就會(huì)越注意壟斷對(duì)收入分配
的影響，這題目對(duì)于同那些受壟斷之利的人相比是受壟斷之害的個(gè)人來(lái)說(shuō)，是個(gè)很難同
人的選擇分別開來(lái)的主題。因此，如果不提經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而要討論壟斷問(wèn)題，這種討論不是
莫測(cè)高深并對(duì)一般公眾毫無(wú)意義，要不就是確有其事而無(wú)力解決，只能談?wù)勔徊糠秩嗽?br /> 意要壟斷而另一部分人不愿意要壟斷而已。因此，按照個(gè)人的愛好，有些人贊成工人壟
斷，反對(duì)商人壟斷；贊成零售商壟斷，反對(duì)制造商壟斷；贊成書商壟斷，反對(duì)醫(yī)生壟斷，
等等。如果說(shuō)公眾對(duì)壟斷有自己的態(tài)度，那也許僅僅是贊成有益的壟斷，反對(duì)不利的壟
斷。對(duì)此最接近的理解似乎是公眾贊成弱者壟斷而不贊成強(qiáng)者壟斷；雖然這樣理解同爭(zhēng)
論者的理解總是不一致，后者提出公眾還贊成高效率的壟斷而不贊成無(wú)效率的壟斷。
另一方面，不管對(duì)壟斷及其對(duì)收入分配的影響所持的態(tài)度可能是多么千差萬(wàn)別，在
一個(gè)“習(xí)慣于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的社會(huì)里”，大部分人都同意只要壟斷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)壟斷就是好
事，壟斷限制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就是壞事。其理由是，習(xí)慣于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的大部分人普遍相信經(jīng)濟(jì)
增長(zhǎng)所開辟的前景比重新分配國(guó)民收入所開辟的前景更為重要。如果人均收入每年增長(zhǎng)
2％，每個(gè)人的收入在10年后就能提高22％，經(jīng)濟(jì)不增長(zhǎng)的境況下將大大超過(guò)任何可想象
的階層之間收入的再分配。我們還要考慮到，經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身也將保證個(gè)人免受由于競(jìng)爭(zhēng)
而帶來(lái)的嚴(yán)重?fù)p失，這時(shí)就容易明白，為什么不斷發(fā)展的社會(huì)比停滯不前的社會(huì)更愿意
接受競(jìng)爭(zhēng)。
這就是說(shuō)，并不一定認(rèn)為壟斷是同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不相容的。相反從重商主義作家開始，
擁護(hù)壟斷最力的人都是那些認(rèn)為壟斷在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有起必要作用的人。因?yàn)樗麄兊恼擖c(diǎn)
立論周密，也就一直較有說(shuō)服力。他們主張壟斷的理由有二。首先，要發(fā)揮某些大規(guī)模
經(jīng)營(yíng)的有效作用，壟斷是必要的。其次，在發(fā)展的一些初期階段，壟斷是必要的。
如果某一種行業(yè)，由于公司內(nèi)部精打細(xì)算，平均經(jīng)營(yíng)成本因產(chǎn)量增加而下降，一直
到市場(chǎng)收進(jìn)的極限，那么，擁有一家公司要比擁有幾家公司合算。這始終不成品為主張
壟斷的具有決定性的理由。因?yàn)榱硪环矫妫覀儽仨毧紤]到，壟斷的存在會(huì)常常窒息主
動(dòng)性和事業(yè)心。所以，如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)并非有重大價(jià)值，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，在可開展競(jìng)爭(zhēng)的地
方堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)也許要比在壟斷的保護(hù)下以最終停滯為代價(jià)來(lái)?yè)Q取臨時(shí)性經(jīng)濟(jì)要合算得多。
要權(quán)衡贊成和反對(duì)的利弊則是對(duì)情況的判斷問(wèn)題。
如果存在具有重大價(jià)值的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，壟斷往往是由于競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程造成的。因?yàn)檩^大的
廠家能把較小的廠家趕出市場(chǎng)，除非較小的廠家對(duì)市場(chǎng)有限的某些類型的商品或服務(wù)有
所專長(zhǎng)。然而有這樣的情況：從一開始就只有一家廠家才比較合算，如在籌劃銷售煤氣、
電力或用水方面。也有這樣的情況：
競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的結(jié)束不是由于出現(xiàn)單一的大公司，而是由于兩家或多家公司達(dá)成協(xié)議停
止彼此競(jìng)爭(zhēng)。達(dá)成這樣的協(xié)議有時(shí)會(huì)降低生產(chǎn)或銷售的成本，但這很少是協(xié)議的主要目
的或主要結(jié)果；協(xié)議的主要目的和主要結(jié)果完全是為了提高價(jià)格，要把從消費(fèi)者手里得
到的收入重新分配到生產(chǎn)者手里。這些協(xié)議在某些情況下確實(shí)降低了成本，最突出的是
協(xié)議會(huì)形成標(biāo)準(zhǔn)化或簡(jiǎn)化工作程序。因?yàn)橛袝r(shí)候沒(méi)有這樣的協(xié)議，一個(gè)廠家要生產(chǎn)一系
列型號(hào)的商品，才能保證它在市場(chǎng)上立足。有了協(xié)議就可以使每個(gè)廠家專門生產(chǎn)一小部
分型號(hào)的商品，從而可以降低生產(chǎn)成本；甚而可以減少上市型號(hào)的總數(shù)量；有時(shí)還可以
按地區(qū)劃分市場(chǎng)，降低推銷和運(yùn)輸費(fèi)用。為降低成本和價(jià)格而達(dá)成協(xié)議屬于例外而非規(guī)
律，不過(guò)，這樣的協(xié)議確實(shí)存在。
有人認(rèn)為規(guī)模大的優(yōu)越性的另一方面是，壟斷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是至關(guān)重要的，只有壟斷
才擔(dān)當(dāng)?shù)闷鹉壳靶枰糜谘芯亢桶l(fā)展的大筆費(fèi)用。這種論點(diǎn)含有多種多樣的內(nèi)容，必須
分別開來(lái)。首先，并非所有的創(chuàng)造發(fā)明都需要花很多錢。仍有許多老的款式適于由人使
用非常少的資源來(lái)設(shè)計(jì)和改造，還有許多革新是由小廠家作出的?；ㄙM(fèi)大的是那些需要
有受過(guò)很好訓(xùn)練的化學(xué)家或物理學(xué)家通力合作的發(fā)明項(xiàng)目，這在化學(xué)工業(yè)和電力工程工
業(yè)方面最為明顯。其他工業(yè)中，有的如煉鋼也需要訓(xùn)練有素的小組，但是在大部分工業(yè)
中，機(jī)械眼光，精于設(shè)計(jì)和有才智的頭腦仍然是從事發(fā)明創(chuàng)造的最佳裝備。
其次，壟斷的規(guī)模大小并不一樣?？ㄌ貭柣蚍窒硎袌?chǎng)式的壟斷安排并不在于單個(gè)企
業(yè)規(guī)模的大小，也很少規(guī)定聯(lián)合研究活動(dòng)。因此，更準(zhǔn)確地說(shuō)，在某些工業(yè)中，有些類
型的研究是中小廠家無(wú)法資助的，因此這些工業(yè)中的大廠家就可能有某種從中革新的優(yōu)
勢(shì)了。第三，如果研究是合作進(jìn)行，或是在政府的實(shí)驗(yàn)室里進(jìn)行，就像英國(guó)的某些制造
業(yè)和大多數(shù)國(guó)家的農(nóng)業(yè)那樣，這種優(yōu)勢(shì)能在一定程度上被抵銷。外部的研究機(jī)構(gòu)確實(shí)不
能完全代替廠家內(nèi)部的研究部門，因?yàn)閮?nèi)部的研究部門接觸廠家的日常問(wèn)題，并且能使
自身適應(yīng)這些問(wèn)題。
另一方面，需要費(fèi)錢進(jìn)行研究的并不是這些日常問(wèn)題，而是靠推進(jìn)科學(xué)新領(lǐng)域的基
礎(chǔ)性的長(zhǎng)期工作，這種工作最好能在合作的或政府的實(shí)驗(yàn)室里完成，而且可能具有使研
究成果較快地在全行業(yè)中推廣的好處。當(dāng)然，這并不是說(shuō)，研究應(yīng)當(dāng)·局·限在為這整
個(gè)行業(yè)工作的實(shí)驗(yàn)室里；相反，這種實(shí)驗(yàn)室正像大廠家的實(shí)驗(yàn)室那樣很可能失去更有成
果的調(diào)查方法。我們只是說(shuō)，小廠家的劣勢(shì)可通過(guò)合作機(jī)構(gòu)得以消失。研究不能成為維
護(hù)壟斷的論據(jù)，因?yàn)槭箍茖W(xué)進(jìn)步完結(jié)的最有把握的辦法之一就是對(duì)研究加以壟斷（對(duì)這
些問(wèn)題，我們將在第四章第一節(jié)（二）中詳加討論）。
不過(guò)，因?yàn)檠芯亢桶l(fā)展之間的差別，我們并沒(méi)有完全放棄關(guān)于規(guī)模大小的論點(diǎn)。小
組研究確實(shí)能得出大廠家實(shí)驗(yàn)室得出的同樣成果。但是，在進(jìn)入發(fā)展階段時(shí)，優(yōu)勢(shì)也確
實(shí)可能在能拿出大筆經(jīng)費(fèi)使革新進(jìn)入商業(yè)開發(fā)階段的廠家一邊。
資助費(fèi)錢的革新的能力，如同享有大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的能力一樣，是大廠家無(wú)可否認(rèn)
的優(yōu)勢(shì)之一。有時(shí)，這種優(yōu)勢(shì)終于產(chǎn)生壟斷，有時(shí)，不首先創(chuàng)造壟斷的條件，就不能享
有這種優(yōu)勢(shì)。在有些企業(yè)中，壟斷偶爾確實(shí)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，就是說(shuō)規(guī)模會(huì)促進(jìn)增長(zhǎng)，就
是說(shuō)規(guī)模和壟斷有關(guān)。但是我們一定不能把這一點(diǎn)夸大成為一切企業(yè)和在任何情況下的
普遍規(guī)律。
除了這些規(guī)模經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題以外，在某種新工業(yè)發(fā)展的初期階段予以保護(hù)也許是可取
的，只要這種保護(hù)在合理的短期幾年內(nèi)便于取消。這種立場(chǎng)在1624年的壟斷法中第一次
得到法律上的支持。經(jīng)過(guò)兩代人的激烈爭(zhēng)論之后，在這項(xiàng)法律中規(guī)定，國(guó)家可以對(duì)新的
發(fā)明給予保護(hù)，但這種保護(hù)在確定的幾年保護(hù)期之后便須停止。這就是我們專利制度的
起源。在當(dāng)時(shí)，新的發(fā)明并不僅僅指今天所指的那些；它還包括從別國(guó)引進(jìn)的新工業(yè)，
不管這種工業(yè)的技術(shù)在別的地方是多么陳舊或早已出名。這項(xiàng)法律因而默認(rèn)了我們今天
所謂的“新生工業(yè)”的論點(diǎn)以及酷似當(dāng)前解釋專利爭(zhēng)論的論點(diǎn)。
盡管經(jīng)過(guò)幾個(gè)世紀(jì)的爭(zhēng)論，誰(shuí)都沒(méi)有改進(jìn)1624年立法者們采納的主張。有些新的想
法需要保護(hù)，因?yàn)槭惯@些想法能在商業(yè)上獲利要付出代價(jià)。這種代價(jià)也許是研究或發(fā)展，
也許是培訓(xùn)工人或者是使公眾熟悉某種新商品的代價(jià)。所以政府總是愿意保護(hù)新工業(yè)，
不管是以關(guān)稅的形式，以許可證的形式，以津貼的形式還是以專利的形式。在有些情況
下，有可能按其功能檢驗(yàn)每一要求，相應(yīng)地調(diào)整保護(hù)的類型和期限，就像現(xiàn)在某些不發(fā)
達(dá)國(guó)家所作的那樣，鼓勵(lì)新的制造業(yè)。在另一些情況下，特別是處理在工業(yè)國(guó)家中申請(qǐng)
專利保護(hù)的新想法時(shí)，沒(méi)有個(gè)別對(duì)待的問(wèn)題，法律對(duì)一切事例都規(guī)定了同樣的保護(hù)年限，
讓當(dāng)事的各方在法庭上去決定什么是新的，什么不是。關(guān)于專利立法的細(xì)節(jié)有許多還要
辯論——如保護(hù)應(yīng)給多少年，保護(hù)應(yīng)從什么日子算起，等等——但是基本原則，即如果
新的想法要得到發(fā)展就要求有限的壟斷性保護(hù)，是為人普遍接受的。
人們一般也都同意，保護(hù)必須有時(shí)間限制，否則就會(huì)有害經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這種看法根據(jù)
的信念是：人在壓力之下比之不在壓力之下更可能從事和利用新的發(fā)現(xiàn)。這種看法還認(rèn)
為，新廠家比老廠家更可能采用革命的想法，這部分是由于老廠家感到自己難于保持活
力；部分是由于老廠家在物質(zhì)上和智力上拘泥于陳舊的技術(shù)，不太可能快步趕上全新的
方向，因?yàn)槟菢涌赡軞У羲鼈儸F(xiàn)有的資本。這些信念，就像對(duì)人類舉止的大部分籠統(tǒng)看
法一樣，顯然有例外情況。有些壟斷者大力引進(jìn)革新，有些老廠家確實(shí)保持住異想的青
春活力。同樣地，一些新廠家進(jìn)行了很大程度的革新，開始進(jìn)入市場(chǎng)，一些老廠家出于
擔(dān)心在競(jìng)爭(zhēng)中敗北也進(jìn)行了相當(dāng)大的改革。很清楚，如果根本不準(zhǔn)新廠家進(jìn)入市場(chǎng)，革
新的速度就會(huì)放慢。自由進(jìn)入（市場(chǎng)）是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必不可少的條件。因此，保護(hù)新的排
斥更新的固然重要，而保護(hù)新的排斥舊的同樣重要。專利保護(hù)是為第一種目標(biāo)服務(wù)的。
經(jīng)?；仡檶＠⒎ǚ乐贡粸E用是為第二種目標(biāo)服務(wù)的。而且還需要有總的反壟斷法，以
防強(qiáng)有力的廠家或廠家聯(lián)合體使用它的力量不讓新廠家進(jìn)入市場(chǎng)——使用的辦法有諸如
停止證券上市、專營(yíng)、價(jià)格戰(zhàn)、價(jià)格歧視、堵塞銷路、壟斷貨源等等手法。這種法律的
起草、解釋和生效要求有慎重的判斷，因?yàn)樵谀撤N情況下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要壟斷，在另外的
情況下壟斷則對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不利。因此，這方面的法律往往處于更加錯(cuò)綜復(fù)雜和界限不清
之中，但是，是一件并非因?yàn)槠淅щy而不必要的任務(wù)。
新近，發(fā)展中國(guó)家特別傾向于實(shí)行壟斷，因?yàn)樗鼈內(nèi)狈ζ髽I(yè)家。在這些國(guó)家里投資
所冒的風(fēng)險(xiǎn)比在比較先進(jìn)的國(guó)家里要大，因?yàn)椴淮笾浪鼈兇嬖诘膯?wèn)題和潛力，經(jīng)驗(yàn)少
和財(cái)力弱的企業(yè)家在周期性危機(jī)中易于被消滅。在殖民地的貿(mào)易中，人們可以非常清楚
地看到這一點(diǎn)，那種貿(mào)易易于集中在幾家大的財(cái)力雄厚的廠家手中；日本歷史上也如此。
日本的經(jīng)濟(jì)生活曾很快控制在幾家托拉斯手里。有成就的企業(yè)家不僅要控制他們舉辦的
工業(yè)，而且還想把他們從一種工業(yè)得到的利益擴(kuò)展到另一種工業(yè)，部分是因?yàn)檫@樣作比
把所有的雞蛋放在一個(gè)籃子里風(fēng)險(xiǎn)要少些；部分是因?yàn)楦鱾€(gè)企業(yè)之間可以互為供應(yīng)者或
消費(fèi)者得以互助。因而，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，在各種不同的經(jīng)濟(jì)部門——銀行業(yè)、
保險(xiǎn)業(yè)、商業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、旅館業(yè)、報(bào)業(yè)、制造業(yè)等等之間發(fā)展著密切的所有權(quán)聯(lián)系，乃
是司空見慣的現(xiàn)象。毫無(wú)疑問(wèn)，這就是卡爾·馬克思所以根據(jù)早期著作家和他本人對(duì)19
世紀(jì)初資本主義的觀察，確信資本主義的發(fā)展必須要同日益增強(qiáng)的壟斷化聯(lián)系在一起的
原因。事態(tài)發(fā)展并未證明這一預(yù)言（見第五章，第三節(jié)（四））。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在
企業(yè)家能力及其平均經(jīng)驗(yàn)水平方面也有提高。投資的風(fēng)險(xiǎn)也將減少。因?yàn)榉e累了更多的
關(guān)于經(jīng)濟(jì)的知識(shí)，還因?yàn)樾鹿I(yè)存在的問(wèn)題也更為普遍地為人們所熟悉。這樣一來(lái)，少
數(shù)人的聰明才智要支配經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)就不那么容易，壟斷的地位就更難于建立和保持。換句
話說(shuō)，贊成壟斷的“新生經(jīng)濟(jì)”論點(diǎn)同“新生工業(yè)”論點(diǎn)平行存在，但是后者只具有暫
時(shí)的意義，容易受到壟斷期拉長(zhǎng)可能減少經(jīng)濟(jì)的活力的同樣限制。
最后，我們應(yīng)當(dāng)指出有一種贊成壟斷的論點(diǎn)，其根據(jù)是發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)要求有高度節(jié)
約和高額利潤(rùn)。依照這種論點(diǎn)，認(rèn)為把大部分國(guó)民收入轉(zhuǎn)到那些愿意節(jié)約和投資的人的
口袋里是可取的，而不要給那些愿意把它用于消費(fèi)的人。當(dāng)然，這種論點(diǎn)并不是說(shuō)要走
極端；消費(fèi)是對(duì)生產(chǎn)的報(bào)償，是對(duì)進(jìn)一步努力的刺激力；問(wèn)題只是程度的問(wèn)題。在節(jié)約
和消費(fèi)之間分配國(guó)民收入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的影響，一直爭(zhēng)論很多，因?yàn)橛械目捶ㄕJ(rèn)為，
如果消費(fèi)部分過(guò)多，投資就會(huì)過(guò)少，而如果消費(fèi)部分太少，投資就會(huì)得不到鼓勵(lì)，但是，
在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，非常高的投資率至少可以保持幾十年而不會(huì)使投資的機(jī)會(huì)枯竭，
這一點(diǎn)似乎是沒(méi)有理由懷疑的。只要經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同高度節(jié)約并非不相容，那么問(wèn)題的下一
步就是為了取得大量節(jié)約究竟需要有多大的利潤(rùn)。的確，非資本家階級(jí)確實(shí)很少致力于
節(jié)約，但是節(jié)約并不需要完全靠個(gè)人的努力。政府也可以作為儲(chǔ)蓄者，向公眾征稅，用
于公共設(shè)施的資本構(gòu)成或借給私人生產(chǎn)者。不過(guò)，如果政府不能或成不了一個(gè)生產(chǎn)性的
儲(chǔ)蓄者，可以肯定，發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)要獲得足夠數(shù)量的節(jié)余，它確實(shí)需要大量利潤(rùn)。即便
如此，利潤(rùn)的水平并不一定取決于壟斷；壟斷可以決定在這一資本家和另一資本家之間
的利潤(rùn)分配，并不能決定經(jīng)濟(jì)中全部利潤(rùn)的份額。這曾是大部分經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的意見。
在資本主義發(fā)展初期階段，通常有大量勞動(dòng)力儲(chǔ)備可供按勉為求生的工資水平雇傭；只
有在勞動(dòng)力缺乏的經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，實(shí)際工資的水平才取決于競(jìng)爭(zhēng)。
因此可能同時(shí)為了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的利益主張利潤(rùn)要大，而又要抵制壟斷的作法，理由是
這種作法將挫傷革新（見第五章第二節(jié)（二）和第三節(jié)（四）對(duì)這些問(wèn)題的進(jìn)一步討論）。
總之，很清楚，對(duì)壟斷和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系不能下簡(jiǎn)單的結(jié)論。我們或許可以說(shuō)，
壟斷在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的初期比后期更可能出現(xiàn)，也更可能有所助益。同時(shí)，壟斷在任何階段
都是危險(xiǎn)的，因?yàn)樗苎谏w低效率，因?yàn)樗苓\(yùn)用權(quán)力來(lái)抵制或壓制革新。因此，不管
壟斷有什么暫時(shí)性的優(yōu)越性，使得人們處處不信任壟斷，力求限制它的權(quán)力，則是一種
殷實(shí)的本能。

第四節(jié)　一些事例

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（一）宗教

我們?cè)诒菊潞颓耙徽吕锒啻翁岬阶诮蹋滑F(xiàn)在把宗教和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系簡(jiǎn)要地集
中總結(jié)一下也許是有幫助的。
就這方面來(lái)說(shuō)，有兩個(gè)問(wèn)題。第一，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)怎樣同形形色色的宗教態(tài)度相容？第
二，互不相容的信仰是否會(huì)窒息經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，或者是不是說(shuō)這種信仰是在不具備經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
條件的地方才會(huì)盛行，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一旦成為可能就會(huì)為人拋棄呢？
第一個(gè)問(wèn)題比第二個(gè)問(wèn)題容易回答；我們先談第一個(gè)問(wèn)題。
我們已經(jīng)相當(dāng)詳盡地談了有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的態(tài)度和制度，現(xiàn)在只需要再列舉一些要
點(diǎn)。在我們列舉這些要點(diǎn)時(shí)，將清楚地看到，每個(gè)人都要違背這種或那種宗教的教義，
當(dāng)然有些宗教比其他宗教牽涉的范圍要廣泛。首先，不管是因?yàn)槿藗兿胍唐愤€是因?yàn)?br /> 他們珍惜額外的閑暇時(shí)間，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要求人們?cè)敢獍阉麄兊牟胖怯迷谔岣呱a(chǎn)力的方式
方法上。
渴求商品的愿望，也許是出于喜歡物質(zhì)享受，也許是出于追求與財(cái)富俱來(lái)的社會(huì)聲
望和權(quán)力；因而在財(cái)富是通往聲名顯赫的捷徑的社會(huì)里，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較為迅速。有些宗教
確是教導(dǎo)人們，通過(guò)潛心修養(yǎng)和誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)便能得救，而且的確把追求效率升華成為美德。
有的基督教派還強(qiáng)調(diào)節(jié)衣縮食和進(jìn)行生產(chǎn)性投資的美德。但是大多數(shù)宗教也教導(dǎo)人們，
最好是專心于靈魂的凈化而不要去孜孜以求提高收入或降低成本的辦法；實(shí)際上，一切
宗教都勸阻物欲。
其次，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要求有進(jìn)行實(shí)驗(yàn)的意愿。這是技術(shù)得以改進(jìn)的主要途徑，也是改變
社會(huì)關(guān)系和社會(huì)態(tài)度的途徑。實(shí)驗(yàn)的意愿反轉(zhuǎn)來(lái)也是同對(duì)事物追根求源的愿望聯(lián)在一起
的，因而也同理性信仰有關(guān)。正如已經(jīng)指出的，中世紀(jì)的基督教神學(xué)家擺出的信條中大
都是，上帝就是理性的化身，因而有助于為科學(xué)調(diào)查在西歐的振興奠定了基礎(chǔ)。對(duì)宇宙
的本質(zhì)持這種態(tài)度的宗教為數(shù)極少。
實(shí)驗(yàn)的意愿正牽扯到人們對(duì)宇宙神圣感所持的態(tài)度。只要認(rèn)為人體解剖是瀆圣，醫(yī)
學(xué)就不會(huì)進(jìn)步。如果動(dòng)物的生命是神圣不可侵犯的，人類也許要有一段艱苦的時(shí)期同牛、
猿猴、兔子、松鼠、蛇、昆蟲和細(xì)菌進(jìn)行生存競(jìng)爭(zhēng)。同樣地，有些宗教對(duì)有意限制家庭
人口持反對(duì)態(tài)度，其結(jié)果是人口過(guò)剩，饑荒和貧窮。只有認(rèn)為世上存在的一切是為造福
于人類的，人可以根據(jù)自身的利益加以改變，許多技術(shù)進(jìn)步才會(huì)興起。這種看法同把人
作為宇宙的中心的宗教完全一致，而同那種把人看作是上帝意志的一種表象——并且是
無(wú)足輕重的表象——的宗教是不相容的。
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也牽涉非個(gè)人的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)展，人們同別人作生意并不考慮親屬關(guān)系、
民族或宗教教義。因此，宗教對(duì)外來(lái)人的態(tài)度十分重要。如果宗教鼓勵(lì)人們公平對(duì)待外
來(lái)人——誠(chéng)實(shí)服務(wù)，信守合同等等——這種宗教便將推動(dòng)貿(mào)易和專業(yè)化。反之，如果宗
教是排外的，鼓勵(lì)仇恨異教徒，使人們分裂而不是團(tuán)結(jié)，這種宗教將會(huì)湮滅經(jīng)濟(jì)發(fā)展的
機(jī)會(huì)。
我們談到社會(huì)制度時(shí)，宗教差不多總是起限制性作用。因?yàn)樽诮處缀蹩偸前逊摹?br /> 責(zé)任與義務(wù)的道德觀念置于其他一切之上，尤其是置于正義的美德之上，這有時(shí)便會(huì)同
別人發(fā)生沖突，總之這主要是個(gè)爭(zhēng)奪世俗權(quán)力的問(wèn)題。因此，宗教在對(duì)待家庭關(guān)系、政
治或宗教義務(wù)上極為傾向維持現(xiàn)狀方面。
現(xiàn)在，我們已經(jīng)看到，如果社會(huì)制度使人們認(rèn)為，他們是在取得自己的努力成果
（而不是在受剝削）；如果貿(mào)易與專業(yè)化是可行的（經(jīng)濟(jì)關(guān)系是建立在非個(gè)人的基礎(chǔ)上），
如果在經(jīng)濟(jì)上有施展才能的自由（包括縱向社會(huì)流動(dòng)），那么經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)會(huì)十分興旺。
這些要求哪一條都同宗教的教義不一致。盡管這樣，宗教主張社會(huì)關(guān)系維持現(xiàn)狀的傾向，
往往使它成為向任何方向謀求變化的一個(gè)障礙，不管這種變化是向左還是向右。宗教既
不贊成增長(zhǎng)也不贊成衰退，而是主張社會(huì)穩(wěn)定。如果社會(huì)是奴隸制，宗教便教育奴隸們
服從；同樣地，如果社會(huì)已習(xí)慣于高度縱向流動(dòng)，牧師們便將帶頭譴責(zé)限制（經(jīng)濟(jì)發(fā)展）
機(jī)會(huì)的種種企圖。不過(guò)這樣概括一定不得引伸得過(guò)頭。
幾乎每種宗教都有自己的先行者，他們不時(shí)地起來(lái)抨擊現(xiàn)狀。
他們的影響與往往同世俗政權(quán)以及當(dāng)時(shí)的貴族結(jié)成同盟的僧侶集團(tuán)的影響相似，總
是受到限制的；但是這先行者的傳統(tǒng)的存在是不容忽視的，而且有時(shí)是起決定作用的。
只考慮到宗教的權(quán)威阻礙變化的一面，也是不對(duì)的，因?yàn)樽诮淘谧兓l(fā)生之后也有再使
之結(jié)為一體的重要作用。沒(méi)有服從、義務(wù)與責(zé)任感，社會(huì)就無(wú)法活動(dòng)。時(shí)代變了，我們
的責(zé)任感也將隨之改變，我們對(duì)之負(fù)有義務(wù)的那些人也將改變。因此，時(shí)代的變化總是
伴之以道德上的解體，因?yàn)樵谛碌牧x務(wù)為人充分理解之前，舊的義務(wù)已不復(fù)存在。創(chuàng)建
和傳播適應(yīng)變化了的關(guān)系的新道德規(guī)范，則是道德衛(wèi)士和導(dǎo)師的任務(wù)。
這一討論到目前為止集中注意力在宗教和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的對(duì)立上。不過(guò)，宗教和變
革之間的對(duì)立只有在我們集中于那些反對(duì)變革的人的宗教觀時(shí)才成為焦點(diǎn)。如果反過(guò)來(lái)，
我們考慮到倡導(dǎo)變革的人的宗教觀時(shí)，宗教有時(shí)反而會(huì)成為一種強(qiáng)大的革新力量。首先，
宗教領(lǐng)袖并不是對(duì)所有的變革都反對(duì)。對(duì)那些同他們的教義并無(wú)沖突的革新，如培育新
種籽、人工肥料、社會(huì)發(fā)展或合作社會(huì)等，有時(shí)可能得到他們的支持，而且事實(shí)上，革
新有了宗教的支持，有助于使其更快地被人們接受。即使年老的宗教領(lǐng)袖反對(duì)革新，宗
教也可以表現(xiàn)為一種推動(dòng)革新的力量。因?yàn)楦镄抡咄凶约旱男伦诮袒驅(qū)εf宗教作新
的解釋，從中得到指引、啟示或行為準(zhǔn)則，使他們有別于社會(huì)的其他人，而這些行為準(zhǔn)
則在他們的頭腦里是同他們正在進(jìn)行的革新相聯(lián)的。社會(huì)急劇變化的時(shí)期常常出現(xiàn)宗教
騷亂——無(wú)論想到歐洲資本主義的興起或想到非洲現(xiàn)代的種種事態(tài)，都是這樣。如果要
評(píng)價(jià)宗教的作用，我們必須要像考慮舊宗教抵制改革那樣，考慮新宗教推行改革的熱誠(chéng)。
人們往往也注意某些少數(shù)教派在他們居住的國(guó)家發(fā)展中所起的卓越作用，如猶太教、
胡格諾教派、貴格會(huì)或襖教等。
有幾個(gè)方面說(shuō)明了這一點(diǎn)。少數(shù)教派的成員也許具有某種獨(dú)特的生物學(xué)上的韌性，
不論在精神上還是體力上。這是因?yàn)樗麄冊(cè)坏貌唤?jīng)過(guò)種種困擾的煎熬，這些困擾把較
弱的同黨淘汰了。留下來(lái)的都是頭腦敏銳、機(jī)警、受過(guò)勤勞和自我克制傳統(tǒng)的培養(yǎng)和具
有善于自衛(wèi)本能的人。他們也都愿意互相幫助，雖然這會(huì)給大家?guī)?lái)災(zāi)難，如果這群人
在成就方面不如一般人，而如果這群人走運(yùn)或能力超過(guò)一般人，它也會(huì)給大家?guī)?lái)進(jìn)步。
所有這些都是生物學(xué)的影響，是令人懷疑的，但是傳統(tǒng)的影響則無(wú)可懷疑。少數(shù)教派也
許在政治上得不到提升，不能涉足某些高等的社會(huì)職業(yè)（軍事、行政、科學(xué)等），因此，
發(fā)揮其精力的最好出路是在商業(yè)上有所成就。大多數(shù)教派的宗教戒律還可禁止多數(shù)教派
的教徒從事某些活動(dòng)（貿(mào)易、放債）、禁止處理某些物質(zhì)或生物（混合肥料、皮革、豬
只），也不準(zhǔn)利用有利可得的機(jī)會(huì)，如果少數(shù)派懷有不同的偏見，它就能以借多數(shù)派不
屑一顧的那些機(jī)會(huì)中興旺發(fā)達(dá)起來(lái)。在少數(shù)派開始站住腳時(shí)，少數(shù)派的教規(guī)并不一定比
多數(shù)派的教規(guī)更有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因?yàn)闀r(shí)間本身會(huì)影響這種差異。
少數(shù)派要使自身適應(yīng)生存，它的教規(guī)也將改變。
另一方面，肯定不是所有的少數(shù)教派都會(huì)在經(jīng)濟(jì)上興旺起來(lái)。因?yàn)橛胁簧俚纳贁?shù)教
派在經(jīng)濟(jì)成就方面反而落后于多數(shù)教派，如加拿大的羅馬天主教徒或印度的穆斯林。只
有在多數(shù)教派更熱衷于其他問(wèn)題時(shí)，少數(shù)教派才轉(zhuǎn)向并在經(jīng)濟(jì)事務(wù)方面大顯身手。但在
多數(shù)教派有實(shí)利主義傾向時(shí)，少數(shù)教派很可能脫離經(jīng)濟(jì)事務(wù)而努力盡可能保持自己特有
的生活方式，它反而可能培育各種專業(yè)或技藝，要不也可能故意采用敵視經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的教
規(guī)。
這也有助于著重說(shuō)明，我們討論的這種現(xiàn)象實(shí)質(zhì)上不是宗教現(xiàn)象，它適用于少數(shù)派，
不管把它們聯(lián)結(jié)在一起的是什么。宗教在這些事例中往往最為明顯，因?yàn)樽诮淌前焉贁?shù)
派結(jié)合在一起的重要因素。不過(guò)形成局面的最基本的因素是，少數(shù)派，不管是宗教的、
不是宗教的，不僅擅長(zhǎng)于多數(shù)派要做的事而且擅長(zhǎng)于多數(shù)派不大重視的事。
我們因而對(duì)第一個(gè)問(wèn)題的答案可以歸結(jié)為，有些宗教的教規(guī)比其他宗教的教規(guī)同經(jīng)
濟(jì)增長(zhǎng)更具有一致性。如果一種宗教把重點(diǎn)放在物質(zhì)價(jià)值、勞動(dòng)、節(jié)約和生產(chǎn)性投資、
誠(chéng)實(shí)經(jīng)商、進(jìn)行實(shí)驗(yàn)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)以及機(jī)會(huì)平等方面，這種宗教就有助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，反之，
要是對(duì)這些事情采取敵視態(tài)度，必將抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。當(dāng)然，教規(guī)也許完全有效，人們并
不總是按照他們皈依的宗教教規(guī)行事。估計(jì)神職人員的舉止規(guī)定得比較嚴(yán)格，如上一章
里曾提到，據(jù)說(shuō)有些宗教勸誘一大批人隱退到宗教秩序之內(nèi)（如西藏），宗教不是使許
許多多富有創(chuàng)見的人脫離經(jīng)濟(jì)事業(yè)就是用使其他產(chǎn)出降低非常之多的辦法（如神職人員
本身不得從事農(nóng)業(yè)、制造業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)事業(yè)）來(lái)強(qiáng)行制止經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。除了神職人員，人
們不大注意那些同經(jīng)濟(jì)利益相矛盾的教規(guī)。但是宗教布道的力量很強(qiáng)，往往足以阻止人
們?nèi)プ髅髅鲗?duì)他們有利的事——如不能宰殺圣牛，不能清除被神化了的壓迫者。
現(xiàn)在談第二個(gè)問(wèn)題：宗教是否具有約束經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的獨(dú)立作用，或者說(shuō)宗教是否僅僅
反映出經(jīng)濟(jì)的條件？顯然，宗教信仰是隨著經(jīng)濟(jì)條件和社會(huì)條件改變而改變的。宗教的
教義不斷地加以重新解釋，使之適應(yīng)新的形勢(shì)。因此，有些人甚至認(rèn)為，宗教既不妨礙
也無(wú)助于變革。如果今天的宗教教義同某些變革不相容，這僅僅是因?yàn)檫@種變革的基本
經(jīng)濟(jì)條件和社會(huì)條件尚不具備。一旦條件具備，就會(huì)產(chǎn)生變革，宗教教義也會(huì)改為支持
新的現(xiàn)狀。根據(jù)這種觀點(diǎn)，幾乎任何宗教都能使本身去適應(yīng)幾乎任何政治上或經(jīng)濟(jì)上的
革命。因?yàn)樯衤毴藛T中總會(huì)有些人愿意重新解釋教義，不管是出于信服，出于無(wú)所適從，
還是出于懷有抱負(fù)。這些神職人員在革命后開始掌權(quán)，把反對(duì)的人趕下臺(tái)，使教會(huì)納入
一條軌道。要不，在不太極端的情況下，或是由于神職人員看到人們愈來(lái)愈不理會(huì)信條，
或是由于他們自己看到信條同變化著環(huán)境毫不相干而對(duì)信條加以修改。
這種看法似乎太簡(jiǎn)單。首先，即使宗教的教義確實(shí)總是為經(jīng)濟(jì)利益讓路，仍然不能
就此認(rèn)為這些教義就不限制變革，因?yàn)檫@些教義既可使變革速度放慢，也可歪曲變革的
效果。也許是這些教義終將改變，但同時(shí)它們能把變革拖上幾十年，甚至幾個(gè)世紀(jì)?？?br /> 之，變革主要來(lái)自人們的所作所為，而且這也主要是人們信仰什么的結(jié)果。宗教滲透在
我們的信仰中，因?yàn)樽诮痰慕虒?dǎo)（不管是正式的還是非正式的）在我們還是孩提的時(shí)代
便開始了。我們?cè)谕砟曜约簩W(xué)到的東西，往往由于辯論或論證而記不住，但在孩提時(shí)代
吸收的東西卻很難拋掉。
即使宗教不能阻止全部變革，也肯定能減弱變革的速度和效果。
更根本的是，我們不能接受總是先有經(jīng)濟(jì)變革才引起宗教變革，而宗教變革從來(lái)不
會(huì)引起經(jīng)濟(jì)或社會(huì)變革的結(jié)論。并不是說(shuō)，如果經(jīng)濟(jì)利益和宗教教義發(fā)生沖突，經(jīng)濟(jì)利
益永遠(yuǎn)占上風(fēng)。印度教的牛多少世紀(jì)以來(lái)一直是神圣的，盡管這同經(jīng)濟(jì)利益完全相悖。
或者再舉一個(gè)例子，西班牙未能抓住并利用發(fā)現(xiàn)新大陸帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，如果不考慮到
宗教信仰和態(tài)度就不能作出令人滿意的解釋，正是這種信仰的態(tài)度妨礙了西班牙同別國(guó)
的競(jìng)爭(zhēng)。一個(gè)國(guó)家要是熱衷采納同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不相容的宗教教義而且不容異說(shuō)，那就可能
窒息自己的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。或者另作選擇，改變一種新的信仰，才有可能成為引爆經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
的火花。

（二）奴隸制

奴隸制的制度應(yīng)予以特別探討，因?yàn)樗谌祟悮v史上存在過(guò)那么長(zhǎng)的時(shí)間。從經(jīng)濟(jì)
增長(zhǎng)的觀點(diǎn)看，奴隸制有些明顯的壞處，然而它卻往往是大繁榮的基礎(chǔ)。現(xiàn)在，我們可
參照在本章前幾節(jié)里討論過(guò)的原則來(lái)考察一下這種制度。
在談奴隸制的壞處時(shí)，我們先談?wù)劥碳さ膯?wèn)題。奴隸因效率低和不心甘情愿而惡名
昭著。一匹馬，如果對(duì)它細(xì)心照料，也會(huì)樂(lè)于為愛它的主人的需要全力以赴。在這方面，
有些奴隸像馬，但大多數(shù)奴隸不像。這種差別是出自他們的人性，出自他們對(duì)那種利用
他們的勞動(dòng)使別人致富的制度的正義反抗意識(shí)，出自他們痛恨約束的自由感。即使多數(shù)
奴隸出于滿足，總是有少數(shù)奴隸具有強(qiáng)烈的作人意識(shí)，并以這種情緒感染其他人。如果
奴隸同一位主人私人接觸密切，個(gè)人的聯(lián)系可使這種關(guān)系平安無(wú)事；但是如果奴隸受雇
于大規(guī)模企業(yè)，奴隸彼此間接觸多，而同主人沒(méi)什么接觸，肯定他們會(huì)對(duì)他們的狀況不
滿，會(huì)報(bào)之以消極怠工。接著便會(huì)是主人和奴隸之間一場(chǎng)實(shí)力較量，每一方都將在這場(chǎng)
較量中探尋能走多遠(yuǎn)。由此可出現(xiàn)某種“均勢(shì)”，在“均勢(shì)”中就什么是各方的“傳統(tǒng)”
權(quán)利與義務(wù)達(dá)成默契。其后，奴隸們便在這種傳統(tǒng)的范圍內(nèi)盡可能少干活而不會(huì)受到懲
罰，絕不多干。
在有些制度下，奴隸生產(chǎn)的全部產(chǎn)品歸主人所有，而在另外一些制度下，法律或習(xí)
慣都允許奴隸有些自由時(shí)間和財(cái)產(chǎn)，供他們自己支配。在后一種情況下，奴隸通常在屬
于自己支配的那一部分上比為主人工作的時(shí)間里要勤勞和有效率得多。有些主人看到這
一點(diǎn)，便限制奴隸自由支配的時(shí)間，借口是奴隸的體力會(huì)消耗殆盡，從而無(wú)力完成他應(yīng)
盡的義務(wù)。另一些主人看到這一點(diǎn)，就付給他們報(bào)酬來(lái)改變他們的勞動(dòng)權(quán)使之成為奴隸
生產(chǎn)的一個(gè)百分率，這樣奴隸制便可以不知不覺地變?yōu)榉殖芍啤Ｅ`如果僅僅把產(chǎn)品中
的百分之多少付給主人，他們干活肯定地比把他們生產(chǎn)的一切都交給主人時(shí)要有效率。
其次，奴隸制不僅影響奴隸，而且影響奴隸主本身的心理狀態(tài)。因?yàn)榕`主極可能
養(yǎng)成損害經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的對(duì)勞動(dòng)的看法。勞動(dòng)受到輕視，因?yàn)橹皇桥`干的。甚至把管理奴
隸的事情也交給雇來(lái)的管理者。男女奴隸主們自己沉迷于游手好閑，無(wú)所事事，要不就
沉迷各種活動(dòng)，不管這些活動(dòng)多么高尚，卻同生計(jì)無(wú)關(guān)。他們搬出自己的莊園，住到繁
華的城市中等等。因此，他們丟掉了尋求新的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)并從中獲利的能力；甚至失去適
應(yīng)不斷變化的條件以避免災(zāi)難的能力。奴隸經(jīng)濟(jì)的奠基者也許是一些生氣勃勃的人，他
們創(chuàng)建了在他們那個(gè)時(shí)代條件下產(chǎn)生大量財(cái)富的社會(huì)結(jié)構(gòu)；但是他們的子孫后代就很不
同了，隨著條件改變，經(jīng)濟(jì)也漸漸衰退。
奴隸經(jīng)濟(jì)也遭到?jīng)]有縱向流動(dòng)之害，而且因?yàn)榕`制對(duì)于為貴族勞動(dòng)的意愿日益減
弱所具有的影響，這一點(diǎn)特別有害。在自由經(jīng)濟(jì)中，處于政府、企業(yè)或知識(shí)界的領(lǐng)導(dǎo)階
層不斷把下等階層出身的聰明人吸收到他們的隊(duì)伍中來(lái)充實(shí)自己。奴隸經(jīng)濟(jì)則使自身不
存在這種優(yōu)勢(shì)，除非它鼓勵(lì)奴隸解放。有些奴隸社會(huì)確實(shí)使奴隸容易贖身，或鼓勵(lì)奴隸
主賜于自由；而有些奴隸社會(huì)則敵視奴隸解放，特別是在奴隸的來(lái)源越來(lái)越少的時(shí)候。
一些奴隸社會(huì)也因奴隸制延續(xù)到什么程度成為對(duì)自由民或他們子孫后代的障礙而不同。
如果奴隸同主人種族不同，即使經(jīng)過(guò)多少代，奴隸的子孫后代也很難被接納進(jìn)入最高的
社會(huì)層?？v向流動(dòng)的重要性，按要填補(bǔ)的領(lǐng)導(dǎo)職位數(shù)字比例來(lái)說(shuō)，取決于奴隸主的數(shù)量
有多少。因?yàn)?，如果奴隸主的數(shù)量充足，他們將把充分的流動(dòng)性提供給他們自己的各階
層以保持最高階層的活力，雖然整個(gè)社會(huì)必將不能迅速進(jìn)步，因?yàn)樗荒艹浞掷门`
制束縛下大批人的聰明才智。
其次，如果有充足的奴隸勞動(dòng)力可資利用，就不會(huì)有推動(dòng)發(fā)明或節(jié)約使用勞動(dòng)力的
刺激，因而也得不到由于單位勞動(dòng)產(chǎn)出增長(zhǎng)而常有的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，盡管勞動(dòng)量增加總產(chǎn)出
當(dāng)然會(huì)加多。有人由此想到，希臘科學(xué)在其后期發(fā)明了玩具而沒(méi)發(fā)明有用的機(jī)器，這就
是因?yàn)榕`制的存在泯滅了使用機(jī)器的刺激。這兩種說(shuō)法都已受到批駁。無(wú)論哪種情況，
這種論證的方法在按照商業(yè)方針管理的奴隸經(jīng)濟(jì)中說(shuō)不通，如新大陸的種植園。因?yàn)樵?br /> 那種情況下，為節(jié)約奴隸勞動(dòng)力和節(jié)約其他生產(chǎn)成本付出的費(fèi)用是一樣的。只要人們能
以出售剩余產(chǎn)品，或能以消費(fèi)這些產(chǎn)品，或能以出售不再需要其勞務(wù)的奴隸，奴隸制中
就存在著推動(dòng)采用節(jié)約勞動(dòng)力辦法的刺激作用。在奴隸主業(yè)已擁有他們?yōu)檫_(dá)到自己的目
的所需要的全部奴隸或者不是按照嚴(yán)格商業(yè)方針施行的奴隸制經(jīng)濟(jì)中，這些條件就不具
備。家奴的存在，有別于商業(yè)奴隸制，也許會(huì)阻礙發(fā)明創(chuàng)造。在這種社會(huì)里，奴隸們?nèi)?br /> 果是自由的，也許會(huì)有所發(fā)明創(chuàng)造或采用新技術(shù)以減輕勞動(dòng)或增加剩余產(chǎn)品；在奴隸制
下，不同的是新技術(shù)的采用不僅僅是因?yàn)樗麄円獪p輕勞動(dòng)或改善工人的命運(yùn)。
再者，奴隸社會(huì)不如自由社會(huì)靈活，因而不能適應(yīng)變化著的環(huán)境。例如，環(huán)境的改
變也許使得一個(gè)社會(huì)有必要改變它的謀生之道；對(duì)其主要出口的需求也許已經(jīng)改變，供
應(yīng)也許由于突然發(fā)生某種新的植物病害而受到影響，因此必須著手從事新的行業(yè)，這就
要發(fā)展新的產(chǎn)銷結(jié)構(gòu)，學(xué)習(xí)新技藝。乍一看，似乎奴隸經(jīng)濟(jì)應(yīng)當(dāng)比自由經(jīng)濟(jì)靈活，因?yàn)?br /> 奴隸主具有法律權(quán)力可以靠革命來(lái)實(shí)現(xiàn)大改變。而事實(shí)上，奴隸主的權(quán)力是受傳統(tǒng)制約
的，這些傳統(tǒng)已經(jīng)形成，規(guī)定了他們同奴隸的關(guān)系。譬如，傳統(tǒng)則規(guī)定，不得派家奴到
地里去干活，不得讓學(xué)當(dāng)木工的奴隸去采石場(chǎng)干活。確切地說(shuō)，因?yàn)榕`制不靠合同，
它所依靠的是在主人和奴隸之間什么才算公平的種種概念；這是一種身份經(jīng)濟(jì)，因此比
有限期的合同經(jīng)濟(jì)更少靈活性。再有，靈活性還會(huì)因?yàn)橹魅撕团`之間的關(guān)系而減少。
在不斷變化的經(jīng)濟(jì)中，不同的企業(yè)所受的影響不同；有的應(yīng)該收縮，有的應(yīng)該擴(kuò)充。要
是有良好的奴隸市場(chǎng)，擴(kuò)充的企業(yè)就可能從那些正在收縮的企業(yè)那里購(gòu)買奴隸，但這種
交易過(guò)程會(huì)受到奴隸同他們主人之間的個(gè)人關(guān)系的阻礙，也會(huì)由于奴隸所有制給社會(huì)和
政治帶來(lái)的威望和特權(quán)使主人不肯同他們的奴隸分手而受到阻礙。靈活性的差別只是一
種程度上的差別。所有的經(jīng)濟(jì)都是不靈活的，都對(duì)變化著的情況反應(yīng)遲鈍。但是似乎有
些根據(jù)可以使人認(rèn)為，自由經(jīng)濟(jì)比奴隸經(jīng)濟(jì)反應(yīng)要快，果如此，因?yàn)闂l件不斷變化，奴
隸經(jīng)濟(jì)就不大可能生存和發(fā)展了。
另一方面，說(shuō)奴隸制效率低并不是要否認(rèn)在特定的地方奴隸制可能是某些行業(yè)發(fā)展
的唯一途徑。我們所比較的是自由民和奴隸在同一地點(diǎn)、同一時(shí)間內(nèi)的勞動(dòng)。而在找不
到自由民只有奴隸可資利用的地方，這種比較就不適用了。西印度群島在17和18世紀(jì)要
是沒(méi)有奴隸制就發(fā)展不起來(lái)巨大的制糖業(yè)，因?yàn)楫?dāng)時(shí)沒(méi)有可資利用的自由民。而且，即
使有自由民可資利用，就是說(shuō)該國(guó)有自由民存在，而從有足夠數(shù)量的人愿意按擬議的工
資到計(jì)劃的行業(yè)里干活這個(gè)意義來(lái)說(shuō)，就找不到可用的自由民——尤其是如果他們有了
所需要的全部土地，并從土地上得到他們認(rèn)為豐衣足食的生活水平就更是這樣。奴隸制
基本上適用于勞動(dòng)力缺乏的條件；如果勞動(dòng)力同資源相比是充足的，通常雇傭自由勞動(dòng)
力和愿意掙工資的勞動(dòng)力更合算。哪怕在因自由勞動(dòng)力缺乏而使奴隸制有利可圖的地方，
有些類型的生產(chǎn)對(duì)奴隸制比其他制度更合適得多。因?yàn)榕`勞動(dòng)是不情愿的，它只是用
于易于監(jiān)督的地方。
例如，在農(nóng)業(yè)上，它只適合于那些每畝地要求有相當(dāng)多的勞動(dòng)力的作物，這樣的地
方一個(gè)監(jiān)工就能看管一大批奴隸——
如甘蔗、棉花、煙草或茶葉，而不是小麥、咖啡或牧畜。這也是礦山、工廠和搖櫓
船之所以甚至在把其他職業(yè)都讓給自由勞動(dòng)力的情況下也一直同奴隸制聯(lián)系在一起的原
因，事實(shí)就是，把大批人集中在一小塊地方便于監(jiān)督。奴隸勞動(dòng)不心甘情愿的另一個(gè)后
果是，它不適于那種工人必須認(rèn)真運(yùn)用手工技藝的行業(yè)。有些受到主人優(yōu)待的家奴成為
高級(jí)手工藝者。
往往可以發(fā)現(xiàn)，凡是奴隸有手藝的地方，主人都是認(rèn)真按比例同奴隸分享奴隸的收
入，甚至允許奴隸按約定的數(shù)目保留掙來(lái)的一切，這樣奴隸就有了干好手藝活的經(jīng)濟(jì)刺
激。總的說(shuō)來(lái)，由于奴隸勞動(dòng)效率低，奴隸制無(wú)法同自由勞動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)，除非自由勞動(dòng)力缺
乏。
說(shuō)奴隸制效率低也并不否認(rèn)在這一基礎(chǔ)上可以建立起高度的文明。奴隸們的勞動(dòng)產(chǎn)
品可以養(yǎng)活一個(gè)有閑階級(jí)，就像古希臘那樣，這個(gè)階級(jí)可以使其本身具有哲學(xué)、雕刻和
其他自由人應(yīng)具有的學(xué)識(shí)，并且反常地可能成為解放人的精神和才智的先驅(qū)。奴隸制并
不總是產(chǎn)生這種影響；西印度群島的種植園主文化普遍受到蔑視，盡管南部各州的文化
水平較高，一般說(shuō)來(lái)，新大陸奴隸制創(chuàng)造的財(cái)富都被驕奢淫逸的生活浪費(fèi)掉了，對(duì)人類
的進(jìn)步毫無(wú)貢獻(xiàn)。而且，甚至在奴隸制基礎(chǔ)上產(chǎn)生的燦爛文化，其益處也是大大受到限
制的；受益的是奴隸主而不是奴隸。始終有這樣一些人，他們認(rèn)為如果大多數(shù)人作為奴
隸受到細(xì)心照料，而不是任他們胡亂來(lái)，他們的情況就比較好；就像另一些人所說(shuō)，家
馬總是要比野馬的情況好。我們?cè)谶@里無(wú)需探討這種論點(diǎn)究竟怎樣，因?yàn)槲覀兊呐d趣不
在于是這種而不是那種生活方式可取，我們的興趣在于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制。
最后，應(yīng)當(dāng)指出，一種奴隸經(jīng)濟(jì)不管它在一段時(shí)間里多么繁榮，它勢(shì)必沒(méi)落，因?yàn)?br /> 奴隸的人口通常自身無(wú)法更替。只要能從外部得到廉價(jià)的奴隸來(lái)源，奴隸經(jīng)濟(jì)便興旺，
一旦這種來(lái)源被切斷，奴隸經(jīng)濟(jì)便衰落下去。因此，只要有連綿不斷的戰(zhàn)爭(zhēng)或奴隸的侵
襲，從中可以俘虜大批的人并賣為奴隸，奴隸經(jīng)濟(jì)便可繁榮。但當(dāng)實(shí)現(xiàn)和平或廢除奴隸
買賣時(shí)，奴隸制便趨向消亡。羅馬帝國(guó)的經(jīng)歷就是這樣，當(dāng)邊境一實(shí)現(xiàn)和平，羅馬的奴
隸經(jīng)濟(jì)立即開始沒(méi)落，牙買加也是這樣，它的沒(méi)落不是始于1834年廢除奴隸制，而是始
于在此之前近30年廢除奴隸買賣的時(shí)候。
切斷奴隸的來(lái)源必定馬上會(huì)使奴隸人口下降。因?yàn)槭芘鄣哪腥吮扰硕啵词箣D
女有足夠的女孩子替代她們自己（她們并沒(méi)有），多出來(lái)的男人死掉時(shí)，奴隸人口也必
然下降。
這樣，經(jīng)過(guò)一代人之后，人口的自然繁衍有可能產(chǎn)生新的平衡，因?yàn)槟行院团缘?br /> 出生數(shù)量大體相等，但是即使這樣，奴隸人口也不會(huì)自己繁衍。
如果有這樣一個(gè)國(guó)家，它很長(zhǎng)一段時(shí)間不從外面移入奴隸，所有的奴隸都是在本國(guó)
出生的，那么可用來(lái)干活的奴隸人口大約只有三分之一。這便是西印度群島在廢除奴隸
制之前那里的甘蔗種植園主所報(bào)告的比例數(shù)字。其余的奴隸都是兒童和照料子女及丈夫
的母親；經(jīng)常還有大批人聲稱有病要不就利用奴隸制固有的漏洞逃避干活。這樣低的比
例不應(yīng)引起人們大驚小怪，因?yàn)槲覀冎?，哪怕在自由社?huì)里，據(jù)人口普查確定“有報(bào)
酬職業(yè)”的人通常也不過(guò)占人口的30—40％。
如果允許奴隸同家人一起生活，他們本來(lái)會(huì)有同自由人口一樣多的機(jī)會(huì)更替自己—
—機(jī)會(huì)可能還多些，因?yàn)樗麄兛赡芨纳埔恍┽t(yī)護(hù)條件，或許還會(huì)少干些活。但是，奴隸
往往不得同家人一起生活，因?yàn)檫@會(huì)使奴隸主要為每個(gè)有用的奴隸而非養(yǎng)活兩個(gè)無(wú)用的
人不可。因此，許多奴隸主只要男性成年奴隸，而且不鼓勵(lì)他們結(jié)婚。女奴不受歡迎，
不鼓勵(lì)她們生孩子，如果她們確有子女，也不讓她們有充足的時(shí)間去照料。所以生育率
低，嬰幼兒死亡率高；這樣，奴隸的人口便不能自我繁衍。當(dāng)然，大莊園比小莊園的處
境要好，因?yàn)樵诖髥挝槐刃挝蝗菀妆３帜小⑴蛢和恼Ｆ胶?。所以小莊園在大莊
園出現(xiàn)之前便相繼消失，如羅馬帝國(guó)后期變動(dòng)增多。但是，除非大莊園從商業(yè)角度研究
解決養(yǎng)活新奴隸的問(wèn)題，大莊園也將消亡。
確切地說(shuō)，要是期望一個(gè)養(yǎng)馬主保持公、母馬，大、小馬的比例均衡，同樣的命運(yùn)
將會(huì)落在依靠馬為勞動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)的頭上。這種情況不會(huì)發(fā)生，因?yàn)橐择R為主的經(jīng)濟(jì)是專
門養(yǎng)馬出售。所以，奴隸經(jīng)濟(jì)要不靠移民維持下去，也只能是有些奴隸主專門養(yǎng)活奴隸
出售才行。美國(guó)南部在廢除奴隸買賣之后曾采用這種制度，但是這是奴隸制最不得人心
的一面，因?yàn)榕`制弄得家庭妻離子散，并不顧我們認(rèn)為屬于人類之間常理的性關(guān)系的
情感聯(lián)系。因此，奴隸農(nóng)場(chǎng)在奴隸經(jīng)濟(jì)中，并不多見，如果說(shuō)這種農(nóng)場(chǎng)存在，數(shù)量上往
往也不足以解決維持奴隸來(lái)源的問(wèn)題。因而在大多數(shù)奴隸社會(huì)中，一旦外部奴隸來(lái)源斷
絕，經(jīng)濟(jì)就會(huì)毀滅。
在這方面，農(nóng)奴制大大優(yōu)于奴隸制，這無(wú)疑是在外部奴隸來(lái)源枯竭時(shí)奴隸制便讓位
于農(nóng)奴制的主要原因之一。農(nóng)奴有權(quán)結(jié)婚，而且在這方面他們同自由民生活一樣。農(nóng)奴
通常也有權(quán)有一些自由支配的時(shí)間，有一些自己耕種的土地，有些農(nóng)奴還可以是分成或
對(duì)半分成的佃戶。在農(nóng)奴制最發(fā)達(dá)的時(shí)期，農(nóng)奴被束縛在土地上，是指農(nóng)奴沒(méi)有主人的
允許不得到別的地方去；但是農(nóng)奴的義務(wù)僅僅是繳納固定的地租，因此，農(nóng)奴有一切動(dòng)
力為自己生產(chǎn)多于地租的產(chǎn)品。以農(nóng)奴制為基礎(chǔ)的社會(huì)能延續(xù)幾個(gè)世紀(jì)，而以奴隸制為
基礎(chǔ)的社會(huì)一旦外部的奴隸來(lái)源消失必定開始衰落。

（三）家庭

家庭是一種重要的社會(huì)制度，我們所探討的問(wèn)題幾乎全部是由家庭產(chǎn)生的，這是不
足為奇的。它涉及刺激、專業(yè)化、縱向流動(dòng)以及取得資源的手段等問(wèn)題。首先，我們探
討家庭的橫向聯(lián)系，也就是說(shuō)一支和另一支的關(guān)系，然后我們?cè)傺芯繈D女的地位，最后
加以概括。至于人口問(wèn)題，將留待第四章去探討。
在原始社會(huì)里，家庭的概念通常是十分廣泛的。一個(gè)男人不僅與他的父母、妻子和
兒女聯(lián)系在一起，而且與他的眾多的親戚聯(lián)系在一起。人數(shù)也許會(huì)多到500人。在這個(gè)群
體里，實(shí)行的也許是不同程度的共產(chǎn)主義：土地公有共同耕作；
所有家庭成員已承認(rèn)他們有權(quán)要求家庭供養(yǎng)。
情況看來(lái)是這樣，隨著社會(huì)財(cái)富的增加，家庭概念變得狹隘了。大家庭基本上可以
說(shuō)是一種社會(huì)保險(xiǎn)辦法，這種情況適應(yīng)于生活水平低的社會(huì)。在生活水平低下的情況下，
家庭成員必須同心協(xié)力，對(duì)遭難的人鼎力相助；家庭范圍越大，這種保險(xiǎn)制度就越有效。
然而，隨著收入水平的提高，個(gè)人儲(chǔ)蓄能力以及養(yǎng)活自身和抗拒災(zāi)難的能力增強(qiáng)了。家
庭成員之間財(cái)富和收入差距也擴(kuò)大了。政府組織得更好了，并開始承擔(dān)其幫助老人或窮
人的責(zé)任。社會(huì)關(guān)系進(jìn)一步按照契約的概念而不是依照地位的高低而建立起來(lái)，所以在
比較富有的社會(huì)里男人比較傾向于否認(rèn)他們對(duì)遠(yuǎn)親承擔(dān)道義上的責(zé)任。
所以，總的說(shuō)來(lái)，社會(huì)在物質(zhì)上越是先進(jìn)，被掙錢的戶主承認(rèn)是家庭成員的人數(shù)越
少，不僅從自動(dòng)分享戶主增加的收入這個(gè)意義上說(shuō)是如此，而且從因陷入貧困而對(duì)他的
收入提出某種要求這個(gè)比較狹隘的意義上說(shuō)也是如此。在小的社會(huì)里，對(duì)家庭提出要求
是比較容易的，因?yàn)楸舜硕剂私猓虼溯浾摽上髸?huì)迫使富有者幫助家庭中的貧困者。可
是在大的社會(huì)里，人們彼此相鄰而互不了解，所以他們可以對(duì)他的家庭置之不理，獨(dú)自
生活而不必顧及他們朋友對(duì)此有何看法。這也同社會(huì)的平均收入有關(guān)，因?yàn)槌擎?zhèn)和鄉(xiāng)村
的大小同國(guó)家的財(cái)富是有聯(lián)系的。
大家庭制度在生活只夠溫飽的社會(huì)里有著巨大的優(yōu)越性，而對(duì)經(jīng)濟(jì)正在增長(zhǎng)的社會(huì)
來(lái)說(shuō)卻并不合適。在這樣的社會(huì)里，這幾乎肯定會(huì)妨礙人們努力工作。經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)取決
于積極性，如果作出努力的個(gè)人必須與許多其他人分享他的報(bào)酬，而他又不承認(rèn)這些人
有這種權(quán)利的話，那么這種積極性可能被窒息。存在大家庭的地方，每個(gè)家庭成員都會(huì)
遇到這種情況，只要他的收入增加，大量遠(yuǎn)親就會(huì)紛紛要求他相應(yīng)地提高對(duì)他們的贍養(yǎng)
費(fèi)。這種情況在任何時(shí)候拼命干的阻力，特別是本家庭觀念變得越來(lái)越狹隘的時(shí)候，社
交圈子由大變小的時(shí)候，情況尤譬如此，因?yàn)樵谀菚r(shí)，人們最不可能接受以往認(rèn)為是理
所當(dāng)然的要求。來(lái)自亞洲和非洲的許多報(bào)道提到，一些有才干的人拒絕提升，因?yàn)樗麄?br /> 所獲得的物質(zhì)利益將會(huì)大部分轉(zhuǎn)入他們并不承認(rèn)其道義要求的親戚的私囊。如果我們從
另一角度觀察這個(gè)問(wèn)題，這種制度本身就對(duì)主動(dòng)性造成障礙，因?yàn)樗鼮槊總€(gè)人提供了防
止匱乏的自動(dòng)保險(xiǎn)，從而削弱了活動(dòng)性、節(jié)儉和進(jìn)取精神。
一種強(qiáng)烈的家庭義務(wù)意識(shí)，即使是真心實(shí)意的，也可能在其他方面成為取得成功的
障礙。這種意識(shí)可能會(huì)促使一個(gè)人委任他的親戚擔(dān)任并不適合他們的工作，甚至也會(huì)發(fā)
生這樣的情況：其他人不委任他去擔(dān)任他完全能夠勝任的工作，因?yàn)樗麄冎浪S即會(huì)
委派不適宜的親戚擔(dān)任他屬下的職位。
在原始社會(huì)里，人們害怕如果冒犯女巫的家屬，她便會(huì)對(duì)他們施魔法，也許正是出
于害怕心理，而不是出于愛，才促使他們搞裙帶關(guān)系。當(dāng)然，有時(shí)候一個(gè)家庭成員也許
是要委任的最佳人選，因?yàn)樗胁湃A，或者甚至僅僅因?yàn)槿藗兛隙ㄋ薪甜B(yǎng)，因此能夠
信任他。然而情況并不總是這樣。另一個(gè)困難是在牽涉到幾個(gè)成員時(shí)怎樣處理家庭事業(yè)。
如果他們彼此信賴，各盡自己的本份，那么家庭感情可能成為一種力量的源泉，然而它
往往是消極因素的根源。在家庭聯(lián)系密切的國(guó)度里，那些沒(méi)有家庭負(fù)擔(dān)因而能獨(dú)立的人，
往往是最富于進(jìn)取精神和最成功的人。
雖然在事業(yè)上家庭感情有這種缺點(diǎn)，但人們必須看到它的長(zhǎng)處。凡是在人們不能指
望外人給予忠誠(chéng)的服務(wù)的社會(huì)里，特別是本家庭觀念變得越來(lái)越狹隘的時(shí)候，社交圈子
由大變小的時(shí)候，情況尤譬如此，因?yàn)樵谀菚r(shí)，人們最不可能接受以往認(rèn)為是理所當(dāng)然
的要求。來(lái)自亞洲和非洲的許多報(bào)道提到，一些有才干的人拒絕提升，因?yàn)樗麄兯@得
的物質(zhì)利益將會(huì)大部分轉(zhuǎn)入他們并不承認(rèn)其道義要求的親戚的私囊。如果我們從另一角
度觀察這個(gè)問(wèn)題，這種制度本身就對(duì)主動(dòng)性造成障礙，因?yàn)樗鼮槊總€(gè)人提供了防止匱乏
的自動(dòng)保險(xiǎn)，從而削弱了活動(dòng)性、節(jié)儉和進(jìn)取精神。
一種強(qiáng)烈的家庭義務(wù)意識(shí)，即使是真心實(shí)意的，也可能在其他方面成為取得成功的
障礙。這種意識(shí)可能會(huì)促使一個(gè)人委任他的親戚擔(dān)任并不適合他們的工作，甚至也會(huì)發(fā)
生這樣的情況：其他人不委任他去擔(dān)任他完全能夠勝任的工作，因?yàn)樗麄冎浪S即會(huì)
委派不適宜的親戚擔(dān)任他屬下的職位。
在原始社會(huì)里，人們害怕如果冒犯女巫的家屬，她便會(huì)對(duì)他們施魔法，也許正是出
于害怕心理，而不是出于愛，才促使他們搞裙帶關(guān)系。當(dāng)然，有時(shí)候一個(gè)家庭成員也許
是要委任的最佳人選，因?yàn)樗胁湃A，或者甚至僅僅因?yàn)槿藗兛隙ㄋ薪甜B(yǎng)，因此能夠
信任他。然而情況并不總是這樣。另一個(gè)困難是在牽涉到幾個(gè)成員時(shí)怎樣處理家庭事業(yè)。
如果他們彼此信賴，各盡自己的本份，那么家庭感情可能成為一種力量的源泉，然而它
往往是消極因素的根源。在家庭聯(lián)系密切的國(guó)度里，那些沒(méi)有家庭負(fù)擔(dān)因而能獨(dú)立的人，
往往是最富于進(jìn)取精神和最成功的人。
雖然在事業(yè)上家庭感情有這種缺點(diǎn)，但人們必須看到它的長(zhǎng)處。凡是在人們不能指
望外人給予忠誠(chéng)的服務(wù)的社會(huì)里，家庭也許是經(jīng)營(yíng)大規(guī)模企業(yè)的最適宜的單位。比如說(shuō)，
某些行業(yè)如能在許多城鎮(zhèn)、郊區(qū)或鄉(xiāng)村設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，那是有好處的。例如銀行、聯(lián)號(hào)
零售商店以及批發(fā)業(yè)就是如此。在這些情況下，兄弟或近親多的家庭，可能處于十分有
利的地位，因?yàn)樽约倚值艿目尚刨嚦潭瘸^(guò)那些不沾親帶故的分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理；何況，即
便遇到欺詐行為，金錢也不會(huì)流到家庭外面。
這種相互依賴關(guān)系如果不是屬于同一行業(yè)的分支機(jī)構(gòu)，而是屬于不同的行業(yè)和專業(yè)，
那么兄弟之間在某種程度上也可以相互支持。同樣，在移民之間或是在信奉某種宗教的
少數(shù)人之間，關(guān)系密切的集團(tuán)可以在生意上向?qū)Ψ教峁C(jī)會(huì)，亦可以在發(fā)生危機(jī)時(shí)互相
貸款支持，從而加強(qiáng)整個(gè)集團(tuán)的地位，幫助其成員在經(jīng)濟(jì)上取得更大的發(fā)展，而要是不
允許他們彼此之間的特殊關(guān)系影響他們的業(yè)務(wù)，他們就不會(huì)取得那么大的發(fā)展。當(dāng)然，
如果這個(gè)集團(tuán)在經(jīng)濟(jì)上一般并未比社會(huì)上的其他人處于更有利的地位，這種親屬之間的
義務(wù)或者其他義務(wù)也不是特別有益的；如果它的成員在競(jìng)爭(zhēng)能力方面低于平均水平的話，
他們甚至可能成為一種累贅，因?yàn)槠渲斜容^幸運(yùn)的成員將會(huì)由于承擔(dān)超過(guò)平均負(fù)擔(dān)的義
務(wù)和他人的不足而處于不利地位。另一方面，一個(gè)才智出眾的家庭如果緊緊抱成一團(tuán)，
就會(huì)占有很大優(yōu)勢(shì)。任何社會(huì)的早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史都表明，總有幾個(gè)才智出眾的家庭，
他們通過(guò)范圍廣泛的活動(dòng)而鶴立雞群，不論是14世紀(jì)的意大利銀行家，還是20世紀(jì)的印
度和日本的企業(yè)家，情況都是這樣。在早期的這些條件下，一個(gè)才智出眾的家庭有可能
在任何其他類型的組織都難以達(dá)到的規(guī)模上做生意。這種優(yōu)勢(shì)隨著行政管理技術(shù)的改善
而減弱了，因?yàn)槲赏馊藖?lái)?yè)?dān)任經(jīng)理職務(wù)比較容易了，而完全可以相信他們不會(huì)鯨吞資
金。
我們下面來(lái)考察一下婦女在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用。男人對(duì)婦女參加工作的態(tài)度因社會(huì)
的不同而不同。在一些社會(huì)中，男人們?yōu)榱舜_保其社會(huì)地位得到承認(rèn)，設(shè)法不讓他們的
女人參加工作，他們故意使他們的妻子、女兒閑在家里，周圍侍仆成群，以顯示他們是
有財(cái)產(chǎn)之人。婦女當(dāng)中的一些人從事一些無(wú)償而有益的社會(huì)工作，否則這種勢(shì)力的風(fēng)氣
會(huì)降低婦女們的貢獻(xiàn)，哪怕這可能會(huì)使那些為了付帳而不得不更加辛勞地工作的男人們
作出更多貢獻(xiàn)也罷。在現(xiàn)代西方社會(huì)中，中上等階級(jí)的婦女為了爭(zhēng)取工作的權(quán)利，而不
得不進(jìn)行“斗爭(zhēng)”，而在其它許多社會(huì)里，婦女必須從事繁重的勞動(dòng)，常常在田里耕作，
為丈夫煮飯做菜、織布縫衣，而男人們卻過(guò)著比較悠閑的生活。
凡是對(duì)婦女可能從事的工作加以限制的地方，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)也必然會(huì)受到阻礙。在一
些原始社會(huì)里，婦女是不許參加工作的，只能從事家務(wù)勞動(dòng)或是為自家干些農(nóng)活，這種
情況提高了每個(gè)家庭自給自足的程度，從而減少了進(jìn)行貿(mào)易和實(shí)行專業(yè)化的機(jī)會(huì)。而實(shí)
際上十分明顯的是經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與婦女們擺脫家務(wù)勞動(dòng)走向市場(chǎng)是緊密相關(guān)的。隨著人均
收入的增長(zhǎng)，成衣、理發(fā)、飲食等行業(yè)發(fā)展得更快了，更不用說(shuō)年輕人進(jìn)學(xué)校受教育了。
學(xué)校教育取代了家庭教育。僅僅以統(tǒng)計(jì)學(xué)家在計(jì)算國(guó)民收入時(shí)拒絕將家務(wù)勞動(dòng)包括在內(nèi)
這一點(diǎn)是不能說(shuō)明上述聯(lián)系的。因?yàn)閷I(yè)分工也確實(shí)使產(chǎn)出的質(zhì)量和數(shù)量都確實(shí)提高了。
如果當(dāng)?shù)亓?xí)慣只準(zhǔn)婦女作家務(wù)、或者說(shuō)他們外出工作只能做家庭傭人、打字員、或擠進(jìn)
其它一些工作范圍狹窄的職業(yè)里，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)就要受到限制。通常使國(guó)民產(chǎn)值增加得最
快的方法之一就是開設(shè)工廠，向婦女提供她們非常容易干的那種輕活。許多缺少男勞動(dòng)
力的社會(huì)，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)這是一個(gè)進(jìn)一步發(fā)展的機(jī)會(huì)。這不但可以直接地而且亦可間接地增
加產(chǎn)出。例如，非洲的一些農(nóng)民，把本來(lái)可以在中心工廠進(jìn)行高效加工的作物，堅(jiān)持在
家里進(jìn)行粗“加工”，因?yàn)槿舭炎魑锼偷焦S加工，他們的女人們可做的事就太少了，
因此，為婦女創(chuàng)造更多的家庭以外的工作，將會(huì)有助于改善作物的加工。還是在一些非
洲地區(qū)，婦女們花很長(zhǎng)的時(shí)間手工舂米，如果在家庭以外給她們提供更多的掙錢的工作，
她們很快就會(huì)堅(jiān)持要求從今以后使用機(jī)器碾米。為婦女們創(chuàng)造更多的有收入的就業(yè)機(jī)會(huì)
是同時(shí)提高她們的地位、減輕她們繁重的勞動(dòng)和提高國(guó)家產(chǎn)出的最切實(shí)可靠的辦法。
在某些社會(huì)里，宗法意識(shí)十分強(qiáng)烈，極而言之，甚至達(dá)到了崇拜祖先的地步。這對(duì)
經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)是有利還是有弊，是可以爭(zhēng)論的。這有某些好處，比如說(shuō)，一個(gè)人知道自己
屬于一個(gè)可上溯幾代人的家族大概會(huì)產(chǎn)生某種自信心，人在年輕時(shí)就會(huì)受到家族的傳統(tǒng)
教育，如果這種傳統(tǒng)包括某種特殊技能，冒險(xiǎn)精神或是性格特點(diǎn)，它可能得到保持，并
且比在沒(méi)有家族傳統(tǒng)的情況下得到更大的發(fā)揚(yáng)。因此，英國(guó)海軍相信，“海軍世家”的
子孫，一般說(shuō)來(lái)會(huì)成為比其他應(yīng)征士兵優(yōu)秀的水兵。在某種職業(yè)氣氛的熏陶下成長(zhǎng)起來(lái)
的年輕人在從事該職業(yè)時(shí)很可能比其父母從事其它職業(yè)的年輕人更能勝任。宗法觀念也
可能對(duì)人的財(cái)產(chǎn)觀念產(chǎn)生影響。一個(gè)人也許會(huì)感到自己僅僅是繼承下來(lái)的財(cái)產(chǎn)的一個(gè)暫
時(shí)托管者，因此可能小心翼翼地去保護(hù)它，甚至?xí)ㄟ^(guò)個(gè)人的努力和節(jié)蓄去增加這份家
業(yè)。
但是也有弊端。對(duì)一個(gè)面臨著一種與父輩所面臨的不同的挑戰(zhàn)的社會(huì)來(lái)說(shuō)，過(guò)多地
回顧歷史是無(wú)益的。傳統(tǒng)模式在當(dāng)時(shí)也許是至善至美的，但在現(xiàn)在，由于問(wèn)題不同，可
能是極不適宜的。當(dāng)一個(gè)社會(huì)留戀過(guò)去甚于急著要對(duì)未來(lái)進(jìn)行探索時(shí)，那它是注定要失
敗的。強(qiáng)烈的家庭傳統(tǒng)意識(shí)也會(huì)妨礙社會(huì)的流動(dòng)性。
“非世家”子弟得不到與他們的才能相稱的機(jī)會(huì)，而出身“名門”但無(wú)才的人把事
情搞得一團(tuán)糟的機(jī)會(huì)太多了。如果傳統(tǒng)堅(jiān)持子孫必須步其父輩的后塵，職業(yè)流動(dòng)性必然
被削弱。兩代人的職業(yè)過(guò)于相近的弊端在種姓制度中暴露最為明顯。種姓制度要求每個(gè)
人必須繼承其父輩的衣缽，不然就去當(dāng)農(nóng)民，這就妨礙了縱向的流動(dòng)和社會(huì)流動(dòng)。這是
必然阻礙變革，因而阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方法之一。
當(dāng)我們分析大家庭的橫向聯(lián)系時(shí)，我們認(rèn)為這種聯(lián)系主要是阻礙人們作出努力的聯(lián)
系，因?yàn)闊o(wú)論如何它要求男人們?nèi)M足他們對(duì)其毫無(wú)感情的遠(yuǎn)親們的要求。但是，當(dāng)我
們談到孩子們對(duì)父母的要求時(shí)，我們可能理所當(dāng)然地認(rèn)為，家庭在某種程度上是促進(jìn)其
成員作出更大的努力的一種激勵(lì)。當(dāng)男人們雄心勃勃期望子孫后代有一個(gè)比他們自己出
生時(shí)更高的社會(huì)地位時(shí)，這種激勵(lì)發(fā)揮了最大的效率。
這種提高家庭的社會(huì)地位的愿望，取決于實(shí)現(xiàn)這種愿望的機(jī)會(huì)。在每個(gè)農(nóng)民僅能勉
強(qiáng)糊口的貧窮村莊里，這種愿望是不會(huì)存在的。因?yàn)槟抢锾岣呶镔|(zhì)地位的機(jī)會(huì)是微小的。
如果法律或習(xí)俗上的障礙，不管是種姓制度還是膚色上的障礙，不允許人們從一個(gè)階級(jí)
升到另一個(gè)階級(jí)，這種愿望也不可能存在。在經(jīng)濟(jì)停滯或衰退的社會(huì)中，縱然抱有這種
愿望也不可能有多大意義。在經(jīng)濟(jì)停滯的社會(huì)里存在某種流動(dòng)，但是，最大的流動(dòng)還是
出現(xiàn)在產(chǎn)出迅速增長(zhǎng)的地方。因?yàn)樵谀菢拥那闆r下，中產(chǎn)階級(jí)擴(kuò)大得最快，需要從下層
吸收行政管理人員、技術(shù)人員、企業(yè)或?qū)I(yè)人員。正是這種環(huán)境為賺錢，或是在其他方
面取得成功提供最好的機(jī)會(huì)。因此，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的社會(huì)中，“建立家庭”的愿望最為強(qiáng)
烈，也最有成效；而在經(jīng)濟(jì)停滯的社會(huì)中，則幾乎沒(méi)有這種愿望。這僅僅是促使經(jīng)濟(jì)增
長(zhǎng)的力量互相依存的許多方面中的另一個(gè)方面。一旦經(jīng)濟(jì)開始增長(zhǎng)，男人們發(fā)家致富的
思想也就更加強(qiáng)烈，甚至可能采取限制家庭人口的做法，以便不因孩子多而影響過(guò)富裕
的生活，這種觀點(diǎn)的流行，加快了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度。
建立家庭的概念只有在基本的父系家庭社會(huì)里才有意義，而在大家庭或母系家庭的
社會(huì)里就無(wú)意義了。由于其中的含義是要將下一代人的社會(huì)地位提高到這一代人的社會(huì)
地位之上，所以，除非下一代的意思是指只有幾個(gè)直系子孫，而不是指可以聲稱有家庭
關(guān)系的數(shù)以百計(jì)的姻親子弟，否則就無(wú)法考慮提高他們的地位。因此，大家庭就被排除
在外。至于母系家庭，可以設(shè)想一個(gè)男人拼命干活，為的是使其姐妹的子女變得富裕，
而不是使自己的子女變得富裕，但是，母系家庭在經(jīng)濟(jì)和其他方面迅速變化的環(huán)境中很
難存在下去，因?yàn)樽兓ǔＲ馕吨鲃?dòng)，而流動(dòng)通常又增強(qiáng)了婚姻關(guān)系和父系聯(lián)系，一
個(gè)男人帶著他的妻子和他的兒女一起流動(dòng)，而不是帶著他的姐妹及其子女一起流動(dòng)，因
此在男人開始四處奔忙尋找財(cái)富的任何社會(huì)里，母系聯(lián)系削弱了。
甚至在基本的父系家庭里，遺贈(zèng)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利作為對(duì)人們努力的一種鼓勵(lì)，其重要性
是何嘗不清楚。在不同的社會(huì)中，建立家庭的抱負(fù)各不相同，在那些經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率最高的
社會(huì)中，這種抱負(fù)并不是總是最大的。例如，許多美國(guó)富人不是把錢留給他們的家屬，
而是設(shè)立教育基金或從事其它慈善事業(yè)。少數(shù)人甚至故意不給他們的子孫留下什么財(cái)產(chǎn)，
以免妨害他們的個(gè)性發(fā)展。而英國(guó)富豪在處理財(cái)產(chǎn)時(shí)，平均給家屬留下大部分，只將少
部分捐贈(zèng)給慈善事業(yè)，這大概是符合實(shí)際情況的。這是因?yàn)樵谟?guó)，門庭觀念要比在美
國(guó)的大城市里重要，同樣美國(guó)人卻在其它方面找到許多對(duì)人們努力的激勵(lì)，其中包括他
們希望享受高水平的生活和為自己謀求權(quán)力和威望的愿望。
但是，即使對(duì)遺贈(zèng)財(cái)產(chǎn)權(quán)作為一種鼓勵(lì)的重要性無(wú)法作出精確的估計(jì)，但是毫無(wú)疑
問(wèn)，這是一種鼓勵(lì)，現(xiàn)代國(guó)家對(duì)這種權(quán)利施加越來(lái)越多的限制——特別是征收高額死亡
稅——對(duì)發(fā)財(cái)?shù)拇碳び兴鶞p少。另一方面，我們同時(shí)必須考慮繼承財(cái)富對(duì)所繼承的財(cái)產(chǎn)、
對(duì)繼承人及對(duì)社會(huì)其他成員的影響。
有爭(zhēng)議的問(wèn)題之一是繼承對(duì)財(cái)產(chǎn)管理的影響。創(chuàng)業(yè)者的兒子不一定是最善于照管財(cái)
產(chǎn)的人。相反，靠繼承財(cái)產(chǎn)創(chuàng)立的機(jī)構(gòu)不會(huì)像每一代都招聘新領(lǐng)導(dǎo)人的機(jī)構(gòu)那樣富有生
命力或存在同樣長(zhǎng)的時(shí)間。羅馬天主教的一部分生命力無(wú)疑來(lái)自這樣一個(gè)事實(shí)：主教是
選舉的，而不是天生的。奧斯曼帝國(guó)的強(qiáng)大常常被認(rèn)為是由于實(shí)行近衛(wèi)步兵制的緣故，
這種步兵每代都是新招的。在現(xiàn)代大公司，家庭聯(lián)系常常是很少的，有人對(duì)此表示遺憾，
但是，公司越來(lái)越多地在不考慮家庭聯(lián)系的情況下招聘領(lǐng)導(dǎo)人可能正是力量的源泉。另
一方面，財(cái)產(chǎn)自動(dòng)傳給下一代的制度也有其優(yōu)點(diǎn)；這是比較肯定的，因此可以事先培養(yǎng)
繼承人；這也比較簡(jiǎn)單。
繼承的影響也取決于財(cái)產(chǎn)是否完全由長(zhǎng)子繼承，或者取決于在其它家庭成員中財(cái)產(chǎn)
如何分配。長(zhǎng)子繼承可以使全部家產(chǎn)保持完整，在有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的地方，或者在財(cái)產(chǎn)已經(jīng)
很小，再進(jìn)一步分割就不經(jīng)濟(jì)的農(nóng)業(yè)地區(qū)，這是很重要的。但是，如果繼承人可能共同
經(jīng)營(yíng)財(cái)產(chǎn)，而不用再行分割的話，這一點(diǎn)就不那么重要了。另一方面，長(zhǎng)子繼承權(quán)有助
于維持一種財(cái)產(chǎn)不平均分配的制度，這對(duì)家庭其它成員也許是不公平的。長(zhǎng)子也不總是
最能干的兒子，這一點(diǎn)在繼承人并不是長(zhǎng)子，而是由遺囑所指定的兒子的制度（通常是
政治制度而不是經(jīng)濟(jì)制度）中得到了承認(rèn)。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家為長(zhǎng)子繼承權(quán)辯護(hù)說(shuō)：這一制
度迫使小兒子們勤奮起來(lái)；另一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家則說(shuō)：這會(huì)迫使貴族的小兒子們進(jìn)入中層階
級(jí)，使階級(jí)之間不再相互蔑視，從而增進(jìn)社會(huì)的團(tuán)結(jié)和流動(dòng)性；但是，如果把這些論點(diǎn)
提高到邏輯結(jié)論的程度，必將支持完全取消財(cái)產(chǎn)繼承權(quán)。
雖然遺贈(zèng)財(cái)產(chǎn)權(quán)對(duì)想發(fā)財(cái)致富的人是一種刺激，但我們也必須估計(jì)到使繼承人放松
努力的程度。繼承人有時(shí)會(huì)受到先輩們樹立的榜樣的鼓舞，也許會(huì)把他們繼承的遺產(chǎn)當(dāng)
作一種信托財(cái)產(chǎn)，他們不僅有責(zé)任去維護(hù)這種財(cái)產(chǎn)，而且有責(zé)任去擴(kuò)大這種財(cái)產(chǎn)。但是，
他們往往作出相反的反應(yīng)?？偟膩?lái)看，如果繼承財(cái)產(chǎn)并沒(méi)有成為繼承人逃避艱苦勞動(dòng)的
借口，他們幾乎肯定會(huì)過(guò)更為有益的生活。
財(cái)產(chǎn)的繼承也減少了社會(huì)的縱向流動(dòng)和進(jìn)取心，這一點(diǎn)在某些農(nóng)業(yè)地區(qū)可以看得非
常明顯，在那里，所有土地都屬于為數(shù)很少的幾家人，而其余的所有家庭都注定一代一
代地生活在社會(huì)的底層。財(cái)產(chǎn)繼承的作用是：每一代人開始時(shí)情況只對(duì)少數(shù)成員極為有
利，而這些人的才能未必比別人優(yōu)越，而且往往未加好好培養(yǎng)，因?yàn)槔^承財(cái)產(chǎn)使他們無(wú)
需最大限度地發(fā)揮自己的才能。在那些開始時(shí)一切都人人平等的社會(huì)里，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度
可能會(huì)較快，而在那些故意使情況有利于有卓越才能的人的社會(huì)里，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度會(huì)更
快。

（四）農(nóng)業(yè)組織

有關(guān)土地所有權(quán)和使用權(quán)的法律和慣例，在經(jīng)濟(jì)上具有最重要的意義，在農(nóng)業(yè)是主
要活動(dòng)形式的比較貧窮的地區(qū)里，尤其是這樣。同時(shí)，土地在決定政治和社會(huì)地位方面
起著巨大的作用，所以在制訂規(guī)章和形成慣例時(shí)，很少考慮經(jīng)濟(jì)因素。從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀
點(diǎn)來(lái)看，我們感興趣的是農(nóng)田的使用權(quán)、農(nóng)場(chǎng)的大小，以及這些事情與獎(jiǎng)勵(lì)、資本形成
和技術(shù)革新之間的關(guān)系。
首先談?wù)勍恋毓袉?wèn)題。使用這個(gè)詞具有三種不同的含義。此處用的是第一種含義，
即幾個(gè)人有權(quán)使用同一塊土地，每個(gè)人都根據(jù)自己的需要使用土地，比如在這塊土地上
放牧牲畜，或在這塊土地上砍柴。這同第二種含義是不同的。第二種含義指的是人們?cè)?br /> 統(tǒng)一權(quán)力機(jī)構(gòu)的管理下在同一塊土地上一起勞動(dòng)，分配收入，這就是農(nóng)業(yè)合作社或集體
農(nóng)莊。我們已在本章的前面一部分［第一節(jié)（三）］論述過(guò)它的主要問(wèn)題，而且還要在
本小節(jié)的末尾再次談到這一點(diǎn)。第三種含義是這樣一種情況，即每個(gè)人都有權(quán)獨(dú)自使用
某一塊土地，但是他對(duì)土地的支配權(quán)要受限制，因?yàn)閺睦碚撋现v，土地是屬于首領(lǐng)或部
落的。由于差不多在每個(gè)社會(huì)里，土地的使用和支配都受限制，所以在這個(gè)意義上說(shuō)，
“公共”所有權(quán)和“完全保有”所有權(quán)僅僅在程度上有所不同。如果我們將所有那些個(gè)
人有使用土地的專有權(quán)的情況都看作是“個(gè)人”所有權(quán)（用個(gè)人這個(gè)詞來(lái)代表家庭），
那么在蘇俄以外幾乎所有的地方都可說(shuō)是實(shí)行個(gè)人土地所有權(quán)。我們所要談的主要就是
這種形式的所有權(quán)。但是，首先我們必須就上述第一個(gè)含義的公共所有權(quán)進(jìn)行論述，在
那種情況下土地公共使用，但不實(shí)行集體管理或分配集體收入。
個(gè)人所有權(quán)無(wú)疑比公共所有權(quán)優(yōu)越。這首先表現(xiàn)在它對(duì)投資和革新的影響。如果許
多人都自由地使用同一塊土地，而各人都為各人的目的，他們就會(huì)對(duì)土地進(jìn)行掠奪式使
用而不投入任何東西。在這些情況下，一旦土地開始不足，它也會(huì)開始由于耕種過(guò)度、
放牧過(guò)分、或由于沒(méi)有采取適宜措施保護(hù)土壤而變得貧瘠。個(gè)人在改良土壤、施用化肥、
興修水利或改善草地上投資得不到好處。如果果實(shí)歸己的權(quán)利得到承認(rèn)，人們就會(huì)種植
果樹，這種權(quán)利通常是得到承認(rèn)的，但他們種樹不是為了一般用途，如乘涼或造林等。
在非洲，由于人口與土地相比為數(shù)甚少，公共所有權(quán)算行得通，但是，在人口壓力大的
地方，這種所有權(quán)會(huì)破壞土地。除了投資以外，公共所有權(quán)對(duì)于革新是一個(gè)障礙。牲畜
如不加以隔離和控制交配，就不能選擇優(yōu)良品種。在公共活動(dòng)按老規(guī)矩進(jìn)行的環(huán)境下，
也不便于對(duì)新型的耕作方法進(jìn)行實(shí)驗(yàn)。這就是為什么公共所有權(quán)在50年前盛行的地方迅
速消失的原因。許多人出于感情上的原因?qū)菜袡?quán)的消失感到遺憾，可是那種制度
與經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)疑是格格不入的。
至于個(gè)人所有權(quán)，我們發(fā)現(xiàn)，在有記載歷史上的大部分時(shí)間里，多數(shù)農(nóng)民是根據(jù)租
佃合同而占有土地的。因此，我們首先探討一下佃農(nóng)和地主之間的關(guān)系，這涉及對(duì)迫遷
的補(bǔ)償、租佃權(quán)利以及繳租的形式和數(shù)量等問(wèn)題。
之所以需要給予補(bǔ)償是因?yàn)橛羞@樣一項(xiàng)原則，即必須保證佃農(nóng)得到他自己的勞動(dòng)果
實(shí)。假使要佃農(nóng)對(duì)土地進(jìn)行投資，那么必須對(duì)他保證，在他失去土地時(shí)，要對(duì)他所作的
其效益尚未用盡的一切改良進(jìn)行補(bǔ)償。否則，他就不會(huì)種樹，不會(huì)建造許多建筑物，不
會(huì)改進(jìn)排灌系統(tǒng)，也不會(huì)進(jìn)行任何其他投資。這種保護(hù)產(chǎn)生的必然結(jié)果是，地主必須事
先答應(yīng)作出要求予以保護(hù)的改進(jìn)。在大多數(shù)先進(jìn)的國(guó)家中，法律規(guī)定了這種保護(hù)；但在
原始國(guó)家里，這種規(guī)定不是普遍現(xiàn)象而是例外，因此佃農(nóng)很小心，不投資改善土地，甚
至讓土地喪失肥力，如果地主不追究責(zé)任的話。
許多國(guó)家并不滿足于保護(hù)效益未用盡的改良，它們還在法律上保護(hù)所有權(quán)。至少它
們規(guī)定了發(fā)出通知的最短期限，而在比較極端的情況下，法律規(guī)定佃農(nóng)只要耕作有方，
就有權(quán)留在土地上（如在聯(lián)合王國(guó)），甚至可以保證他的繼承者享有繼續(xù)租用土地的權(quán)
利，只要有能力就行。這樣的法律發(fā)生作用的方式在很大程度上取決于為實(shí)施這種法律
而設(shè)立的法庭的性質(zhì)。在“民主”國(guó)家里，要收回佃農(nóng)所租的土地幾乎是不可能的，哪
怕是一名壞的佃農(nóng)，除非他在明顯地毀壞農(nóng)田；
而在“保守的”國(guó)家里，法律甚至對(duì)最好的佃農(nóng)也不提供什么保護(hù)。這種法律的意
義就是給予佃農(nóng)以充分的保障，使他們對(duì)長(zhǎng)期的改良進(jìn)行投資。也有人反對(duì)給予太多的
保障，希望保證土地的流動(dòng)性。但我們將在后面探討也應(yīng)加以保障的農(nóng)民完全保有的所
有權(quán)時(shí)再談這個(gè)問(wèn)題。
我們所說(shuō)的地租形式是指固定地租或比例地租。固定地租，在年景不好時(shí)，對(duì)于小
農(nóng)可能負(fù)擔(dān)過(guò)重，把好年景和壞年景合在一起計(jì)算，固定地租還是完全可以負(fù)擔(dān)的。地
租可以固定用錢或?qū)嵨飦?lái)繳納。若是由于歉收而造成年景不好，固定用實(shí)物交租會(huì)給農(nóng)
民造成較重的負(fù)擔(dān)；若是由于價(jià)格低廉而造成年景不好，固定用貨幣交租會(huì)給農(nóng)民造成
較重的負(fù)擔(dān)；
由于這兩種情況對(duì)農(nóng)民都不利，所以，以貨幣交租與以實(shí)物交租這兩者之間沒(méi)有多
大選擇余地，除非是在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，那時(shí)候，固定以貨幣交租的農(nóng)民很占便宜，至少在一
段時(shí)間內(nèi)是這樣。但是，如果從整個(gè)世界來(lái)看，多數(shù)地租是不固定的，而是按比例交納
的。農(nóng)民根據(jù)收成（或收入）情況按比例向地主交租，從四分之一到二分之一不等，視
土地的多少而定。
貧苦農(nóng)民是歡迎比例地租的，因?yàn)樵谀昃安缓脮r(shí)他們承受的負(fù)擔(dān)要比固定地租少。
在年景好的時(shí)候，他們多給地主交租——而且他們那時(shí)多交一些也是承擔(dān)得起的。不管
怎樣，地租的數(shù)量在年景好和年景差之間可以拉平。但是，分成地租往往受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家
的攻擊，認(rèn)為這種辦法會(huì)減少農(nóng)民進(jìn)行改良的積極性。因?yàn)橐挂豁?xiàng)改良值得進(jìn)行，并
對(duì)農(nóng)民有利，那么地租占一半時(shí)這種改良生產(chǎn)出來(lái)的東西就得比在實(shí)行固定地租時(shí)生產(chǎn)
出來(lái)的東西多一倍。這就是說(shuō)農(nóng)民要承擔(dān)改良的一切費(fèi)用。在比較先進(jìn)的分益制或分成
制（比例地租的名稱）中，地主承擔(dān)改良的一部分費(fèi)用，或者契約規(guī)定，佃農(nóng)若進(jìn)行改
良，地租須加以調(diào)整。但是在不那么先進(jìn)的國(guó)家里，通常沒(méi)有這樣規(guī)定，比例地租制肯
定會(huì)削弱農(nóng)民進(jìn)行改進(jìn)的積極性。
在大多數(shù)國(guó)家里，地租數(shù)額是造成重大不滿和騷亂的原因。地主反過(guò)來(lái)做些什么，
各國(guó)的情況各有不同。在英國(guó)，契約通常規(guī)定地主有提供永久性建筑物和維持固定資本
的義務(wù)。契約甚至可能規(guī)定地主還得提供一些流動(dòng)資金。由于缺乏好地，英國(guó)的地租一
度很高，足以補(bǔ)償?shù)刂鳛槁男羞@些義務(wù)付出的費(fèi)用，還可以使他有盈余——這是“純粹”
地租。但是，現(xiàn)在地租很低，除了維持農(nóng)場(chǎng)固定資本的開銷以外所剩無(wú)幾。另一方面，
我們發(fā)現(xiàn)，在最不發(fā)達(dá)的國(guó)家里，地主不對(duì)土地承擔(dān)任何義務(wù)，他只是收租。自然他可
能擔(dān)任某些社會(huì)職務(wù)——他可能擔(dān)任相當(dāng)于治安法官、警官、地區(qū)行政長(zhǎng)官或牧師的職
務(wù)，如果他沒(méi)有從地租中取得報(bào)酬，他或別人則必然從稅收或以某種其他方式得到酬金。
然而就土地而言，如果地租由農(nóng)民保留（比如地主被“消滅”，農(nóng)民對(duì)土地?fù)碛型耆?br /> 所有權(quán)），土地的生產(chǎn)能力不會(huì)減弱；如果地租付給國(guó)家（國(guó)家常常以對(duì)土地或農(nóng)民征
收直接稅的辦法來(lái)收租），土地的生產(chǎn)能力也不會(huì)減弱。實(shí)際上，如果減少或者取消地
租，土地的生產(chǎn)能力可能得到提高，因?yàn)檫@時(shí)農(nóng)民有可能儲(chǔ)蓄更多的錢，為改良土地增
加投資。在地主拿走農(nóng)民生產(chǎn)的東西的一半，而不為他們做任何事情的那些國(guó)家，很難
設(shè)想，如果不從農(nóng)民肩上卸去這個(gè)負(fù)擔(dān)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率不會(huì)大大提高。
在許多國(guó)家里，人們要求完全廢除地主制度，農(nóng)民應(yīng)擁有他們所耕種的土地，這種
要求不應(yīng)與關(guān)于改變農(nóng)場(chǎng)的規(guī)模的要求混為一談。有些改革家主張打破大莊園，把土地
作為小農(nóng)場(chǎng)進(jìn)行分配以增加農(nóng)場(chǎng)的數(shù)目；另一些人則希望采取相反的做法，即減少小農(nóng)
場(chǎng)的數(shù)目，說(shuō)服或迫使農(nóng)民加入集體農(nóng)莊。我們后面再闡述農(nóng)場(chǎng)的規(guī)模問(wèn)題。目前我們
談的只是完全保有土地所有權(quán)及租佃制的問(wèn)題。盡管關(guān)于土地改革的要求有很大一部分
與改變農(nóng)場(chǎng)的數(shù)目的要求有關(guān)，但在一些地區(qū)，尤其是在亞洲，確有這樣一種聲勢(shì)浩大
的土改運(yùn)動(dòng)，它僅僅限于要求廢除地主制，把租佃土地改為擁有土地。
這種轉(zhuǎn)變的效果如何，在某種程度上取決于這種轉(zhuǎn)變的支付條件、地主得到補(bǔ)償?shù)?br /> 數(shù)量，以及農(nóng)民為得到土地而應(yīng)支付款項(xiàng)的數(shù)額。但是，除了補(bǔ)償問(wèn)題，在權(quán)衡租佃和
擁有土地的利弊方面還涉及到許多其他問(wèn)題。事實(shí)上，許多人爭(zhēng)辯說(shuō)，農(nóng)民擁有土地的
制度不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。他們認(rèn)為，這種制度削弱了土地的流動(dòng)性，它會(huì)帶來(lái)耕作不善、
土地分散以及負(fù)債過(guò)重等問(wèn)題。因此，他們主張小農(nóng)只能是佃農(nóng)，應(yīng)當(dāng)受到控制，不管
地主是私人還是政府機(jī)構(gòu)。實(shí)際上，正如我們將會(huì)看到的，適宜的控制措施大多既適用
于佃農(nóng)也適用于地主：事實(shí)上，如果加以適當(dāng)控制，一方面會(huì)使佃農(nóng)得到保障，另一方
面會(huì)迫使擁有者好自經(jīng)營(yíng)，那樣租種土地和擁有土地在經(jīng)濟(jì)上的差別將基本消失。
下面讓我們先來(lái)談?wù)勍恋氐牧鲃?dòng)性問(wèn)題。正如我們?cè)谇懊嫠吹降?，有些人反?duì)保
障耕作得好的佃農(nóng)的租佃權(quán)的法律，理由是這樣一來(lái)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的靈活性將會(huì)減少。他們
說(shuō)，地主們大概都希望土地的利用能產(chǎn)生最大的利潤(rùn)，因此他們應(yīng)該能夠在情況改變時(shí)
自由地更換佃農(nóng)。由于情況的變化，將耕地改為牧場(chǎng)，改變農(nóng)業(yè)單位的規(guī)模，或者出于
某種其他原因，把土地租給更能應(yīng)付新局面的新佃農(nóng)可能比較適宜?？墒?，如果長(zhǎng)期的
佃農(nóng)得到保護(hù)，那就可能無(wú)法這樣做。出于同樣原因，這些人也反對(duì)小農(nóng)完全保有土地，
因?yàn)樗麄冋J(rèn)為，這類農(nóng)民對(duì)于日新月異的情況反應(yīng)遲緩，而且他們相信，如果地主更換
佃農(nóng)，反應(yīng)就會(huì)快一些。這種論點(diǎn)是否站得住腳首先取決于如下設(shè)想：地主是精明和有
知識(shí)的農(nóng)業(yè)家，他們始終在謀求以更好的辦法來(lái)利用土地。雖然某些人可能是這樣，但
是對(duì)于大多數(shù)地主來(lái)說(shuō)，實(shí)際情況大概是，他們由于不在當(dāng)?shù)兀四苁斩嗌俚刈庖酝?br /> 對(duì)土地的情況知之不多。無(wú)論如何，這種論點(diǎn)可以引伸為任何人都不應(yīng)擁有他所使用的
資源，因?yàn)椋绻Y源是由那些善于很快將它們從一個(gè)租借者轉(zhuǎn)入另一個(gè)租借者手中的
人所擁有，它們很可能落入最有能力使用它們的人的手中。由此推論，一個(gè)人甚至不應(yīng)
擁有自己的房屋，因?yàn)榭倳?huì)有某個(gè)人能夠更好地利用它。答案無(wú)疑是，擁有者始終是愿
意接受報(bào)價(jià)的。如果另一個(gè)人認(rèn)為，他可以更好地利用這些資源，那就讓他報(bào)出吸引人
的價(jià)格。實(shí)際上，我們的經(jīng)驗(yàn)是，如果土地的所有權(quán)很分散，而不是為少數(shù)有權(quán)勢(shì)的家
族所擁有，那么土地易手就會(huì)容易得多。少數(shù)有權(quán)勢(shì)的家族把擁有土地看成是獲取政治
權(quán)力和威望的源泉，而不僅僅是獲得收入的源泉。要想易于得到土地，土地的所有權(quán)就
得很分散。
有人說(shuō)，完全保有土地的農(nóng)民，如不受到控制，可能會(huì)使土地耗盡地力，這種說(shuō)法
比較有道理。世界上許多地區(qū)，小農(nóng)的耕作方法使土壤變得貧瘠。但在亞洲的某些地區(qū)，
這種現(xiàn)象并不多見。因?yàn)樵谀切┑貐^(qū)，許多世紀(jì)以來(lái)，人口稠密，農(nóng)民痛切感到土地肥
力的重要性。但是在那些正從土地充足向土地缺乏過(guò)渡的地區(qū)，特別是在北美和非洲，
這種現(xiàn)象非常普遍。同樣，在農(nóng)民尚未被迫在同一地方永久定居，保持土壤肥力當(dāng)作生
存的首要條件的地區(qū)，這種現(xiàn)象也屢見不鮮。
在這些情況下，改革者特別希望能夠控制農(nóng)民的耕作方法，特別是在土壤保持、輪
種和休耕方面。他們知道，在比較先進(jìn)的租賃制度中，地主進(jìn)行這種控制，因此他們渴
望實(shí)行這樣的制度。試圖用強(qiáng)制手段而不是通過(guò)教育來(lái)改進(jìn)耕作方法在多大程度上是可
取的，這是值得懷疑的。但是，如果可行的話，依靠法律同設(shè)法在陌生的情況下推行十
分先進(jìn)的租賃契約制，一樣可以辦到。對(duì)土地耕種不好可以成為一種罪過(guò)，處以罰金或
取消耕種資格；同時(shí)在每一地區(qū)可以設(shè)置農(nóng)業(yè)官員或者法庭，規(guī)定耕種標(biāo)準(zhǔn)或者審理案
件，就像地主所做的那樣，但是（在多數(shù)情況下）這樣做將更加知情和公正。同樣，好
的農(nóng)民可以給予獎(jiǎng)勵(lì)，如發(fā)給獎(jiǎng)金和津貼。
土地由大分小通常是由繼承制度造成的。根據(jù)這種制度，農(nóng)民的每個(gè)子女，在他去
世時(shí)可以得到一份土地。在分地時(shí)，為了公平合理，每個(gè)子女可得到幾塊土地，比如一
塊在河附近，一塊遠(yuǎn)離河旁，一塊沃土，一塊只能用于放牧的草地，一塊林地和一塊不
毛之地。這種制度延續(xù)幾代人以后，每個(gè)農(nóng)民所擁有的土地都成了幾小塊，各塊土地可
能相距甚遠(yuǎn)。分地造成幾方面的浪費(fèi)。大量的勞動(dòng)時(shí)間浪費(fèi)在從一塊地到另一塊地之間
的奔波上。其次，遠(yuǎn)處的土地不如近處的土地易于照管。這些土地由于易于發(fā)生病蟲害，
缺乏照顧和莊稼容易被盜而產(chǎn)量較少。由于收成不多，對(duì)它們的照顧就越少。第三，設(shè)
備、牛棚、水槽等設(shè)施，由于彼此之間距離較遠(yuǎn)，也許需要加倍投資。第四，如果地塊
太小，也許會(huì)難以犁地，難以防止鄰近土地的雜草蔓延，難以進(jìn)行鄰居不喜歡的試驗(yàn)，
至于用地挖井，建房和搞其他基本設(shè)施就更不切實(shí)際了。筑地界可能還要浪費(fèi)許多土地。
然而，最大的損失還是時(shí)間。因此，在勞動(dòng)時(shí)間缺乏的地方，農(nóng)民樂(lè)于交換地塊，這樣
便于使每個(gè)農(nóng)民所擁有的土地連成一塊。許多國(guó)家通過(guò)立法，在多數(shù)農(nóng)民表示愿意合并
土地的地區(qū)，強(qiáng)迫交換地塊。另一方面，在勞動(dòng)時(shí)間充足的地方，比如在人口過(guò)密的國(guó)
家，合并地塊不會(huì)使產(chǎn)量增加多少，通常農(nóng)民不愿意費(fèi)心實(shí)施合并土地計(jì)劃。
不采用租賃使用權(quán)，也有可能防止分地。實(shí)行長(zhǎng)子繼承制，便不會(huì)有分地這種事情。
就是不實(shí)行長(zhǎng)子繼承制，如果繼承人共同管理他們繼承的遺產(chǎn)而不將其分掉，也不會(huì)出
現(xiàn)分地的現(xiàn)象。共同管理一個(gè)農(nóng)場(chǎng)并不比管理一個(gè)店鋪、一個(gè)制造廠或任何其他分掉不
經(jīng)濟(jì)或者甚至不可能分管的遺產(chǎn)更為困難。如果把土地分掉，并且造成了巨大浪費(fèi)，可
以通過(guò)法律，規(guī)定未經(jīng)有關(guān)農(nóng)業(yè)法庭的批準(zhǔn)，不得將農(nóng)田分成小于規(guī)定的最小面積（如
五英畝）的小塊。在這個(gè)問(wèn)題上，正如在其他問(wèn)題上一樣，如若限制農(nóng)民對(duì)他的土地的
權(quán)利是可取的話，建立公正的法庭就可以做到這一點(diǎn)，不必實(shí)行地主所有制。
當(dāng)農(nóng)民負(fù)債十分沉重，致使他實(shí)際上為放債人勞動(dòng)時(shí)，債務(wù)就會(huì)對(duì)產(chǎn)量產(chǎn)生不利的
影響。許多國(guó)家的農(nóng)民負(fù)債十分沉重，以致他們無(wú)法償還每年的利息和到期的本金。于
是放債人除了農(nóng)民所必需的口糧以外，拿走了農(nóng)民生產(chǎn)的一切。處于這種狀況的農(nóng)民，
對(duì)于改進(jìn)耕作毫無(wú)興趣，因?yàn)樗麄兊娜炕虼蟛糠质找娑紩?huì)落入放債人的私囊。這種狀
況如果像經(jīng)常發(fā)生的那樣十分普遍，政府可能不得不進(jìn)行干預(yù)，把債務(wù)減少到可以償還
的程度，以便給農(nóng)民以某種刺激。許多國(guó)家為此設(shè)立了法庭。但是，如果農(nóng)民會(huì)迅速回
復(fù)到以前的奴隸地位，僅僅減少債務(wù)是不夠的。小農(nóng)很容易陷入討厭的債務(wù)，這主要是
由于他們易受水災(zāi)、干旱、低價(jià)和流行病等等風(fēng)險(xiǎn)的影響。部分原因也是由于他們沒(méi)有
遠(yuǎn)見，但往往也是由于放債人故意采取的政策。倘若農(nóng)民欠債無(wú)力償還，他便受到剝削，
放債人可能會(huì)迫使他通過(guò)放債人的代理人出售他所有可以上市的產(chǎn)品，或者在放債人的
商店購(gòu)買所有必需品，在這兩種情況下價(jià)格對(duì)農(nóng)民都是不利的。或者，放債人逼迫農(nóng)民
破產(chǎn)，廉價(jià)收購(gòu)他們的土地，收取勒索性的租金。因此，在某種程度上，農(nóng)民借債是因
為放債人蓄意使農(nóng)民易于欠債，以便剝削他們。政府很可能認(rèn)為有必要采取反措施，防
止農(nóng)民欠債。
不使小農(nóng)負(fù)債過(guò)重的唯一辦法是，使小農(nóng)難以舉債，對(duì)農(nóng)民賴以借債的抵押品取消
法律保護(hù)。因此，在一些國(guó)家里，農(nóng)民不得出賣土地抵債，因而土地不是一件可以買賣
的抵押品，放債人就不會(huì)預(yù)先付款。另外一些國(guó)家對(duì)作物扣押權(quán)也不給予法律上的承認(rèn)。
例如，在烏干達(dá)，法律規(guī)定，非洲的棉花必須以不低于市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的價(jià)格，在特
許的市場(chǎng)上出售；同時(shí)，在成交時(shí)就必須由買主把買棉的全部現(xiàn)金交給賣主。按此規(guī)定，
事先把錢交給農(nóng)民是危險(xiǎn)的，除非你可以在集市日監(jiān)督他，并在他出售棉花的時(shí)候從他
身上拿走現(xiàn)金。博茨瓦納保護(hù)國(guó)甚至走得更遠(yuǎn)，法庭不為商店老板向非洲人索還欠帳，
所以商店老板也不向非洲農(nóng)民賒銷。
但是，這還不足以防止農(nóng)民向放款人借錢，因?yàn)檗r(nóng)民對(duì)于貸款有著正當(dāng)?shù)男枰?。?br /> 要將私人放款人排除在外，就有必要設(shè)立其他機(jī)構(gòu)來(lái)滿足這種正當(dāng)?shù)男枰?。?shí)際上，農(nóng)
民需要保險(xiǎn)可能甚于貸款。很大一部分債務(wù)是由于統(tǒng)計(jì)上可以預(yù)見到的種種不幸，如疾
病、婚喪開銷、火災(zāi)、干旱，颶風(fēng)或者牲畜發(fā)生事故所造成的。這類事件經(jīng)常發(fā)生，實(shí)
際上提供貸款未必合適，因?yàn)槿绻晃回毧噢r(nóng)民，為了支付患病的費(fèi)用、或者補(bǔ)種在颶
風(fēng)中損失的莊稼而不得不借錢的話，他絕不可能從未來(lái)的收成中省出足夠的產(chǎn)起來(lái)償還
債務(wù)。所有這類在統(tǒng)計(jì)上可以預(yù)見的事件應(yīng)該靠保險(xiǎn)來(lái)支付。而實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)的障礙是收
取少量的錢來(lái)為許多人保險(xiǎn)的代價(jià)太大。盡管如此，一些不發(fā)達(dá)國(guó)家的政府正在開始實(shí)
行強(qiáng)制性保險(xiǎn)計(jì)劃，比如牙買加的颶風(fēng)保險(xiǎn)。凡在接受保險(xiǎn)的農(nóng)民都要冒同樣風(fēng)險(xiǎn)的地
方，承辦這類保險(xiǎn)的費(fèi)用可以通過(guò)從對(duì)農(nóng)民征收的一般稅賦中多提取收入而降至最低限
度，而無(wú)需對(duì)每個(gè)農(nóng)民逐一作出估計(jì)。
除了保險(xiǎn)，農(nóng)民還需要信貸。由于創(chuàng)建了鄉(xiāng)村合作社，向小農(nóng)貸款的費(fèi)用已大大降
低了。貸款的費(fèi)用即為收集有關(guān)借債人信用地位的信息的費(fèi)用，收集分歧付款的費(fèi)用及
監(jiān)視他的動(dòng)向的費(fèi)用。如果一家商業(yè)銀行貸款給農(nóng)民，為數(shù)在50英鎊以下，那么這筆貸
款的費(fèi)用可能很容易相當(dāng)于年利20％。
但是，對(duì)于村民來(lái)說(shuō)，這筆費(fèi)用是很低的。他們對(duì)于借債人的身世及其秉性了如指
掌，他就在他們中間生活，所以他們能夠監(jiān)督他的一切財(cái)富，不管怎么說(shuō)，他們這樣做
是為了取樂(lè)，不論他是否借錢。因此，鄉(xiāng)村合作社可以比它們的借款利率高5—8％的費(fèi)
用放款。這種合作社的規(guī)模不宜過(guò)大，在這個(gè)單位里，每個(gè)成員彼此了解，否則那種不
用花錢便可獲得情報(bào)的主要優(yōu)勢(shì)便化為烏有。它們通常還需要政府官員的某種監(jiān)督，因
為社員們往往沒(méi)有足夠的經(jīng)驗(yàn)來(lái)管理一個(gè)組織的事務(wù)和照料財(cái)務(wù)。況且，當(dāng)合作社與買
賣農(nóng)民的產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)連結(jié)在一起時(shí)，它便很少有呆帳，因?yàn)檗r(nóng)民所欠款項(xiàng)可以用他的產(chǎn)
起來(lái)自動(dòng)抵債，所以拖欠債務(wù)和呆帳便可避免。
在世界上大多數(shù)不發(fā)達(dá)國(guó)家里，信用合作社都取得了重大成就。但是，它們把重點(diǎn)
主要放在鼓勵(lì)小農(nóng)儲(chǔ)蓄和為他們提供便宜的銀行服務(wù)上面。但是，農(nóng)民需要的資本要比
他們能夠儲(chǔ)蓄的錢多得多。只要能夠獲得資金，不管是從向農(nóng)民本身征稅得來(lái)的還是從
其他經(jīng)濟(jì)部門得來(lái)的，或是從外部來(lái)源得來(lái)的，信用合作社都是向小農(nóng)貸款的極好渠道。
向放款人借了許多債的農(nóng)民的態(tài)度和由于建立農(nóng)民自己幫助管理的信貸制度而使債務(wù)保
持在能夠償還的限度內(nèi)的農(nóng)民的態(tài)度是截然不同的。
下面我們來(lái)探討一下耕種的規(guī)模問(wèn)題。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，土地改革者們已進(jìn)行過(guò)許多
辯論。在一些國(guó)家，由領(lǐng)工資的農(nóng)業(yè)工人指導(dǎo)耕種的大農(nóng)場(chǎng)正在分解為小農(nóng)莊。而在另
外一些國(guó)家，正在迫使小農(nóng)把他們的土地合并成為大農(nóng)場(chǎng)，作為集體農(nóng)業(yè)單位來(lái)經(jīng)營(yíng)。
如果采取機(jī)器耕種方法或大規(guī)?？刂乒喔?、種子、病害預(yù)防、加工和銷售能夠省錢
省時(shí)，那么大規(guī)模的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率要比小規(guī)模生產(chǎn)高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也比較迅速。幾乎總
是存在著某種有利于大規(guī)模耕種的差別——大規(guī)模的意思是指，比如可耕地面積不少于
300英畝的單位或者擁有相當(dāng)于300英畝可耕地的土地的單位（超過(guò)比如說(shuō)1000英畝可耕
地，管理上的不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象馬上就會(huì)表現(xiàn)出來(lái)），但是差別的程度部分取決于作物和土地
的性質(zhì)，部分取決于圍繞保持高效的小型農(nóng)民服務(wù)機(jī)構(gòu)做了多少組織工作。
讓我們先談?wù)剻C(jī)械化耕種。首先，機(jī)械化耕種是不經(jīng)濟(jì)的，除非是與資金相比缺乏
勞動(dòng)力。如果勞動(dòng)力十分充裕，像在印度和中國(guó)那樣，實(shí)行機(jī)械化的主要后果就是增加
失業(yè)人數(shù)，為了進(jìn)口機(jī)械設(shè)備及其燃料而不惜耗盡有限的外匯。在這樣的情況下，經(jīng)濟(jì)
政策的目標(biāo)應(yīng)是盡量提高每英畝土地的產(chǎn)量，而不是每個(gè)農(nóng)業(yè)工人的產(chǎn)出。如果由于土
地太硬，或者由于天氣或氣候的原因，時(shí)間太短而無(wú)法用人工完成耕種任務(wù)，而用機(jī)械
則能使無(wú)法用人工耕種的土地得到耕種，在這種情況下機(jī)械化能增加產(chǎn)量。這是有價(jià)值
的貢獻(xiàn)，但是除此以外，手工耕種的畝產(chǎn)往往高于機(jī)械耕種，因?yàn)槭止じN比較仔細(xì)。
機(jī)械耕種若能把本來(lái)要用于飼養(yǎng)牲畜的土地騰出來(lái)供人使用，在勞動(dòng)力過(guò)剩的國(guó)家也是
經(jīng)濟(jì)合算的。這一方面要看機(jī)械和燃料（可能也得進(jìn)口）的費(fèi)用多少，另一方面要看騰
出來(lái)的土地上所種的莊稼的價(jià)值如何。這還取決于農(nóng)民在不再需要牲畜進(jìn)行耕作時(shí)實(shí)際
上是否少養(yǎng)牲畜。這種算法在中國(guó)應(yīng)用起來(lái)效果如何難以肯定。但是，在牛仍在宗教上
起作用的印度，機(jī)械化目前在農(nóng)業(yè)政策中的作用還很微小，這看來(lái)是顯而易見的。與此
相反的情況是土地十分充裕，如在西非的某些地區(qū)就是那樣，在那里，政策的目標(biāo)應(yīng)是
使每個(gè)勞動(dòng)者而不是每畝土地的凈產(chǎn)出達(dá)到最大限度。一般說(shuō)來(lái)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在農(nóng)業(yè)以外
產(chǎn)生了對(duì)勞動(dòng)力的新需求，減少可以騰出來(lái)從事農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的人口的比例。與此同時(shí)，機(jī)
械化也減少了對(duì)從事農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)力的需求，增加了每名農(nóng)業(yè)工人的產(chǎn)出，因?yàn)樗姑棵?br /> 農(nóng)業(yè)工人能夠耕種更多的土地。在勞動(dòng)力缺乏的地方，機(jī)械化是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)必要的
組成部分，但在勞動(dòng)力充裕的地方，它只是稍稍起了一點(diǎn)作用而已。
如果說(shuō)由于勞動(dòng)力、土地和資本相對(duì)缺乏而適合使用機(jī)械，機(jī)械化能否實(shí)現(xiàn)則取決
于土地和作物。機(jī)械耕作適合于平坦的、用于種植一年生作物的和不易發(fā)生澇災(zāi)的土地。
山地不適于機(jī)械耕種，從這一觀點(diǎn)出發(fā)，還是歸小農(nóng)所有為好。
長(zhǎng)期種草植樹的土地也不需要機(jī)械耕種。天氣酷熱或雨量極多的國(guó)家用機(jī)械耕種是
否明智，也是值得懷疑的。這些條件限制了應(yīng)用機(jī)械耕種的地區(qū)。在這方面，如農(nóng)田的
面積使農(nóng)民購(gòu)置機(jī)械設(shè)備有利可圖，那么經(jīng)營(yíng)這種農(nóng)場(chǎng)才有好處。這就是說(shuō)，在氣候溫
和的條件下可耕田不到100英畝，看來(lái)是不利的，而耕種的農(nóng)田為300或400英畝在西歐往
往是最經(jīng)濟(jì)的。
無(wú)論如何，如果機(jī)器為一個(gè)中心機(jī)構(gòu)所擁有，并由這個(gè)機(jī)構(gòu)有償代農(nóng)民耕田，由農(nóng)
民自己來(lái)種植、除草和收割的話，機(jī)械耕作是可以同小農(nóng)相結(jié)合的。由擁有機(jī)器的中心
機(jī)構(gòu)代為耕種目前在世界上許多地區(qū)是行之有效的。取得成效的條件在于農(nóng)田不能太小
也不能太大，比如在12—50英畝之間。
如果農(nóng)田太小，機(jī)器完成的工作大部分本來(lái)可由農(nóng)民自己去完成，而且農(nóng)民自己干
活要比機(jī)耕費(fèi)便宜。反之，如果農(nóng)田很大，工作量也就很大，于是農(nóng)民就有理由擁有自
己的機(jī)器。
農(nóng)場(chǎng)需要機(jī)器時(shí)馬上就能得到自己的機(jī)器特別方便，不必排長(zhǎng)隊(duì)去等待。這是妨礙
農(nóng)民聯(lián)合擁有機(jī)器取得成功的主要障礙之一：農(nóng)民的困難在于商定由誰(shuí)在什么時(shí)候得到
機(jī)器。這種困難在像西歐那樣天氣變幻無(wú)常和難以捉摸的國(guó)家里，也許比世界上一些其
他地區(qū)更為嚴(yán)重。許多國(guó)家的政府已經(jīng)主動(dòng)組織政府或集體所有的機(jī)器合營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者
鼓勵(lì)擁有多余機(jī)器的私人企業(yè)家或大農(nóng)場(chǎng)，以收費(fèi)方式為小農(nóng)場(chǎng)主提供機(jī)耕服務(wù)。在農(nóng)
場(chǎng)具有適當(dāng)規(guī)模的地區(qū)，這種安排取得了相當(dāng)大的成功。但是，如果經(jīng)營(yíng)平原土地的農(nóng)
場(chǎng)大得足以擁有自己的機(jī)器，那么用機(jī)器耕作一大片平原沃土的費(fèi)用，幾乎總是比分成
小農(nóng)場(chǎng)時(shí)的機(jī)耕費(fèi)用為低，不論人們把中心機(jī)耕機(jī)構(gòu)的活動(dòng)組織得多么有效。
這一分析在很大程度上也適用于銷售，盡管實(shí)際上分散買賣要比分散機(jī)耕容易得多。
因?yàn)榭傆兄虚g人愿意從農(nóng)場(chǎng)主手里購(gòu)買少量農(nóng)產(chǎn)品，然后把幾家農(nóng)場(chǎng)的產(chǎn)品匯集在一起，
以便大規(guī)模地進(jìn)行最經(jīng)濟(jì)的加工和銷售。盡管中間人時(shí)時(shí)都有，但是他們的服務(wù)到處受
到指責(zé)和調(diào)查，理由是他們效率不高，人數(shù)太多或壟斷。在中間人服務(wù)效率不高的地方，
通?？梢越z查制度，譬如進(jìn)行強(qiáng)制性評(píng)定等級(jí)時(shí)的檢查制度，予以防止中間人過(guò)多
通常是由于不完善的競(jìng)爭(zhēng)造成的。過(guò)多的中間人也許能夠在他們明里暗里同意不再減少
的最低利潤(rùn)的掩護(hù)下存在下去。過(guò)多的中間人如果每個(gè)人都有他自己的領(lǐng)域——由債務(wù)、
情感或法律規(guī)定的分區(qū)條例同他緊密地連結(jié)在一起的某一批農(nóng)民——也能存在下去。在
這種情況下，最簡(jiǎn)單的補(bǔ)救辦法通常是開展競(jìng)爭(zhēng)，因此必須償清債務(wù)、停止分區(qū)和禁止
商定物價(jià)和銷售份額的安排。但是也有這樣的情況，即壟斷組織確實(shí)比許多小中間人的
競(jìng)爭(zhēng)更加有效。比如，在大廠里進(jìn)行最經(jīng)濟(jì)的加工。在這樣的情況下，補(bǔ)救辦法在于搞
合作銷售，對(duì)私人中間人施加物價(jià)和利潤(rùn)的控制或建立國(guó)家銷售機(jī)構(gòu)。
合作銷售能否成功取決于與之競(jìng)爭(zhēng)的私人企業(yè)家的質(zhì)量。合作社有時(shí)能出售一種比
中間人提供的質(zhì)量更好的產(chǎn)品，但是這一情況只有在中間人在安排農(nóng)作物收購(gòu)和分類方
面效率極差或者是在對(duì)優(yōu)質(zhì)農(nóng)作物規(guī)定適當(dāng)?shù)膬?yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)方面效率極差的情況下才會(huì)發(fā)生。
換言之，這大概是一種跡象，表明他們之間缺乏競(jìng)爭(zhēng)。如果中間人之間缺乏競(jìng)爭(zhēng)，這一
事實(shí)正使他們的效率降低，或者造成人數(shù)過(guò)多、獲利過(guò)高，這些條件對(duì)合作社取得成功
是十分有利的。因?yàn)槿绻虚g人的工作卓有成效而富有競(jìng)爭(zhēng)性，他們往往會(huì)由于具有更
大的靈活性而在競(jìng)爭(zhēng)中擊敗合作社組織。但這并不是說(shuō)，合作社只能在壟斷條件下取勝。
發(fā)生這種情況時(shí)，中間人也許會(huì)“成幫結(jié)伙”來(lái)對(duì)付他們，施展壟斷者所慣用的一切伎
倆——價(jià)格戰(zhàn)，排他性交易安排，等等；合作社對(duì)于這些伎倆可能無(wú)力戰(zhàn)而勝之，除非
合作社的成員受過(guò)足夠的教育，擁有足夠的物質(zhì)能堅(jiān)持下去?；蛘哔I賣的規(guī)?；蛟S是合
作社無(wú)法控制的；小農(nóng)場(chǎng)主可以自行經(jīng)營(yíng)一個(gè)小的軋棉廠，但是他們卻難以像合作社那
樣經(jīng)營(yíng)一個(gè)現(xiàn)代化的大型碾米廠或糖廠。這就是在經(jīng)營(yíng)具有一定規(guī)模的農(nóng)場(chǎng)——例如擁
有30多英畝土地的農(nóng)場(chǎng)——的農(nóng)場(chǎng)主中間合作銷售獲得最大成功的原因。當(dāng)農(nóng)場(chǎng)主經(jīng)營(yíng)
的土地在20—30英畝的水平上時(shí)，他們可以合作經(jīng)營(yíng)的范圍則是有限的，比如雞蛋、牛
奶和其它少數(shù)幾種不需要精密加工的產(chǎn)品。超過(guò)這個(gè)規(guī)模，他們只有靠法律控制或者建
立法定銷售機(jī)構(gòu)，才能在中間人中不受壟斷做法的損害。
除了機(jī)械耕作和銷售以外，其他一些活動(dòng)也是能夠分散經(jīng)營(yíng)的，并或多或少取得了
成功。灌溉工作可以由一個(gè)單獨(dú)的水利管理機(jī)構(gòu)控制。種籽控制則比較難以實(shí)施，但是
如果一個(gè)合作社或者一個(gè)國(guó)家機(jī)構(gòu)保持著幾個(gè)純種農(nóng)場(chǎng)，并且說(shuō)服農(nóng)民或者（像在烏干
達(dá)那樣）強(qiáng)迫農(nóng)民只能使用由這些農(nóng)場(chǎng)提供的種子，這也是保證可以做到的。植物和動(dòng)
物傳染性疾病的預(yù)防工作更難做，但是這亦可依靠法律或說(shuō)服教育加以貫徹。期望小農(nóng)
場(chǎng)像大農(nóng)場(chǎng)那樣卓有成效，那是太過(guò)分了。
但是小農(nóng)場(chǎng)也能夠堅(jiān)持下去，只要在它的周圍設(shè)有負(fù)責(zé)下列工作的機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)：機(jī)械、
種子、信貸、水利、銷售、防治傳染病、研究或者可能需要大規(guī)模進(jìn)行的任何其他工作。
詳細(xì)列舉上述網(wǎng)絡(luò)，只是說(shuō)明為什么小農(nóng)場(chǎng)主在農(nóng)業(yè)的許多領(lǐng)域不具有競(jìng)爭(zhēng)力，因?yàn)樵?br /> 許多領(lǐng)域上述必要的網(wǎng)絡(luò)是根本不存在的。即便在存在這種網(wǎng)絡(luò)的地方，小農(nóng)場(chǎng)比起經(jīng)
營(yíng)有方的莊園來(lái)，在采用經(jīng)過(guò)改進(jìn)的技術(shù)方面，幾乎肯定是緩慢的。有些大莊園也是經(jīng)
營(yíng)不善，尤其是那些在幾代人的時(shí)間里由同一家族經(jīng)營(yíng)的，被看成是地位的象征而不是
一個(gè)商業(yè)企業(yè)的莊園。但是經(jīng)營(yíng)有方的莊園很快就會(huì)采用新型的作物、牲畜、肥料和防
治病蟲害的方法，而說(shuō)服或強(qiáng)迫小農(nóng)場(chǎng)主廣泛接受這些東西則需要長(zhǎng)得多的時(shí)間。
上面所作的分析都是闡述小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的弱點(diǎn)的，但是它也具有幾個(gè)重要的優(yōu)點(diǎn)。在適
宜的情況下，這些優(yōu)點(diǎn)會(huì)使小農(nóng)經(jīng)濟(jì)比大規(guī)模農(nóng)業(yè)更加卓有成效，哪怕從經(jīng)濟(jì)效果來(lái)評(píng)
估也是這樣。
第一，小農(nóng)場(chǎng)主比大農(nóng)場(chǎng)主更能做到精耕細(xì)作。有幾種作物，如糖，大農(nóng)場(chǎng)每英畝
的產(chǎn)量比小農(nóng)場(chǎng)高，在大農(nóng)場(chǎng)更快地采用新品種、新方法和新肥料的地方更是這樣。但
也有許多別的例子，說(shuō)明小農(nóng)場(chǎng)每英畝土地產(chǎn)量高，這主要是由于擁有小塊土地的小農(nóng)
場(chǎng)主耕作得更精細(xì)。歐洲的農(nóng)業(yè)情況幾乎都是這樣的，其他各洲報(bào)告的情況也差不多。
在勞動(dòng)力比土地短缺得多的地方，政策的目標(biāo)應(yīng)是采用一種制度，盡量提高每人的產(chǎn)量，
而不是讓每英畝的土地盡量高產(chǎn)。因此，在充分就業(yè)的工業(yè)國(guó)家——它們可以廉價(jià)進(jìn)口
糧食——建立大型農(nóng)場(chǎng)要比建立小農(nóng)場(chǎng)的好處多。大型農(nóng)場(chǎng)可以使用機(jī)器，把人均產(chǎn)量
提到最高限度；而小農(nóng)場(chǎng)則是人均產(chǎn)量低，而畝產(chǎn)高。另一方面，在某些亞洲國(guó)家的經(jīng)
濟(jì)中，由于勞動(dòng)力充裕，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具有使最為短缺的土地得到精耕細(xì)作的優(yōu)點(diǎn)。不論是
在拉丁美洲還是在亞洲，在土地改革運(yùn)動(dòng)中，都很強(qiáng)調(diào)提高對(duì)土地進(jìn)行精耕細(xì)作的程度。
如果把一些大莊園分成家庭小農(nóng)場(chǎng)，便可做到這一點(diǎn)。
其次，家庭農(nóng)場(chǎng)比大規(guī)模耕作的農(nóng)場(chǎng)具有的優(yōu)點(diǎn)在于農(nóng)民比雇用的農(nóng)業(yè)工人勤勞、
精細(xì)。正如阿瑟·揚(yáng)在考察了法國(guó)農(nóng)民的操作之后所說(shuō)：“財(cái)產(chǎn)的魔力可使沙土變成黃
金?！边@似乎同我們?cè)谇懊嬲劦降霓r(nóng)民可能會(huì)使土地貧瘠的危險(xiǎn)這種看法相矛盾，但是
我們?cè)谀抢镌?jīng)指出，這種危險(xiǎn)只有在土地由充裕變?yōu)槎倘钡牡胤讲艜?huì)出現(xiàn)。在許多世
紀(jì)以來(lái)土地一直缺乏的國(guó)度里，比如在中國(guó)、爪哇或非洲的一些地區(qū)，農(nóng)民已經(jīng)懂得了
怎樣愛惜他們的土地，保持土地的肥力。在那種不屬于勞動(dòng)力密集型的農(nóng)業(yè)中，自耕農(nóng)
的勞動(dòng)比起雇工的勞動(dòng)來(lái)，其優(yōu)越性是最大的，因?yàn)槊坑€使用大量勞動(dòng)力的那種農(nóng)業(yè)
付得起適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督費(fèi)用（這種差別同我們?cè)诒菊碌那耙徊糠种兴岬降淖杂蓜趧?dòng)和奴隸
勞動(dòng)之間的差別幾乎是一樣的）。
因此，小農(nóng)耕作的第三個(gè)優(yōu)點(diǎn)是，它不需要大量的監(jiān)督人員。如果這類人員用于農(nóng)
業(yè)推廣服務(wù)，便會(huì)產(chǎn)生許多成果。
但是如果像在大多數(shù)不發(fā)達(dá)國(guó)家那樣難以找到這類人員，而且雇用他們費(fèi)用太大，
小農(nóng)進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)靠現(xiàn)有人員也就可以了。大規(guī)模農(nóng)業(yè)則不然，它的生產(chǎn)效率的高低取
決于管理質(zhì)量的高低。管理問(wèn)題是一個(gè)十分嚴(yán)重的問(wèn)題，它對(duì)農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模進(jìn)行嚴(yán)格
的限制。雖然如上所說(shuō)，歐洲一個(gè)擁有300英畝可耕地的農(nóng)場(chǎng)的效率比一個(gè)擁有400英畝
的農(nóng)場(chǎng)高，一個(gè)擁有1000英畝可耕地的農(nóng)場(chǎng)的效率并不比一個(gè)擁有300英畝可耕地的農(nóng)場(chǎng)
高，如果耕地超過(guò)那些限度，效率就會(huì)急劇下降。興建巨型農(nóng)場(chǎng)的大多數(shù)嘗試，不論是
在俄國(guó)種植谷物，還是在坦噶尼喀種植花生，都是由于這一簡(jiǎn)單的原因而宣告失敗。在
缺乏高超農(nóng)業(yè)技術(shù)的國(guó)家，利用計(jì)劃中規(guī)定的條件來(lái)改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，往往要比用它建立
新的大型農(nóng)業(yè)企業(yè)更加見效。
除去經(jīng)濟(jì)上的這些考慮以外，還要考慮一些社會(huì)因素，這些因素使許多人寧愿建立
家庭農(nóng)場(chǎng)，即便事實(shí)可能證明大規(guī)模耕作比較經(jīng)濟(jì)也罷。正如我們?cè)谇懊嬗幸还?jié)中所見
到的，大型企業(yè)往往造成雇主和雇工之間的爭(zhēng)端；其次，擁有土地會(huì)帶來(lái)巨大的政治和
社會(huì)威望或權(quán)勢(shì)，以致絕大多數(shù)人哀嘆土地所有權(quán)集中在少數(shù)人手里。有一派人認(rèn)為建
立國(guó)家或者農(nóng)民合作社，由集體占有土地是擺脫這些困難的途徑。我們已在本章第一節(jié)
（三）中談到了這些組織形式。一些國(guó)家有國(guó)營(yíng)農(nóng)場(chǎng)，但是由國(guó)家取代私人雇主并未大
大減少工人的糾紛。
集體農(nóng)場(chǎng)如果由農(nóng)民自己進(jìn)行民主管理，作為一種社會(huì)形式有著更大的吸引力，但
是由工人自己管理的大型合作企業(yè)由于我們業(yè)已看到的原因在歷史上是很少有成功的。
總之，要盡力說(shuō)服農(nóng)民幾家聯(lián)合起來(lái)進(jìn)行集體管理的試驗(yàn)，如果這種聯(lián)合保持很小的規(guī)
?！热缯f(shuō)不超過(guò)5—6家——其中許多將會(huì)取得成功。但是，在民主國(guó)家里，建立比
如有100戶以上農(nóng)民參加的全村大型集體農(nóng)場(chǎng)看來(lái)大概是不可能有什么前途的。
想使個(gè)體企業(yè)與大規(guī)模耕作效率結(jié)合起來(lái)的愿望已導(dǎo)致對(duì)涉及某幾種強(qiáng)迫形式的使
用權(quán)進(jìn)行試驗(yàn)。典型的例子是蘇丹的杰濟(jì)拉棉花種植園，在那里土地分成若干小片，每
個(gè)農(nóng)民耕種自己分得的那片土地，但是農(nóng)民遭到種種控制。他的那片土地由機(jī)器代為犁
地，他必須播種按規(guī)定的輪作面分給他的種籽，并且要按照建議施肥和耕作，然后把收
獲的莊稼交給執(zhí)行這項(xiàng)計(jì)劃的一個(gè)中心機(jī)構(gòu)去加工和銷售。強(qiáng)迫的理由是，這樣做可保
證效率不斷提高，反之如果中心機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)是自愿的，那么許多農(nóng)民則會(huì)播種低劣
的種籽，或者以喪失大規(guī)模組織的優(yōu)勢(shì)的方式耕作或銷售。使用強(qiáng)迫手段能使種植園規(guī)
模的優(yōu)點(diǎn)和家庭農(nóng)場(chǎng)的好處結(jié)合起來(lái)。另一方面，要做到這一點(diǎn)只能使耕種者的地位部
分地從獨(dú)立的農(nóng)民降為聽從命令的勞工。
杰濟(jì)拉僅僅是許多例子中的一個(gè)極端例子。農(nóng)民必須恪守某些契約條款才能擁有土
地，這不是異乎尋常的事。在以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為主的國(guó)家里，最好的方針可能是，首先建立
自愿服務(wù)網(wǎng)，然后在多數(shù)農(nóng)民習(xí)慣于中心機(jī)構(gòu)管理體制時(shí)把這種服務(wù)從自愿的變成強(qiáng)制
性的（強(qiáng)迫使用經(jīng)過(guò)改良的種籽，強(qiáng)迫進(jìn)行集體銷售，強(qiáng)迫土壤保持）。此時(shí)，強(qiáng)迫持
不同意見的少數(shù)人這樣做在總體上就不會(huì)失去農(nóng)民的支持。
在當(dāng)代的文獻(xiàn)中十分強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)組織的問(wèn)題，這里不妨唱點(diǎn)反調(diào)。農(nóng)民應(yīng)以得到保障
和受到激勵(lì)為條件來(lái)?yè)碛型恋?，這在任何地方都是最重要的；同時(shí)有適當(dāng)機(jī)構(gòu)提供基金
也是最重要的。除了這些問(wèn)題以外，在當(dāng)前的討論中對(duì)其他制度問(wèn)題，特別是分散耕作、
土地大小以及銷售等問(wèn)題強(qiáng)調(diào)得太多；
而對(duì)提高效率的其他手段，特別是水源，改良種籽的種籽農(nóng)場(chǎng)，肥料和農(nóng)業(yè)推廣服
務(wù)等強(qiáng)調(diào)得太少。人們從很大一部分討論中得到的印象是：若不在鄉(xiāng)村進(jìn)行廣泛的制度
上的改革，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的辦法就不多了。情況并不是這樣。日本典型的農(nóng)場(chǎng)仍然只
有兩三英畝大，然而每英畝的產(chǎn)量卻為亞洲其他地區(qū)的兩三倍。在第一次世界大戰(zhàn)以前
的30年里，日本的畝產(chǎn)增加了近50％，而到30年代中期在農(nóng)場(chǎng)規(guī)模沒(méi)有重大改變的情況
下，產(chǎn)量卻翻了一番。不發(fā)達(dá)國(guó)家農(nóng)業(yè)迅速發(fā)展的秘密，主要在于農(nóng)業(yè)推廣工作，肥料、
新種子、農(nóng)藥和水的供應(yīng)，而不在于改變農(nóng)場(chǎng)的大小、采用機(jī)器耕作或者在買賣過(guò)程中
擺脫中間人的盤剝（無(wú)論如何，擴(kuò)大農(nóng)場(chǎng)規(guī)模和使用機(jī)器的政策對(duì)于人口過(guò)密的國(guó)家來(lái)
說(shuō)是令人懷疑的）。在大多數(shù)不發(fā)達(dá)國(guó)家（但不是所有國(guó)家），現(xiàn)行的制度十分適合于
通過(guò)引進(jìn)經(jīng)過(guò)改進(jìn)的技術(shù)來(lái)大大提高生產(chǎn)率。實(shí)際上在絕大多數(shù)這類國(guó)家中提高生活水
平的最大希望在于它們落后的農(nóng)業(yè)技術(shù)可以以較低的成本使產(chǎn)量大幅度提高。我們將在
第四章里討論這些問(wèn)題。

（五）家庭手工業(yè)

每個(gè)社會(huì)都有一部分居民，作為獨(dú)立的生產(chǎn)者，專門生產(chǎn)制成品。這一部分人所占
的比例，哪怕是在最貧窮國(guó)家的經(jīng)濟(jì)中也很少低于5％，除非那里的經(jīng)濟(jì)依賴外貿(mào)的程度
很高。這些手工業(yè)者從事的職業(yè)首先是織布，布在任何地方都是人類僅次于食品的第二
需要，可能還有一些人是木材、皮革、金屬、編織、陶平等行業(yè)的工人。有些制品可能
是供王公貴族或富人使用的精美工藝品，但是多數(shù)則是為普通人使用的一般制品。
在工業(yè)制度的發(fā)源地西歐，工廠制度有時(shí)候脫胎于家庭手工業(yè)。手工業(yè)有時(shí)成了技
能的源泉。家庭或“分散在家庭加工”的制度有時(shí)成為個(gè)體作坊和工廠之間的一個(gè)過(guò)渡
階段，情況并非總是如此。因?yàn)橛袝r(shí)工廠使用機(jī)器，使老技術(shù)變得過(guò)時(shí)。工廠主有時(shí)故
意到那些他們可以避免與手藝有關(guān)的高工資或限制性做法的地方去招收工人。作坊不一
定發(fā)展成為工廠，新工廠經(jīng)常向老作坊挑戰(zhàn)，把它完全擠垮。
許多人急于保存獨(dú)立的手工業(yè)工人，不使他們被現(xiàn)代化工廠毀掉，原因同他們喜歡
小規(guī)模所有制，而不喜歡大規(guī)模耕作制是一樣的。從經(jīng)濟(jì)角度來(lái)觀察這個(gè)問(wèn)題，兩者存
在的條件有著驚人的相似之處。這就是說(shuō)，工業(yè)同農(nóng)業(yè)一樣，有些技術(shù)條件只適合大規(guī)
模操作。除此之外，小規(guī)模操作的存在，也取決于在生產(chǎn)者的周圍有一個(gè)組織嚴(yán)密的、
大規(guī)模運(yùn)轉(zhuǎn)的服務(wù)網(wǎng)。不論我們感興趣的是農(nóng)業(yè)、工業(yè)、采礦業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)還是零售
業(yè)，我們總會(huì)發(fā)現(xiàn)有一些領(lǐng)域?yàn)樾⌒推髽I(yè)提供更多的活動(dòng)余地，此外，即使在這些領(lǐng)域
里，小企業(yè)的成功也有賴于銷售、信貸、研究和教育的適當(dāng)組織，而所有這些活動(dòng)通常
都需要大規(guī)模進(jìn)行。
首先，家庭手工業(yè)由于是一種非全日性職業(yè)，大概最富有生命力。農(nóng)民和他們的妻
子只在一年當(dāng)中的一部分時(shí)間終日忙于農(nóng)業(yè)。他們?nèi)绻靡荒甑钠溆鄷r(shí)間在自己家里主
要為自己生產(chǎn)一些物品，他們產(chǎn)品的成本，從上述供選擇的方案來(lái)看，是十分低廉的，
因此他們能夠經(jīng)得住非常激烈的競(jìng)爭(zhēng)。
實(shí)際上，家庭手工業(yè)的產(chǎn)品大部分是由整天勞動(dòng)的專業(yè)人員生產(chǎn)的，而不是由從事
農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的人在業(yè)余時(shí)間生產(chǎn)的。但是從事鄉(xiāng)村改革運(yùn)動(dòng)的一些社會(huì)工作者仍在勸說(shuō)農(nóng)
婦在業(yè)余時(shí)間從事手工業(yè)勞動(dòng)。
所有手工業(yè)生產(chǎn)，同工廠生產(chǎn)相比，都具有這樣一種優(yōu)越性：它節(jié)省了兩個(gè)難得的
因素，一是資本，一是管理技能。
在不發(fā)達(dá)國(guó)家里，資本是十分缺乏的，所以那些與土地和其他資源相比，勞力資源
充足的國(guó)家，發(fā)展一種使用勞動(dòng)力而不是資本的生產(chǎn)方法是明智的。工廠生產(chǎn)也需要大
量的管理技術(shù)人才，擔(dān)任領(lǐng)班、工程師、會(huì)計(jì)師等職，而這種技術(shù)人才也很不足。工廠
生產(chǎn)的這些不利條件可以靠機(jī)器生產(chǎn)的優(yōu)越性予以彌補(bǔ)。機(jī)器生產(chǎn)的優(yōu)越性不僅表現(xiàn)在
勞動(dòng)的質(zhì)量方面，而且表現(xiàn)在所需勞動(dòng)力的數(shù)量方面。優(yōu)質(zhì)表現(xiàn)在產(chǎn)品必須標(biāo)準(zhǔn)化，尺
寸、形狀或式樣必須做得精確。機(jī)器往往要比人的手和眼睛精確，在這種工作中，機(jī)器
很快地取代了手工工人。在另一方面，如果不存在精確的問(wèn)題，那么競(jìng)爭(zhēng)主要表現(xiàn)在勞
動(dòng)力成本上。從這種相對(duì)意義上說(shuō)，一些機(jī)器的生產(chǎn)率比另一些機(jī)器高得多。因此，工
廠里用來(lái)織布的織機(jī)同家庭使用的織機(jī)本質(zhì)上無(wú)多大區(qū)別，但是，工廠用來(lái)紡紗的機(jī)器
卻比家庭使用的手搖紡車產(chǎn)量高得多。因此紡紗被工廠取代之后很久，家庭織布仍是經(jīng)
濟(jì)合算的。
在沒(méi)有大批量標(biāo)準(zhǔn)化要求的行業(yè)里，小規(guī)模生產(chǎn)，不管是在家庭里還是在小作坊里，
都是最富有生命力的。一旦有著大批量的需求，發(fā)明高度專門化機(jī)起來(lái)承擔(dān)這個(gè)工作就
有利可圖，因而，最小單位的生產(chǎn)方式被淘汰只是時(shí)間問(wèn)題。此外，正如我們剛才所看
到的，如果標(biāo)準(zhǔn)化成了交易的一個(gè)條件的話，手工業(yè)工人同機(jī)器相比則是處于劣勢(shì)，這
或者因?yàn)樗荒芫_地控制他自己的產(chǎn)出，或者因?yàn)殡y以使別的手工業(yè)工人制作同他本
人制做的一模一樣的產(chǎn)品以便集中起來(lái)大量出售。那些試圖在英國(guó)或美國(guó)市場(chǎng)上銷售手
工業(yè)品的人們已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)化成了銷售這種產(chǎn)品的一個(gè)障礙。在小量購(gòu)置商品的
地方，在具有沒(méi)有兩件產(chǎn)品完全一樣這種優(yōu)勢(shì)的地方，這類產(chǎn)品存在的機(jī)會(huì)最大。因此
個(gè)體生產(chǎn)的領(lǐng)域十分狹窄。紡織、木雕和貴重金屬的藝術(shù)品還有發(fā)展余地，但是必須預(yù)
料到，對(duì)紡織品，鞋襪和金屬制品的大量需求將轉(zhuǎn)向工廠生產(chǎn)。
其次小型工業(yè)的發(fā)展前景取決于它的技術(shù)的改進(jìn)。人們使用的工具往往幾個(gè)世紀(jì)沒(méi)
有變樣，鑒于現(xiàn)代的經(jīng)驗(yàn)，有可能大大改良工具，而不改變手工藝人所需要的基本技能。
正如在小規(guī)模農(nóng)業(yè)中，一個(gè)政府研究機(jī)構(gòu)完全可以進(jìn)行改良技術(shù)的試驗(yàn)，為在生產(chǎn)者中
間傳播新知識(shí)提供咨詢服務(wù)；同樣，在小型工業(yè)里也是如此，只要有機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)進(jìn)行試驗(yàn)
以改進(jìn)手工藝人的工具和技術(shù)，負(fù)責(zé)在這些人中間傳播知識(shí)，這種工業(yè)的效率和生存的
前景都會(huì)大大提高。技術(shù)的改進(jìn)并不限于設(shè)備，也可以向手工藝人介紹采用更好的材料，
比如進(jìn)行染色，用更好的辦法來(lái)試驗(yàn)他的材料，或者保證提高精確性和標(biāo)準(zhǔn)化。當(dāng)然，
迄今最偉大的技術(shù)革命是給手工藝人的工具裝上小的電動(dòng)機(jī)，并接上電源；單單這一項(xiàng)
革新便可使每人的產(chǎn)量成倍增加。但是在大多數(shù)不發(fā)達(dá)國(guó)家里，給許多村莊都通上電還
根本談不上。
下面談?wù)勪N售和資金組織問(wèn)題。手工藝人無(wú)力儲(chǔ)存大量材料，也不能生產(chǎn)制成品儲(chǔ)
存起來(lái)。如果他只是根據(jù)顧主的定貨生產(chǎn)，他可能經(jīng)常斷斷續(xù)續(xù)地失業(yè)。如在手工藝人
和最終消費(fèi)者之間有一個(gè)中間人，這樣組織生產(chǎn)最經(jīng)濟(jì)。中間人可以儲(chǔ)存貨物；在商店
里安排大型的展覽以擴(kuò)大市場(chǎng)；如果市場(chǎng)需要標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品，可以安排幾個(gè)手工藝人生
產(chǎn)相同的物品；如果這種物品本身適合專業(yè)分工和集中裝配，他可以安排不同的手工藝
人生產(chǎn)各種部件然后進(jìn)行組裝。這類工作經(jīng)常是由私人中間商來(lái)進(jìn)行的，不過(guò)人們普遍
認(rèn)為，中間人可以使手工藝人負(fù)債來(lái)利用他們。所以，各國(guó)政府現(xiàn)在都在建立機(jī)構(gòu)來(lái)行
使這種職能，這種機(jī)構(gòu)有時(shí)也行使研究新技術(shù)和提供咨詢的職能。印度尼西亞大概收效
最大。在那里，歷屆政府都作出重大努力，通過(guò)專門機(jī)構(gòu)來(lái)改善和組織手工業(yè)。
印度尼西亞善于改組老行業(yè)，而日本卻善于在家庭手工業(yè)的基礎(chǔ)上組織新的行業(yè)。
日本在組織這種新行業(yè)時(shí)實(shí)際上沒(méi)有得到政府多大幫助。在日本，“分散在家庭加工”
的制度似乎已經(jīng)根深蒂固，由私商向手工藝人提供在家里或者在小作坊里干活的原材料。
這種制度特別有名是因?yàn)樗褦U(kuò)展到了一種商品必須分幾個(gè)部分制作的行業(yè)；把各部分
分給個(gè)別手工藝人或小作坊按詳細(xì)說(shuō)明進(jìn)行加工，然后在中心工廠進(jìn)行組裝。所以，今
天日本手工藝人制作的許多商品是他們的先輩聞所未聞的。小規(guī)模生產(chǎn)得以保存下來(lái)有
賴于這類企業(yè)的繼續(xù)存在，把新商品納入這種制度的范疇。小型工業(yè)若是僅僅依靠陳舊
的老式產(chǎn)品，它必定衰落下去，因?yàn)榇蠖鄶?shù)這類產(chǎn)品遲早會(huì)納入工廠生產(chǎn)。
上面我們所談的措施，都是為了使家庭手工業(yè)更加有效，而不是為了保護(hù)這類工業(yè)
不受工廠的競(jìng)爭(zhēng)。大多數(shù)人都認(rèn)為，只要使家庭手工業(yè)在經(jīng)濟(jì)上能與工廠工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，它
就能存在下去，正是出于這個(gè)原因，才需要有一項(xiàng)系統(tǒng)的技術(shù)研究計(jì)劃，改進(jìn)原料，籌
措資本和作出優(yōu)異的市場(chǎng)銷售安排。至于保護(hù)家庭手工業(yè)則完全是另外一個(gè)問(wèn)題，有些
國(guó)家的政府已著手進(jìn)行這一工作，這是值得考慮的。
這個(gè)問(wèn)題只對(duì)在農(nóng)業(yè)和家庭手工業(yè)中有剩余勞動(dòng)力的國(guó)家才有意義，在那里人們由
于缺少土地或資本來(lái)源不能充分就業(yè)。因此有人說(shuō)，在家庭手工業(yè)中使用勞動(dòng)力的實(shí)際
成本等于零，而工廠生產(chǎn)則要?jiǎng)佑孟∮械馁Y本和管理技術(shù)。假如家庭手工業(yè)工人不論能
夠得到多少貨幣收入都愿意干活，哪怕是很低的收入，那么在價(jià)格基礎(chǔ)上的競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)產(chǎn)
生合適的結(jié)果。但是，實(shí)際上，他們堅(jiān)持非要得能維持生活的最低收入不可，他們索取
的價(jià)格也許會(huì)超出實(shí)際社會(huì)成本。所以，無(wú)論貨幣成本差別多大，實(shí)際成本的差距是有
利于家庭手工業(yè)的。這樣一種說(shuō)法顯然不適用于勞動(dòng)力比較缺乏的國(guó)家。如果這種說(shuō)法
是對(duì)的，那它也是指亞洲人口比較密集的地方，而不是指非洲和拉丁美洲。
現(xiàn)在我們來(lái)研究這種說(shuō)法在勞動(dòng)力過(guò)剩的國(guó)家是否正確的問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題可以用數(shù)
字的例子來(lái)說(shuō)明。假設(shè)有100名家庭手工業(yè)工人進(jìn)行生產(chǎn)。再假設(shè)大型工業(yè)有10個(gè)人連續(xù)
地制造、維修和更換機(jī)器，30個(gè)人在工廠里使用機(jī)器，就能生產(chǎn)同樣數(shù)量的產(chǎn)品。（還
要把投入的資本的利息打入成本，但是這不屬于本段的論點(diǎn)）。那么，如果需求相同，
建立工廠就意味著40人可以作以前100人所作的工作，60人將會(huì)陷入貧困境地。這個(gè)結(jié)論
的正確性取決于需求相同這一假設(shè)。如果相反，需求量增加60％，那么若40人在工廠工
作，60人在家庭手工業(yè)中勞動(dòng)，每個(gè)人都有工作可做；如果需求量增加150％，那么每個(gè)
人都在工廠有工作可做。所以關(guān)于家庭手工業(yè)的論點(diǎn)僅僅是關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的整個(gè)論點(diǎn)的
一部分。如果生產(chǎn)率比需求量提高得快，則會(huì)出現(xiàn)失業(yè)現(xiàn)象；反之如果需求量的增加速
度快于生產(chǎn)率，那就會(huì)出現(xiàn)通貨膨脹或增加就業(yè)人數(shù)。
需要注意的是在采取提高制造業(yè)（不管是家庭手工業(yè)還是工廠）生產(chǎn)率的措施的同
時(shí)，必須采取增加制成品的需求量的措施。這種需求量?jī)H僅有一小部分來(lái)自工業(yè)生產(chǎn)者
本身，他們只占這類國(guó)家居民的一小部分。需求量的大部分來(lái)自其他各階級(jí)，其中農(nóng)民
的需求量最大。如把資本投放在發(fā)展制造業(yè)，而國(guó)家的農(nóng)業(yè)仍處于停滯狀態(tài)，結(jié)果肯定
是制造部門困難重重，因?yàn)楣S和家庭手工業(yè)的工人都將競(jìng)相爭(zhēng)奪有限的需求量。但是
如果均衡地發(fā)展，農(nóng)民的生產(chǎn)率迅速提高，對(duì)制成品的需求量也相應(yīng)地增加，那么對(duì)工
業(yè)進(jìn)行投資就會(huì)大有余地。此外，在人口過(guò)多的國(guó)家，工業(yè)化在某種程度上取決于制成
品的國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。多數(shù)發(fā)展問(wèn)題的奧秘在于各個(gè)部門之間保持適當(dāng)?shù)钠胶?。我們?br /> 在以后的章節(jié)中還要論述這個(gè)問(wèn)題［第五章第三節(jié)（二），第六章第二節(jié)（一），第七
章第一節(jié)（二）］。
敘述了上述種種問(wèn)題以后，情況仍然是，在擁有剩余勞動(dòng)力的國(guó)家，在早期發(fā)展階
段，把資本用于發(fā)展運(yùn)輸和其他公用事業(yè)，灌溉系統(tǒng)和其他農(nóng)業(yè)必要設(shè)施，以及大規(guī)模
生產(chǎn)最有利的各種制造業(yè)——尤其是金屬、化學(xué)、工程、建筑材料——比較有利，而把
資本投放到用家庭手工業(yè)工人可以制造得相當(dāng)好的產(chǎn)品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)，尤其是紡織業(yè)，
就不是那么有利。這僅僅是一種暫時(shí)現(xiàn)象。如果情況發(fā)展了，對(duì)家庭手工業(yè)產(chǎn)品的需求
量很快會(huì)趕上供應(yīng)量，于是工廠就有了發(fā)展的余地，而不致造成大批人失業(yè)。與此同時(shí)，
在家庭手工業(yè)生產(chǎn)最能堅(jiān)持的領(lǐng)域興建工廠在批準(zhǔn)時(shí)是否應(yīng)該加以限制，是一個(gè)值得討
論的問(wèn)題，這取決于價(jià)格機(jī)制反映實(shí)際社會(huì)成本的效率如何，也取決于人們對(duì)于某個(gè)國(guó)
家批準(zhǔn)方式抱有多大的信心。暫時(shí)保護(hù)某些家庭手工業(yè)有其經(jīng)濟(jì)上的理由，這是一種防
止資本浪費(fèi)的措施，但是并不是所有經(jīng)濟(jì)理由都值得政府給予支持。

第五節(jié)　制度的變化

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（一）變化的過(guò)程

到目前為止，我們只從社會(huì)制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相一致的角度探討了社會(huì)制度問(wèn)題。下
面讓我們來(lái)探討制度如何變化以及這種變化是否符合事先確定的路線。
或許最好從一開始就提醒我們自己，經(jīng)濟(jì)的變化并不完全產(chǎn)生于制度的變化。經(jīng)濟(jì)
增長(zhǎng)可能產(chǎn)生于資本形成的增加，新技術(shù)知識(shí)的應(yīng)用，或者不是源于制度變化的其它因
素。說(shuō)明這一點(diǎn)的一個(gè)明顯的例證產(chǎn)生于外國(guó)人帶來(lái)新知識(shí)或者新資本的時(shí)候。源于這
些因素之一的增長(zhǎng)差不多肯定會(huì)造成制度的變化。相反，制度的變化可能不是產(chǎn)生于經(jīng)
濟(jì)的變化，比如由宗教、政治或自然動(dòng)亂造成的變化——認(rèn)為一切社會(huì)動(dòng)亂都是經(jīng)濟(jì)問(wèn)
題引起的觀點(diǎn)等于是說(shuō)，唯有經(jīng)濟(jì)利益才是人的動(dòng)力，這顯然是錯(cuò)誤的。本節(jié)僅限于探
討制度變化的性質(zhì)、原因和影響；但是，這不是說(shuō)這是經(jīng)濟(jì)變化的主要的或唯一的原因。
我們?cè)诳疾榱酥贫群徒?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一致性之后得出如下結(jié)論：制度促進(jìn)增長(zhǎng)取決于制
度使報(bào)酬和努力聯(lián)系在一起的程度；取決于它們?cè)试S專業(yè)分工和進(jìn)行貿(mào)易的范圍；取決
于準(zhǔn)許找出并抓住經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的自由。現(xiàn)在，不同國(guó)家的制度在這些方面是大有差異的。
任何一個(gè)國(guó)家的制度無(wú)時(shí)不在發(fā)生變化，縱然有的快些，有的慢些，這些制度可能正以
有利于增長(zhǎng)的方式發(fā)生變化，但也可能正以限制增長(zhǎng)的方式發(fā)生變化。
從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度來(lái)看，制度的最重要的特點(diǎn)大概是它們?cè)试S有多大的活動(dòng)自由。
人們一旦有可能抓住經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，便會(huì)出現(xiàn)增長(zhǎng)，如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，制度就要適應(yīng)形勢(shì)，以
便保護(hù)積極性和促進(jìn)貿(mào)易。反之，如果機(jī)會(huì)減少，增長(zhǎng)也會(huì)下降，制度便開始朝著停滯
方向調(diào)整。例如，假設(shè)在一個(gè)社會(huì)發(fā)現(xiàn)了黃金，那里所有的制度都不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——
那里只有原始的財(cái)產(chǎn)概念，家家都自給自足，除非經(jīng)過(guò)最嚴(yán)格的許可（這是很少見的），
不能開展新的活動(dòng)。然后再假設(shè)有些人——不論他是私人還是政府官員——獲得特許來(lái)
開采金礦、雇用勞工并且從海外進(jìn)口材料和參謀人員。所有這一切都是徹底改革制度所
需的。家庭將不再自給自足，國(guó)內(nèi)貿(mào)易和對(duì)外貿(mào)易額將有巨大的增長(zhǎng)，財(cái)產(chǎn)關(guān)系將變得
微妙而復(fù)雜，等等。假使人們有可能抓住機(jī)會(huì)，他們就會(huì)在適當(dāng)時(shí)候相應(yīng)地改變他們所
有的制度。
因此可以說(shuō)，變化越多，越強(qiáng)勁。一旦經(jīng)濟(jì)開始增長(zhǎng)，制度將越來(lái)越朝著有利于增
長(zhǎng)的方向發(fā)生變化，從而加強(qiáng)促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的力量。反之，如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率開始下降，
制度將會(huì)變得不那么有利于增長(zhǎng)；壟斷比較易于為人們所接受并比較易于維護(hù)，家庭變
得更加自給自足，縱向流動(dòng)減少，社會(huì)地位將會(huì)在經(jīng)濟(jì)上起更大作用，甚至達(dá)到走向封
建主義的地步。
存在這些累積過(guò)程的原因是容易理解的。一種社會(huì)制度得以以某種形式存在下去，
取決于它是否方便，取決于人們是否認(rèn)為它公正，取決于效力。如果開始出現(xiàn)增長(zhǎng)，所
有這些因素將漸漸消失。這種制度將不再為人們提供方便，因?yàn)樗恋K經(jīng)濟(jì)取得進(jìn)步的
機(jī)會(huì)。于是人們將不再信賴它。以往用各種教條為其辯護(hù)的牧師、律師、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和其
他哲學(xué)家開始反對(duì)舊教條，并以比較適應(yīng)不斷變化的形勢(shì)的新教條來(lái)取代舊教條。政治
力量對(duì)比亦隨之發(fā)生變化。因?yàn)樾氯耸强恐?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而獲得財(cái)富和地位的。他們向老的
統(tǒng)治階級(jí)挑戰(zhàn)，緩慢地或者以比較激進(jìn)的方式獲得政權(quán)，并支持新制度而不是支持舊制
度。一旦經(jīng)濟(jì)開始增長(zhǎng)，它無(wú)疑會(huì)削弱舊制度，并建立比較適應(yīng)進(jìn)一步增長(zhǎng)的新制度。
同樣，一旦增長(zhǎng)停止下來(lái)，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)不斷增長(zhǎng)的制度便不再適宜了。人們也不再相信這
種制度；牧師、律師、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和哲學(xué)家會(huì)轉(zhuǎn)而反對(duì)這種制度，主張維持現(xiàn)狀的有權(quán)勢(shì)
的集團(tuán)就能進(jìn)行不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的變化。
如果這種變化不是源于經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，而是始于制度本身，那么這些累積的力量將會(huì)以
同樣的方式發(fā)揮作用。因?yàn)樵谀菚r(shí)，人們變得比較愿意或者更有可能去抓住機(jī)會(huì)這一事
實(shí)，本身便會(huì)創(chuàng)造或者顯示有待抓住的新機(jī)會(huì)，同時(shí)新機(jī)會(huì)的涌現(xiàn)反過(guò)來(lái)將支持信仰和
制度的變化，正是由于經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)及信仰和制度彼此累積的這種相互影響，要指出變化的
“基本”原因通常是很難做到的，例如，很難說(shuō)在13世紀(jì)到16世紀(jì)的西歐到底是經(jīng)濟(jì)機(jī)
會(huì)日益增多使神學(xué)發(fā)生變化，最終分成宗教改革派和反改革派呢；還是日益變化的神學(xué)
觀念允許人們利用本來(lái)在任何情況下都會(huì)存在的機(jī)會(huì)？所有這些問(wèn)題往往是無(wú)法解答的。
使制度適應(yīng)變化中的經(jīng)濟(jì)情況可能是一個(gè)痛苦的過(guò)程。
這個(gè)過(guò)程既不是平衡的，也不是完備的。變化是在信仰和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的某一點(diǎn)上開始
發(fā)生的，然后從那里向外擴(kuò)展。結(jié)果，文化方面的一些信仰或習(xí)慣產(chǎn)生了徹底的變化，
而其他信仰或習(xí)慣卻絲毫未變。新的和舊的交織在一起這是不合邏輯的，而且比例也很
不相稱，各個(gè)社會(huì)之間大不相同。轉(zhuǎn)變永遠(yuǎn)是不完全的。這就是為什么西方資本主義國(guó)
家至今仍彼此迥然不同的原因。它們保留資本主義前的觀念的比例不同，在親屬關(guān)系的
親密程度、機(jī)會(huì)均等、對(duì)待私人企業(yè)的態(tài)度、對(duì)待私人財(cái)富的態(tài)度等許多問(wèn)題上存在著
差異。一個(gè)僅在最近幾十年里才加速增長(zhǎng)的社會(huì)，始終顯示出許多不協(xié)調(diào)的東西。人們
要用很長(zhǎng)一段時(shí)間才能使自己適應(yīng)貨幣經(jīng)濟(jì)，學(xué)會(huì)利用以貨幣的形式表現(xiàn)出來(lái)的種種機(jī)
會(huì)，以及學(xué)會(huì)在他們得到錢財(cái)以后怎樣去花錢和存錢。他們需要一種也許要花很長(zhǎng)時(shí)間
才能建立起來(lái)的新型道德觀，因?yàn)樗麄円巡辉偕钤谝粋€(gè)根據(jù)地位確定義務(wù)的社會(huì)里，
而是進(jìn)入了一種新的社會(huì)，在這種社會(huì)里，義務(wù)是根據(jù)合同確定的，一般說(shuō)來(lái)是根據(jù)沒(méi)
有任何親屬關(guān)系的人的市場(chǎng)關(guān)系確定的。因而，一個(gè)迄今一直極其誠(chéng)實(shí)的社會(huì)可能會(huì)變
得極不誠(chéng)實(shí)，直至人們懂得，為了履行以錢來(lái)表示的合同，對(duì)一個(gè)哪怕是完全陌生的人
都必須誠(chéng)實(shí)地提供勞務(wù)或貨物方面的服務(wù)。還必須有新的價(jià)值觀；人們不再尊重原來(lái)優(yōu)
越的地位；首領(lǐng)、叔伯祖父和長(zhǎng)者不再得到人們自動(dòng)的服從。領(lǐng)導(dǎo)力量可能轉(zhuǎn)向其他方
面，新的領(lǐng)導(dǎo)人要得到或者應(yīng)該得到像對(duì)老領(lǐng)導(dǎo)那樣的尊敬恐怕要過(guò)很長(zhǎng)的時(shí)間。舊道
德的沒(méi)落是經(jīng)濟(jì)變革中的一個(gè)比較痛苦的方面，這也就是為什么道德家和人類學(xué)家通常
反對(duì)變革，或是至少反對(duì)迅速變革的一個(gè)原因，因?yàn)樗麄冎?，迅速變革?huì)促使老的信
仰和制度解體，其速度要比建立取代它們的新的信仰和制度的速度來(lái)得快。現(xiàn)在另一個(gè)
引起人們很大注意的不協(xié)調(diào)的例子是，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)開始后不久出現(xiàn)出生率和死亡率之間的
不平衡，造成人口增加（當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退伴有人口下降時(shí)同樣是引人注目的問(wèn)題）。在一個(gè)
停滯的社會(huì)里，出生率和死亡率均高，兩者大致相等。當(dāng)經(jīng)濟(jì)開始增長(zhǎng)時(shí)，死亡率開始
下降；
起初僅僅是因?yàn)橥ㄓ嵚?lián)絡(luò)的發(fā)展和貿(mào)易額的增長(zhǎng)使得局部的饑荒得到控制，以后是
因?yàn)楣残l(wèi)生措施和醫(yī)療條件的改善。死亡率下降以后很長(zhǎng)一段時(shí)間，出生率才開始下
降。在此期間，人口可能會(huì)在30年至60年內(nèi)翻一番。一段時(shí)間以后，人們才認(rèn)識(shí)到，如
果他們要控制死亡率，他們也必須控制出生率（我們將在第六章再論述這個(gè)題目）。
面對(duì)變化的不協(xié)調(diào)現(xiàn)象，許多人在問(wèn)是否能以“平衡”的方式，即防止某些信仰和
制度比別的信仰和制度變得快來(lái)對(duì)社會(huì)變革進(jìn)行調(diào)節(jié)。答案看來(lái)是，這是不可能的。一
種文化的眾多方面不可能在同一時(shí)間里以同樣比例發(fā)生變化。一些方面感受到的壓力比
別的方面大，于是便發(fā)生變化，在不同程度上拉著別的方面一起變化，我們不可能總是
預(yù)計(jì)到什么先變化，因?yàn)檫@在各個(gè)社會(huì)因其歷史和傳統(tǒng)的不同而不同；我們同樣不可能
預(yù)計(jì)到文化的哪些方面會(huì)被拉著一起變化，或者以什么比例變化。防止變化不平衡的唯
一辦法就是防止一切變化，但這是誰(shuí)也無(wú)法辦到的。
當(dāng)然，雖然我們不能預(yù)見因任何特定事件而產(chǎn)生的所有變化，這是事實(shí)，但是這并
不意味著我們不能夠?qū)ψ兓倪M(jìn)程施加任何影響。例如，我們知道，工業(yè)化過(guò)去曾在許
多國(guó)家造成城市貧民窟；但是我們也知道，如若采用適當(dāng)?shù)某鞘幸?guī)劃措施，實(shí)行工業(yè)化
而不產(chǎn)生貧民窟也是可能的。我們知道，在其他一些地方，伴隨著工業(yè)化而來(lái)的是大批
勞動(dòng)力從鄉(xiāng)村遷移到城市然后又倒流回去；我們知道，這種現(xiàn)象也是能夠控制和杜絕的
〔第四章第三節(jié)（三）〕。更加難以預(yù)測(cè)的是，人們對(duì)下列問(wèn)題的態(tài)度會(huì)有什么變化，
比如家庭關(guān)系，對(duì)待部族權(quán)威的尊重，宗教儀式或者合同義務(wù)的神圣性。一些人擔(dān)心的
是，舊的道德價(jià)值觀隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新酒倒入社會(huì)穩(wěn)定的舊瓶而化為烏有。舊的關(guān)系瓦
解到何種地步大概部分地取決于發(fā)展是如何主持的。如果這種發(fā)展是由蔑視老的政治，
宗教和家族領(lǐng)導(dǎo)人的外國(guó)資本家和政府主持的，那么這種發(fā)展將會(huì)比由已經(jīng)確立的領(lǐng)導(dǎo)
人主持的發(fā)展更加迅速和有效地破壞現(xiàn)行權(quán)力結(jié)構(gòu)。有時(shí)有人說(shuō)，日本人改造西方資本
主義，使之適應(yīng)他們自己的生活方式，不過(guò)這是不是一個(gè)自覺的過(guò)程，是令人懷疑的。
事實(shí)是，日本業(yè)已存在的領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)主持的資本主義，使新的方式和舊的權(quán)力之間的沖突
減至最低限度。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從階級(jí)意義上講最少革命性時(shí)，亦即當(dāng)新的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人得到
老的政界、宗教界和社會(huì)領(lǐng)導(dǎo)階層承認(rèn)和贊助時(shí)，從它對(duì)人的態(tài)度和社會(huì)關(guān)系的影響來(lái)
說(shuō)，它產(chǎn)生的革命性影響也最少。這也是亞洲國(guó)家和非洲國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的反應(yīng)的巨大
差別之所在。在亞洲，舊的宗教和政治制度要比非洲穩(wěn)固，沒(méi)有為西方的影響所徹底摧
毀。而在非洲，歐洲的資本家和政府對(duì)既定慣例、宗教和生活方式，只要它們與歐洲人
的利益相悖，就采取反對(duì)的行動(dòng)或者采取蔑視的態(tài)度，其結(jié)果則是更大范圍的土崩瓦解。
制度一旦開始發(fā)生變化，就會(huì)越變?cè)絽柡?。舊的信仰和關(guān)系改變了，新的信仰和制
度漸漸變得相互一致起來(lái)，并朝著同一方向進(jìn)一步變化。盡管這樣，不會(huì)發(fā)生這樣的情
況：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一旦開始，會(huì)永遠(yuǎn)繼續(xù)下去；經(jīng)濟(jì)衰退一旦開始，便永遠(yuǎn)制止不了。
首先，一切增長(zhǎng)往往有其規(guī)律性，這就是說(shuō)，它開始時(shí)緩慢，逐漸加速，然后又放
慢下來(lái)。這是因?yàn)榇碳ぴ鲩L(zhǎng)的每個(gè)因素最終都會(huì)接近極限?？捎靡粋€(gè)假設(shè)的例子來(lái)說(shuō)明。
當(dāng)收音機(jī)問(wèn)世時(shí)，公眾并不了解它們可能的用途，疑心重重；最初只銷售幾臺(tái)，可是收
音機(jī)逐漸變得很受歡迎，很快就像熱餅一樣搶手。但是在每家都有一臺(tái)收音機(jī)時(shí)，銷售
額差不多便到了極限。一旦到了這個(gè)極限，銷售額的增長(zhǎng)率便陡然下降。第二年銷售額
可能增加一倍，第三年增加兩倍，第四年增加三倍，但是不能永遠(yuǎn)每年都增加一倍，因
為根本沒(méi)有那樣多的人。制度的變化也是這樣。當(dāng)提出某種新的原則時(shí)，它首先遭到反
對(duì)。但是經(jīng)過(guò)一段時(shí)間后，這個(gè)原則會(huì)受到歡迎，人們開始熱情地將其應(yīng)用越來(lái)越廣泛
的社會(huì)關(guān)系中去。但是必定會(huì)有這樣一個(gè)時(shí)刻到來(lái)，屆時(shí)這個(gè)原則壟斷了幾乎能應(yīng)用的
一切有關(guān)領(lǐng)域。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是對(duì)連續(xù)不斷的刺激的反應(yīng)，而每個(gè)刺激最終會(huì)達(dá)到極限。因
此，持續(xù)穩(wěn)定的增長(zhǎng)只有偶然在新刺激的產(chǎn)生始終正好接上舊刺激的消失的情況下才有
可能。實(shí)際上，我們能夠指望的最好的情況不是一種穩(wěn)定的增長(zhǎng)率，而是由相對(duì)平靜時(shí)
期分隔開的連續(xù)的增長(zhǎng)高潮。
但是，經(jīng)驗(yàn)表明，即使是有節(jié)奏的增長(zhǎng)也可能會(huì)終止。有些社會(huì)表明，在經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)
強(qiáng)有力的增長(zhǎng)之后會(huì)出現(xiàn)停滯和下降——甚至下降到一無(wú)所剩的地步。增長(zhǎng)之后可能呈
現(xiàn)停滯，正像停滯之后可能出現(xiàn)增長(zhǎng)一樣。歷史上也有增長(zhǎng)加速和減速的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。對(duì)動(dòng)
態(tài)進(jìn)程所進(jìn)行的各項(xiàng)調(diào)查表明，人們最感興趣的是轉(zhuǎn)折點(diǎn)。因?yàn)榫o接轉(zhuǎn)折點(diǎn)之后出現(xiàn)的
累積過(guò)程是比較容易理解的。所以，我們必須對(duì)研究這些轉(zhuǎn)折點(diǎn)給予極大的注意。
讓我們先來(lái)談?wù)劶铀賳?wèn)題。我們業(yè)已闡明，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要的是抓住機(jī)會(huì)。因此，
加速增長(zhǎng)或者是由于產(chǎn)生了新的機(jī)會(huì)，或者是由于制度的變化使人們現(xiàn)在可以抓住業(yè)已
存在的機(jī)會(huì)，或者由于上述兩個(gè)原因。
新的機(jī)會(huì)也許是多種多樣的。新的發(fā)明可能會(huì)創(chuàng)造新的商品，或者降低生產(chǎn)老商品
的成本。新的公路，新的海上航線或者交通運(yùn)輸方面的其他改善都可能為開拓貿(mào)易創(chuàng)造
新的機(jī)會(huì)。戰(zhàn)爭(zhēng)或通貨膨脹可能造成新的需求。外國(guó)人可能來(lái)到一個(gè)國(guó)家，開展新的貿(mào)
易，投資新的資本，或者提供新的就業(yè)機(jī)會(huì)。這樣一些新的機(jī)會(huì)在很大程度上是獨(dú)立于
現(xiàn)行制度之外的。情況未必完全如此，我們將在以后的幾章里研究制度對(duì)于創(chuàng)造發(fā)明率
或外國(guó)資本流入數(shù)量等問(wèn)題的影響。然而由于這些問(wèn)題不是有賴于一國(guó)的制度，所以可
能出現(xiàn)更多的機(jī)會(huì)，其原因與制度的變化無(wú)關(guān)，而機(jī)會(huì)的增多將會(huì)引起制度的變化。
也有可能在基本經(jīng)濟(jì)因素不變的情況下制度發(fā)生變化，使行動(dòng)自由增大。一種可能
的、但是不常見的情況是，統(tǒng)治者改變主意，準(zhǔn)許人民以先前嚴(yán)禁的方式進(jìn)行活動(dòng)。較
為可能的情況是，國(guó)家受到某種沖擊，諸如發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、饑荒、颶風(fēng)、地震、瘟疫或其他
災(zāi)難之后政權(quán)發(fā)生變化。這樣的沖擊有時(shí)會(huì)削弱喜歡保持現(xiàn)狀的統(tǒng)治集團(tuán)的控制，從而
使權(quán)力落入銳意變革的人的手中。
因此，經(jīng)濟(jì)加速增長(zhǎng)或者是由于經(jīng)濟(jì)狀況發(fā)生變化，創(chuàng)造了以前從未有過(guò)的機(jī)會(huì)；
或許是由于制度發(fā)生了變化，為抓住機(jī)會(huì)提供了更大的自由。實(shí)際上，加速增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)折
點(diǎn)通常同這兩種變化都有關(guān)。經(jīng)濟(jì)狀況已變得更有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這大概是因?yàn)橥赓Q(mào)的
機(jī)會(huì)越來(lái)越多，而這又加強(qiáng)了那些希望朝著允許擴(kuò)大自由的方向進(jìn)行制度改革的人的力
量。
革新者始終是少數(shù)。新思想最初總是由一、兩個(gè)人或極少數(shù)人付諸實(shí)施的，不管是
技術(shù)方面的新思想、還是新的組織形式、新的商品或其它新生事物都是如此。這些新思
想也許會(huì)很快就被其余的人所接受。然而更可能的是它們?cè)獾綉岩珊筒恍湃危虼?，?br /> 使有所進(jìn)展，最初的進(jìn)展也只能是很緩慢的。過(guò)了一段時(shí)間，這些新思想被認(rèn)為是成功
的，那時(shí)就被越來(lái)越多的人所接受。因此，經(jīng)常有人說(shuō)，改革是精英們的事，或者說(shuō)，
改革到什么程度取決于某個(gè)社會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人的素質(zhì)。如果這種說(shuō)法的含義僅僅是絕大多數(shù)人
并不是革新者，而只是仿效別人所做的事情，那么，這種說(shuō)法是千真萬(wàn)確的。
然而，如果認(rèn)為這種說(shuō)法的含義是所有這些新思想均為某個(gè)具體的階級(jí)或集團(tuán)所掌
握，那就多少會(huì)引起人們的誤解。因?yàn)槊總€(gè)革新者都是單個(gè)的人，他們?cè)谀承┦虑樯弦?br /> 許是先進(jìn)的，然而在另一些事情上又是同樣反動(dòng)的；他們同其他革新者并沒(méi)有必然的聯(lián)
系，無(wú)論是在階級(jí)和親屬方面，還是在其它方面都沒(méi)有必然的聯(lián)系。然而有時(shí)有這樣一
種情況：革新者形成一個(gè)單獨(dú)的群體，或者至少不得不成為一個(gè)意識(shí)到具有共同利益的
群體，因?yàn)樗麄冊(cè)谇斑M(jìn)道路上遇到的障礙使他們不得不聯(lián)合起來(lái)進(jìn)行自衛(wèi)或發(fā)起進(jìn)攻。
新思想最初并不是在任何一個(gè)階級(jí)中產(chǎn)生的，但是，提倡者們很可能會(huì)發(fā)現(xiàn)，由于社會(huì)
對(duì)他們的革新所進(jìn)行的抵制，他們形成了一個(gè)新的階級(jí)。
在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論方面比較富有成效的觀察結(jié)果之一是概括出這樣一個(gè)結(jié)論：在轉(zhuǎn)折
時(shí)刻進(jìn)行改革時(shí)期最重要作用的是“新人”。這意味著，在那些抓住新機(jī)會(huì)或?qū)嵭性黾?br /> 行動(dòng)自由的制度改革的人中，很少發(fā)現(xiàn)是過(guò)去經(jīng)濟(jì)處于相對(duì)停滯狀態(tài)時(shí)的統(tǒng)治階級(jí)。首
先，統(tǒng)治階級(jí)通常滿足于現(xiàn)狀；他們不需要尋找新機(jī)會(huì)。只有那些對(duì)現(xiàn)行制度感到失望
的人才尋找利用他們的才能和實(shí)現(xiàn)他們的抱負(fù)的其它途徑。同時(shí)，提倡改革的人既不是
居于社會(huì)結(jié)構(gòu)最上層的人物，也不是處于底層的人。處于底層的人可能在奴隸制、農(nóng)奴
制或種姓制度中受煎熬，沒(méi)有能力去抓住新機(jī)會(huì)；或者說(shuō)他們可能太窮，太缺乏教育，
缺乏勇氣和傳統(tǒng)的進(jìn)取心。因此，新人來(lái)自社會(huì)的中間階級(jí)，也許十分接近上層，故有
一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、一定的個(gè)人自由和一定的活動(dòng)傳統(tǒng)。在日本，1868年出現(xiàn)的那批新人
就居于貴族中比較下層的人物，他們對(duì)失去過(guò)去的特權(quán)感到惱火。在西歐，13世紀(jì)和14
世紀(jì)出現(xiàn)的新人過(guò)去是農(nóng)奴或他們的后裔，這些人逃到城市后得到了保護(hù)。在非洲，新
人是失去了部落特征的人，這些人接受過(guò)一點(diǎn)西方的教育，他們?cè)僖矡o(wú)法適應(yīng)部落的老
模式。不用說(shuō)，這種概括并非是一成不變的，在這些新人中也許有一、兩名過(guò)去的貴族，
也許還有一、兩人來(lái)自最底層階級(jí)，因?yàn)殡A級(jí)狀況始終會(huì)有個(gè)別的例外。這種概括只是
說(shuō)絕大多數(shù)新人將來(lái)自中間階層。
其次，新機(jī)會(huì)也許會(huì)對(duì)現(xiàn)在的統(tǒng)治階級(jí)的經(jīng)濟(jì)力量提出挑戰(zhàn)。它們可能會(huì)改變土地
的價(jià)值，土地是統(tǒng)治階級(jí)財(cái)富的基礎(chǔ)。新機(jī)會(huì)也許會(huì)對(duì)農(nóng)奴制或奴隸制提出挑戰(zhàn)，或者
可能通過(guò)提供新的就業(yè)機(jī)會(huì)，把工資提高到使統(tǒng)治階級(jí)感到難堪的程度。因此，統(tǒng)治階
級(jí)將對(duì)新機(jī)會(huì)持?jǐn)硨?duì)態(tài)度，有可能出現(xiàn)一場(chǎng)權(quán)力之爭(zhēng)，甚至發(fā)展到內(nèi)戰(zhàn)的程度。另一種
可能是，新機(jī)會(huì)并沒(méi)有在經(jīng)濟(jì)上對(duì)統(tǒng)治階級(jí)構(gòu)成威脅，這是從減少他們財(cái)富這個(gè)意義上
來(lái)說(shuō)的，但是，最終將在政治上對(duì)他們構(gòu)成威脅，也就是說(shuō)，隨著這些新人逐漸富有起
來(lái)，他們將要求享有同樣的威望和同等的政治權(quán)力。在這種情況下就有可能取得妥協(xié)，
因?yàn)榻y(tǒng)治階級(jí)可能仿效那些新人利用新機(jī)會(huì)（例如，想一想過(guò)去擁有土地的貴族在英國(guó)
煤炭和鋼鐵工業(yè)的早期發(fā)展中所起的作用）。統(tǒng)治階級(jí)還可以用通婚或使一些新人變成
貴族的辦法同意把一些新人拉進(jìn)他們的行列。因此，新機(jī)會(huì)的出現(xiàn)在極端的情況下可能
需要進(jìn)行一場(chǎng)內(nèi)戰(zhàn)；但是，也可以在經(jīng)過(guò)不是那么激烈和殘酷的斗爭(zhēng)之后達(dá)成妥協(xié)來(lái)實(shí)
現(xiàn)。
“輝格黨”歷史學(xué)家往往突出革命在實(shí)現(xiàn)變革中的作用，而“托利黨”歷史學(xué)家卻
貶低革命的作用。輝格黨認(rèn)為，看來(lái)變革的高潮必然是革命——就像雞蛋破裂孵出小雞
或蝶蛹破裂飛出蝴蝶一樣。另方面，托利黨指出，許多根本性改革是在沒(méi)有爆發(fā)內(nèi)戰(zhàn)的
情況下實(shí)現(xiàn)的。老的統(tǒng)治階級(jí)可能采納新思想，因此可能成為新的統(tǒng)治階級(jí)的一部分；
或者他們可能同新人妥協(xié)，把新人納入老的統(tǒng)治階級(jí)的行列。如果發(fā)生革命，那也要在
新人嶄露頭角以后很久——也許要過(guò)好幾個(gè)世紀(jì)——才會(huì)出現(xiàn)；因?yàn)橹挥挟?dāng)他們?cè)谙喈?dāng)
長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)取得了極大的成功和牢牢地站住腳跟以致能控制足夠的武裝部隊(duì)來(lái)反對(duì)和擊
敗政府時(shí)才能發(fā)生革命。到這個(gè)時(shí)候，他們謀求的絕大部分權(quán)利早就得到了。然而，這
些說(shuō)法是言過(guò)其實(shí)了。
這些說(shuō)法完全適用于英國(guó)內(nèi)戰(zhàn)、法國(guó)革命或者美國(guó)北方和南方之間的獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)，因
為無(wú)論如何這些革命所確立的觀點(diǎn)即使在未爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)的情況下再過(guò)一兩代人的時(shí)間可能
已被接受。但是，它們卻不適用于海地革命、日本的維新、中國(guó)革命、俄國(guó)革命以及20
世紀(jì)歐洲和拉美相繼發(fā)生的使獨(dú)裁者掌權(quán)的起義。有些革命也許是“不必要的”，因此
歷史似乎順應(yīng)了它們的潮流；但是，另一些革命是同過(guò)去徹底決裂，甚至扭轉(zhuǎn)了過(guò)去的
趨勢(shì)。
另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，市民在使經(jīng)濟(jì)加速增長(zhǎng)方面始終起著決定性作用。市民對(duì)改革所
作的貢獻(xiàn)很可能比鄉(xiāng)下人所作的貢獻(xiàn)大，這并不是由于他們?cè)谏飳W(xué)上比別人優(yōu)越，而
是由于環(huán)境或機(jī)會(huì)的緣故，這大概是符合實(shí)際情況的。因此，在中世紀(jì)的最后幾個(gè)世紀(jì)
里，歐洲由城市帶頭掀起了爭(zhēng)取擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)自由的斗爭(zhēng)；但另一方面，市民之所以在組織
大多數(shù)政治運(yùn)動(dòng)的過(guò)程中往往起主導(dǎo)作用，不管這些運(yùn)動(dòng)的目的是爭(zhēng)取擴(kuò)大自由還是相
反，是因?yàn)橥ǔＪ怯沙鞘羞M(jìn)行治理的，而這對(duì)那些政治上有抱負(fù)的人具有吸引力。市民
在促進(jìn)貿(mào)易、制造業(yè)和在當(dāng)前促進(jìn)發(fā)明方面起帶頭作用是很自然的事情；在近幾十年的
科學(xué)革命之前，發(fā)展農(nóng)業(yè)技術(shù)主要依靠鄉(xiāng)下人也是很自然的。另外還據(jù)說(shuō)城市的氣氛對(duì)
于采取有助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的態(tài)度和觀點(diǎn)比較有利。大批的人聚集到城市，為了生存而展開
競(jìng)爭(zhēng)，這一事實(shí)削弱了親屬關(guān)系和對(duì)地位的過(guò)分尊重；
促使建立不受個(gè)人感情影響的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，只要機(jī)會(huì)合適就愿意做生意；而且使人們
增長(zhǎng)才智。誠(chéng)然在這些方面和其他一些方面，人們也許應(yīng)該對(duì)商業(yè)城市和軍事、教堂或
政治城市加以區(qū)別。此外，城市里文娛活動(dòng)豐富多采，這意味著花錢的機(jī)會(huì)實(shí)際上是無(wú)
限的，財(cái)富往往使人們得到同出身一樣的威望，奮斗精神受到了激勵(lì)。另外還據(jù)說(shuō)，市
民比鄉(xiāng)下人思想開放，不那么迷信，因此更能從事那種最終能使技術(shù)得到改進(jìn)的科學(xué)研
究工作。鄉(xiāng)下人對(duì)自然的力量印象很深，因?yàn)樽匀唤绲暮禐?zāi)、水災(zāi)、風(fēng)暴、莊稼的傳染
病和其它一些表現(xiàn)自然力量的災(zāi)害經(jīng)常使他種的莊稼顆粒無(wú)收。另一方面，城市的建設(shè)
者卻充分掌握了自然界的秘密，能夠筑起高大的建筑物，把水蓄進(jìn)大水庫(kù)，把它輸送到
他需要的地方，還能把天上的電用來(lái)為自己服務(wù)，等等。因此，市民比較容易相信：
人能夠做他想要做的一切，只要他作出了足夠的努力。毫無(wú)疑問(wèn)，市民的態(tài)度在許
多方面不同于鄉(xiāng)下人，這僅僅是因?yàn)槌鞘惺勾笈司奂谝黄?。同樣毫無(wú)疑問(wèn)的是，有
些結(jié)果特別有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是，城市在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放慢的轉(zhuǎn)折關(guān)頭也起了作用。
因?yàn)槌鞘惺潜┟竦膱?chǎng)所，這些暴民既可投入解放運(yùn)動(dòng)，也可把暴君推上權(quán)力的寶座，從
而減少經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展的機(jī)會(huì)。另外，城市還是壟斷組織——商人協(xié)會(huì)、行會(huì)、工人聯(lián)合
會(huì)——的所在地。這些壟斷組織的目的在于限制機(jī)會(huì)和排斥新人。城市在限制家庭規(guī)模
方面起帶頭作用，這對(duì)增加人均收入有時(shí)能起到好的作用，有時(shí)起壞作用。城市在減少
工作量、使人們對(duì)工作感到枯燥和不滿，而不是盡最大努力去干好自己的工作的運(yùn)動(dòng)中
也起帶頭作用。因此，如果可以說(shuō)城市引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)擺脫停滯進(jìn)入增長(zhǎng)，那么同樣可以說(shuō)城
市引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)從增長(zhǎng)轉(zhuǎn)入停滯。
另一種多少有點(diǎn)對(duì)立的觀點(diǎn)預(yù)料，經(jīng)濟(jì)“邊界”一帶經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)勢(shì)頭最強(qiáng)勁。很難
給這種“邊界”下一個(gè)定義：它既包含在地理位置上遠(yuǎn)離一個(gè)國(guó)家商業(yè)首都的地方的概
念，又包含人類和自然界之間的疆界這個(gè)概念，也就是說(shuō)某個(gè)人口比較稀少的地區(qū)，邊
界可望促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這一方面是因?yàn)槎ň拥臋C(jī)會(huì)吸引著移民，另一方面還因?yàn)樗鼈冞h(yuǎn)
離首都，不易受法律、習(xí)慣或有組織的集團(tuán)所施加的壓力的控制。因此，它們的制度是
自由的，容易適應(yīng)環(huán)境，機(jī)會(huì)和自由的這種結(jié)合把一些精力充沛的人從人口比較稠密的
地區(qū)吸引來(lái)了。因?yàn)檫@些人覺得自己在比較保守的條件下無(wú)法施展才華。這種概括在歷
史上是否站得住腳是值得懷疑的。如果一個(gè)國(guó)家有豐富的資源，不管是否在邊疆地區(qū)，
它就會(huì)吸引移民；如果一個(gè)國(guó)家吸引了大量移民，它的社會(huì)制度將是靈活的。隨著它的
資源開始耗盡，或它的所有土地都已耕種，或它特有的優(yōu)勢(shì)被削弱，那么移民就會(huì)減少，
它的社會(huì)制度就會(huì)趨向于比較穩(wěn)定。這些似乎是事實(shí)。但是沒(méi)有特殊的理由把這些情況
同邊疆聯(lián)系起來(lái)。邊疆地區(qū)有時(shí)有吸引人的資源，有時(shí)沒(méi)有。世界上的每個(gè)國(guó)家在其幾
千年的歷史上都擁有這個(gè)意義上的邊界，但是，這種邊界在確定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度時(shí)發(fā)揮
重要作用的情況卻是極其罕見的。
有人認(rèn)為，從兩個(gè)國(guó)家或兩種文化的會(huì)合點(diǎn)這個(gè)一般政治或文化的意義上來(lái)說(shuō)，邊
界是重要的，這種觀點(diǎn)有說(shuō)服力得多。這是因?yàn)橥鈬?guó)人通常在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面起著決定性
作用。
實(shí)際上，據(jù)我們所知，幾乎沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家可以完全靠國(guó)內(nèi)的發(fā)展來(lái)加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，
這種情況似乎在五千年前肥沃的新月地帶，在中國(guó)和在文藝復(fù)興時(shí)期的意大利發(fā)生過(guò)。
大部分其它國(guó)家的經(jīng)濟(jì)加速增長(zhǎng)，在很大程度上應(yīng)歸功于同外國(guó)的接觸。外國(guó)人帶來(lái)了
社會(huì)行為和社會(huì)關(guān)系的新概念，這些新概念向既定模式提出挑戰(zhàn)，并削弱對(duì)它們的道德
規(guī)范的信任。外國(guó)人還帶來(lái)了發(fā)展貿(mào)易或就業(yè)的新機(jī)會(huì)。外國(guó)人可能還起到使現(xiàn)有的統(tǒng)
治階級(jí)放松控制的作用，使新人有機(jī)會(huì)在經(jīng)濟(jì)上大顯身手或在政治上發(fā)動(dòng)改變。外國(guó)人
可以用戰(zhàn)爭(zhēng)恐嚇，或者發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，或征服那個(gè)國(guó)家，或者甚至把現(xiàn)有的統(tǒng)治階級(jí)趕下臺(tái)
等手段來(lái)達(dá)到上述目的。征服者的做法各不相同，這就可能使改革的前景截然不同。有
些征服者同現(xiàn)有的統(tǒng)治者實(shí)現(xiàn)和解，并支持這些統(tǒng)治者反對(duì)持不同政見者的集團(tuán)；而另
一些征服者卻支持持不同政見者和推翻統(tǒng)治階級(jí)。最近幾個(gè)世紀(jì)的情況表明，英國(guó)人和
法國(guó)人在這方面的做法存在著有趣的差異。在印度以及在非洲那些統(tǒng)治階級(jí)力量強(qiáng)大的
地區(qū)，如尼日利亞北部，英國(guó)人習(xí)慣于支持統(tǒng)治階級(jí)，而同新人的關(guān)系始終很糟，因此，
新人們就把帝國(guó)主義同反動(dòng)和停滯等同起來(lái)——這種等同肯定并不符合整個(gè)帝國(guó)主義的
實(shí)際情況。另一方面，法國(guó)人卻相信同新人實(shí)現(xiàn)和解，甚至試圖把非洲人或亞洲人變成
法國(guó)人，把他們作為法國(guó)帝國(guó)制度的一部分，甚至讓他們擔(dān)任最高級(jí)的職務(wù)。然而，決
不要以為我們強(qiáng)調(diào)征服者，因?yàn)闊o(wú)論是否發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)，外國(guó)商人也起到同樣重要或更加重
要的作用。
外國(guó)的影響還起一種間接的作用，也就是說(shuō)促使民族主義情緒的增長(zhǎng)，這種民族主
義情緒當(dāng)今往往對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生重大的影響。民族主義的政治運(yùn)動(dòng)使我們聯(lián)想到現(xiàn)在
處于或最近一直處于殖民地地位的國(guó)家，但是，民族主義情緒決不只限于這樣一些國(guó)家。
當(dāng)今幾乎所有的“落后”國(guó)家都怨恨他們自己落后，因此渴望促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，由于落后
純粹是一個(gè)相對(duì)的字眼，希望自己的國(guó)家經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)不落后于其它國(guó)家的那種愿望，在
像英國(guó)和中國(guó)這樣極不相同的國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策中都在起作用。
強(qiáng)烈的民族主義情緒有時(shí)會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，但是情況并不總是這樣。因?yàn)閰⒓诱?br /> 治活動(dòng)的“新人”和參加經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“新人”不是同一批人，他們未必出身于同一階級(jí)，
并不總是互相同情。首先，并不是所有的民族主義政治家都贊成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其中有些人，
如甘地，就反對(duì)“西方主義”，相反希望恢復(fù)過(guò)去的一套。然而，這些人在民族主義領(lǐng)
導(dǎo)人中屬于少數(shù)。其次，參加經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的許多新人是外國(guó)人，因此，遭到民族主義領(lǐng)導(dǎo)
人的懷疑和厭惡，這些領(lǐng)導(dǎo)人不是對(duì)他們進(jìn)行鼓勵(lì)，而是為他們?cè)O(shè)置障礙。第三，許多
民族主義領(lǐng)導(dǎo)人具有社會(huì)主義傾向；因此，他們甚至對(duì)本國(guó)的資產(chǎn)階級(jí)都表示懷疑，想
限制他們的活動(dòng)。但是，民族主義政府仍然傾向于使他們國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)“現(xiàn)代化”；
其中有些政府?dāng)U大教育設(shè)施，或者保護(hù)農(nóng)民不致受到貪得無(wú)厭的地主的剝削，或者著手
在公路、水利或其它公共服務(wù)方面實(shí)行積累資本的計(jì)劃或者同社會(huì)等級(jí)制度和妨礙縱向
流動(dòng)的其它障礙作斗爭(zhēng)，或者削弱迷信的教士的權(quán)力，或者采取其它手段來(lái)設(shè)法促進(jìn)改
革。民族主義是一種危險(xiǎn)的力量，因?yàn)樗幕A(chǔ)往往是在大批暴民中間煽起嫉妒和憎恨
情緒；但是，民族主義有時(shí)也是建設(shè)性的力量，它正在實(shí)行有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度改革
方面發(fā)揮其作用。
這使我們又回到前面談過(guò)的一點(diǎn)上來(lái)了，那就是：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅靠個(gè)人的活動(dòng)，還
靠政府采取的行動(dòng)。因此，經(jīng)濟(jì)加速增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)在某些情況下可以同某一群人——如
民族主義者——掌權(quán)聯(lián)系起來(lái)，這些人決心促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并且為了達(dá)到這一目的而采取
積極的措施。用唯物主義的觀點(diǎn)來(lái)看這些問(wèn)題，新的私人企業(yè)家首先崛起，然后奪取國(guó)
家，以此來(lái)達(dá)到他們自己的目的。然而也可能出現(xiàn)這樣的情況：新的私人企業(yè)家和國(guó)家
的新主人之間沒(méi)有多大的聯(lián)系；這兩方中的任何一方都有可能先于對(duì)方出現(xiàn)；他們可能
彼此采取敵視或冷淡的態(tài)度。如果政府有決心和明智的話，它就能為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做很
多事情，無(wú)論是改善公共服務(wù)、發(fā)展教育、改革制度、鼓勵(lì)新興工業(yè)，還是開拓新技術(shù)。
我們將在最后一章再來(lái)論述這些問(wèn)題。
下面我們接著研究一下標(biāo)志經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度減慢的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。在此，我們?cè)俅螌?duì)由于機(jī)
會(huì)減少而造成的速度減慢和在經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)并沒(méi)有減少的情況下由于進(jìn)行限制行動(dòng)自由的制
度改革而造成的增長(zhǎng)速度減慢加以區(qū)別。機(jī)會(huì)的減少很可能造成不利的制度改革，但是，
我們想把這種情況同由于制度的演變而不是由于經(jīng)濟(jì)條件的改變而發(fā)生的制度變化加以
區(qū)別。
經(jīng)濟(jì)條件可能會(huì)由于各種原因而發(fā)生不利的變化。自然資源可能耗盡，或者人口增
長(zhǎng)可能過(guò)多或過(guò)少。有些資源比較豐富的國(guó)家可能發(fā)展成國(guó)際貿(mào)易中強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)者。
資本或人才可能大量流向新的發(fā)展中國(guó)家。還可能出現(xiàn)自然災(zāi)害——例如地震或颶風(fēng)，
戰(zhàn)爭(zhēng)也可能起到類似的作用。有些人認(rèn)為，從遺傳學(xué)的角度來(lái)看也有可能發(fā)生不利的變
化，原因是優(yōu)等類型移居國(guó)外，或者不利的類型由他國(guó)移入，或者還由于優(yōu)等類型與劣
等類型通婚使優(yōu)等類型不再成為優(yōu)等，但是，我們對(duì)這個(gè)問(wèn)題了解得不夠多，不知道對(duì)
這種看法應(yīng)該給予多大的重視。還有一些人認(rèn)為，存在著一些朝著經(jīng)濟(jì)停滯的方向發(fā)展
的自然趨勢(shì)，這種停滯同人們富裕后如何花錢有關(guān)；有些人說(shuō)他們花錢太多，另一些人
說(shuō)他們節(jié)蓄過(guò)多，或者用來(lái)修筑墳?zāi)购图o(jì)念碑的錢太多，或者貪得無(wú)厭的官僚階層膨脹，
等等。我們將在以后幾章里研究這些問(wèn)題。一方面從這些問(wèn)題是否不可避免的角度，另
方面從它們可能產(chǎn)生什么影響的角度來(lái)加以研究。目前，我們只要指出下面一點(diǎn)就足夠
了，那就是：經(jīng)濟(jì)可能由于這些原因中的某個(gè)原因而下降，而且過(guò)去就常出現(xiàn)這種下降
的現(xiàn)象。
我們目前感興趣的是探討僅僅由于制度改革而引起的經(jīng)濟(jì)下降，而不是由于前一段
中所提到的那些問(wèn)題中的任何一個(gè)問(wèn)題所引起的經(jīng)濟(jì)下降。由于所作的努力和取得的報(bào)
酬之間的差距越來(lái)越大，或者由于進(jìn)行貿(mào)易的渠道受到越來(lái)越大的限制，或者由于對(duì)經(jīng)
濟(jì)自由的限制越來(lái)越多，就有可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)下降?？傆腥讼Ｍ@樣的情況進(jìn)一步發(fā)展。
有些人通過(guò)多占他人的勞動(dòng)成果而得益，如地主和想當(dāng)農(nóng)奴主或奴隸主的人。這種人奪
取政權(quán)甚至通過(guò)發(fā)動(dòng)反革命來(lái)奪取政權(quán)，并利用所奪取的政權(quán)來(lái)恢復(fù)經(jīng)濟(jì)剝削并不是不
可能的。還有一些人希望保持起出身的貴族制，他們對(duì)旨在擴(kuò)大機(jī)會(huì)均等的措施如累進(jìn)
稅、免費(fèi)教育和遺產(chǎn)稅感到深惡痛疾；這些人也有可能掌權(quán)。還有一些想當(dāng)壟斷者的人，
凡是其利益受到競(jìng)爭(zhēng)損害的人都有可能成為壟斷者；這幾乎是指每一個(gè)人，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)將
損害我們作為生產(chǎn)者的資格，只有在我們作為他人產(chǎn)品的消費(fèi)者時(shí)才使我們受益，因此，
無(wú)論是政治上的左派還是右派在限制競(jìng)爭(zhēng)、貿(mào)易、改革和增長(zhǎng)方面可能很容易找到共同
基礎(chǔ)。最后，還有一批計(jì)劃制定者，他們無(wú)論是左派還是右派，都不喜歡經(jīng)濟(jì)自由所帶
來(lái)的結(jié)果。因此他們可能成功地使管理人員、工人和控制資源的人受到條例的廣泛制約，
因而使改革的速度放慢。經(jīng)濟(jì)一旦開始增長(zhǎng)，決非必然會(huì)持續(xù)增長(zhǎng)下去。
必須強(qiáng)調(diào)指出：制度改革并不完全取決于自然環(huán)境、技術(shù)或其它物質(zhì)條件的變化。
這些因素的變化固然常常促使制度的相應(yīng)變化，但是也可能出現(xiàn)這樣的情況，即在物質(zhì)
條件還沒(méi)有發(fā)生變化的情況下，制度可能會(huì)自行發(fā)生變化。因此不能把海地革命歸因于
技術(shù)或環(huán)境的變化。海地革命摧毀了在奴隸制基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的繁榮，使該國(guó)變得貧窮
和自由。由于過(guò)分強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)具有支配政治和其它社會(huì)信念和社會(huì)關(guān)系的威力，從而
出現(xiàn)了相反的觀點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)可能有助于形成這種或那種行動(dòng)方針，但是，政治傾向，
或社會(huì)態(tài)度的傾向、或習(xí)慣和禁忌的傾向則可能完全相反。繁榮的經(jīng)濟(jì)可能僅僅因?yàn)槿?br /> 們采取與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不一致的習(xí)慣或信仰或者因?yàn)橥菩胁焕诮?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度改革的人掌
權(quán)而被摧毀。
一個(gè)社會(huì)是否允許某些集團(tuán)利用政權(quán)來(lái)達(dá)到限制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的，這在很大程度上
取決于人們?cè)谡魏徒?jīng)濟(jì)問(wèn)題上受過(guò)多少教育。如果有足夠的人重視自由經(jīng)濟(jì)并且時(shí)刻
注意保持這種經(jīng)濟(jì)的話，經(jīng)濟(jì)將繼續(xù)保持自由。要說(shuō)明為什么有些民族比別的民族容易
取得和維護(hù)自由，就需要作長(zhǎng)期的調(diào)查，很可能得不出最后的結(jié)論。就我們的研究目的
來(lái)說(shuō)，說(shuō)明下面這一點(diǎn)也就夠了，即有些社會(huì)具有自由的歷史和傳統(tǒng)，而另一些民族具
有長(zhǎng)期的獨(dú)裁統(tǒng)治的歷史和傳統(tǒng)。一個(gè)有長(zhǎng)期自由傳統(tǒng)的國(guó)家必定會(huì)時(shí)刻注意保持它的
制度的自由，如果它們屈從，那么我們可以推測(cè)，它們一定是遇到了嚴(yán)重的問(wèn)題，如戰(zhàn)
爭(zhēng)或經(jīng)濟(jì)資源減少，從而動(dòng)搖了對(duì)自由的信心。而長(zhǎng)期來(lái)制度不自由的國(guó)家發(fā)現(xiàn)很難贏
得和保住自由。
歷史和傳統(tǒng)的這些差異有時(shí)可用某個(gè)國(guó)家所處的地理位置來(lái)加以解釋。因?yàn)檎缤?br /> 國(guó)的影響在幫助經(jīng)濟(jì)開始增長(zhǎng)方面起到重大作用一樣，外國(guó)的影響在幫助避免經(jīng)濟(jì)下降
方面也起到重大的作用。如果一個(gè)國(guó)家容易進(jìn)入的話，它最有可能保持自由制度。因?yàn)?br /> 那樣的話，社會(huì)結(jié)構(gòu)就不容易僵化。就可以進(jìn)行人員、商品和思想的交流。新機(jī)會(huì)造就
新的富翁和新的窮人，保持著社會(huì)的縱向流動(dòng)。新思想使比較灰色的迷信思想無(wú)法立足。
經(jīng)常同生人接觸使人們必須根據(jù)他們的長(zhǎng)處而不是根據(jù)他們的地位來(lái)看待他們，等等。
與外界接觸并不能確保自由；甚至還可能增加被外國(guó)征服的危險(xiǎn)性。但是，這卻使自由
的敵人比較難以占上風(fēng)，甚至外國(guó)征服者都有可能認(rèn)為不妨礙經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)對(duì)他們是有好
處的。

（二）變化的周期

本章將從一個(gè)特定的角度來(lái)研究制度問(wèn)題，也就是說(shuō)通過(guò)使努力和報(bào)酬相聯(lián)系，通
過(guò)促使經(jīng)濟(jì)專業(yè)化，或通過(guò)增加經(jīng)濟(jì)自由等手段，使制度朝著促進(jìn)或限制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方
向演變這個(gè)角度來(lái)研究制度問(wèn)題。我們研究了這一演變加快速度的問(wèn)題以及那時(shí)正在進(jìn)
行累積過(guò)程；我們也已看到有可能出現(xiàn)減速及其本身所具有的累積下降力。我們接著要
研究社會(huì)演變的理論。是否有一條制度改革必然要遵循的路子？是否要經(jīng)過(guò)一連串的階
段？是否不可避免地要取得“進(jìn)展”？或者歷史是否沿著某種周期的曲線向前發(fā)展？
許多人認(rèn)為，歷史表明每一個(gè)社會(huì)必須經(jīng)過(guò)演變過(guò)程中某些特定的階段。這些階段
的劃分根據(jù)作者的興趣不同而有很大的差別。如果作者對(duì)人們的謀生方式感興趣，他就
可能認(rèn)為社會(huì)必然從游牧生活、定居務(wù)農(nóng)、經(jīng)商、然后發(fā)展到開辦工廠的過(guò)程；可能認(rèn)
為制度的變化是同這些謀生手段中的每一種手段相適應(yīng)的。如果作者對(duì)階級(jí)關(guān)系感興趣，
他就可能認(rèn)為社會(huì)的發(fā)展過(guò)程是原始共產(chǎn)主義、奴隸制、農(nóng)奴制、無(wú)產(chǎn)階級(jí)和“社會(huì)主
義”。他可能研究宗教的變化，從靈魂獨(dú)立說(shuō)和崇拜祖先到一神論和理性論?；蛘咴谡?br /> 治思想方面，他可能宣稱發(fā)現(xiàn)人們從對(duì)家庭的忠誠(chéng)漸漸擴(kuò)大到對(duì)全村、國(guó)家、帝國(guó)，最
后到對(duì)聯(lián)合國(guó)的忠誠(chéng)。
認(rèn)為發(fā)展必然是從一個(gè)階段到另一個(gè)階段的思想不再是一種流行的思想。甚至共產(chǎn)
黨人都已經(jīng)放棄了認(rèn)為一個(gè)國(guó)家在到達(dá)社會(huì)主義之前必須要經(jīng)過(guò)資本主義階段的觀點(diǎn)，
或者自從中國(guó)落入共產(chǎn)黨人之手以來(lái)他們還放棄了只有城市無(wú)產(chǎn)階級(jí)，而不是農(nóng)民，才
能實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義的觀點(diǎn)?，F(xiàn)在有一點(diǎn)是清楚的，那就是：一個(gè)社會(huì)可以跳越這些階段中
的一個(gè)或更多的階段，比如說(shuō)從“農(nóng)奴制”跳越到“社會(huì)主義”。同樣清楚的是，它不
僅可以“前進(jìn)”，而且還可以“倒退”，比如在政治上從忠于帝國(guó)倒退到忠于種族或民
族，或倒退到忠于地方。不再認(rèn)為階段不可避免的一個(gè)原因是我們更加認(rèn)識(shí)到了一個(gè)社
會(huì)對(duì)另一個(gè)社會(huì)所產(chǎn)生的影響。過(guò)去，當(dāng)社會(huì)處在比較與世隔絕狀態(tài)時(shí)，每個(gè)社會(huì)也許
有可能不顧外界發(fā)生了什么事而只顧自己一個(gè)階段一個(gè)階段地向前發(fā)展；而現(xiàn)在，幾個(gè)
大國(guó)的影響擴(kuò)及到了全世界，甚至連最原始的社會(huì)都發(fā)現(xiàn)它們自己在效仿最先進(jìn)的國(guó)家，
而不顧它們?cè)诎l(fā)展“階段”上存在的差別。同時(shí)，那些認(rèn)為自己具有最先進(jìn)思想的人常
常也把他們的傳播技術(shù)看成是無(wú)往而不勝的；共產(chǎn)黨人認(rèn)為，他們可以把每一個(gè)社會(huì)都
變成共產(chǎn)主義社會(huì)，不管它處在什么階段；理性論者認(rèn)為，理性論能給大家?guī)?lái)好處；
國(guó)際主義者把他們的信仰傳播到了最遙遠(yuǎn)的和自給自足的鄉(xiāng)村。認(rèn)為階段不可避免的思
想遭到了那些認(rèn)為自己已經(jīng)達(dá)到最高階段的人最激烈的抗拒。
階段論在某種程度上也同社會(huì)必然進(jìn)步的思想密切有關(guān)，因此也隨著這種思想的淡
薄而衰落。關(guān)于社會(huì)必然進(jìn)步的思想在人類歷史上是一種比較新的思想。在18世紀(jì)以前，
人類更多地認(rèn)為，過(guò)去曾有過(guò)一個(gè)黃金時(shí)代，因此，歷史上記載著人類的衰落。在其后
兩個(gè)世紀(jì)的時(shí)間里，關(guān)于社會(huì)必然進(jìn)步的信念占據(jù)了人們的頭腦，當(dāng)生物進(jìn)化論的出現(xiàn)
使肉體、思想和精神三位一體臻于完善時(shí)達(dá)到頂點(diǎn)——思想朝著理性主義演變，精神朝
著自由主義演變。當(dāng)今，幾乎沒(méi)有什么人認(rèn)為，進(jìn)步是必然的，許多人甚至對(duì)進(jìn)步是一
個(gè)有意義的概念也表示有異議。當(dāng)然，為了把這個(gè)問(wèn)題放在我們有限的興趣的水平上進(jìn)
行探討，就不可能認(rèn)為制度的累積變化會(huì)朝著有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方向發(fā)展，因?yàn)楹苊黠@
過(guò)去曾有很多時(shí)候出現(xiàn)了相反的現(xiàn)象——在奴隸制取代自由的時(shí)候，在為貿(mào)易設(shè)置的越
來(lái)越多的障礙削弱了專業(yè)化的時(shí)候，或者在越來(lái)越僵化的社會(huì)階級(jí)和種姓制度減少了活
動(dòng)余地的時(shí)候，就出現(xiàn)了相反的現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不是必然的，甚至最蓬勃向上的增長(zhǎng)
勢(shì)頭都有可能被扼殺。
19世紀(jì)的樂(lè)觀主義者當(dāng)然知道經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在過(guò)去經(jīng)常被扼殺的事實(shí)；他們之所以認(rèn)為
社會(huì)必然進(jìn)步是基于這樣一種思想，即人——或者至少是歐洲血統(tǒng)的人——通過(guò)積累知
識(shí)“逃避了歷史的束縛”。為這種見解的最合理的辯護(hù)似乎是說(shuō)，過(guò)去經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)被扼殺
是可能的，因?yàn)槿藗儗?duì)這種增長(zhǎng)及其遭扼殺的方式了解得不夠。他們失去自由是因?yàn)樗?br /> 們對(duì)政治科學(xué)了解得不夠多，意識(shí)不到自由會(huì)遭到攻擊和建立不起堅(jiān)不可摧的防線。他
們?cè)试S采取一些扼殺經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的措施是因?yàn)樗麄儗?duì)政治經(jīng)濟(jì)了解得不夠多。隨著社會(huì)科
學(xué)知識(shí)的積累、它在人民群眾中間的傳播以及在人與人之間的關(guān)系中更多地采用理智的
態(tài)度，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)此后就有可能得到保障。20世紀(jì)失去的正是這種對(duì)人類事務(wù)中理智力量
的信念。我們知道人類的事務(wù)是受人的愿望支配的，這些愿望的正確與否是不能用理智
來(lái)證明的，它們也不能完全靠理性的表示來(lái)反對(duì)。
不同意必然增長(zhǎng)或必然下降的觀點(diǎn)未必就同意周期的概念。相反人們可能采取一種
中立的態(tài)度，既否認(rèn)增長(zhǎng)是必然的，也否認(rèn)周期運(yùn)動(dòng)是必然的。因?yàn)樵鲩L(zhǎng)率的變化并不
完全由于制度演變的結(jié)果。我們要再次對(duì)由于經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的改變而引起的變化和由于制度
的演變而引起的變化加以區(qū)別。由于人口增長(zhǎng)的速度超過(guò)一個(gè)國(guó)家所擁有的資源增長(zhǎng)的
速度，或者由于自然災(zāi)害；或者由于世界貿(mào)易路線的改變；或者由于世界對(duì)這個(gè)國(guó)家專
門生產(chǎn)的產(chǎn)品需求量下降；或者由于不是在內(nèi)部的制度改革中所出現(xiàn)的其它許多原因，
增長(zhǎng)速度都有可能減慢。人們甚至可能認(rèn)為，由于上述原因中的這個(gè)或那個(gè)原因，增長(zhǎng)
一定遲早會(huì)結(jié)束，他們不認(rèn)為必然會(huì)出現(xiàn)制度變化周期。不過(guò)，本章只探討由于制度的
演變而引起的變化；
由于其它原因引起的變化將在后幾章論述。
關(guān)于制度變化周期的理論認(rèn)為，增長(zhǎng)促使收縮，反之亦然。但是并不因此而認(rèn)為，
這種周期的長(zhǎng)期影響將不會(huì)使生活水平發(fā)生變化。因?yàn)橹芷谶\(yùn)動(dòng)與長(zhǎng)期的增長(zhǎng)或下降完
全一致。這并不是說(shuō)上升和下降的幅度必須完全一樣。所需要的僅僅是增長(zhǎng)和下降應(yīng)該
交替出現(xiàn)。
關(guān)于制度變化周期的理論有三種，分別從生物學(xué)、社會(huì)態(tài)度和社會(huì)集團(tuán)這三個(gè)方面
來(lái)論述。
生物學(xué)理論認(rèn)為，朝著一個(gè)方向的運(yùn)動(dòng)同一種生物學(xué)類型有關(guān)，而朝著另一個(gè)方向
的運(yùn)動(dòng)則同生物學(xué)上的另一種類型有關(guān)。生物學(xué)上一種類型的人施加的影響有利于一種
促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度，而另一種類型的人則傾向于那種限制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度。所以根據(jù)
這種理論，生物學(xué)上的這兩種類型互相交替。當(dāng)“進(jìn)步派”掌權(quán)時(shí)，他們促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
可是，統(tǒng)治階級(jí)必然會(huì)由于“非進(jìn)步派”的存在而使自己的力量被削弱。為什么會(huì)出現(xiàn)
這種現(xiàn)象，目前尚不清楚。也許是由于“進(jìn)步派”沒(méi)有能繁殖足夠多的后代——社會(huì)上
的統(tǒng)治階級(jí)通常比其他人生的孩子要少。也許還由于“進(jìn)步派”同“非進(jìn)步派”通婚的
緣故。我們對(duì)人類生物學(xué)和社會(huì)行為之間的關(guān)系了解得不夠多，無(wú)法對(duì)這一思想進(jìn)行有
益的探討。
社會(huì)態(tài)度的周期與生物學(xué)上的差異不相適應(yīng)。但是卻與我們每個(gè)人心目中所懷有的
截然相反的愿望相適應(yīng)。我們每個(gè)人既看到增長(zhǎng)的好處，也看到穩(wěn)定的好處；既希望自
由，也希望有所控制；既希望有物質(zhì)產(chǎn)品，但同時(shí)也認(rèn)識(shí)到，同精神價(jià)值相比，物質(zhì)產(chǎn)
品是毫無(wú)價(jià)值的，等等。當(dāng)經(jīng)濟(jì)開始增長(zhǎng)時(shí)，我們熱情支持，但是，過(guò)不多久就使人生
厭了。我們開始渴望穩(wěn)定；我們反對(duì)實(shí)利主義，又恢復(fù)到精神至上，等等。因此，社會(huì)
態(tài)度是時(shí)而贊成增長(zhǎng)，時(shí)而反對(duì)增長(zhǎng)，社會(huì)制度也同樣不斷變化。然而，這種理論除非
能使態(tài)度的變化和制度的變化聯(lián)系起來(lái)，否則就無(wú)法說(shuō)明社會(huì)變革的原因。因?yàn)橹贫仁?br /> 通過(guò)各個(gè)集團(tuán)的人的努力發(fā)生變化的，通常是因?yàn)橹贫雀母飳?duì)他們有利（包括物質(zhì)的、
政治的和宗教的），而這種改革遭到其它集團(tuán)的抵制，因?yàn)樗麄兿Ｍ３脂F(xiàn)狀。因此，
對(duì)于任何社會(huì)變革的理論，都必須從具有不同利害（不一定是物質(zhì)利害的社會(huì)集團(tuán)的角
度去理解。
從社會(huì)集團(tuán)的角度來(lái)看，周期理論也許是理想主義的，也許是實(shí)利主義的。就像我
們剛剛研究過(guò)的理論那樣，理想主義理論認(rèn)為，人的信仰是在截然相反的兩個(gè)極端之間
搖擺的。
我們或者贊成改革，或者贊成穩(wěn)定；或者希望得到自由，或者支持權(quán)威；或者關(guān)注
這個(gè)世界上的事情，或者熱情地牽掛著上帝，等等。當(dāng)時(shí)無(wú)論哪種信仰占上風(fēng)，便能站
住腳根；有那種處世哲學(xué)的人便會(huì)獲得權(quán)勢(shì)，體制度是按照他們的思想制定的。然而，
過(guò)不多久，人們便開始起來(lái)反對(duì)他們的生活方式。他們的人生觀失去了在當(dāng)初確立時(shí)所
富有的那種朝氣；
貪污腐化現(xiàn)象開始出現(xiàn)；哲理思想不適應(yīng)的現(xiàn)象更為明顯。因此，出現(xiàn)了對(duì)立的學(xué)
派，一些個(gè)性激烈的人遲早將建立一種得到廣大群眾支持的“新的”信仰。那時(shí)，我們
就會(huì)進(jìn)行一場(chǎng)宗教改革，或者一場(chǎng)政治革命，或者是不管什么形式的改革和革命。這些
理想主義的理論認(rèn)為，人的行動(dòng)是受到應(yīng)該過(guò)什么樣的生活的思想所支配——從政治、
宗教或浪漫的角度來(lái)說(shuō)都是這樣。這些思想本身如與物質(zhì)利益不一致，便能引起社會(huì)改
革；如果這些思想同物質(zhì)利益相一致，那么，這些思想在社會(huì)改革中是主要的，而這些
思想所吸引的利益則是次要的（例如，是希恃勒吸引了資助者，而不是資助者造就了希
特勒）。
另一方面，實(shí)利主義理論主要是從不斷變化的經(jīng)濟(jì)利益的角度來(lái)看待社會(huì)變革的。
這些理論可能采取兩種方針。它們可能認(rèn)為，開始促使經(jīng)濟(jì)加速增長(zhǎng)的新經(jīng)濟(jì)階級(jí)——
“新”人——到一定的時(shí)候會(huì)轉(zhuǎn)而反對(duì)進(jìn)一步改革。它們還可能認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)
引起由于這種增長(zhǎng)而遭到損失的那些人的反對(duì)，因此，這些人到一定的時(shí)候會(huì)組織起來(lái)
限制進(jìn)一步增長(zhǎng)。
第一種方針可表述如下，當(dāng)新人取得權(quán)勢(shì)時(shí)，他們積極主張“門戶開放”。他們支
持競(jìng)爭(zhēng)、擴(kuò)大貿(mào)易、縱向流動(dòng)，等等。然而，一旦他們鞏固了自己的地位，他們開始關(guān)
心保護(hù)自己的地位，而不是確保為他人開放門戶。過(guò)去的自由貿(mào)易者現(xiàn)在卻鼓吹征收關(guān)
稅，過(guò)去主張進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的人現(xiàn)在卻千方百計(jì)地實(shí)行壟斷。過(guò)去在社會(huì)上一心向上爬的人
現(xiàn)在把他們的子女送到那些只限于某些人可進(jìn)的學(xué)校去上學(xué)，試圖確保他們擁有進(jìn)入經(jīng)
濟(jì)界的特權(quán)。激進(jìn)派變成了保守派。因此，社會(huì)制度開始僵化。此外，經(jīng)濟(jì)狀況也發(fā)生
變化。使新階級(jí)變得富有和擁有權(quán)力的那些機(jī)會(huì)趨向消失；因?yàn)榧夹g(shù)、需求和供給來(lái)源
都發(fā)生了變化。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是對(duì)一系列刺激的反應(yīng)，每一個(gè)刺激都可能得到不同于上一個(gè)
刺激的對(duì)待；這個(gè)階級(jí)可能無(wú)法使自己適應(yīng)這些接連不斷的變化；它可能感到它的財(cái)富
受到了威脅，因此可能采取措施來(lái)防止發(fā)生不利的變化。一個(gè)統(tǒng)治階級(jí)之所以漸漸失去
自己的適應(yīng)能力是因?yàn)樗芰俗约簜鹘y(tǒng)的束縛；它總是夸耀使自己掌權(quán)的那些箴言和技
術(shù)，總是向后看，總是把作為先驅(qū)的祖先的做法理想化。因此，當(dāng)條件發(fā)生變化，需要
新的技術(shù)時(shí)，這個(gè)階級(jí)就無(wú)法應(yīng)付，因此成了前進(jìn)道路上的阻力。當(dāng)這一階級(jí)剛剛崛起
時(shí)，它的新人必須首先向當(dāng)時(shí)正在臺(tái)上的統(tǒng)治集團(tuán)進(jìn)行挑戰(zhàn)，然后才能最充分地利用他
們的機(jī)會(huì)，而現(xiàn)在他們反過(guò)來(lái)可能變得同過(guò)去的統(tǒng)治集團(tuán)一樣，渴望保護(hù)自己不受新一
代新人的挑戰(zhàn)。
第二種方針是由于經(jīng)濟(jì)加速增長(zhǎng)而受害的那些人的行為產(chǎn)生的。首先，有些人所掌
握的技能只適應(yīng)于老的技術(shù)或需求，他們無(wú)法適應(yīng)日益變化的條件。有些手藝人建立了
工會(huì)保護(hù)自己，他們對(duì)學(xué)徒或增添新手施加種種限制，堅(jiān)持嚴(yán)格劃分哪些是只有他們才
可以做的工作。還有一些小店主對(duì)大規(guī)模零售業(yè)的發(fā)展感到憤慨；因此他們?yōu)榱吮Ｗo(hù)自
己而聯(lián)合起來(lái)對(duì)制造商施加壓力，或者到處游說(shuō)要通過(guò)法律來(lái)控制聯(lián)號(hào)商店。還有許多
各種不同的集團(tuán)受到變革的影響，其中有許多集團(tuán)組成協(xié)會(huì)和施加壓力，以制止或減緩
使他們深受其害的變革進(jìn)程。因?yàn)槲覀兠總€(gè)人作為生產(chǎn)者都有可能受到變革的影響，所
以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所招致的敵人同所吸引的朋友一樣多。當(dāng)社會(huì)制度建立不久、并顯示出具有
提供商品的能力時(shí)，人們對(duì)它熱情支持。但是，隨著持不同政見者人數(shù)的增多，統(tǒng)治階
級(jí)再也得不到被統(tǒng)治者的忠誠(chéng)。社會(huì)出現(xiàn)分裂，出現(xiàn)一場(chǎng)新的權(quán)力之爭(zhēng)。在斗爭(zhēng)過(guò)程中，
統(tǒng)治階級(jí)往往對(duì)自己失去信心，并放棄它形成時(shí)所依據(jù)的原則，為了保護(hù)將受到變革損
害的那些人的利益而設(shè)置障礙。于是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度就減慢下來(lái)。
毫無(wú)疑問(wèn)，這些事情都可能發(fā)生。同樣，我們不能說(shuō)這些事情必然會(huì)發(fā)生。如果存
在著周期，由于我們無(wú)法完全解釋清楚的原因，這個(gè)周期在某一些社會(huì)中比在另一些社
會(huì)中完成得更為迅速。如果我們問(wèn)：為什么“A”社會(huì)能如此長(zhǎng)期地保持著自由，而“B”
社會(huì)卻如此輕易地喪失了自由，我們常常不得不作出這樣的解釋：“這些人不那么走極
端”，或者說(shuō)“這些人政治意識(shí)比較強(qiáng)”，等等。但是，如果“A”社會(huì)能比“B”社會(huì)
堅(jiān)持的時(shí)間長(zhǎng)的話，它也許能無(wú)限期地堅(jiān)持下去，從經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)中懂得存在著哪些隱患。
也許這種“無(wú)限期”的差限太長(zhǎng)；但是，不管怎樣，我們顯然無(wú)法預(yù)言這種周期將有多
長(zhǎng)或多短，如果制度變革的時(shí)間推遲得太久，那么，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能由于不是由制度變革
拿本身所引起的許多原因中的這個(gè)或那個(gè)原因加速或減慢?？傊贫扔锌赡芤杂欣?br /> 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式發(fā)生變化。這種變化可能是對(duì)往事的一種反作用，也
可能不是。如果它是對(duì)往事的一種反作用，可能會(huì)很早出現(xiàn)，也可能拖延很久。關(guān)于變
化的方向，我們所能說(shuō)的大概就是這些了。

序章

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　　促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的近因是：努力節(jié)約、知識(shí)積累和資本積累。在前兩章中，我們從價(jià)
值以及從制度兩個(gè)方面對(duì)努力節(jié)約進(jìn)行了論述，價(jià)值大的節(jié)約看來(lái)是值得履行的，制度
既能鼓勵(lì)努力節(jié)約也能使這種努力不起作用。在本章中，我們將探討知識(shí)的積累和應(yīng)用，
下一章將論述資本的積累。在序言中，我們業(yè)已著重說(shuō)明，這三個(gè)因素所以分開論述僅
僅是為了分析的方便；這三者是同樣重要的，是相互依存的。
經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)既取決于有關(guān)事物和生物的技術(shù)知識(shí)，也取決于有關(guān)人和人際關(guān)系的社
會(huì)知識(shí)。前者往往在這個(gè)范圍內(nèi)加以強(qiáng)調(diào)，而后者也是同樣重要的，因?yàn)樵鲩L(zhǎng)取決于學(xué)
習(xí)如何管理大規(guī)模組織或創(chuàng)建有利于努力節(jié)約的制度之類的事情，就像增長(zhǎng)取決于培育
新的種籽或?qū)W習(xí)如何修建更大的水壩一樣。
本章分為三個(gè)部分。在第一部分中，我們論述知識(shí)積累的過(guò)程；第二部分論述知識(shí)
在生產(chǎn)上的應(yīng)用；第三部分論述培訓(xùn)。這樣劃分也僅僅是為了分析起來(lái)方便一點(diǎn)。知識(shí)
的積累和應(yīng)用是相互促進(jìn)的，有一方面落后，另一方面也必然落后。

第一節(jié)　知識(shí)的增長(zhǎng)

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　　知識(shí)的增長(zhǎng)是因?yàn)槿松鷣?lái)就有求知和喜好實(shí)驗(yàn)的本能。
人的求知欲使得他要探詢事物的究竟，因?yàn)檫@些事物引起他的注意，雖然它們與他
遇到的實(shí)際問(wèn)題并無(wú)直接關(guān)系。正在實(shí)施的實(shí)際任務(wù)和他們提出來(lái)尋求解決的種種問(wèn)題，
也大大刺激了他要求進(jìn)行實(shí)驗(yàn)的愿望。
因?yàn)槊恳淮硕家科湎容呥z留下來(lái)的知識(shí)，有助于知識(shí)積累的最重要的發(fā)明就是
文字的發(fā)明。在文字發(fā)明之前，每一代人只能把頭腦中能夠記憶的事情傳下來(lái)——如果
我們拿在有一個(gè)特別指定的歷史學(xué)家階層的原始社會(huì)中文盲歷史學(xué)者留傳下來(lái)的多少歷
史，同文明社會(huì)留傳下來(lái)的歷史的數(shù)量相比——例如比較一下19世紀(jì)的這兩種歷史——
我們就能發(fā)現(xiàn)口傳下來(lái)頭腦能記憶的東西是多么微不足道。甚至更為重要的是文字藝術(shù)
在描述抽象概念時(shí)的差異。譬如，數(shù)學(xué)的進(jìn)步要是沒(méi)有文字是不可能的（許多未開化的
社會(huì)甚至沒(méi)有詞匯來(lái)描述十二以上的數(shù)字），而在其他每個(gè)研究領(lǐng)域，目不識(shí)丁的人的
知識(shí)必定停留在抽象的最初階段。
使知識(shí)增長(zhǎng)率出現(xiàn)各種差別的第二個(gè)發(fā)明是科學(xué)方法的發(fā)明。這確實(shí)是哲學(xué)家們的
功績(jī)。邏輯和玄學(xué)的發(fā)明起源于古希臘，但是直到近兩千年以后，文藝復(fù)興重新打開這
些研究領(lǐng)域時(shí)才得到發(fā)展。從那時(shí)起，知識(shí)的增長(zhǎng)率比之以前出現(xiàn)過(guò)的任何增長(zhǎng)率都是
非常高的。
因此，人們?cè)诳紤]知識(shí)增長(zhǎng)時(shí)必須區(qū)別三個(gè)時(shí)代，即文明前時(shí)代，有文字而無(wú)科學(xué)
方法的時(shí)代和科學(xué)方法的時(shí)代。同樣，我們還必須根據(jù)社會(huì)是否開化和社會(huì)的文化與哲
學(xué)是否具有科學(xué)觀點(diǎn)來(lái)區(qū)別各個(gè)社會(huì)。
關(guān)于適合知識(shí)增長(zhǎng)的條件的論述，有很大一部分涉及第二階段的社會(huì)——開化而處
于科學(xué)前的社會(huì)。人們不禁要問(wèn)為什么有些國(guó)家在這個(gè)階段的進(jìn)步比另外一些國(guó)家的進(jìn)
步要快，或者在同一個(gè)國(guó)家里，某幾個(gè)世紀(jì)的進(jìn)步比其它世紀(jì)的進(jìn)步快。關(guān)于處于開化
前階段的國(guó)家，也可提出類似的問(wèn)題，雖然我們對(duì)這類問(wèn)題不提得很深，因?yàn)殚_化前的
各族人民的技術(shù)成就沒(méi)有那樣大的差異（他們發(fā)明）同樣的工具、農(nóng)業(yè)、熔煉和其他技
術(shù)工藝，主要差別是他們是否使用輪子，是否有本事用石頭造房子），也還因?yàn)閷?shí)證太
少。在開化而處于科學(xué)前的社會(huì)，差別比較大，實(shí)證也比較多。不過(guò)，要回答問(wèn)題同樣
不容易，由于它們對(duì)我們時(shí)代的實(shí)際問(wèn)題沒(méi)有什么影響（現(xiàn)在各個(gè)國(guó)家都可分享科學(xué)革
命的成果），我們?cè)谶@類問(wèn)題上將不花費(fèi)大量的時(shí)間。

（一）科學(xué)前的社會(huì)

廣義地說(shuō)，科學(xué)前社會(huì)，在識(shí)字人中知識(shí)增長(zhǎng)率似乎取決于他們的哲學(xué)態(tài)度和他們
的階級(jí)結(jié)構(gòu)。
知識(shí)的增長(zhǎng)要求具有推理、提問(wèn)、實(shí)驗(yàn)的頭腦。這一態(tài)度也許在一定的環(huán)境中得到
最好的發(fā)揚(yáng)，但是什么樣的環(huán)境最有利，我們只能猜測(cè)了，我們不能希望在這一問(wèn)題上
得出靠得住的結(jié)論。在宗教信仰具有競(jìng)爭(zhēng)性的國(guó)家，就是說(shuō)有多種宗教信仰可供公民自
由選擇的國(guó)家，善于探索的頭腦也許比在宗教是專制和壟斷的國(guó)家更加活躍。同樣，在
政治和經(jīng)濟(jì)權(quán)力分得很散和自由行使的國(guó)家，愛問(wèn)根究底的頭腦將處于最活躍的狀態(tài)；
這對(duì)于社會(huì)制度領(lǐng)域內(nèi)的自由思索確是一個(gè)必不可少的條件。在經(jīng)常遇到多種多樣經(jīng)歷
的環(huán)境中，頭腦也會(huì)保持和發(fā)展詢問(wèn)的習(xí)慣；在游人來(lái)自全國(guó)各地的城鎮(zhèn)而不是在鄉(xiāng)村
中，頭腦以不同的方式保持和發(fā)展詢問(wèn)的習(xí)慣；
在從事對(duì)外貿(mào)易經(jīng)常得知不同的生活方式和辦事方式的社會(huì)中，或者在擁有各種各
樣資源，提供各種各樣職業(yè)，從而產(chǎn)生不同世界觀的地區(qū)也是這樣。知識(shí)通過(guò)各種文化
的交流而大大增長(zhǎng)起來(lái)，所以我們應(yīng)預(yù)計(jì)到地理位置將發(fā)揮重要的作用?？赡苓€有一種
長(zhǎng)期的模式：據(jù)說(shuō)一個(gè)年輕的懷有抱負(fù)的民族善于實(shí)驗(yàn)，然而隨著它順利成長(zhǎng)起來(lái)，它
會(huì)墨守陳規(guī)，會(huì)為它的過(guò)去、它的種族、它的宗教和它的制度感到自豪，并對(duì)自由探索
的美德失去信念。我們并不知道科學(xué)前的社會(huì)發(fā)展探索頭腦的條件是什么，而且我們現(xiàn)
在要找出這些條件同樣是不可能的。
階級(jí)結(jié)構(gòu)對(duì)知識(shí)增長(zhǎng)的影響也具有同樣的情況。在這方面，人們根據(jù)他們認(rèn)為新的
工序是由上層階級(jí)發(fā)明和應(yīng)用的，還是由農(nóng)民和工匠發(fā)明的，會(huì)得出不同的結(jié)果。至于
上層階級(jí)，有人認(rèn)為科學(xué)的進(jìn)步依靠有閑階級(jí)的存在，他們有時(shí)間從理論進(jìn)行思考并進(jìn)
行實(shí)驗(yàn)，但這種見解是值得懷疑的，其部分原因是在這樣的社會(huì)中，在農(nóng)活做完以后，
幾乎人人都有半年的閑暇時(shí)間，另一部分原因是在這種技術(shù)水平上，進(jìn)步來(lái)自人們?cè)诟?br /> 活過(guò)程中進(jìn)行的觀察和實(shí)驗(yàn)，而不是來(lái)自理論上的思考。也還有人認(rèn)為，奴隸社會(huì)上層
階級(jí)對(duì)采用節(jié)約勞力的裝置感興趣的可能性不如自由社會(huì)的上層階級(jí)大，但是我們已經(jīng)
提出（第三章第四節(jié)（二）），這個(gè)論點(diǎn)在商業(yè)奴隸社會(huì)是不成立的。至于農(nóng)民和工匠
的態(tài)度，看來(lái)在很大程度上可能取決于允許他們保留多少勞動(dòng)成果。如果地主和王公貴
族不管他們生產(chǎn)多少產(chǎn)品，除了留下糊口部分之外，肯定會(huì)把他們的勞動(dòng)果實(shí)統(tǒng)統(tǒng)拿走，
那么他們就沒(méi)有什么積極性從事發(fā)明或采用增加生產(chǎn)的辦法了。這大概是在那種社會(huì)中
影響技術(shù)進(jìn)步的最大的一個(gè)社會(huì)因素了，因?yàn)樵谶@種社會(huì)中，人們對(duì)工作的態(tài)度或許比
有閑之士進(jìn)行理論上推測(cè)重要得多。另一個(gè)“階級(jí)”因素在這類社會(huì)中也許是重要的，
那就是知識(shí)受壟斷到什么程度。雖然我們稱這些社會(huì)為開化社會(huì)，但事實(shí)上僅有一小部
分人是有文化的，主要是僧侶、行政官員和商人。在許多社會(huì)中，有文化的人都小心翼
翼地保守他們的秘密。沒(méi)有文化的人也組成了行會(huì)，不讓他們的手藝外傳。如果知識(shí)成
了少數(shù)人的秘密，知識(shí)就不會(huì)迅速增長(zhǎng)了。
不管可能出于什么原因，各個(gè)社會(huì)賦予學(xué)者的地位，以及學(xué)者受尊敬和愛戴的程度
大不相同——例如，考慮一下學(xué)者在中國(guó)或文藝復(fù)興時(shí)期的歐洲所處的有利地位。不過(guò)，
技術(shù)進(jìn)步是否由于學(xué)者所處的地位的這些差異尚受到很大的影響，這看來(lái)是極可懷疑的，
這不僅是因?yàn)閷?duì)科學(xué)感興趣的學(xué)者幾乎沒(méi)有，也還因?yàn)樗麄兏信d趣的科學(xué)同技術(shù)相距甚
遠(yuǎn)。在人類有文字記載的歷史上的大部分時(shí)間里，技術(shù)的進(jìn)步同我們現(xiàn)在所理解的科學(xué)，
即同現(xiàn)有的一套抽象原則的應(yīng)用沒(méi)有什么關(guān)系。發(fā)明是靠?jī)深惾藖?lái)完成的，一是靠干活
的工人，一是靠專業(yè)發(fā)明家。前一類人包括所有那些在每天活動(dòng)過(guò)程中觀察如何改進(jìn)工
作方法或者對(duì)自己想到的事情進(jìn)行實(shí)驗(yàn)的人。后一類人在任何時(shí)候都是少數(shù)人，通常是
有閑之士，他們對(duì)當(dāng)時(shí)的科學(xué)感興趣。他們感興趣的主要是玄學(xué)、神學(xué)或占星術(shù)，如果
他們把心思轉(zhuǎn)而用在發(fā)明上，其成果只是偶爾具有實(shí)際重要性，這是因?yàn)樗麄兠撾x日常
生活的實(shí)際任務(wù)，使得他們很難了解在哪些領(lǐng)域能夠作出最有成效的實(shí)際貢獻(xiàn)。
在最早的年代，這些“科學(xué)家”極少考慮技術(shù)問(wèn)題。然而，隨著時(shí)光的流逝、技術(shù)
知識(shí)的積累和第一批有關(guān)技術(shù)問(wèn)題的論文的出現(xiàn)，研究這類問(wèn)題的人越來(lái)越多了。在耶
穌降生之前的五百年間，在希臘爆發(fā)過(guò)具有相當(dāng)規(guī)模的機(jī)械發(fā)明熱潮。此后，據(jù)我們所
知，學(xué)者們對(duì)這些問(wèn)題的興趣局限于技術(shù)和其他方面的推想，直到文藝復(fù)興之后，沒(méi)有
出現(xiàn)過(guò)類似的熱潮。
要說(shuō)明一個(gè)國(guó)家技術(shù)知識(shí)增長(zhǎng)率下降的原因，就和說(shuō)明各國(guó)之間的差異一樣困難。
人們也許不得不去設(shè)法弄清是什么原因使得學(xué)者們對(duì)技術(shù)不再感興趣，使得投資者對(duì)節(jié)
省勞力失去興趣，使得老百姓對(duì)增加生產(chǎn)失去興趣。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，人們有一套與我們
在本書第三章第五節(jié)論述整個(gè)制度變革問(wèn)題時(shí)所看到的同樣的解釋，人們可以舉出生物
學(xué)因素，對(duì)物質(zhì)的估價(jià)發(fā)生變化，政治或宗教態(tài)度發(fā)生變化，使自由探索變得很危險(xiǎn)，
由于壟斷或無(wú)保障而停止投資，對(duì)老百姓的壓力日增，使農(nóng)民或工匠失去增加生產(chǎn)的動(dòng)
力，或者由于戰(zhàn)爭(zhēng)或內(nèi)亂過(guò)于頻繁等原因。進(jìn)行研究的最有意思的理由是公元前大約頭
一百年之后，希臘技術(shù)進(jìn)步的速度明顯下降，對(duì)此直到目前還作不出完全令人信服的解
釋。關(guān)于我們這個(gè)時(shí)代出現(xiàn)技術(shù)停滯的可能性，也有相當(dāng)多的論述，我們將在本書第五
章（第三節(jié)（四））中再談這些可能性。

（二）發(fā)明和研究

技術(shù)史的第三階段始于文藝復(fù)興時(shí)期，文藝復(fù)興推動(dòng)了各個(gè)領(lǐng)域知識(shí)的增長(zhǎng)。至于
經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，文藝復(fù)興時(shí)期學(xué)術(shù)活動(dòng)最重要的成果出現(xiàn)在哲學(xué)知識(shí)、數(shù)學(xué)、社會(huì)科學(xué)和
機(jī)械發(fā)明方面。哲學(xué)知識(shí)曾為純科學(xué)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，雖然純科學(xué)要在過(guò)了一段時(shí)間
之后才開始見效，但是到一定時(shí)候事實(shí)證明它具有十分重要的意義。數(shù)學(xué)當(dāng)時(shí)就有所發(fā)
展，雖然利用數(shù)學(xué)的成果也要過(guò)一段時(shí)間才能顯示出來(lái)。社會(huì)科學(xué)也立即有所發(fā)展，因
為從馬上發(fā)生的一系列政治推測(cè)中產(chǎn)生了對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、心理學(xué)、法學(xué)和社會(huì)學(xué)的
現(xiàn)代研究課題。
人們對(duì)機(jī)械發(fā)明也重新發(fā)生了興趣，在16世紀(jì)、17世紀(jì)和18世紀(jì)，機(jī)械發(fā)明保持了
發(fā)展的勢(shì)頭，直到19世紀(jì)發(fā)明家階級(jí)中間出現(xiàn)職業(yè)發(fā)明家時(shí)為止，這些人不是把發(fā)明看
作是他們每天勞動(dòng)的副產(chǎn)品，他們也不是作為尋求知識(shí)的有閑之士從事發(fā)明的，他們把
發(fā)明當(dāng)作是他們希望發(fā)財(cái)致富的專業(yè)。純科學(xué)首先是通過(guò)在17世紀(jì)慢慢開始的化學(xué)對(duì)技
術(shù)作出貢獻(xiàn)的，在19世紀(jì)以前并沒(méi)有發(fā)揮重大作用。繼之而來(lái)的是電的應(yīng)用，到了我們
這一世紀(jì)，物理學(xué)的其他分支作出了重大貢獻(xiàn)。
如果我們要了解現(xiàn)在存在于科學(xué)和工業(yè)之間的奇怪的關(guān)系，了解這種背景是必要的。
外行人認(rèn)為他在其中生活的世界——至少是其中的受控制部分——是由科學(xué)創(chuàng)造的，而
且當(dāng)他了解到在龐大的工業(yè)領(lǐng)域，做實(shí)際工作的人對(duì)科學(xué)家是沒(méi)有用處的，甚至他們輕
視做實(shí)際工作的人時(shí)，常常感到震驚。事實(shí)是18世紀(jì)和19世紀(jì)的偉大發(fā)明都不是出于科
學(xué)家之手——如蒸氣機(jī)、紡織機(jī)的發(fā)明，新的農(nóng)業(yè)輪作制，熔煉礦石的新方法，機(jī)床—
—所有這些都是做實(shí)際工作的人發(fā)明的，他們并不懂科學(xué)或知之甚少。只是到了20世紀(jì)，
科學(xué)教育才對(duì)未來(lái)的發(fā)明家成了至關(guān)重要的，或者說(shuō)只是到了20世紀(jì)，或者科學(xué)發(fā)現(xiàn)才
成為推動(dòng)技術(shù)不斷進(jìn)步的主要泉源。
科學(xué)在20世紀(jì)已經(jīng)以多種方式影響發(fā)明?？茖W(xué)不僅對(duì)于一個(gè)要成為發(fā)明家的科學(xué)家
是必不可少的，而且許多發(fā)明現(xiàn)在已不僅僅是靠科學(xué)家本人個(gè)人的努力，而是要在由一
個(gè)科學(xué)家小組組成的實(shí)驗(yàn)室內(nèi)來(lái)完成的。這種過(guò)渡決不是全面的。
站在工作臺(tái)前操作機(jī)器的工人仍然有可能注意改進(jìn)工作的方式，并提出有益的改進(jìn)
意見。在這些方面仍在取得進(jìn)步，雖然與整個(gè)發(fā)明潮流相比進(jìn)步不大。具有擺弄機(jī)械資
質(zhì)和某些科學(xué)知識(shí)的單個(gè)發(fā)明家，也仍然可能作出十分重要的發(fā)明。機(jī)械工程領(lǐng)域以及
動(dòng)植物遺傳學(xué)領(lǐng)域的發(fā)明，數(shù)量最多的也許還是個(gè)人努力的結(jié)果?；ハ嗯浜显诓牧匣瘜W(xué)
以及射電和核裂變物理學(xué)方面最為有用。
關(guān)于技術(shù)研究的組織，現(xiàn)在已經(jīng)說(shuō)得很多，也寫得很多了，我是指在昂貴的實(shí)驗(yàn)室
中由科學(xué)家小組完成的那種研究。
不過(guò)關(guān)注單個(gè)發(fā)明家的工作仍然是必要的。他們的地位似乎也已有所轉(zhuǎn)變。少數(shù)人
仍然在家里或在他們的實(shí)驗(yàn)室里利用業(yè)余時(shí)間甚至全部時(shí)間獨(dú)自工作著，但是大部分人
已經(jīng)發(fā)現(xiàn)把發(fā)明當(dāng)作全部收入的來(lái)源風(fēng)險(xiǎn)太大。多數(shù)人都想方設(shè)法受雇于他人，由后者
提供實(shí)驗(yàn)室和發(fā)薪水，也許還能得到一份專利權(quán)稅。他們可能同其他發(fā)明家共用實(shí)驗(yàn)室，
各自研究自己的課題。他們研究什么課題也許要受到老板的限制。條件是有的自由研究，
有的在一個(gè)小組內(nèi)工作。為了取樂(lè)而從事發(fā)明的有閑之士，其人數(shù)是微不足道的（歷來(lái)
如此）。
小組研究越來(lái)越重要，為組織工作提出了種種新問(wèn)題。這種研究是很費(fèi)錢的，因此
不是個(gè)別小廠家的財(cái)力負(fù)擔(dān)得了的。
所以開拓這種研究工作都是規(guī)模最大的廠家，這反轉(zhuǎn)來(lái)就給了他們勝過(guò)其中小型競(jìng)
爭(zhēng)對(duì)手的非常大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。不過(guò)，要是研究同廠家的其他活動(dòng)分割開來(lái)，為一批廠家
或?yàn)檎麄€(gè)行業(yè)集體進(jìn)行，這種優(yōu)勢(shì)將被削弱。聯(lián)合王國(guó)一直奉行這種發(fā)展方針。一方面，
由政府給予一些資助，創(chuàng)建了大量合作性質(zhì)的研究機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)為那些志愿參加并提
供贊助的廠家所擁有和控制。另一方面，還有若干完全由政府資助并受政府控制的政府
研究機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)的發(fā)現(xiàn)和發(fā)明向一切人開放，如科學(xué)和工業(yè)研究處控制的研究機(jī)構(gòu)。
除了這些研究機(jī)構(gòu)之外，政府還向私人研究機(jī)構(gòu)，包括各大學(xué)的院系提供贈(zèng)款，供它們
從事專題研究；這是像農(nóng)業(yè)研究委員會(huì)或醫(yī)學(xué)研究委員會(huì)這類機(jī)構(gòu)履行義務(wù)賦予它們的
職責(zé)的主要方式。小組研究的這種分割狀況并不全面，因?yàn)槌思w研究或在政府主持
下完成的研究以外，大廠家繼續(xù)資助它們自己的私人研究小組和實(shí)驗(yàn)室。
科學(xué)對(duì)技術(shù)知識(shí)的增長(zhǎng)所發(fā)揮的另一方面的影響，是把這一過(guò)程分為三個(gè)各自獨(dú)立
的階段，即：科學(xué)原理形成階段，這些原理應(yīng)用于某些技術(shù)問(wèn)題的階段，和技術(shù)發(fā)明發(fā)
展到隨時(shí)可以進(jìn)行商業(yè)性應(yīng)用的階段。這三個(gè)階段中的第一個(gè)階段，促進(jìn)純科學(xué)的工作
現(xiàn)在幾乎完全依靠各個(gè)大學(xué)和非商業(yè)性機(jī)構(gòu)去完成。有時(shí)某一工業(yè)廠家也可能允許一名
科學(xué)家在它的實(shí)驗(yàn)室里從事對(duì)其技術(shù)問(wèn)題并非直接有關(guān)的研究，但是這種情況很少見。
第二階段是，把已知的科學(xué)原理應(yīng)用于解決商業(yè)問(wèn)題的技術(shù)研究階段，在這個(gè)階段，發(fā)
明家以及私人的、合作性質(zhì)的和政府的發(fā)明家和工業(yè)研究小組從各大學(xué)把技術(shù)研究任務(wù)
接過(guò)來(lái)（這種工作有些也是在大學(xué)和技術(shù)院校完成的，但是這對(duì)它們來(lái)說(shuō)是次要工作）。
這一階段取得的工作成果是一種公式、藍(lán)圖或模型。其后就是把這種成果轉(zhuǎn)化成為能以
按標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量大批量廉價(jià)制造的某種產(chǎn)品的問(wèn)題。這種被稱為研制階段的生產(chǎn)問(wèn)題，往往
像以前經(jīng)歷過(guò)的任何事情一樣困難和費(fèi)錢。譬如，從想要制造一架噴氣式飛機(jī)，到這種
飛機(jī)首次飛行，其間需要經(jīng)過(guò)好多年；選擇能耐高溫的金屬，設(shè)計(jì)適應(yīng)飛行速度的機(jī)身
等問(wèn)題要投入大量的時(shí)間和金錢。研制階段不能總是同技術(shù)研究截然區(qū)分開來(lái)，這既是
因?yàn)橛行┭兄茊?wèn)題是技術(shù)問(wèn)題，也還因?yàn)閺氖卵芯亢脱兄频氖峭话嗳?。不過(guò)，一條原
則方針是能夠制訂的。
就研制階段對(duì)工業(yè)結(jié)構(gòu)的影響而言，它提出的問(wèn)題同研究階段提出的問(wèn)題是一樣的，
即在有些情況下，只有規(guī)模最大的廠家能夠承擔(dān)研制工作，這就使得它們具有勝過(guò)較小
對(duì)手的優(yōu)勢(shì)。能不能用同樣的方式，即用把研制同廠家的其他職責(zé)分割開來(lái)的辦法解決
這一問(wèn)題呢？這樣辦的障礙在于，應(yīng)不應(yīng)該研制下去的決定實(shí)質(zhì)上是一項(xiàng)商業(yè)決定，要
根據(jù)對(duì)這種商品的潛在需求所作的估計(jì)來(lái)做出，而在以前各階段做出的決定更多地具有
科學(xué)決定的性質(zhì)。純科學(xué)的進(jìn)步靠科學(xué)家的努力，他們多少是本著一切知識(shí)都有其自身
的價(jià)值這一原則行事的，幸而這一原則得到這樣一種信念的支持，那就是一切科學(xué)知識(shí)
到時(shí)候總是有用的，但是這種支持僅是次要的支持。在技術(shù)研究階段，決定并非清一色
是科學(xué)方面的決定，在選擇值得設(shè)法解決的問(wèn)題時(shí)，需要作某種商業(yè)性的判斷；同樣，
科學(xué)因素仍然具有很大的重要性，而且并不因?yàn)榘堰@些決定分解而使由科學(xué)家和商界人
士共同領(lǐng)導(dǎo)的研究機(jī)構(gòu)增加多大重要性。在這一階段花一些時(shí)間和金錢來(lái)表明存在的可
能性比之事實(shí)上利用的可能性多得多是十分合適的。不過(guò)，一旦科學(xué)家們從研究的角度
表明了什么是可能的，他們的作用大體上即告結(jié)束。這些可能性哪個(gè)是值得開拓的，哪
個(gè)應(yīng)不予理會(huì)，這樣的決定是商業(yè)性的決定，要由在生產(chǎn)成本和銷售前景方面具有專業(yè)
知識(shí)的人做出。
在私營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)中，作這種決定是個(gè)別廠家的事情，廠家必須做出自己的估計(jì)，得
失則要看這些估計(jì)的正確還是錯(cuò)誤而定。這種決定也可委托由有關(guān)行業(yè)的所有實(shí)業(yè)家組
成的委員會(huì)去作，在這種情況下，由整個(gè)行業(yè)來(lái)決定哪些發(fā)明要開發(fā)，費(fèi)用由整個(gè)行業(yè)
負(fù)擔(dān)。為這一目的給某一行業(yè)劃定范圍是個(gè)難題，除此之外，許多人認(rèn)為這種做法的效
果將是阻礙進(jìn)步，因?yàn)樾袠I(yè)活動(dòng)是集體性的，因此也是壟斷性質(zhì)的，它要保護(hù)現(xiàn)有的投
資不受技術(shù)改造的損害；要不然就是因?yàn)榧w對(duì)新觀念作出的判斷往往是錯(cuò)誤的，所以
認(rèn)為取得進(jìn)步是靠能夠不顧集體反對(duì)而堅(jiān)持自己判斷的個(gè)人的說(shuō)法是可以爭(zhēng)論的。這種
決定也可委托為此目的而成立的，撥給開發(fā)新發(fā)明基金的政府委員會(huì)去作。這樣的機(jī)構(gòu)
已在聯(lián)合王國(guó)建立，但是它沒(méi)有研制壟斷權(quán)，只能就向它提出的發(fā)明作出決定。把作決
定的壟斷權(quán)給一個(gè)政府委員會(huì)看來(lái)從兩方面來(lái)說(shuō)是不利的：一方面是因?yàn)闆Q定將不得不
由集體來(lái)作，個(gè)人的主動(dòng)性將受到壓制；另一方面是因?yàn)闆Q策者不用自己掏錢，所以他
們就不會(huì)有金錢方面的動(dòng)力來(lái)確保他們的決策在商業(yè)上是正確的。我們因此可得出如下
的結(jié)論，任何認(rèn)為一件發(fā)明將有所收獲的人，如果能隨意用他自己的資源或者用其他愿
意分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人提供的資源來(lái)支持這項(xiàng)發(fā)明，我們?cè)谘兄齐A段可能取得最佳成果。在研
制費(fèi)用非常高的地方，這將使那些掌握大量資源的人占有某種優(yōu)勢(shì)。如果為了避免這種
有利于一部分人的優(yōu)勢(shì)而使研制工作成為集體的責(zé)任，那么其他不利情況就會(huì)隨之而來(lái)。
任何社會(huì)問(wèn)題都沒(méi)有十全十美的解決辦法?？傊?，大規(guī)模組織在某些方面占優(yōu)勢(shì)是嚴(yán)酷
的現(xiàn)實(shí)；不管我們作多大的努力，我們不是總能逃避這一現(xiàn)實(shí)的。
把發(fā)明過(guò)程分為純科學(xué)、技術(shù)研究和研制三個(gè)階段，有助于闡明專利權(quán)問(wèn)題。純科
學(xué)的發(fā)現(xiàn)不能申請(qǐng)專利。純科學(xué)的發(fā)現(xiàn)通常也不保密，這并非因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)者有時(shí)候不能秘
密應(yīng)用他的發(fā)現(xiàn)來(lái)發(fā)財(cái)，而主要是因?yàn)檫@違背科學(xué)家對(duì)其發(fā)現(xiàn)保密的職業(yè)準(zhǔn)則?？茖W(xué)的
進(jìn)步要求眾多的科學(xué)家研究同樣的問(wèn)題，互相啟發(fā)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，如果比較自由的思想交
流受到重大限制，科學(xué)肯定要遭受損失。今天科學(xué)家出國(guó)參加國(guó)際討論會(huì)和發(fā)表同國(guó)防
密切有關(guān)領(lǐng)域的成果，都受到這類限制；這種限制目前仍然比較小，但是許多人還是怕
這些限制，因?yàn)樗麄儞?dān)心一旦自由交流思想的原則遭到破壞，那么限制范圍可能擴(kuò)大。
由于科學(xué)概念不能變成私有財(cái)產(chǎn)，科學(xué)家不能靠出賣科學(xué)概念過(guò)日子。因此純科學(xué)的進(jìn)
步主要靠公共基金來(lái)資助。
當(dāng)我們轉(zhuǎn)到技術(shù)研究階段時(shí)，成果是能夠申請(qǐng)專利的，因?yàn)榧夹g(shù)研究主要是由那些
指望從中謀利的人資助的，因此他們必須在從技術(shù)研究中得出的概念里獲得私有財(cái)產(chǎn)。
19世紀(jì)，當(dāng)發(fā)明主要是由發(fā)明家單獨(dú)來(lái)完成時(shí)，人們有時(shí)提出這樣的論點(diǎn)：盡管概念不
能成為私人財(cái)產(chǎn)，發(fā)明的流動(dòng)不會(huì)大大減少，這是因?yàn)槌鲇跓釔凼聵I(yè)而從事發(fā)明的發(fā)明
家人數(shù)足以使發(fā)明保持適當(dāng)?shù)牧鲃?dòng)；否則就是因?yàn)閷?duì)自己的發(fā)明保密并用發(fā)明謀利的發(fā)
明家，可以從早期階段的發(fā)明中賺取足夠的獨(dú)占利潤(rùn)，來(lái)補(bǔ)償他本人為發(fā)明所支付的費(fèi)
用。這兩種論點(diǎn)在19世紀(jì)都未為人們普遍接受，在今天為人們接受的機(jī)會(huì)甚至更少了。
如果發(fā)明要得到私人利益集團(tuán)的資助，它必須成為私人財(cái)產(chǎn)，如果技術(shù)研究用公共或非
商業(yè)基金資助，主張成為私人財(cái)產(chǎn)的論點(diǎn)就會(huì)消失；于是發(fā)明就可供大家自由利用。不
過(guò)，只要發(fā)明得到有關(guān)各方的資助，成果必然成為私人財(cái)產(chǎn)。專利制度在這一階段的優(yōu)
點(diǎn)是，它不僅保護(hù)專利的所有者，而且還鼓勵(lì)他公開他的發(fā)明，從而維護(hù)科學(xué)概念的自
由交流。
然而我們的專利制度不僅把壟斷權(quán)給了發(fā)明家，而且還給了研制者和后來(lái)的商業(yè)生
產(chǎn)者。研制者要求得到兩個(gè)壟斷權(quán)；他要求得到研制壟斷權(quán)和隨后的生產(chǎn)壟斷權(quán)。發(fā)明
家可任意向研制者發(fā)許可證，他愿意發(fā)多少就發(fā)多少，但是在絕大多數(shù)情況下，研制者
只有在他們得到專有許可證時(shí)才會(huì)著手去研制。不過(guò)，壟斷生產(chǎn)要比壟斷研制更有理由
一些。壟斷生產(chǎn)基于同發(fā)明家的壟斷權(quán)一樣的論據(jù)，即由于研制工作很費(fèi)錢，資助研制
的人要求得到某種保證，研制問(wèn)題一旦得到解決，他們能夠用壟斷生產(chǎn)的辦法來(lái)使自己
得到補(bǔ)償。然而，這并不成為給予研制壟斷權(quán)的理由，因?yàn)檫@正如所有的發(fā)明家在一場(chǎng)
自由運(yùn)用科學(xué)原理的競(jìng)爭(zhēng)中誰(shuí)第一個(gè)獲得成功誰(shuí)就獲得發(fā)明專利權(quán)一樣，許多發(fā)明研制
者也可能開展一場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，誰(shuí)先獲得成功誰(shuí)就獲得生產(chǎn)壟斷權(quán)。按照專利法目前所用的定
義，如果研制產(chǎn)生了在可取得專利的過(guò)程，這種壟斷權(quán)會(huì)自然而然地產(chǎn)生，但是保護(hù)范
圍也可擴(kuò)大，將對(duì)一切新興行業(yè)的保護(hù)包括在內(nèi)，專利法本來(lái)就是打算這樣做的（那些
給予新興行業(yè)以“開拓者地位”的不發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)在就是這樣做的）。還有許多人爭(zhēng)辯說(shuō)，
不管是研制還是生產(chǎn)都不需要保護(hù)。實(shí)質(zhì)上他們是說(shuō)，哪怕不予保護(hù)，擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的人也
會(huì)由于從優(yōu)先權(quán)中得到很大好處而適當(dāng)流動(dòng)。這肯定是若干行業(yè)的真實(shí)情況；但是同樣
真實(shí)的是，在其他行業(yè)，優(yōu)先權(quán)同研制成本相比，并無(wú)什么好處可得，因此如果不給研
制者以獨(dú)占的權(quán)利，取得進(jìn)展的速率可能降低。
把發(fā)明過(guò)程分為純科學(xué)、技術(shù)研究和研制三個(gè)階段，對(duì)評(píng)價(jià)不同國(guó)家應(yīng)把它們的重
點(diǎn)放在哪里也是重要的。譬如，現(xiàn)在人們都這樣說(shuō)，聯(lián)合王國(guó)同美國(guó)相比，在純科學(xué)方
面花了很多錢，但是在后來(lái)各階段卻落在后邊了。由于人均發(fā)明英國(guó)少于美國(guó)，英國(guó)在
技術(shù)研究階段是否就落后了，這是值得懷疑的：恰恰相反，如果我們考慮到當(dāng)今的技術(shù)
進(jìn)步——人造纖維、噴氣發(fā)動(dòng)機(jī)、電視等等，聯(lián)合王國(guó)似乎已無(wú)可置疑地處在發(fā)明的最
前列。它落后的地方在于把新發(fā)明轉(zhuǎn)為大批商業(yè)性生產(chǎn)的程度。由此可得出這樣的結(jié)論：
不足的地方絕不是在于研究或發(fā)明，而是在于利用新知識(shí)的動(dòng)力；因此我們將在本章第
二部分再論述英國(guó)的情況。
較貧窮的國(guó)家不同于發(fā)達(dá)國(guó)家之處在于它們實(shí)際上沒(méi)有必要花大量的錢來(lái)促進(jìn)純科
學(xué)的發(fā)展。它們大部分可把這一任務(wù)留給先進(jìn)的工業(yè)國(guó)去完成，后者取得的成果可免費(fèi)
為各國(guó)所利用。可能有些例外情況，因?yàn)榭茖W(xué)的某些部分比之科學(xué)的其他部分使它們更
感興趣，但是在純科學(xué)領(lǐng)域中很難想到實(shí)例?？傊兛茖W(xué)的發(fā)展有些像風(fēng)一樣，“風(fēng)
向聽得到它的地方刮”，比較貧窮的國(guó)家是否能從它們?yōu)榱擞绊懶驴茖W(xué)原理的發(fā)現(xiàn)而支
出的經(jīng)費(fèi)中得到什么好處是令人懷疑的，科學(xué)研究則完全是另一碼事。發(fā)達(dá)國(guó)家所進(jìn)行
的科學(xué)研究和發(fā)明，有很大一部分同樣適用于不發(fā)達(dá)國(guó)家，并可全部引進(jìn)。不過(guò)，發(fā)達(dá)
國(guó)家已集中力量運(yùn)用科學(xué)原理來(lái)解決它們自己的問(wèn)題，這些問(wèn)題同不發(fā)達(dá)國(guó)家的問(wèn)題是
不同的。譬如說(shuō)，熱力學(xué)原理已被用來(lái)找出最大限度地提高煤炭燃燒時(shí)利用的熱量的辦
法，而不是木柴燃燒時(shí)利用的熱量的辦法，許多較為貧窮的國(guó)家煤炭短缺，而這些國(guó)家
中的有些國(guó)家木柴卻很多。遺傳學(xué)的原理已被用來(lái)改良小麥品種，而不是用來(lái)改良薯類
的品種。生理學(xué)原理已被用來(lái)設(shè)計(jì)溫帶地區(qū)的生活方式而不是熱帶地區(qū)的生活方式等等。
所以，不發(fā)達(dá)國(guó)家非常非常需要進(jìn)行技術(shù)研究，對(duì)它們與發(fā)達(dá)國(guó)家處于不同狀況的一切
事情都要進(jìn)行技術(shù)研究。最后，即使在技術(shù)研究成果可以應(yīng)用的地方，研制問(wèn)題也不一
樣。有些生產(chǎn)方法在那些煤炭、鐵礦石、資本和熟練勞動(dòng)力很多的國(guó)家是經(jīng)濟(jì)的，而在
另外一些國(guó)家采用則可能完全是不合算的，這些國(guó)家的問(wèn)題是要想方設(shè)法，主要利用現(xiàn)
有的非熟練剩余勞動(dòng)力，和在當(dāng)?shù)啬芰畠r(jià)買到的材料。
毫無(wú)疑問(wèn)，不發(fā)達(dá)國(guó)家的主要缺點(diǎn)之一是它們?cè)谘芯抗ぷ魃?，在開發(fā)適應(yīng)它們情況
的新工序和材料方面花錢不夠。造成這種狀況的部分原因是制度上的。在工業(yè)國(guó)家，私
人企業(yè)家開支大量的錢來(lái)從事工業(yè)研究，因?yàn)樗麄兿Ｍ@種研究有利可圖。另一方面，
不發(fā)達(dá)國(guó)家都是農(nóng)業(yè)國(guó)。在它們的農(nóng)業(yè)是將大商業(yè)公司包括在內(nèi)的地方，這些公司已個(gè)
別或者集體投資進(jìn)行研究（如橡膠、香蕉、甘蔗），但是在它們的農(nóng)業(yè)中并非在這一基
礎(chǔ)上組織起來(lái)的部分（主要部分）里，沒(méi)有私人利益集團(tuán)資助研究。因此，這些國(guó)家所
需要的研究經(jīng)費(fèi)（即不包括采礦和商業(yè)性農(nóng)業(yè)）幾乎不得不全部由國(guó)庫(kù)開支。
而在工業(yè)國(guó)家，研究可被認(rèn)為基本上是私人利益集團(tuán)的事情，政府僅來(lái)填空補(bǔ)缺，
在不發(fā)達(dá)國(guó)家，研究基本上是政府的事情，應(yīng)是政府主要活動(dòng)領(lǐng)域之一。
它們應(yīng)當(dāng)開支多少呢？這當(dāng)然是一個(gè)無(wú)從回答的問(wèn)題。聯(lián)合王國(guó)目前用于工業(yè)研究
和研制的經(jīng)費(fèi)，估計(jì)差一點(diǎn)不到工業(yè)收入的1％。美國(guó)的工業(yè)研究處于類似的水平上，而
農(nóng)業(yè)研究卻占農(nóng)業(yè)凈產(chǎn)值的0．5％不到一點(diǎn)。在同樣的基礎(chǔ)上，如果不發(fā)達(dá)國(guó)家花在各
類研究（技術(shù)、社會(huì)、衛(wèi)生等等）上的費(fèi)用相當(dāng)于它們國(guó)民收入（不要與政府開支相混）
的0．5％到1％之間，這并非是不合理的。這樣一種建議并沒(méi)有可靠的根據(jù)。同樣，當(dāng)前
的經(jīng)費(fèi)沒(méi)有達(dá)到這一水平的零頭，顯然是太低了。
迄今，我們主要論述了技術(shù)知識(shí)；現(xiàn)在必須說(shuō)一說(shuō)社會(huì)關(guān)系。人類在這方面的創(chuàng)造
性并不下于技術(shù)領(lǐng)域。不過(guò)發(fā)明的過(guò)程是迥然不同的。首先，許多重要的社會(huì)發(fā)明不是
由個(gè)人完成的；社會(huì)在使自身適應(yīng)不斷變化的情況過(guò)程中，不知不覺地創(chuàng)造了新的社會(huì)
制度，這種新的社會(huì)制度常常要在實(shí)施很久之后，才為人們所承認(rèn)。但是也有我們能夠
指出個(gè)別發(fā)明者，甚至能夠說(shuō)出其日期的例子，——例如，在由立法程序或由政府行動(dòng)
（只舉幾個(gè)例子，失業(yè)保險(xiǎn)、集體農(nóng)莊、中央銀行業(yè)務(wù)、由議會(huì)治理）創(chuàng)造發(fā)明的地方
就是這樣。第二，這一過(guò)程中的各階段是有差別的。我們能想出一個(gè)闡明一般原則的階
段，如果我們?cè)敢?，還有一個(gè)利用這些原則解決問(wèn)題的階段，但是關(guān)系往往正好相反，
即有實(shí)際社會(huì)問(wèn)題要解決的人經(jīng)常因這種問(wèn)題而對(duì)社會(huì)進(jìn)行推論，所以社會(huì)理論是社會(huì)
“研究”的結(jié)果，而不是研究是理論的應(yīng)用。開發(fā)過(guò)程也是非常不同的。有關(guān)的人聯(lián)合
起來(lái)為他們的想法作宣傳，所以他們的想法不是逐漸為人們所接受，就是強(qiáng)加于人。換
句話說(shuō)，社會(huì)、知識(shí)是通過(guò)政治過(guò)程增長(zhǎng)的，這種過(guò)程提出具體的問(wèn)題要求人們予以注
意，提出擬議中的解決辦法也要取決于政治上的支持。這只不過(guò)是從表面上來(lái)區(qū)分社會(huì)
知識(shí)和技術(shù)知識(shí)的，就是說(shuō)兩者都依靠有關(guān)方面的支持。同樣，差別并非無(wú)關(guān)緊要。因
為如果從事技術(shù)工作的科學(xué)家把一個(gè)方案出售給有關(guān)支持者，而這個(gè)方案是假的，就是
說(shuō)它在技術(shù)上發(fā)揮不了要求它發(fā)揮的作用，這名科學(xué)家很快就會(huì)被發(fā)現(xiàn)。
而社會(huì)科學(xué)家卻能出售假方案而不被發(fā)覺，這種方案是假的，因?yàn)樗鼈兾凑f(shuō)明世界
真相，但是盡管如此，這種方案非常成功，因?yàn)樗鼈兪褂嘘P(guān)支持者能夠?qū)崿F(xiàn)他們的政治
抱負(fù)。教訓(xùn)就是，雖然讓有關(guān)方面來(lái)促進(jìn)技術(shù)知識(shí)的增長(zhǎng)可能是保險(xiǎn)的，但是主要由有
關(guān)各方來(lái)傳播社會(huì)知識(shí)不可能是保險(xiǎn)的。我們每個(gè)人在社會(huì)結(jié)構(gòu)中都有個(gè)人的利益，這
將影響我們對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的問(wèn)題的態(tài)度。像任何其他人一樣，社會(huì)科學(xué)家也是這樣。不過(guò)，
社會(huì)科學(xué)家有他們的職業(yè)道德準(zhǔn)則，這種準(zhǔn)則使得他們?cè)谔岢龊头治鍪聦?shí)時(shí)力求客觀。
因此關(guān)于社會(huì)的真相極可能由那些社會(huì)科學(xué)家弄清情況并加以促進(jìn)發(fā)揚(yáng)，這些科學(xué)家是
在以科學(xué)自由得到維護(hù)的方式得到資助的研究機(jī)構(gòu)中工作的。
不發(fā)達(dá)社會(huì)像它們從發(fā)達(dá)社會(huì)借鑒技術(shù)發(fā)明得到好處一樣，借鑒社會(huì)發(fā)明也得到同
樣多的好處。僅僅舉幾個(gè)例子——
卓有成效的，比較清廉的行政機(jī)構(gòu)的發(fā)明；免費(fèi)義務(wù)教育的發(fā)明；刺激投資并保持
土壤肥力的土地所有制的發(fā)明——事實(shí)上，本書就可能在某種意義上被認(rèn)為是有益的社
會(huì)發(fā)明概覽。而且，在社會(huì)領(lǐng)域也像在技術(shù)領(lǐng)域一樣，借鑒必須謹(jǐn)慎從事。有些發(fā)明并
不適宜當(dāng)前的發(fā)展水平（如西藏并不需要普遍實(shí)行失業(yè)保險(xiǎn)）；有些需要加以修改（如
在私營(yíng)企業(yè)沒(méi)有發(fā)展起來(lái)的領(lǐng)域依靠私營(yíng)企業(yè)）；還有一些發(fā)明將是危險(xiǎn)的（如在人口
每25年翻一番的國(guó)家支付家庭補(bǔ)貼）。這些國(guó)家往往使人得到深刻印象是，如同它們?nèi)?br /> 乏資本或自然資源一樣，它們?cè)谏鐣?huì)領(lǐng)域缺乏想法（和實(shí)現(xiàn)這些想法的人）。因此，用
于從事社會(huì)研究的經(jīng)費(fèi)應(yīng)像撥給其他知識(shí)部門的經(jīng)費(fèi)一樣，被置于高度優(yōu)先的地位。
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第二節(jié)　新觀念的應(yīng)用

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　　專家們知道的最有效的行事方式和絕大多數(shù)人實(shí)際所干的事情這兩者之間總是存在
著差距的。知識(shí)應(yīng)當(dāng)增長(zhǎng)，這并不夠；知識(shí)還應(yīng)當(dāng)?shù)玫狡占安⒃趯?shí)踐中得到應(yīng)用。占有
知識(shí)的速率有一部分取決于人們對(duì)新觀念的接受能力，一部分取決于各種制度在多大程
度上使吸收和應(yīng)用新觀念成為有利可圖。我們將逐一探討這些問(wèn)題。

（一）對(duì)革新的態(tài)度

在人們習(xí)慣于聽取各種各樣的意見，或者習(xí)慣于變革并從而能實(shí)事求是地看待事物
的那些社會(huì)里，接受新觀念非常迅速的。當(dāng)我們探討有利于科學(xué)研究的種種條件時(shí)，我
們已經(jīng)探討了創(chuàng)造這種局面的主要因素（本章第一節(jié)（一））。我們強(qiáng)調(diào)的主要要素是
政治和宗教的多樣性，以及能把從事許多不同職業(yè)或來(lái)自世界許多不同地方的人匯集在
一起的地理形勢(shì)。相反，要是一個(gè)國(guó)家與世隔絕、同族、自傲和實(shí)行獨(dú)裁，它在遇到新
觀念時(shí)就不大可能迅速吸收它們。
除了這種一般背景之外，以哪種速率接受一種新觀念還部分地取決于新觀念本身。
首先，并非所有的新觀念都適用，不管這些新觀念在某些其他國(guó)家可能是多么有益。譬
如，一種新的種子在風(fēng)調(diào)雨順時(shí)可能豐產(chǎn)，但是如果這種種子特別不耐旱，它在年降雨
量變化很大的地方就不適宜種植。一種新觀念也可能因?yàn)樯鐣?huì)技術(shù)水平尚不具備而不適
用。譬如，一種新工具可能不為人們采用，除非當(dāng)?shù)氐蔫F匠或機(jī)械工能制造這種工具，
或者至少在它損壞時(shí)能加以修理。新的觀念還可能要求對(duì)固定設(shè)備作相當(dāng)大的改動(dòng)。譬
如，采用新的高產(chǎn)種子可能要求建造更好的磨坊、新的糧庫(kù)，或新的運(yùn)輸設(shè)施來(lái)運(yùn)送這
種糧食。又如使用新的肥料可能要求添置灌溉設(shè)施，如果不增加灌溉，土地就會(huì)太干，
影響肥料的增產(chǎn)效能。一種新的觀念既適應(yīng)舊的技術(shù)，同時(shí)又不要求技藝或資本形成發(fā)
生一系列其他變化使自己能夠適應(yīng)，這種情況是不常見的。
這就是從別國(guó)來(lái)的專家同他的咨詢對(duì)象之間往往存在著不同看法的主要原因之一。
專家認(rèn)為他進(jìn)行革新當(dāng)然要有一整套條件，但是這些條件并非是他的專長(zhǎng)，而且并沒(méi)有
放在他的心上。可是，他的咨詢對(duì)象可能馬上認(rèn)為這個(gè)主意按他的條件行不通；如果他
沒(méi)有馬上看到這一點(diǎn)，那么在適當(dāng)時(shí)候，當(dāng)未預(yù)見到的障礙一個(gè)接著一個(gè)阻礙他得到在
別的地方取得的成果時(shí)，他的主意可能失敗。對(duì)這種局面的唯一補(bǔ)救辦法是專家要持謙
虛態(tài)度，而他的咨詢對(duì)象愿意作示范實(shí)驗(yàn)。
除了技術(shù)上的調(diào)整之外，新的觀念還可能涉及種種社會(huì)變革，并可能因此而遭到抵
制。譬如，由于引進(jìn)從油棕果榨油的主要設(shè)備，出油率增加一倍，但是這也使得西非農(nóng)
民的妻子們得不到為她們的丈夫榨油時(shí)拿到的賞錢，因此遭到她們強(qiáng)烈而有效的抵制；
而且這樣做也將改變丈夫和妻子之間的分工，這樣做的任何事情都會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的和預(yù)見
不到的后果。革新可能損害以特定方式維持生計(jì)的各階層的人，因此他們抵制引進(jìn)這種
革新。這種人就是盧德分子（19世紀(jì)初葉英國(guó)手工業(yè)者為破壞紡織機(jī)器而組成的集團(tuán)，
其成員稱盧德分子，首領(lǐng)稱盧德王——譯者），每個(gè)社會(huì)中都有工人、地主或資本家天
天效法他們的行為，他們到處游說(shuō)，阻止會(huì)損害他們具體利益的任何變革。因此，在那
些存在著棘手的既定期望的社會(huì)，推行革新并非易事；在競(jìng)爭(zhēng)得到尊重、建立或維護(hù)壟
斷地位的企圖受到無(wú)情壓制的地方，革新工作開展得比較好。
如果革新同流行的禁忌或宗教的教義直接沖突，那么開展革新工作也會(huì)遇到困難。
在這種情況下，一種新的觀念常常首先受到少數(shù)集團(tuán)的支持，例如受到宗教、種族或政
治少數(shù)派的支持，因?yàn)楦镄屡c它們的信條沒(méi)有矛盾；要不就是受到多數(shù)集團(tuán)中失意的或
持異議的成員的支持，他們把這種觀念當(dāng)作表達(dá)他們不同政見的一種方式，這就是為什
么進(jìn)展往往不是通過(guò)當(dāng)權(quán)人物的努力，而是通過(guò)反對(duì)他們的努力的人取得的。
許多事情還取決于一種意見是哪些人首先提出的。如果這種意見是有影響的社會(huì)成
員提出的，那么人們采納這種意見可能要比采納由無(wú)足輕重的人提出的意見要快。在有
些社會(huì)里，發(fā)揮影響的是權(quán)威人士——首領(lǐng)、長(zhǎng)者、牧師、法官和官人，革新者首先要
努力說(shuō)服權(quán)威人士。這就是英國(guó)人聲稱他們?cè)诜侵迣?shí)行“間接統(tǒng)治”的有利條件之一；
一旦首領(lǐng)和長(zhǎng)者被說(shuō)服，他們就會(huì)告訴人們做什么，新的觀念就會(huì)得到普遍應(yīng)用；而在
比較民主的社會(huì)里，要使人們接受新觀念就困難得多。在有些社會(huì)里，權(quán)威人士和那些
被他們統(tǒng)治的人們之間關(guān)系緊張；舊的統(tǒng)治者也許行將下臺(tái)，真正的影響集中在別的地
方。想要成為新觀念傳播者的人的首要任務(wù)是找到起點(diǎn)。外國(guó)人的影響也是多種多樣的。
如果他們要成為有錢有勢(shì)的統(tǒng)治階級(jí)，人們也許會(huì)仿效他們，他們的生活方式將傳播開
來(lái)。但是人們也可能出于反對(duì)帝國(guó)主義的原因而痛恨他們，或者因?yàn)樗麄兂錾淼臀⒍?br /> 視他們，他們的方式有一部分或者全部可能故意遭到拒絕。實(shí)際上，外國(guó)人是今天新觀
念的最偉大的傳播媒介，無(wú)論他們的影響是本人當(dāng)場(chǎng)發(fā)揮的，還是通過(guò)他們的著作、影
片、廣播節(jié)目，或是通過(guò)從本國(guó)到外國(guó)訪問(wèn)的學(xué)者和游客發(fā)揮的。

（二）知識(shí)和利潤(rùn)

如果新的知識(shí)要為人們所接受并應(yīng)用在生產(chǎn)上，它必須是既新又有利可圖的。獲得
知識(shí)要經(jīng)過(guò)一番努力，應(yīng)用知識(shí)則可能需要額外的資源以及擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的額外意愿。因此，
知識(shí)的應(yīng)用要求一種制度形式能把有差別的努力同有差別的報(bào)酬聯(lián)系起來(lái)。我們已在第
三章中概括地討論了這一問(wèn)題。這里僅略作論述，特別是談一談接受知識(shí)對(duì)制度的要求。
問(wèn)題的實(shí)質(zhì)是，按技能、責(zé)任和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)所給予的報(bào)酬，必須有適當(dāng)?shù)牟顒e。按
這些因素確定的差別的大小，實(shí)際上似乎隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度和速率而異。在人均產(chǎn)量不
是增長(zhǎng)的社會(huì)，技術(shù)人員往往是供大于求；要給所有合格的人找到工作是很難的，待遇
的技術(shù)差別不大。當(dāng)經(jīng)濟(jì)開始增長(zhǎng)時(shí)，這種局面就不復(fù)存在。經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將造成對(duì)多種
技術(shù)人員的巨大需求。這種情況同專業(yè)化程度大大提高有關(guān)，因而同技能的范圍大大擴(kuò)
大有關(guān)。這反過(guò)來(lái)又增加協(xié)調(diào)的必要性、廠家或其他經(jīng)濟(jì)單位的一般規(guī)模、對(duì)監(jiān)督和行
政管理人員的需求量。與所有其他階級(jí)相比，“中產(chǎn)”階級(jí)從而迅速增大。在這一進(jìn)程
中，熟練和非熟練之間、識(shí)字和不識(shí)字之間、監(jiān)督和被監(jiān)督之間的差別趨向擴(kuò)大。如果
為了滿足對(duì)熟練人員的需求，需要從比較先進(jìn)的國(guó)家召募熟練人員，這一進(jìn)程特別有幫
助；因?yàn)榻o這些人的薪金甚至必須高于他們?cè)趪?guó)內(nèi)所得的薪金，這就使得當(dāng)?shù)氐耐惾?br /> 員也能要求得到同農(nóng)民或非熟練工人的收入相比高得不成比例的收入。因此，在社會(huì)的
這階段，熟練工人與非熟練工人的工資差別比在不發(fā)達(dá)社會(huì)和較為發(fā)達(dá)的社會(huì)要大。當(dāng)
前在蘇聯(lián)出現(xiàn)的大差別就是說(shuō)明這一問(wèn)題極好例子。
當(dāng)教育設(shè)施擴(kuò)大，受過(guò)良好訓(xùn)練的人員的流動(dòng)人數(shù)開始增多時(shí)，這種局面就會(huì)得到
糾正。義務(wù)教育實(shí)施以后，只有看書識(shí)字這種本領(lǐng)的人得不到賞識(shí)了。技術(shù)學(xué)校和以師
傅帶徒弟的方式培養(yǎng)的木匠、技工、建筑工人和其他各類能工巧匠成倍增加。中等學(xué)校
源源不斷培養(yǎng)出打字員、職員、教員和各種類型的私人助理。各大學(xué)也開始培養(yǎng)出在較
高層次上需要的人才。由于人才來(lái)源增加，工資差別在減少。工資差別大也推動(dòng)用機(jī)器
取代人工；以前需要熟練工人來(lái)做的工作，現(xiàn)在由機(jī)起來(lái)做了，操縱這些機(jī)器的人不需
什么技術(shù)，工資水平比較低，制度也許還有重大的變革。一開始，為了提高收入，極容
易把自己組織到工會(huì)和職業(yè)協(xié)會(huì)中去的都是熟練工人。但是到一定時(shí)候，所有的人都加
入了工會(huì)，如果熟練工人感到自己受到使用新機(jī)器的非熟練工人的威脅，他們自己可能
會(huì)想方設(shè)法把非熟練工人組織起來(lái)，防止熟練工人和非熟練工人之間的工資差別過(guò)于懸
殊。由于高度發(fā)達(dá)的教育設(shè)施，所有這些因素都使得工資差別在經(jīng)濟(jì)先進(jìn)的國(guó)家日趨縮
小。它們當(dāng)然也會(huì)引起社會(huì)關(guān)系緊張，因?yàn)椤爸挟a(chǎn)”階級(jí)正在失去在經(jīng)濟(jì)階梯上的地位，
他們對(duì)此耿耿于懷。
企業(yè)主的收入情況看來(lái)也差不多。在發(fā)展的初期階段，人們極不愿意實(shí)行新方針而
冒風(fēng)險(xiǎn)。資金輕易地投到土地、貿(mào)易、放債和城市建房上，但是當(dāng)?shù)氐馁Y本家不敢投資
開礦、辦公用事業(yè)、經(jīng)營(yíng)商業(yè)性農(nóng)業(yè)或制造業(yè)，除非他們認(rèn)為有獲取超額利潤(rùn)的機(jī)會(huì)。
此外，他們對(duì)這類事情也沒(méi)有什么知識(shí)。因此，這些領(lǐng)域都留給了外國(guó)人，外國(guó)人帶來(lái)
了有關(guān)生產(chǎn)和組織的新技術(shù)，而他們所以被吸引來(lái)，只是因?yàn)樗麄兿嘈潘麄兛梢再嵢”?br /> 在國(guó)內(nèi)投資大得多的利潤(rùn)。在發(fā)展的初期階段，利潤(rùn)將同國(guó)民收入按比例增長(zhǎng)，儲(chǔ)蓄也
將如此（這種過(guò)程將在第五章中論述）。外國(guó)企業(yè)家也廣泛為人們仿效，最后達(dá)到當(dāng)?shù)?br /> 的企業(yè)家人數(shù)眾多，以致國(guó)家的經(jīng)濟(jì)不再依靠外國(guó)的企業(yè)家經(jīng)營(yíng)的程度。經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)使
國(guó)家達(dá)到經(jīng)濟(jì)獨(dú)立，甚至到一定時(shí)候可開始輸出資本和本國(guó)的企業(yè)家。
除了可以一家一戶耕作的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域之外，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度必定是緩慢的，除非注意
新觀念并愿意為引進(jìn)這些新觀念擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)家來(lái)源充足。因此，要是沒(méi)有足夠的實(shí)
業(yè)家，要是這些實(shí)業(yè)家不肯冒風(fēng)險(xiǎn)，不管是因?yàn)榛I集不到資本，還是因?yàn)樗麄兩鷣?lái)縮手
縮腳，或是因?yàn)槌袚?dān)風(fēng)險(xiǎn)的利潤(rùn)差別不適當(dāng)，私營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)就將停滯不前。譬如，我們
在本章前面一部分里看到，許多人將聯(lián)合王國(guó)同美國(guó)相比，認(rèn)為前者采納革新措施比較
遲緩。我們?cè)?jīng)指出，這并不是由于缺乏發(fā)明創(chuàng)造，因?yàn)槁?lián)合王國(guó)在發(fā)明新的商品和工
序方面一向名列前茅。如果有什么缺陷的話，那是把新產(chǎn)品轉(zhuǎn)入大批量生產(chǎn)階段的速度
有差別。這并不是缺乏研究，而是缺乏企業(yè)家精神，說(shuō)明由于這樣或那樣的原因，英國(guó)
企業(yè)家利用新發(fā)明不像他們的美國(guó)同行那樣迅速。
刺激企業(yè)家們?nèi)ジ镄碌氖撬麄兛释谏鐣?huì)上獲得成功，希望獲得巨額利潤(rùn)，或者是
由于擔(dān)心如果他們不去革新而蒙受巨大損失。這些動(dòng)機(jī)中的頭一個(gè)動(dòng)機(jī)在事業(yè)上的成功
不受高度重視的社會(huì)里是軟弱無(wú)力的；第二個(gè)動(dòng)機(jī)在利潤(rùn)和資本收益稅很重的社會(huì)是談
不到的；第三個(gè)動(dòng)機(jī)如果整個(gè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變成壟斷的而不是競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境也就不存在了。如
果說(shuō)英國(guó)企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神確實(shí)不如美國(guó)企業(yè)家——并非人人都同意這種看法——解釋
或許可在這些因素的某一個(gè)因素中找到。
20世紀(jì)中葉覺醒起來(lái)，懷有發(fā)展經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)烈愿望的許多不發(fā)達(dá)國(guó)家，被收入方面似
乎必然要出現(xiàn)的差別——無(wú)論是在“中產(chǎn)”階級(jí)和農(nóng)民之間，外國(guó)人和當(dāng)?shù)厝酥g，還
是在利潤(rùn)和其他收入之間出現(xiàn)的差別——弄得很尷尬，因?yàn)槲覀儠r(shí)代的氣氛一般說(shuō)來(lái)對(duì)
收入的差別，特別是對(duì)外國(guó)的差別，以及極而言之對(duì)巨額利潤(rùn)是持?jǐn)骋晳B(tài)度的。然而，
這些都是謀求發(fā)展要付出的代價(jià)的一部分。應(yīng)付這種局面的一種辦法是停止發(fā)展，使發(fā)
展的步伐同當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)人才的供應(yīng)相一致，同行政機(jī)關(guān)取代私人企業(yè)家的能力相一致。
另一種辦法就是接受這些差別，把它們當(dāng)作取得更迅速增長(zhǎng)而暫時(shí)付出的代價(jià)。
無(wú)論采取哪一種辦法，最有效的良方是盡可能快地增加發(fā)展經(jīng)濟(jì)所急需的技術(shù)人才，
因?yàn)檫@既能加速發(fā)展的可能性，又能使發(fā)展在造成不平等方面付出的代價(jià)降低到最低限
度。

第三節(jié)　訓(xùn)練計(jì)劃

——————————————————————————–

（一）先后次序

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)各個(gè)層次的教育設(shè)施產(chǎn)生了巨大的需求。
對(duì)初等教育的需求增大了，最終要求每個(gè)學(xué)齡兒童都接受義務(wù)教育。還需要辦更多
的中等學(xué)校，這一方面是為中等教育本身的發(fā)展提供人才，另一方面為各個(gè)大學(xué)提供人
才，或者進(jìn)行進(jìn)一步的訓(xùn)練，把他們培養(yǎng)成為秘書、教師或技術(shù)助理。
需要一整套教育設(shè)施來(lái)培養(yǎng)手藝人、農(nóng)業(yè)助理員、教師、護(hù)士、秘書、技師。除了
這些學(xué)校之外，尚有成人教育，從掃盲或推廣農(nóng)業(yè)技術(shù)直到文學(xué)寫作班次。而居于整個(gè)
體系頂端的是需要在幾乎每一個(gè)知識(shí)領(lǐng)域培養(yǎng)具有大學(xué)水平的人才。
“適當(dāng)”提供所有這些服務(wù)的費(fèi)用是任何低收入國(guó)家的預(yù)算擔(dān)負(fù)不了的。所以必須
加以選擇。那么是讓少數(shù)人得到良好培訓(xùn)，還是讓多得多的人受到半培訓(xùn)呢？在技術(shù)教
育和中等教育之間，成人教育和初等教育之間，人文教育和技術(shù)教育之間，哪個(gè)在先哪
個(gè)在后呢？
先說(shuō)先后次序問(wèn)題。教育提出的困難是，它既是消費(fèi)項(xiàng)目，又是投資項(xiàng)目。作為一
項(xiàng)投資，教育直接為增加生產(chǎn)作出貢獻(xiàn)。有些國(guó)家對(duì)一切教育都抱懷疑態(tài)度，因?yàn)榻逃?br /> 可能損害當(dāng)前的權(quán)威，無(wú)論是政治的、宗教的、種族的還是種姓的權(quán)威。但是大部分國(guó)
家決定一切直接增加生產(chǎn)的教育設(shè)施都值得最大限度地加以擴(kuò)充是毫無(wú)困難的，就是說(shuō)
花在這些設(shè)施上的錢就像花在灌溉方面的錢一樣是一種資本投資。困難在于對(duì)那些有助
于欣賞而不是有助于生產(chǎn)的教育——譬如掃盲，界限劃在哪里。有些社會(huì)成員必須斷文
識(shí)字，否則他們就不能工作。但是如果大多數(shù)農(nóng)民、搬運(yùn)工、理發(fā)匠或傭人是有文化的，
他們的生產(chǎn)率將會(huì)大大提高，以致補(bǔ)足他們受教育的經(jīng)費(fèi)還有余。我們希望讓所有這些
人受教育不是作為一項(xiàng)投資，而是作為一項(xiàng)生活資料，因?yàn)槲覀冋J(rèn)為教育將幫助他們享
受更多的東西（書籍、報(bào)紙），或者更好地理解一些事情（他們并不一定因此增加任何
樂(lè)趣；他們僅僅變得更加通情達(dá)理）。從經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)來(lái)說(shuō)，這部分教育不是有利可圖的投
資，而是同其他消費(fèi)品，如衣服、房屋或留聲機(jī)一樣的消費(fèi)品。國(guó)民收入沒(méi)有多到足以
使社會(huì)的每個(gè)人都得到溫飽。
在實(shí)行免費(fèi)、義務(wù)和國(guó)有化教育之前的時(shí)代，每個(gè)家庭都自己解決這些問(wèn)題，按照
家庭收入、投資計(jì)劃和其他需要，盡可能地承受從私人教師那里接受教育的負(fù)擔(dān)。由于
沒(méi)受過(guò)教育的人實(shí)在無(wú)法正確判斷教育的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，作出的決定都是錯(cuò)誤的，大概錯(cuò)
在低估教育的價(jià)值——總而言之，在這樣的社會(huì)中，就全體居民來(lái)說(shuō)，對(duì)教育的需求是
極小的。然而，現(xiàn)今教育是一項(xiàng)公用事業(yè)，因此必須作出的大部分決定都是政治上具有
爭(zhēng)議的問(wèn)題。
關(guān)于教育應(yīng)放在什么樣的優(yōu)先地位的政治見解正在起變化。50年以前，大部分民族
主義政治家都提倡教育；據(jù)認(rèn)為教育政策的最高目標(biāo)是要讓所有兒童都進(jìn)學(xué)校受教育。
重點(diǎn)基本上是把教育當(dāng)作一項(xiàng)消費(fèi)事業(yè)來(lái)辦；有的教育也會(huì)產(chǎn)生增加生產(chǎn)的效果，但是
社會(huì)應(yīng)是有文化的，這是一個(gè)民族自豪感的問(wèn)題，不管對(duì)生產(chǎn)的影響如何。現(xiàn)在先后次
序正在變化，投資型教育正在受到重視，這在以前是從來(lái)沒(méi)有過(guò)的。譬如，許多國(guó)家為
推廣農(nóng)業(yè)技術(shù)和開辦技術(shù)院校的財(cái)政撥款在迅速增加。成人教育已走向前列。甚至有些
教育理論家說(shuō)，在這一階段，教育父母比教育孩子更有價(jià)值。其論據(jù)是，孩子們?cè)趯W(xué)校
學(xué)到的知識(shí)，在他們回家見到他們無(wú)知的父母時(shí)就會(huì)忘得一干二凈，或者根本不當(dāng)一回
事。許多孩子在經(jīng)過(guò)五、六年義務(wù)教育學(xué)習(xí)看書之后，離開學(xué)校三年之內(nèi)就忘記怎樣看
書了。反之，如果教父母看書寫字，他們的孩子也會(huì)以這樣或那樣的方式跟著學(xué)習(xí)，而
且父母還能在他們自己的工廠或農(nóng)場(chǎng)學(xué)習(xí)怎樣改進(jìn)他們的生產(chǎn)技術(shù)。甚至有些持極端看
法的人說(shuō)，為斷文識(shí)字提出的要求太多；人們應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)讓環(huán)境生產(chǎn)更多的東西——學(xué)習(xí)
增加畝產(chǎn)的辦法，學(xué)手藝、照看孩子、做衣服，這些事情大部分用不著教斷文識(shí)字就能
做到，而且更有用處。
同類的爭(zhēng)論已影響對(duì)高等教育的態(tài)度。受過(guò)高等教育的人基本上把高等教育看作是
一種投資，是確保取得優(yōu)越的社會(huì)地位和優(yōu)厚收入的一種手段。律師的地位就是這樣，
最有成就的律師的收入是很有吸引力的，所以學(xué)這一專業(yè)的人多得不成比例。這是大部
分低收入國(guó)家律師太多的一個(gè)原因，也是人們認(rèn)為有些律師為了生計(jì)而落入圈套的一個(gè)
原因。在大專院校開設(shè)廣泛的國(guó)家，律師人數(shù)明顯過(guò)多，使得許多學(xué)生不得不轉(zhuǎn)到其它
系就讀。如果同時(shí)社會(huì)不發(fā)展經(jīng)濟(jì)，那么工程師、科學(xué)家或醫(yī)生就沒(méi)有日益擴(kuò)大的市場(chǎng)，
國(guó)家到處是文科畢業(yè)生，由于他們拿不到薪水，甚至得不到他們認(rèn)為他們所受的優(yōu)越教
育應(yīng)得的社會(huì)地位，他們不得不做他們能夠得到的任何工作，他們都極為不滿意，他們
是進(jìn)行政治鼓動(dòng)的頭等人才。
從社會(huì)觀點(diǎn)來(lái)看，大學(xué)教育是一種消費(fèi)還是一種投資的問(wèn)題，完全取決于供求關(guān)系。
在那些每年培養(yǎng)大批找不到職業(yè)的文科畢業(yè)生的低收入國(guó)家，大學(xué)教育基本上是一種消
費(fèi)，難以維持。所以說(shuō)難以維持是因?yàn)榕囵B(yǎng)一名大學(xué)畢業(yè)生的費(fèi)用非常之高，如果教育
僅僅是一種消費(fèi)，那倒不如把納稅人的錢花在開辦更多的小學(xué)，或者讓更多的兒童受中
等教育上要好得多，而不是把錢花在讓為數(shù)較少的人受高等教育上。但是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展得
相當(dāng)快的社會(huì)里，情況就完全不同了。在這種地方，對(duì)醫(yī)生、工程師、生物學(xué)家、行政
人員和大學(xué)培養(yǎng)的其他各方面人才的需求不斷增加。甚至由于需要開辦更多的小學(xué)，也
給大學(xué)增加了負(fù)擔(dān)；因?yàn)橐黾有W(xué)生人數(shù)，你就必須增加小學(xué)教師，更多的小學(xué)教師
意味著更多的中學(xué)生；
也就意味著更多的中學(xué)教師；更多的中學(xué)教師就意味著更多的大學(xué)生；小學(xué)、中學(xué)、
大學(xué)構(gòu)成一座金字塔，各個(gè)層次必須同步發(fā)展。一個(gè)窮國(guó)在其兒童僅有10％的人接受初
級(jí)教育的時(shí)候，卻花費(fèi)許多錢去開辦一所大學(xué)，這種“反常現(xiàn)象”是一點(diǎn)也不反常的。
輿論改變的一般效果就是改變教育預(yù)算的重點(diǎn)。50年前，主要重點(diǎn)放在初等教育上，
但是今天許多國(guó)家的預(yù)算中大大強(qiáng)調(diào)高等教育、技術(shù)教育或成人教育（包括推廣農(nóng)業(yè)技
術(shù)）。趨勢(shì)是贊同把這類教育看作是投資開支并把它們置于絕對(duì)優(yōu)先的地位，而讓擴(kuò)大
初等教育去與公路、衛(wèi)生和政府必須提供的所有其他服務(wù)爭(zhēng)政府開支。
除了不同類型的教育的先后次序問(wèn)題之外，還有每一類教育的質(zhì)量問(wèn)題。初等教育
是讓全體兒童都上5年學(xué)呢，還是讓半數(shù)兒童上10年學(xué)？所有小學(xué)教師都必須在中學(xué)畢業(yè)
后再受兩年專門訓(xùn)練——這樣的教師人數(shù)不會(huì)多——呢？還是靠短期訓(xùn)練班使教師人數(shù)
迅速成倍增加呢？這種教師本身除了讀寫算之外，對(duì)其他所知甚少，但是可以用他們來(lái)
使初等教育迅速擴(kuò)大。蘇聯(lián)曾經(jīng)只顧數(shù)量而不顧質(zhì)量，著手使受過(guò)半截子訓(xùn)練的教師、
農(nóng)業(yè)助理員、牙醫(yī)助理、醫(yī)務(wù)助理之類的人員迅速成倍增加。他們這樣做有兩點(diǎn)理由。
使人無(wú)可反駁的理由就是快速。培訓(xùn)人員達(dá)到技藝的最高標(biāo)準(zhǔn)需要很長(zhǎng)時(shí)間和花費(fèi)大量
的金錢。所以，如果只允許完全合格的人才能參加實(shí)踐，那么大多數(shù)居民就沒(méi)有治牙、
醫(yī)療、農(nóng)業(yè)或教育設(shè)施了，而他們?nèi)绻艿玫绞苓^(guò)半截子訓(xùn)練的人員的服務(wù)，他們的生
活條件就會(huì)好得多。另一個(gè)理由是，由受過(guò)充分訓(xùn)練的人所做的大部分工作，由受過(guò)一
半訓(xùn)練的人來(lái)做也能做得一樣好。因此，堅(jiān)持認(rèn)為只有熟練的人才能做是一種浪費(fèi)技術(shù)
的主張。另一方面，反對(duì)“稀釋”技術(shù)的主要政治論據(jù)是民族自豪感。在好幾個(gè)國(guó)家已
有人提出這種建議，但遭到報(bào)界和具有民族主義情緒的政界人物的拒絕，理由是民族自
豪感要求“我們的醫(yī)生（教師等等）應(yīng)同英國(guó)的醫(yī)生一樣好”——或者說(shuō)凡是先進(jìn)的國(guó)
家都是當(dāng)?shù)氐臉影?。還有一些專業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行抵制，但是要是不能也用民族自豪感來(lái)支持，
這種抵制也許不會(huì)起什么作用。
在教授一門技術(shù)需要多長(zhǎng)時(shí)間的問(wèn)題上，意見也在發(fā)生變化。在專業(yè)協(xié)會(huì)和工會(huì)的
影響下，迄今一直強(qiáng)調(diào)長(zhǎng)期學(xué)徒和培訓(xùn)。不過(guò)，在第二次世界大戰(zhàn)期間，當(dāng)速度成為取
得成功的要素時(shí)，人們承認(rèn)，有時(shí)學(xué)會(huì)一件工作的要領(lǐng)只需迄今所需的四分之一的時(shí)間。
快速培訓(xùn)的新技術(shù)研究出來(lái)了，在掃盲和教授外國(guó)語(yǔ)方面取得的成果或許最為突出，但
是在縮短培訓(xùn)工匠和技工所需要的時(shí)間方面也取得特別有益的成效。在那些由于缺乏技
術(shù)人員而使發(fā)展停頓的地方，這些方法能起重大的作用。
打破培訓(xùn)計(jì)劃由專業(yè)人員把持的局面的另一成果是，實(shí)現(xiàn)了教育基本上不必依靠專
業(yè)人員來(lái)辦。“群眾教育”計(jì)劃是按照每個(gè)人既是學(xué)員又是教員的原則執(zhí)行的，為大批
成年人掃盲運(yùn)動(dòng)研究出了以學(xué)生傳授他們的知識(shí)為基礎(chǔ)的新技術(shù)，從而以較少受過(guò)訓(xùn)練
的教員取得驚人成果確實(shí)成為可能。任何成人教育運(yùn)動(dòng)——無(wú)論是在掃盲、農(nóng)業(yè)、兒童
保育方面，還是在中國(guó)文學(xué)方面——取得成功的秘訣是要激發(fā)學(xué)生們的熱情，因此他們
不僅把時(shí)間和精力用在學(xué)習(xí)上，而且還以他們的熱情感染別人并把他們學(xué)得的知識(shí)傳授
給別人。只要計(jì)劃把學(xué)生考慮在內(nèi)，使他們不僅當(dāng)學(xué)生，而且也當(dāng)先生，而不是在師生
之間設(shè)置專業(yè)障礙，那么這種熱情就愈加可能迸發(fā)出來(lái)。
技藝的稀釋是個(gè)長(zhǎng)期存在的問(wèn)題，因?yàn)榧夹g(shù)的進(jìn)步總是使公認(rèn)的技藝失去作用并創(chuàng)
造新的技藝。在任何情況下都是這樣，但是由于每種公認(rèn)的技藝開始為擬訂界限守則和
學(xué)徒規(guī)則的人們所壟斷，他們想用限制獲準(zhǔn)使用這種技藝的人數(shù)的辦法來(lái)為他們靠這種
技藝獲取優(yōu)越的地位和報(bào)酬，情況就尤其是這樣。壟斷永遠(yuǎn)是對(duì)新發(fā)明的挑戰(zhàn)，所以新
發(fā)明的損失得以逃避。因此每種技藝都有一部生活史；那就是產(chǎn)生，承認(rèn)自己，成為許
許多多規(guī)定的課題，引起敵視和回避，對(duì)侵入其領(lǐng)域的新技術(shù)打一場(chǎng)后衛(wèi)戰(zhàn)，取得妥協(xié)
要不就消亡；所有這一切都伴隨著說(shuō)不盡的自豪、憤怒、汗水和眼淚。
現(xiàn)在有一些國(guó)家（如黃金海岸）因?yàn)槿狈λ杓夹g(shù)，可以用于發(fā)展的資金不能全部
派上用場(chǎng)。在這種情況下是使增長(zhǎng)率停下來(lái)以保證質(zhì)量和適度呢，還是迅速增加部分受
過(guò)培訓(xùn)的人，這要由政治因素來(lái)決定。

（二）農(nóng)業(yè)技術(shù)的推廣

農(nóng)業(yè)教育將非常清楚地說(shuō)明我們剛剛論述過(guò)的幾點(diǎn)，即先后次序的問(wèn)題，受過(guò)部分
培訓(xùn)的人員的作用和熱情的重要意義。
以先后次序來(lái)說(shuō)，在任何較為貧窮的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中，把經(jīng)費(fèi)用在向農(nóng)民傳授新知
識(shí)上，也許是能夠做的最富有成果的投資。因?yàn)樘岣咄恋氐纳a(chǎn)力在大部分地方是現(xiàn)在
可資利用的大大增加國(guó)民收入的最有把握和最便捷的辦法。譬如，有些農(nóng)業(yè)專家斷言，
應(yīng)用現(xiàn)在眾所周知的技術(shù)，印度每畝地的農(nóng)業(yè)收成可翻一番——最重要的增產(chǎn)措施是選
育良種、多施人造肥、多用農(nóng)藥以及改善水源的保護(hù)和利用。這種明擺著的可能性并非
到處可見，因?yàn)閷＜覀兌玫氖虑楹娃r(nóng)民所干的事情之間的差距并非到處都是這樣大。
不過(guò)，在許多地方，這僅僅是因?yàn)閷?duì)糧食生產(chǎn)未作必要的研究。由于上述原因，熱帶地
區(qū)的農(nóng)業(yè)研究已集中在經(jīng)濟(jì)作物方面，這些作物都是向工業(yè)國(guó)家出口的（食糖、可可、
橡膠、茶葉等等），差不多完全忽視了為國(guó)內(nèi)消費(fèi)的產(chǎn)品（甘薯、木薯、高粱之類），
雖然在幾乎所有這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)中，用于生產(chǎn)糧食的人力和土地為用于經(jīng)濟(jì)作物的人力
和土地的四倍或者更多。
研究是推廣的一個(gè)先決條件，所以在基礎(chǔ)研究尚待進(jìn)行的地方，沒(méi)有推廣農(nóng)業(yè)技術(shù)
的余地可言。不過(guò)，一旦掌握了知識(shí)，推廣這種知識(shí)的工作人員就非常之需要了。如果
我們?cè)O(shè)想，自耕農(nóng)付酬雇用的每1000個(gè)人中有一名推廣工作人員，三分之二的人口受雇
用，維持一名推廣工作人員的費(fèi)用為一名農(nóng)民收入的四五倍，那么這筆包括管理人員的
服務(wù)費(fèi)總數(shù)將達(dá)國(guó)民收入的0．25％以上。除此之外，還要加上適當(dāng)?shù)霓r(nóng)業(yè)研究費(fèi)（本章
第1節(jié)（二）），我們由此得出結(jié)論，農(nóng)業(yè)部用于研究和教育的費(fèi)用大約為國(guó)民收入的0
．75％到1％之間。美國(guó)的推廣開支和農(nóng)業(yè)收入大致保持這一比率；美國(guó)每700名靠農(nóng)業(yè)
為生的人有一名推廣工作人員，它花在農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣和研究上的錢約為農(nóng)業(yè)純產(chǎn)出的0．
75％。英國(guó)的比例也是1比700，但是在世界上較為貧窮的國(guó)家中間，只有日本在農(nóng)業(yè)服
務(wù)方面花費(fèi)那么多的錢（日本也是農(nóng)民生產(chǎn)力有驚人提高的唯一國(guó)家）。
如果每年的開支占年度國(guó)民收入1％就能使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率每年提高1％（等于國(guó)民收入
的0．5％）的話，這將是一筆效益極高的投資，因?yàn)樗喈?dāng)于每年得利50％。生產(chǎn)率的
提高不能完全歸功于推廣農(nóng)業(yè)知識(shí)，因?yàn)檫€要為水利、工具、肥料等等提供資金。不過(guò)，
即使扣除其他需要，這種綜合投資是農(nóng)業(yè)國(guó)能辦得到的最有利的投資。我們使用的比率
完全是在可能范圍之內(nèi)的。日本從1880年到1920年，每英畝土地的生產(chǎn)率平均每年遞增
1．3％。英國(guó)和美國(guó)的生產(chǎn)率也達(dá)到了1％。那些在起步時(shí)知識(shí)和實(shí)踐之間的差距大得多
的國(guó)家，要從它們?cè)谵r(nóng)業(yè)服務(wù)方面的開支中取得可觀的收獲不應(yīng)有什么困難。
為了照這種比率提供農(nóng)業(yè)服務(wù)，農(nóng)業(yè)官員的人數(shù)必須大大擴(kuò)充，需要許多受過(guò)非常
好的訓(xùn)練的人來(lái)從事研究工作和監(jiān)督推廣服務(wù)工作，但是擴(kuò)充得最多的是推廣工作人員
本身，因?yàn)槊?—10個(gè)村莊就需要一名推廣工作人員。如果每個(gè)人都要受過(guò)大學(xué)本科的農(nóng)
業(yè)教育，那么要提供這樣多的人是不可能的。但是要大學(xué)畢業(yè)生從事這一工作也是不必
要的和不可取的。說(shuō)不必要是因?yàn)橥茝V工作人員的任務(wù)僅僅是把別處經(jīng)過(guò)充分試驗(yàn)的技
術(shù)傳授給農(nóng)民。他要保持機(jī)警，對(duì)農(nóng)業(yè)實(shí)踐要懂得甚多，因?yàn)椴贿@樣他對(duì)農(nóng)民就沒(méi)有作
用。在這方面，最好的訓(xùn)練就是親自下地干活，所有的農(nóng)活都要干一干，然后再受一年
至多兩年的新技術(shù)訓(xùn)練。由大學(xué)畢業(yè)生負(fù)責(zé)農(nóng)業(yè)工作也是不可取的，因?yàn)樗闹饕獑?wèn)題
是同農(nóng)場(chǎng)主打交道，而且還得使農(nóng)場(chǎng)主樂(lè)于同他接觸，這對(duì)一個(gè)大學(xué)畢業(yè)生要比對(duì)一個(gè)
經(jīng)歷與農(nóng)場(chǎng)主本人差不多的人困難得多。
負(fù)責(zé)推廣工作的官員的主要問(wèn)題是打交道；不光是社會(huì)接觸，這在農(nóng)村社會(huì)中非常
之容易，而是要做到心心相印，這樣農(nóng)場(chǎng)主就會(huì)模仿。譬如，負(fù)責(zé)推廣工作的官員的主
要工作一度常在農(nóng)業(yè)服務(wù)部門所屬和經(jīng)營(yíng)的示范農(nóng)場(chǎng)進(jìn)行。這些農(nóng)場(chǎng)都是用最有效的方
式種植最優(yōu)良的作物，請(qǐng)農(nóng)場(chǎng)主來(lái)參觀，讓他們親眼看看所取得的成果。哪怕產(chǎn)量很高，
農(nóng)場(chǎng)主也并不總是照著他們看到的樣子去做。他們爭(zhēng)辯說(shuō)，示范農(nóng)場(chǎng)取得的成果在他們
自己的土地上不一定能取得。農(nóng)場(chǎng)的士壤和其他質(zhì)素說(shuō)不定都是精選的，也許使用了設(shè)
備，這種設(shè)備一般農(nóng)場(chǎng)主是沒(méi)有的；農(nóng)場(chǎng)的工人或許受過(guò)特別訓(xùn)練，要不就是接受特別
監(jiān)督，而這在農(nóng)民的土地上是做不到的。為了克服這些困難，推廣現(xiàn)代技術(shù)除辦示范農(nóng)
場(chǎng)之外，還要說(shuō)服幾個(gè)農(nóng)場(chǎng)主在他們自己的土地上親自試一試革新成果。于是其余的人
就明白了，像他們自己那樣的農(nóng)場(chǎng)主，在像他們自己那樣的土地上獲得了好收成。成績(jī)
再也不是某個(gè)受遙控的機(jī)構(gòu)取得的成績(jī)，而是他們鄰居取得的成績(jī)，于是引起街談巷議、
興趣、調(diào)查、討論和模仿?，F(xiàn)在新來(lái)的負(fù)責(zé)推廣工作的官員的首要任務(wù)之一是要弄清哪
些農(nóng)場(chǎng)主在本地區(qū)最受尊敬和最有可能為他人仿效，并在他準(zhǔn)備開展的運(yùn)動(dòng)中設(shè)法得到
他們的合作。
在一個(gè)農(nóng)場(chǎng)主不大習(xí)慣于改革技術(shù)的觀念的社會(huì)做推廣工作，和在一個(gè)農(nóng)場(chǎng)主很自
然地指望科學(xué)家來(lái)解決他們的問(wèn)題的環(huán)境中做推廣工作，這兩者之間存在著很大的差別。
在像英國(guó)或美國(guó)那樣的先進(jìn)社會(huì)中，農(nóng)場(chǎng)主們知道遺傳學(xué)家在培育良種，植物學(xué)家和病
理學(xué)家在研究控制病蟲害的方法，機(jī)械制造商們?cè)诓粩嗤瞥鼋?jīng)過(guò)改良的設(shè)備。他們非常
想聽到這些事情，所以他們訂閱農(nóng)業(yè)報(bào)刊，收聽為農(nóng)場(chǎng)主準(zhǔn)備的廣播節(jié)目，他們參加農(nóng)
場(chǎng)主俱樂(lè)部的會(huì)議。通過(guò)這些渠道，新的觀念迅速傳播。落后地區(qū)推廣工作的問(wèn)題就是
要?jiǎng)?chuàng)造類似的氣氛，在這種氣氛中，農(nóng)場(chǎng)主把農(nóng)業(yè)官員看成是農(nóng)業(yè)社會(huì)不可或缺的一部
分，他們的存在是為了讓農(nóng)民生活好過(guò)一些。要做到這一點(diǎn)，一部分秘訣是讓農(nóng)場(chǎng)主組
織農(nóng)業(yè)協(xié)會(huì)，以便進(jìn)行討論、相互觀摩農(nóng)場(chǎng)和作示范。另一部分秘訣是確實(shí)有東西可以
往外拿。如果負(fù)責(zé)推廣工作的官員解決了一直使農(nóng)場(chǎng)主發(fā)愁的某個(gè)問(wèn)題——譬如某種病
蟲害——他將獲得他們的信任；而如果從他的建議中一無(wú)所獲，農(nóng)場(chǎng)主就會(huì)把他看成無(wú)
所謂的人。
農(nóng)場(chǎng)主產(chǎn)生熱情的背景有時(shí)是具有政治性的。在農(nóng)場(chǎng)主世世代代受地主、高利貸者
和商人盤剝的社會(huì)里，他們很難對(duì)新技術(shù)產(chǎn)生熱情，如果他們懷疑主要的成果也許是增
加壓迫他們的人的收入，就尤譬如此。因此，土地改革往往是成功地推廣農(nóng)業(yè)技術(shù)的必
要前提。如果國(guó)家的政治領(lǐng)導(dǎo)人確實(shí)開始關(guān)心農(nóng)場(chǎng)主的問(wèn)題——而他們往往是不關(guān)心的
——而且他們不但用言語(yǔ)而且用行動(dòng)表明他們一心想幫助農(nóng)場(chǎng)主，那么農(nóng)場(chǎng)主是有可能
作出響應(yīng)的。推廣農(nóng)業(yè)技術(shù)要是不具備它所要求的政治改革和政治熱情，可能會(huì)完全失
敗。
我們前面已經(jīng)說(shuō)明，推廣新技術(shù)要求進(jìn)行許許多多的變革，不僅在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)
方面進(jìn)行變革，而且還要在提供資金和獲得新技藝方面進(jìn)行變革。因此，必須把農(nóng)業(yè)技
術(shù)推廣工作僅僅看作是范圍更加廣泛的農(nóng)業(yè)改良計(jì)劃的一個(gè)部分，這種計(jì)劃還包括諸如
修路、農(nóng)業(yè)信貸、供水、卓有成效的銷售、土地改革、開發(fā)新產(chǎn)業(yè)吸收剩余勞力、辦合
作社等其他事情。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)總是涉及范圍廣泛的改革，沒(méi)有哪一個(gè)部門比農(nóng)村生活涉及
更廣泛的改革了。

（三）工業(yè)的能力傾向

經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)導(dǎo)致農(nóng)業(yè)的重要性同其他就業(yè)門路相比呈不斷下降趨勢(shì)。所以其他工業(yè)
部門不斷從農(nóng)業(yè)部門招收勞動(dòng)力（如果人口穩(wěn)定，這種情況是絕對(duì)的，如果人口增長(zhǎng)得
快，這種情況是相對(duì)的）。
普遍的經(jīng)驗(yàn)是，當(dāng)勞工最初從農(nóng)村來(lái)到工業(yè)（或采礦）部門時(shí)，起生產(chǎn)率同已在工
業(yè)部門勞動(dòng)很長(zhǎng)時(shí)間的工人相比是很低的。這有幾個(gè)原因。首先是工業(yè)生活方式與農(nóng)業(yè)
生活方式完全兩樣。一個(gè)人干農(nóng)活在種植或收獲季節(jié)要有幾陣子從早忙到晚的緊張活動(dòng)，
然后在不利于種植的季節(jié)，則有長(zhǎng)期的農(nóng)閑或進(jìn)行閑暇活動(dòng)的時(shí)間。另一方面，在工業(yè)
部門，人們長(zhǎng)年每天勞動(dòng)八九個(gè)小時(shí)，一星期要?jiǎng)趧?dòng)五六天，忙閑均勻。再譬如，自耕
農(nóng)為自己干活，努力經(jīng)營(yíng)生來(lái)就熟悉的行當(dāng)，從頭到尾自己決定怎么干就怎么干。在工
廠，人們是在監(jiān)督之下努力干一種新的活計(jì)，要嚴(yán)格按照別人告訴的去做，完全像一臺(tái)
非常復(fù)雜的機(jī)器上的一個(gè)齒輪那樣轉(zhuǎn)動(dòng)，制造你也許不知道的什么東西，賣給幾乎肯定
你也不知道的人。干活的群體也是不一樣的。在地里，人們單獨(dú)干活，或者同選定的幾
個(gè)朋友一起干活。而在工廠里，一大群人一起干活，你不能挑選與誰(shuí)一起干活。要習(xí)慣
這些新的生活方式并安下心來(lái)適應(yīng)工業(yè)生活要求的這種規(guī)律性需要很長(zhǎng)時(shí)間。據(jù)說(shuō)，婦
女和兒童比成年男子容易適應(yīng)，這就是工業(yè)革命在其初期階段如不加控制往往在很大程
度上依靠?jī)和蛬D女勞動(dòng)的一個(gè)原因。在人們的哲學(xué)已經(jīng)包括在社會(huì)關(guān)系中嚴(yán)格遵守紀(jì)
律、制度和秩序的地方，過(guò)渡也比較容易，因?yàn)檫@將使他們?yōu)檫^(guò)嚴(yán)格管理的生活有所準(zhǔn)
備，而這種生活是他們?cè)诖蠊I(yè)企業(yè)中必須過(guò)的。譬如，有些歷史學(xué)家認(rèn)為，由于這類
原因，德國(guó)人和日本人實(shí)行工業(yè)化比較容易。
農(nóng)村生活背景和工廠生活背景的差別，也說(shuō)明為什么新手們做有些工作比做其他工
作要好得多。譬如，不管一個(gè)人在農(nóng)場(chǎng)多么在行和負(fù)責(zé)，在工廠履行職責(zé)所要求的知識(shí)
則完全是兩回事。他必須對(duì)機(jī)械加工有很強(qiáng)的直覺才能，好防備出差錯(cuò)或抓住改進(jìn)的機(jī)
會(huì)，而不是對(duì)下雨或動(dòng)植物行為有很強(qiáng)的直覺才能。新招來(lái)的工人缺乏這種才能，必須
一次學(xué)習(xí)一種操作法，盡量減少由他自行處理的事情；他不能干那種必須同時(shí)進(jìn)行和協(xié)
調(diào)幾種不同操作的活計(jì)。使用的勞動(dòng)力越是不熟練，勞動(dòng)的分工越是要細(xì)。因而工廠需
要增大管理人員的比例，來(lái)協(xié)調(diào)細(xì)分的工種。管理人員所占比例高，是一切新興工業(yè)化
國(guó)家的標(biāo)志，當(dāng)這些管理人員必須從國(guó)外引進(jìn)的時(shí)候，這也就成了這些國(guó)家的費(fèi)用并不
像人們可能預(yù)期的那樣低的一個(gè)原因，人們本來(lái)以為工資水平是低的。另外，使用很不
熟練的勞動(dòng)力會(huì)刺激機(jī)械化，因?yàn)楦鞣N活計(jì)都被細(xì)分成了最簡(jiǎn)單的工序，而且還因?yàn)樵?br /> 某些工序，機(jī)器比能依靠的不熟練工人的精度高。人們有時(shí)認(rèn)為，這也許是19世紀(jì)下半
葉美國(guó)實(shí)現(xiàn)機(jī)械化比英國(guó)快的一個(gè)原因。
背景的這些差別也說(shuō)明為什么紀(jì)律在工業(yè)化的初期階段往往是嚴(yán)格的和令人厭倦的。
農(nóng)業(yè)工人生來(lái)就想做的許多事情同高效率的工業(yè)是不相容的。形成不同秉性的任務(wù)并不
比培養(yǎng)兒童去過(guò)成人生活的任務(wù)容易。這種紀(jì)律有很大一部分是生硬的，弄巧成拙的，
因?yàn)閷?shí)行紀(jì)律的人并不了解問(wèn)題之所在，也不了解與其打交道的人，但是在工業(yè)化的初
期階段，種種令人生厭的紀(jì)律是難于完全避免的。
隨著時(shí)間的推移，工人適應(yīng)了新環(huán)境，學(xué)得了一套新知識(shí)和本領(lǐng)。他們變得較為熟
練了，這不僅是說(shuō)他們懂得較多的操作方法，而且可以讓他們處理范圍較為廣泛的問(wèn)題
了——他們以前不知道是錯(cuò)誤的東西，現(xiàn)在知道了。城市工人第一代和第二代之間生產(chǎn)
率增長(zhǎng)得特別快。如果允許并鼓勵(lì)新來(lái)的人安居下來(lái)過(guò)城市生活，完全脫離農(nóng)業(yè)，這個(gè)
過(guò)程就會(huì)加快，凡是工廠招募的工人在廠里干一年左右而后又返回鄉(xiāng)村，這個(gè)過(guò)程最慢。
在工業(yè)部門利用流動(dòng)工人不是簡(jiǎn)單的問(wèn)題。有些特殊的情況。譬如，日本少女離村
到紗廠做工，到一定時(shí)候就回農(nóng)村結(jié)婚。無(wú)論流動(dòng)還是不流動(dòng)，各地的婦女勞動(dòng)力輪換
率都很高。臨時(shí)采掘業(yè)是另一種特殊情況；如果行業(yè)本身只是暫時(shí)性的，它顯然建立不
起一支永久性的勞動(dòng)大軍。除了這些特殊情況之外，有些工業(yè)家認(rèn)為他們用這種辦法可
得到較為廉價(jià)的勞動(dòng)力。他們認(rèn)為，有些年輕人只離開鄉(xiāng)村一年，他們這樣做的部分原
因是出于好奇心，因此要求工資較低；因?yàn)楣蛡蚱诙蹋麄儗?duì)廉價(jià)而不舒適的單身宿舍
也就容忍了；因?yàn)檩啌Q率高，不可能建立強(qiáng)大的工會(huì)運(yùn)動(dòng)；如果有必要裁減工人，就打
發(fā)他們回農(nóng)村，而不用為發(fā)失業(yè)津貼操心。這種推理是否正確是極其令人懷疑的。肯定
地說(shuō)，靠雇傭流動(dòng)工人開始經(jīng)營(yíng)的中非各采礦公司，現(xiàn)在全都放棄了這種做法，改為建
立永久性的勞動(dòng)隊(duì)伍。把錢花在購(gòu)買一支有經(jīng)驗(yàn)的固定勞動(dòng)力上，往往是最佳的投資。
如果工業(yè)發(fā)生猛烈的周期性波動(dòng)或其他波動(dòng)，看來(lái)能夠把失業(yè)者遣返回鄉(xiāng)也許是有利的，
但是要想在這種基礎(chǔ)上不斷提高生產(chǎn)率，則是毫無(wú)希望的。
無(wú)論是長(zhǎng)久的還是流動(dòng)的，新的產(chǎn)業(yè)大軍總是擁擠在令人難熬的貧民窟中，享受不
到城市生活的樂(lè)趣和有利條件。在這種境遇下，要人們切斷同鄉(xiāng)村的聯(lián)系的動(dòng)力是極小
的。因此，沒(méi)有理由不規(guī)劃好新的工業(yè)城鎮(zhèn)，建造家庭住宅、學(xué)校、公園、教堂、電影
院以及其他生活設(shè)施，使得一座像樣子的城鎮(zhèn)成為比鄉(xiāng)村具有大得多的吸引力的居住地
（對(duì)大多數(shù)人來(lái)說(shuō)）。也沒(méi)有任何借口不發(fā)展一套適當(dāng)?shù)纳鐣?huì)服務(wù)事業(yè)——
醫(yī)療、失業(yè)救濟(jì)、養(yǎng)老金之類——沒(méi)有這些服務(wù)，產(chǎn)業(yè)工人就不得不一只腳踏在農(nóng)
村，以便一旦需要，就可回到農(nóng)村去。
這樣做的效果會(huì)產(chǎn)生一支較大的勞動(dòng)大軍，他們更為安心，更加渴望謀求改進(jìn)工作。
辦這些事情要多一些花費(fèi)，但是也能提高生產(chǎn)率并使工人們比較愉快。
衛(wèi)生和飲食對(duì)于提高新招收來(lái)的工人的生產(chǎn)率具有特別重要的意義。在比較貧困的
國(guó)家中，大部分人體內(nèi)都有這種或那種寄生蟲，如瘧原蟲或鉤蟲，它們消耗他們的精力，
減低生產(chǎn)率，但不妨礙他們?nèi)ド习唷８鞴I(yè)公司提供免費(fèi)醫(yī)療，確保它們的工人居住得
舒適，甚至定期給房子噴灑DDT是值得的。讓工人在餐廳免費(fèi)或廉價(jià)就餐，保證工人吃得
好也是值得的。工廠內(nèi)部福利好，在這些國(guó)家甚至比在歐美更有必要。生產(chǎn)率的差別有
很大一部分正是由于身體不健康和營(yíng)養(yǎng)不良所致。
工人的勞動(dòng)生產(chǎn)率還取決于他們受到的培訓(xùn)。比較貧困的國(guó)家現(xiàn)在正花許多錢去建
立新技術(shù)學(xué)院，以培養(yǎng)各種技工——建筑工人、技工、電工等等。這些學(xué)校將滿足巨大
的需要，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)的發(fā)展造成所有這些熟練工人非常短缺。
不過(guò)，產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)力中大部分熟練工人和非熟練工人不是在學(xué)院里而是在工作崗位上
學(xué)會(huì)干活的。這種培訓(xùn)有很大一部分完成得不好，因?yàn)樾聛?lái)的人僅僅被分派給某個(gè)別的
工人，讓這個(gè)工人教他干活；可是，不論自己干活干得多么出色，教別人干活也很出色
的人卻并不多，除非他們?cè)诮虒W(xué)方面已經(jīng)受過(guò)訓(xùn)練或?qū)@個(gè)問(wèn)題特別有興趣。較為講究
效率的廠家為此挑選事實(shí)證明確有特殊才能和喜歡從事教學(xué)的工人。而且這些廠家也可
能為新來(lái)的工人開設(shè)專門訓(xùn)練班，指定專人負(fù)責(zé)。
對(duì)訓(xùn)練的這些限制同樣適用于有組織的學(xué)徒制。在所有那些技藝必須憑經(jīng)驗(yàn)的行業(yè)
里，學(xué)徒制是必要的。同樣，大部分學(xué)徒制已墮落成為一種騙局。有關(guān)工會(huì)或協(xié)會(huì)延長(zhǎng)
學(xué)徒期限，以便減少進(jìn)入本行業(yè)的人數(shù)，保持稀缺收入。徒弟的時(shí)間因此被濫用，因?yàn)?br /> 他們?cè)陬^幾個(gè)月要把時(shí)間用來(lái)掃地、拿工具、泡茶和做類似的工作。而且他學(xué)藝的工匠
可能是一位好師傅，也可能是一位壞的或漠不關(guān)心的師傅。因此非常值得做的是，不時(shí)
對(duì)學(xué)徒制加以檢查，用部分工作時(shí)間或晚間對(duì)學(xué)徒授課，參加的廠家應(yīng)特別注意選擇帶
徒弟的工人。
最后，生產(chǎn)率取決于工人干活的興趣。這有一部分是報(bào)酬問(wèn)題，一部分是晉升前景
問(wèn)題，一部分是工廠的社會(huì)氣氛問(wèn)題。說(shuō)到報(bào)酬問(wèn)題，所需的主要是，報(bào)酬應(yīng)按熟練程
度、上乘產(chǎn)量和所負(fù)責(zé)任有適當(dāng)差別，這樣就能鼓勵(lì)工人拼命干，感到這樣做是有酬勞
的。這種獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)是個(gè)人的還是應(yīng)以小組的成績(jī)?yōu)橐罁?jù)，這是個(gè)按照情況決定的次要問(wèn)題。
至于晉升，這關(guān)系到的人不多，除非社會(huì)階級(jí)受到膚色障礙等某種群眾性歧視，或因宗
教、性別、民族等而受到的歧視的影響。這種群眾性的歧視由于使社會(huì)失掉歧視對(duì)象中
某些優(yōu)秀人才，所以除了影響社會(huì)關(guān)系，還使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降。在任何情況下，哪怕晉
升涉及的人很少，這些人也是具有非常重要意義的少數(shù)，因?yàn)樗麄冊(cè)谪?fù)責(zé)崗位的業(yè)績(jī)，
可使產(chǎn)品的質(zhì)量和數(shù)量大為改觀；因此，使工人們感到有一條對(duì)一切該走的人都開放的
光明大道是很重要的。至于工廠內(nèi)部的社會(huì)氣氛，這是一個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題，這個(gè)問(wèn)題我們
在第三章曾詳細(xì)論述過(guò)。這在一定程度上是廠家規(guī)模大小、工廠內(nèi)部關(guān)系融洽、商討問(wèn)
題的機(jī)會(huì)、工人和他們的管理人員之間無(wú)拘無(wú)束相互信任的問(wèn)題。所有的工業(yè)社會(huì)都在
盡力解決這一問(wèn)題，我們尚無(wú)把握有什么普遍的解決辦法。大部分觀察家在有一點(diǎn)上看
法一致，那就是不管是為了維護(hù)良好的人際關(guān)系還是為了確保高水平的生產(chǎn)率，廠里的
工長(zhǎng)都處于關(guān)鍵地位。因此，選拔和晉升的制度必須要能迅速發(fā)現(xiàn)具有當(dāng)工長(zhǎng)素質(zhì)的人
并給予有助于發(fā)揮他們重要作用的訓(xùn)練。
許多適應(yīng)工業(yè)生活問(wèn)題的背后，存在著適應(yīng)道德準(zhǔn)則這個(gè)更大的問(wèn)題。從部族環(huán)境
中招募到工廠的新工人有一個(gè)非常完備的道德準(zhǔn)則，為他規(guī)定了對(duì)待具有親屬關(guān)系的人
以及各種年齡、政治或宗教地位的人應(yīng)盡義務(wù)的范例。如果他來(lái)自一個(gè)不是由金錢支配
的社會(huì)，他的準(zhǔn)則也許并不包括處理雇主和雇員之間、買方和賣方之間或工人和其伙伴
之間的關(guān)系的規(guī)矩；像“多勞可多得”或“多得要多勞”這種格言同他的準(zhǔn)則毫不相干，
只有在他獲得適應(yīng)他的新環(huán)境的新準(zhǔn)則時(shí)才有意義。每天在嚴(yán)格監(jiān)督下連續(xù)勞動(dòng)九小時(shí)，
每星期勞動(dòng)六天這種觀念，在他的經(jīng)歷中更是聞所未聞的。道德準(zhǔn)則的沖突是痛苦的，
出現(xiàn)的情況往往不為按在互相沖突的準(zhǔn)則中任何一種準(zhǔn)則成長(zhǎng)起來(lái)的任何人所承認(rèn)。因
此更有必要進(jìn)行非常特殊的努力，在新工業(yè)增長(zhǎng)區(qū)建立一種新的有意義的群體生活。否
則，本來(lái)可以是一個(gè)守紀(jì)律的、愉快的和生產(chǎn)力很高的群體，也許反而會(huì)變成精神上、
政治上和生產(chǎn)上的老大難問(wèn)題。從歷史上看，一種新的生活方式的建立往往還同新的宗
教激情有聯(lián)系。在工業(yè)革命期間，美以美教會(huì)在英格蘭和威爾士新工業(yè)城鎮(zhèn)的發(fā)展中，
曾為這些新的群體的一體化，并為新來(lái)過(guò)城市生活的人灌輸一系列適應(yīng)他們的新生活，
使它們變得很有意義的觀念起過(guò)很大作用。在其他大部分工業(yè)革命中，宗教革新無(wú)疑也
有類似的作用可以發(fā)揮。

（四）企業(yè)管理

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使得對(duì)稱職的經(jīng)營(yíng)管理人員的需求量大增，無(wú)論是在工商界還是在行政
機(jī)關(guān)里都是如此。較為貧困的國(guó)家往往有大批商人——尤其是小商小販——他們熱衷于
賺錢，低價(jià)買進(jìn)，高價(jià)賣出，或者放高利貸。不足之處不是沒(méi)有進(jìn)取精神，而是沒(méi)有管
理經(jīng)驗(yàn)。只要能找到能夠卓有成效地經(jīng)營(yíng)大企業(yè)，包括管理大量人員和有形資源的人，
大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)就可能大大增加收入；這些國(guó)家最為明顯的是缺乏大規(guī)模經(jīng)營(yíng)管理的
知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。
偉大的企業(yè)家是生出來(lái)的，不是制造出來(lái)的。推出新商品和新的組織制度的人——
福特家族或伍爾沃思家族——為數(shù)很少，是不能定制的。不過(guò)，大部分歧業(yè)家只需按常
規(guī)辦事，他們只要有知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)就能勝任。
這種知識(shí)有些可以在商業(yè)學(xué)校中學(xué)到，但是有一個(gè)重要的部分只能靠工作經(jīng)驗(yàn)學(xué)得，
其余知識(shí)則取決于個(gè)人的氣質(zhì)和秉性。商業(yè)學(xué)校能教授記帳（股票、訂單、信貸、借支
等等）的方法，掌管有形資源（工廠布局、機(jī)器維護(hù)、順利生產(chǎn)）的一些方法以及人員
管理（職員選拔、職責(zé)委任、培訓(xùn)方法等等）的一些方法。但是學(xué)校無(wú)法教一位企業(yè)家
怎樣同他的下屬相處得好，使他們既忠心耿耿，勞動(dòng)效率又高——
如果他的氣質(zhì)確實(shí)容許，他必須在實(shí)踐中學(xué)習(xí)這一點(diǎn)。這些學(xué)校也無(wú)法傳授消除浪
費(fèi)，按照產(chǎn)量多少調(diào)整資源的使用，知道按什么價(jià)格付錢或收錢，知道如何買賣以及給
予多少信貸的商業(yè)意識(shí)。而灌輸誠(chéng)實(shí)意識(shí)是學(xué)校完全做不到的，要是沒(méi)有這種意識(shí)，廠
家就得不到信譽(yù)或好感，因而就不能持久。
實(shí)際上，勝任經(jīng)營(yíng)管理所需的經(jīng)驗(yàn)有很大一部分是在國(guó)內(nèi)外的外國(guó)廠家中工作時(shí)得
到的，此后，雇員成為一名獨(dú)立負(fù)責(zé)的經(jīng)理人員。所以，對(duì)有些外國(guó)廠家提出的最嚴(yán)重
的告發(fā)不外是它們通常因?yàn)榉N族、宗教或其他偏見，不愿雇用當(dāng)?shù)厝素?fù)責(zé)下等職務(wù)之外
的任何職務(wù)。如果沒(méi)有一家廠家愿意雇用當(dāng)?shù)厝藫?dān)任辦事員以上的職務(wù)，他們就難于學(xué)
到怎樣為自己經(jīng)營(yíng)工業(yè)企業(yè)；這樣他們的經(jīng)濟(jì)事務(wù)將永遠(yuǎn)受外國(guó)人的支配，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)
將因?yàn)橐揽客鈬?guó)企業(yè)所涉及的費(fèi)用和種種缺陷而停滯不前。這就是大部分殖民地國(guó)家一
旦獨(dú)立，就通過(guò)立法或采取其他步驟，迫使外國(guó)廠家向當(dāng)?shù)厝嗣耖_放管理職位的一個(gè)原
因。而且，甚至非殖民地國(guó)家也采取這些措施。
因而當(dāng)16世紀(jì)和17世紀(jì)外國(guó)人把新的行業(yè)帶到英格蘭時(shí)，他們得到的壟斷專利往往
包括這樣的條件：外國(guó)人必須在規(guī)定的期限內(nèi)培養(yǎng)若干英國(guó)人學(xué)會(huì)他的技術(shù)。
與此同時(shí)，處于初期發(fā)展階段的國(guó)家發(fā)現(xiàn)，派一些年輕人到國(guó)外學(xué)習(xí)外國(guó)廠家的經(jīng)
驗(yàn)是合算的。因此，德國(guó)人在19世紀(jì)的最后25年派了大量青年到英國(guó)去做工，其后不久，
日本仿效他們的榜樣，把日本人派到德國(guó)和美國(guó)。待他們返國(guó)后，經(jīng)營(yíng)他們自己企業(yè)的
人數(shù)很少；大部分人在現(xiàn)在的本國(guó)或外國(guó)的廠家處謀得職業(yè)；也有人在不斷擴(kuò)大的政府
機(jī)關(guān)任職，這些機(jī)關(guān)也需要經(jīng)營(yíng)管理的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。世界上有色民族對(duì)白人實(shí)行這種政
策也許并不那么容易，因?yàn)橄冗M(jìn)國(guó)家的膚色偏見，也許難于找到愿意接受有色人種練習(xí)
生的廠家，但是存在的機(jī)會(huì)比事實(shí)上利用的機(jī)會(huì)要多。一個(gè)有利的情況是，有些工業(yè)國(guó)
家為了把定貨從別的工業(yè)國(guó)家轉(zhuǎn)到自己方面來(lái)，渴望同較為貧窮的國(guó)家擴(kuò)大人事關(guān)系，
因此，這些工業(yè)國(guó)家可能歡迎有機(jī)會(huì)接待和訓(xùn)練那些返國(guó)之后將提出定貨的人。
不過(guò)，傳授商業(yè)經(jīng)驗(yàn)的主要學(xué)校是由從事貿(mào)易、用一二輛卡車經(jīng)營(yíng)貨運(yùn)、開辦小作
坊或類似小商號(hào)的小人物組成。其中許多人要破產(chǎn)。少數(shù)人不斷壯大，取得經(jīng)驗(yàn)，最后
成熟成為大企業(yè)。這些行業(yè)的數(shù)量經(jīng)常是過(guò)多，資本嚴(yán)重浪費(fèi)。因此有時(shí)候有人認(rèn)為，
從事這類行業(yè)應(yīng)予控制，以保證適當(dāng)?shù)氖杖耄蛘邷p少資源的浪費(fèi)。作為立即取得產(chǎn)量
的手段來(lái)看，這些行業(yè)的過(guò)分發(fā)展可能是浪費(fèi)；但是如果人們把它看作使人取得經(jīng)營(yíng)管
理經(jīng)驗(yàn)的手段，這種浪費(fèi)也許是一種必要的培訓(xùn)費(fèi)。
在一些不發(fā)達(dá)國(guó)家，有人感到當(dāng)?shù)匦∩虡I(yè)階級(jí)的成長(zhǎng)因從事類似行業(yè)的移民的競(jìng)爭(zhēng)
而受到威脅。歐洲各大公司往往限于進(jìn)行大規(guī)模買賣，但是在東非的印度人和阿拉伯人、
在西非的敘利亞人、在牙買加的華人和在東南亞的華人，甚至在最小的行業(yè)中都有他們
在競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)樗麄儽绕鹚麄兩钤谄渲械漠?dāng)?shù)厝擞懈L(zhǎng)的經(jīng)商傳統(tǒng)，他們往往經(jīng)營(yíng)得更
加成功。
此外，移民往往團(tuán)結(jié)在一起，互相幫助，這使得他們作為一個(gè)整體繁榮起來(lái)。在這
類國(guó)家，往往有這樣的要求：當(dāng)?shù)氐纳倘嗽谀承┬袠I(yè)應(yīng)受到保護(hù)，外來(lái)移民不得競(jìng)爭(zhēng)。
這就出現(xiàn)了棘手的種族歧視問(wèn)題，此外，因?yàn)槟７潞透?jìng)爭(zhēng)是通往學(xué)習(xí)的兩條道路，如果
移民的活動(dòng)受到限制，當(dāng)?shù)氐纳倘耸欠駮?huì)進(jìn)步得更加迅速，或者整個(gè)社會(huì)是否會(huì)得到利
益，這一點(diǎn)并不清楚?？磥?lái)較好的政策是堅(jiān)決要求移民收當(dāng)?shù)氐耐焦ぃㄈ缬?guó)都鐸王朝
所做的那樣）和為當(dāng)?shù)氐纳倘藙?chuàng)造其他的機(jī)會(huì)來(lái)提高他們的才干。（移民問(wèn)題在第六章
中作進(jìn)一步論述）
有些國(guó)家的政府切望開發(fā)當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)源泉，創(chuàng)建特殊的金融機(jī)構(gòu)，貸款給小實(shí)業(yè)家。
如果當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)僅僅缺乏資本，那么這樣做是有所助益的。不過(guò)這種情況不多。當(dāng)?shù)氐?br /> 資本家缺乏經(jīng)營(yíng)管理技術(shù)，在沒(méi)有監(jiān)督的情況下把錢貸給沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)的小商販往往等于把
錢白白扔掉。這些人首先需要監(jiān)督和指導(dǎo)，其次才是資本。他們的地位非常像小自耕農(nóng)。
因此特殊金融機(jī)構(gòu)應(yīng)把擁有一批經(jīng)驗(yàn)豐富的企業(yè)管理人員看作它們的主要職責(zé)，這些人
能給要求指導(dǎo)的小商販出主意（就像先進(jìn)工業(yè)國(guó)中的工業(yè)顧問(wèn)或農(nóng)村中的農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣
工作人員所做的那樣）。把錢借出去以后，應(yīng)對(duì)貸款的使用情況嚴(yán)加監(jiān)督；
作為放款的先決條件，金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)職員應(yīng)有權(quán)對(duì)經(jīng)營(yíng)方法實(shí)行改革，至少在貸
款收回以前，要制止得不償失的經(jīng)營(yíng)方法。如同在農(nóng)業(yè)中要提供咨詢服務(wù)一樣，在商業(yè)
上也有提供咨詢服務(wù)的很大余地。
在這些國(guó)家中貸款給小商人的最大難題是不大重視商業(yè)信譽(yù)的人太多。在先進(jìn)的國(guó)
家里，“企業(yè)信譽(yù)”被認(rèn)為是企業(yè)最珍貴的資產(chǎn)之一。廠家都切望保護(hù)它們信守合同的
信譽(yù)——按規(guī)格交貨，交貨迅速，接受定購(gòu)的貨物付款迅速。然而，在許多不發(fā)達(dá)國(guó)家，
買方、賣方或貸方如果主要靠與之做生意的商人的誠(chéng)實(shí)，他們肯定十之八九要受騙上當(dāng)。
實(shí)際上，外來(lái)商人在這些國(guó)家多有所成就的一個(gè)原因，恰恰是由于外國(guó)供貨人、銀行、
甚至國(guó)內(nèi)的公眾從經(jīng)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)他們比較靠得住?！捌髽I(yè)信譽(yù)”的重要性（或說(shuō)“誠(chéng)實(shí)是
最佳政策”這個(gè)事實(shí)的重要性）大概隨著時(shí)間的推移是能為人所了解的，而競(jìng)爭(zhēng)以及新
的商業(yè)道德準(zhǔn)則的成長(zhǎng)到適當(dāng)?shù)臅r(shí)候會(huì)結(jié)合到社會(huì)的傳統(tǒng)中去。與此同時(shí)，由于這種意
識(shí)相對(duì)缺乏，使得政府機(jī)構(gòu)在試圖用貸款、合同或其他涉及個(gè)人可靠性的方式幫助小商
人時(shí)有必要非常謹(jǐn)慎小心。
企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的另一個(gè)訓(xùn)練場(chǎng)所是合作社運(yùn)動(dòng)，當(dāng)合作社運(yùn)動(dòng)在民主基礎(chǔ)上進(jìn)行管
理時(shí)，它將使許多人深入了解企業(yè)的問(wèn)題以及商業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的一些經(jīng)驗(yàn)。這或許是合作
社運(yùn)動(dòng)最可珍貴的方面；它所做的工作，推銷產(chǎn)品、溝通儲(chǔ)蓄渠道、購(gòu)買供應(yīng)平等等許
多時(shí)候由私營(yíng)企業(yè)或政府機(jī)構(gòu)來(lái)做可以做得一樣卓有成效，但是這些其他機(jī)構(gòu)的教育價(jià)
值是比不上的。從廣義來(lái)看，這又一次表明，經(jīng)營(yíng)能力和進(jìn)取精神在那些分散作決定的
國(guó)家比之在那些專制統(tǒng)治的國(guó)家，可能傳播得更為廣泛。這是主張民主的重要論據(jù)之一。
民主不但適用于公共行政管理，同樣適用于商業(yè)生活。實(shí)際上，在公共行政管理權(quán)力分
散和民主的國(guó)家，在人民習(xí)慣于從鄉(xiāng)級(jí)以上的各級(jí)管理他們自己的事務(wù)的國(guó)家，商業(yè)生
活本身比之在政治權(quán)力屬于寡頭統(tǒng)治的國(guó)家或許更有活力。這也是主張競(jìng)爭(zhēng)的最大的論
據(jù)之一。在經(jīng)濟(jì)生活中，競(jìng)爭(zhēng)同樣使決策和行政管理的經(jīng)驗(yàn)分散。
由于另一個(gè)原因，不管怎樣競(jìng)爭(zhēng)對(duì)卓有成效地經(jīng)營(yíng)企業(yè)也是至為重要的?？傊?br /> 業(yè)家極有可能利用培訓(xùn)和咨詢的便利，找出提高他們自身的能力的一切辦法，如果他們
有這樣做的推動(dòng)力的話。最強(qiáng)有力的積極動(dòng)力是取得成功的前景，而最強(qiáng)有力的消極動(dòng)
力則是害怕破產(chǎn)。這兩種動(dòng)力都取決于競(jìng)爭(zhēng)的存在。競(jìng)爭(zhēng)本身不會(huì)保證企業(yè)有高效率，
但是，要是連競(jìng)爭(zhēng)也不保持，任何其他要素也不會(huì)保證企業(yè)有高效率。

第一節(jié)　資本的必要條件

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　　經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與人均資本的增加是有聯(lián)系的。正如我們所看到的，它與其它許多問(wèn)題，
如與激發(fā)人們努力的制度、重視經(jīng)濟(jì)效率的態(tài)度和日益增加的技術(shù)知識(shí)等也是有聯(lián)系的。
資本并不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的唯一條件，只有資本而不同時(shí)為資本的使用提供富有成效的
基礎(chǔ)，那么資本就會(huì)被浪費(fèi)。在本章的以下各節(jié)中，我們認(rèn)為已經(jīng)談過(guò)的關(guān)于這些其它
事情的所有情況都是正確的。因此，我們能夠集中研究在使用資本的條件適當(dāng)?shù)臅r(shí)候資
本的成效問(wèn)題。
資本的成效有多大？由于缺乏有記載的證據(jù)，這個(gè)問(wèn)題極難回答。對(duì)于過(guò)去幾十年
資本和收入的增加情況，我們只有一些根據(jù)了解的情況進(jìn)行推測(cè)的材料，而且這些材料
僅僅是關(guān)于幾個(gè)先進(jìn)工業(yè)國(guó)的。實(shí)際上，我們關(guān)于收入和資本的數(shù)量關(guān)系的全部知識(shí)，
都是從西蒙·庫(kù)茲涅茨教授和科林·克拉克博士的開拓性工作中獲得的，本節(jié)中的以下
內(nèi)容在很大程度上是根據(jù)他們的計(jì)算結(jié)果寫成的。
對(duì)資本和收入增長(zhǎng)的價(jià)值的估計(jì)數(shù)字在以下兩點(diǎn)上表現(xiàn)出明顯的一致性。第一，在
工業(yè)國(guó)家里，當(dāng)把資本密集工業(yè)和資本稀疏工業(yè)計(jì)算在一起時(shí)，資本價(jià)值和產(chǎn)值的比率
在邊際上看來(lái)是相當(dāng)穩(wěn)定的；第二，如果土地和其它自然資源的價(jià)值不包括在資本里，
國(guó)外資產(chǎn)的價(jià)值不包括在資本和收入里，那么這種邊際比率達(dá)到3比1到4比1。這種結(jié)果
可以用不同方式來(lái)表示，例如可以說(shuō)，投資100英鎊，國(guó)民收入每年平均增加25英鎊到3
3英鎊；或者說(shuō)國(guó)民收入累積每年提高3％，年度凈投資額就占國(guó)民收入的9—12％。工業(yè)
國(guó)確實(shí)往往將它們10—15％扣除折舊以后的國(guó)民收入用于投資，它們的收入也確實(shí)往往
每年增加3—4％。
從數(shù)學(xué)上說(shuō)，現(xiàn)有股本與收入的比率（即不同于邊際比率的平均比率）僅僅是用于
投資的那一部分國(guó)民收入、平均投資期限和收入增長(zhǎng)率的函數(shù)。因此，如果總收入是常
數(shù)，每年將12％的總收入用于對(duì)結(jié)構(gòu)的投資，投資期限為50年，將8％的總收入用于對(duì)設(shè)
備的投資，投資期限為10年，這樣50年以后，平均資本一收入比率為3：4。（任何時(shí)候
都存在的結(jié)構(gòu)原始成本為國(guó)民收入的6倍，設(shè)備的原始成本為國(guó)民收入的0．8倍；假設(shè)資
本平均消耗一半，那么它的平均值為國(guó)民收入的3．4倍）。如果所持股票比如說(shuō)增加0．
5，那么這個(gè)比率就達(dá)到3．9。改變收入增長(zhǎng)率并不會(huì)產(chǎn)生如人們可能期望的那么大的影
響；例如，如果我們現(xiàn)在假設(shè)國(guó)民收入每年增長(zhǎng)3％，并且其它假設(shè)不變，那么包括股票
在內(nèi)的資本—收入比率就會(huì)下降到只有3．0（這沒(méi)有多大關(guān)系，因?yàn)樵缦鹊馁Y本到現(xiàn)在
己消耗一半以上，比后來(lái)的資本少得多，由于累積的增長(zhǎng)，后來(lái)的資本消耗不到一半。）
鑒于資本的平均期限，資本—收入比率的主要決定因素是每年用于投資的那一部分國(guó)民
收入。所以，一些國(guó)家從國(guó)民收入中拿出差不多一樣多的錢進(jìn)行投資，它們的資本—收
入比率差不多也是一樣的，這就毫不奇怪了。
由于同樣的原因，不發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)有資本與年收入的比率要低得多（接近于1比1），
因?yàn)樗鼈兊姆e累率低得多。然而我們不知道邊際資本—收入比率在工業(yè)國(guó)和欠發(fā)達(dá)國(guó)家
的比較結(jié)果（此處以人均資本作為發(fā)展指數(shù)）。人們有許多理由不指望邊際資本—收入
比率是相同的。用于投資的那一部分國(guó)民收入即使是相同的，也不可能使國(guó)民收入達(dá)到
同樣的增長(zhǎng)率，資本的平均期限可能也是不同的。有些人深信，在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，邊際資
本—收入比率較高，他們之所以有這種想法是由于他們認(rèn)為，產(chǎn)生資本的工業(yè)的效率較
低，資本浪費(fèi)較大，技術(shù)知識(shí)增長(zhǎng)較慢，這些都是使資本的產(chǎn)值不是那么高的因素。其
他人則預(yù)料這些國(guó)家的比率較低，他們的依據(jù)是開發(fā)新的自然資源，人口增長(zhǎng)較快，農(nóng)
業(yè)、工業(yè)和公用事業(yè)等經(jīng)濟(jì)部門的相對(duì)重要性各不相同，比較鼓勵(lì)采用資本主義特征比
較少的生產(chǎn)方法。對(duì)以上各點(diǎn)中的每一點(diǎn)都可以發(fā)表一點(diǎn)意見。
第一，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，欠發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)消費(fèi)品的效率比生產(chǎn)生產(chǎn)資料的效率高。
如果情況是這樣，那么與收入相比，這提高了這些國(guó)家的資本成本。為了解決這個(gè)問(wèn)題，
我們不得不將資本的形成分為兩個(gè)主要組成部分，即建筑及建設(shè)工作和設(shè)備制造。至于
造價(jià)，我們沒(méi)有確鑿的證據(jù)來(lái)說(shuō)明在欠發(fā)達(dá)國(guó)家或者在比較發(fā)達(dá)的國(guó)家，它們與消費(fèi)品
的成本相比是否比較高。下面這種證據(jù)肯定是有的，那就是如果建筑業(yè)任務(wù)過(guò)重，那么
造價(jià)就會(huì)急劇上升，因?yàn)樵诮ㄖI(yè)里，如果對(duì)工業(yè)不進(jìn)行適當(dāng)?shù)挠?jì)劃或監(jiān)督，那么工作
是很容易發(fā)生混亂的，但是欠發(fā)達(dá)國(guó)家可能發(fā)生這種情況，發(fā)達(dá)國(guó)家也同樣可能發(fā)生這
種情況。關(guān)于機(jī)械，證據(jù)就比較多；例如有相當(dāng)明確的證據(jù)表明，在30年代，與美國(guó)相
比，蘇聯(lián)在機(jī)械生產(chǎn)方面無(wú)論如何處于相對(duì)的不利地位。另一方面，雖然建設(shè)必須在國(guó)
內(nèi)進(jìn)行，但是機(jī)械是可以進(jìn)口的，這樣就可以避免國(guó)內(nèi)生產(chǎn)比較不利的地位。總之，似
乎有理由預(yù)料，在欠發(fā)達(dá)國(guó)家里，與收入相比，資本成本是比較高的，但是也許高得不
多。
第二，由于資本浪費(fèi)較大，預(yù)料資本—收入比率較高。對(duì)于這一點(diǎn)，不可能有很多
的懷疑。欠發(fā)達(dá)國(guó)家搬運(yùn)生產(chǎn)資料不像比較發(fā)達(dá)的國(guó)家那樣謹(jǐn)慎，從這個(gè)意義上說(shuō)，浪
費(fèi)現(xiàn)象是存在的。工人不那么熟練，使用工具不那么小心；汽車司機(jī)和火車司機(jī)開車時(shí)
損壞車輛；公路、建筑物和其它設(shè)備不是維護(hù)得那么仔細(xì)。因此在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，折舊率
要高得多。據(jù)認(rèn)為，還存在這樣一種浪費(fèi)現(xiàn)象，那就是由于不大了解可能性，投資不適
當(dāng)?shù)那闆r比較多。欠發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)土壤、雨量和礦物等資源的規(guī)劃工作做得不那么好，對(duì)
國(guó)內(nèi)外的潛在市場(chǎng)不那么了解。因此它們犯了大錯(cuò)誤，取得經(jīng)驗(yàn)是付出了巨大的代價(jià)的
（企圖在坦噶尼喀種植可食塊莖這個(gè)典型例子，僅僅是數(shù)以千計(jì)類似情況中宣傳得最多
的一個(gè)例子，它涉及私人企業(yè)家的程度甚至超過(guò)涉及政府的程度）。正是由于這個(gè)原因，
資本往往因循守舊，結(jié)果對(duì)有些活動(dòng)投資過(guò)多，對(duì)其它活動(dòng)投資不足，這也造成了浪費(fèi)。
這些浪費(fèi)確實(shí)是相對(duì)的，因?yàn)槔速M(fèi)資本的現(xiàn)象在發(fā)達(dá)國(guó)家也是存在的；例如，如果說(shuō)它
們的物質(zhì)損耗率較低的話，那么它們的報(bào)廢率往往是比較高的。即使如此，我們必須預(yù)
料到，經(jīng)驗(yàn)最少的國(guó)家浪費(fèi)比較大，看來(lái)有這種看法幾乎是不可避免的。
第三，可以說(shuō)，在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，資本產(chǎn)生的利潤(rùn)較少，因?yàn)橘Y本使用得有成效，取
決于技術(shù)的不斷提高，而在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，知識(shí)是提高得比較慢的。這個(gè)論點(diǎn)可以用不同
的方式來(lái)表達(dá)。其中的一種說(shuō)法是：在發(fā)達(dá)國(guó)家，收入往往是由于知識(shí)的不斷增長(zhǎng)而增
長(zhǎng)的，即使不再增加資本，收入也會(huì)增加。而在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，技術(shù)進(jìn)步較慢，對(duì)收入的
增加所起的作用較小。或者用另外一種說(shuō)法來(lái)說(shuō)，資本往往用于引進(jìn)新技術(shù)，所以凡是
技術(shù)發(fā)展緩慢的地方，資本產(chǎn)生的利潤(rùn)是比較少的。另一方面，同樣可以說(shuō)，正是由于
技術(shù)落后，才有可能取得引人注目的進(jìn)步，因此如果在比較落后的國(guó)家投資，并且同時(shí)
在教育和訓(xùn)練方面作一些必要的開支，那么它們?nèi)〉玫脑鲩L(zhǎng)率可能會(huì)比比較發(fā)達(dá)的國(guó)家
快得多。許多思想家認(rèn)為，由于這個(gè)原因，提高起點(diǎn)低的國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，比提高水
平已經(jīng)很高的國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率要容易得多，他們引用蘇聯(lián)和日本比較高的產(chǎn)出增長(zhǎng)率
來(lái)證明他們的說(shuō)法。
同樣，關(guān)于資源的論點(diǎn)也沒(méi)有使人得出可以論證的結(jié)論。
正如當(dāng)資本用于引進(jìn)比現(xiàn)有技術(shù)優(yōu)越得多的新技術(shù)時(shí)產(chǎn)生的利潤(rùn)特別多一樣，資本
用于開發(fā)新的豐富的自然資源產(chǎn)生的利潤(rùn)也比僅僅用于改善對(duì)已有自然資源的利用所產(chǎn)
生的利潤(rùn)要多。因此，人們有時(shí)爭(zhēng)辯說(shuō)，欠發(fā)達(dá)國(guó)家能夠比比較發(fā)達(dá)的國(guó)家更有成效地
使用資本。然而情況未必是這樣。首先，欠發(fā)達(dá)國(guó)家的資源未必比比較發(fā)達(dá)的國(guó)家的自
然資源豐富。亞洲和非洲尚未表明它們的土壤、燃料或其它礦藏特別豐富，人們并不清
楚的是，在亞洲或非洲的投資是否會(huì)比增加對(duì)北美洲已經(jīng)探明的資源的投資使資源產(chǎn)生
更大的效益。因此，我們決不能使用像洲這樣的大類別，相反，必須談?dòng)邢薜貐^(qū)的具體
項(xiàng)目。在不發(fā)達(dá)世界的某些地區(qū)，豐富的資源仍然有待開發(fā)，而在其它地區(qū)，資本的作
用將主要限于使得有可能使用較好的技術(shù)。其次，資本甚至可能與已經(jīng)投了資的企業(yè)有
密切的關(guān)系。任何新企業(yè)的生產(chǎn)率，都必須依靠利用許多其它企業(yè)的服務(wù)（公用事業(yè)、
工程服務(wù)、原料供應(yīng)商等）。所以在許多情況下，在已經(jīng)投了許多資的地方進(jìn)行新的投
資，比在尚未開發(fā)的地方投資來(lái)得經(jīng)濟(jì)。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家比欠發(fā)達(dá)國(guó)家有利，欠發(fā)達(dá)國(guó)
家資本效益較高的自然傾向是不存在的。
盡管如此，如果差別主要是已經(jīng)投了多少資的問(wèn)題，那么欠發(fā)達(dá)國(guó)家的不利地位就
會(huì)隨著它們自己的投資的加速而減少。遺憾的是我們對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家的資源知道得太少了，
或者對(duì)增加或減少資本收益的重要性知道得太少了，無(wú)法信心十足地對(duì)這些題目作概括
性的論述。
第四，我們應(yīng)當(dāng)按照“報(bào)酬遞減律”預(yù)料人口增長(zhǎng)緩慢的國(guó)家的資本—收入比率，
比人口增長(zhǎng)迅速的國(guó)家的資本—收入率來(lái)得高?！皥?bào)酬遞減律”就是，使用的勞動(dòng)力增
加而不是減少，資本產(chǎn)生的效益可能提高。在這里，人們同樣決不能設(shè)想，所有欠發(fā)達(dá)
國(guó)家的人口都增長(zhǎng)得很快；例如，現(xiàn)在北美洲的人口比亞洲的人口增長(zhǎng)得快得多。另一
方面，如果人口增長(zhǎng)緩慢，例如在法國(guó)，那么修建住房就不需要那么多資金，因而資本
—收入比率高，這也許是更加重要的。
我們?cè)谟懻撘圆煌?jīng)濟(jì)部門在經(jīng)濟(jì)中的相對(duì)重要性為依據(jù)的論點(diǎn)時(shí)可以稍微增加一
點(diǎn)信心。在不同經(jīng)濟(jì)部門之間，資本—收入比率的差別是很大的。因此，公用事業(yè)的這
個(gè)比率比制造業(yè)大得多；即使在先進(jìn)的工業(yè)國(guó)，公用事業(yè)的比率也比制造業(yè)高四五倍，
在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，這個(gè)比率似乎還要高，因?yàn)殡S著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這個(gè)部門具有的
很大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)使得這個(gè)比率迅速下降。另一方面，在公用事業(yè)部門投資不僅可以使那
個(gè)部門提高生產(chǎn)率，而且還可以使其余經(jīng)濟(jì)部門也提高生產(chǎn)率；所以對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際
結(jié)果可能是資本一收入比率低。農(nóng)業(yè)和制造業(yè)對(duì)資本的需求也有很大差別。在比較發(fā)達(dá)
的國(guó)家里，農(nóng)業(yè)的這個(gè)比率比制造業(yè)高，但是在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，由于農(nóng)業(yè)的機(jī)械化程度比
較低，農(nóng)業(yè)的這個(gè)比率看來(lái)比制造業(yè)低，不過(guò)手工業(yè)不算在內(nèi)?，F(xiàn)在，當(dāng)我們考慮到不
同部門的不同比率，以及在比較發(fā)達(dá)的國(guó)家和比較不發(fā)達(dá)國(guó)家里各部門以非常不同的比
率結(jié)合在一起這個(gè)事實(shí)時(shí)，我們應(yīng)當(dāng)預(yù)料到整個(gè)經(jīng)濟(jì)會(huì)有非常不同的比率。在欠發(fā)達(dá)國(guó)
家，與制造業(yè)相比，農(nóng)業(yè)的地位比在發(fā)達(dá)國(guó)家的地位重要得多。在生產(chǎn)率水平低的國(guó)家，
需要有60—70％工作有報(bào)酬的人口從事農(nóng)業(yè)才能養(yǎng)活人民，而在發(fā)達(dá)國(guó)家，為了同樣目
的只需12—15％的人就夠了。（但是所有這些比較都要遇到人口分類工作中固有的困難，
我們?cè)诘谒恼碌谝还?jié)（三）中已談到了這個(gè)問(wèn)題。）在低水平上，農(nóng)業(yè)也不是一個(gè)資本
密集的部門（不考慮土地）。在水利方面可能需要大量開支來(lái)進(jìn)行排水、土地開墾、灌
溉或防洪。那些人口稀少的欠發(fā)達(dá)國(guó)家使用機(jī)械來(lái)增加人均耕地面積也可能得到好處，
但是對(duì)于人口稠密的國(guó)家來(lái)說(shuō)，進(jìn)行機(jī)械化耕作好處不大，因?yàn)槠毡槭褂脵C(jī)械會(huì)增加失
業(yè)人數(shù)，這種害處比提高產(chǎn)量的好處要大得多（見第三章第三節(jié)（四））。除了在保持
水的方面投資以外，欠發(fā)達(dá)國(guó)家提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率更多地依靠新技術(shù)（肥料、種籽、農(nóng)藥、
輪作等），而不是依靠資本。在制造業(yè)的發(fā)展方面資本密集的程度要高得多，在適合發(fā)
展家庭手工業(yè)的地方發(fā)展家庭手工業(yè)并不需要巨額資本，這是事實(shí)，但是發(fā)展工廠也是
不能避免的，而且同處于這種發(fā)展水平的農(nóng)業(yè)比較起來(lái)，資本是非常密集的。由于與制
造業(yè)相比，農(nóng)業(yè)的規(guī)模是如此之大（從就業(yè)人數(shù)來(lái)說(shuō)為6：1到10：1），又由于農(nóng)業(yè)的發(fā)
展依賴于每年用于農(nóng)業(yè)推廣和農(nóng)業(yè)研究的開支的程度大大超過(guò)依靠資本的程度，得出以
下結(jié)論似乎是合理的，那就是雖然資本比工業(yè)國(guó)增加得少，也能使收入有一定程度的增
長(zhǎng)。另一方面，欠發(fā)達(dá)國(guó)家在公共工程和公用事業(yè)（港口、鐵路、公路、電力、學(xué)校等）
方面必須支出數(shù)額很大的開支，如果按這一數(shù)額在收入中所占的比重來(lái)說(shuō)，也許比工業(yè)
國(guó)還要高。所以總起來(lái)說(shuō)，資本—收入比率由于受不同部門的相對(duì)重要性的影響也許沒(méi)
有多大差別。
最后，我們談?wù)動(dòng)捎谫Y本相對(duì)短缺所造成的差別。在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，比發(fā)達(dá)國(guó)家更節(jié)
約地使用資本是經(jīng)濟(jì)的。因此，如果有可能使用一個(gè)投資大而日常費(fèi)用低的方法，或者
選擇最初投資額較低而年度費(fèi)用較高的方法，那么后一種方法往往是比較合適的。建造
20年比建造50年好：采取使用手工勞動(dòng)而不是使用機(jī)械的方法比較好：一般說(shuō)，節(jié)省資
本比節(jié)省勞動(dòng)力好。自然必須把所有這些看作是相對(duì)的而不是絕對(duì)的；
提出的論點(diǎn)并不是主張根本不應(yīng)當(dāng)使用資本，而是由于資本比較為發(fā)達(dá)的國(guó)家少，
所以應(yīng)當(dāng)更加節(jié)約資本。這個(gè)論點(diǎn)適用于所有欠發(fā)達(dá)國(guó)家，但是尤其適用于那些剩余勞
動(dòng)力比物質(zhì)資源多的國(guó)家，因?yàn)槟壳暗漠a(chǎn)量用較少的勞動(dòng)力就可以達(dá)到，而不必增加資
本或改進(jìn)技術(shù)。中東和南亞的某些國(guó)家就是這種情況，例如印度，據(jù)認(rèn)為，在印度可耕
地上從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人口，在目前設(shè)備和技術(shù)條件下，比耕作這些土地所需的人數(shù)大約
多四分之一。在這種國(guó)家，用資本代替勞動(dòng)力是一種浪費(fèi)，在農(nóng)業(yè)、制造活動(dòng)、建筑或
其它活動(dòng)中，機(jī)械的使用應(yīng)當(dāng)限于這樣一些情況，即在僅僅使用更多的勞動(dòng)力增加不了
產(chǎn)量的地方使用機(jī)器。這種論點(diǎn)的必然結(jié)論是，我們可以預(yù)料，欠發(fā)達(dá)國(guó)家增加收入所
需的資本數(shù)額比比較發(fā)達(dá)的國(guó)家少。
現(xiàn)在我們已經(jīng)考慮了說(shuō)明發(fā)達(dá)國(guó)家和欠發(fā)達(dá)國(guó)家的邊際資本—收入比率應(yīng)當(dāng)有所不
同的五六條理由。這種分析的結(jié)果是，我們不知道任何不發(fā)達(dá)國(guó)家的邊際資本—收入比
率是多少，而只能隨便猜測(cè)它是否可能比美利堅(jiān)合眾國(guó)高或低。盡管如此，如果我們由
于缺乏任何更好的比率而使用以往為工業(yè)國(guó)找到的比率的話，那么就很容易看出欠發(fā)達(dá)
國(guó)家收入增長(zhǎng)得如此緩慢的原因。據(jù)估計(jì)，一個(gè)像印度這樣的國(guó)家每年將大約4％或5％
的國(guó)民收入用于投資。將這種數(shù)字與工業(yè)國(guó)的投資數(shù)字作比較是危險(xiǎn)的，因?yàn)槲覀儗?duì)欠
發(fā)達(dá)國(guó)家的估計(jì)數(shù)字不是那么有把握。例如，我們不知道自給農(nóng)民在他們的田地上開墾
新土地、排水或土壤保持、改善房舍等方面為他們自己積累了多少資本。所以，可以想
象，對(duì)農(nóng)村地區(qū)的資本形成是估計(jì)得低了。可是如果我們接受這些數(shù)字，那么每年4％或
5％的凈投資額可能使國(guó)民收入僅僅提高大約1．25％，這是印度目前的人口增長(zhǎng)率——
或者甚至不到1．25％，如果對(duì)建房的投資在不大的投資總額中所占的比重比較大，而生
產(chǎn)投資所占的比重比較小的話，這種情況是可能出現(xiàn)的。所以目前的投資至多只能趕上
人口的增長(zhǎng)速度；再騰不出任何資金來(lái)提高生活水平了。如果印度要將它的生活水平每
年提高1％，那么它就必須將它的投資率提高將近1倍。印度和美國(guó)的生活水平之間的差
距每年都在擴(kuò)大。要使這個(gè)差距不再擴(kuò)大，印度的生活水平就必須與美國(guó)的生活水平以
同樣的速度提高，比如說(shuō)每年大約提高1．5—2％。為了達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，印度的凈投資額
必須從目前占國(guó)民收入4％或5％的水平，提高到比如說(shuō)占國(guó)民收入的12％。
這反過(guò)來(lái)又提出了這樣一個(gè)問(wèn)題，即在不降低資本效益的情況下，可以以什么樣的
速度來(lái)加速資本形成?，F(xiàn)在比較發(fā)達(dá)的所有國(guó)家在過(guò)去的某個(gè)時(shí)候都經(jīng)過(guò)一個(gè)迅速加速
的階段，在這個(gè)過(guò)程中，它們的年度凈投資率從5％或不到5％提高到12％或12％以上。
我們所說(shuō)的工業(yè)革命就是這個(gè)意思。
遺憾的是，使我們能夠說(shuō)明在任何具體情況下過(guò)渡時(shí)期要持續(xù)多久，或者說(shuō)在過(guò)渡
時(shí)期資本的生產(chǎn)率受到多大影響的數(shù)字并不存在。我們已在日本、德國(guó)、北羅得西亞和
蘇聯(lián)等國(guó)看到了一些非常迅速的過(guò)渡（例如在10年左右的時(shí)間內(nèi)），但是我們不能說(shuō)變
化的速度是否降低了這種努力的生產(chǎn)率。盡管如此，人們預(yù)先還是可以說(shuō)，一個(gè)國(guó)家能
夠富有成效地加速它的資本形成的速度是有限制的。其中兩個(gè)最重要的限制（假使財(cái)政
狀況好，有適當(dāng)?shù)淖匀毁Y源和合適的制度）是缺乏技術(shù)和公用事業(yè)不足。
缺乏技術(shù)不僅妨礙人們富有成效地使用資本，而且可能使他們根本無(wú)法使用資本。
正如我們過(guò)一會(huì)兒就會(huì)看到的，資本形成有一半以上是由建筑工程構(gòu)成的。因此，資本
的擴(kuò)大取決于建筑業(yè)擴(kuò)大的速度。如果沒(méi)有木工、石工、電工和工程師來(lái)從事必要的建
筑工作，不論工程是公路、橋梁、水壩、工廠、電站、房屋還是其他的建筑物，那么計(jì)
劃就無(wú)法執(zhí)行。
所以加速資本形成可以達(dá)到什么樣的速度這個(gè)問(wèn)題首先取決于擴(kuò)大建筑業(yè)可以達(dá)到
什么速度的問(wèn)題。另一個(gè)限制是公用事業(yè)不足，因?yàn)樾缕髽I(yè)需要通訊、碼頭設(shè)施、供水、
電力和其它這樣的服務(wù)。可是要擴(kuò)大公用事業(yè)（假如財(cái)政狀況良好）又涉及這些項(xiàng)目的
建設(shè)速度問(wèn)題，這與擴(kuò)大建筑業(yè)的速度是同一個(gè)問(wèn)題。所以限制吸收資本速度的最重要
障礙是缺乏技術(shù)。
現(xiàn)在技術(shù)可以從國(guó)外引進(jìn)，或者可以進(jìn)行培訓(xùn)。在北羅得西亞，技術(shù)是按需要引進(jìn)
的，所以資本形成迅速擴(kuò)大，沒(méi)有具體限制。在別的地方，提高技術(shù)在更大的程度上取
決于培訓(xùn)，雖然在任何情況下，即使僅僅為了做培訓(xùn)工作而聘請(qǐng)外國(guó)技術(shù)熟練人員也會(huì)
使資本形成容易得多。訓(xùn)練建筑工人和監(jiān)工的工作在任何訓(xùn)練計(jì)劃中都占有重要地位，
當(dāng)然許多其它技能也是需要的，其中包括那些要在投資以后使用資本的人的技能。發(fā)展
計(jì)劃造成的許多挫折是由于在這種計(jì)劃中未把訓(xùn)練放在主要地位。雖然與國(guó)民收入相比，
發(fā)展計(jì)劃幾乎都是不大的，但是執(zhí)行起來(lái)幾乎總是落后的，因?yàn)閳?zhí)行過(guò)程中存在著實(shí)際
困難。如果與此相反執(zhí)行龐大的訓(xùn)練計(jì)劃，比如像蘇聯(lián)那樣，或者像爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)軍隊(duì)迅
速擴(kuò)大那樣，那么缺乏技能看來(lái)沒(méi)有理由成為10年內(nèi)資本形成速度提高1倍的障礙。如果
提供訓(xùn)練設(shè)施，如果還謹(jǐn)慎地從外國(guó)聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的監(jiān)工，那么建筑業(yè)在10年內(nèi)就可以翻
一番。一開始生產(chǎn)率自然是低的；但在另一方面，新就業(yè)的工人的生產(chǎn)率也總是低的，
無(wú)論發(fā)展的速度是快還是慢。
下面我們研究資本構(gòu)成問(wèn)題，這個(gè)問(wèn)題可以從三個(gè)方面來(lái)看：資本形成凈值與總值
的比率，使用資本的工業(yè)部門和資本的組成。
關(guān)于投資總額與投資凈額的比率，我們知之甚少。即使在工業(yè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)中，這種
分法在理論上產(chǎn)生了難以克服的困難，實(shí)際上使用的數(shù)字僅僅是一些根據(jù)情況進(jìn)行的推
測(cè)，和資本一收入比率一樣，這些推測(cè)是以對(duì)過(guò)去的投資和資本的平均使用期限的估計(jì)
數(shù)字為基礎(chǔ)的。在這個(gè)基礎(chǔ)上，通常的估計(jì)是，在工業(yè)國(guó)，更換過(guò)時(shí)的或者耗損的資本
大約需要5—10％的國(guó)民生產(chǎn)總值。例如在美國(guó)，在直到發(fā)生大衰退的漫長(zhǎng)的幾十年中，
投資凈額平均約為13％，更新資本約為7％，使投資總額約占國(guó)民生產(chǎn)總值的20％。就美
國(guó)的情況來(lái)說(shuō)，據(jù)認(rèn)為，有證據(jù)證明，與投資凈額相比，更新開支有增長(zhǎng)的趨勢(shì)。這似
乎是非?？赡艿模?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)發(fā)展的最初階段，公用事業(yè)需要許多新的資本，而在以后
各個(gè)階段，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，它們所需的資本用于維修開支部分增加，用于新建項(xiàng)
目的部分減少。我們對(duì)此不能太自信，因?yàn)榧夹g(shù)在不斷發(fā)展，使得一些公用事業(yè)過(guò)時(shí)了，
并且要求在其它公用事業(yè)上增加巨額開支，此外，我們期望的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)也在不斷提高。
不能把現(xiàn)有的數(shù)字看成是最后的，因?yàn)檫@些概念不夠確切，或者說(shuō)這些數(shù)字不夠精
確。目前我們需要注意的是，很大一部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)僅僅是為了使股本保持完整才進(jìn)行的。
在欠發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)中，更新資本所需的那一部分國(guó)民收入少得多，因?yàn)榕c收入相
比，它們的資本的股本少得多。在工業(yè)國(guó)，可以用于再生產(chǎn)資本的股本比國(guó)民收入多兩
倍以上，而在最貧窮的國(guó)家，不包括土地的資本的股本比國(guó)民收入少，或者不比國(guó)民收
入多多少。因此，折舊費(fèi)只占國(guó)民收入的2％或3％，而在最富裕的國(guó)家，則占7—10％。
隨著投資凈額的增加，資本的股本和折舊費(fèi)比率都迅速提高。
下面我們談?wù)劷?jīng)濟(jì)各部門投資的分配。我們只有先進(jìn)工業(yè)國(guó)的數(shù)據(jù)，在這些國(guó)家里，
投資總額約占國(guó)民總產(chǎn)值的20％左右。這些國(guó)家之間是有差別的，但是如果我們?cè)敢饪?br /> 慮一下“典型的”方案，那么固定投資總額（即不包括股本）可以作如下分配：
住房約　　　　　25％公共工程和公用事業(yè)約　　　　　　　35％制造業(yè)和農(nóng)業(yè)約
　　　　　 30％其它商業(yè)　　　　　 約10％合計(jì)　　　　　　 100％這些數(shù)字是長(zhǎng)期
的平均數(shù)，逐年有明顯的波動(dòng)，目前我們無(wú)需去研究它。
關(guān)于這些數(shù)字，要說(shuō)的話是很多的。先說(shuō)住房。人們發(fā)現(xiàn)下面這種情況通常是感到
很吃驚的，那就是僅僅為了向全體居民提供住房，就需要從投資總額中撥出很大一部分
錢，但是實(shí)際上，這無(wú)論如何是工業(yè)國(guó)的特點(diǎn)。這個(gè)比例是隨著人口增長(zhǎng)率的不同而不
同的。在人口從農(nóng)業(yè)向工業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程仍在進(jìn)行的國(guó)家里，這個(gè)比例大概也是特別高的，
因?yàn)檫@需要城市迅速擴(kuò)大。這些大概就是英國(guó)的這個(gè)比例接近20％，美國(guó)接近30％的原
因。在住房方面需要支出巨額款項(xiàng)的事實(shí)很容易被忽視。蘇聯(lián)在起草第一個(gè)五年計(jì)劃時(shí)
似乎忽視了這一點(diǎn)。如果隨著發(fā)展工作的進(jìn)行欠發(fā)達(dá)國(guó)家的人民將要遷入的城市想不重
復(fù)大多數(shù)工業(yè)革命最嚴(yán)重的弱點(diǎn)之一的話，那么這些國(guó)家（在住房方面所需的投資大概
要超過(guò)投資總額的25％。
這些數(shù)字也說(shuō)明公共工程和公用事業(yè)（公路、碼頭、運(yùn)輸、水、電力、學(xué)校、醫(yī)院、
政府建筑物）是十分重要的。即使在工業(yè)國(guó)家里，這一項(xiàng)所消耗的資金始終比用于制造
活動(dòng)的資金還要多。我們很想知道關(guān)于在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中這個(gè)比例如何變化的更多的情
況，但是現(xiàn)有的數(shù)字不允許我們滿懷信心地作出判斷。有理由認(rèn)為，在發(fā)展的頭幾十年
中，這個(gè)比例是特別高的，以后逐漸下降。這是因?yàn)樵诎l(fā)展的最初階段，需要建立公用
事業(yè)的基礎(chǔ)，雖然也有必要花一些錢來(lái)維持、改善和擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施，但是以后這些開支
比較起來(lái)可能不會(huì)像最初階段那樣多。這一看法與我們前面用以說(shuō)明據(jù)認(rèn)為同投資總額
相比投資凈額下降的趨勢(shì)的看法是一樣的。我們一會(huì)兒在說(shuō)明與設(shè)備開支相比投資總額
內(nèi)建筑開支下降的趨勢(shì)時(shí)還會(huì)遇到這個(gè)問(wèn)題。再往后，作為某些經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的理由之
一，我們還會(huì)遇到這個(gè)問(wèn)題，這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家預(yù)料，很發(fā)達(dá)的國(guó)家在它們積蓄的資金“成
熟”時(shí)，要為這些資金尋找足夠的出路將變得越來(lái)越困難。
公共工程和公用事業(yè)的重要性的另一個(gè)有趣的必然結(jié)果是與私人投資相比，政府投
資的重要性。在那些政府將公用事業(yè)交給私人企業(yè)經(jīng)營(yíng)的國(guó)家里，政府的投資只占投資
總額的一小部分——10％以下。然而，當(dāng)公用事業(yè)收歸國(guó)有時(shí)，這個(gè)比例就急劇上升，
如果政府負(fù)責(zé)住房開支的話，它還會(huì)上升得更猛，更不要說(shuō)對(duì)采礦業(yè)和制造業(yè)的投資了。
許多欠發(fā)達(dá)國(guó)家決心將這些投資的責(zé)任接過(guò)來(lái)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)所涉及的款項(xiàng)意味著政府開支
大增，超過(guò)了它們的財(cái)力。
制造業(yè)和農(nóng)業(yè)之間投資如何分配，這取決于這兩項(xiàng)活動(dòng)在經(jīng)濟(jì)中的相對(duì)重要性。在
英國(guó)，農(nóng)業(yè)在投資總額中只占5％，但是它只雇傭5％的人。在美國(guó)，投資的比例看來(lái)接
近于8—10％。在每一個(gè)國(guó)家，人均國(guó)民收入的增長(zhǎng)使制造業(yè)比農(nóng)業(yè)發(fā)展得快，因?yàn)槿藗?br /> 富裕了，他們購(gòu)買制成品的數(shù)量比他們的食品消耗量增加得快。因此，必定會(huì)出現(xiàn)一種
對(duì)制造業(yè)投資比例上升，對(duì)農(nóng)業(yè)投資比例下降的趨勢(shì)。此外，相對(duì)比例取決于一個(gè)國(guó)家
的自然資源與其人口的比例，因?yàn)檫@反過(guò)來(lái)決定它是否人口過(guò)剩，是否必須出口制成品
以換取糧食，或者靠出口初級(jí)產(chǎn)品以換取制成品能否繁榮。在日本或印度等人口過(guò)剩的
國(guó)家，人們期望發(fā)展計(jì)劃包括對(duì)制造業(yè)的比較大的投資，因?yàn)闆](méi)有其它辦法能使所有的
人都就業(yè)，或者為進(jìn)口糧食付款。而在緬甸或泰國(guó)等擁有充裕肥沃土地的國(guó)家，人們則
期望那種提高人均農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的投資占優(yōu)勢(shì)。
最后，我們談?wù)劷ㄖ⒃O(shè)備和增加股本之間資本形成的分配問(wèn)題。我們先談?wù)劰杀荆?br /> 因?yàn)檫@一項(xiàng)常常受到忽視。在任何時(shí)候，現(xiàn)有股本都占國(guó)民收入的三分之一到一半。因
此，如果國(guó)民收入一年增加3％，那么股本需要增加的數(shù)額約為國(guó)民收入的1—1．5％，
這可能相當(dāng)于投資凈額的12％。在制訂發(fā)展計(jì)劃時(shí)，這個(gè)大項(xiàng)的必要性常常遭到忽視，
結(jié)果是原料和消費(fèi)品的短缺現(xiàn)象變得更加嚴(yán)重，因而妨礙了產(chǎn)出的增加。
建筑和設(shè)備在固定資本形成總額中所占的相對(duì)份額的大小，取決于國(guó)家在公路、鐵
路、房屋和公用事業(yè)等方面已經(jīng)具備的條件如何。在1951年，建筑所占的份額英國(guó)為48
％，美國(guó)為56％，黃金海岸為59％，尼日利亞為61％。我們掌握的關(guān)于美國(guó)的數(shù)字可以
追溯到1870年，它們已顯示出同樣的趨勢(shì)：建筑業(yè)已從最初的大約三分之二的水平不斷
下降。英國(guó)的這個(gè)比例之所以異常低，其部分原因是由于近幾年故意限制對(duì)公用事業(yè)的
投資作為反通貨膨脹的一種措施。在公路方面開支非常少，這就非常明顯地反映了這一
點(diǎn)。1952年，英國(guó)的政府投資（不包括公營(yíng)公司和公用事業(yè)）只占固定投資總額的9％，
而美國(guó)為16％。
建筑業(yè)的極大重要性并不是得到人們普遍理解的；許多人主要是從安裝機(jī)器的角度
來(lái)考慮資本形成的，而實(shí)際上它在更大的程度上是由這種或那種建筑結(jié)構(gòu)組成的。在資
本形成中，土木工程是主要行業(yè)，機(jī)械工程則比它落后一段距離。
這種情況會(huì)產(chǎn)生一些必然的結(jié)果，其中之一就是我們已經(jīng)提出的論點(diǎn)，即阻礙迅速
加快投資的真正的障礙是建筑業(yè)自我擴(kuò)充的能力。另一個(gè)必然結(jié)果是，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早
期階段，最需要資本的是公共工程和公用事業(yè)，眼下它們是不直接對(duì)外國(guó)私人投資者開
放的；所以外國(guó)私人投資對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家的資本需求關(guān)系不大。但是我們將在第二節(jié)（三）
中再回過(guò)來(lái)談這一點(diǎn)。
為了表明下面這一點(diǎn)，我們所說(shuō)的話已經(jīng)夠多的了，那就是本節(jié)中出現(xiàn)的任何數(shù)字
在很大程度上都是推測(cè)性的，不存在應(yīng)當(dāng)期望某個(gè)國(guó)家遵循的典型的投資模式。盡管如
此，即使考慮到各國(guó)之間理所當(dāng)然地存在的重大差別，而且這些差別是可以解釋的，這
些數(shù)字也清楚地顯示了某些典型的誤解，僅僅由于這一點(diǎn)，它們也是有價(jià)值的。例如，
它們表明了建筑業(yè)在資本形成中的重要性，股本的重要性，以及住房的重要性，由于忽
視了這一點(diǎn)，許多發(fā)展計(jì)劃失敗了。在每一個(gè)國(guó)家，如果人們想制訂投資計(jì)劃，那就必
須詳細(xì)調(diào)查資源和潛力，這項(xiàng)工作是代替不了的；但是考察一下其它地方所發(fā)生的事情
也是有益的，即使只是弄清楚某個(gè)重要項(xiàng)目沒(méi)有遭到忽視也是好的。

第二節(jié)　儲(chǔ)蓄

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（一）儲(chǔ)蓄的必要性

我們?cè)谇耙还?jié)中確立的看法是，投資對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)是必要的。由此，我們?cè)诒粍?dòng)的
意義上可以說(shuō)。儲(chǔ)蓄是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所必須的，因?yàn)橐顿Y就必須進(jìn)行儲(chǔ)蓄。盡管如此，人
們?nèi)匀灰獑?wèn)，投資過(guò)程是否會(huì)自動(dòng)創(chuàng)造所需的一切儲(chǔ)蓄。因此我們不必為儲(chǔ)蓄的數(shù)額擔(dān)
心，而集中力量進(jìn)行投資。我們還可以進(jìn)一步提出這樣的問(wèn)題，儲(chǔ)蓄是否可能因破壞商
品需求而抑制投資，所以鼓勵(lì)人們花錢比鼓勵(lì)人們儲(chǔ)蓄要好。這些問(wèn)題已經(jīng)提出很久了，
我們?cè)谠敿?xì)分析儲(chǔ)蓄的來(lái)源之前必須先談?wù)勥@些問(wèn)題。
在任何收入水平上，人們只能消費(fèi)現(xiàn)有的那么多消費(fèi)品。
由于他們的收入來(lái)源于生產(chǎn)的消費(fèi)品和投資貨物，又由于他們只能購(gòu)買消費(fèi)品，所
以他們必須把自己的收入中相當(dāng)于已經(jīng)生產(chǎn)的投資貨物的價(jià)值的那一部分錢儲(chǔ)蓄起來(lái)。
從這個(gè)意義上說(shuō)，人們的儲(chǔ)蓄額始終與投資額一樣多。然而，他們這樣儲(chǔ)蓄的數(shù)額，可
能并不等于他們?cè)谀莻€(gè)收入水平上愿意儲(chǔ)蓄的數(shù)額。如果他們希望多儲(chǔ)蓄一些，他們就
要減少消費(fèi)品的開支；如果他們希望少儲(chǔ)蓄一些，他們就將增加消費(fèi)品的開支。無(wú)論是
哪一種情況，他們的開支不會(huì)與消費(fèi)品所產(chǎn)生的價(jià)值完全一致。如果人們希望自己儲(chǔ)蓄
的數(shù)額超過(guò)投資的數(shù)額，那么生產(chǎn)消費(fèi)品的廠商就要虧本，因?yàn)樗麄冏鳛槌杀靖冻龅哪?br /> 部分收入就不會(huì)作為銷售額回到他們那兒來(lái)了；如果人們希望自己的儲(chǔ)蓄數(shù)額少于投資
的數(shù)額，那么這些廠商就會(huì)賺取意想不到的利潤(rùn)。無(wú)論哪一種不平衡現(xiàn)象都會(huì)引起進(jìn)行
調(diào)整的運(yùn)動(dòng)。如果人們希望自己儲(chǔ)蓄的數(shù)額超過(guò)投資的數(shù)額，那么虧本的廠商就會(huì)減少
支出，收入和就業(yè)人數(shù)就會(huì)減少。如果反過(guò)來(lái)投資超過(guò)儲(chǔ)蓄，廠商就會(huì)增加支出，因而
收入增加。如果存在著可以吸收的閑散勞動(dòng)力、土地和資本等資源，那么收入的這種增
加也將反映在實(shí)際產(chǎn)出和就業(yè)人數(shù)的增加上。但是如果擴(kuò)大產(chǎn)出所需的某些資源或所有
資源都短缺，那么收入的增加將僅僅表現(xiàn)為價(jià)格的通貨膨脹性上漲。
因此，這就是對(duì)儲(chǔ)蓄是否有關(guān)系這個(gè)問(wèn)題的答案。它確有關(guān)系。鑒于投資水平，如
果人們的儲(chǔ)蓄愿望過(guò)于強(qiáng)烈，物價(jià)就會(huì)下跌，如果他們的儲(chǔ)蓄愿望不夠強(qiáng)烈，那么就會(huì)
出現(xiàn)這樣的情況，要么產(chǎn)出增加，如果有這種可能的話，要么價(jià)格上漲。鑒于投資水平，
人們同樣有可能希望儲(chǔ)蓄過(guò)多或過(guò)少。
在維多利亞時(shí)代人們的思想中，沒(méi)有產(chǎn)生這些問(wèn)題，因?yàn)槿藗儾涣?xí)慣于將投資水平
看作是一種可以獨(dú)立于儲(chǔ)蓄水平的東西。按照他們對(duì)這個(gè)問(wèn)題的看法，企業(yè)家將他們自
己的或借來(lái)的儲(chǔ)蓄進(jìn)行投資。他們不能將并不存在的儲(chǔ)蓄用于投資，一切儲(chǔ)蓄金都自動(dòng)
地用于投資。因此，儲(chǔ)蓄永遠(yuǎn)等于投資，投資的水平?jīng)Q定于儲(chǔ)蓄的水平。由于維多利亞
時(shí)代的人希望增加投資，他們就能集中心思改進(jìn)刺激儲(chǔ)蓄的辦法。然而在我們這個(gè)時(shí)代，
我們既認(rèn)識(shí)到儲(chǔ)蓄金不一定總是用于投資的（有些儲(chǔ)蓄可能貯藏起來(lái)了），也認(rèn)識(shí)到某
些投資可能超過(guò)當(dāng)前的儲(chǔ)蓄額（人們可能將貯藏的錢拿出來(lái)或籌集額外資金用于投資）。
因此，我們對(duì)決定儲(chǔ)蓄的力量和決定投資的力量單獨(dú)進(jìn)行分析，并認(rèn)識(shí)到任何時(shí)候都十
分可能存在對(duì)當(dāng)時(shí)的投資水起來(lái)說(shuō)儲(chǔ)蓄過(guò)多或過(guò)少的現(xiàn)象。
此外，當(dāng)我們研究決定投資的力量時(shí)，我們看到了另一n種可能性，而大多數(shù)維多利
亞時(shí)代的人都忽視這種可能性。這是一種理論上的可能性，即儲(chǔ)蓄額的增加可能抑制投
資，而不是像他們所認(rèn)為的那樣自動(dòng)導(dǎo)致投資的增加。這種理論是基于這樣一種假設(shè)，
即社會(huì)資本與其消耗量之間的比率是固定的，因?yàn)槿绻闆r并非如此，資本積累的速度
可能比消耗增長(zhǎng)的速度快，資本消耗的增長(zhǎng)率的下降不一定會(huì)制止資本的增長(zhǎng)率。資本
與消耗的比率是固定的嗎？不一定是固定的。
首先，生產(chǎn)消費(fèi)品的工序的資本密集度可能比較高也可能比較低，作何選擇在某種
程度上取決于資本比其它資源便宜多少——也就是說(shuō)取決于利率的水平?，F(xiàn)在，進(jìn)一步
履行節(jié)約似乎會(huì)使利率下降，如果利率已經(jīng)是很低了，那么下降的幅度不會(huì)很大，但是
如果利率很高，那么下降幅度就會(huì)很大。因此，進(jìn)一步履行節(jié)約可能會(huì)鼓勵(lì)生產(chǎn)者使用
資本密集度比較高的工序，所以可能為生產(chǎn)消費(fèi)品而刺激資本的生產(chǎn)，哪怕消費(fèi)品的需
求量增長(zhǎng)的比較慢也罷。這是一種理論上的可能性；限制消費(fèi)量的增長(zhǎng)朝一個(gè)方向拉，
利率下降則朝另一個(gè)方向拉，所以最后會(huì)產(chǎn)生什么樣的凈效果，我們沒(méi)有把握。也許更
為重要的是，當(dāng)我們問(wèn)及消耗是什么意思時(shí)會(huì)出現(xiàn)什么樣的情況。正如我們?cè)谇耙还?jié)中
所看到的，即使在富裕的工業(yè)社會(huì)中，固定投資總額中也只有大約30％的資金用于制造
業(yè)和農(nóng)業(yè)，因此與商店中的這些東西的消耗直接有關(guān)。大約60％被房屋、公用事業(yè)和公
共工程吸收了，這些東西的需求量——或者無(wú)論如何是這些東西的投資需求量——與消
費(fèi)者目前在商店里的花錢水平并不是非常密切地相適應(yīng)的，因?yàn)檫@些是期限很長(zhǎng)的投資，
從比較長(zhǎng)遠(yuǎn)的觀點(diǎn)來(lái)看，同所預(yù)期的需求量也是同樣適應(yīng)的。這些投資的資本密集度也
是非常高的，資本—收入比率比制造業(yè)和農(nóng)業(yè)的資本—收入比率高四五倍；由于這個(gè)原
因，它們對(duì)利率的變動(dòng)特別敏感。因此，進(jìn)一步履行節(jié)約會(huì)減少對(duì)制造業(yè)的投資，同時(shí)
對(duì)住房、公用事業(yè)和公共工程超比例增加投資，這看來(lái)是十分可能的。從理論上說(shuō)，增
加儲(chǔ)蓄有可能抑制投資，但是增加儲(chǔ)蓄同樣有可能促進(jìn)投資。
那些資本已經(jīng)非常充裕因而投資動(dòng)力微弱的國(guó)家，必須考慮儲(chǔ)蓄水平過(guò)高的可能性，
否則可能遇到長(zhǎng)期缺乏投資機(jī)會(huì)的危險(xiǎn)。是否存在任何這樣的國(guó)家，這是可以爭(zhēng)論的，
因?yàn)樯踔吝B最富裕的國(guó)家也在不斷提高它們所期望的住房、通信、醫(yī)院等的標(biāo)準(zhǔn)，并在
發(fā)明新的消費(fèi)品和新的生產(chǎn)方法，這些都需要新的資本。我們將在下面（本章第三節(jié)
（四））討論這些國(guó)家的問(wèn)題。在欠發(fā)達(dá)的國(guó)家里，不存在這種危險(xiǎn)。這些國(guó)家的情況
正好相反，私人如能籌到資金，他們很愿意投資，此外，政府需要對(duì)公路、供水、抗洪、
灌溉、電力、工廠、學(xué)校、房屋、醫(yī)院等許多工程進(jìn)行投資。對(duì)這種投資起限制作用的
并不是沒(méi)有需求，而僅僅是缺少儲(chǔ)蓄來(lái)為這種投資提供資金。在這些國(guó)家中，將比如說(shuō)
占國(guó)民凈收入12％的富有成果的政府投資計(jì)劃保持幾十年是可能的，但是人們只愿意儲(chǔ)
蓄4％或5％。因此，如果籌措資金來(lái)彌補(bǔ)儲(chǔ)蓄和投資之間的差額，那么得到資金的人就
會(huì)在消費(fèi)者市場(chǎng)花錢過(guò)多，因而會(huì)出現(xiàn)通貨膨脹的趨勢(shì)。另一方面，如果人們比較自愿
地進(jìn)行儲(chǔ)蓄，那就可能增加投資而不會(huì)發(fā)生通貨膨脹。不管比較發(fā)達(dá)的國(guó)家的情況如何，
妨礙到欠發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行數(shù)額比較大的投資的因素是，目前人們太不愿意儲(chǔ)蓄了。
現(xiàn)在，有些人認(rèn)為，在這些國(guó)家，為了提高生活水平，進(jìn)行投資是極其必要的，即
使要付出通貨膨脹的代價(jià)也要投資。
因此，必須繼續(xù)進(jìn)行分析，看一看如果在超過(guò)自愿儲(chǔ)蓄的水平的情況下進(jìn)行投資會(huì)
發(fā)生什么情況。
一般說(shuō)來(lái)，答案是貨幣收入將不斷增加，直到它達(dá)到儲(chǔ)蓄與投資相等的水平時(shí)為止。
進(jìn)行分析的目的是要發(fā)現(xiàn)這種平衡是如何達(dá)到的，需要多長(zhǎng)時(shí)間，其間價(jià)格和產(chǎn)出會(huì)發(fā)
生什么情況。
首先談?wù)劗a(chǎn)出。我們必須將產(chǎn)出立即發(fā)生的情況同在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候這個(gè)過(guò)程創(chuàng)造的新
的資本貨物開始產(chǎn)生效果時(shí)產(chǎn)出發(fā)生的情況區(qū)別開來(lái)。新的資本貨物創(chuàng)造的產(chǎn)出是一樣
的，不論它們的資金來(lái)源于儲(chǔ)蓄還是來(lái)源于新籌集的資金。它對(duì)價(jià)格的影響也是一樣的，
也就是它使價(jià)格下降。在這方面，對(duì)于目的在于創(chuàng)造有用的資本貨物的通貨膨脹與其它
通貨膨脹要作重要的區(qū)別。當(dāng)通貨膨脹的目的是為了把貨物騰出來(lái)用于毀滅目的時(shí)，我
們之中的大多數(shù)人都把通貨膨脹與戰(zhàn)爭(zhēng)聯(lián)系起來(lái)。這種通貨膨脹會(huì)變得越來(lái)越嚴(yán)重，因
為不斷增加的貨幣供應(yīng)量可能會(huì)面臨不斷減少的貨物供應(yīng)量。與此相反，創(chuàng)造有用資本
的通貨膨脹會(huì)自行消失，因?yàn)樗鼈冞t早會(huì)造成市場(chǎng)貨物供應(yīng)量增加。產(chǎn)出有多快和多大，
這取決于以這種方式集資的企業(yè)的性質(zhì)。如果一項(xiàng)建校計(jì)劃用這種方式籌資，那么價(jià)格
將長(zhǎng)期上漲，當(dāng)表現(xiàn)在離校學(xué)生人數(shù)增加的效果開始顯示出來(lái)時(shí)，價(jià)格可能不會(huì)下跌很
多。但是如果新的資金在鄉(xiāng)村用于保護(hù)水源，實(shí)施只需要幾個(gè)月的時(shí)間就可以建成、花
錢很少而水澆地的產(chǎn)量可以翻一番的計(jì)劃，那么價(jià)格將上漲很少，并將很快下降，下降
的幅度會(huì)比上漲大得多。
記住下面這一點(diǎn)是很重要的，創(chuàng)造有用資本的通貨膨脹最后會(huì)自行消失。盡管如此，
分析一下在新資本產(chǎn)生效果之前的過(guò)渡時(shí)期所發(fā)生的情況也是重要的。在過(guò)渡時(shí)期產(chǎn)出
發(fā)生什么情況，因此也就是價(jià)格發(fā)生什么情況取決于經(jīng)濟(jì)是否有閑散資金，這種資金很
容易地被吸收來(lái)用于增加產(chǎn)出。在工業(yè)國(guó)，在發(fā)生衰退期間，工廠倒閉，工人失業(yè)。當(dāng)
投資增加時(shí)，因此有了工作做的人們用他們的一部分收入購(gòu)買消費(fèi)平，這就鼓勵(lì)生產(chǎn)消
費(fèi)品的廠商生產(chǎn)更多的消費(fèi)品，從而提供了更多的就業(yè)機(jī)會(huì)。所以這種螺旋形上升繼續(xù)
下去?？墒窃谇钒l(fā)達(dá)國(guó)家，情況就不同了。它們沒(méi)有那種許多有用的設(shè)備閑著無(wú)用的工
廠——或者就是有，為數(shù)也不多，甚至連最小的需求壓力也會(huì)很快使產(chǎn)出達(dá)到極限。在
其中有些國(guó)家——尤其是在非洲——失業(yè)的人也很少，這種失業(yè)者是指如果以目前的工
資向其提供就業(yè)機(jī)會(huì)馬上就能工作的人。其它一些國(guó)家——尤其在亞洲——?jiǎng)t人口過(guò)剩，
特別是在農(nóng)村，但是沒(méi)有與人口相應(yīng)的設(shè)備。如果將更多的貨幣投入流通，那就會(huì)使農(nóng)
業(yè)和手工業(yè)的產(chǎn)量略有提高，但是很快這些行業(yè)的生產(chǎn)能力就會(huì)達(dá)到極限，進(jìn)一步增加
貨幣收入只會(huì)起到使物價(jià)上漲而不是使消費(fèi)品產(chǎn)量增加的作用。
盡管如此，即使在由于缺乏生產(chǎn)糧食的土地或者生產(chǎn)制成品的機(jī)器而使消費(fèi)品的產(chǎn)
量無(wú)法提高的經(jīng)濟(jì)中，仍然有可能利用剩余勞動(dòng)力來(lái)生產(chǎn)某些形式的資本，而不需將土
地或設(shè)備從其它用途中抽回來(lái)。我們已經(jīng)看到，大約50—60％的固定資本形成出現(xiàn)在建
筑業(yè)中。現(xiàn)在有許多種建筑可以用手工進(jìn)行，實(shí)際上不使用稀有的設(shè)備——從建造金字
塔到19世紀(jì)中葉修建鐵路大隧道的人類各項(xiàng)成就就是見證。剩余勞動(dòng)力可以用來(lái)修筑道
路，修建灌溉溝渠、蓄水池、房屋和其它許多種類的工程，無(wú)需減少任何其它東西的產(chǎn)
量。其中有些工程，尤其是那些與農(nóng)田用水或開墾土地有關(guān)的工程很快就能產(chǎn)生豐碩的
成果。因此，從某種意義上說(shuō)，有剩余勞動(dòng)力的國(guó)家比沒(méi)有剩余勞動(dòng)力的國(guó)家優(yōu)越，因
為后一類國(guó)家不從生產(chǎn)消費(fèi)品的部門抽回勞動(dòng)力就不能增加它們的資本形成，而有剩余
勞動(dòng)力的國(guó)家則可以增加資本形成而不必在其它貨物方面付出代價(jià)。
妨礙使用這種剩余勞動(dòng)力的一個(gè)因素并不是缺乏固定資本，而是缺乏流動(dòng)資本。如
果向雇來(lái)挖灌溉渠道的工人支付工資，工人們將把他們的工資拿到市場(chǎng)上去花掉。貨幣
需求量將源源不斷地增加，而消費(fèi)品的產(chǎn)量不會(huì)相應(yīng)地增加。因此，價(jià)格往往會(huì)上漲。
這種情況，加上需求量的增加，也會(huì)刺激消費(fèi)品的進(jìn)口，這對(duì)國(guó)際收支會(huì)產(chǎn)生不利影響。
如果用嚴(yán)格控制進(jìn)出口的辦法來(lái)防止這些影響，其結(jié)果只會(huì)使國(guó)內(nèi)流通的貨幣數(shù)量增加，
從而增加對(duì)國(guó)內(nèi)價(jià)格的壓力。
這種價(jià)格上漲的前因后果是消費(fèi)品從經(jīng)濟(jì)的其余部分轉(zhuǎn)向新就業(yè)工人的再分配。這
些新就業(yè)的工人原先以某種方式勉強(qiáng)餬口，也許是靠親戚的接濟(jì)過(guò)日子。現(xiàn)在他們境況
好轉(zhuǎn)了（否則他們大概不愿就業(yè)了），因此，別人的境況必定更差了，因?yàn)橄M(fèi)品的產(chǎn)
量沒(méi)有增加。所以價(jià)格的上漲僅僅代替了納稅，因?yàn)槿绻蛘麄€(gè)社會(huì)征稅，并用這
些收入來(lái)支付開挖灌溉渠道的工人的工資，那么所得的結(jié)果是完全一樣的，雖然價(jià)格沒(méi)
有上漲。是讓通貨膨脹還是征稅，這在很大程度上是一種政治抉擇。如果政府認(rèn)為用通
貨膨脹的辦法集資造成的政治困難少于征收同樣數(shù)額的稅所造成的政治困難，它們就用
通貨膨脹的辦法。
在通貨不膨脹或者不征稅的情況下完成基建工程的另一種辦法是，說(shuō)服人們?yōu)檫@些
工程工作而不取報(bào)酬。我們已經(jīng)看到（第三章第1節(jié)（一）），如果上述工程完全是對(duì)當(dāng)
地有利的，如果它們可能對(duì)村子里的幾乎每一個(gè)人都有好處，那么這種辦法確實(shí)是可行
的。對(duì)這種活動(dòng)，政府也是要花錢的。
首先，它必須設(shè)立一個(gè)行政機(jī)構(gòu)，以便在村子里為這種活動(dòng)作宣傳，組織村民們討
論和規(guī)劃他們要做的事情，對(duì)活動(dòng)的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督，一般說(shuō)還要同受這些活動(dòng)影響的所
有其它政府部門進(jìn)行聯(lián)絡(luò)（企圖組織“社區(qū)發(fā)展”而沒(méi)有專人來(lái)做這項(xiàng)工作是決不會(huì)有
多大作為的）。其次，政府一般必須提供在當(dāng)?shù)夭灰椎玫降脑?，還要支付幫助工作的
熟練工人或其它技術(shù)人員的工資。人們已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，政府必須為以這種方法完成的工程提
供30—50％的費(fèi)用，其余50—70％無(wú)償勞動(dòng)的價(jià)值。這種努力是有價(jià)值的，這不但是因
為這種投資將提高產(chǎn)量，或者采用這種方法可以避免通貨膨脹和征稅。它們之所以有價(jià)
值還因?yàn)樗鼈冊(cè)卩l(xiāng)村培養(yǎng)集體精神，因?yàn)樗鼈兪沟么迕駛兏械剿麄兛梢宰灾@種感
情一經(jīng)喚起，可能在其它許多方向開花結(jié)果。這也是最好的計(jì)劃工作，因?yàn)榇迕駛儾皇?br /> 被迫進(jìn)行集體勞動(dòng)，他們只為他們需要的項(xiàng)目工作；而在行政管理中心規(guī)劃和支付報(bào)酬
的工程，往往不能滿足人民的實(shí)際需要，即使它們確實(shí)沒(méi)有完全忘卻遙遠(yuǎn)的農(nóng)村地區(qū)的
話。
完全有理由將“社區(qū)發(fā)展”工作能夠得到的一切資金全部用于這種發(fā)展工作。另一
方面，必須認(rèn)識(shí)到，這對(duì)資本形成可能做出的貢獻(xiàn)，受到這樣一個(gè)事實(shí)的限制，那就是
人們將只為嚴(yán)格符合當(dāng)?shù)乩娴捻?xiàng)目工作。因此，決不能將它看成是可以代替大規(guī)模資
本形成的其它方法的東西。在實(shí)行強(qiáng)制勞動(dòng)的國(guó)家里，無(wú)償勞動(dòng)可能是非常重要的，但
在其它國(guó)家，它的規(guī)模是受限制的。
讓我們繼續(xù)設(shè)想資本形成是靠創(chuàng)造貨幣來(lái)集資的，并且繼續(xù)討論通貨膨脹，看一看
發(fā)生什么情況。首先，我們必須消除國(guó)際收支方面的危險(xiǎn)。如果讓通貨膨脹而不控制進(jìn)
口，那么外匯儲(chǔ)備很快就會(huì)枯竭。還可能有必要控制出口，否則國(guó)內(nèi)需求量的增加將促
使公眾消費(fèi)本來(lái)可以出口的國(guó)內(nèi)商品。
如果出口商品由那些并不在國(guó)內(nèi)消費(fèi)的商品（橡膠、可可）組成，那么就不會(huì)發(fā)生
這種困難。但是如果出口商品也是國(guó)內(nèi)可以消費(fèi)的（大米、棉花、油菜籽），它可能是
很重要的?？刂瞥隹诓⒉蝗菀?，因?yàn)檫@涉及發(fā)放某種許可證或征購(gòu)問(wèn)題，對(duì)大工廠或種
植園實(shí)行這些措施容易，對(duì)手工業(yè)工人或農(nóng)民實(shí)行這些措施比較困難。然后還有由于國(guó)
內(nèi)提價(jià)而在出口市場(chǎng)上造成的困難。如果一個(gè)國(guó)家的出口是為了競(jìng)爭(zhēng)，這是從該國(guó)的產(chǎn)
出僅僅占世界產(chǎn)出的一小部分這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)的，那么世界價(jià)格不會(huì)受其通貨膨脹的影
響，當(dāng)與世界價(jià)格相比國(guó)內(nèi)成本上升時(shí)，它的出口額可能減少?？刹扇〗o予出口補(bǔ)貼等
各種辦法，但是任何大規(guī)模的通貨膨脹的最后結(jié)果必然是貨幣貶值。這對(duì)小國(guó)來(lái)說(shuō)并沒(méi)
有不利的影響，因?yàn)樗馁Q(mào)易條件并沒(méi)有受到貨幣貶值的不利影響，又因?yàn)樗膰?guó)外資
產(chǎn)和負(fù)債通常是根據(jù)外匯來(lái)確定的；但是這對(duì)大國(guó)可能具有比較重大的意義。除了出口
方面的這些困難以外，還必須再次強(qiáng)調(diào)控制資本外逃的必要性。通貨膨脹促使人們保存
外匯而不是本國(guó)貨幣，尤其是如果他們預(yù)料本國(guó)貨幣會(huì)貶值的話。如果把所有這些都考
慮進(jìn)去，那么要全面控制外匯情況，使通貨膨脹對(duì)國(guó)際收支不產(chǎn)生某種不利影響，這顯
然是極其困難的，但是有些國(guó)家發(fā)現(xiàn)這些事情比其它事情容易處理。
我們假定不許國(guó)際收支情況惡化，并繼續(xù)進(jìn)行分析。我們接著注意到，即使產(chǎn)出不
變，某些欠發(fā)達(dá)國(guó)家在價(jià)格不受壓力的情況下創(chuàng)造一些資本也是可能的。凡是經(jīng)濟(jì)越來(lái)
越貨幣化的地方，就是這種情況，這是從這樣一種意義上來(lái)說(shuō)的，即與為了維持生計(jì)或
物物交換而進(jìn)行的生產(chǎn)相比，使用貨幣的數(shù)額越來(lái)越大了。由于人們需要更多的貨幣進(jìn)
行交易，就可將更多的貨幣投入流通，而價(jià)格不會(huì)受到壓力。同樣，在產(chǎn)出日益增加的
任何經(jīng)濟(jì)中，可以將更多的貨幣投入流通而不會(huì)使物價(jià)上漲，不管這種增加是因?yàn)槿丝?br /> 不斷增加，還是因?yàn)橛懈嗟耐恋赜糜诟N，或者因?yàn)樯a(chǎn)率提高了。在任何日益增長(zhǎng)
的經(jīng)濟(jì)中，人們需要持有更多的貨幣，所以政府可以發(fā)行更多的貨幣而不會(huì)使價(jià)格上漲。
令人遺憾的是，這種財(cái)源實(shí)際上并不很大。流通貨幣與國(guó)民收入的比率始終大大低于1。
因此，即使換算成貨幣的產(chǎn)出每年增加2％，籌措用于投資的資金很難超過(guò)國(guó)民收入的大
約1％，否則就會(huì)造成壓力。
超過(guò)這個(gè)水平，如果創(chuàng)造更多的貨幣用于投資，那么投資就會(huì)越過(guò)儲(chǔ)蓄。于是貨幣
收入就會(huì)不斷增加，直到儲(chǔ)蓄趕上投資時(shí)為止。達(dá)到這種新的平衡需要多長(zhǎng)時(shí)間，這取
決于儲(chǔ)蓄水平是與貨幣收入密切相關(guān)，還是僅僅與實(shí)際收入密切相關(guān)。如果儲(chǔ)蓄僅僅是
與實(shí)際收入密切相關(guān)，那么儲(chǔ)蓄不能靠增加貨幣收入來(lái)增加。因此，直到新的資本貨物
開始使消費(fèi)品的產(chǎn)量增加之后，是無(wú)法達(dá)到這種平衡的。如果通貨膨脹將收入從非儲(chǔ)蓄
階級(jí)轉(zhuǎn)向儲(chǔ)蓄階級(jí)，那么是可以在不增加實(shí)際收入和新的消費(fèi)品到達(dá)市場(chǎng)之前達(dá)到平衡
的。
讓我們比較充分地探討一下通貨膨脹逐步消失的可能性如何，即使不考慮它最后會(huì)
給市場(chǎng)帶來(lái)的消費(fèi)品產(chǎn)量的增加。
從這個(gè)角度來(lái)考慮，可以設(shè)想如下最有利的情況。假設(shè)政府雇用失業(yè)工人筑一條攔
河大壩，并修建灌溉溝渠。這些失業(yè)工人將工資在市場(chǎng)上花掉，結(jié)果是價(jià)格上漲。如果
我們假設(shè)這樣做的結(jié)果只會(huì)使利潤(rùn)增加，并把這些利潤(rùn)全部?jī)?chǔ)存起來(lái)，或者用于購(gòu)買公
債，那么就不會(huì)發(fā)生通貨膨脹。價(jià)格上漲的數(shù)額相當(dāng)于投資的數(shù)額，但是儲(chǔ)蓄額也增加
那么多，所以，雖然投資過(guò)程繼續(xù)下去，價(jià)格也不會(huì)再漲了。這是一個(gè)極端的情況。如
果我們假設(shè)，價(jià)格一上漲，全體社會(huì)成員為了使他們的實(shí)際收入和消費(fèi)水平保持不變，
要求并得到較高的工資、薪金和支付的利息，那么我們還可以看到另一種極端的情況。
根據(jù)這一假設(shè)，在可以得到消費(fèi)品新產(chǎn)量之前，是無(wú)法達(dá)到均衡的，因?yàn)樵谶@種情
況下，通貨膨脹的過(guò)程不會(huì)使收入轉(zhuǎn)入可能儲(chǔ)藏錢財(cái)?shù)碾A級(jí)。
因此可以說(shuō)，實(shí)際上，通貨膨脹限制在狹窄范圍內(nèi)的可能性取決于（1）通貨膨脹是
否會(huì)使收入轉(zhuǎn)入儲(chǔ)蓄階級(jí)；（2）
他們將儲(chǔ)蓄金派什么用場(chǎng)；（3）多快能得到新生產(chǎn)的消費(fèi)品。
關(guān)于（1），一般說(shuō)來(lái)，從通貨膨脹中得到好處的階級(jí)是企業(yè)家、農(nóng)民，在某些情況
下還有政府，企業(yè)家能得到好處是因?yàn)樗麄兂鍪鄣纳唐穬r(jià)格的上漲速度往往比工資、薪
金、房租、債券利息、養(yǎng)老金和他們其它一些開支增加的速度來(lái)得快。農(nóng)民能得到好處
是因?yàn)樵谝话闱闆r下糧食上漲的幅度比其它價(jià)格的上漲幅度大，這是由于糧食的需求量
是無(wú)彈性的。
現(xiàn)在農(nóng)民和企業(yè)家都比社會(huì)上其它階級(jí)節(jié)約，所以幾乎可以肯定，通貨膨脹會(huì)使儲(chǔ)
蓄額增加。相反的意見是一種局部的意見。通貨膨脹使拿薪金的中產(chǎn)階級(jí)的儲(chǔ)蓄額減少，
因?yàn)樗顾麄兊膶?shí)際收入減少了；由于這個(gè)原因，又因?yàn)橹挟a(chǎn)階級(jí)比其它階級(jí)說(shuō)得多和
寫得多，于是往往有人斷言，通貨膨脹使儲(chǔ)蓄額減少了?？墒乔闆r并非如此。中產(chǎn)階級(jí)
的實(shí)際收入減少了，而企業(yè)家和農(nóng)民的實(shí)際收入增加了，這些階級(jí)都比中產(chǎn)階級(jí)更愿意
儲(chǔ)蓄?？紤]一下通貨膨脹對(duì)政府儲(chǔ)蓄額的影響也是重要的。通貨膨脹對(duì)政府收入的影響
是根據(jù)收入中邊際納稅額是比平均納稅額多還是少而各不相同的。如果邊際納稅額超過(guò)
平均納稅額，那么貨幣收入的增加就會(huì)使國(guó)民收入中納稅的份額提高。這樣，到最后，
開始靠發(fā)行貨幣來(lái)為其開支集資的政府，就達(dá)到了這樣的地步，即它的收入已經(jīng)增加了
如此之多，以致于現(xiàn)在能保持新的開支水平而無(wú)需進(jìn)一步發(fā)行任何貨幣。許多現(xiàn)代國(guó)家
的政府都處于這種地位（例如英國(guó)、美國(guó)和蘇聯(lián)）；而相反，在許多其它國(guó)家，政府收
入在通貨膨脹中落后于貨幣收入，其結(jié)果是通貨膨脹使政府的赤字增加了而不是減少了。
至于（2），即使通貨膨脹使儲(chǔ)蓄額增加，這也不會(huì)使通貨膨脹停止，除非儲(chǔ)蓄金被
儲(chǔ)藏起來(lái)，或者用以代替更多的新貨幣來(lái)作為一直在造成通貨膨脹的投資資金。因此，
如果企業(yè)家像他們樂(lè)于做的那樣將其新獲得的利潤(rùn)用作更多的新投資的資金，這對(duì)資本
形成是非常有利的，但是它也可以使通貨膨脹繼續(xù)下去。如果在另一方面他們用自己的
利潤(rùn)去購(gòu)買公債，政府就能停止發(fā)行新的貨幣來(lái)為它的計(jì)劃提供資金。
（或者，如果從銀行借錢的企業(yè)家制造了通貨膨脹，那么如果現(xiàn)在獲得利潤(rùn)的企業(yè)
家用它們支付銀行礱e款，或者將它們儲(chǔ)藏起來(lái)，或者購(gòu)買正在進(jìn)行新的投資的企業(yè)家的
證券，通貨膨脹將得到制止。）農(nóng)民用他們的利潤(rùn)償還債務(wù)，購(gòu)買更多的土地，其效果
如何取決于放債人和出賣土地的人將這些錢派什么用場(chǎng)。放債人也許把它儲(chǔ)藏起來(lái)，等
待“更好的”日子（即農(nóng)民再次缺錢的日子），出賣土地的人可能以不同的方式作出反
應(yīng)。如果政府希望通貨膨脹盡快停止，同時(shí)又保持其較高的（實(shí)際）開支新水平，如果
它不能依賴將自己的儲(chǔ)蓄金貯藏起來(lái)的儲(chǔ)蓄者，那么它必須以某種方式得到這些儲(chǔ)蓄金，
不是以征稅的方式把它們拿走，就是通過(guò)出售公債的優(yōu)惠條件把它們拿走。
儲(chǔ)蓄金是貯藏起來(lái)還是投資于公債的可能性取決于通貨膨脹率有多高，通貨膨脹的
時(shí)間持續(xù)多長(zhǎng)。如果價(jià)格迅速上漲，或者持續(xù)時(shí)間相當(dāng)長(zhǎng)，那么人們就會(huì)對(duì)貨幣喪失信
心，既不會(huì)保存貨幣，也不會(huì)保存公債。他們寧愿保存不動(dòng)產(chǎn)，因?yàn)椴粍?dòng)產(chǎn)的價(jià)格是隨
著通貨膨脹而上漲的，人們普遍拋出貨幣而購(gòu)買貨物，這會(huì)加劇通貨膨脹。人們是否拋
出貨幣而貯存商品或固定資產(chǎn)，這部分是一個(gè)調(diào)節(jié)問(wèn)題；總是有人拋出貨幣而購(gòu)買商品
或固定資產(chǎn)的。做股票投機(jī)對(duì)經(jīng)濟(jì)是有害的，因?yàn)樗乖细佣倘保踔量赡苁股a(chǎn)
緩慢下來(lái)，從而使價(jià)格上漲得甚至更快。購(gòu)買固定資產(chǎn)的結(jié)果會(huì)使一些新的資產(chǎn)建立起
來(lái)——建造房屋，改善農(nóng)場(chǎng)，還可能出現(xiàn)許多新工廠。通貨膨脹使固定資本形成增加；
即使是惡性通貨膨脹，例如1919—1923年德國(guó)的通貨膨脹，也會(huì)產(chǎn)生這種結(jié)果。從長(zhǎng)遠(yuǎn)
的觀點(diǎn)來(lái)看，這是一種非常好的結(jié)果，因?yàn)樗箤?shí)際產(chǎn)量增加，使生活水平提高。但是
在這種創(chuàng)造資本的方式發(fā)生的時(shí)候，它會(huì)使通貨跟著膨脹，甚至可能像購(gòu)買股票那樣，
由于從消費(fèi)品工業(yè)抽走資金，使消費(fèi)品的產(chǎn)量暫時(shí)下降，因此使價(jià)格更加急劇地上漲。
如果一個(gè)國(guó)家的政府有一個(gè)有效的行政管理機(jī)構(gòu)，它就可以用規(guī)定最高價(jià)格、配給
基本消費(fèi)品和發(fā)放新投資許可證的辦法來(lái)防止通貨膨脹失控。如果這些政策獲得成功，
它們也能從根本上抑制通貨膨脹，因?yàn)槿藗兺阉麄儾荒苡糜谫?gòu)買配給商品的錢儲(chǔ)蓄
起來(lái)，所以儲(chǔ)蓄將同投資保持均衡。這就是第二次世界大戰(zhàn)期間英國(guó)和美國(guó)戰(zhàn)時(shí)財(cái)政獲
得成功的秘密之一。在此期間，盡管作出巨大的戰(zhàn)爭(zhēng)努力，物價(jià)只上漲了50％左右。
（另一件重要武器是很高的邊際稅率，它吸收50％或更多的支出，其速度和它產(chǎn)生收入
一樣快。）目前，管理通貨膨脹使其不致于失控的方法，比20年前得到人們更深切的理
解。然而這些方法只有擁有有效行政機(jī)構(gòu)的政府才能使用，這些政府主要是先進(jìn)工業(yè)國(guó)
的政府。欠發(fā)達(dá)國(guó)家的行政機(jī)構(gòu)的效率相當(dāng)?shù)?，它們控制通貨膨脹的嘗試所造成的害處
往往和它們帶來(lái)的好處一樣多，尤其是如果這些嘗試的主要效果是使得毫無(wú)控制地生產(chǎn)
非基本必需品變得更加有利可圖或者建立黑市網(wǎng)和鼓勵(lì)貪污腐化的話。
通貨膨脹的最嚴(yán)重后果是物價(jià)大幅度上漲或者持續(xù)時(shí)間很長(zhǎng)，以致使人們對(duì)貨幣喪
失信心。短時(shí)間幅度不大的通貨膨脹不會(huì)發(fā)生這種情況。如果在二三年內(nèi)物價(jià)每年上漲
5％，人們是不會(huì)感到恐慌的，因?yàn)樗麄兿嘈牛飪r(jià)不久會(huì)再次下降。管理得比較好的國(guó)
家的貨幣當(dāng)局維持了這種信心，它們的習(xí)慣并不是逐年不斷增加貨幣供應(yīng)量，而是使短
期貨幣膨脹階段與嚴(yán)格限制階段交替出現(xiàn)。銀行信貸上升三步，下降一步，而不是連續(xù)
上升。這樣，創(chuàng)造新貨幣有助于資本形成，而不會(huì)引起惡性通貨膨脹，也不會(huì)嚴(yán)重影響
人們對(duì)貨幣和公債的信心。原則是，如果要將通貨膨脹用于資本形成，那么最好是一次
用一點(diǎn)，而不要連續(xù)使用。
至于（3）我們已經(jīng)看到，在任何情況下，用于創(chuàng)造有用資本的通貨膨脹會(huì)自行消失，
因?yàn)榈竭m當(dāng)時(shí)候，新資本源源不斷地生產(chǎn)出消費(fèi)品，這些消費(fèi)品不但會(huì)制止物價(jià)上漲，
甚至還會(huì)使物價(jià)下跌。此外，實(shí)際產(chǎn)量的這種增加也可能使儲(chǔ)蓄增加，因而提供了使投
資保持在較高水平的儲(chǔ)蓄金。儲(chǔ)蓄增加不一定意味著實(shí)際產(chǎn)量也增加，因?yàn)閮?chǔ)蓄水平是
與收入分配密切相關(guān)而不是與人均實(shí)際收入水平密切相關(guān)；可是我們無(wú)需馬上討論這一
點(diǎn)，因?yàn)槲覀円粫?huì)兒就要討論決定儲(chǔ)蓄的各種因素了。
如果要將通貨膨脹用于資本形成，它只應(yīng)間歇地和少量地使用；除了這條原則，我
們不妨再加上這樣一條原則，即它只應(yīng)當(dāng)用于很快就能完成的，此后利潤(rùn)率很高的投資。
要說(shuō)明用新資金資助一項(xiàng)農(nóng)業(yè)推廣業(yè)務(wù)，傳播高產(chǎn)新技術(shù)知識(shí)的例子，或者那些向農(nóng)民
提供更多的水而又不涉及在河流上修建工期長(zhǎng)、造價(jià)高的工程的措施，或者使新的肥沃
地區(qū)迅速可以耕種的清理土地、排水和開墾土地的計(jì)劃的理由，是比較容易的。而需要
大量外匯的計(jì)劃（例如為工廠購(gòu)買機(jī)器），或者實(shí)施起來(lái)要經(jīng)過(guò)很長(zhǎng)時(shí)間的計(jì)劃（例如
多用途河流流域工程），或者資本和產(chǎn)量的比率很高的計(jì)劃（例如建造幼兒園），用創(chuàng)
造新貨幣的辦法來(lái)籌資是不適當(dāng)?shù)摹Ｈ藗兛赡苷J(rèn)為，這條“原則”并不是特別有意義的，
因?yàn)樗型顿Y來(lái)源于全部?jī)?chǔ)蓄，所以從一個(gè)規(guī)劃中挑選出幾項(xiàng)計(jì)劃是沒(méi)有用處的，這些
計(jì)劃被說(shuō)成是通過(guò)自愿儲(chǔ)蓄來(lái)集資的，而其它計(jì)劃則被說(shuō)成是靠創(chuàng)造新貨幣來(lái)集資的。
因此，也可以認(rèn)為，比較好的“原則”將是避免所有這樣的計(jì)劃，它們與產(chǎn)出相比費(fèi)用
很高，或者實(shí)施時(shí)間很長(zhǎng)，或者需要大量外匯，在這種情況下，邊際計(jì)劃將是那些從這
些觀點(diǎn)來(lái)看最不可取的計(jì)劃，從某種意義上說(shuō)，用新貨幣來(lái)提供資金的永遠(yuǎn)是這些邊際
計(jì)劃?？墒菍?shí)際上，情況并非如此。許多計(jì)劃不顧這些標(biāo)準(zhǔn)都在一項(xiàng)投資規(guī)劃中找到了
一個(gè)位置（例如公共衛(wèi)生計(jì)劃或工業(yè)化計(jì)劃），實(shí)際情況并不是不包括在內(nèi)的計(jì)劃引起
通貨膨脹的可能性永遠(yuǎn)比包括在內(nèi)的計(jì)劃大。因此，考慮這樣一項(xiàng)投資規(guī)劃是有意義的，
即在制訂這項(xiàng)投資計(jì)劃時(shí)首先假定不創(chuàng)造貨幣，然后再加上這樣一點(diǎn)，即如果允許一定
程度的通貨膨脹，那么現(xiàn)在加到規(guī)劃中去的計(jì)劃在要不然不包括在內(nèi)的計(jì)劃中是最不會(huì)
引起通貨膨脹的。（除了通貨膨脹，如果最后的收獲是豐碩的，那么就不應(yīng)當(dāng)排除要經(jīng)
過(guò)很長(zhǎng)時(shí)間才能產(chǎn)生效果的投資；這些投資和其它投資之間的抉擇，僅僅取決于利率的
高低。）

（二）國(guó)內(nèi)來(lái)源

我們?cè)诒菊碌谝还?jié)中已經(jīng)看到，人均國(guó)民收入不增加的社會(huì)，每年的投資占它們國(guó)
民收入的4％或5％或更少，而進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)每年將12％或更多的國(guó)民收入用于投資。經(jīng)濟(jì)
增長(zhǎng)理論中的主要問(wèn)題是理解一個(gè)社會(huì)從儲(chǔ)蓄5％變?yōu)閮?chǔ)蓄12％的過(guò)程——以及伴隨這種
轉(zhuǎn)變而來(lái)的態(tài)度、制度和方法的變化。
人們習(xí)慣于從進(jìn)一步履行節(jié)約和更有效地使用儲(chǔ)蓄金的角度來(lái)說(shuō)明這種轉(zhuǎn)變。進(jìn)一
步履行節(jié)約是事實(shí)，但是如果因此認(rèn)為主要的變化是社會(huì)上所有階級(jí)都變得更加節(jié)約或
者減少了浪費(fèi)，那也會(huì)使人產(chǎn)生很大誤解。因?yàn)橹饕兓巧鐣?huì)上出現(xiàn)了一個(gè)新的階級(jí)
——營(yíng)利企業(yè)家——它比所有其它階級(jí)（地主、雇傭勞動(dòng)者、農(nóng)民、領(lǐng)薪金的中產(chǎn)階級(jí)）
都更節(jié)約，與所有其它階級(jí)相比，它在國(guó)民收入中所占的份額增大了。在私人資本主義
社會(huì)，這些企業(yè)家賺取私利并為了自己的利益將它們用于再投資；而在蘇聯(lián)，大幅度增
加的利潤(rùn)作為“營(yíng)業(yè)稅”被掩蓋起來(lái)了，為了公眾的利益，計(jì)劃人員將這些利潤(rùn)用于再
投資。但是，無(wú)論何種情況，從儲(chǔ)蓄5％轉(zhuǎn)變?yōu)閮?chǔ)蓄12％的主要特點(diǎn)是利潤(rùn)在國(guó)民收入中
所占的份額大幅度增長(zhǎng)。
利潤(rùn)的相對(duì)增加不一定與收入分配不平等現(xiàn)象的增加是一樣的，因?yàn)檫@種增加同租
金收入相對(duì)重要性的相應(yīng)下降是聯(lián)系在一起的。事實(shí)上，收入分配得極其不公平的社會(huì)，
并不是那些具有巨額利潤(rùn)的富裕社會(huì)的經(jīng)濟(jì)，而是那些交納巨額租金的貧窮、人口過(guò)剩
的國(guó)家的經(jīng)濟(jì)。在斯里蘭卡或波多黎各，10％收入最多的人，他們的收入大約占個(gè)人收
入總額的40％，而在英國(guó)或美國(guó)，這部分人的收入在納稅之前接近30％。這些數(shù)字是有
點(diǎn)令人誤解的，因?yàn)楣疚捶峙淅麧?rùn)不包括在個(gè)人收入的估計(jì)數(shù)字里；如果將未分配利
潤(rùn)考慮進(jìn)去，那么兩者不可能有多大差別。無(wú)論如何，就不平等現(xiàn)象而言，不可能對(duì)比
較發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)和欠發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)進(jìn)行一般性比較。
欠發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)之間是有差別的，這要看土地是多還是少，所有權(quán)是很分散還是很集
中，還要看在它們內(nèi)部，礦山或種植園等資本主義企業(yè)是否很發(fā)達(dá)。比較發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)也
是有差別的，它們的個(gè)人收入的分配今天也比20年前公平（在納稅之前。雖然這主要是
由于與分配的利潤(rùn)相比，未分配利潤(rùn)增加了）。然而，比較發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)和欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)之
間在這方面沒(méi)有特別的差別這個(gè)事實(shí)，只對(duì)我們的結(jié)論有利。儲(chǔ)蓄金和國(guó)民收入的比率
不僅是與不平等現(xiàn)象密切相關(guān)，而且更確切地說(shuō)是與利潤(rùn)和國(guó)民收入的比率密切相關(guān)。
巨額租金收入不會(huì)被儲(chǔ)蓄起來(lái)，因?yàn)閾碛型恋氐馁F族并不考慮將他們的收入用于生
產(chǎn)性投資——無(wú)論如何，在有一個(gè)資本主義的例子可以仿效之前，他們是不會(huì)有這種考
慮的。
租金收入歷來(lái)用于購(gòu)買更多的土地，雇傭大批侍從（如果中央政府很弱，則包括一
支私人軍隊(duì)），建造教堂、廟宇、陵墓和紀(jì)念碑，創(chuàng)辦慈善事業(yè)，尋歡作樂(lè)。隨著時(shí)間
的推移，在資本主義的壓力下，這些習(xí)慣改變了。租金要征稅，再加上有利可圖的資本
主義投資的例子，往往使得地主變得更加節(jié)約；在先進(jìn)的資本主義社會(huì)，租金甚至可能
成為用于生產(chǎn)性投資的儲(chǔ)蓄來(lái)源（次要的來(lái)源）?？墒沁@是在事件以后發(fā)生的；
所以不能以地主變得更加節(jié)約來(lái)解釋社會(huì)從儲(chǔ)蓄5％轉(zhuǎn)變?yōu)閮?chǔ)蓄12％這種變化。
農(nóng)民階級(jí)的情況也是如此。農(nóng)民是一個(gè)階級(jí)，他們既有節(jié)儉的美德，又動(dòng)輒就要借
債，這是自相矛盾的。農(nóng)民之所以學(xué)習(xí)節(jié)約是因?yàn)樗麄冎雷约弘x災(zāi)難的邊緣是多么近。
在某些社會(huì)里，差不多年年發(fā)生水災(zāi)、旱災(zāi)、蝗災(zāi)、牛疫或某種其它天災(zāi)，除了那些有
點(diǎn)積蓄可以礱e補(bǔ)的農(nóng)民以外，使得全體農(nóng)民變得一譬如洗。這些經(jīng)常發(fā)生的災(zāi)害是農(nóng)民
動(dòng)輒就要借債的部分原因。與此同時(shí)，那些有積蓄的農(nóng)民，往往不是將錢借給遭到不幸
的農(nóng)民，就是用來(lái)購(gòu)買土地，無(wú)論哪種情況，結(jié)果都不是使資本形成增加。購(gòu)買土地使
價(jià)格上漲，并使土地的分布情況發(fā)生變化，但這并沒(méi)有使土地出產(chǎn)更多的東西。如果農(nóng)
民擁有土地，他們可能投資改善土地，但是大部分改善土地的方法都會(huì)使土地的產(chǎn)量暫
時(shí)下降（休耕、輪作、造林、種草、控制侵蝕），在土地遭受壓力大的地區(qū)是不受歡迎
的。農(nóng)民還喜歡對(duì)牲畜進(jìn)行投資，但是亞洲和非洲的許多農(nóng)民對(duì)牲畜的態(tài)度不是以獲利
為目的的，所以在許多情況下，這種投資是一個(gè)負(fù)擔(dān)，而不是利潤(rùn)的來(lái)源?？紤]到農(nóng)民
的生活很不穩(wěn)定，他們對(duì)土地和牲口采取不為營(yíng)利的態(tài)度，所以農(nóng)民的資本形成凈額在
國(guó)民收入中只占很小一部分就不足為奇了。
拿工資和薪金的階級(jí)比農(nóng)民有比較固定的收入，在一般情況下，甚至連城市非熟練
工人的收入也比普通農(nóng)民多。然而這些階級(jí)儲(chǔ)蓄很少，因?yàn)樗麄兿氲氖腔ㄥX而不是儲(chǔ)蓄。
工人的儲(chǔ)蓄金很少。拿薪金的中產(chǎn)階級(jí)儲(chǔ)蓄不多，但是在幾乎每一個(gè)社會(huì)，中產(chǎn)階級(jí)用
他們的薪金存的錢對(duì)生產(chǎn)性投資沒(méi)有什么意義。這在統(tǒng)治階級(jí)在種族上不同于中產(chǎn)階級(jí)
和下層階級(jí)的國(guó)家里尤譬如此，因?yàn)樵谀欠N情況下，中產(chǎn)階級(jí)似乎要以擺闊氣的揮霍浪
費(fèi)以及表明他們同外國(guó)統(tǒng)治者一樣優(yōu)越的熱情來(lái)顯示自己（第二章第一節(jié)（二））。在
任何情況下，用薪金進(jìn)行儲(chǔ)蓄的數(shù)額是不多的，這幾乎是普遍現(xiàn)象。中產(chǎn)階級(jí)的大多數(shù)
成員永遠(yuǎn)在為趕上同伴而斗爭(zhēng)；如果他們?cè)O(shè)法存了足夠的錢來(lái)購(gòu)買他們所住的房子，那
他們的日子就算過(guò)得不錯(cuò)了。他們可能存一點(diǎn)錢做子女的教育費(fèi)或者在年紀(jì)老了的時(shí)候
補(bǔ)貼生活，但是這種儲(chǔ)蓄實(shí)際上被為了同樣目的而用掉的儲(chǔ)蓄金抵銷了。如果收入或人
口在增加，那么這種抵銷是不完全的，因?yàn)槊恳淮藘?chǔ)蓄的數(shù)額都比前一代人儲(chǔ)蓄的、
現(xiàn)在正在使用的數(shù)額大。這些儲(chǔ)蓄金對(duì)于進(jìn)行儲(chǔ)蓄的個(gè)人來(lái)說(shuō)自然是很重要的，存一點(diǎn)
錢以便在遇到困難的時(shí)候使用，這是很重要的，即使在福利國(guó)家也是如此，社會(huì)改革家
歷來(lái)敦促人們儲(chǔ)蓄，他們是正確的?？墒牵@些儲(chǔ)蓄金僅僅是推遲未來(lái)的消費(fèi)，因此在
很大程度上被其它推遲的消費(fèi)抵銷了，這個(gè)事實(shí)意味著，它們對(duì)于生產(chǎn)性投資并不具有
重要意義。
拿薪金的中產(chǎn)階級(jí)儲(chǔ)蓄額少這個(gè)事實(shí)也證明，儲(chǔ)蓄和收入的不平等現(xiàn)象并不是直接
有聯(lián)系的。中產(chǎn)階級(jí)的收入比平均收入或者小農(nóng)或非熟練工人的收入多，兩者之間的差
距，欠發(fā)達(dá)國(guó)家比工業(yè)國(guó)大得多。其部分原因是由于欠發(fā)達(dá)國(guó)家更缺乏中產(chǎn)階級(jí)的技能。
出現(xiàn)這種現(xiàn)象也是由于中產(chǎn)階級(jí)在比較富裕的國(guó)家和比較貧窮的國(guó)家之間的流動(dòng)性比較
大，這就使得他們能在比較貧窮的國(guó)家要求過(guò)他們?cè)诒容^富裕的國(guó)家所過(guò)的同樣高的生
活水平；事實(shí)上，由于窮國(guó)不得不從富國(guó)吸引中產(chǎn)階級(jí)的技能，中產(chǎn)階級(jí)在窮國(guó)的生活
水平往往比他們?cè)诟粐?guó)的生活水平高。因此，收入的更加不平等與被中產(chǎn)階級(jí)消耗掉的
國(guó)民收入部分增加有關(guān)。
沒(méi)有什么證據(jù)可以證明儲(chǔ)蓄來(lái)源于工資、薪金和農(nóng)民的收入。有證據(jù)證明，即使在
最富裕的國(guó)家，這些儲(chǔ)蓄很少超過(guò)國(guó)民收入的4％。日本是一個(gè)引人注目的例外，據(jù)說(shuō)日
本的這些數(shù)字高達(dá)8％或10％。根據(jù)迄今所作的最好的計(jì)算，欠發(fā)達(dá)國(guó)家小額儲(chǔ)蓄似乎接
近于國(guó)民收入的1％。無(wú)需說(shuō)，即使占國(guó)民收入的1％、2％或3％，也不應(yīng)小看：采取措
施使小額儲(chǔ)蓄從1％上升到2％或3％是很值的。這些措施在于確定機(jī)構(gòu)、宣傳和財(cái)政刺激
的方向。可以設(shè)立一系列儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)——
郵局儲(chǔ)蓄、友好協(xié)會(huì)、信用合作社、零售合作社、保險(xiǎn)單、建筑協(xié)會(huì)等，經(jīng)驗(yàn)表明，
儲(chǔ)蓄額的大小，部分地取決于這些機(jī)構(gòu)的分布有多廣；如果它們就設(shè)在人們的眼前，達(dá)
到街道有儲(chǔ)蓄所，工廠有儲(chǔ)蓄所，或者甚至發(fā)工資時(shí)扣除儲(chǔ)蓄金的程度，那么人們會(huì)比
最近的儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)也在一段距離以外的情況下存更多的錢。儲(chǔ)蓄也是一種習(xí)慣，它在某種
程度上可以通過(guò)宣傳來(lái)養(yǎng)成。如果向人們說(shuō)明進(jìn)行儲(chǔ)蓄的某種可以接受的理由，他們會(huì)
存更多的錢。他們?cè)趹?zhàn)時(shí)儲(chǔ)蓄較多的錢，其部分原因是他們相信這是一種愛國(guó)行動(dòng)；他
們也可能在實(shí)行發(fā)展計(jì)劃的國(guó)家儲(chǔ)蓄較多的錢，如果這些計(jì)劃引起他們的興趣，如果他
們相信這是作貢獻(xiàn)的一種方式的話。此外，還可以說(shuō)服人們相信儲(chǔ)蓄是符合他們個(gè)人或
家庭利益的，說(shuō)服他們?yōu)榻邮芙逃?，安度晚年，?gòu)置房屋，舉行婚喪儀式，或者作為預(yù)
防疾病或?yàn)?zāi)害的一種保障措施而儲(chǔ)蓄。即使這些儲(chǔ)蓄在很大程度上被消費(fèi)抵銷了，但是
養(yǎng)成自力更生的習(xí)慣和避免受窮這兩條理由迫使我們盡自己所能來(lái)促使人們儲(chǔ)蓄。保險(xiǎn)
的原則很容易被人們所接受，實(shí)行便宜的、廣為宣傳的個(gè)人人身保險(xiǎn)制度對(duì)儲(chǔ)蓄會(huì)起刺
激作用。此外，對(duì)儲(chǔ)蓄實(shí)行財(cái)政刺激應(yīng)當(dāng)適當(dāng)，就是說(shuō)利率應(yīng)當(dāng)有吸引力。小額儲(chǔ)蓄的
利率一般只有2—3％，其部分原因是收集和使用小額儲(chǔ)蓄的費(fèi)用往往很高；但是很可能
有理由對(duì)小額儲(chǔ)蓄的利率實(shí)行補(bǔ)貼，這樣就能提供比較有吸引力的利率。如果社會(huì)也在
利用通貨膨脹來(lái)促進(jìn)資本形成，結(jié)果使幣值下降，那么對(duì)小額儲(chǔ)蓄的實(shí)際價(jià)值應(yīng)予保證。
否則小儲(chǔ)蓄戶會(huì)受到歧視（因?yàn)槠渌Y產(chǎn)的價(jià)值隨著價(jià)格的上漲而提高），小額儲(chǔ)蓄受
到抑制。
由于農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所起的作用，鼓勵(lì)農(nóng)民儲(chǔ)蓄是特別重要的。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)果
是，與農(nóng)業(yè)相比，所有其它活動(dòng)都擴(kuò)大了——因?yàn)榧Z食需求的收入彈性還不到1。因此，
相對(duì)地說(shuō)，其它職業(yè)時(shí)刻在增長(zhǎng)，從事那些職業(yè)的人必須靠仍然從事農(nóng)業(yè)的農(nóng)民所生產(chǎn)
的東西來(lái)養(yǎng)活。因此，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)要求每個(gè)農(nóng)民生產(chǎn)的東西必須增加，每人提供越來(lái)越
多的剩余農(nóng)產(chǎn)起來(lái)養(yǎng)活不是農(nóng)民的人口。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率最低的時(shí)候，每個(gè)農(nóng)戶生產(chǎn)的糧
食除自己食用外，還可養(yǎng)活半個(gè)非農(nóng)戶家庭；
而在當(dāng)代生產(chǎn)率達(dá)到最高水平的情況下，每個(gè)農(nóng)戶生產(chǎn)的糧食除了自己食用外，還
可養(yǎng)活其它7個(gè)家庭。
儲(chǔ)蓄從兩個(gè)方面進(jìn)入這個(gè)過(guò)程。首先，所需農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，一般意味著必須增
加對(duì)農(nóng)業(yè)的投資。為此，政府可以撥出款項(xiàng)通過(guò)農(nóng)村銀行或信用社借給農(nóng)民?？墒沁@涉
及到將其它經(jīng)濟(jì)部門的資本吸收到農(nóng)業(yè)中去（除非這些錢來(lái)自地主所繳的稅款）的問(wèn)題，
由于所有其它部門同時(shí)也在要求得到資本，所以農(nóng)民自籌的資金越多越好。這就使得在
農(nóng)村地區(qū)開展儲(chǔ)蓄運(yùn)動(dòng)和設(shè)立儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)具有特殊的意義。
儲(chǔ)蓄也可能以另一種方式進(jìn)入這一過(guò)程。如果農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高，并提供更多的剩余
農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)城市，那么政府往往會(huì)情不自禁地以征稅的形式將這些剩余農(nóng)產(chǎn)品從農(nóng)民手
中拿走，用作其它部門擴(kuò)充的資金，包括公用事業(yè)或制造業(yè)的資本形成。這是一種雙重
的誘惑，因?yàn)橄蜣r(nóng)民征稅為尋找急需的資金提供了一個(gè)機(jī)會(huì)，還因?yàn)槿绻幌蜣r(nóng)民征稅，
那么他們實(shí)際收入的增加，可能使得有必要在城市和其它職業(yè)中增加實(shí)際工資和薪金，
以便繼續(xù)從農(nóng)業(yè)方面吸引勞動(dòng)力。實(shí)際工資和薪金的這種增加，減少了利潤(rùn)在國(guó)民收入
中的份額，因而也就是減少了儲(chǔ)蓄在國(guó)民收入中的份額。因此在許多情況下，在農(nóng)業(yè)生
產(chǎn)率提高的同時(shí)，對(duì)農(nóng)民征收重稅，用以為其它部門的資本形成提供資金。在這些情況
下，如果人們說(shuō)遠(yuǎn)不是農(nóng)業(yè)從其它部門吸收資本，而是農(nóng)民不得不為工業(yè)革命提供資金，
那是符合實(shí)際情況的。日本就是一個(gè)恰當(dāng)?shù)睦印?br /> 在那個(gè)國(guó)家，從1885年至1915年，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人的人均生產(chǎn)率提高了1倍，但是
正如B．E．約翰斯頓先生令人欽佩地描述的那樣（見本章的書目注釋），增加的產(chǎn)品
有很大一部分以提高租金或稅收的形式從農(nóng)民手里拿走去資助其余的經(jīng)濟(jì)部門了。蘇聯(lián)
是另一個(gè)例子，在兩次世界大戰(zhàn)之間，盡管實(shí)行農(nóng)業(yè)機(jī)械化并向城市輸送了許多勞動(dòng)力，
蘇聯(lián)的人均農(nóng)業(yè)收入一直保持在很低的水平。他們這樣做采取兩種辦法，即提高制成品
對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的比價(jià)和對(duì)集體農(nóng)莊征收重稅。如今，黃金海岸，緬甸和烏干達(dá)也提供了例子，
從1945年起，這三個(gè)國(guó)家政府將農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上漲部分的很大一部分扣住不給農(nóng)民，而將
收入的一部分用于資助其它經(jīng)濟(jì)部門的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
如果某個(gè)其它集團(tuán)提供必要的儲(chǔ)蓄，那么即使不對(duì)農(nóng)民征稅來(lái)為資本形成提供資金，
經(jīng)濟(jì)也能發(fā)展。實(shí)際上，儲(chǔ)蓄的唯一其它主要來(lái)源過(guò)去一直是商業(yè)企業(yè)的利潤(rùn)，正如我
們一會(huì)兒將要看到的，如果情況有利，那么與國(guó)民收入相比，欠發(fā)達(dá)國(guó)家商業(yè)企業(yè)的利
潤(rùn)往往是增長(zhǎng)的。如果想在利潤(rùn)仍占國(guó)民收入一小部分的時(shí)候加速資本形成，那么實(shí)際
上除了向農(nóng)業(yè)多征稅以外，用其它辦法是做不到這一點(diǎn)的，這是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)在國(guó)民收入中
占50—60％，還因?yàn)樽鳛榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程的一部分，擴(kuò)充其它部門是可取的，由于這個(gè)事
實(shí)，向其它部門征稅有困難。正如蘇聯(lián)所發(fā)現(xiàn)的，向農(nóng)業(yè)征稅在政治上也是非常難以做
到的，除非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率迅速提高，征稅不會(huì)降低農(nóng)民的生活水平。如何才能做到這一點(diǎn)
的樣板不是蘇聯(lián)提供的，而是日本提供的。原則是，工業(yè)化和巨額資本形成的任何計(jì)劃，
都應(yīng)當(dāng)同時(shí)采取迅速提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的措施——
主要不是使用拖拉機(jī)或?qū)嵭行碌慕?jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而是使用新種籽、肥料、農(nóng)藥和水，在
這種做法的后面，又存在一個(gè)政治問(wèn)題，即農(nóng)民擁有政權(quán)的國(guó)家是否能實(shí)行這種計(jì)劃。
關(guān)于這一點(diǎn)，我們將在第七章里再討論。
除了為促進(jìn)資本形成而對(duì)農(nóng)民進(jìn)行榨取的情況之外，任何經(jīng)濟(jì)中儲(chǔ)蓄的主要來(lái)源是
分配的或未分配的利潤(rùn)。如果有人要問(wèn)為什么營(yíng)利階級(jí)比所有其它階級(jí)都更傾向于履行
節(jié)約和進(jìn)行生產(chǎn)性投資，答案也許可以從它在社會(huì)等級(jí)制度里所占的地位中找到。與拿
薪金的中產(chǎn)階級(jí)不同，資產(chǎn)階級(jí)不必為了使其他人對(duì)他們?cè)谏鐣?huì)上的重要性有深刻印象
而大肆揮霍，因?yàn)樗麄冏鳛闋I(yíng)利者和其他人的雇傭者的獨(dú)立地位，以及他們眾所周知的
財(cái)富，保證他們?cè)谏鐣?huì)上有一定的威信；中下層階級(jí)決無(wú)可能存很多的錢，不論他們的
實(shí)際收入可能提得多么高，因?yàn)樗麄兪冀K模仿那些比他們自己更富裕的人的消費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，
而富人能夠儲(chǔ)蓄，因?yàn)樗麄兊氖杖氤司S持他們公認(rèn)的消費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)外還有富余。營(yíng)利者的
社會(huì)地位比擁有土地的貴族低，但是他們知道，僅僅靠大肆揮霍，他們是無(wú)法獲得貴族
的威望的，所以只有少數(shù)營(yíng)利者試圖這樣做。和貴族一樣，他們渴望得到權(quán)力，但是他
們通往權(quán)力的道路的方向不同。貴族是靠增加地產(chǎn)來(lái)獲得權(quán)力的，（在封建和早期資本
主義階段）是靠壟斷最高政治、軍事和宗教職務(wù)來(lái)獲得權(quán)力的。另一方面，營(yíng)利者知道，
他的權(quán)力在于金錢；因此他將錢儲(chǔ)蓄起來(lái)，并將錢用于投資以獲得盡可能多的利潤(rùn)。和
農(nóng)民投資一樣，營(yíng)利者也將其一部分錢僅僅借給其他人用于消費(fèi)，或者僅僅用來(lái)購(gòu)買土
地，這兩種“投資”形式都不會(huì)增加資本形成。但是營(yíng)利者知道，最有利可圖的投資是
利用新技術(shù)或開發(fā)新資源的投資，這些也迎合他渴望獲得權(quán)力的心理，因?yàn)樗纳a(chǎn)性
投資越多，在他手下工作的人也越多。因此，只有資本家的抱負(fù)是朝著用自己的收入來(lái)
建立一個(gè)磚塊和鋼鐵的帝國(guó)的方向發(fā)展的；所有其它階級(jí)都以其它方式實(shí)現(xiàn)其抱負(fù)——
拿薪金的中產(chǎn)階級(jí)擺闊氣，農(nóng)民階級(jí)購(gòu)買土地或擔(dān)任職務(wù)。在資本主義后期各階段，這
些界線混淆了；資本家通過(guò)金錢或婚姻進(jìn)入有土地的貴族的圈子，并且企圖擔(dān)任政治職
務(wù)；地主們進(jìn)了城，并用他們的租金進(jìn)行生產(chǎn)性投資；甚至連農(nóng)民也想到，花錢改良已
有的土地與花錢買更多的土地一樣有利。在后期各階段，履行節(jié)約和進(jìn)行生產(chǎn)性投資擴(kuò)
大到社會(huì)上的所有階級(jí)，但是最初進(jìn)行生產(chǎn)性投資卻是資產(chǎn)階級(jí)的特點(diǎn)。
由于這個(gè)原因，人們有時(shí)斷言，節(jié)約主要是資本家的美德，有些歷史學(xué)家將資本主
義的加速擴(kuò)大同宗教改革運(yùn)動(dòng)聯(lián)系起來(lái)，想用卡爾文學(xué)說(shuō)來(lái)解釋越來(lái)越愛好儲(chǔ)蓄的傾向。
這種聯(lián)系過(guò)于簡(jiǎn)單了。資本主義哲學(xué)有三個(gè)組成部分，即抑制消費(fèi)，愿意盡量多生產(chǎn)，
喜歡進(jìn)行生產(chǎn)性投資。第一點(diǎn)即抑制消費(fèi)，在所有時(shí)代已被幾乎所有宗教公認(rèn)為一種美
德。然而許多鼓吹抑制消費(fèi)的哲學(xué)也將這一點(diǎn)同勸說(shuō)人們不要重視生產(chǎn)和生活中物質(zhì)性
的東西這種理論聯(lián)系起來(lái)。相反，這些哲學(xué)鼓勵(lì)人們得過(guò)且過(guò)，把時(shí)間花在精神修養(yǎng)上，
或者花在軍事、戀愛、運(yùn)動(dòng)、騎馬、學(xué)習(xí)、詩(shī)歌或交際等這些藝術(shù)上。
資本主義哲學(xué)的第二個(gè)組成部分使得它不同于這批人，它把工作和效率視為美德，
并認(rèn)為人類在道義上有義務(wù)最大限度地利用上帝賦予他的才能和智慧。如果我們有道義
上的義務(wù)生產(chǎn)盡可能多的產(chǎn)品，再加上有道義上的義務(wù)抑制消費(fèi)，那么我們就可以說(shuō)，
我們有道義上的義務(wù)生產(chǎn)剩余產(chǎn)品。然而，即使這個(gè)概念也不限于新教神學(xué)。資本主義
哲學(xué)的特點(diǎn)是它的第三個(gè)組成部分。這一部分為這種剩余產(chǎn)品規(guī)定了特定用途，即生產(chǎn)
性投資。其它哲學(xué)規(guī)定了其它用途——剩余產(chǎn)品應(yīng)用于慈善事業(yè)，或者雇用一批侍從，
或者用于進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)，或者建造金字塔、陵墓、鄉(xiāng)間宅第、廟宇或教堂，或者用于開辦大
學(xué)。鼓吹抑制消費(fèi)或努力勞動(dòng)的并不是只有資本主義哲學(xué)。但是只有它將這些主張同認(rèn)
為進(jìn)行生產(chǎn)性投資是正確利用剩余產(chǎn)品這種觀點(diǎn)聯(lián)系起來(lái)。這些主張最后披上了宗教外
衣，在這種外衣下，節(jié)約成了美德，慈善事業(yè)是破壞別人性格的一種手段。但是從分析
資本家在社會(huì)等級(jí)制度中的地位和抱負(fù)來(lái)尋找對(duì)這個(gè)極其重要的主張，即進(jìn)行生產(chǎn)性投
資的主張的真正解釋，也許比從對(duì)宗教經(jīng)文的解釋中來(lái)尋找更為有用。
如果利潤(rùn)是儲(chǔ)蓄的主要來(lái)源，那就必須用利潤(rùn)在國(guó)民收入中所占的份額增大這個(gè)理
由來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)從儲(chǔ)蓄5％到儲(chǔ)蓄12％的轉(zhuǎn)變。何以如此？
一個(gè)顯而易見的答案是：由于資本家連續(xù)將利潤(rùn)用于再投資，所以與其它部門相比，
資本主義經(jīng)濟(jì)部門增長(zhǎng)了。在欠發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)中，資本極少，資本家提供的就業(yè)機(jī)會(huì)
也極少。隨著資本主義部門的擴(kuò)大，它從許多來(lái)源吸取力量。經(jīng)濟(jì)中的農(nóng)業(yè)部門通常是
有剩余勞動(dòng)力的，因?yàn)椴⒉皇撬屑彝コ蓡T都忙于耕種土地，人們慢慢地到城里資本主
義企業(yè)中干活。手工業(yè)中也有這種情況，尤其是如果資本家采用新技術(shù)破壞手工業(yè)生產(chǎn)
的話。資本家還從家庭服務(wù)業(yè)中吸引工人，他們還提供就業(yè)機(jī)會(huì)來(lái)吸引家庭中的妻子和
女兒，從而使“從事有收益的工作的”成人婦女在人口中的比例增加了。如果社會(huì)上人
口過(guò)剩，那么大概還有許多剩余勞動(dòng)力當(dāng)臨時(shí)工和做小買賣，這些人很愿意有固定工作
做，哪怕工資只夠餬 口。此外，如果人口不斷增長(zhǎng)，那么資本主義企業(yè)即使不從其它部
門招工，也可以從新增加的人口中吸收一部分工人。從亞當(dāng)·斯密起，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家常
常強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使工人從非資本主義雇傭轉(zhuǎn)為資本主義雇傭——他們稱之為從“非
生產(chǎn)性”雇傭變?yōu)椤吧a(chǎn)性雇傭”，這種轉(zhuǎn)移率的高低取決于儲(chǔ)蓄的程度和資本的增長(zhǎng)
率。如果要進(jìn)行生產(chǎn)性投資的話，必須發(fā)展資本主義經(jīng)濟(jì)部門。因此，與整個(gè)經(jīng)濟(jì)相比，
它是否發(fā)展取決于其余經(jīng)濟(jì)部門發(fā)展的速度——取決于人口增長(zhǎng)率，尤其是取決于農(nóng)業(yè)
部門的生產(chǎn)率是否也提高。資本主義部門比其余經(jīng)濟(jì)部門發(fā)展得快不是不可避免的。
首先，許多事情取決于資本投資的政治安全性。在資本主義之前的大多數(shù)文明社會(huì)
中，資本家是任憑政治貴族擺布的。他們應(yīng)將自己的財(cái)富借給揮霍無(wú)度的貴族消費(fèi)，借
給進(jìn)行冒險(xiǎn)的王子們用于軍事方面；如果他們的投資取得了突出的成績(jī)，他們就很容易
突然面臨任意的征收。在這種情況下，資本家行事小心謹(jǐn)慎；首先他們尋求有權(quán)勢(shì)的老
爺們的保護(hù)，將他們很大一部分財(cái)富變?yōu)樗饺速J款；他們還將資金變?yōu)槿菀纂[藏和容易
轉(zhuǎn)移的財(cái)富，如黃金和寶石，而不是像固定資本那樣可能失去的東西。因此，在生產(chǎn)性
投資變得相當(dāng)安全，不會(huì)受到任意劫掠之前，資本主義經(jīng)濟(jì)部門是不可能迅速擴(kuò)大的。
如果政治上安全而投資機(jī)會(huì)又是非常有利可圖，那么資本主義部門很可能迅速發(fā)展。
在資本主義發(fā)展初期，只要付給維持生活的最低工資，就可以從已經(jīng)提到的來(lái)源雇傭無(wú)
限勞動(dòng)力，這是因?yàn)榕c總?cè)丝谙啾?，資本家雇傭的勞動(dòng)力為數(shù)很少，要是人口過(guò)剩，或
者人口增長(zhǎng)很快，那么情況就更加如此了。在這樣一種情況下，資本主義部門生產(chǎn)率提
高所帶來(lái)的好處，幾乎全部變成利潤(rùn)了。這些增長(zhǎng)可能與技術(shù)進(jìn)步有關(guān)，或者可能由于
通訊條件的改善或地理上的發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易機(jī)會(huì)擴(kuò)大了。生產(chǎn)性投資機(jī)會(huì)擴(kuò)大得越快，利潤(rùn)
增長(zhǎng)得也越快，資本積累就越多。在一個(gè)技術(shù)上無(wú)變化，或者地理上無(wú)發(fā)現(xiàn)的社會(huì)，利
潤(rùn)增長(zhǎng)得慢，資本增加得慢，它們?cè)鲩L(zhǎng)的速度可能不比其余經(jīng)濟(jì)部門快。但是，一旦出
現(xiàn)富有成果的投資機(jī)會(huì)，那么幾乎可以肯定，利潤(rùn)將會(huì)比國(guó)民收入增長(zhǎng)得快，因此，國(guó)
民收入中用于再投資的份額將不斷增大。
這就是說(shuō)，任何“工業(yè)革命”的根本原因，也就是說(shuō)，資本形成速度突然加快的根
本原因是賺錢的機(jī)會(huì)突然增加，不論這種新機(jī)會(huì)是新發(fā)明，還是制度改革，使得有可能
利用現(xiàn)有的可能性。英國(guó)、日本和俄國(guó)的工業(yè)革命都屬于這種模式。
在每一種情況下，直接結(jié)果是，提高生產(chǎn)率的好處，并不是為那些將會(huì)增加消費(fèi)的
階級(jí)——農(nóng)民和靠工資為生的人——
所得，而是變成了私人的利潤(rùn)或政府的稅收，在那里，收入用于進(jìn)一步的資本形成。
越來(lái)越多的勞動(dòng)力進(jìn)入拿工資的工人行列，但是實(shí)際工資不得增加得像生產(chǎn)率那樣快。
通貨膨脹也使資本家的利潤(rùn)增長(zhǎng)速度加快了，在所有資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)中，通貨
膨脹是經(jīng)常發(fā)生的，有時(shí)以與經(jīng)濟(jì)周期的高漲階段有關(guān)的溫和形式出現(xiàn)，有時(shí)則以與戰(zhàn)
爭(zhēng)和政府鋪張浪費(fèi)有關(guān)的劇烈形式出現(xiàn)。與其它收入相比，通貨膨脹使利潤(rùn)增加，還促
使人們拋出貨幣購(gòu)買磚塊和鋼材。每次通貨膨脹后必定出現(xiàn)通貨緊縮，那時(shí)利潤(rùn)少，投
資受抑制。
但是通貨緊縮階段很少像通貨膨脹階段那么長(zhǎng)。長(zhǎng)遠(yuǎn)的趨勢(shì)是貨幣供應(yīng)量增加，物
價(jià)上漲，或者至少下跌得不像日益提高的生產(chǎn)率所要求的那么快。大多數(shù)產(chǎn)量迅速增加，
與國(guó)民收入相比投資迅速增大的歷史時(shí)期，物價(jià)也是上漲的，利潤(rùn)也是增加的——例如
1780年以后的英國(guó)工業(yè)革命，或者英國(guó)1890年至1913年的投資率（國(guó)內(nèi)加國(guó)外）比1870
年至1890年高，或者第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后法國(guó)和德國(guó)通貨膨脹期間比較高的投資水
平，或者從1870年至1913年日本經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)，或者俄國(guó)的第一、第二和第三個(gè)五年計(jì)
劃，或者就此而言，經(jīng)濟(jì)周期與其穩(wěn)定或下降時(shí)期相比的高漲時(shí)期。通貨膨脹并不是經(jīng)
濟(jì)增長(zhǎng)的根本原因。即使不發(fā)生通貨膨脹，利潤(rùn)也可能增加，投資也將進(jìn)行。另一方面，
不時(shí)發(fā)生一點(diǎn)通貨膨脹會(huì)使利潤(rùn)增加，加速資本形成。
如果經(jīng)濟(jì)由儲(chǔ)蓄5％轉(zhuǎn)變?yōu)閮?chǔ)蓄12％的過(guò)程主要取決于與國(guó)民收入相比利潤(rùn)增加，那
么，因此可以說(shuō)，窮國(guó)為什么儲(chǔ)蓄得如此之少的正確解釋并不是因?yàn)樗鼈兏F，而是因?yàn)?br /> 它們的資本主義部門太小了。如果自己愿意，沒(méi)有一個(gè)國(guó)家窮得不能將12％的國(guó)民收入
儲(chǔ)蓄起來(lái)；貧窮從來(lái)沒(méi)有妨礙過(guò)國(guó)家發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)或以其它方式浪費(fèi)錢財(cái)。這些國(guó)家根本不
能以貧窮作為不儲(chǔ)蓄的借口，在這些國(guó)家里，40％左右的國(guó)民收入被10％收入最多的人
浪費(fèi)掉了，他們靠租金過(guò)著奢侈的生活。在這種國(guó)家里，生產(chǎn)性投資少并不是因?yàn)闆](méi)有
盈余，而是因?yàn)橛啾挥脕?lái)維持大批不生產(chǎn)的侍從，修建金字塔、廟宇和其它耐用消費(fèi)
品，而不創(chuàng)造用于生產(chǎn)的資本。要是這些盈余作為利潤(rùn)歸資本家所有，或者作為稅收歸
注重生產(chǎn)率的政府所有，那么在不發(fā)生通貨膨脹的情況下投資水平將會(huì)高得多。還應(yīng)當(dāng)
指出，當(dāng)我們說(shuō)，由于資本主義部門小，所以儲(chǔ)蓄額少時(shí)，我們并不僅僅是指私人資本
家，而是用這個(gè)詞也指國(guó)家資本主義，或者任何其它經(jīng)濟(jì)組織形式，在這些組織形式中，
資本用于雇傭人員，在支付工資和薪金以后，仍然有數(shù)額可觀的盈余，其中很大一部分
用于生產(chǎn)性投資。實(shí)際上，根據(jù)蘇聯(lián)的情況來(lái)判斷，國(guó)家資本家積累資本的速度可以比
私人資本家快，因?yàn)樗鼮榱诉_(dá)到這個(gè)目的不僅可以利用資本主義部門的利潤(rùn)（偽裝成稅
收），而且還可以利用它從農(nóng)民那里強(qiáng)征來(lái)的東西或征來(lái)的稅收，或者通過(guò)通貨膨脹從
整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中榨取的東西。
在對(duì)資本家利潤(rùn)增加的情況所作的這種經(jīng)濟(jì)分析后面，也存在著出現(xiàn)資產(chǎn)階級(jí)，也
就是說(shuō)，出現(xiàn)一批考慮將收入用于生產(chǎn)性再投資的人的社會(huì)學(xué)問(wèn)題。在資本主義之前的
經(jīng)濟(jì)中，占支配地位的階級(jí)——地主、商人、放債人、教士、士兵、王子——一般是不
作這種考慮的。是什么因素使一個(gè)社會(huì)產(chǎn)生資產(chǎn)階級(jí)，這是一個(gè)非常難以回答的問(wèn)題，
大概沒(méi)有答案。大多數(shù)國(guó)家似乎是從國(guó)外引進(jìn)資本家開始的。外國(guó)商人或外國(guó)投資者開
辟了新機(jī)會(huì)，獲得利潤(rùn)，并將其中一部分利潤(rùn)在該國(guó)進(jìn)行再投資；于是他們的榜樣受到
人們的仿效。本地資本家的出現(xiàn)是與新機(jī)會(huì)的出現(xiàn)聯(lián)系在一起的，不論這些機(jī)會(huì)是從國(guó)
外學(xué)來(lái)的，還是在國(guó)內(nèi)獨(dú)立發(fā)現(xiàn)的。這些機(jī)會(huì)可能是新技術(shù)，也可能僅僅是市場(chǎng)擴(kuò)大的
結(jié)果，由于外貿(mào)有了新機(jī)會(huì)，或者國(guó)內(nèi)通訊條件改善，或者國(guó)內(nèi)平靜，市場(chǎng)擴(kuò)大了。如
果機(jī)會(huì)僅僅是貿(mào)易方面的，那么新階級(jí)的觀點(diǎn)主要是商業(yè)觀點(diǎn)，但是如果也出現(xiàn)了新技
術(shù)，或者有了資本可使其產(chǎn)生效果的新資源，那么也將有一批資本家，他們主要考慮固
定資本形成的問(wèn)題。我們?cè)诘谌吕镆呀?jīng)看到了政治、宗教和種性制度在幫助還是扼殺
企業(yè)家階級(jí)的出現(xiàn)方面的重要性；機(jī)會(huì)和制度互相起作用，共同決定這個(gè)階級(jí)的成長(zhǎng)速
度以及允許它活動(dòng)的范圍。
日本的例子特別令人感興趣，因?yàn)檎鏘．I克雷默先生最近所指出的，它使地主和
貴族很快就變成了資本家。這種情況是在國(guó)家出錢使貴族放棄封建權(quán)利并剝奪他們的行
政職務(wù)之后出現(xiàn)的；與此同時(shí)，它還接管了封建貴族的債務(wù)。有些貴族發(fā)現(xiàn)自己有很多
錢（或者更確切地說(shuō)是公債），又不承擔(dān)義務(wù)，于是首先轉(zhuǎn)向銀行業(yè)，1880年當(dāng)政府決
定它準(zhǔn)備出售一些它為了開拓目的而開設(shè)的工廠時(shí)，它發(fā)現(xiàn)了一個(gè)現(xiàn)成的市場(chǎng)。從老式
貴族到新式資產(chǎn)階級(jí)的這種迅速轉(zhuǎn)變?cè)?9世紀(jì)極其重要的最后25年對(duì)日本企業(yè)精神的增
加是極其重要的。與此同時(shí)，雖然以前封建貴族靠商業(yè)階級(jí)來(lái)養(yǎng)肥自己，并將商業(yè)資本
變?yōu)橄M(fèi)貸款，但是商業(yè)階級(jí)現(xiàn)在找到了進(jìn)行生產(chǎn)性投資的新自由，并且由于日本一些
最富有和最有權(quán)勢(shì)的家族參加了他們的行列，他們的實(shí)力是大大加強(qiáng)了。
我們還注意到一個(gè)新的國(guó)家資本家階級(jí)在現(xiàn)代世界上成長(zhǎng)起來(lái)了（例如俄國(guó)和印度），
由于某種原因，他們決心迅速為政府創(chuàng)造資本。這些國(guó)家資本家和私人資本家一樣重要，
因?yàn)樗麄儗?duì)儲(chǔ)蓄和生產(chǎn)投資的重要性持有類似的觀點(diǎn)。民族主義、加強(qiáng)軍事力量的愿望
以及向老百姓的貧窮全面開戰(zhàn)的迫切要求的發(fā)展，大大加強(qiáng)了這種趨勢(shì)。
迄今，我們一直在討論一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)從5％的儲(chǔ)蓄水平提高的過(guò)程?，F(xiàn)在還應(yīng)當(dāng)指
出，與國(guó)民收入相比，資本主義部門不能繼續(xù)迅速擴(kuò)大了，因?yàn)槿绻杆贁U(kuò)大的話，
它遲早必須逐漸將整個(gè)經(jīng)濟(jì)包括進(jìn)去。在有足夠的資本為每一個(gè)人提供資本主義就業(yè)機(jī)
會(huì)的時(shí)候，這種相對(duì)的擴(kuò)大就停止了。此外，由于資本主義部門雇傭更多的人，與其它
部門相比不再是小規(guī)模的了，所以它僅僅靠支付相當(dāng)于維持最低生活水平的固定實(shí)際工
資來(lái)進(jìn)行擴(kuò)充已經(jīng)不再可能了。如果農(nóng)業(yè)仍然按農(nóng)民的方式組織，如果不采取特殊措施
來(lái)提高農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)率，那么這種情況可能像在法國(guó)那樣發(fā)生得比較早。因此就出現(xiàn)資本
的進(jìn)一步積累使實(shí)際工資增加的時(shí)期。技術(shù)進(jìn)步所帶來(lái)的一切好處也不再全部變成利潤(rùn)，
因?yàn)橥顿Y利潤(rùn)率的提高使勞動(dòng)力的需求量增加了，因而使實(shí)際工資增加。所以就出現(xiàn)了
這樣一個(gè)懸而未決的問(wèn)題，那就是資本的進(jìn)一步積累和技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展是使工資增加
還是使利潤(rùn)增加，或者如果兩者都增加的話，哪一個(gè)增加得快。過(guò)去大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家預(yù)
料，在資本主義的這個(gè)后期階段，利潤(rùn)率將會(huì)下降；也就是說(shuō)，他們預(yù)料在進(jìn)一步發(fā)展
所帶來(lái)的好處中，工資將占最大的份額。但是實(shí)際上，過(guò)去80年里先進(jìn)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)所發(fā)
生的情況似乎是，利潤(rùn)率未變，工資和利潤(rùn)的增加比例是相同的。在資本主義初期各階
段，與國(guó)民收入相比，利潤(rùn)增加得快；但是在后期各階段，利潤(rùn)在國(guó)民收入中所占的比
例是穩(wěn)定的（但受周期性的和長(zhǎng)期波動(dòng)的影響）。因此，在初期各階段與國(guó)民收入相比，
儲(chǔ)蓄率高得多；但是在后期各階段，凈儲(chǔ)蓄額在國(guó)民收入中所占的比例變得固定了——
這個(gè)比例有多大，取決于資本主義部門在缺乏勞動(dòng)力或者農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率不高的情況下能
擴(kuò)大到什么地步。這樣，以前一個(gè)自相矛盾的現(xiàn)象得到了解釋。由于富人比窮人存錢多，
人們就常常預(yù)料隨著人均收入的增加，每一個(gè)國(guó)家都必定儲(chǔ)蓄更多的錢?？墒侨藗儼l(fā)現(xiàn)，
在比較富裕的國(guó)家，在50年到70年的時(shí)間里，在儲(chǔ)蓄率沒(méi)有任何提高的情況下，人均實(shí)
際收入翻了一番。對(duì)這種情況的解釋是，儲(chǔ)蓄率不是由國(guó)家窮富決定的，而是由利潤(rùn)和
國(guó)民收入的比率決定的，一旦達(dá)到一定的發(fā)展階段，這兩個(gè)比率就停止提高了。自然決
不能得出這樣的結(jié)論，這是一條永恒的法則。我們并不確切知道，在先進(jìn)的資本主義社
會(huì)，利潤(rùn)和國(guó)民收入的比率是由什么因素決定的，因此，我們自然無(wú)法預(yù)言這個(gè)比率將
來(lái)會(huì)是一種什么樣的情況。
為了使對(duì)儲(chǔ)蓄的分析成為一個(gè)完整的分析，我們現(xiàn)在還必須把政府的儲(chǔ)蓄考慮進(jìn)去。
我們?cè)诒菊碌谝还?jié)中看到，在先進(jìn)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)里，固定投資總額的35％左右用于公共工
程和公用事業(yè)——比如說(shuō)占國(guó)民收入總額的大約7％。其中大約2—3％的國(guó)民收入用于規(guī)
定得很嚴(yán)格的公共工程（公路、港口、學(xué)校、醫(yī)院、公共建筑等），其余4—5％用于公
用事業(yè)，它們可能是，也可能不是由政府管理的（鐵路、公路運(yùn)輸、電話、電力、煤平
等）。因此，政府在投資總額中所占的份額部分地取決于它在多大程度上把公用事業(yè)交
給私人企業(yè)管理。
在許多國(guó)家，這個(gè)份額高達(dá)國(guó)民收入的7％（例如在新西蘭），只有極少數(shù)國(guó)家在2
％以下。
即使僅僅由于公共工程的需要，所有國(guó)家的政府也必須儲(chǔ)蓄。它們可以先花錢后儲(chǔ)
蓄，也可以只花儲(chǔ)蓄的錢，但是結(jié)果是一樣的。那就是說(shuō)，有些國(guó)家的政府起初寧愿用
貸款而不是用本期稅收支付資本形成，但是結(jié)果是一樣的，因?yàn)閲?guó)庫(kù)必須設(shè)立一筆償債
基金來(lái)償還貸款，錢還是從本期稅收中來(lái)的。如果一個(gè)國(guó)家的政府以不變的年率將借來(lái)
的錢花在資本形成上，那么它的償債基金還債的數(shù)額很快就將與它的年借債額相等。
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)不變的特點(diǎn)似乎是政府開支在國(guó)民收入中所占的份額增大。在人均
國(guó)民收入最低的國(guó)家，政府開支的份額可能只有5％；而現(xiàn)代工業(yè)國(guó)政府的經(jīng)常開支占實(shí)
際資金的10％左右，用于軍事目的的錢不算在內(nèi)（目前軍費(fèi)比這個(gè)比例更高），除此之
外，將2—7％的實(shí)際資金用于資本形成，再加上10％左右用于轉(zhuǎn)賬（年金、支付保險(xiǎn)費(fèi)，
付息等）。因此，邊際稅率必須超過(guò)平均稅率，這樣稅款收入才能比國(guó)民收入增加得快。
如果政府把通貨膨脹作為迅速增大它在國(guó)民收入中的份額的一種手段，特別需要邊際稅
率超過(guò)平均稅率，因?yàn)檫呺H稅率高是在將更多的貨幣投入流通時(shí)防止價(jià)格迅速上漲的一
個(gè)辦法。
隨著政府的需要的增加，它對(duì)較高的收入征稅越來(lái)越重。
正如我們已經(jīng)看到的，在落后的經(jīng)濟(jì)中，對(duì)租金收入所征的稅，對(duì)儲(chǔ)蓄也許沒(méi)有什
么影響，因?yàn)檫@種收入不是儲(chǔ)蓄的來(lái)源。這種稅迫使地主減少侍從人數(shù)，生活在比較小
的房子里，減少他們對(duì)慈善事業(yè)、教堂等的捐款，但是它們對(duì)儲(chǔ)蓄大概沒(méi)有什么影響。
對(duì)利潤(rùn)征稅時(shí)，情況就十分不同了，這些稅幾乎全部落在儲(chǔ)蓄上而不是落在消費(fèi)上。因
此對(duì)利潤(rùn)征稅妨礙了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，除非將收入用于生產(chǎn)。
在某種意義上說(shuō)，如果一個(gè)國(guó)家的政府辦事不浪費(fèi)，那么它的支出是全部用在生產(chǎn)
上了。它的教育經(jīng)費(fèi)和公共衛(wèi)生經(jīng)費(fèi)——現(xiàn)代政府最大開支中的兩項(xiàng)——在不同程度上
促進(jìn)了生產(chǎn)，甚至連防御性軍事開支在某些情況下可能也是保護(hù)國(guó)民收入不遭掠奪的費(fèi)
用。不言而喻，政府只應(yīng)當(dāng)花錢做有益的事情。政府所用的一切資金，都是從那些歸它
的公民私人所有的資金中扣下來(lái)的，如果政府使用這些資金的方式不如公民們使用的方
式那么有價(jià)值，那就是浪費(fèi)。征收來(lái)的稅款不管是犧牲了消費(fèi)還是犧牲了投資，情況都
一樣；但是，如果人們認(rèn)為減少投資比減少消費(fèi)危險(xiǎn)（這種觀點(diǎn)并不是所有人都接受的），
那么政府在估計(jì)它的邊際支出時(shí)應(yīng)當(dāng)格外小心，如果這些支出用的是減少儲(chǔ)蓄的錢的話。
最近幾年里，先進(jìn)工業(yè)國(guó)的利潤(rùn)稅很重，所以稅后紅利大大減少了，私人可支配收
入的儲(chǔ)蓄下降到了很低的水平。稅后紅利的下降并不完全是由于納稅的緣故；這也是由
于宣布的紅利額并沒(méi)有隨國(guó)民收入的增加而增加的緣故。利潤(rùn)多多少少是隨國(guó)民收入的
增加而增加的，但是各公司留下的未分配部分的利潤(rùn)增加了，而作為紅利分配掉的部分
大大減少了。
因此股票價(jià)格沒(méi)有隨著它們所代表的資產(chǎn)價(jià)值的增加而上漲。這可能僅僅是一種暫
時(shí)的現(xiàn)象，因?yàn)橛捎谕ㄟ^(guò)發(fā)行股票為工業(yè)籌集資金是為了創(chuàng)造新的實(shí)物資產(chǎn)，股票的價(jià)
值和資產(chǎn)的價(jià)值必須再次保持一致——目前的偏離是由戰(zhàn)爭(zhēng)以及使紅利率保持低水平的
戰(zhàn)后政策造成的。為了使紅利保持低水平而征稅的作用可能是比較長(zhǎng)期的，因?yàn)樗鞋F(xiàn)
代國(guó)家的政府都已實(shí)行對(duì)利潤(rùn)征收重稅的做法，也許這只是因?yàn)樗鼈冋J(rèn)為這是符合平均
原則的。
個(gè)人儲(chǔ)蓄的下降并沒(méi)有產(chǎn)生使制造業(yè)投資減少的影響，因?yàn)橥顿Y與不分配給股東的
利潤(rùn)的比例增大有關(guān)，這些利潤(rùn)足以維持和擴(kuò)大目前制造業(yè)的資本了。個(gè)人儲(chǔ)蓄下降的
主要作用是不受公司控制的可支配儲(chǔ)蓄金數(shù)額減少了，而這對(duì)各類借主的前景有很大的
影響。制造部門和商業(yè)部門的幾乎所有新投資歷來(lái)都是來(lái)自它們自己的利潤(rùn)，此外，這
些部門還有盈余可以作為紅利進(jìn)行分配，一部分紅利用作新企業(yè)、外國(guó)借款人、農(nóng)業(yè)、
公用事業(yè)和政府借款的資金。但是，根據(jù)C．T．桑德斯先生最近的計(jì)算，扣除對(duì)非公司
工商業(yè)組織、農(nóng)場(chǎng)和住房的投資額以后剩下的個(gè)人儲(chǔ)蓄額，1952年在英國(guó)只占個(gè)人收入
的1．8％，在美國(guó)只占個(gè)人收入的2％。即使這種納稅后的紅利枯竭現(xiàn)象完全被其它形式
的儲(chǔ)蓄的增長(zhǎng)抵銷了。它對(duì)某幾種投資也是一個(gè)沉重的打擊。它對(duì)新企業(yè)的打擊有多么
沉重，這還不十分清楚。老牌制造企業(yè)的資金歷來(lái)在很大程度上來(lái)源于自己的未分配利
潤(rùn)，但是新企業(yè)一開始則必須從某個(gè)外部來(lái)源籌集資金，由于不受其它企業(yè)控制的資金
減少，新企業(yè)要找私人借錢就更困難了。很難說(shuō)其重要性如何。有錢人還是很多的，如
果他們想支持某個(gè)新企業(yè)，他們可以把自己的資產(chǎn)賣掉（例如公債）。有些人擔(dān)心影響
太大，擔(dān)心這會(huì)使新企業(yè)向老企業(yè)挑戰(zhàn)并取而代之的機(jī)會(huì)減少，從而加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)中的壟斷
傾向以及技術(shù)停滯的傾向。這些人建議政府將部分稅收交給一個(gè)或幾個(gè)專門為新企業(yè)集
資的機(jī)構(gòu)處理。然而，由于缺乏資料，所以情況不明。
農(nóng)業(yè)、對(duì)外投資、公用事業(yè)以及政府本身遇到的問(wèn)題大致相似。如果政府以征稅的
形式將這些借款者以前依賴的儲(chǔ)蓄金拿走，那就要由政府用部分稅收來(lái)資助這些部門的
資本形成。農(nóng)業(yè)在集資方面一向是有困難的。在英國(guó)，地主和佃戶之間在資金的提供方
面歷來(lái)是有分工的，地主用租金改善土地和建房，農(nóng)民用利潤(rùn)購(gòu)買機(jī)器和用作其他流動(dòng)
資本。實(shí)際上，雙方往往都不儲(chǔ)蓄足夠的錢來(lái)作為他們?nèi)客顿Y凈額的資金，農(nóng)業(yè)一向
是其他經(jīng)濟(jì)部門的純借戶。在最近幾年里，由于稅重，租金固定，地主的經(jīng)濟(jì)比任何時(shí)
候都更為困難，雖然農(nóng)民處于比較有利的地位，可以用高額利潤(rùn)進(jìn)行再投資。由于可支
配儲(chǔ)蓄的減少，為對(duì)外投資提供資金也變得更困難了。
公司完全能夠?yàn)槠浜Ｍ赓Y產(chǎn)的擴(kuò)大提供資金，但是對(duì)礦山或種植園或工廠的直接投
資在對(duì)外投資額中所占的分額永遠(yuǎn)是最小的。不時(shí)還有某些資本向外英鎊區(qū)外流的現(xiàn)象，
各中央銀行將啟用作支付進(jìn)口貨物的費(fèi)用。但是大部分對(duì)外投資是借錢給政府或公用事
業(yè)（如今大部分公用事業(yè)屬于政府所有），由于缺乏可支配的儲(chǔ)蓄，這種借款受到不利
影響。正如我們?cè)诤竺嬗幸还?jié)中將要看到的，這就是對(duì)外投資現(xiàn)在依賴政府間轉(zhuǎn)撥的程
度要大得多，依賴私人貸款的程度小得多的一個(gè)原因。至于國(guó)內(nèi)的公用事業(yè)，長(zhǎng)期以來(lái)
的做法是將其價(jià)格和利潤(rùn)控制在低水平，因此它們一直無(wú)法儲(chǔ)備很多資金，不得不用新
貸款來(lái)為它們的發(fā)展提供資金。在這種新情況下，它們要末像制造業(yè)所做的那樣提高價(jià)
格，獲得大筆未分配利潤(rùn)，要末更多地依靠政府撥款。對(duì)于這兩種辦法中的第一種辦法，
政治氣氛似乎是不利的。
由于政府征收的利潤(rùn)稅日益加重，因而使私人儲(chǔ)蓄額減少，所以如果要使儲(chǔ)蓄總額
不下降，政府本身不可避免地必須儲(chǔ)蓄更多的錢，并設(shè)立機(jī)構(gòu)，向迄今一直依靠可支配
的私人儲(chǔ)蓄的某些借款人階級(jí)提供儲(chǔ)蓄金。因此，在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后的幾年里，
英國(guó)中央政府與戰(zhàn)前的做法完全相反，不僅用稅收來(lái)為自己的整個(gè)資本形成提供資金，
而且用稅收支付地方當(dāng)局的全部借款。后來(lái)它停止了這種做法；如果它的目的是為了減
輕利潤(rùn)稅來(lái)刺激私人儲(chǔ)蓄，這樣做是正確的，但是如果它的目的或效果是為了刺激消費(fèi)，
那么它這樣做是不對(duì)的，除非現(xiàn)在為了提高個(gè)人消費(fèi)率而降低資本形成速度是適宜的。
如果利潤(rùn)稅仍保持目前的水平，那么就很難看出英國(guó)政府如何能逃避它不僅用稅收為中
央和地方一切資本支出提供資金，而且成為新企業(yè)、農(nóng)業(yè)、對(duì)外投資和公用事業(yè)的儲(chǔ)蓄
金來(lái)源的義務(wù)。
對(duì)利潤(rùn)收入征收重稅使私人儲(chǔ)蓄額下降，這個(gè)事實(shí)使有些人感到高興，這些人反對(duì)
通過(guò)私人投資使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，反對(duì)私人財(cái)富增加。他們希望國(guó)家成為資金的主要來(lái)源和唯
一的大的財(cái)富擁有者。如果國(guó)家將更多的利潤(rùn)征收來(lái)裝入自己的國(guó)庫(kù)，并用這些錢進(jìn)行
進(jìn)一步的投資，這樣的事情確實(shí)是可以做到的，但是它在不削弱對(duì)投資的刺激的情況下
朝這個(gè)方向能走得多遠(yuǎn)，這是一個(gè)尚未解決的問(wèn)題。在英國(guó)，許多人深信，已經(jīng)達(dá)到并
超過(guò)了限度；其他人則指出，事實(shí)上，盡管征稅水平很高，目前英國(guó)的投資總額仍比過(guò)
去幾十年高。即使政府幾乎將全部利潤(rùn)都征收去了，投資大概也仍能保持在高水平，要
是國(guó)家對(duì)管理階級(jí)進(jìn)行足夠的刺激，使他們?cè)敢饫^續(xù)為國(guó)家投資者效勞的話。如果國(guó)家
將稅收用于經(jīng)常開支，而不是儲(chǔ)蓄起來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)投資；如果管理階級(jí)在經(jīng)濟(jì)上和社會(huì)上
得不到報(bào)償，那么對(duì)利潤(rùn)征收重稅會(huì)使發(fā)展工作遭到破壞。但是如果其它機(jī)構(gòu)發(fā)揮私人
投資者的作用，那么私人投資者的消失不一定會(huì)使發(fā)展工作停頓下來(lái)。
除了征收利潤(rùn)稅的問(wèn)題以外，許多人認(rèn)為，在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，政府有特殊的責(zé)任將征
稅作為儲(chǔ)蓄的來(lái)源，以便將投資率提高到本來(lái)可能達(dá)到的水平之上。由于在那些社會(huì)中，
利潤(rùn)僅占國(guó)民收入的一小部分，所以這在很大程度上是一個(gè)對(duì)工資、薪金、農(nóng)民的收入
和租金征稅的問(wèn)題。在那些社會(huì)中，大地主的租金收入多半用于雇用仆役，支持地方慈
善事業(yè)，而不是將它們儲(chǔ)蓄起來(lái)；對(duì)這些收入征稅會(huì)迫使地主不得不減少依靠他們供養(yǎng)
的人數(shù)以減少“消費(fèi)”。當(dāng)前，向大地主征稅在政治上比向工人或農(nóng)民征稅容易，但是
一般說(shuō)來(lái)，要征得數(shù)目可觀的稅收，就必須在收入表上把征稅范圍擴(kuò)大一些。獲得所需
數(shù)目的最省事的辦法也許是對(duì)收入的增加部分征稅，但是這種辦法只有在人均收入實(shí)際
上在增加的社會(huì)里才是可行的。緬甸和加納等國(guó)已經(jīng)做到了這一點(diǎn)。自第二次世界大戰(zhàn)
結(jié)束以來(lái)，這些國(guó)家的政府已將很大一部分貿(mào)易盈余儲(chǔ)存起來(lái)。日本在1914年以前也做
到了這一點(diǎn)，當(dāng)時(shí)，旨在提高農(nóng)田單位面積產(chǎn)量的有力措施，是與同樣嚴(yán)格的征稅聯(lián)系
在一起的，通過(guò)征稅，增加的產(chǎn)量有很大一部分進(jìn)入國(guó)庫(kù)了。
任何國(guó)家如果想把12％的國(guó)民收入儲(chǔ)蓄起來(lái)，都可以毫無(wú)困難地做到這一點(diǎn)，這也
許是對(duì)的。只有在利潤(rùn)已成為國(guó)民收入中的很大一部分的時(shí)候，國(guó)家才能自愿地將12％
的國(guó)民收入儲(chǔ)蓄起來(lái)，這似乎也是對(duì)的。如果它不希望它的發(fā)展依賴于私人的利潤(rùn)，或
者如果它不希望等待私人利潤(rùn)緩慢地增加到那個(gè)水平，那么它可以迫使自己通過(guò)通貨膨
脹或者通過(guò)征稅進(jìn)行儲(chǔ)蓄。只是近來(lái)，我們才逐漸把政府視為一個(gè)潛在的巨大的儲(chǔ)蓄來(lái)
源。在20世紀(jì)，它看來(lái)很可能逐漸變得比任何其它來(lái)源都更重要，即使在經(jīng)濟(jì)多半由私
人企業(yè)掌握的國(guó)家也是如此。由此產(chǎn)生的問(wèn)題，我們將在本章第三節(jié)（一）和第七章第
二節(jié)（二）中再討論。

（三）外來(lái)資金

幾乎每一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家在其發(fā)展的各初期階段，都有外國(guó)資金的援助來(lái)補(bǔ)充自己數(shù)量
有限的儲(chǔ)蓄金。在17和18世紀(jì)，英國(guó)從荷蘭借款，到19和20世紀(jì)，又把錢借給世界上幾
乎每一個(gè)其它國(guó)家。美國(guó)現(xiàn)在是世界上最富裕的國(guó)家，在19世紀(jì)，它大量借外債，到20
世紀(jì)，又應(yīng)請(qǐng)求成為主要債權(quán)國(guó)。
一個(gè)發(fā)展中國(guó)家即使自己愿意，也會(huì)發(fā)現(xiàn)難以完全用國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄來(lái)支持它的資本計(jì)劃，
因?yàn)榘l(fā)展計(jì)劃通常涉及從國(guó)外進(jìn)口一些資本貨物。例如，假設(shè)一個(gè)國(guó)家的政府計(jì)劃花x鎊
進(jìn)口資本貨物，y鎊支付工資和薪金，為此，它征稅x十y鎊。
在表面上，這個(gè)行動(dòng)似乎既不會(huì)引起通貨緊縮，也不會(huì)引起通貨膨脹，因?yàn)橹С雠c
稅收正好相抵，但是實(shí)際上，它會(huì)引起通貨緊縮，使國(guó)際收支吃緊。就其對(duì)當(dāng)?shù)氐馁?gòu)買
力和國(guó)際收支的影響來(lái)說(shuō)，當(dāng)?shù)刂С龅膟鎊多多少少被征收的y鎊稅收抵銷了。但是在國(guó)
外花去的x鎊不能靠從當(dāng)?shù)氐馁?gòu)買力中征稅x鎊來(lái)籌措，當(dāng)?shù)氐馁?gòu)買力動(dòng)用的外匯只有mx
鎊，其中m是邊際進(jìn)口傾向。此外，在國(guó)外花去的x鎊，也從國(guó)內(nèi)流通中吸收了一些購(gòu)買
力，而沒(méi)有用任何東西去代替它，這樣通貨就緊縮了。這些令人不愉快的后果是可以避
免的，如果出口和國(guó)內(nèi)消費(fèi)互相代替的話，這樣，當(dāng)國(guó)內(nèi)消費(fèi)量下降時(shí)，就自動(dòng)出口較
多的貨物，因?yàn)檫@既提供外匯，又維持國(guó)內(nèi)收入。這種情況的發(fā)生在某種程度上是這樣，
而不完全是這樣。
在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，國(guó)際收支達(dá)到平衡，國(guó)內(nèi)通貨緊縮使得進(jìn)口萎縮，價(jià)格下跌使得出
口擴(kuò)大。一旦作了必要的調(diào)整，一個(gè)國(guó)家就能在無(wú)外援的情況下維持一定水平的資本形
成。但是加快資本形成速度的影響幾乎肯定會(huì)造成外匯短缺，外匯短缺的情況必須用三
種辦法來(lái)彌補(bǔ)，那就是，如果有國(guó)外資產(chǎn)，就動(dòng)用國(guó)外資產(chǎn)；控制外匯；或者利用外國(guó)
援助。
如果一項(xiàng)靠征稅或國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄提供資金的計(jì)劃對(duì)國(guó)際收支造成壓力，那么可以作這樣
的推測(cè)，一項(xiàng)使失業(yè)者創(chuàng)造資本，并將新的貨幣用于這一目的的計(jì)劃，甚至?xí)斐筛?br /> 的壓力。
如果要使這樣一項(xiàng)計(jì)劃不在國(guó)內(nèi)引起通貨膨脹，那么幾乎整個(gè)計(jì)劃的費(fèi)用必須用外
匯來(lái)支付，一部分支付為此項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)口資本貨物的費(fèi)用，一部分用于支付進(jìn)口消費(fèi)品的
費(fèi)用，以抵銷當(dāng)?shù)刂Ц兜呢泿拧Ｈ绻M(jìn)口貨與本地商品不能完全互相代替的話，那么當(dāng)
地仍然會(huì)發(fā)生幅度不大的通貨膨脹，這將有利于吸收進(jìn)口貨。實(shí)際上，并不是當(dāng)?shù)氐娜?br /> 部費(fèi)用必須用外匯來(lái)支付。因?yàn)樵诋?dāng)?shù)鼗ǖ舻囊徊糠皱X將貯存起來(lái)，不必投入相應(yīng)的消
費(fèi)品。另一方面，一個(gè)投資行動(dòng)通常會(huì)引起別的投資行動(dòng)，因此，幾乎可以肯定，以這
種方式儲(chǔ)蓄的任何外匯都將在進(jìn)一步的發(fā)展中用光。
我們這里討論的是聯(lián)合國(guó)國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行和未來(lái)的借款國(guó)之間爭(zhēng)論的核心，因?yàn)?br /> 該銀行在成立時(shí)把它的權(quán)限解釋為它應(yīng)當(dāng)只出借為發(fā)展項(xiàng)目從國(guó)外進(jìn)口資本貨物所需的
外匯，而不應(yīng)當(dāng)出借供當(dāng)?shù)刂Ц豆べY或薪金的錢。根據(jù)這種解釋，如果當(dāng)?shù)氐墓べY和薪
金用稅收支付，或者用一種相應(yīng)地減少其它國(guó)內(nèi)支出的借款支付，那么該銀行將提供所
需的一切外匯；但是如果目標(biāo)是利用剩余勞動(dòng)力來(lái)創(chuàng)造資本貨物而又不減少其它國(guó)內(nèi)開
支，那么這是不夠的。鑒于欠發(fā)達(dá)國(guó)家的儲(chǔ)蓄水平，如果它們要在不征稅或不發(fā)生通貨
膨脹的情況下加快國(guó)內(nèi)資本形成的速度，那么它們就需要幾乎相當(dāng)于新增計(jì)劃的全部費(fèi)
用的追加外匯。
鑒于國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄的水平，可通過(guò)動(dòng)用現(xiàn)有的貯藏或以貸款、贈(zèng)款的形式獲得外援來(lái)籌
措追加的外匯。
私人擁有黃金、珠寶和外匯的數(shù)量，各國(guó)有很大的差別。
在南亞、東南亞和中東各國(guó)，人們習(xí)慣于貯藏黃金和珠寶；在其它國(guó)家，現(xiàn)有的貯
藏則比較少?，F(xiàn)在究竟貯藏著多少黃金和珠寶，那就不得而知了，但是最接近實(shí)際的猜
測(cè)數(shù)是不超過(guò)國(guó)民收入的20％，雖然所涉及的數(shù)額的絕對(duì)值看來(lái)可能是很大的。獲得這
些貯藏的任何簡(jiǎn)單辦法也是不存在的。有幾個(gè)國(guó)家（例如英國(guó)）規(guī)定，擁有黃金或外匯
而不向財(cái)政部申報(bào)是違法行為，但是這種法律的效力有一部分取決于人民守法的程度，
一部分取決于這些法律實(shí)施的嚴(yán)厲程度如何。通貨膨脹促使人們?nèi)ベA藏黃金，所以使人
們自愿把貯藏的黃金拿出來(lái)的一個(gè)條件也許就是建立對(duì)本國(guó)貨幣的信心。也可以暫時(shí)實(shí)
行有吸引力的價(jià)格政策使人們把一部分貯藏的黃金拿出來(lái)。冷酷無(wú)情的政府幾乎一執(zhí)政
就能使私人將他們所貯藏的黃金拿出來(lái)，但是在不是那么冷酷無(wú)情的國(guó)家里，把貯藏拿
出來(lái)的速度是緩慢的，對(duì)提供發(fā)展所需的外匯的貢獻(xiàn)是很小的。
有些國(guó)家的政府本身就大量貯藏，因?yàn)樗鼈內(nèi)匀煌耆猛鈪R來(lái)支持本國(guó)貨幣。例如
英國(guó)殖民地的所有政府都是這種情況，因?yàn)橹趁竦氐呢泿胖贫纫笠磺兄趁竦氐呢泿哦?br /> 百分之百地用英鎊作為支柱。用外匯支持一種貨幣達(dá)到這種程度顯然是沒(méi)有必要的，因
為不能想象會(huì)出現(xiàn)全部本國(guó)貨幣從國(guó)內(nèi)流通中消失的情況。人們有時(shí)會(huì)說(shuō)，就英國(guó)殖民
地而言，采取這種做法關(guān)系不大。支援剩余貨幣用于購(gòu)買金邊證券，這種證券產(chǎn)生長(zhǎng)期
的利率，如果這些殖民地需要錢，它們能毫無(wú)困難地以類似的利率在倫敦借款。只要情
況確實(shí)如此，那么百分之百的支援不會(huì)妨礙發(fā)展。只有在一塊殖民地借款的利率難以與
它放款的利率相一致的情況下，這一點(diǎn)才是重要的。
還必須提一提一些國(guó)家在第二次世界大戰(zhàn)期間和第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后不久積累
的英鎊結(jié)余?，F(xiàn)在，這些國(guó)家中的大多數(shù)國(guó)家已將它們的結(jié)余減少到為貨幣儲(chǔ)備所需的
數(shù)額多不了多少的水平，但是有一兩個(gè)國(guó)家的結(jié)余仍在增加，因?yàn)樗鼈兊耐鈪R收入比它
們的進(jìn)口額增加得快。由于有這些結(jié)余，印度或埃及等國(guó)才有可能實(shí)行發(fā)展計(jì)劃而沒(méi)有
出現(xiàn)外匯緊缺的情況，這些結(jié)余的存在也是在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，盡管國(guó)際投資
恢復(fù)緩慢，世界生產(chǎn)還是全速發(fā)展的原因之一（另一個(gè)原因是美國(guó)的援外計(jì)劃）。
人們可能認(rèn)為，在從動(dòng)用貯藏講到獲得外援的可能性之前，我們也應(yīng)當(dāng)考慮通過(guò)降
低供國(guó)內(nèi)消費(fèi)的進(jìn)口貨與出口商品的比率來(lái)為發(fā)展提供更多外匯的可能性問(wèn)題。但是不
增加儲(chǔ)蓄是做不到這一點(diǎn)的；因此它屬于我們?cè)谇懊嬗懻摰膰?guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄問(wèn)題，而不屬于這
一節(jié)關(guān)于外來(lái)資金的問(wèn)題。生產(chǎn)進(jìn)口貨代用品，擴(kuò)大出口或者對(duì)外匯實(shí)行配給就可以提
供更多的外匯。如果進(jìn)行相當(dāng)有效的管理，那么為發(fā)展獲得外匯并不是很難的；比較難
以處理的是后果。因?yàn)槿绻辉试S民眾花費(fèi)他們希望花掉的那么多的錢來(lái)買進(jìn)口貨，他
們就將花更多的錢購(gòu)買本國(guó)貨。要是出口商品就是國(guó)內(nèi)消費(fèi)的商品，那么這可能使出口
商品減少，因而可能使進(jìn)口控制措施的目的無(wú)法達(dá)到。如果這個(gè)問(wèn)題不發(fā)生，或者解決
了，那么額外的國(guó)內(nèi)開支將會(huì)在國(guó)內(nèi)引起通貨膨脹，這是一種儲(chǔ)蓄形式?；蛘撸绻?br /> 避免通貨膨脹，那就要在減少進(jìn)口的同時(shí)，必須通過(guò)征稅或者增加自愿儲(chǔ)蓄來(lái)減少購(gòu)買
本國(guó)商品的支出。因此，必須把控制外匯收入看作增加國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄政策的一部分，而不是
把它看作額外的投資來(lái)源。
下面我們談?wù)勛鳛橥顿Y來(lái)源的外援，無(wú)論它是以贈(zèng)款的形式還是以貸款的形式提供
的。在第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)之前，外援幾乎完全取決于私人的主動(dòng)性，而這種主動(dòng)性又
主要取決于國(guó)內(nèi)投資機(jī)會(huì)與國(guó)外投資機(jī)會(huì)的比較結(jié)果。一般說(shuō)來(lái)，放款國(guó)是發(fā)達(dá)國(guó)家，
借款國(guó)是欠發(fā)達(dá)國(guó)家，以雇傭人數(shù)的人均資本作為衡量發(fā)展的尺度；但是不存在這樣簡(jiǎn)
單的規(guī)律，即在欠發(fā)達(dá)國(guó)家投資比在比較發(fā)達(dá)的國(guó)家投資更為有利可圖，或者說(shuō)隨著國(guó)
家的發(fā)展，它自動(dòng)從債務(wù)國(guó)地位轉(zhuǎn)變?yōu)閭鶛?quán)國(guó)地位。
期望發(fā)達(dá)國(guó)家輸出資本的一個(gè)原因是人們相信，隨著資本的積累，發(fā)達(dá)國(guó)家的利潤(rùn)
率否則必然下降。利潤(rùn)率下降的理論至少可以追溯到18世紀(jì)，并且已被幾乎每一個(gè)學(xué)派
的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所接受，盡管他們用以支持這種理論的論據(jù)并不總是相同的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家艾爾
弗雷德·馬歇爾是不同意這種一致看法的最引人注目的例外。他在《官方文件》（第49
頁(yè)）里表示了通常的看法。但是他在《原理》（第681頁(yè)）里卻說(shuō)，雖然人均資本的增加
往往使資本的利潤(rùn)減少，但是在另一方面，技術(shù)的進(jìn)步卻為資本的使用提供新的機(jī)會(huì)，
從而往往使利潤(rùn)率提高。因此，他說(shuō)，英國(guó)的資本收益從中世紀(jì)的10％下降到18世紀(jì)中
葉的3％——長(zhǎng)期內(nèi)技術(shù)進(jìn)步緩慢——此后，由于利用資本的機(jī)會(huì)大大增加，這種下降被
制止了。如果這就是觀察事物的正確方法——看來(lái)這是正確的——那么就不存在資本收
益在發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)中必定下降的規(guī)律；它可能下降，也可能不下降。
然而，如果我們從一般資本利潤(rùn)率轉(zhuǎn)到特殊投資領(lǐng)域的利潤(rùn)率，那么我們就會(huì)得到
不同的答案。在任何特殊領(lǐng)域，進(jìn)一步擴(kuò)大的可能性很快就消失了，或者無(wú)論如何是大
大減少了。一切行業(yè)都是按照一種合乎邏輯的格局發(fā)展的，一開始增長(zhǎng)得相當(dāng)緩慢，接
著迅速增長(zhǎng)，后來(lái)又增長(zhǎng)得很緩慢。因此，任何特殊領(lǐng)域的投資者遲早都會(huì)達(dá)到在國(guó)內(nèi)
的那個(gè)領(lǐng)域沒(méi)有更多投資余地的地步。他們可以將越積越多的利潤(rùn)用于對(duì)十分不同的行
業(yè)的投資。但是他們也會(huì)情不自禁地堅(jiān)持他們具有專業(yè)知識(shí)的領(lǐng)域，并用他們的利潤(rùn)將
工廠搬到新的國(guó)家去辦。因此，英國(guó)的鐵路公司在國(guó)內(nèi)修建了鐵路以后，到外國(guó)創(chuàng)辦和
修建鐵路。英國(guó)各錫公司將資本轉(zhuǎn)移到馬來(lái)亞和尼日利亞辦錫礦；就像美國(guó)的石油公司
和銅公司在海外同樣的行業(yè)中投資一樣。海外限制從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口商品的規(guī)定往往有助
于資本的這種轉(zhuǎn)移，這些限制促使美國(guó)的制造公司到拉丁美洲投資開設(shè)分公司。來(lái)自低
工資國(guó)家新興工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)往往也促使資本的這種轉(zhuǎn)移，例如英國(guó)到印度投資開辦黃麻廠
和棉紡廠。
可是資本的這種轉(zhuǎn)移不僅受到發(fā)達(dá)國(guó)家始終存在著新的投資機(jī)會(huì)這個(gè)事實(shí)的限制，
而且受到欠發(fā)達(dá)國(guó)家投資條件不利的限制。因?yàn)闆Q不能理所當(dāng)然地認(rèn)為，在欠發(fā)達(dá)國(guó)家
投資有利可圖就是因?yàn)樗鼈兪乔钒l(fā)達(dá)國(guó)家。事實(shí)是，這些國(guó)家在投資方面具有某些明顯
的不利條件。例如，社會(huì)結(jié)構(gòu)并不總是合適的。就潛在的生產(chǎn)率而言，即使各國(guó)人民的
發(fā)展素質(zhì)可能是十分相同的，他們的文化天賦也是很不相同的。文盲、缺乏現(xiàn)代技能和
不適應(yīng)工資關(guān)系使生產(chǎn)率很低：而治理形式和社會(huì)態(tài)度的不同使投資的不穩(wěn)定因素增加
了。因此，在發(fā)達(dá)國(guó)家可能產(chǎn)生豐厚利潤(rùn)的新技術(shù)，在欠發(fā)達(dá)國(guó)家不一定就是有吸引力
的投資項(xiàng)目。資本短缺也會(huì)出現(xiàn)惡性循環(huán)。如果要著手辦一個(gè)新企業(yè)，那么這個(gè)企業(yè)的
生產(chǎn)率不僅取決于它本身，而且也取決于為這個(gè)新企業(yè)服務(wù)的所有其它行業(yè)的效率——
尤其是一般性的工程服務(wù)、部件供應(yīng)、運(yùn)輸和其它公用事業(yè)。這反過(guò)來(lái)又部分地取決于
這些其它服務(wù)業(yè)的利用程度有多高。所以一項(xiàng)投資的生產(chǎn)率取決于在此之前已在許多方
面進(jìn)行的其它投資。至少在某種程度上說(shuō)，資本投資的利潤(rùn)在增加，而不是在減少?；?br /> 那些已有許多資本的國(guó)家投資很可能比在一個(gè)新的國(guó)家投資更加有利可圖。如果情況永
遠(yuǎn)如此，那么資本就不會(huì)輸出了；比較發(fā)達(dá)的國(guó)家的生活水平和欠發(fā)達(dá)國(guó)家的生活水平
之間的差距將不斷擴(kuò)大；我們甚至可以冒昧地設(shè)想這樣一條規(guī)律，即自然的趨勢(shì)是資本
從欠發(fā)達(dá)國(guó)家向比較發(fā)達(dá)的國(guó)家轉(zhuǎn)移。實(shí)際上，資本的國(guó)際流動(dòng)量很少，各種生活水平
之間的差距確實(shí)在擴(kuò)大，因此，這至少是一種警告，提醒人們不要接受那種僅僅基于發(fā)
展水平的判斷。
如果要使判斷正確，那么比較可靠的辦法可能是根據(jù)現(xiàn)有自然資源而不是根據(jù)人均
資本水起來(lái)作。最有利可圖的投資是開發(fā)容易開發(fā)的豐富自然資源的投資，例如肥沃的
土地、石油、煤或礦砂。即使在沒(méi)有新資源的情況下，投資開發(fā)新技術(shù)也是有利可圖的，
但是這不像用資本既提供新技術(shù)又提供新資源那樣有利可圖。這就是在過(guò)去100年里大部
分輸出的資本輸往美洲和澳大利西亞而不是輸往印度或中國(guó)的主要原因，因?yàn)槊乐藓桶?br /> 大利西亞新的資源豐富，而印度或中國(guó)所提供的機(jī)會(huì)在更大的程度上在于更好地利用已
知的資源。
這也是英國(guó)和西歐迅速成為資本輸出國(guó)（它們很快就達(dá)到了自己的自然資源的極限），
而加拿大、美國(guó)和澳大利亞雖然與世界上其余國(guó)家相比人均財(cái)富很多，但是到了很晚的
時(shí)候才達(dá)到資本輸出階段的原因。
因此，我們能夠作的最近似的判斷是，資本往往流向那些新的豐富自然資源可以相
當(dāng)容易地開發(fā)的地方，而且總是從那些資源已經(jīng)高度利用，新資源遠(yuǎn)不是那么豐富的地
方流出來(lái)的。這并不等于說(shuō)，當(dāng)一個(gè)國(guó)家需要進(jìn)口原料或糧食的時(shí)候，它就成了一個(gè)資
本輸出國(guó)。在19世紀(jì)，凡是英國(guó)認(rèn)為可以賺錢的地方，它都投資，無(wú)論它的進(jìn)口情況如
何。在19世紀(jì)初期，它到拉丁美洲投資，到那個(gè)世紀(jì)中葉在歐洲修建鐵路，后來(lái)它又借
錢給埃及為各種活動(dòng)提供資金。同樣，美國(guó)到國(guó)外投資主要并不是因?yàn)槊绹?guó)缺乏供應(yīng)品。
美國(guó)在成為銅和石油進(jìn)口國(guó)之前，早就源源不斷地在銅和石油業(yè)投資了。
美國(guó)對(duì)拉丁美洲的制造業(yè)投資也并不是因?yàn)槊绹?guó)把它作為潛在的供應(yīng)起來(lái)源。
有人往往還斷言，如果英國(guó)不必購(gòu)買數(shù)量越來(lái)越多的初級(jí)產(chǎn)品，它本來(lái)是不可能適
應(yīng)債權(quán)國(guó)的地位的，但是事實(shí)并不支持這種說(shuō)法。首先，英國(guó)并不將它在國(guó)外投資的收
入和償還的本金用于進(jìn)口商品，而是用于增加它在海外的資本；它僅僅將它得到的錢用
于在海外進(jìn)行再投資。1913年英國(guó)保留進(jìn)口額在國(guó)民收入中所占的比例（28％）與1873
年相同，盡管在這40年里，英國(guó)的無(wú)形收入有了很大的增長(zhǎng)。（作為這一計(jì)算的依據(jù)的
A．R．普雷斯特先生對(duì)1873年國(guó)民收入的估計(jì)數(shù)可能是相當(dāng)?shù)偷?，但是即使將估?jì)數(shù)提
高相當(dāng)大的數(shù)量，我們的結(jié)論仍然是，對(duì)外貸款的利息主要不是用來(lái)提高進(jìn)口額與國(guó)民
收入的比率，而是用于提高國(guó)外投資的比率。）
然而這種論述形勢(shì)的方法涉及國(guó)外投資率的迅速增長(zhǎng)，而這種增長(zhǎng)也許會(huì)以犧牲國(guó)
內(nèi)投資為代價(jià)，除非與國(guó)民收入相比，國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄增長(zhǎng)得更快。如果要使利潤(rùn)、儲(chǔ)蓄、國(guó)
內(nèi)投資和國(guó)外投資在國(guó)民收入中所占的比例保持不變，那么長(zhǎng)期進(jìn)行國(guó)外投資到適當(dāng)時(shí)
必定會(huì)產(chǎn)生這樣的結(jié)果，即與國(guó)民收入相比，有形進(jìn)口額上升，或者有形出口額下降。
這些尷尬的局面是由于利息和分歧償還款項(xiàng)的流入趕上資本外流的速度造成的。例
如，如果國(guó)民收入不變，對(duì)外貸款不變，20年以后償還，那么20年以后，償還的數(shù)額將
與支出的數(shù)額相等，此外，還會(huì)有過(guò)去20年的投資的利息收入，只有進(jìn)口的傾向加強(qiáng)，
或者有形出口額下降，這些收入才能被吸收。如果相反，我們假設(shè)國(guó)民收入增加，外國(guó)
借款所占的比例不變，那么正如多馬教授最近所表明的，20年以后，如果貸款利率與國(guó)
民收入增長(zhǎng)率一致，那么外流和流入正好相等；但是如果利率超過(guò)收入增長(zhǎng)率，這種情
況更有可能出現(xiàn)，那么流入的比例將穩(wěn)定在高于外流的水平上。如果像英國(guó)的情況那樣，
有形進(jìn)口額和出口額與國(guó)民收入的比例保持不變，流入的利息和償還款項(xiàng)全部用于再投
資，那么結(jié)果甚至?xí)恿钊穗y堪。因?yàn)樵谶@種情況下，如果利率和收入增長(zhǎng)率相同，
國(guó)外投資與國(guó)民收入的比率始終以等差級(jí)數(shù)增長(zhǎng)，如果利率超過(guò)收入增長(zhǎng)率，那么國(guó)外
投資與國(guó)民收入的比率甚至?xí)鲩L(zhǎng)得更快。例如，假設(shè)一個(gè)國(guó)家每年將2％的國(guó)民收入用
于國(guó)外投資，它獲得的5％的利息也用于再投資，國(guó)民收入每年增長(zhǎng)3％。那么即使貸款
是不償還的，年度投資額也將從第一年的國(guó)民收入的2％提高到第20年的6％，并將以越
來(lái)越快的速度繼續(xù)提高。從1870年至1913年，英國(guó)國(guó)外投資的情況大體上就是這樣的。
如果要避免這種情況，并使進(jìn)口傾向也保持不變，那么與國(guó)民收入相比，有形出口額必
定下降。
英國(guó)發(fā)生的情況是，除周期性和長(zhǎng)期性的波動(dòng)以外，有形出口額在它的國(guó)民收入中
所占的比例保持不變，但是它在世界制成品出口額中的份額在此期間卻迅速下降，如果
它不愿將它在國(guó)外的無(wú)形收入用于再投資，這個(gè)份額本來(lái)還可能下降得更快。
由于對(duì)英國(guó)所發(fā)生的情況持有錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，有些觀察家擔(dān)心，美國(guó)替代英國(guó)成為世
界主要債權(quán)國(guó)是不行的，但是這些擔(dān)心是沒(méi)有根據(jù)的。首先，如果把收入用于再投資，
那就不必發(fā)展入超；其次，沒(méi)有理由認(rèn)為美國(guó)的食品和原料進(jìn)口額不如美國(guó)的收入增長(zhǎng)
得快（許多人預(yù)料進(jìn)口額增長(zhǎng)得較快）；第三，現(xiàn)在，與世界制成品出口總額相比，美
國(guó)的制成品出口額很大，所以通過(guò)制止美國(guó)制成品出口額的增長(zhǎng)率來(lái)保持世界平衡的余
地很大。只要全世界的初級(jí)產(chǎn)品的需求量繼續(xù)增長(zhǎng)，投資者開發(fā)新的自然資源將是有利
可圖的。投資國(guó)沒(méi)有理由也必須是進(jìn)口這些產(chǎn)品的國(guó)家。
如果最有利可圖的投資是那些開發(fā)新自然資源的投資，那么要說(shuō)現(xiàn)在國(guó)際投資的范
圍比19世紀(jì)少似乎是有理的，因?yàn)橄衩绹?guó)、加拿大和澳大利西亞那樣富饒的未開墾土地
已經(jīng)沒(méi)有了。如果情況確實(shí)是這樣，那么國(guó)際投資必須在更大的程度上依靠轉(zhuǎn)讓新技術(shù)
謀利，以便在欠發(fā)達(dá)國(guó)里興辦那些在比較發(fā)達(dá)的國(guó)家里已經(jīng)證明是有利可圖的，以及現(xiàn)
在正顯示出在國(guó)內(nèi)增長(zhǎng)速度下降的行業(yè)和工程。（這種投資不一定與糧食和原料有關(guān)，
因此不一定產(chǎn)生那些被錯(cuò)誤地說(shuō)成初級(jí)產(chǎn)品會(huì)產(chǎn)生的問(wèn)題。）確實(shí)可以說(shuō)，隨著比較發(fā)
達(dá)的國(guó)家和欠發(fā)達(dá)國(guó)家之間差距的擴(kuò)大，引進(jìn)新技術(shù)的好處也變得越來(lái)越大，所以到現(xiàn)
在為止，資本從比較發(fā)達(dá)的部門（這是從技術(shù)上說(shuō)的）大量轉(zhuǎn)移到比較落后的部門——
例如農(nóng)業(yè)——的余地是存在的?？墒寝D(zhuǎn)讓技術(shù)并不僅僅是一個(gè)投資問(wèn)題，一般說(shuō)它取決
于制度的改革，尤其取決于教育和推廣設(shè)施的強(qiáng)化，而這需要在許多不同的級(jí)別上采取
行動(dòng)。這種行動(dòng)有很大一部分必須由各國(guó)政府采??；例如在農(nóng)業(yè)方面，建立推廣服務(wù)機(jī)
構(gòu)，擴(kuò)大灌溉設(shè)施，建立農(nóng)村信用社網(wǎng)等。如果私人國(guó)外直接投資是一個(gè)轉(zhuǎn)讓新技術(shù)的
問(wèn)題，而不是一個(gè)開發(fā)新的自然資源的問(wèn)題，那么這種投資的范圍所受的限制也許會(huì)大
得多。
對(duì)外資的需要量可能一樣大，對(duì)產(chǎn)量的影響也可能一樣大，但是老的渠道不再是那
么重要了。這一點(diǎn)我們過(guò)一會(huì)兒再談。
國(guó)際投資額當(dāng)前的下降，至少首先并不是我們迄今所討論的問(wèn)題中的任何一個(gè)問(wèn)題
直接造成的。相反，它是由30年代的大蕭條以及隨后發(fā)生的事件造成的。
在第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，國(guó)際投資完全恢復(fù)了。戰(zhàn)前不久，國(guó)際投資額約為16
億美元，到20年代末，增加到大約20億美元，如果將價(jià)格變動(dòng)的因素考慮進(jìn)去，那么這
兩個(gè)數(shù)額的實(shí)際價(jià)值大體上是相等的。來(lái)源和流動(dòng)方向發(fā)生了引人注目的變化。美國(guó)已
不再是純借款國(guó)了，現(xiàn)在它提供的貸款額占借款額的一半，英國(guó)的貢獻(xiàn)已經(jīng)大大減少了。
在第一次世界大戰(zhàn)之前大量借錢給其它國(guó)家的德國(guó)，現(xiàn)在它所借的錢將近占貸款額的一
半。因此，初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)海外的情況已經(jīng)惡化；實(shí)際上，它們?cè)?0年代得到的錢大約
只相當(dāng)于它們?cè)诘谝淮问澜绱髴?zhàn)爆發(fā)之前所借的數(shù)額的一半。有些人很重視流動(dòng)方向的
這種變化，他們說(shuō)，對(duì)德國(guó)重建工作的投資，必然不如在海外初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)投資來(lái)得
保險(xiǎn)，因?yàn)楹Ｍ獬跫?jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)家可以用初級(jí)產(chǎn)品償還，這是可以接受的，而德國(guó)只能
用制成品償還，這是不能接受的。我們已對(duì)這種推理方法的正確性表示懷疑。事實(shí)上，
在30年代發(fā)生大蕭條時(shí)，初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)遭到的打擊與德國(guó)遭到的打擊一樣嚴(yán)重，在履
行它們的義務(wù)時(shí)遇到了同樣多的困難。
美國(guó)成為主要貸款國(guó)，在發(fā)生蕭條的時(shí)期似乎具有特別的意義，因?yàn)槟膫€(gè)國(guó)家沒(méi)有
外國(guó)借款的傳統(tǒng)和機(jī)構(gòu)。人們認(rèn)為，缺乏信用機(jī)構(gòu)增加了貸款的費(fèi)用，并且造成了貸款
時(shí)差別對(duì)待不夠，因此在美國(guó)貸款中能夠經(jīng)受風(fēng)險(xiǎn)的部分比英國(guó)貸款中小。缺乏向外國(guó)
放款的傳統(tǒng)也使貸方更加緊張。有經(jīng)驗(yàn)的貸方知道，衰退時(shí)期過(guò)去以后會(huì)出現(xiàn)繁榮時(shí)期，
所以他在出現(xiàn)衰退時(shí)不會(huì)感到緊張，美國(guó)有許多放款人在20年代受過(guò)份樂(lè)觀的宣傳的欺
騙，到了30年代則變得過(guò)份悲觀。不管傳統(tǒng)和機(jī)構(gòu)方面的弱點(diǎn)是否是真正的原因，事實(shí)
是，在發(fā)生大蕭條，許多借主無(wú)法履行他們的承諾時(shí)，美國(guó)的放款人對(duì)向外國(guó)放款的整
個(gè)概念產(chǎn)生了強(qiáng)烈的反感。不遵守戰(zhàn)爭(zhēng)債務(wù)的行為尤其令人氣憤。1934年一項(xiàng)聯(lián)邦法案
規(guī)定，在美國(guó)出售任何不履行對(duì)美國(guó)政府的義務(wù)的政府債券是違法行為，除了芬蘭政府，
這項(xiàng)法案適用于世界上幾乎每一個(gè)重要國(guó)家的政府。與此同時(shí)，好幾個(gè)州的立法機(jī)構(gòu)通
過(guò)法案，禁止借款機(jī)構(gòu)持有外國(guó)公債。由于政府是最大的借主，這對(duì)國(guó)際投資是一個(gè)重
大打擊。甚至到1954年，要在美國(guó)成功地發(fā)行外國(guó)公債仍然是不可能的。在第二次世界
大戰(zhàn)結(jié)束成立聯(lián)合國(guó)國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行的時(shí)候，該行行長(zhǎng)不得不用將近兩年時(shí)間到各州
立法機(jī)構(gòu)去勸說(shuō)它們通過(guò)法案，允許投資機(jī)構(gòu)持有國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行發(fā)行的債券。
不償還戰(zhàn)爭(zhēng)貸款是一項(xiàng)政治決定，這項(xiàng)決定是按照債務(wù)國(guó)于1932年在洛桑達(dá)成的協(xié)
議作出的，即如果美國(guó)放棄欠它的債務(wù)，那么其他國(guó)家也愿意放棄欠它們的債務(wù)。美國(guó)
拒絕放棄它的債權(quán)，但是其它每一個(gè)國(guó)家（芬蘭除外）決定把戰(zhàn)爭(zhēng)債務(wù)看作已經(jīng)銷帳了。
可是不償還其它貸款在更大的程度上是由于債務(wù)國(guó)無(wú)法控制的環(huán)境造成的。大蕭條格外
嚴(yán)重。世界貿(mào)易中的美元價(jià)值三年中下跌了60％。世界制成品產(chǎn)量下降了30％，雖然初
級(jí)產(chǎn)品的產(chǎn)量保持得比較好，但是初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)的收入因貿(mào)易條件變得對(duì)它們極為不
利而受到了嚴(yán)重影響。結(jié)果，除了美國(guó)以外，世界上大多數(shù)國(guó)家在國(guó)際收支方面遇到了
非常嚴(yán)重的困難。外匯必須嚴(yán)格實(shí)行配給，在某些情況下，如果要保持必不可少的糧食
和原料進(jìn)口額，那確實(shí)就不能動(dòng)用外匯來(lái)償債。同樣確實(shí)的是，陷入這種漩渦的國(guó)家無(wú)
法為私人或政府借款。在30年代，國(guó)際投資減少到零。在這10年里，債務(wù)償還額平均超
過(guò)了新的借款額。
自從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)，世界生產(chǎn)和貿(mào)易已經(jīng)恢復(fù)到超過(guò)兩次戰(zhàn)爭(zhēng)期間的水
平，但是國(guó)際投資額平均每年只有大約20億美元，其中不包括美國(guó)政府的贈(zèng)款，也不包
括從一個(gè)共產(chǎn)黨國(guó)家向另一個(gè)共產(chǎn)黨國(guó)家轉(zhuǎn)移的款項(xiàng)。如果與20年代相比，或者與第一
次世界大戰(zhàn)爆發(fā)之前不久的年頭相比，這個(gè)數(shù)字自然是非常小的。如果扣除價(jià)格上漲的
因素，那么20年代的投資額到現(xiàn)在應(yīng)為大約30億美元。如果假定投資額隨著世界產(chǎn)量的
提高而增加，那么正確的數(shù)字差不多將近45億美元。如果我們要問(wèn)目前的水平為什么如
此之低，答案可以從供求兩方面的不足中去找。
在供給方面，我們可以列出的不足如下：（1）西歐相對(duì)衰落，（2）可支配的儲(chǔ)蓄
額減少，（3）要求擔(dān)保。在需求方面，我們可以指出私人投資領(lǐng)域減少。
而歐的衰落并不是生產(chǎn)的下降，而是可以用于國(guó)外投資的國(guó)際收支順差額的下降。
用貿(mào)易條件不利這個(gè)原因是無(wú)法解釋這種下降的，因?yàn)楝F(xiàn)在歐洲的貿(mào)易條件與1913年的
貿(mào)易條件并無(wú)很大的不同。也沒(méi)有證據(jù)可以證明現(xiàn)在西歐比1913年儲(chǔ)蓄得少了，相反倒
是有證據(jù)可以證明，西歐正將比過(guò)去大得多的一部分儲(chǔ)蓄額用于國(guó)內(nèi)投資。德國(guó)正在實(shí)
行大規(guī)模建設(shè)計(jì)劃。法國(guó)經(jīng)過(guò)25年工業(yè)近于停滯的階段以后正在振興，并已開始進(jìn)行國(guó)
內(nèi)投資，其水平是自第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后的重建初期以來(lái)所沒(méi)有達(dá)到過(guò)的。英國(guó)現(xiàn)
在的國(guó)內(nèi)投資率，與它的國(guó)民收入相比，是19世紀(jì)70年代以來(lái)所沒(méi)有達(dá)到過(guò)的。這些國(guó)
家無(wú)法騰出貨物來(lái)用于國(guó)外投資，因?yàn)樗鼈冊(cè)趪?guó)內(nèi)把這些貨物用光了。即使在聯(lián)合王國(guó)
允許外國(guó)政府借款，或者用掉英鎊結(jié)余的時(shí)候，國(guó)際收支方面并不總是能實(shí)現(xiàn)所需的變
動(dòng)，因?yàn)椴怀隹谒璧馁Y本貨物。因此，不論在紙面上可能作了什么許諾，在資金的國(guó)
內(nèi)使用額減少之前，期望西歐再次成為大的資本輸出者是沒(méi)有用處的。究竟什么時(shí)候出
現(xiàn)這種情況，這是無(wú)法預(yù)測(cè)的。目前投資活動(dòng)方興未艾——在住房建筑、電力、農(nóng)業(yè)機(jī)
械、采煤和其它各方面。在這些方面的某一方面，例如在住房建筑或農(nóng)業(yè)方面達(dá)到希望
達(dá)到的水平的時(shí)候可能會(huì)到來(lái)。如果國(guó)內(nèi)投資額下降，而國(guó)內(nèi)其它需求量沒(méi)有增加，那
就有可能到國(guó)外投資。政府使用資金的數(shù)額也可能減少，因?yàn)檫@個(gè)數(shù)額已大大增加了，
尤其是在重整軍備方面。英國(guó)現(xiàn)在（1953年）將大約13％的國(guó)民生產(chǎn)總值用于軍事目的，
而1938年為6％。在政府使用資金的數(shù)額的下降部分中，有一部分錢用在直接消費(fèi)上，但
是幾乎可以肯定，同時(shí)稅款也會(huì)實(shí)行一些減免，這種減免使儲(chǔ)蓄額增加，而不是使消費(fèi)
額增加。
假設(shè)西歐將它自己的儲(chǔ)蓄用光了，那么可支配的私人儲(chǔ)蓄額相對(duì)下降這種情況在其
中起多大作用很難確定。如果外國(guó)公債在歐洲市場(chǎng)上出售，誰(shuí)能購(gòu)買這些公債呢？例如，
在戰(zhàn)前的英國(guó)，扣除所得稅以后的股利占公司凈收入（未納稅）的55％，政府拿32％，
各公司保留13％作為未分配利潤(rùn)。
而在1952年，股利已下降到18％（相當(dāng)于國(guó)民收入的4％），其中還要繳附加稅。在
這些情況下，只有各公司或政府愿意提供資金，那么到國(guó)外進(jìn)行大規(guī)模投資才是可行的。
各公司能夠而且確實(shí)在為對(duì)設(shè)在外國(guó)的子公司或聯(lián)合公司進(jìn)行直接投資提供資金。但是
最大的國(guó)外投資項(xiàng)目往往是購(gòu)買外國(guó)公債，而這不大可能吸引公司的資金。因此，現(xiàn)在
向外國(guó)政府提供資金差不多完全得依靠政府間轉(zhuǎn)賬。美國(guó)的情況表明，那里的趨勢(shì)與西
歐是相同的——與公司和政府的儲(chǔ)蓄增加有聯(lián)系的個(gè)人可支配儲(chǔ)蓄減少了。這種改變不
如歐洲明顯，但是無(wú)論如何，由于已經(jīng)作了說(shuō)明的原因，美國(guó)私人投資者要么不愿意，
要么不能夠購(gòu)買外國(guó)公債。因此，未來(lái)的國(guó)外投資主要應(yīng)是一個(gè)公司直接投資和政府間
轉(zhuǎn)賬的問(wèn)題。
由于擔(dān)心外國(guó)政府任意采取行動(dòng)，尤其是害怕拒絕用外匯調(diào)撥利潤(rùn)或抽回資本，害
怕實(shí)行國(guó)有化，直接投資受到了進(jìn)一步的限制。拒絕使用外匯這種事情在30年代是經(jīng)常
發(fā)生的，其理由往往是沒(méi)有外匯。輸入資本的國(guó)家的政府現(xiàn)在被要求宣布它們不會(huì)限制
轉(zhuǎn)移利潤(rùn)或資本，有好幾個(gè)國(guó)家已經(jīng)這樣做了。宣布這種決定是商譽(yù)的重要證據(jù)，但是
在發(fā)生嚴(yán)重外匯危機(jī)時(shí)，即使最好的商譽(yù)也可能不得不向外匯短缺的情況讓步。因此，
有人已向資本輸入國(guó)政府建議，在出現(xiàn)嚴(yán)重衰退時(shí)，它們?cè)跒榇四康陌l(fā)放臨時(shí)外匯貸款
方面是有作用可以發(fā)揮的。例如，假設(shè)A國(guó)的一家外國(guó)公司在沒(méi)有外匯的時(shí)候申請(qǐng)?jiān)试S它
將利潤(rùn)或資本轉(zhuǎn)移到B國(guó)，這時(shí)B國(guó)可以將為此目的所需的款項(xiàng)借給A國(guó)中央銀行，借期為
三年（到那時(shí)，危機(jī)被認(rèn)為已經(jīng)過(guò)去）。這樣一項(xiàng)計(jì)劃在華盛頓已經(jīng)得到贊同，現(xiàn)在正
在某幾類投資中實(shí)行。
國(guó)有化是一個(gè)比較困難的問(wèn)題。外國(guó)公司希望保證它們不會(huì)被收歸國(guó)有，有些國(guó)家
的政府正在作出這樣的保證，即在一定時(shí)間內(nèi)，比如說(shuō)公司成立以后的頭25年里，不會(huì)
實(shí)行國(guó)有化。這種保證有多大用處，這是值得懷疑的，因?yàn)闆](méi)有一個(gè)國(guó)家的政府能夠約
束它的繼承者。一個(gè)比較好的保證是，如果公司被收歸國(guó)有，它們的所有人將得到由獨(dú)
立的仲裁者確定的公平的賠償，這種保證可以寫入一個(gè)國(guó)家的憲法，這樣就不是那么依
賴于不斷變更的政府的一時(shí)的興致了。人們經(jīng)常說(shuō)，現(xiàn)在應(yīng)該制訂某種國(guó)際法典或公約，
宣布對(duì)外國(guó)投資者采取差別待遇征稅、無(wú)償收歸國(guó)有、限制轉(zhuǎn)移利潤(rùn)等任意行動(dòng)為非法。
制訂這樣一項(xiàng)公約將有助于改善國(guó)際投資氣氛，從而有助于促進(jìn)它的流動(dòng)，但是由于規(guī)
則只有在它們能夠?qū)嵭袝r(shí)才是最有效的，所以資本輸入國(guó)制訂能在它們自己的法庭上對(duì)
它們的政府實(shí)施的國(guó)內(nèi)法律，甚至比通過(guò)只能進(jìn)行道義制裁的國(guó)際宣言更為有用。
除了對(duì)已經(jīng)進(jìn)行的直接投資提供保護(hù)以外，還存在著允許什么樣的直接投資這個(gè)范
圍更加廣泛的問(wèn)題。如果外國(guó)資本的供給量由于我們剛才指出的原因已經(jīng)減少，那么需
求量也減少了，因?yàn)樵诤脦讉€(gè)極其重要的領(lǐng)域不再允許進(jìn)行直接投資了。1913年，英國(guó)
的海外投資分配如下：鐵路和其它公用事業(yè)為46％，政府股份為30％，采礦9％，其它各
種投資15％。如今，大多數(shù)國(guó)家的政府已將鐵路和其它公用事業(yè)收歸國(guó)有，或者打算收
歸國(guó)有，其它許多國(guó)家政府反對(duì)礦山和種植園由外國(guó)經(jīng)營(yíng)。結(jié)果是外國(guó)私人能夠進(jìn)行直
接投資的余地就所剩無(wú)幾了。外國(guó)資本是允許進(jìn)入商業(yè)系統(tǒng)的，但是一般說(shuō)來(lái)，商業(yè)系
統(tǒng)中國(guó)內(nèi)資本是充足的，而為銷售農(nóng)產(chǎn)品設(shè)立法定代理機(jī)構(gòu)的趨勢(shì)進(jìn)一步限制了外國(guó)私
人在商業(yè)系統(tǒng)進(jìn)行投資的范圍。在制造業(yè)，外國(guó)資本通常是很受歡迎的，可是在大多數(shù)
不發(fā)達(dá)國(guó)家，制成品的需求量很小，所以拉丁美洲是世界上將許多外國(guó)資本吸引到制造
業(yè)的唯一地區(qū)。鑒于現(xiàn)在私人直接投資的余地有限，最近幾年里美國(guó)將70％的國(guó)外投資
用于石油工業(yè)就不足為奇了。
外國(guó)直接投資在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，通常被不喜歡這種投資的人和支持這種投資的
人誤解了。支持外國(guó)投資的理由是它提供外匯，提高國(guó)內(nèi)收入，并提高國(guó)內(nèi)技能。國(guó)內(nèi)
收入增加是因?yàn)槠髽I(yè)付給當(dāng)?shù)厝嗣窆べY和薪金，購(gòu)買當(dāng)?shù)毓?yīng)品，并在當(dāng)?shù)丶{稅；所付
的這些錢不僅增加了消費(fèi)量，從而促進(jìn)當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)，而且使得有可能增加當(dāng)?shù)氐膬?chǔ)蓄額，
還使改善學(xué)校、醫(yī)療設(shè)施和其它固定機(jī)構(gòu)的工作有了資金。如果要在當(dāng)?shù)刭Y本和外國(guó)資
本之間作出選擇的話，選擇前者可能比較有利，但是如果要在外國(guó)資本和讓資源得不到
開發(fā)這兩者之間作出選擇——這種情況比較多——的話，那么毫無(wú)疑問(wèn)，外國(guó)投資在提
供收入來(lái)支付提高消費(fèi)、教育和國(guó)內(nèi)投資水平方面會(huì)發(fā)揮非常有益的作用。外國(guó)人提供
技術(shù)可能比他提供資金更為重要。在大多數(shù)發(fā)展水平低的國(guó)家里，帶來(lái)新技術(shù)的是外國(guó)
人，這些新技術(shù)在人民中間的推廣使得國(guó)家發(fā)展起來(lái)。
由于這個(gè)原因，許多國(guó)家在過(guò)去千方百計(jì)地邀請(qǐng)外國(guó)人來(lái)開辦新工業(yè)。如果外國(guó)人
對(duì)他們的技術(shù)保密，那么這個(gè)國(guó)家就得不到最大的好處，因此，接納外國(guó)人可能附有一
個(gè)條件，那就是新來(lái)的外國(guó)人必須對(duì)當(dāng)?shù)厝诉M(jìn)行培訓(xùn)?，F(xiàn)在，外國(guó)人掌握的最重要的技
術(shù)是管理大企業(yè)的技術(shù)。大多數(shù)其它技術(shù)可以在高等技術(shù)院校學(xué)到，而企業(yè)管理只能在
管理企業(yè)的實(shí)踐中學(xué)到。所以，如果外國(guó)人拒絕雇傭當(dāng)?shù)厝藫?dān)任管理職務(wù)使他們?nèi)〉媒?jīng)
驗(yàn)，那么外國(guó)人可能獲得并保持控制經(jīng)濟(jì)的手段。
這就是如今有那么多的國(guó)家通過(guò)法律，要求外國(guó)企業(yè)至少雇傭一定比例的當(dāng)?shù)厝藫?dān)
任管理職務(wù)的原因。人們可以想一想，有哪一個(gè)國(guó)家，包括英國(guó)、俄國(guó)和日本在內(nèi)，在
它們最初的發(fā)展階段不是由外國(guó)企業(yè)通過(guò)提供額外的收入和傳授新技術(shù)來(lái)發(fā)揮重大作用
的。
欠發(fā)達(dá)國(guó)家由于政治和經(jīng)濟(jì)原因害怕外國(guó)投資。在政治方面，它們非常害怕接受外
國(guó)投資可能會(huì)導(dǎo)致喪失獨(dú)立。如果債務(wù)國(guó)的制度和習(xí)慣不同于債權(quán)國(guó)的制度和習(xí)慣，債
權(quán)國(guó)確實(shí)可能情不自禁地采取帝國(guó)主義行徑。如果借錢給加拿大，債權(quán)人知道，他們?cè)?br /> 加拿大的法庭上將會(huì)得到與在本國(guó)法庭上一樣好的保護(hù)。但是許多其它國(guó)家不提供這種
保證。債權(quán)國(guó)可能害怕在法庭上受到歧視，或者在行政上受到歧視，因而情不自禁地僅
僅作為保護(hù)自己的投資的一種方式而采取帝國(guó)主義的辦法。除了這種要求得到保護(hù)的愿
望，還有一種要求得到特別優(yōu)惠的強(qiáng)烈欲望——得到強(qiáng)迫勞動(dòng)力，或者免稅，或者獲得
條件有利的合同，或者將運(yùn)輸設(shè)施建立在適當(dāng)?shù)牡胤健@種欲望也可能促使一個(gè)力量
強(qiáng)大的國(guó)家使它的比較弱的鄰國(guó)喪失獨(dú)立地位。喪失獨(dú)立地位可能是部分喪失，也可能
是完全喪失。如果資本家僅限于賄賂政客或者支持一個(gè)政治集團(tuán)反對(duì)另一個(gè)政治集團(tuán)，
那是部分喪失獨(dú)立地位；如果債務(wù)國(guó)淪為殖民地地位，那就是完全喪失獨(dú)立性。這種擔(dān)
心是很普遍的，但是它們的實(shí)際情況在某種程度上顯然取決于債務(wù)國(guó)本身——它的制度
是否對(duì)外國(guó)提供適當(dāng)保護(hù)，它的政治生活是否健全得足以抵制外國(guó)的賄賂。在19世紀(jì)，
這些擔(dān)心的實(shí)質(zhì)內(nèi)容也比在20世紀(jì)多得多，因?yàn)楣_的帝國(guó)主義行徑現(xiàn)在已變得不是那
么時(shí)髦了。但是恐懼心理仍然存在，并且是欠發(fā)達(dá)的國(guó)家急于要求聯(lián)合國(guó)建立轉(zhuǎn)讓資本
的適當(dāng)機(jī)構(gòu)，以免它們變得依賴于接受任何一個(gè)大國(guó)的資本的最有力的原因之一。
除了政治原因以外，有些人不喜歡外國(guó)投資還因?yàn)樗麄兒ε峦鈬?guó)投資會(huì)產(chǎn)生過(guò)多的
利潤(rùn)?，F(xiàn)在有一種夸大外國(guó)投資的利潤(rùn)的強(qiáng)烈傾向。有證據(jù)證明，外國(guó)投資的利潤(rùn)并不
比國(guó)內(nèi)投資的利潤(rùn)大多少，如果扣除被沒(méi)收的投資，那就尤譬如此了。例如，英國(guó)1913
年的投資大約有40％投在鐵路上，事實(shí)已經(jīng)證明，其中很大一部分投資是無(wú)利可圖的，
因?yàn)樵诘谝淮问澜绱髴?zhàn)結(jié)束以后公路運(yùn)輸迅速發(fā)展，或者因?yàn)閷?shí)行物價(jià)控制，或者因?yàn)?br /> 按戰(zhàn)前的價(jià)格收歸國(guó)有。同樣，在戰(zhàn)爭(zhēng)期間，對(duì)初級(jí)產(chǎn)品（橡膠、錫、茶葉、糖等）的
直接投資遭受嚴(yán)重?fù)p失，明顯獲利的投資只有以下幾種情況，那就是利用無(wú)知或者通過(guò)
政治欺騙租借到礦產(chǎn)豐富的土地，而租借費(fèi)又極低。將那些涉及壟斷地位的外國(guó)投資與
沒(méi)有涉及這種地位的外國(guó)投資區(qū)別開來(lái)也是非常重要的。如果讓外國(guó)人壟斷蘊(yùn)藏著礦產(chǎn)
的土地或者最好的土地，那么當(dāng)?shù)厝嗣窬蜔o(wú)法取代他們，無(wú)論他們有多大的能力。但是
經(jīng)營(yíng)商業(yè)或制造業(yè)的外國(guó)人的危險(xiǎn)要小得多，因?yàn)椴淮嬖谧匀粔艛喾恋K當(dāng)?shù)厝嗣裨谪?cái)務(wù)
上和技術(shù)上能夠勝任時(shí)取而代之的因素。
如果一個(gè)國(guó)家自己能夠籌集資本和獲得技術(shù)知識(shí)，那么它就能在沒(méi)有外國(guó)進(jìn)一步援
助的情況下進(jìn)行發(fā)展。有時(shí)候它能夠籌集資本，但是無(wú)法獲得知識(shí)；在這種情況下，最
好的辦法可能是進(jìn)行合作。一些欠發(fā)達(dá)國(guó)家的政府正在同外國(guó)私人公司建立合伙關(guān)系來(lái)
創(chuàng)建新工業(yè)，由外國(guó)公司提供管理知識(shí)，并多多少少提供一部分資本（從零到90％）。
這種合伙關(guān)系受到雙方的歡迎。它受到政府的歡迎，因?yàn)檎梢詫?duì)方針行使某種控制
權(quán)，或者能將大部分利潤(rùn)保留在國(guó)內(nèi)，如果它提供大部分資本的話；它受到外國(guó)公司的
歡迎，因?yàn)橥⒑匣镪P(guān)系能為它贏得友誼，并得到某種保護(hù)，使自己不受歧視或
壓力。政府也贊成外國(guó)資本家和本國(guó)資本家建立合伙關(guān)系，其原因又是一部分為了將利
潤(rùn)保留在國(guó)內(nèi)，一部分是為了使本國(guó)資本家獲得更廣泛的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。外國(guó)直接投資很
可能主要按這些合伙方式發(fā)展，當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目涉及數(shù)十萬(wàn)英鎊的時(shí)候尤其是如此。
另一方面，不論主張外國(guó)直接投資的人提出的理由多么有力，從適當(dāng)?shù)慕嵌葋?lái)看，
這種投資形式顯然必定是微不足道的。認(rèn)為直接投資一直是或者可能是外國(guó)投資的最重
要形式，是完全錯(cuò)誤的。
正如我們已經(jīng)看到的，在1913年外國(guó)投資的全盛時(shí)期，英國(guó)在國(guó)外的投資有四分之
三是購(gòu)買公債或公用事業(yè)股票。
如果我們也考慮到通過(guò)政府機(jī)構(gòu)提供資本來(lái)發(fā)展小規(guī)模農(nóng)業(yè)的必要性，那么可以毫
不夸大地說(shuō)，今天所需的外國(guó)資本，有80％是政府需要的。直接投資在外國(guó)投資問(wèn)題中
僅占極次要的地位，差不多只與礦業(yè)和制造業(yè)有關(guān)。如果要恢復(fù)外國(guó)投資，那么主要問(wèn)
題并不是與恢復(fù)直接投資有關(guān)的問(wèn)題，無(wú)論這種投資多么有吸引力，而是向外國(guó)政府提
供資本的問(wèn)題。
外國(guó)直接投資為什么總是小規(guī)模的，其中一個(gè)原因是因?yàn)榉趴畹乃饺穗y以摸清數(shù)千
英里以外的借款的私人經(jīng)濟(jì)底牌，難以對(duì)他的所作所為進(jìn)行監(jiān)督。設(shè)在霹靂或者庫(kù)馬西
或者斐濟(jì)的小種植園或者工廠或者貿(mào)易公司或者采礦公司，幾乎不能希望發(fā)行股票到倫
敦證券交易所去買賣。投資者不可能知道這種企業(yè)有什么價(jià)值，也不可能對(duì)它們的管理
抱有信心。所以許多外國(guó)投資必須通過(guò)中間人來(lái)進(jìn)行。設(shè)在英國(guó)在非洲的殖民地的金礦
開采公司已在數(shù)目較少的信貸公司的主持下組成集團(tuán)。這些信貸公司為在它們庇護(hù)下的
公司行使某些秘書和銷售等職能，這樣做通常是要收費(fèi)的。它們也可能投一點(diǎn)資。然而，
從私人投資者的觀點(diǎn)來(lái)看，它們的主要職能之一是保證在它們庇護(hù)下的公司是真誠(chéng)的。
當(dāng)這些公司中的一家公司發(fā)行股票時(shí)，它們?cè)趥惗剌^易為人們所接受，因?yàn)槿藗冎肋@
家公司有很好的保證人。東方的茶園和膠園也發(fā)生了同樣的情況。其中許多種植園是由
幾家著名的信貸公司管理和做保證人的，這些公司的名字同樣起著保證具有誠(chéng)意的作用。
如果沒(méi)有這種保證人；中小公司就無(wú)法直接進(jìn)入外資市場(chǎng)。這產(chǎn)生了進(jìn)一步的后果。其
中一個(gè)后果就是在外國(guó)經(jīng)營(yíng)的公司中出現(xiàn)了大規(guī)模走向合并，組成控股公司和實(shí)行壟斷
的趨向，例如在錫礦或銅礦業(yè)中就是這樣。如果中小公司無(wú)法直接進(jìn)入市場(chǎng)，那么唯一
的出路是由許多中小公司組成大公司。這種成立壟斷企業(yè)的趨勢(shì)，在出現(xiàn)這種趨勢(shì)的國(guó)
家是不受歡迎的，但是它是以下事實(shí)不可避免產(chǎn)物，即外資市場(chǎng)無(wú)法應(yīng)付獨(dú)立的小公司。
另一個(gè)后果是外資通過(guò)已經(jīng)在先進(jìn)國(guó)家建立的公司進(jìn)行流動(dòng)，在欠發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)有分公司
或子公司。這種情況一直是錫、銅或石油開采業(yè)的一個(gè)特點(diǎn)。
這實(shí)際上也是外國(guó)資本流入制造業(yè)的唯一渠道；實(shí)際上，欠發(fā)達(dá)國(guó)家里一切由外國(guó)
出資開辦的工廠，都是在先進(jìn)工業(yè)國(guó)經(jīng)營(yíng)的公司或海外大貿(mào)易公司的分公司或子公司。
我們?cè)谶@里找到了為什么外國(guó)私人資本多半購(gòu)買公債和公用事業(yè)股票，只有很小一
部分直接投資到工業(yè)、農(nóng)業(yè)或貿(mào)易的主要原因。不通過(guò)中間人，這件事情是無(wú)法做得有
成效的。在過(guò)去，這些中間人一直是信貸公司、秘書服務(wù)公司或者設(shè)立在工業(yè)國(guó)的公司；
否則就必須走向壟斷，將所有權(quán)集中起來(lái)，以便在資本市場(chǎng)獲得立足點(diǎn)。最近，一個(gè)新
的中間機(jī)構(gòu)以政府開辦的金融機(jī)構(gòu)的形式出現(xiàn)了，如農(nóng)業(yè)銀行、開發(fā)銀行或工業(yè)金融公
司，它們由政府擔(dān)保，從外資市場(chǎng)借款，并且將這些資金重新投資到國(guó)內(nèi)的小公司。但
是這種做法只是著重說(shuō)明了從國(guó)際投資的角度來(lái)看政府借款的重要性，以及私人股東的
直接投資所發(fā)揮的必然是微小作用。在恢復(fù)外國(guó)投資方面，主要問(wèn)題是如何向外國(guó)政府
提供更多的資本。
在1929年之前，外國(guó)政府可以在資本市場(chǎng)上向私人放款人借錢。而現(xiàn)在不再有可能
大規(guī)模借錢了，這或者是因?yàn)槊绹?guó)通過(guò)了法律，或者是因?yàn)闅W洲對(duì)外匯實(shí)行管制，可支
配的私人儲(chǔ)蓄減少，或者僅僅因?yàn)楣妼?duì)這種貸款作出不利反應(yīng)。
因此，如果政府要借錢，它們不得不主要向其它政府借錢。國(guó)際私人貸款的偉大時(shí)
期已在1929年結(jié)束；如果國(guó)際投資得到恢復(fù)，那將是政府間提供資金的時(shí)期。
為政府間貸款所采取的第一個(gè)重大措施是在1933年成立了美國(guó)進(jìn)出口銀行，這家銀
行主要是向各國(guó)政府放款，但是并不完全如此。接著在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束時(shí)，聯(lián)合國(guó)
用大多數(shù)會(huì)員國(guó)交納的會(huì)費(fèi)開設(shè)了國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行。這種銀行也有借款權(quán)，它在美國(guó)
和歐洲行使了這種權(quán)利。這兩家銀行發(fā)放低息（3—5％）貸款，償還期比較長(zhǎng)。此外，
宗主國(guó)在它們的殖民地設(shè)立了投資機(jī)構(gòu)。英國(guó)成立了由政府提供資金的殖民地開發(fā)公司，
成立這家公司主要是為了進(jìn)行直接投資，但是它也向私人企業(yè)、公用事業(yè)和公營(yíng)公司放
款。其它歐洲宗主國(guó)政府也有類似的機(jī)構(gòu)。
雖然政府間貸款的這些機(jī)會(huì)是存在的，但是貸款總額很小，現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)根本沒(méi)有得
到充分的利用。其主要原因是這些貸款實(shí)際上只限于“自我清償”項(xiàng)目，也就是說(shuō)，只
限于那些本身直接產(chǎn)生收入的項(xiàng)目——例如電力或鋼鐵公司——
這樣可以用這些收入還本付息?，F(xiàn)在，這些國(guó)家需要的許多發(fā)展項(xiàng)目是用于教育、
公路、公共衛(wèi)生、研究、農(nóng)業(yè)推廣或社會(huì)開發(fā)等非自我清償開支。許多其它項(xiàng)目只有一
部分是自我清償?shù)?，如農(nóng)村供水、水土保持或開墾土地。而在大多數(shù)欠發(fā)達(dá)國(guó)家，這些
計(jì)劃正好是最緊急的優(yōu)先項(xiàng)目。在1929年以前，一個(gè)有償債力的政府可以為實(shí)現(xiàn)它喜歡
的任何目標(biāo)，或者甚至沒(méi)有規(guī)定任何目標(biāo)而在資本市場(chǎng)借款。這些新機(jī)構(gòu)并不能代為提
供這種已經(jīng)消失的方便條件。它們能代為提供公用事業(yè)借款，而不提供政府的雜項(xiàng)借款，
前項(xiàng)借款往往占外國(guó)貸款的三分之一。
此外，政府無(wú)法僅僅為了擴(kuò)大公共事業(yè)的規(guī)模而借款，這本身就限制了它們?yōu)楣?br /> 事業(yè)及其它自我清償項(xiàng)目借款的能力，一般說(shuō)來(lái)，一切投資都取決于是否具有足夠的公
共基礎(chǔ)。
說(shuō)得比較具體一點(diǎn)，如果投資的速度加快，那么一切教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)馬上就會(huì)受到
壓力。必須有工程師、科學(xué)家和管理人員來(lái)制訂計(jì)劃，并加以實(shí)施，還要有其它各種水
平的熟練人員，如石工、木工、焊工和電工等。由于聯(lián)合國(guó)、美國(guó)和參加科倫坡計(jì)劃的
英聯(lián)邦國(guó)家提供援助，以及宗主國(guó)向它們的殖民地提供技術(shù)援助，這種缺乏專門人才的
情況有所緩和；
但是除了缺乏大批專家這個(gè)事實(shí)以外，這些國(guó)家的基本需要是培訓(xùn)它們自己的人民。
它們必須花費(fèi)許多錢來(lái)辦各種形式的教育，在它們能夠找到用于這一目的的資金之前，
它們使用自我清償貸款的能力就會(huì)受到限制。
因此，對(duì)于建立負(fù)責(zé)政府間轉(zhuǎn)撥為非自我清償開支提供資金的機(jī)構(gòu)已經(jīng)進(jìn)行了許多
討論。從理論上說(shuō)，這些機(jī)構(gòu)也完全可以成為貸款機(jī)構(gòu)，因?yàn)樘岣邍?guó)民生產(chǎn)率的任何開
支，都能還本付息。但是由于所提高的生產(chǎn)率并不直接進(jìn)入國(guó)庫(kù)，所以用貸款為非自我
清償開支提供資金的政府，到還本付息的時(shí)候，在財(cái)政上就會(huì)遇到困難，除非它有第一
流的財(cái)政制度。
因此，這個(gè)問(wèn)題一直是從政府間援助贈(zèng)款的角度來(lái)討論的，而不是從貸款的角度來(lái)
討論的。
在這方面宗主國(guó)帶了頭，在第二次世界大戰(zhàn)期間和戰(zhàn)后，宗主國(guó)設(shè)立了殖民地開發(fā)
基金，用以補(bǔ)貼它們的殖民地的公共開支。英國(guó)有殖民地開發(fā)法，其它宗主國(guó)也有這種
法律，英國(guó)殖民地開發(fā)法規(guī)定，每年開支為1500萬(wàn)到2000萬(wàn)英鎊。采取的另一個(gè)步驟是
美國(guó)在1948年制訂了經(jīng)濟(jì)援助計(jì)劃。這種援助的最大部分是給歐洲的，但是在最近幾年
里，欠發(fā)達(dá)國(guó)家也一直在得到援助（不包括軍事援助），數(shù)額為每年3—4億美元。聯(lián)合
國(guó)還決心支持成立一個(gè)聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)，為發(fā)展經(jīng)濟(jì)提供補(bǔ)助金或低息貸款，但是它仍然還
得決定這個(gè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在什么時(shí)候開始活動(dòng)。
如果人們考察一下外來(lái)資金的情況，那就很難不得出這樣的結(jié)論，那就是國(guó)際轉(zhuǎn)撥
款項(xiàng)能否恢復(fù)到戰(zhàn)前的（實(shí)際）水平首先取決于建立一個(gè)適當(dāng)?shù)难a(bǔ)助金制度。外國(guó)直接
投資只與不發(fā)達(dá)國(guó)家所需的一小部分資金有關(guān)系。外國(guó)投資在它的盛行時(shí)期多半是借款
給政府或者在公用事業(yè)投資，現(xiàn)在和那個(gè)時(shí)候一樣，問(wèn)題主要是為現(xiàn)在的國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)部門
尋找資金。現(xiàn)有的政府借款機(jī)構(gòu)是與自我清償項(xiàng)目有關(guān)的，在這方面看來(lái)是足夠了。所
缺的是政府?dāng)U大生產(chǎn)性的但是非自我清償?shù)拈_支的資金。在1929年以前，政府可以為實(shí)
現(xiàn)這些目標(biāo)而借款，所借的款額幾乎和公用事業(yè)的直接投資相等。在消除這個(gè)差距之前，
無(wú)論是通過(guò)取消對(duì)目前的貸款機(jī)構(gòu)的限制來(lái)消除，還是通過(guò)設(shè)立補(bǔ)助金來(lái)消除，所有其
它外國(guó)投資大概都會(huì)遇到障礙，因?yàn)橐磺型顿Y在某種程度上都取決于公用事業(yè)是否有足
夠的基礎(chǔ)。

第三節(jié)　投資

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（一）制度基礎(chǔ)

我們?cè)诘谌吕镆呀?jīng)泛泛地討論了鼓勵(lì)采取主動(dòng)行動(dòng)和冒風(fēng)險(xiǎn)所需的制度基礎(chǔ)。下
面我們只談?wù)勁c儲(chǔ)蓄和投資之間的聯(lián)系有關(guān)的若干特點(diǎn)。
應(yīng)當(dāng)指出的第一個(gè)特點(diǎn)是從這樣一個(gè)事實(shí)中產(chǎn)生的，即許多投資必須具有相當(dāng)大的
規(guī)模。在這個(gè)問(wèn)題上，有些作者描繪了一幅田園詩(shī)般的資本形成的圖景，其中“普通人”
為了適應(yīng)環(huán)境，儲(chǔ)蓄了或者借了一小筆錢，并逐漸改善了他的處境。有些投資是屬于這
一類的。普通人可以改善他自己的房屋或他的小農(nóng)場(chǎng)，或?qū)σ患疑痰昊蛞惠v卡車投資，
但是這在發(fā)展經(jīng)濟(jì)所需的投資中所占的份額還不到一半。最大的一部分投資必須是在公
共工程和公用事業(yè)方面。雖然普通人可以通過(guò)社會(huì)發(fā)展計(jì)劃對(duì)公共工程作出有益的貢獻(xiàn)，
但是公共機(jī)構(gòu)和公用事業(yè)機(jī)構(gòu)必須對(duì)公路、鐵路、港口、電力和其它大項(xiàng)目進(jìn)行大量投
資，而這是遠(yuǎn)非適應(yīng)環(huán)境的普通人力所能及的。持悲觀態(tài)度的人說(shuō)，有許多例子說(shuō)明，
這些巨額開支沒(méi)有產(chǎn)生任何效果，因?yàn)槭褂貌划?dāng)，但是如果由此得出結(jié)論，認(rèn)為不花這
些錢經(jīng)濟(jì)也有可能發(fā)展，那是荒謬的武斷的推理，因?yàn)樗挠^察結(jié)果不會(huì)使他看到有任
何不支出這類巨額開支經(jīng)濟(jì)也會(huì)發(fā)展的社會(huì)。其它大規(guī)模投資項(xiàng)目是采礦、制造、進(jìn)出
口批發(fā)、銀行和保險(xiǎn)、灌溉工程、某些農(nóng)產(chǎn)品加工，以及某幾種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；甚至連隨著
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而迅速擴(kuò)大的城市住房建筑業(yè)也吸收大筆資本，因?yàn)槌擎?zhèn)工人階級(jí)擁有他們所
住的房子是異乎尋常的。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特點(diǎn)并不是普通人進(jìn)行儲(chǔ)蓄并提高他的生產(chǎn)能力。
這是一個(gè)必要的和可取的特點(diǎn)；但是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特點(diǎn)是少數(shù)人、私人、法人或政府機(jī)構(gòu)
在昂貴的項(xiàng)目上進(jìn)行巨額投資。
由此可以得出這樣的結(jié)論，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特點(diǎn)是企業(yè)家精神，也就是說(shuō)，一小批人、
私人投資者或政府官員出現(xiàn)了，他們支配大筆資本，雇傭大量的其他人。我們已在各種
地方考慮了由此產(chǎn)生的問(wèn)題；我們已對(duì)這個(gè)集團(tuán)的起源、它的動(dòng)力以及它所需的訓(xùn)練作
了猜測(cè)。我們也已指出，后果是社會(huì)上很大一部分人無(wú)產(chǎn)階級(jí)化，他們必須在這些大單
位中為工資或薪金而工作，沒(méi)有所有權(quán)或控制權(quán)。這種情況所產(chǎn)生的進(jìn)一步的問(wèn)題即紀(jì)
律、合作和工廠安定方面的問(wèn)題，是屬于本世紀(jì)最難以解決的問(wèn)題之列，我們?cè)诘谌?br /> 中已經(jīng)談到了這些問(wèn)題，可惜沒(méi)有找到任何容易的解決辦法。
如果投資者不使用他們自己的儲(chǔ)蓄，就有必要建立一些機(jī)構(gòu)，對(duì)儲(chǔ)蓄者提供保護(hù)，
足以鼓勵(lì)他們把錢借給投資者。在先進(jìn)的工業(yè)社會(huì)里，投資者在很大程度上動(dòng)用由他們
直接控制的儲(chǔ)蓄。例如，制造業(yè)的擴(kuò)大主要靠未分配利潤(rùn)，而在更早的階段，它在更大
程度上依靠外部籌資。同樣，各國(guó)政府現(xiàn)在通過(guò)稅收籌集自己投資所需資金的程度高于
30年以前的水平，而通過(guò)借款來(lái)籌集這種資金的程度低于30年以前的水平。從理論上說(shuō)，
未分配利潤(rùn)屬于股東，稅金屬于納稅人，要保持股東對(duì)董事的適當(dāng)控制，或者公眾對(duì)政
府的適當(dāng)控制自然存在著許多實(shí)際問(wèn)題。但是從狹義來(lái)說(shuō)，未分配利潤(rùn)和政府儲(chǔ)蓄是投
資者的儲(chǔ)蓄，因?yàn)檫@些儲(chǔ)蓄的數(shù)額和用途首先既不是股東確定的，也不是一般公眾確定
的。這比較像資本主義發(fā)展初期的情況，而不像50年以前的情況。在資本主義發(fā)展初期，
自由儲(chǔ)蓄用于投資的情況是很少的，沒(méi)有經(jīng)過(guò)適當(dāng)組織的資本市場(chǎng)，只有為生產(chǎn)目的借
貸資金的初步機(jī)構(gòu)（放債人和典當(dāng)商自然始終是存在的）。在這個(gè)階段，生產(chǎn)投資大部
分來(lái)源于未分配利潤(rùn)。只有在經(jīng)濟(jì)得到很大發(fā)展的時(shí)候，儲(chǔ)蓄功能和投資功能才在很大
程度上分開了。
要使儲(chǔ)蓄從放款人順利流向借款人，在制度上必須具備的主要條件是有限責(zé)任和很
容易銷售的資產(chǎn)。
有限責(zé)任的原則產(chǎn)生于債權(quán)人和合伙人的區(qū)別。按照這些概念的原義，債權(quán)人是以
固定條件出借資本的人：他按規(guī)定獲得利息，有權(quán)到某個(gè)日期收回本金，他對(duì)企業(yè)沒(méi)有
控制權(quán)。而合伙人為了獲得一份利潤(rùn)進(jìn)行無(wú)限期的投資，他有管理權(quán)；法律也規(guī)定，他
個(gè)人的整個(gè)財(cái)產(chǎn)要對(duì)他所參加的任何企業(yè)的債務(wù)負(fù)責(zé)，而不僅僅是他投資到企業(yè)的那一
部分財(cái)產(chǎn)。
有限責(zé)任使這兩個(gè)概念形成交瞐e：投資者為了獲得一份利潤(rùn)而進(jìn)行無(wú)限期的投資，
并在投資伙伴的同意下可以行使管理權(quán)（通常是授權(quán)給在他控制下的董事們），但是他
只是在投資上對(duì)企業(yè)的債權(quán)人負(fù)責(zé)。之所以有必要規(guī)定有限責(zé)任是因?yàn)槌霈F(xiàn)了這樣一些
事業(yè)，這些事業(yè)所需的資本超過(guò)兩三個(gè)合伙經(jīng)營(yíng)的伙伴所能籌集到的——尤其是運(yùn)河、
鐵路等大規(guī)模的投資。有限責(zé)任使數(shù)以千計(jì)的人有可能參加承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的事業(yè)，他們有管
理權(quán)，但同時(shí)又不必將他們?nèi)克饺素?cái)產(chǎn)都牽涉進(jìn)去。
18世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不很重視這個(gè)原則。他們認(rèn)為，對(duì)于像公用事業(yè)那樣非常大的
事業(yè)來(lái)說(shuō)，這個(gè)原則是必要的，但是他們又認(rèn)為，將管理與資本的所有權(quán)聯(lián)系起來(lái)是十
分重要的，所以在所涉及的資本數(shù)量比較少的情況下，事實(shí)將會(huì)證明合伙經(jīng)營(yíng)比成立聯(lián)
合股份公司有效得多，并能站住腳根。他們沒(méi)有預(yù)見到，到19世紀(jì)，在那些希望將他們
的投資分得很散的許多人中間，購(gòu)買有限責(zé)任股票的習(xí)慣將變得十分普遍，最終將使得
有限責(zé)任投資成為典型的形式。實(shí)際上，也許正是由于這種資金容易籌集，才使資本家
對(duì)儲(chǔ)蓄的態(tài)度擴(kuò)大到社會(huì)的其余部分。我們?cè)谟懻搩?chǔ)蓄時(shí)說(shuō)過(guò)，在資本主義以前的社會(huì)
里，農(nóng)民、地主、貴族、專業(yè)人員和中產(chǎn)階級(jí)等，不是沒(méi)有盈余，就是用他們的盈余辦
慈善事業(yè)，豢養(yǎng)隨從，修建廟宇和紀(jì)念碑，或者用于其它非生產(chǎn)性用途；但是在資本主
義發(fā)展的后期各階段，所有這些階級(jí)接受了資本家的思想，認(rèn)為盈余應(yīng)當(dāng)用于生產(chǎn)投資。
在后期各階段，地主購(gòu)買有限責(zé)任股票，甚至連教士也購(gòu)買這種股票，這種資金的存在
也許對(duì)儲(chǔ)蓄和生產(chǎn)投資思想的普及起了最大的作用。
刺激放款的第二個(gè)條件是，放款人應(yīng)當(dāng)能夠很容易地收回他的資金，辦法是或者出
賣他的清償權(quán)，或者如果借款人喪失清償能力，則出售借款人的資產(chǎn)。前者主要是一個(gè)
是否有適當(dāng)?shù)姆奖銞l件來(lái)銷售債券、股票、抵押品和匯票的問(wèn)題。
這樣一種市場(chǎng)的存在自然需要有人或機(jī)構(gòu)愿意經(jīng)營(yíng)信貸業(yè)務(wù)，這樣，希望收回資金
的放款人就可以收回，不會(huì)因要求立即償還而使借款人難堪。這些金融經(jīng)紀(jì)人往往遭到
他們的同胞的敵視，但是他們行使的職能顯然是很重要的，因?yàn)槿绻麄儾淮嬖冢敲?br /> 儲(chǔ)蓄者就不大愿意放款了，因?yàn)榉趴钜院笏麄兙蜎](méi)有流動(dòng)資金了，因此生產(chǎn)投資將減少。
如果人們研究一下任何迅速發(fā)展的社會(huì)的經(jīng)濟(jì)史，金融市場(chǎng)的擴(kuò)大始終是初期各階段的
一個(gè)顯著特點(diǎn)，并且?guī)缀跏沁M(jìn)一步發(fā)展的一個(gè)先決條件，這決非偶然。在一切土地都屬
公有，一切活動(dòng)都由政府提供資金的社會(huì)里，這種市場(chǎng)是不需要的，但是凡是有私人投
資的地方，這種市場(chǎng)是必不可少的，如果不出現(xiàn)一批評(píng)通的銀行家、商人、證券經(jīng)紀(jì)人
和金融家來(lái)行使這個(gè)職能，那就有必要設(shè)立履行這種職能的政府機(jī)構(gòu)。設(shè)立一個(gè)隨時(shí)可
以購(gòu)買抵押品、股票、商業(yè)票據(jù)，或放款人希望脫手的其它金融證券的政府機(jī)構(gòu)在技術(shù)
上自然是沒(méi)有困難的，但是由一個(gè)政府壟斷機(jī)構(gòu)進(jìn)行這些擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，能否比在存在
著競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上進(jìn)行這種活動(dòng)更有成效或更加便宜，這看來(lái)是很值得懷疑的。
在可銷售的金融證券的后面是為這種證券作擔(dān)保的可銷售的物質(zhì)資產(chǎn)——土地、房
屋、珠寶、庫(kù)存商品、機(jī)器、工廠等。這一部分是市場(chǎng)問(wèn)題，一部分是法律問(wèn)題。在交
易額大得需要有一個(gè)市場(chǎng)的地方，市場(chǎng)很快就形成了。那些專門創(chuàng)造這種方便條件的人
——經(jīng)營(yíng)不動(dòng)產(chǎn)的商人、律師、珠寶商和商品批發(fā)商——在我們的同胞中間又是并不總
是最受人愛戴的，因?yàn)樗麄冞@一行業(yè)的資本價(jià)值是難以預(yù)測(cè)的并且有時(shí)波動(dòng)很大，這種
風(fēng)險(xiǎn)迫使他們?cè)谧錾鈺r(shí)表現(xiàn)得精明、無(wú)情和狠心，如果他們的生意要獲得成功的話。
但是他們所行使的擴(kuò)大資產(chǎn)市場(chǎng)的職能，增加了獲得流動(dòng)資金的機(jī)會(huì)，因此使儲(chǔ)蓄者將
錢借給生產(chǎn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)減少。
除了市場(chǎng)問(wèn)題以外，與土地所有權(quán)和出售土地有關(guān)的法律也是十分重要的。在處于
發(fā)展初期的社會(huì)里，土地是借款人擁有的最重要的資產(chǎn)，他們可以把土地用作貸款的抵
押品。
有些國(guó)家已采取步驟來(lái)限制抵押，以防止小農(nóng)過(guò)分落入放債人的手中。除了這個(gè)問(wèn)
題以外，如果想鼓勵(lì)借貸，那么土地應(yīng)當(dāng)是可以抵押和出售的，而在法定權(quán)利上不會(huì)引
起許多混亂，這是非常必要的。實(shí)行土地登記制度，如有可能，以土地丈量結(jié)果為基礎(chǔ)，
可以減少因界限不明而引起的法律糾紛。
有些社會(huì)在確定所有權(quán)方面也有困難，在那些社會(huì)里，繼承法復(fù)雜，家族龐大，或
者所有者、占用者和社會(huì)當(dāng)局之間權(quán)利分配情況復(fù)雜，這些因素加在一起使得任何一個(gè)
人或幾個(gè)人擁有有效所有權(quán)的權(quán)利受到懷疑。各類抵押品的權(quán)利在出售時(shí)可能也是一個(gè)
麻煩，除非法律規(guī)定購(gòu)買者可以獲得沒(méi)有任何負(fù)擔(dān)的所有權(quán)。由于欠發(fā)達(dá)國(guó)家的土地法
不但是不明確和不確定的，而且通常是極其復(fù)雜的，所以處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期階段的立法
機(jī)構(gòu)始終有許多工作要做，它們要設(shè)法使買賣土地的法律制度即使不井井有條，也至少
要很明確。
為了補(bǔ)充私人貸款，欠發(fā)達(dá)國(guó)家的立法機(jī)構(gòu)也參與建立貸款機(jī)構(gòu)的工作；這是因?yàn)?br /> 國(guó)家擁有自己可以支配的額外儲(chǔ)蓄，或者因?yàn)樗貏e希望鼓勵(lì)某幾類投資。
我們已經(jīng)討論了將來(lái)政府可能控制許多儲(chǔ)蓄的原因。這可能僅僅是它們用征稅的方
式將本來(lái)由私人控制的儲(chǔ)蓄拿走：這是高稅率對(duì)利潤(rùn)的影響?；蛘呖赡苁钦仁股鐣?huì)
儲(chǔ)蓄比它本來(lái)愿意儲(chǔ)蓄的數(shù)額更多的錢，辦法是對(duì)農(nóng)民或地主或?yàn)榱思{稅而減少消費(fèi)量
的其它階級(jí)征收高稅，或者借助于建立信用或通貨膨脹?；蛘呖赡苁浅讼蛩饺私杩钫?br /> 開放的資金以外，還有外部資金來(lái)源，在當(dāng)今實(shí)行政府間轉(zhuǎn)賬的日子里尤譬如此，這些
外部資金來(lái)源或者采取貸款形式或者采取補(bǔ)助金形式。如今，許多國(guó)家的政府已經(jīng)承擔(dān)
了保證與國(guó)民收入相比使資本形成達(dá)到高水平的責(zé)任，這是它們以前的各屆政府所不接
受的。它的必然結(jié)果是，必須建立機(jī)構(gòu)來(lái)處理因此由它們控制的儲(chǔ)蓄。
迫切要求建立政府金融機(jī)構(gòu)的另一個(gè)原因是想為那些向私人放款者籌集資金有特別
困難的集團(tuán)提供資金。有五個(gè)階級(jí)一直受到特別照顧，它們是農(nóng)民、手工業(yè)工人、小消
費(fèi)者、房產(chǎn)主和實(shí)業(yè)家。
小農(nóng)無(wú)法以低利向私人放款者借錢，因?yàn)檫@類放款要冒風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)楣芾磉@種借款要
支付費(fèi)用。如果通過(guò)鄉(xiāng)村信用合作社來(lái)放款，那么風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用就會(huì)大大減少，這種合作
社很小，成員們對(duì)彼此的事務(wù)和信譽(yù)一清二楚。這些合作社有時(shí)能向商業(yè)銀行等普通私
人放款者借款，或者甚至接受一般公眾的存款。然而，通常需要由政府來(lái)監(jiān)督它們的事
務(wù)，并保證進(jìn)行有效的管理。一般說(shuō)，除了信用社從它們自己的社員的儲(chǔ)蓄或向私人放
款者籌集資金以外，政府還有必要向它們提供更多的資金。政府需要多少錢，作為農(nóng)貸，
一部分取決于它們對(duì)其它放款者的態(tài)度，一部分取決于它們執(zhí)行農(nóng)業(yè)發(fā)展計(jì)劃的勁頭如
何。如果它們不想使農(nóng)民落入私人放債者之手，尤其是如果它們?yōu)榱诉@個(gè)目的不讓農(nóng)民
把自己的土地抵押出去，或者不在法庭上承認(rèn)農(nóng)作物置留權(quán)，那么它們更有必要拿出錢
來(lái)資助農(nóng)民。同樣，在農(nóng)民在某種程度上依賴地主提供資金的那些國(guó)家里，如果政府向
地主課以重稅，或者將土地所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給農(nóng)民，那么它必須取代地主提供資金。如果同
時(shí)它有有力的農(nóng)業(yè)推廣服務(wù)，成功地說(shuō)服農(nóng)民使用肥料，改良牲畜，或者擁有更好的設(shè)
備、谷倉(cāng)、建筑物或蓄水設(shè)施，那么它必須滿足農(nóng)民對(duì)資金的大筆需求，雖然這可能僅
僅是一只手從農(nóng)民那里拿錢（通過(guò)土地稅或出口稅），用另一只手將錢借給他們。對(duì)農(nóng)
業(yè)所需資金的數(shù)額往往估計(jì)得過(guò)低。在欠發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)中，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出占國(guó)民收入的一半左
右。所需流動(dòng)資本很多，因?yàn)檗r(nóng)作物是季節(jié)性的，目前，借來(lái)的資本大部分用在這一方
面。如果除此之外將10％的產(chǎn)出用于再投資（比較發(fā)達(dá)的國(guó)家把將近20％的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出用
于再投資），那么僅此一項(xiàng)就將用去5％的國(guó)民總收入。
在亞洲，手工業(yè)是一個(gè)重要經(jīng)濟(jì)部門，雖然在非洲或拉丁美洲，手工業(yè)遠(yuǎn)沒(méi)有那么
重要。我們?cè)诘谌拢ǖ谒墓?jié)（五））中已經(jīng)討論了手工業(yè)工人生存的條件，并且已經(jīng)
看到他們?cè)谌丝谶^(guò)剩亦缺乏資本的國(guó)家里發(fā)揮著多么重要的作用。我們也已經(jīng)看到，如
果對(duì)這些工人進(jìn)行培訓(xùn)使他掌握新技術(shù)，如果改善銷售組織，提供更好的原料和更好的
設(shè)備，那么他們的工作效率可以大大提高。所有這些事情都需要設(shè)立政府機(jī)構(gòu)，用由它
們支配的相當(dāng)多的資金來(lái)資助研究工作、購(gòu)買新設(shè)備，貯存原料、在制品和制成品。由
于貯藏設(shè)備不足目前是這些行業(yè)的大弱點(diǎn)之一，預(yù)計(jì)光是這一點(diǎn)就可能消耗許多資金。
事實(shí)證明，在印度尼西亞，就像在荷蘭一樣，國(guó)營(yíng)典當(dāng)業(yè)是受歡迎的、有用的，取
價(jià)低廉的和非常有利可圖的。當(dāng)其在城鄉(xiāng)到處都有。它是一種“社會(huì)服務(wù)”，旨在使人
民不受放債人的剝削，而不是生產(chǎn)投資設(shè)施，但是它在某些國(guó)家設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)的名單
中是不能省掉的。
有些國(guó)家的政府還在建立為新建房屋提供資金的機(jī)構(gòu)，不僅比較發(fā)達(dá)的國(guó)家設(shè)立這
種機(jī)構(gòu)，而且欠發(fā)達(dá)國(guó)家也設(shè)立這種機(jī)構(gòu)，不僅為城市建房提供資金，而且也為農(nóng)村建
房提供資金。在某些情況下，政府本身正在建造房屋，例如在新開墾的土地上或者在貧
民窟拆除后的地方建造房屋。在有些情況下，企業(yè)為其雇員提供住房，例如種植園，或
礦山，或鐵路部門就是這樣，政府借錢給雇主修建房屋。在其它情況下，得到資金的是
房主，他們用這些資金自己建造房子，比如在農(nóng)場(chǎng)上建造房子，或者從投機(jī)營(yíng)造商那里
購(gòu)買房子。政府提供建房資金或者是由于它們想控制房租，或者還由于它們想通過(guò)提供
一些房貼來(lái)提高住房標(biāo)準(zhǔn)。（美國(guó)政府和英國(guó)政府現(xiàn)在也提供建房資金以鼓勵(lì)人們購(gòu)買
房屋。）如果既不控制房租，也不提供房貼，那么通常有許多私人提供建房資金，因?yàn)?br /> 這種投資很保險(xiǎn)。但是在有些國(guó)家里，建房標(biāo)準(zhǔn)也是相當(dāng)?shù)偷?，因?yàn)槿藗儗幵笇㈩~外的
收入花在尋歡作樂(lè)上，而不愿建造較好的房子。
然后是發(fā)展工業(yè)的資金供應(yīng)問(wèn)題。在籌集資金方面，小廠主遇到了與小農(nóng)所遇到的
同類的困難。此外，政府特別急于鼓勵(lì)地方小企業(yè)，這種企業(yè)不同于否則可能壟斷制造
業(yè)的外國(guó)大公司，因此，它們常常為此目的而設(shè)立特別的金融機(jī)構(gòu)。我們?cè)诘谒恼拢ǖ?br /> 三節(jié)（四））中討論了這個(gè)問(wèn)題，并且看到，小企業(yè)的困難不僅是由于缺乏資金造成的，
而且往往也是由于缺乏管理技術(shù)造成的。盡管如此，我們還是一致認(rèn)為，設(shè)立一個(gè)既進(jìn)
行監(jiān)督和提供管理方面的意見，又向小工業(yè)家提供資金的機(jī)構(gòu)是適宜的。可是設(shè)法從政
府得到資本的不僅僅是小實(shí)業(yè)家或地方實(shí)業(yè)家。由于資本市場(chǎng)不完善，大資本家要為制
造業(yè)籌集資本也有困難。國(guó)內(nèi)大資本家有困難是因?yàn)樵谇钒l(fā)達(dá)國(guó)家，地方資本不敢從事
制造等新式活動(dòng)。地方資本很容易流入大規(guī)模的農(nóng)業(yè)、貿(mào)易或抵押業(yè)，在制造成為一種
人們熟悉的活動(dòng)之前，不會(huì)提供給制造業(yè)。外國(guó)資本市場(chǎng)也不向任何大規(guī)模的制造活動(dòng)
開放。它們成立了特殊機(jī)構(gòu)向海外采礦業(yè)或種植園或公用事業(yè)公司提供資金，但是不向
制造業(yè)提供資金。因此，供制造業(yè)使用的外國(guó)資本要么是通過(guò)設(shè)在工業(yè)國(guó)的決定在欠發(fā)
達(dá)國(guó)家開設(shè)分廠的工業(yè)公司滲透進(jìn)來(lái)的，要么是通過(guò)偶爾也辦工廠的海外大貿(mào)易公司滲
透進(jìn)來(lái)的。所以一個(gè)愿意在欠發(fā)達(dá)國(guó)家辦廠的外國(guó)人往往無(wú)法在他自己的國(guó)家里籌集他
所需的全部資本。除了那些無(wú)法籌集的人以外，還有一些人不希望籌集，因?yàn)樗麄儗幵?br /> 與當(dāng)?shù)厝怂鶕碛械馁Y本合伙經(jīng)營(yíng)，即使只是以此作為取得政治保護(hù)的一種形式。有些國(guó)
家的政府喜歡合資經(jīng)營(yíng)；它們希望參加工業(yè)企業(yè)，尤其希望參加那些由外國(guó)人管理的工
業(yè)企業(yè)，因?yàn)檫@樣一來(lái)，它們?yōu)榘l(fā)展工業(yè)而必須尋找的資本就增加了。
向工業(yè)企業(yè)提供資本的方法各有不同。有些企業(yè)是全部由政府提供資金，并由政府
機(jī)構(gòu)管理，或者由收費(fèi)的私人公司管理。此外還有工業(yè)發(fā)展公司或銀行，它們也許全部
為政府所有，或者它們也有一些私人股份，反過(guò)來(lái)不是借錢給私人資本家就是購(gòu)買股票，
以此向他們提供資金。有些國(guó)家的政府則出錢建造工業(yè)區(qū)或孤立的工廠，然后租給實(shí)業(yè)
家，租金往往是有補(bǔ)助的。除了補(bǔ)助金，有些實(shí)業(yè)家喜歡這種合作形式，因?yàn)檫@比他們
自己建造也許可以少籌5萬(wàn)鎊或更多的資本。政府也喜歡這種合作形式，因?yàn)樗L(fēng)險(xiǎn)小，
如果公司失敗，工廠可以租借給其他人。
在我們已經(jīng)提到的所有方面——農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、典當(dāng)業(yè)、住房建筑和制造業(yè)——政
府放款的作用通常是補(bǔ)充而不是代替私人放款，試圖填平私人資本市場(chǎng)留下的空白。市
場(chǎng)本身也建立特殊機(jī)構(gòu)來(lái)滿足這些需要中的某些需要，例如成立建筑信用社為建造住房
提供資金，成立“動(dòng)產(chǎn)銀行”式的銀行來(lái)為制造業(yè)提供資金。只要思想上沒(méi)有偏見，政
府資金就能與私人資金一起發(fā)揮作用。例如在某些地方，商業(yè)銀行和政府分工為農(nóng)業(yè)信
用合作社提供資金。在工業(yè)金融中，有些新的金融公司也既有政府資金又有私人資金。
值得注意的是，支持這些公司的并且愿意貸款給它們的聯(lián)合國(guó)國(guó)際銀行喜歡提出這樣的
建議，那就是大部分國(guó)內(nèi)資金應(yīng)當(dāng)由銀行或私人金融家來(lái)提供，管理工作應(yīng)當(dāng)由私人來(lái)
擔(dān)任，或者至少應(yīng)當(dāng)盡可能擺脫政治控制。
人們對(duì)于這些機(jī)夠能夠做些什么事情來(lái)在資金方面幫助他們這個(gè)問(wèn)題往往存在錯(cuò)誤
看法，在小借款人中間尤譬如此。
有些人指望從這些來(lái)源得到他們所需的全部資本，或者接近于他們所需的全部資本。
沒(méi)有一個(gè)放款人，無(wú)論是私人還是政府，能夠提供超過(guò)擔(dān)保物價(jià)值的貸款。這些借款人
以為，他們使用所借款項(xiàng)的貨物應(yīng)當(dāng)成為擔(dān)保物，但是作為擔(dān)保物，任何貨物的價(jià)值都
是低于它的價(jià)格的。如果一臺(tái)機(jī)器是花了1000英鎊買來(lái)的，那么這臺(tái)機(jī)器一安裝好，它
的市場(chǎng)價(jià)值就開始下降了。所以，如以一臺(tái)機(jī)器作擔(dān)保物，放款人出借的錢很少是超過(guò)
這臺(tái)機(jī)器的價(jià)格的一半左右的。因此可以說(shuō)，除了使用所借款項(xiàng)的東西以外，未來(lái)的借
款人永遠(yuǎn)必須有一部分他們自己的私人資本，或者有一些可銷售的資產(chǎn)作為附屬擔(dān)保品。
在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，這個(gè)作用往往是由土地和珠寶來(lái)發(fā)揮的，因?yàn)樗鼈兪侨藗兤毡閾碛械膬H
有的兩項(xiàng)可銷售資產(chǎn)（在大城鎮(zhèn)以外的地方，房屋往往很破爛，市場(chǎng)價(jià)值很低）。要借
錢給沒(méi)有土地的人特別困難，所以在那些農(nóng)民多半不擁有土地，而作為佃農(nóng)或分成佃農(nóng)
而勞動(dòng)的國(guó)家里，信用社給每一個(gè)人的貸款數(shù)額，與農(nóng)民有他們自己的土地作擔(dān)保時(shí)可
能得到的貸款數(shù)額相比，是很少的。這個(gè)問(wèn)題的一個(gè)解決辦法是成立有無(wú)限責(zé)任的合作
社。這種合作社在它的發(fā)源地（德國(guó)）似乎經(jīng)營(yíng)得很順利，但是企圖把它移植到欠發(fā)達(dá)
國(guó)家的一些嘗試卻失敗了，因?yàn)檗r(nóng)民們不愿為彼此的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限的責(zé)任。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，
最好的解決辦法似乎是提倡耕者有其地。
政府資金的有一個(gè)值得注意的局限性是，它通常只提供信貸而不提供資本，因?yàn)橘Y
金不足迫使政府用它的資金進(jìn)行周轉(zhuǎn)，除非它有機(jī)構(gòu)可以為它在私人資本市場(chǎng)放款再提
供資金。我們對(duì)信貸和資本所作的區(qū)別取決于償還。如果一家企業(yè)靠發(fā)行股起來(lái)籌集資
金，這些股票是不必償還的；因此除了個(gè)人消費(fèi)所需的費(fèi)用以外的利潤(rùn)，可以用于擴(kuò)充
企業(yè)。如果企業(yè)靠以信用債券或抵押借款來(lái)籌集資金，那么剩余利潤(rùn)首先必須用于償還
貸款。政府金融機(jī)構(gòu)通常是指望償還的，這樣在第一家企業(yè)能夠獨(dú)立以后它們就能用收
回來(lái)的錢為第二家公司提供資金，但是就在一家公司將要在市場(chǎng)上站牢腳根的時(shí)候，償
還貸款的必要性很可能妨礙這家公司的發(fā)展。自然并非所有私人企業(yè)都希望有一個(gè)政府
機(jī)構(gòu)作為永久性的伙伴，尤其是因?yàn)檫@樣一個(gè)機(jī)構(gòu)必將相當(dāng)嚴(yán)格地監(jiān)視該企業(yè)的所作所
為。但是有些人希望在償還貸款方面有更大的靈活性，其他人實(shí)際上可能喜歡與這個(gè)機(jī)
構(gòu)發(fā)生關(guān)系，以便得到保護(hù)或者建立威信。如果將來(lái)很大一部分公眾儲(chǔ)蓄（和外來(lái)資金）
流入政府的國(guó)庫(kù)，它的金融機(jī)構(gòu)可以動(dòng)用的資金就能逐年增加，這些機(jī)構(gòu)就能夠比較多
地提供資本，少發(fā)放信貸。
與政府金融機(jī)構(gòu)相比，私人金融機(jī)構(gòu)的相對(duì)重要性一直在發(fā)生變化。一個(gè)世紀(jì)之前，
人們認(rèn)為金融當(dāng)然是私人的事情，政府在市場(chǎng)上僅僅以借款者出現(xiàn)。后來(lái)政府開始向在
國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上似乎得不到適當(dāng)照顧的階級(jí)提供資金，如今，甚至連世界上最富裕的國(guó)家美
國(guó)也有一個(gè)照顧國(guó)內(nèi)外特殊的借款人階級(jí)的龐大的政府金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)。除此之外，還有稅
收對(duì)儲(chǔ)蓄的影響——將儲(chǔ)蓄由私人控制轉(zhuǎn)為由政府控制，或者迫使社會(huì)儲(chǔ)蓄比它本來(lái)會(huì)
儲(chǔ)蓄的更多的錢。因此，我們就會(huì)明白為什么在各個(gè)發(fā)展水平上，政府現(xiàn)在是為投資提
供資金的重要渠道。如果我們除此之外再考慮到以下這一事實(shí)，即來(lái)源于可支配的收入
的私人儲(chǔ)蓄額在任何地方都是少的，大部分私人儲(chǔ)蓄都是通過(guò)保險(xiǎn)公司、房屋建筑會(huì)和
其它機(jī)構(gòu)投資者流動(dòng)的，那么我們就會(huì)明白，為什么現(xiàn)在投資遠(yuǎn)比一個(gè)世紀(jì)以前制度化
了，在那時(shí)，個(gè)人儲(chǔ)蓄者更多地與個(gè)人放款者見面，并直接同他談判。與過(guò)去同樣重要
的是，儲(chǔ)蓄者應(yīng)當(dāng)儲(chǔ)蓄，投資者應(yīng)當(dāng)投資，但是在兩者屬于不同的人的地方，現(xiàn)在他們
之間的聯(lián)系紐帶越來(lái)越可能是某種公私金融機(jī)構(gòu)了。

（二）起點(diǎn)

一旦一個(gè)國(guó)家變得習(xí)慣于將12％的國(guó)民收入用于投資，及由此帶來(lái)的態(tài)度和制度，
那就很容易明白它為什么繼續(xù)這樣做。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程中，令人迷惑的問(wèn)題是開始和
末尾；
一個(gè)國(guó)家如何脫離5％或更少的那一類，或者說(shuō)在發(fā)展的后期為什么投資表現(xiàn)出緩慢
下降。在這一章里，必須對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題中的每一個(gè)問(wèn)題作一些說(shuō)明。下面我們先從加速
階段說(shuō)起。
我們已經(jīng)相當(dāng)詳細(xì)地討論了在這個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)所涉及的態(tài)度和社會(huì)制度的變化，在最后
一章里，我們?cè)谶@個(gè)問(wèn)題上還有更多的話要說(shuō)。在本節(jié)中，我們只討論這個(gè)問(wèn)題的一個(gè)
比較有限的方面，即一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門在開始時(shí)所遇到的困難。
首先，我們可以這樣說(shuō)，這個(gè)困難是由于以下事實(shí)產(chǎn)生的，那就是資金的流動(dòng)并不
是循環(huán)的，除非得到資金的人全部把它花光。請(qǐng)考慮一下一位新出現(xiàn)的企業(yè)家雇傭人員
從而使這個(gè)國(guó)家的就業(yè)水平比過(guò)去有所提高的情況。雇傭人員和從其他廠商購(gòu)買貨物和
勞務(wù)的行動(dòng)使資金進(jìn)入流通渠道，當(dāng)我們的企業(yè)家這樣做時(shí)，他指望將他的資金賺回來(lái)。
但是他會(huì)賺回來(lái)嗎？你付給人家錢，人家馬上轉(zhuǎn)過(guò)身來(lái)用這些錢購(gòu)買你的貨物，這是極
不可能的。他們用其中一部分錢購(gòu)買其他人的貨物，而這些人則可能用一部分錢購(gòu)買原
來(lái)的雇主的貨物。如果收入全部花光，他得等到這個(gè)增值過(guò)程結(jié)束以后才能將他的資金
收回來(lái)。但是并不是所有收入都重新進(jìn)入流通過(guò)程；其中一部分被獲得收入的人用來(lái)購(gòu)
買進(jìn)口商品了，一部分向政府繳稅了，一部分存起來(lái)了。因此一位新雇主不能只依靠他
雇傭的人直接產(chǎn)生的需求；他還必須指望能把別人占有的一部分需求奪過(guò)來(lái)。如果這種
需求是國(guó)內(nèi)需求，那么他一定要相信，他只要出售新商品，或者提供更方便或更有吸引
力的服務(wù)，或者采用某種新的生產(chǎn)技術(shù)而降低價(jià)格，他是能夠?qū)⑵渌说念櫩蛽屪叩模?br /> 他必須是一位革新者。要不然，他一定要能夠出口，把外國(guó)需求奪過(guò)來(lái)。
所以，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)處于低潮時(shí)，為外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行生產(chǎn)通常是使一個(gè)國(guó)家走上經(jīng)濟(jì)增
長(zhǎng)道路的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。靠為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行生產(chǎn)求發(fā)展在這個(gè)階段是極其困難的。除非進(jìn)行某
種革新，否則僅僅為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)生產(chǎn)更多的產(chǎn)品是無(wú)利可圖的，因?yàn)轭~外的收入抵不過(guò)額
外的支出，除非將一部分需求從其它某個(gè)廠商那里奪過(guò)來(lái)，而這需要進(jìn)行革新。在經(jīng)濟(jì)
活動(dòng)處于低潮時(shí)，為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行革新是異乎尋常的。這不僅是因?yàn)檫M(jìn)行革新需要有新
技術(shù)，而處于低潮的時(shí)候，新技術(shù)通常是從國(guó)外引進(jìn)的，而且更為重要的是，在低潮時(shí)，
社會(huì)氣氛對(duì)于那些想從其他生產(chǎn)者那里“竊取”一部分市場(chǎng)而使自己富起來(lái)的人通常是
非常不利的。因此，革新通常是在對(duì)外貿(mào)易方面首先進(jìn)行的，其中一部分原因是帶來(lái)新
思想的是外國(guó)人，另一部分原因是社會(huì)對(duì)爭(zhēng)奪國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的斗爭(zhēng)并不是很贊成的。
邊際收入用得不夠——這是這個(gè)論點(diǎn)的一部分依據(jù)——
是經(jīng)濟(jì)停滯的表現(xiàn)，而不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的表現(xiàn)。因?yàn)榭梢栽O(shè)想，用于儲(chǔ)蓄、繳稅和購(gòu)
買進(jìn)口商品的那一部分邊際收入，不會(huì)得到額外投資、政府開支，或者出口的同樣程度
的補(bǔ)償，或者至少是不經(jīng)過(guò)很長(zhǎng)的時(shí)間間隔不會(huì)得到這樣的補(bǔ)償。經(jīng)濟(jì)一旦走上增長(zhǎng)的
道路，那么投資、政府開支和出口額本身就會(huì)有一種增加的勢(shì)頭，落在后面的是儲(chǔ)蓄、
稅收和進(jìn)口額。增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)具有通貨膨脹的明顯趨向，即使這僅僅是幅度不大的通貨膨
脹，或者在通貨膨脹的過(guò)程中，有規(guī)則地出現(xiàn)通貨緊縮的危機(jī)。由于通貨膨脹使資本家
獲得進(jìn)行再投資的利潤(rùn)，并在資本家面前展現(xiàn)了獲得巨額利潤(rùn)的前景，從而對(duì)投資產(chǎn)生
促進(jìn)作用，所以已經(jīng)走上增長(zhǎng)道路的經(jīng)濟(jì)往往就停留在那里了。同樣，停滯的經(jīng)濟(jì)往往
會(huì)停滯下去。根據(jù)定義，投資、出口額和政府開支并不靠它們自己的勢(shì)頭增加。因此，
如果部分新開支用于儲(chǔ)蓄，進(jìn)口商品或者變?yōu)檎氖杖?，那么即使在以后某個(gè)階段其
影響可能是促使投資、出口額和政府開支增加，眼前的需求不旺也會(huì)抑制經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。在
儲(chǔ)蓄試圖跟上投資，或者進(jìn)口要跟上出口，或者收入要跟上政府支出的氣氛中，生意比
在投資落后于儲(chǔ)蓄，出口落后于進(jìn)口，或支出落后于收入的經(jīng)濟(jì)中興隆。
但是即使是不存在邊際需求量長(zhǎng)期不足的趨勢(shì)，并且非常傾向于進(jìn)行革新和在國(guó)內(nèi)
市場(chǎng)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)，也還有一個(gè)障礙要克服，即各個(gè)經(jīng)濟(jì)部門要在彼此保持正確關(guān)系
的情況下增長(zhǎng)，否則它們根本就不可能增長(zhǎng)。例如，假設(shè)為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)生產(chǎn)糧食的農(nóng)業(yè)部
門進(jìn)行許多革新，其結(jié)果不是有剩余糧食可以銷往城鎮(zhèn)，就是農(nóng)業(yè)部門有剩余勞動(dòng)力要
到非農(nóng)業(yè)部門尋找職業(yè)，或者兩者兼而有之。如果制造業(yè)同時(shí)以合適的速度增長(zhǎng)，那么
它既能吸收剩余糧食，也能吸收剩余勞動(dòng)力。如果制造業(yè)沒(méi)有發(fā)展，那么貿(mào)易條件將對(duì)
農(nóng)業(yè)不利，由于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力和農(nóng)產(chǎn)品過(guò)剩，農(nóng)業(yè)收入將受到抑制，這個(gè)部門的進(jìn)一步投
資和革新活動(dòng)可能受到影響。如果這個(gè)過(guò)程仍然使農(nóng)民比較富了，而不是比較窮了，他
們將購(gòu)買更多的進(jìn)口商品，這個(gè)因素將引起通貨緊縮，除非現(xiàn)在代替進(jìn)口貨的國(guó)產(chǎn)商品
的產(chǎn)量有了適當(dāng)?shù)脑鲩L(zhǎng)，或者出口額有了適當(dāng)?shù)脑鲩L(zhǎng)。一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門的革新活動(dòng)將受到
抑制，除非其它部門也適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大。
如果經(jīng)濟(jì)的發(fā)展集中在工業(yè)化方面而忽視農(nóng)業(yè)，就像蘇聯(lián)所發(fā)生的情況那樣，那就
會(huì)產(chǎn)生完全一樣的困難。于是農(nóng)產(chǎn)品嚴(yán)重短缺，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上漲，從而使所有其它物品
的價(jià)格螺旋形上漲。要在營(yíng)利的情況下賣掉工業(yè)品也是有困難的。
如果農(nóng)民的實(shí)際收入增加，產(chǎn)業(yè)工人的實(shí)際工資也必須相應(yīng)增加，同時(shí)工業(yè)產(chǎn)品的
價(jià)格要保持在比較低的水平。如果農(nóng)民的實(shí)際收入保持在低水平，他們就買不起工業(yè)品，
這樣就無(wú)法推銷工業(yè)品賺錢了，除非開發(fā)國(guó)外市場(chǎng)，或者除非像蘇聯(lián)政府所做的那樣，
政府將剩余工業(yè)品接收過(guò)來(lái)用于資本形成和國(guó)防——但是在一個(gè)農(nóng)民的收入并不在提高
的經(jīng)濟(jì)中，這樣做就會(huì)產(chǎn)生購(gòu)買這些工業(yè)制品的資金問(wèn)題。這種情況與我們?cè)诘诙?jié)
（二）中對(duì)儲(chǔ)蓄所作的分析也是有聯(lián)系的。如果農(nóng)業(yè)停滯不前；資本主義部門就不能增
長(zhǎng)；資本家的利潤(rùn)仍占國(guó)民收入的一小部分，因此儲(chǔ)蓄額和投資額也是少的。經(jīng)濟(jì)的順
利發(fā)展要求工業(yè)和農(nóng)業(yè)一起增長(zhǎng)。
如果我們將經(jīng)濟(jì)分成三個(gè)部門來(lái)考慮，那就可以比較正式地表示這種關(guān)系了。A代表
供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的農(nóng)產(chǎn)品，M表示供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的工業(yè)品，X代表供出口的產(chǎn)品。如果M擴(kuò)大，
A產(chǎn)品的需求量就會(huì)增加。如果增加的M產(chǎn)量替代進(jìn)口商品，那就可以用節(jié)省下來(lái)的外匯
支付進(jìn)口更多的A的費(fèi)用。如果不是這樣，如果A停滯不前而M不斷擴(kuò)大，那么不是A的價(jià)
格上漲，就是進(jìn)口額增大，從而造成國(guó)際收支逆差，這些情況都會(huì)限制M的擴(kuò)大。另一方
面，不斷增大的需求量可以通過(guò)擴(kuò)大X來(lái)滿足，擴(kuò)大X可以提供外匯來(lái)支付進(jìn)口商品的費(fèi)
用。所以在擴(kuò)大M的同時(shí)必須擴(kuò)大A或X，或者采取進(jìn)口替代措施，如果要使M的擴(kuò)大繼續(xù)
下去的話。同樣，在擴(kuò)大A的同時(shí)，必須擴(kuò)大M或X，或者采取進(jìn)口替代措施。
只有X能單獨(dú)不斷擴(kuò)大，不會(huì)因A或M不擴(kuò)大而受到限制：
出口額擴(kuò)大以后所產(chǎn)生的需求量，可以用進(jìn)口商起來(lái)滿足，因?yàn)槌隹跒檫M(jìn)口提供外
匯。正如我們過(guò)一會(huì)兒就會(huì)看到的，這是擴(kuò)大通常從出口開始，而不是從供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)
的生產(chǎn)開始的一個(gè)原因，無(wú)論生產(chǎn)工業(yè)品還是生產(chǎn)糧食，情況都是這樣；
這也是一個(gè)國(guó)家的出口工業(yè)能夠欣欣向榮而國(guó)內(nèi)消費(fèi)品的生產(chǎn)仍然比較落后的一個(gè)
原因。
如果我們暫時(shí)只談封閉的經(jīng)濟(jì)，雖然必須使工業(yè)和農(nóng)業(yè)一起得到發(fā)展，但是它們不
必以同樣的速度增長(zhǎng)。對(duì)工業(yè)品需求量的收入彈性大于1，而對(duì)糧食需求量的收入彈性小
于1。對(duì)勞務(wù)需求量的收入彈性甚至大于工業(yè)品。因此，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)與增長(zhǎng)得極其迅速的
勞務(wù)有關(guān)，也與工業(yè)總產(chǎn)量比農(nóng)業(yè)總產(chǎn)量增長(zhǎng)得快有關(guān)。當(dāng)我們談?wù)撛诜忾]的經(jīng)濟(jì)中制
造業(yè)和農(nóng)業(yè)“一起”增長(zhǎng)，或者“以適當(dāng)?shù)乃俣取被颉捌胶獾亍痹鲩L(zhǎng)時(shí)，我們是指社會(huì)
消費(fèi)農(nóng)產(chǎn)品多于工業(yè)品的邊際傾向性所決定的速度。開放的經(jīng)濟(jì)比較復(fù)雜，因?yàn)楣﹪?guó)內(nèi)
消費(fèi)的工業(yè)品的增長(zhǎng)，可以用供出口的工業(yè)品的增長(zhǎng)而不是用農(nóng)產(chǎn)品的增長(zhǎng)來(lái)平衡（或
者反過(guò)來(lái)也是一樣，用“農(nóng)產(chǎn)品”替代“工業(yè)品”），所以在現(xiàn)實(shí)世界上，我們必須使
進(jìn)口、出口、工業(yè)和農(nóng)業(yè)保持平衡，而不僅僅使其中任何兩項(xiàng)保持平衡。
工業(yè)生產(chǎn)的擴(kuò)大并不要求農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也擴(kuò)大，如果它得到工業(yè)品不斷增加的出口額支
持的話，這個(gè)事實(shí)對(duì)于有些人口過(guò)剩的國(guó)家來(lái)說(shuō)特別重要，因?yàn)槟切﹪?guó)家不能希望它們
的糧食產(chǎn)量與糧食的需求量增加得一樣快，無(wú)論它們作出多大的努力。在這種國(guó)家里，
工業(yè)化絕不取決于農(nóng)業(yè)的擴(kuò)大，雖然事實(shí)仍然是，它們應(yīng)當(dāng)十分重視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。因此，
這種國(guó)家必須立即十分注意擴(kuò)大它們的工業(yè)品的出口市場(chǎng)，因?yàn)闅w根到底，是它們的出
口額增長(zhǎng)速度決定它們國(guó)內(nèi)擴(kuò)大的限度。很明顯，英國(guó)的經(jīng)濟(jì)就是這種情況。工業(yè)革命
伴隨著農(nóng)業(yè)革命，但是國(guó)內(nèi)需求量不久就超過(guò)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的可能性，從拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束
到美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爆發(fā)，決定英國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的因素是，累積起來(lái)，英國(guó)工業(yè)品的出口額每
年將近增長(zhǎng)6％。同樣，英國(guó)經(jīng)濟(jì)在過(guò)去80年里的增長(zhǎng)速度慢得多這一點(diǎn)用以下事實(shí)或許
可以得到最好的解釋，那就是英國(guó)在面臨外國(guó)新的競(jìng)爭(zhēng)的情況下，即使在和平時(shí)期也未
能使出口額的增長(zhǎng)率每年超過(guò)2％。在英國(guó)、日本或印度等人口過(guò)剩的國(guó)家，工業(yè)品出口
額的增長(zhǎng)率也許是限制國(guó)內(nèi)增長(zhǎng)的最重要因素。我們?cè)谙乱徽吕镌倩剡^(guò)來(lái)談這個(gè)問(wèn)題。
無(wú)論如何，這些國(guó)家必須同時(shí)努力提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)量，因?yàn)樗鼈兊霓r(nóng)業(yè)產(chǎn)量提高得越多，它
們依靠在國(guó)際市場(chǎng)上推銷它們的工業(yè)品的必要性就越小。
實(shí)際上，在非常落后的經(jīng)濟(jì)中，通常最不能響應(yīng)其它部門的增長(zhǎng)的，因此對(duì)一切經(jīng)
濟(jì)增長(zhǎng)都起阻礙作用的部門，是生產(chǎn)供國(guó)內(nèi)消費(fèi)的糧食的農(nóng)業(yè)部門。這是因?yàn)楫?dāng)農(nóng)業(yè)掌
握在小農(nóng)的手里時(shí)，革新成果的推廣取決于政府的主動(dòng)性而不是取決于私人企業(yè)家的主
動(dòng)性。如果在制造業(yè)等其它部門，需求量的增加會(huì)把一些私人企業(yè)家吸引到這個(gè)行業(yè)中
來(lái)。然而要提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)量需要采取一些行動(dòng)，這些行動(dòng)基本上是政府范圍內(nèi)的行動(dòng)，首
先是在農(nóng)業(yè)研究和農(nóng)業(yè)推廣方面，以及在公路、農(nóng)村供水、農(nóng)業(yè)信用機(jī)構(gòu)等方面花費(fèi)大
量資金。日本的經(jīng)驗(yàn)表明，政府在這些方面的適當(dāng)開支對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)量可能產(chǎn)生驚人的效果
（就他們的情況而言，人均生產(chǎn)率在30年內(nèi)翻了一番），農(nóng)業(yè)遠(yuǎn)不是落在其它部門的后
面，也沒(méi)有對(duì)其余經(jīng)濟(jì)部門起阻礙作用，而是能夠變成一個(gè)帶動(dòng)因素，為其它部門產(chǎn)生
需求，還為它們提供資金。但是處于這種情況下的大多數(shù)其它國(guó)家的政府都忽視農(nóng)業(yè)，
其結(jié)果是農(nóng)業(yè)得不到發(fā)展，其它部門的增長(zhǎng)率也提不高。與英國(guó)相比，法國(guó)相對(duì)來(lái)說(shuō)是
停滯的，或者與日本相比，中國(guó)相對(duì)來(lái)說(shuō)是停滯的，在對(duì)這種現(xiàn)象作出的種種解釋中，
在本作者看來(lái)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高得比較慢是最根本的原因。法國(guó)仍然需要四分之一的人
口從事農(nóng)業(yè)才能使糧食夠吃，而最先進(jìn)國(guó)家只需12—15％的人口從事農(nóng)業(yè)就夠了。
國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的這些不足之處，無(wú)論是在總需求量方面，還是在重要部門的響應(yīng)方面，
或者是在對(duì)因進(jìn)行革新而造成爭(zhēng)奪市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)的態(tài)度方面，都說(shuō)明了為什么通常由對(duì)外
貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)走上發(fā)展道路的原因。為出口進(jìn)行生產(chǎn)不存在像為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行生產(chǎn)那樣
的不利條件。它不依賴其它部門的需求量的適當(dāng)增長(zhǎng)；它在國(guó)內(nèi)不引起競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)樵诔?br /> 期各階段，與一個(gè)國(guó)家的個(gè)人生產(chǎn)者的產(chǎn)量相比，世界需求量是很大的；
而且它不依賴于國(guó)內(nèi)的有效需求。此外，出口為其它商品創(chuàng)造新的實(shí)際需求，所以
對(duì)為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行生產(chǎn)的一切行業(yè)都是一種刺激。出口還以其它方式刺激國(guó)內(nèi)工業(yè)。為
出口工業(yè)建造的一些設(shè)施，例如通信和培訓(xùn)設(shè)施或者工程服務(wù)機(jī)構(gòu)，對(duì)國(guó)內(nèi)工業(yè)也是有
用的。出口工業(yè)在為國(guó)內(nèi)工業(yè)部門創(chuàng)造更多的需求量的同時(shí)，也悄悄從國(guó)內(nèi)工業(yè)部門拉
走勞動(dòng)力，這促使國(guó)內(nèi)工業(yè)部門進(jìn)行旨在提高生產(chǎn)率的革新。當(dāng)馬爾薩斯和利斯特等19
世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)對(duì)外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期各階段的重要作用時(shí)，他們不僅常常想到
出口的作用，也常常想到進(jìn)口的作用。進(jìn)口引起新的愛好，所以他們認(rèn)為能激發(fā)新的工
作干勁，以及最好地利用現(xiàn)有資金的新的愿望，以便有額外的收入來(lái)購(gòu)買新的商品。幾
乎可以肯定，進(jìn)口商品在那些已知的消費(fèi)品缺乏花色品種的國(guó)家里也會(huì)產(chǎn)生這種影響，
因?yàn)檫M(jìn)口會(huì)使人們追求享受的愿望比較高。但是即使在這種影響不大的地方，對(duì)外貿(mào)易
也會(huì)通過(guò)增加出口商品生產(chǎn)的影響改變整個(gè)經(jīng)濟(jì)的氣氛。
在發(fā)展初期的各個(gè)階段，對(duì)外貿(mào)易的重要性也是在這個(gè)階段領(lǐng)導(dǎo)權(quán)通常掌握在外國(guó)
企業(yè)家手里的原因之一。本國(guó)企業(yè)家發(fā)展出口工業(yè)并到國(guó)外去尋找市場(chǎng)顯然是可能的。
但是消費(fèi)量不斷增加的發(fā)達(dá)國(guó)家派人去尋找新的供應(yīng)來(lái)源這種情況比較普遍。此外，比
較發(fā)達(dá)的國(guó)家的企業(yè)家不論對(duì)生產(chǎn)技術(shù)還是銷售或運(yùn)輸技術(shù)都略知一二，這使他們處于
比欠發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)家有利的地位。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，本國(guó)企業(yè)家學(xué)到了技術(shù)，人數(shù)增加，
并且具有在本國(guó)經(jīng)營(yíng)成本較低的有利條件，他們就能把外國(guó)企業(yè)家趕走。不論你讀從14
世紀(jì)到16世紀(jì)英國(guó)的經(jīng)濟(jì)史，它同低地國(guó)家的關(guān)系的經(jīng)濟(jì)史，也不論你研究19世紀(jì)最后
25年的日本歷史，還是研究斯里蘭卡最近的發(fā)展，情況大體上都差不多。
雖然擴(kuò)大出口是開始發(fā)展經(jīng)濟(jì)的最容易的手段，因此它是一種有利條件，但是過(guò)分
集中于出口業(yè)就像過(guò)分集中于任何其它部門那樣是不利的。這種不利條件表現(xiàn)在不利的
貿(mào)易條件上。如果不采取措施來(lái)提高農(nóng)民生產(chǎn)糧食的生產(chǎn)率，它們就會(huì)變成礦山、種植
園或其它出口企業(yè)獲得廉價(jià)勞動(dòng)力的后備軍。熱帶不發(fā)達(dá)國(guó)家的情況在很大程度上就是
這樣，這也是工業(yè)國(guó)能夠以如此有利的條件買到熱帶經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品——如茶葉、棉花、油籽
和各種礦產(chǎn)品的原因。生產(chǎn)這些商品所需的勞動(dòng)力可以以便宜的價(jià)格獲得，因?yàn)檫@些勞
動(dòng)力否則就要留在農(nóng)場(chǎng)里生產(chǎn)糧食，每人的生產(chǎn)率是很低的。只要農(nóng)場(chǎng)的生產(chǎn)率低，溫
帶地區(qū)就能以很低的價(jià)格得到熱帶勞動(dòng)力的服務(wù)。此外，當(dāng)為出口而生產(chǎn)的農(nóng)作物的生
產(chǎn)率提高時(shí)，不必同勞工分享增加部分，實(shí)際上，降低價(jià)格的好處全部被工業(yè)消費(fèi)者享
受了。蔗糖是一個(gè)說(shuō)明問(wèn)題的極好例子。按任何生物學(xué)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量，蔗糖生產(chǎn)是一個(gè)生
產(chǎn)率極高的部門。它也是一個(gè)在過(guò)去70年里每英畝產(chǎn)量大約翻了兩番的部門，這個(gè)增長(zhǎng)
率是世界上任何其它主要農(nóng)業(yè)行業(yè)所無(wú)法比擬的——肯定是小麥行業(yè)所無(wú)法比擬的。盡
管如此，蔗糖業(yè)的工人仍然赤腳走路，住在棚戶里，而生產(chǎn)小麥的工人的生活水平則是
世界上最高的。無(wú)論制糖業(yè)的生產(chǎn)率可能達(dá)到多么高的水平，好處主要是屬于消費(fèi)者的，
熱帶國(guó)家的一個(gè)不利條件（對(duì)工業(yè)國(guó)有利）是，它們的經(jīng)濟(jì)的發(fā)展集中在經(jīng)濟(jì)的出口部
門，外國(guó)企業(yè)家和外國(guó)資本首先主要致力于擴(kuò)大出口，其結(jié)果是，它們的出口對(duì)工業(yè)國(guó)
有利。
教訓(xùn)并不在于擴(kuò)大出口不對(duì)，而在于完全集中在這個(gè)經(jīng)濟(jì)部門是不對(duì)的。采取措施
提高為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行生產(chǎn)的部門首先是農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)率同樣是重要的。而如果這樣做
了，出口部門工人的實(shí)際工資將以同樣的速度增加。忽視出口與過(guò)分集中于出口一樣，
也是錯(cuò)誤的，因?yàn)槌隹跇I(yè)很可能成為一個(gè)拖經(jīng)濟(jì)發(fā)展后腿的因素。例如，人們可能很愿
意為國(guó)內(nèi)消費(fèi)投資，僅僅由于缺乏外匯，國(guó)內(nèi)消費(fèi)得不到滿足。私人企業(yè)家可能有許多
計(jì)劃，打算在供國(guó)內(nèi)消費(fèi)的制造業(yè)或農(nóng)業(yè)投資，政府可能也有一個(gè)在教育、公用事業(yè)和
類似項(xiàng)目投資的龐大計(jì)劃。然而，所有這些開支都會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)投資所需的進(jìn)口機(jī)械或材料，
或者進(jìn)口消費(fèi)品產(chǎn)生額外的需求。所有發(fā)展計(jì)劃需要有更多的外匯，所以如果不提高賺
取外匯的能力，所有發(fā)展工作可能就要停止。不少國(guó)家目前就是處于這種狀況。
因此，任何全國(guó)發(fā)展計(jì)劃都必須適當(dāng)規(guī)定擴(kuò)大出口，或者生產(chǎn)進(jìn)口商品的代用品。
但是這僅僅是以另一種方式強(qiáng)調(diào)對(duì)外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)初期各階段所起的作用。
在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的以后各階段，能動(dòng)作用不再由對(duì)外貿(mào)易壟斷了，甚至可能從對(duì)外貿(mào)易
完全轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。在美國(guó)，這種過(guò)渡大約是在19世紀(jì)末某個(gè)時(shí)候?qū)崿F(xiàn)的。隨著時(shí)間
的推移，首先受到出口刺激的國(guó)內(nèi)需求量的增大，對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)家是一個(gè)鼓舞，過(guò)不多久，
對(duì)國(guó)內(nèi)消費(fèi)的投資可能成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要支柱。如果農(nóng)業(yè)部門不按資本主義方式進(jìn)行
改革，這種過(guò)渡可能長(zhǎng)期推遲，法國(guó)就是那樣，因此繼續(xù)成為需求和勞動(dòng)力供應(yīng)方面的
阻力?；蛘呷绻裼?guó)那樣，與自然資源相比，人口規(guī)模迫使國(guó)家嚴(yán)重依賴于進(jìn)口，因
此將全面增長(zhǎng)率降低到外匯收入增長(zhǎng)率或生產(chǎn)進(jìn)口商品代用品的生產(chǎn)率，那就根本不可
能完全過(guò)渡。
這種分析的一個(gè)必然結(jié)果是，它說(shuō)明了在外匯不受壓力的情況下使經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展的
條件。如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因是，它的出口商品的需求量迅速增大，那么經(jīng)濟(jì)將處于
消費(fèi)品的進(jìn)口往往落后于出口的有利狀態(tài)之中。與此成對(duì)照的是，如果經(jīng)濟(jì)主要是由于
國(guó)內(nèi)市場(chǎng)而得到發(fā)展，那么進(jìn)口額往往會(huì)增長(zhǎng)（除非它正在發(fā)展進(jìn)口貨的代用品）而出
口額不會(huì)得到相應(yīng)的增長(zhǎng)。除非得到巨額外國(guó)援助（貸款或贈(zèng)款），否則發(fā)展計(jì)劃可能
不得不在外匯受到管制的情況下實(shí)行。出口商品需求量的不斷增加永遠(yuǎn)是一件好事。
這個(gè)分析得出的結(jié)論并不是非常驚人的；那就是在發(fā)展計(jì)劃中，一切經(jīng)濟(jì)部門都應(yīng)
當(dāng)同時(shí)增長(zhǎng)，以便使工業(yè)和農(nóng)業(yè)之間，為國(guó)內(nèi)消費(fèi)進(jìn)行的生產(chǎn)和為出口進(jìn)行的生產(chǎn)之間
保持適當(dāng)?shù)钠胶?。雖然這是一個(gè)相當(dāng)明顯的結(jié)論，但是它既不符合目前的做法也不符合
目前的建議。例如，工業(yè)國(guó)有整整一個(gè)學(xué)派的“開明”經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們通常以高傲的教
訓(xùn)人的口吻告誡農(nóng)業(yè)國(guó)要集中力量發(fā)展農(nóng)業(yè)，不應(yīng)做任何事情來(lái)促進(jìn)工業(yè)。這一派經(jīng)濟(jì)
學(xué)家還宣揚(yáng)出口的好處，并對(duì)那些可能具有減少對(duì)對(duì)外貿(mào)易的依賴性的作用的計(jì)劃表示
驚恐。這個(gè)學(xué)派與馬克思主義和民族主義的教條一樣愚蠢，根據(jù)這些教條，通往經(jīng)濟(jì)發(fā)
展的道路在于集中力量實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。在由這些爭(zhēng)論引起的熱潮中，采取這樣一種態(tài)度似
乎差不多等于是膽怯，那就是，事實(shí)是，一切部門都應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)展，但是這種論點(diǎn)的邏
輯性與它的簡(jiǎn)單化一樣是攻不破的。

（三）穩(wěn)定性

私人投資的一個(gè)重要特點(diǎn)是它沒(méi)有規(guī)律，這種情況反過(guò)來(lái)又使收入和就業(yè)機(jī)會(huì)產(chǎn)生
很大的波動(dòng)。在過(guò)去150年里，論述這個(gè)問(wèn)題的著作很多。在本書中詳細(xì)論述這個(gè)問(wèn)題既
無(wú)必要又無(wú)可能。另一方面，一本論述經(jīng)濟(jì)發(fā)展的書不談投資的波動(dòng)看來(lái)是非常奇怪的，
所以在這里必須簡(jiǎn)單地談一談這個(gè)問(wèn)題的主要特點(diǎn)。
每一個(gè)國(guó)家都有它自己的國(guó)內(nèi)不穩(wěn)定的根源，除此之外，每一個(gè)國(guó)家都要受通過(guò)對(duì)
外貿(mào)易從外界傳入的波動(dòng)的影響。
國(guó)內(nèi)不穩(wěn)定的根源與新發(fā)現(xiàn)的礦藏、某些資源的枯竭、新土地的開墾、新發(fā)明的應(yīng)
用、政府的通貨膨脹或通貨緊縮政策，與遷移、內(nèi)亂、流行病、地震、火災(zāi)、旱災(zāi)和其
它許多因素是有聯(lián)系的。即使世界貿(mào)易額穩(wěn)定增長(zhǎng)，不出現(xiàn)波動(dòng)，那么每一個(gè)國(guó)家都會(huì)
出現(xiàn)它自己的波動(dòng)。然而事實(shí)上，在大多數(shù)欠發(fā)達(dá)國(guó)家，國(guó)內(nèi)的這些波動(dòng)被比較先進(jìn)的
國(guó)家的波動(dòng)所造成的外貿(mào)額的波動(dòng)掩蓋了。世界貿(mào)易額的這些波動(dòng)，與貿(mào)易額和價(jià)格的
大起大落有關(guān)，而貿(mào)易額和價(jià)格的大起大落是由先進(jìn)國(guó)家需求量的交替增減造成的。在
這個(gè)意義上，世界上一切私人企業(yè)經(jīng)濟(jì)如今與美利堅(jiān)合眾國(guó)相比都是“欠發(fā)達(dá)的”，全
世界約五分之二的收入是在美國(guó)產(chǎn)生的。在19世紀(jì)，英國(guó)和德國(guó)也是獨(dú)立的波動(dòng)的根源，
在某種程度上，它們現(xiàn)在仍然是波動(dòng)的根源，但是與美國(guó)相比，現(xiàn)在它們?cè)斐墒澜缡杖?br /> 波動(dòng)的影響已經(jīng)很小了，它們本身受美國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)水平的影響大大超過(guò)受本國(guó)獨(dú)立波動(dòng)
的影響（戰(zhàn)時(shí)和通貨膨脹時(shí)期除外）。所以，如今在美利堅(jiān)合眾國(guó)，或者從最廣義的角
度來(lái)說(shuō)在高度發(fā)達(dá)的在業(yè)國(guó)，造成經(jīng)濟(jì)活動(dòng)波動(dòng)的根源是經(jīng)濟(jì)周期問(wèn)題。
造成經(jīng)濟(jì)活動(dòng)波動(dòng)的原因并非只有一個(gè)，而是有幾個(gè)。某一個(gè)原因在這個(gè)周期中可
能起重要作用，而在另一個(gè)周期中也許是次要的。分析經(jīng)濟(jì)周期的一個(gè)困難也在于當(dāng)幾
個(gè)可能的原因一起發(fā)生作用，而且可能彼此影響的時(shí)候，了解每一個(gè)可能的原因有多大
的重要性。經(jīng)濟(jì)周期理論集中在創(chuàng)造簡(jiǎn)化的模型，以檢驗(yàn)好幾個(gè)可能的孤立原因中的每
一個(gè)原因，但是，迄今所采取的從這一點(diǎn)到詳細(xì)解釋任何特定波動(dòng)，并且恰當(dāng)?shù)毓烙?jì)它
的每一個(gè)原因的重要性的步驟，并非人人都滿意。即使是可能的原因也沒(méi)有取得完全一
致的意見，就是在抽象模型這一級(jí)也是如此。在以后的各節(jié)中，我們不想提出一個(gè)經(jīng)濟(jì)
周期模型，或者說(shuō)不打算通過(guò)對(duì)上下轉(zhuǎn)折點(diǎn)和介于兩者之間的自我加強(qiáng)過(guò)程進(jìn)行通常的
分析，將這個(gè)體系討論下去。如要進(jìn)行適當(dāng)?shù)挠懻摚蔷鸵獢U(kuò)大本書的篇幅，就這個(gè)題
目而言，這是不值得的，因?yàn)楸緯闹攸c(diǎn)是討論在長(zhǎng)期而不是短期的變化中影響經(jīng)濟(jì)增
長(zhǎng)的諸因素。因此，我們下面只向那些對(duì)這個(gè)題目并不十分熟悉的讀者，簡(jiǎn)單地說(shuō)明一
下人們已經(jīng)提出的投資額為何不能穩(wěn)步增長(zhǎng)的一些主要原因。挑選出來(lái)在這里進(jìn)行討論
的原因有：創(chuàng)新的不規(guī)則性、銀行信貸的靈活性、投資和收入增長(zhǎng)之間的不穩(wěn)定關(guān)系，
以及收入分配的變化。
創(chuàng)新的不規(guī)則性很容易理解。我們常常談到創(chuàng)新有一個(gè)顯示邏輯增長(zhǎng)模式的趨勢(shì)。
汽車發(fā)明以后，它需要經(jīng)過(guò)很長(zhǎng)的時(shí)間使自己站住腳，然后才能普及。隨之而來(lái)的是一
個(gè)汽車迅速發(fā)展，取代其它交通工具，尤其是取代馬匹的階段。在這個(gè)階段需要進(jìn)行巨
額投資，不僅要對(duì)生產(chǎn)品車的工廠進(jìn)行投資，而且還要對(duì)公路以及一批供應(yīng)橡膠、錫、
鋼材、玻璃等原料和部件的輔助行業(yè)進(jìn)行投資。最后，如在美國(guó)那樣，達(dá)到再也無(wú)馬可
取代，幾乎家家有汽車的階段。此后，汽車工業(yè)不可能以與中間階段相同的速度發(fā)展，
投資率相應(yīng)下降。實(shí)際上，用“邏輯的”這個(gè)詞來(lái)描寫每一項(xiàng)創(chuàng)新所發(fā)生的情況太順利
了，因?yàn)橥顿Y是間歇性的。當(dāng)事實(shí)證明汽車很受歡迎時(shí)，就會(huì)有許多公司滿懷熱情地轉(zhuǎn)
入汽車制造業(yè)，并將生產(chǎn)能力擴(kuò)大到超過(guò)當(dāng)前需求量的程度。有些公司破產(chǎn)了，汽車工
業(yè)變得不景氣。然而需求量繼續(xù)增長(zhǎng)，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間以后趕上了生產(chǎn)能力。接著又爆發(fā)
出另一陣熱情，并且再次競(jìng)相擴(kuò)大生產(chǎn)能力，隨后又出現(xiàn)暫時(shí)的停滯狀態(tài)。正是由于經(jīng)
濟(jì)增長(zhǎng)的性質(zhì)，人們才不知道會(huì)發(fā)生什么情況，因此人們就要犯錯(cuò)誤，不能希望永遠(yuǎn)能
精確地避免這些錯(cuò)誤，使得投資額平穩(wěn)增長(zhǎng)。即使在并不涉及多少創(chuàng)新的公認(rèn)的投資領(lǐng)
域，我們也注意到了同樣的趨勢(shì)。人口增長(zhǎng)率或多或少是平穩(wěn)的，但是房屋數(shù)量的增長(zhǎng)
就不平穩(wěn)了。相反，在每一個(gè)工業(yè)社會(huì)，建房是陣發(fā)性的。在一個(gè)時(shí)期內(nèi)，到處建房，
這種情況大約持續(xù)10年，其間建造了許多房屋，到處都有空閑的房子，大概占1C10。接
著是十來(lái)年停建時(shí)間。其間人口趕上了住房。于是又開始了新的循環(huán)。
由于各行各業(yè)投資行為的這種不規(guī)律性，因此如果不同的投資方式彼此協(xié)調(diào)配合，
使投資總額不斷增長(zhǎng)，那是純屬偶然。這要求每一項(xiàng)新的創(chuàng)新都要恰好在其他創(chuàng)新即將
失去作用時(shí)出現(xiàn)，從而使某一行業(yè)投資的波動(dòng)恰好為其他行業(yè)中與其相反的波動(dòng)所抵消。
誠(chéng)然，總有一些投資機(jī)會(huì)有待利用，但并無(wú)理由說(shuō)明事情一定會(huì)配合得如此天衣無(wú)縫。
恰恰相反，由于投資的另一種傾向，即一起升降的傾向，這些波動(dòng)往往互相加強(qiáng)，而不
是互相抵消。當(dāng)對(duì)一個(gè)重要行業(yè)，比如對(duì)汽車業(yè)和建筑業(yè)的投資增加時(shí)，所有其他行業(yè)
也都因由此產(chǎn)生的收入和需求而繁榮起來(lái)；此時(shí)其他行業(yè)的投資者對(duì)投資充滿信心，并
且也加快了其投資速度。另一方面，當(dāng)對(duì)某一重要行業(yè)的投資減少時(shí)，所有其他行業(yè)也
轉(zhuǎn)入蕭條，投資者失去信心，投資普遍減少。
就所涉及的投資數(shù)量，以及達(dá)到投資高峰所需時(shí)間而言，投資的行業(yè)不同，其重要
性亦不同。因此，投資活動(dòng)的水平主要是由重要行業(yè)而不是由次要行業(yè)決定的；例如，
假若建筑業(yè)平均占國(guó)民總收入的5％，那么它的繁榮（比如增至7％左右）或蕭條（比如
降至3％左右）對(duì)于整個(gè)投資活動(dòng)的水平是大不一樣的，而新開奶品店的開業(yè)比率的波動(dòng)
則遠(yuǎn)沒(méi)有那么重要。同樣，如果某一社會(huì)著手修建鐵路，那么這一活動(dòng)不僅會(huì)吸收大量
資本，而且會(huì)長(zhǎng)期保持高水平，比如說(shuō)持續(xù)二、三十年。在此期間，其他領(lǐng)域的投資會(huì)
有一些波動(dòng)，但只要對(duì)鐵路的投資保持不變，就不會(huì)出現(xiàn)大蕭條，這就是為什么衰退的
程度并不都一樣的原因所在。當(dāng)建筑業(yè)或某一項(xiàng)重大革新方興未艾時(shí)發(fā)生的衰退不會(huì)變
得嚴(yán)重，也不會(huì)持久；
但當(dāng)建筑業(yè)處于發(fā)展周期的淡季，或某項(xiàng)重大革新剛過(guò)一個(gè)頂峰（例如1929年美國(guó)
的汽車）以后發(fā)生的衰退可能既嚴(yán)重又持久。由于建筑業(yè)平均占投資總額的25％，其周
期為18—20年，因此，在經(jīng)歷了幾十年的繁榮之后，往往會(huì)出現(xiàn)幾十年增長(zhǎng)較慢的時(shí)期
也就不足為奇了。
投資往往是一起行動(dòng)的，這一點(diǎn)我們已經(jīng)提到，但如果不是由于銀行信貸的靈活性，
那就不可能達(dá)到同樣的程度。這是造成波動(dòng)的第二個(gè)主要原因。在19世紀(jì)銀行合并運(yùn)動(dòng)
深入開展之前，工業(yè)化國(guó)家有數(shù)千家銀行，每一家銀行在信貸發(fā)放上又都各行其事。正
像投資往往一起行動(dòng)一樣，銀行也往往深受經(jīng)濟(jì)活動(dòng)大氣候的影響，經(jīng)濟(jì)繁榮，則易于
擴(kuò)大信貸（因而進(jìn)一步促進(jìn)繁榮）；經(jīng)濟(jì)蕭條，則信貸緊縮（因而加劇蕭條）。中央銀
行在過(guò)去的50年中所形成的主要職能之一就是對(duì)商業(yè)銀行發(fā)放信貸加以控制。中央銀行
根本沒(méi)有成功地穩(wěn)定信貸水平，也沒(méi)有防止銀行信貸的彈性對(duì)繁榮的保持和嚴(yán)重的衰退
其促進(jìn)作用，但中央銀行的工作畢竟十分有效地防止了極端情況的發(fā)生。如果我們把有
關(guān)19世紀(jì)任何一次危機(jī)的記載與20世紀(jì)的英國(guó)和自實(shí)行“新政”以來(lái)的美國(guó)任何一次危
機(jī)加以對(duì)比，這一點(diǎn)就看得再清楚不過(guò)了。19世紀(jì)發(fā)生每一次危機(jī)，都有一些銀行因在
繁榮時(shí)期貿(mào)然過(guò)分發(fā)放貸款而遭破產(chǎn)，都有儲(chǔ)戶害怕銀行會(huì)被迫關(guān)閉而去擠兌。而到了
20世紀(jì)中期，這種情況就沒(méi)有發(fā)生。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為應(yīng)當(dāng)努力使貨幣“中立化”，也
就是說(shuō)防止實(shí)際流通中的貨幣數(shù)量出現(xiàn)周期性的增加或減少。假如能夠做到這一點(diǎn)，不
論是繁榮還是衰退，在程度上都會(huì)比較輕，但是這一點(diǎn)是否可行很值得懷疑。此外，另
外一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家意識(shí)到，繁榮時(shí)期發(fā)放信貸會(huì)使投資水平超過(guò)不發(fā)放信貸時(shí)的水平。他
們將這種呈周期性出現(xiàn)的幅度不大的通貨膨脹看作是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中一個(gè)不可避免的特
征。
下面我們?cè)賮?lái)看看投資與收入增長(zhǎng)這兩者之間的關(guān)系。
如果資本、收入與消費(fèi)三者之間有著固定比率，那么只要這三者均以適當(dāng)?shù)谋壤?br /> 長(zhǎng)，平衡就能保持。例如，如果投資隨著消費(fèi)增長(zhǎng)率的變化而變化，那么即便消費(fèi)仍在
增長(zhǎng)，只要消費(fèi)增長(zhǎng)率受到抑制，投資就會(huì)減少；投資的減少又會(huì)使收入減少，進(jìn)而使
就業(yè)機(jī)會(huì)和消費(fèi)量減少。迄今，經(jīng)濟(jì)周期理論仍未超出對(duì)可能存在的抽象關(guān)系加以闡述
的階段，這些關(guān)系說(shuō)明了如果增長(zhǎng)率偏離了平衡率會(huì)如何發(fā)生災(zāi)難。至于確定它們之間
究竟是什么實(shí)際關(guān)系，這些關(guān)系的相對(duì)穩(wěn)定性如何，增長(zhǎng)率平衡狀態(tài)的偏離具有什么定
量意義，我們尚未663經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論達(dá)到這一階段。但是，“加速原理”（人們這樣稱收
入增長(zhǎng)率與投資活動(dòng)之間的關(guān)系）顯然已有了某些用途，其中之一就是用于研究庫(kù)存商
品的動(dòng)態(tài)。假定一般要求商品的庫(kù)存量保持在相當(dāng)于國(guó)民收入的40％的水平上?，F(xiàn)在再
假定一開始時(shí)失業(yè)人數(shù)保持在合理水平上，國(guó)民收入在兩年內(nèi)增加了10％，達(dá)到了充分
就業(yè)，然后每年僅增長(zhǎng)2％。在頭兩年里，要求庫(kù)存量增加10％，表明每年的投資率相當(dāng)
于國(guó)民收入的2％（實(shí)際增長(zhǎng)可能多于或少于這個(gè)數(shù)字）。第三年要求增加的庫(kù)存量?jī)H相
當(dāng)于國(guó)民收入的0．8％；因此庫(kù)存所需要的投資額減少了1．2％的國(guó)民收入相當(dāng)于投資
總額減少了比如6％，而這本身可能導(dǎo)致螺旋形下降。實(shí)際上，波動(dòng)會(huì)由于失誤而進(jìn)一步
加劇。許多商人由于頭兩年的銷售額增加了10％，于是就希望第三年還會(huì)以同樣的比率
增加。由于達(dá)到了充分就業(yè)，銷售額實(shí)際上僅增加了2％，這時(shí)他們才發(fā)現(xiàn)自己的訂貨過(guò)
多，庫(kù)存超過(guò)了預(yù)期的數(shù)量。此時(shí)，為了減少絕對(duì)庫(kù)存量，商界可能會(huì)大幅度地減少訂
貨，而不是使積壓的庫(kù)存量從占國(guó)民收入的2％下降到占0．8％，這樣做當(dāng)然會(huì)引起失業(yè)。
庫(kù)存積壓量的波動(dòng)是經(jīng)濟(jì)周期的一個(gè)顯著特點(diǎn)。幾乎每一次經(jīng)濟(jì)繁榮都與存貨，特別是
與不顧一切地進(jìn)行原料的投機(jī)買賣有關(guān)，原料價(jià)格先是狂漲，隨后又暴跌。實(shí)際上，根
本不能指望投資，不論是對(duì)建筑業(yè)，機(jī)械業(yè)還是對(duì)庫(kù)存的投資，會(huì)以某種平穩(wěn)持續(xù)的比
率進(jìn)行，恰好與收入或消費(fèi)的平穩(wěn)增長(zhǎng)相對(duì)應(yīng)。正相反，投資是以一種碰運(yùn)氣的方式進(jìn)
行的，在正好適合穩(wěn)定增長(zhǎng)的比率上下波動(dòng)。
產(chǎn)生波動(dòng)的第四個(gè)原因是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)收入分配所產(chǎn)生的影響，人們不時(shí)對(duì)這個(gè)原因
進(jìn)行辯論。比如，卡爾·馬克思所描述的經(jīng)濟(jì)周期大致是這樣的：經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)，資本積
累起來(lái)，對(duì)勞動(dòng)力的需求擴(kuò)大，最終爭(zhēng)奪勞動(dòng)力的競(jìng)爭(zhēng)使工資的增長(zhǎng)快于物價(jià)的上漲，
因此使利潤(rùn)減少。隨著利潤(rùn)的下降，投資受到抑制，于是就開始衰退。這時(shí)工資減少的
速度比物價(jià)上漲的速度快，直到新投資又有利可圖時(shí)為止。根據(jù)這種理論，工資與物價(jià)
的關(guān)系會(huì)保持“適當(dāng)”的水平，正好能維持穩(wěn)定，但由于工資總是偏離適當(dāng)水平，或過(guò)
多或過(guò)少，所以無(wú)法保持穩(wěn)定。非馬克思主義的社會(huì)主義者提出了一個(gè)類似的但截然相
反的模型（一些馬克思主義者誤認(rèn)為這是馬克思本人的教導(dǎo)）。在這個(gè)模型中，經(jīng)濟(jì)繁
榮時(shí)期工資并不比利潤(rùn)增加得快，而是恰恰相反，物價(jià)的上漲快于工資的增加，這有利
于獲取利潤(rùn)，但利潤(rùn)大都被儲(chǔ)蓄起來(lái)，而不是用于消費(fèi)，因此消費(fèi)不如收入增長(zhǎng)得快，
也不如資本積累得快。這些人認(rèn)為這是一種不穩(wěn)定狀態(tài)，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，資本和生產(chǎn)能
力這種不成比例的增長(zhǎng)會(huì)由于消費(fèi)未同步增長(zhǎng)而變得更難辦。
利潤(rùn)率下降了，投資減少了，收入和就業(yè)人數(shù)下降了。由于這種模型同樣以維持各
種規(guī)模之間界限十分接近的比率為基礎(chǔ)，它與我們?cè)谇耙欢沃兴懻摰膬?nèi)容有關(guān)。由于
與馬克思主義理論的沖突提出了一個(gè)事實(shí)問(wèn)題，情況自然是，與工資相比，經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)
利潤(rùn)增加，衰退時(shí)利潤(rùn)減少，然而投資對(duì)消費(fèi)的依賴關(guān)系究竟有多密切這一點(diǎn)則頗有爭(zhēng)
議，這是因?yàn)榭紤]到在工業(yè)國(guó)對(duì)農(nóng)業(yè)和制造業(yè)的直接投資大約僅占投資總額的約30％，
即便在制造業(yè)中，許多投資也不是針對(duì)當(dāng)前的需求的，而是通過(guò)革新產(chǎn)生新的需求（新
的商品或可降低成本的新方法）；同時(shí)考慮到在比較資本主義化和不那么資本主義化的
方法之間做出某種選擇是可能的。（其余70％的投資總額也間接地取決于消費(fèi)，但是取
決于平的未來(lái)消費(fèi)水平的程度，比取決于任何一個(gè)特定時(shí)間消費(fèi)情況的程度要大得多。）
鑒于這里提到的波動(dòng)的所有主要原因皆源于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身，因此任何有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
的專論都不可不論述波動(dòng)，這一點(diǎn)現(xiàn)在已是顯而易見的了。陳舊的商品或過(guò)時(shí)的工藝被
新商品和新工藝所取代，這種替代形成了創(chuàng)新的邏輯模式。于是，正如在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)突然
大量增加時(shí)所表現(xiàn)的那樣，出現(xiàn)了這樣一種傾向，先是超越目標(biāo)，然后暫時(shí)停滯。一旦
靜止?fàn)顟B(tài)被打破，這是不可避免的，于是人們又開始提高需求水平，否則難以在資本與
消費(fèi)，庫(kù)存與需求，工資與利潤(rùn)之間保持適當(dāng)比例。這并不是說(shuō)如果經(jīng)濟(jì)不增長(zhǎng)就不會(huì)
有波動(dòng)，但是在黑暗中摸索（這是增長(zhǎng)的必經(jīng)之路）使投資更沒(méi)有把握，更有可能出現(xiàn)
失誤。這也是為什么許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)為波動(dòng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià)，沒(méi)有衰退也就沒(méi)有繁
榮，而假如沒(méi)有繁榮，資本形成一般說(shuō)來(lái)也不會(huì)像現(xiàn)在那樣快。
本書沒(méi)有必要對(duì)已經(jīng)提出的關(guān)于穩(wěn)定美國(guó)經(jīng)濟(jì)的各種建議加以論述。關(guān)于這個(gè)題目
已有相當(dāng)多的文獻(xiàn)作了論述。我們只需提及關(guān)于不論美國(guó)和其他大國(guó)的經(jīng)濟(jì)如何波動(dòng)也
要保持世界貿(mào)易額穩(wěn)定的建議就足夠了，聯(lián)合國(guó)組織經(jīng)常就這些建議進(jìn)行辯論。我們僅
就欠發(fā)達(dá)國(guó)家面對(duì)世界貿(mào)易的波動(dòng)采取什么行動(dòng)才能自救發(fā)表一點(diǎn)意見，然后就不再涉
及這個(gè)題目了。
經(jīng)濟(jì)周期對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家的影響通常大于對(duì)工業(yè)國(guó)的影響，這是因?yàn)榍罢邔?duì)糧食和原
料價(jià)格的依賴程度更大，而在經(jīng)濟(jì)周期中糧食與原料的價(jià)格比制成品的價(jià)格波動(dòng)得更厲
害。經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)物價(jià)暴漲，使欠發(fā)達(dá)國(guó)家的工資也隨之猛增（如果有強(qiáng)大的工會(huì)組織，
更是如此）。這種增長(zhǎng)并不僅限于出口業(yè)工人。由于國(guó)內(nèi)支出增加，包括食品，房租，
服務(wù)等在內(nèi)的國(guó)內(nèi)物價(jià)統(tǒng)統(tǒng)上漲，由此造成的生活費(fèi)用的提高使工資薪水和利潤(rùn)螺旋上
升。政府歲入增加，但用于支付公務(wù)人員的薪水以及用于提供額外服務(wù)的開支也隨之增
加，隨后出現(xiàn)暴跌，出口商品的價(jià)格可能因此在一年之內(nèi)下跌30—50％，然后出現(xiàn)競(jìng)相
降低國(guó)內(nèi)物價(jià)，工資，房租和薪水等的局面。這種局面很困難，往往引起嚴(yán)重分歧和內(nèi)
亂。如果農(nóng)業(yè)部門是以種植國(guó)雇傭勞動(dòng)，而不是以小農(nóng)生產(chǎn)為基礎(chǔ)的，那么這種分歧的
內(nèi)亂就尤其嚴(yán)重；如果雇主與雇工的種族和宗教信仰不同，則分歧和內(nèi)亂更加尖銳。如
果這些國(guó)家能夠在某種程度上使自己與國(guó)際上的價(jià)格狂漲暴跌相脫鉤，那將大大增加實(shí)
現(xiàn)國(guó)內(nèi)和睦的希望。此外由于利潤(rùn)的波動(dòng)不那么劇烈，這些國(guó)家的產(chǎn)出也許不會(huì)發(fā)生那
么劇烈的波動(dòng)（在衰退時(shí)期因?yàn)殡y以降低工資產(chǎn)出急劇減少）。如果這些國(guó)家省下部分
外匯收入以便在蕭條時(shí)期價(jià)格低廉時(shí)使用，而不是在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)大肆揮霍，它們的外匯
收入將獲得較高的價(jià)值。
這些國(guó)家中沒(méi)有哪一個(gè)國(guó)家能使本國(guó)的國(guó)際收支免受世界貿(mào)易波動(dòng)的影響。如果出
現(xiàn)世界范圍的衰退，一個(gè)國(guó)家出口產(chǎn)品的價(jià)值必然下跌。此時(shí)該國(guó)所能期望的至多是不
要讓這種下跌影響到國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)。假如要想做到這一點(diǎn)，這個(gè)國(guó)家顯然必須在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者
的收入與出口所得收入之間建立某種壁壘。這樣做的一個(gè)方法是通過(guò)政府的一家代理機(jī)
構(gòu)出口商品，正像英屬西非，烏干達(dá)，緬甸或泰國(guó)在主要出口產(chǎn)品上的作法那樣。這個(gè)
代理機(jī)構(gòu)確定一個(gè)價(jià)格，按照這一價(jià)格付錢給國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者，這種價(jià)格不隨出口產(chǎn)品的價(jià)
格波動(dòng)。如果波動(dòng)的話，波動(dòng)的幅度小得多。如果目的僅在于穩(wěn)定國(guó)內(nèi)物價(jià)，一般多選
擇未來(lái)平價(jià)格的平均值來(lái)定價(jià)。那么，如果價(jià)格定的適當(dāng)，該代理機(jī)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)會(huì)
賺很多錢，這些利潤(rùn)作為儲(chǔ)備金保存起來(lái)；在衰退時(shí)期會(huì)有很大虧空。實(shí)際上，誰(shuí)也不
知道未來(lái)的價(jià)格是多少，因此，如果為使利潤(rùn)和虧空相抵而確定的價(jià)格確實(shí)起到了這一
作用，那將是最不可能發(fā)生的巧合竟然發(fā)生了。在所有成功的例子中，穩(wěn)定物價(jià)是與稅
收結(jié)合在一起的，這樣，失誤的主要后果只是政府的稅收增加或減少，而不是代理機(jī)構(gòu)
將資金耗盡。還應(yīng)指出，在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)抑制國(guó)內(nèi)購(gòu)買力的同時(shí)必須儲(chǔ)備相應(yīng)數(shù)量的外匯。
因?yàn)樵谒ネ藭r(shí)期維持國(guó)內(nèi)收入水平就得在出口減少時(shí)保持進(jìn)口，除非代理機(jī)構(gòu)保持的儲(chǔ)
備得到外匯的支持，否則，要做到這一點(diǎn)是不可能的。
這種通過(guò)政府的代理機(jī)構(gòu)出口產(chǎn)品的做法，會(huì)使政府承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，而這種風(fēng)險(xiǎn)
和責(zé)任是許多人都希望避免的。政府只需與出口產(chǎn)品價(jià)格成反比改變征稅，就可收到差
不多同樣起穩(wěn)定作用的效果，而不會(huì)使銷售渠道受到影響。這樣做最直接的方法就是直
接對(duì)出口征稅，但也可通過(guò)調(diào)節(jié)進(jìn)口稅，或調(diào)節(jié)其他任何稅收來(lái)實(shí)現(xiàn)，盡管這種方法不
那么有效。直接的方法只是當(dāng)價(jià)格上漲時(shí)，征收的出口稅也急劇增加。比如說(shuō)每噸價(jià)格
100鎊時(shí)出口稅為0，當(dāng)價(jià)格為每噸100一150鎊時(shí)，價(jià)格每增加1鎊，每噸的出口稅就增加
10先令，價(jià)格超過(guò)每噸150鎊，則價(jià)格每增加1鎊，出口稅就增加15先令。
如果還想獲得更加精確的穩(wěn)定效果，價(jià)格超過(guò)每噸100鎊時(shí)所征收的出口稅可參照價(jià)
格跌至低于每噸100鎊時(shí)的相應(yīng)補(bǔ)貼定出。
實(shí)際上，絕對(duì)的穩(wěn)定既達(dá)不到，也不可取。要想準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)出未來(lái)價(jià)格的發(fā)展趨勢(shì)
是不可能的，而且應(yīng)當(dāng)允許世界價(jià)格的變化對(duì)那些在國(guó)際貿(mào)易中起重要作用的商品的產(chǎn)
量產(chǎn)生某種影響，這是可取的。此外，還有管理方面的問(wèn)題也使那些組織欠佳的政府難
以實(shí)行這類穩(wěn)定計(jì)劃而又不遇到麻煩。但在一定程度上與世界范圍的波動(dòng)脫鉤卻是大多
數(shù)國(guó)家所能夠做到的，更多的國(guó)家并沒(méi)有試圖減少國(guó)內(nèi)的波動(dòng)，阻止他們這樣做的原因
與其說(shuō)是現(xiàn)有手段存在技術(shù)上的困難，不如說(shuō)這些國(guó)家出于政治上的原因，不愿在經(jīng)濟(jì)
繁榮時(shí)對(duì)本國(guó)的發(fā)展加以抑制。只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)消費(fèi)受到相應(yīng)節(jié)制，衰退時(shí)才能維持
不下跌，因?yàn)橹挥性诮?jīng)濟(jì)繁榮時(shí)儲(chǔ)備了外匯才能在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)用來(lái)維持進(jìn)口。而目前這
些國(guó)家中的大多數(shù)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)開銷無(wú)度。有關(guān)在此時(shí)應(yīng)征重稅的建議遭到強(qiáng)烈抵
制。即使真能征以重稅，各國(guó)政府也很可能將其用于擴(kuò)大自身開支，而不會(huì)將其留作儲(chǔ)
備金，并用外匯來(lái)支持這些儲(chǔ)備。而這樣做是很合算的，因?yàn)槿魏我还P外匯在經(jīng)濟(jì)衰退
時(shí)所能購(gòu)買的進(jìn)口商品都要比在上一次經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)所能買的要多（這是因?yàn)閮r(jià)格下跌）。
認(rèn)為欠發(fā)達(dá)國(guó)家如果愿意的話，能夠使國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)完全不受外部波動(dòng)的影響的意見是錯(cuò)誤
的，但是如果這些國(guó)家有決心的話，在避免經(jīng)濟(jì)繁榮和經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期最極端情況的發(fā)生
方面，它們是大有可為的，這一點(diǎn)卻無(wú)疑是對(duì)的。
以上這些意見只適用于使欠發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)不受出口商品價(jià)格變化的影響，而不適
用于出口商品數(shù)量的變化，一些國(guó)家在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期也不減少其出口額，而是能賣到什
么價(jià)錢就賣什么價(jià)錢，剩余存貨都集聚到那些消費(fèi)國(guó)家去了。在另一些國(guó)家，產(chǎn)量的下
降僅僅是因?yàn)閮r(jià)格下跌，因此如果國(guó)內(nèi)物價(jià)穩(wěn)定，出口額在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)也可保持不下降，
但是，并非所有國(guó)家的情況都是如此。在一些其他國(guó)家，只有政府保證買下可出口的商
品并將其儲(chǔ)存起來(lái)直到出口市場(chǎng)復(fù)蘇時(shí)為止，才能在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)維持住這些出口貨物的
產(chǎn)量。如果做不到這一點(diǎn)，產(chǎn)量將減少；如果這種商品是通過(guò)雇傭勞動(dòng)生產(chǎn)的，失業(yè)人
數(shù)就會(huì)增加。一些欠發(fā)達(dá)國(guó)家的政府確實(shí)很大膽，在出口需求降低時(shí)儲(chǔ)存這些商品。如
果市場(chǎng)很快復(fù)蘇，存貨可在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)銷售一空，這樣做則可望獲得大筆利潤(rùn)，但如果
市場(chǎng)遲遲不復(fù)蘇，政府被迫在價(jià)格依然很低時(shí)處理掉存貨，這樣做同樣則有可能遭受重
大損失。在價(jià)格長(zhǎng)期趨于下降的幾十年間，事實(shí)證明奉行這種政策是很危險(xiǎn)的，而在價(jià)
格趨于上升的幾十年間，奉行這種政策則是有利可圖的。但是當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退開始時(shí)，有誰(shuí)
能說(shuō)得清這到底是暫時(shí)現(xiàn)象，還是價(jià)格長(zhǎng)期下跌的開始？
欠發(fā)達(dá)國(guó)家使本國(guó)經(jīng)濟(jì)獲得相對(duì)穩(wěn)定的最大希望在于比較先進(jìn)的國(guó)家正試圖控制本
國(guó)經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)，和使國(guó)際貿(mào)易更為穩(wěn)定。在這些領(lǐng)域，政策仍然未定，帶有試驗(yàn)性質(zhì)，
但是當(dāng)前似乎有充分理由相信，在不遠(yuǎn)的將來(lái)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將不會(huì)像在剛剛過(guò)去的那些日
子里那樣無(wú)規(guī)律可循。

（四）長(zhǎng)期性停滯

在許多國(guó)家的歷史上，都有過(guò)先是數(shù)十年或數(shù)百年蓬勃發(fā)展，繼之以數(shù)十或數(shù)百年
相對(duì)停滯的情況。實(shí)際上，在有些情況下，這種衰落竟是如此徹底，致使整個(gè)國(guó)家從此
人跡皆無(wú)。富饒的平原與城市變?yōu)樯衬c一片廢墟。有時(shí)，人們可以用自然現(xiàn)象來(lái)解釋
這些變遷，如發(fā)生地震，火山爆發(fā)或發(fā)生洪水；有時(shí)是由于政治原因，發(fā)生革命，爆發(fā)
戰(zhàn)爭(zhēng)或僅僅是由于治理不善。這類原因我們將在下兩章里談到。另一些原因是基于以下
這種主張的，即在某一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了一個(gè)或幾個(gè)世紀(jì)的飛速增長(zhǎng)之后，投資必然
要下降、對(duì)此我們將在本章的最后幾段里加以簡(jiǎn)要的闡述。
除了自然現(xiàn)象和政治外，支持長(zhǎng)期停滯不可避免性的論點(diǎn)是以下列因素為基礎(chǔ)的：
技術(shù)，心理、壟斷、收入的分配、人口和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。
從技術(shù)出發(fā)的論點(diǎn)假定技術(shù)知識(shí)的增長(zhǎng)率下降。在過(guò)去的幾個(gè)世紀(jì)中技術(shù)改進(jìn)的速
度變化很大，這一點(diǎn)毋庸置疑，盡管人們承認(rèn)要確切衡量這一概念是不可能的。用每年
登記的專利作為對(duì)近幾十年的衡量標(biāo)準(zhǔn)已受到懷疑。一些工業(yè)國(guó)每年人均專利登記數(shù)確
有增長(zhǎng)速度放慢的趨勢(shì)，但并不能由此就推斷技術(shù)知識(shí)的增長(zhǎng)也更加緩慢。這也許是因
為辦理專利訴訟所需費(fèi)用不斷增加，從而減少了專利制度的利用，或者是由于發(fā)明者的
文化程度提高，減少了那種有個(gè)不值一提的小玩意也去辦理專利的情況，或者是由于規(guī)
格的進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)化以及由于成批生產(chǎn)的產(chǎn)品占據(jù)主導(dǎo)地位已經(jīng)沒(méi)有什么必要再去搞一些
僅僅是變變花樣的發(fā)明，或者是由于在技術(shù)上物理、化學(xué)比奇巧的機(jī)械裝置更加重要，
研究小組比單個(gè)的發(fā)明家更加重要，因此盡管發(fā)明仍以和從前一樣的規(guī)模繼續(xù)進(jìn)行，但
專利的數(shù)量卻減少了。除了專利的數(shù)量之外，認(rèn)為今天技術(shù)知識(shí)增長(zhǎng)的速度低于70年前
無(wú)疑是沒(méi)有根據(jù)的。即便在知識(shí)的增長(zhǎng)速度明顯降低的那些歷史時(shí)期，由于這種現(xiàn)象不
能只從科學(xué)技術(shù)本身去尋求解釋，因此也不能被看作是造成長(zhǎng)期停滯的一個(gè)單獨(dú)原因。
科學(xué)發(fā)明的用武之地并沒(méi)有縮小，有待于發(fā)現(xiàn)的領(lǐng)域?qū)嶋H上是無(wú)窮無(wú)盡的。同樣，沒(méi)有
理由認(rèn)為人類頭腦的學(xué)習(xí)能力從生物學(xué)意義上說(shuō)一代不如一代（但見第六章第1節(jié)（一））。
因此，如果知識(shí)增長(zhǎng)的速度不如過(guò)去快，我們必須找出人類不那樣重視增長(zhǎng)知識(shí)的原因。
答案也許在于政局不安定，因此減少了資本家對(duì)生產(chǎn)性投資的興趣；或者在于階級(jí)結(jié)構(gòu)
發(fā)生變化；或者在于自然災(zāi)害；或者在于因政治因素和壟斷而使相互之間更加保守秘密，
或者由于前一自然段中所列舉的諸因素中這個(gè)或那個(gè)因素。因此，我們必須把技術(shù)的停
滯主要視為更普遍的社會(huì)弊病的一種癥狀，而不是其原因。
從心理學(xué)出發(fā)的論點(diǎn)認(rèn)為人們態(tài)度發(fā)生變化是對(duì)增長(zhǎng)過(guò)程本身的一種自然反應(yīng)。有
一個(gè)學(xué)派認(rèn)為在人類社會(huì)中，重視物質(zhì)的時(shí)期與重視精神的時(shí)期交替存在，周而復(fù)始。
因此當(dāng)人們?cè)陂L(zhǎng)達(dá)幾十年的時(shí)間里狂熱地致力于物質(zhì)條件的改善之后，他們會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增
長(zhǎng)及其條件感到厭煩，會(huì)重新采取較為冷靜的思考態(tài)度。這一學(xué)派的一些成員認(rèn)為，社
會(huì)上占支配地位的小群體在一個(gè)時(shí)期是這種生物類型，在另一時(shí)期則被另一個(gè)不同的生
物類型所取代。如果僅從這個(gè)意義上說(shuō)，實(shí)際上會(huì)發(fā)生生物變化。但是人們也可以設(shè)想，
從事發(fā)明創(chuàng)造的動(dòng)力消失，使社會(huì)進(jìn)入一個(gè)漫長(zhǎng)的最杰出的人才不致力于科學(xué)或發(fā)明，
或者從另一方面說(shuō)，其努力一無(wú)所獲的時(shí)期還有其它原因。但由于我們不具備對(duì)這些心
理現(xiàn)象加以評(píng)價(jià)的手段，所有這些都純屬推測(cè)。這些我們已在第三章第5節(jié)（二）中討論
過(guò)了，在此不再就此多說(shuō)什么了。
從壟斷出發(fā)的論點(diǎn)是以下列兩種說(shuō)法為基礎(chǔ)的，即壟斷使投資減少，和壟斷的程度
隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)而提高。我們已經(jīng)在第三章里討論過(guò)第一種說(shuō)法，并看到了認(rèn)為它正確
的理由。第二種說(shuō)法則較有爭(zhēng)議，用來(lái)支持這一說(shuō)法的論點(diǎn)有兩個(gè)：首先，有人說(shuō)技術(shù)
進(jìn)步使一般公司的規(guī)模長(zhǎng)期擴(kuò)大。一般公司在相繼的每個(gè)世紀(jì)內(nèi)不斷擴(kuò)大是有其技術(shù)上
的原因的，就這個(gè)意義來(lái)說(shuō)，這個(gè)論點(diǎn)無(wú)疑是正確的，但不夠充分。
為了證明壟斷不斷擴(kuò)大，人們必須說(shuō)公司規(guī)模比市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大得快，而這一點(diǎn)并不
明確。由于運(yùn)輸?shù)膶?shí)際成本長(zhǎng)期趨于下降，而人口趨于增加，所以長(zhǎng)起來(lái)潛在市場(chǎng)的規(guī)
模趨于擴(kuò)大。市場(chǎng)的規(guī)模從鄉(xiāng)村擴(kuò)大到世界。這種趨勢(shì)雖受到關(guān)稅和貨幣方面的限制的
影響，但我們?cè)谶@里不能說(shuō)存在著什么長(zhǎng)期的趨勢(shì)，這些限制時(shí)而擴(kuò)大，時(shí)而縮小，如
果我們回顧過(guò)去若干世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)史，我們所能說(shuō)的差不多只有這些了。
其次是有人認(rèn)為，金融資本家勢(shì)必占主導(dǎo)地位。根據(jù)這一論點(diǎn)，“在開始階段”，
典型的資本家是一心致力于自己的工廠，致力于生產(chǎn)和銷售自己工廠產(chǎn)品的實(shí)業(yè)家，而
在“最后”，在資本家中占主導(dǎo)地位的是金融家，這些人也許從未進(jìn)過(guò)工廠，但他們致
力于創(chuàng)立控股公司，企業(yè)兼并、聯(lián)合公司，子公司和其他金融帝國(guó)。因此，即使在技術(shù)
發(fā)展不足以實(shí)行壟斷的地方，金融家們略施計(jì)謀照樣會(huì)產(chǎn)生壟斷?？梢哉J(rèn)為這些金融資
本家的崛起是必然的，因?yàn)槭撬麄儯仓挥兴麄?，愛錢如命，唯利是圖。農(nóng)民愛土地，
因此也就容易在自己的土地上過(guò)多地投資而使自己破產(chǎn)。同樣，實(shí)業(yè)家也非常愛聽自己
機(jī)器的轟鳴；喜歡自己的雇員，產(chǎn)品，或者一磚一石，并在某種程度上讓情感影響自己
在金融方面的聰明才智。只有那些經(jīng)營(yíng)貨幣的職業(yè)金融家才愛錢如命，并且因此才免于
落入其他人難以逃避的陷阱。因此，這種論點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)工業(yè)的控制權(quán)將不可避免地轉(zhuǎn)到
金融家手中，此外，隨著市場(chǎng)擴(kuò)大到全球，金融家之間的壟斷安排也將成為世界范圍的。
實(shí)際上，這種論點(diǎn)是一些人在專門研究了德國(guó)工廠工業(yè)的興起之后提出的，在德國(guó)，銀
行在實(shí)行工業(yè)主義方面所起的作用比其他國(guó)家大得多。這種論點(diǎn)是自相矛盾的。人們可
以說(shuō)，“開始時(shí)”工業(yè)籌措資金依賴于資本市場(chǎng)。實(shí)業(yè)家很容易落入金融家手中，但是
在資本主義的“后期階段”工業(yè)以未分配利潤(rùn)的形式產(chǎn)生大量?jī)?chǔ)蓄，資本市場(chǎng)比較起來(lái)
不是那么重要了，實(shí)業(yè)家也不那么依賴外界的支持了。隨著工業(yè)的發(fā)展，情況非但不是
工業(yè)落入金融投機(jī)家之手，相反，情況似乎是工業(yè)企業(yè)的管理者變得越來(lái)越不受外部金
融家的控制了。
撇開這些推測(cè)不談，我們無(wú)法回避一部分工業(yè)企業(yè)多年來(lái)確實(shí)被壟斷這一事實(shí)。這
對(duì)于所有工業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)也許確實(shí)是一種自然趨勢(shì)，只不過(guò)有的工業(yè)企業(yè)比其它工業(yè)企業(yè)
受這種趨勢(shì)的影響更大。一個(gè)明顯的因素是我們已經(jīng)提到過(guò)的邏輯增長(zhǎng)原則；每一種新
興的工業(yè)都要經(jīng)歷一個(gè)高速發(fā)展的時(shí)期，在取代其前身之后，又會(huì)進(jìn)入增長(zhǎng)緩慢的時(shí)期。
當(dāng)它進(jìn)入增長(zhǎng)緩慢階段時(shí)，與市場(chǎng)相比，大公司要擴(kuò)大比較容易；如果大公司不把小公
司完全排擠出市場(chǎng)，他們至少得奉行一種自己活也讓別人活的政策，因?yàn)樗麄兠靼资袌?chǎng)
增長(zhǎng)較為緩慢時(shí)，任何爭(zhēng)奪市場(chǎng)的斗爭(zhēng)都必然要付出很高的代價(jià)。這是工業(yè)可能從發(fā)明
家手中轉(zhuǎn)到官僚手中的階段，是管理人員接管的階段，是重要的技術(shù)革新結(jié)束的階段。
但是，符合每一個(gè)工業(yè)部門實(shí)際的情況不一定符合整個(gè)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際。因?yàn)樾屡d工業(yè)不斷
地相互提出挑戰(zhàn)。如果一個(gè)工業(yè)部門多年后被壟斷，失去了對(duì)革新的興趣，這也許正是
它會(huì)被某個(gè)生產(chǎn)出競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的新興工業(yè)取而代之的原因所在。只要新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，那
么即使各個(gè)工業(yè)部門變得更加壟斷化，在新人的管理下的整個(gè)經(jīng)濟(jì)也不會(huì)那樣。
但是也可能發(fā)生這種情況，經(jīng)濟(jì)變得更加壟斷化首先并不是由于企業(yè)家的行為所致，
而是由于社會(huì)對(duì)這種行為所作出的反應(yīng)所致。競(jìng)爭(zhēng)制造出了自己的敵人，因此辯證地看
也可能將自己扼殺。競(jìng)爭(zhēng)使弱者、效率低下者、因循守舊者和倒霉者受到損害，由于這
些人的人數(shù)遠(yuǎn)比與他們命運(yùn)相反的人多，因此要組織許多人對(duì)競(jìng)爭(zhēng)觀念抱敵對(duì)態(tài)度是比
較容易的，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用心懷不滿的首推農(nóng)民、小商販、手工業(yè)工人和小實(shí)業(yè)家。
熟練工人也因其技術(shù)不斷受到技術(shù)革新的威脅而充滿敵意。因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)刺激了各類
同業(yè)公會(huì)和工會(huì)的建立，其目的在于用施加壟斷壓力的方法來(lái)抵制各種變革。它們還得
到了政治家的幫助，這些政治家毫不猶豫地通過(guò)立法，保護(hù)在他們看來(lái)是大多數(shù)人的利
益免受被他們視為僅是富于進(jìn)取精神的少數(shù)人的利益的侵害。當(dāng)今的哲學(xué)家們也使他們
的哲學(xué)適應(yīng)似乎是時(shí)代的需要；牧師們呼吁回到中世紀(jì)的“平衡的”社會(huì)；經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)
現(xiàn)并抨擊競(jìng)爭(zhēng)論點(diǎn)的缺陷；律師們則尋找法律上的漏洞，使壟斷協(xié)議得以通過(guò)。在這場(chǎng)
論爭(zhēng)中，競(jìng)爭(zhēng)的觀點(diǎn)并非注定要失敗，因?yàn)槿藗円呀?jīng)嘗到了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成果的滋味，這
個(gè)事實(shí)本身就使人們意識(shí)到：
普遍利益與局部利益并非一回事。盡管如此，增長(zhǎng)給自身帶來(lái)了如此巨大的阻力，
以致在有些情況下它們同樣有可能產(chǎn)生放慢革新和重新投資速度的作用。下面讓我們?cè)?br /> 來(lái)研究一下以隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)收入分配方面的變化為基礎(chǔ)的那些論點(diǎn)。我們先研究一下
理論，然后再研究一下事實(shí)。如果在充分就業(yè)時(shí)，分配的變化使得消費(fèi)欲望與國(guó)民收入
相比有所增長(zhǎng)，那么我們可預(yù)料結(jié)果將是用于投資的資源的比例相對(duì)下降，從而導(dǎo)致國(guó)
民收入相對(duì)停滯。但是，認(rèn)為消費(fèi)傾向的加強(qiáng)會(huì)刺激投資，儲(chǔ)蓄的不足可通過(guò)發(fā)放信貸
加以彌補(bǔ)的觀點(diǎn)是可以爭(zhēng)論的。因此，面對(duì)持續(xù)的通貨膨脹（其間無(wú)疑有時(shí)會(huì)發(fā)生衰退，
這種衰退有助于維持人們對(duì)于貨幣價(jià)值的信心），必須維持投資的水平。相反，人們也
一直在爭(zhēng)論說(shuō)，如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)果就是相對(duì)于消費(fèi)的儲(chǔ)蓄額增加，那么，隨著收入的
增加，一個(gè)國(guó)家將會(huì)發(fā)現(xiàn)越來(lái)越難以處理其儲(chǔ)蓄，并且極易受到長(zhǎng)期蕭條的影響。在本
章前面幾節(jié)（第二節(jié)（一）和第三節(jié)（三））中我們已經(jīng)談到了這些論點(diǎn)，并且看到由
于這些論點(diǎn)是以假定消費(fèi)與投資之間有較為固定的關(guān)系為基礎(chǔ)的，因此不能按表面價(jià)值
接受。但是，指出下面這一點(diǎn)是合適的，那就是正像維多利亞時(shí)代大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家把儲(chǔ)
蓄不足視為對(duì)他們那個(gè)時(shí)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要威脅一樣，也許大多數(shù)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家也認(rèn)為
儲(chǔ)蓄過(guò)剩更有可能阻礙美國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。
如果再讓我們看看事實(shí)，那么我們要問(wèn)的一個(gè)有關(guān)問(wèn)題是：既然高額利潤(rùn)與高額儲(chǔ)
蓄是互相聯(lián)系的，那么隨著國(guó)民收入的增長(zhǎng)，利潤(rùn)會(huì)發(fā)生什么情況？在本章的前面一節(jié)
中，我們已經(jīng)看到，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的各個(gè)階段，當(dāng)勞動(dòng)力可從其他經(jīng)濟(jì)部門以不變的實(shí)際
工資吸收到經(jīng)濟(jì)的資本主義部門來(lái)時(shí)，相對(duì)于國(guó)民收入的利潤(rùn)就增長(zhǎng)。一旦資本積累趕
上以前從農(nóng)業(yè)、家庭服務(wù)業(yè)、小商小販，由女性組成小家庭、臨時(shí)性行業(yè)或增長(zhǎng)的人口
中獲得“剩余”勞力時(shí)，工資就隨資本積累的增長(zhǎng)而增長(zhǎng)，沒(méi)有任何證據(jù)說(shuō)明在這個(gè)方
向或那個(gè)方向不可避免地會(huì)發(fā)生長(zhǎng)期變化。在早期階段，利潤(rùn)的增長(zhǎng)并不抑制投資，而
是恰恰相反鼓勵(lì)投資。既然可得到勞動(dòng)力，資本積累也并不改變資本與就業(yè)勞動(dòng)力之間
的比例，因此利潤(rùn)率也不會(huì)出現(xiàn)下降的趨勢(shì)。在隨后的階段，當(dāng)勞動(dòng)力緊缺時(shí)，如果革
新沒(méi)有不斷提供投資的新機(jī)會(huì)，利潤(rùn)率將下降。更多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家（亞當(dāng)·斯密，李嘉圖，
馬克思和凱恩斯等）曾預(yù)料在這一階段，利潤(rùn)率將下降而不是上升。與當(dāng)今流行的觀點(diǎn)
截然不同的是，這些人中的大多數(shù)認(rèn)為這將抑制而不是刺激投資。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的早期
階段，利潤(rùn)也許會(huì)因此而下降，但在過(guò)去的100年間似乎并沒(méi)有出現(xiàn)利潤(rùn)率長(zhǎng)期下降的情
況。這里同樣要對(duì)政府的行為加以考慮，如果政府有什么長(zhǎng)期趨勢(shì)的話，那就是對(duì)利潤(rùn)
征稅，并刺激消費(fèi)，但是在“成熟”的經(jīng)濟(jì)里這會(huì)抑制投資還是刺激投資有待于進(jìn)一步
討論。
事態(tài)的發(fā)展也未能實(shí)現(xiàn)卡爾·馬克思的另一預(yù)見，即無(wú)產(chǎn)階級(jí)的日益貧困。在馬克
思的理論體系中，盡管知識(shí)的增長(zhǎng)和資本的增加，使生產(chǎn)率得到了提高，但實(shí)際工資仍
然保持在僅能餬口的水平上，（周期性的波動(dòng)除外）。技術(shù)進(jìn)步的所有好處都為資本家
所享有。資本家的利潤(rùn)與工資相比相應(yīng)增長(zhǎng)。我們已經(jīng)看到，這種分析適用于資本主義
的早期階段，但并不適用于資本積累趕上了勞動(dòng)力供應(yīng)的資本主義后期階段。馬克思同
時(shí)還預(yù)料工業(yè)日益壟斷化將通過(guò)使小資本家破產(chǎn)并取而代之而使資本家的隊(duì)伍縮小，無(wú)
產(chǎn)階級(jí)的隊(duì)伍擴(kuò)大。
這將增加失業(yè)后備軍，使工資水平受到威脅并擴(kuò)大各階級(jí)之間的差別。就階級(jí)差別
而言，實(shí)際情況恰恰與此相反，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)產(chǎn)生了一個(gè)龐大而多樣化的中產(chǎn)階級(jí)。事實(shí)
上，中產(chǎn)階級(jí)在很大程度上消除了社會(huì)差別，以至在先進(jìn)的工業(yè)社會(huì)幾乎人人都自認(rèn)為
屬于中產(chǎn)階級(jí)的這一部分或那一部分。此外，按照馬克思的理論，機(jī)械的擴(kuò)大應(yīng)用將代
替勞動(dòng)力，并造成不斷增加的技術(shù)失業(yè)。所有這些因素加到一起，加劇了工人階級(jí)的苦
難，工人階級(jí)不斷受到只能餬口的工資和失業(yè)人數(shù)不斷增加的雙重壓力的刺激，而且由
于階級(jí)差別的意識(shí)日益強(qiáng)烈而團(tuán)結(jié)一致，總有一天他們會(huì)揭竿而起進(jìn)行成功的革命。由
一場(chǎng)革命結(jié)束一種社會(huì)制度，這種可能性始終存在，而不論這種革命究竟原因何在。在
資本主義制度的后期階段工人的生活更舒適了，而不是像馬克思所預(yù)言的那樣更加悲慘；
然而馬克思認(rèn)為這種苦難是革命的原因也同樣可能是錯(cuò)誤的。在所有的資本主義國(guó)家的
經(jīng)濟(jì)中，與100年前相比，工人階級(jí)現(xiàn)在都享有更大的經(jīng)濟(jì)與政治權(quán)力。誰(shuí)也不知道他們
會(huì)如何行使這種權(quán)力：他們也許會(huì)接受資本主義制度，僅對(duì)其加以改良（如實(shí)現(xiàn)更大程
度的社會(huì)穩(wěn)定，或向弱者與不幸者提供社會(huì)保險(xiǎn)）；他們也可能由于限制主義，過(guò)度征
稅或有損信心的敵對(duì)言行而摧毀這一制度。誰(shuí)也無(wú)法預(yù)見，有哪種經(jīng)濟(jì)制度不會(huì)因?yàn)閮?nèi)
部意見分歧而發(fā)生停滯，導(dǎo)致這種結(jié)果的可能性始終存在，并且是經(jīng)常產(chǎn)生的。另一方
面，收入分配與內(nèi)亂之間并無(wú)明確的聯(lián)系。因此，即便我們能夠預(yù)見與工資相比利潤(rùn)將
發(fā)生什么情況（而這一點(diǎn)我們無(wú)法做到），我們還是不能就此推斷這將使社會(huì)更加協(xié)調(diào)
或更加意見不一。
我們現(xiàn)在來(lái)看看另一些論點(diǎn)，這些論點(diǎn)是以對(duì)人口隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展將發(fā)生什么變化
這一點(diǎn)所做的預(yù)見為其基礎(chǔ)的，在這方面也存在著相互對(duì)立的不同學(xué)派。根據(jù)一派的觀
點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必然引起人口增長(zhǎng)，而人口增長(zhǎng)又反過(guò)來(lái)使自然資源枯竭，森林被砍伐，
土壤遭侵蝕，礦物被采挖一空，實(shí)際上產(chǎn)出可能減少，人們可能死于饑荒，否則就必須
以不利的貿(mào)易條件增加食品的進(jìn)口來(lái)應(yīng)付人口的壓力。那時(shí)人口與資本流向條件比較好
的地區(qū)，國(guó)家陷入停滯狀態(tài)。歷史上有過(guò)許多這樣的例子，例如19世紀(jì)后半葉人口與資
本從英倫三島的外流。但是，并不能認(rèn)為人口必定增長(zhǎng)到自然資源的極限，正如我們?cè)?br /> 下一章中將要看到的那樣，死亡率的長(zhǎng)期下降不久就使導(dǎo)致出生率下降的社會(huì)力量發(fā)揮
作用。因此，在國(guó)家出現(xiàn)任何意義上的人口過(guò)剩之前，低出生率和低死亡率之間實(shí)現(xiàn)平
衡并非不可能。
正是這種可能性使與之對(duì)立的學(xué)派感到不安。根據(jù)這一派的論點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)必然
隨即引起人口增長(zhǎng)速度放慢，甚至出現(xiàn)絕對(duì)下降，從而引起難以應(yīng)付的后果。不論是由
于經(jīng)濟(jì)變得更加缺乏彈性，還是由于人們不像以前那樣勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)變得不那么
富于競(jìng)爭(zhēng)性，還是由于投資機(jī)會(huì)減少，他們擔(dān)心這些后果將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期停滯。
經(jīng)濟(jì)變得更加缺乏彈性是由于每年新進(jìn)入勞動(dòng)市場(chǎng)的勞動(dòng)力減少。在任何一種經(jīng)濟(jì)
制度中，供求關(guān)系總在不斷變化，因此行業(yè)和職業(yè)之間必須進(jìn)行勞動(dòng)力的再分配。如果
這種再分配意味著讓一部分人改變他們已經(jīng)從事的工作，而不僅僅是把新就業(yè)的人吸收
到那些最需要他們的職業(yè)中去，那么進(jìn)行這種再分配就較為困難，因此，預(yù)計(jì)每年都吸
收大批新勞動(dòng)力的行業(yè)比每年吸收勞動(dòng)力比較少的行業(yè)的經(jīng)濟(jì)更富有彈性。這一因素的
重要性可能被夸大了，但是在任何情況下，在任何一個(gè)提供相當(dāng)充分的就業(yè)機(jī)會(huì)的經(jīng)濟(jì)
中，都有大批的勞動(dòng)力流動(dòng)。那些據(jù)說(shuō)缺乏勞動(dòng)力的行業(yè)之所以缺人，往往是由于留不
住雇來(lái)的勞力，而不是由于無(wú)法招到足夠的新工人。
當(dāng)然，任何經(jīng)濟(jì)都會(huì)發(fā)現(xiàn)，不同職業(yè)之間突然進(jìn)行大規(guī)模的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移都是困難的，
例如由戰(zhàn)爭(zhēng)，或戰(zhàn)后余殃所致的那種轉(zhuǎn)移，但是僅就平時(shí)所要的一般邊際轉(zhuǎn)移而言，每
年招收或不招收大量的勞動(dòng)力是否會(huì)對(duì)局勢(shì)產(chǎn)生很大差別，這一點(diǎn)頗值得懷疑。
還需要再加以說(shuō)明的是，在一個(gè)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)里，投資風(fēng)險(xiǎn)增大的問(wèn)題。在一個(gè)人口
年增長(zhǎng)率為2％，實(shí)際收入增長(zhǎng)率亦為2％或更高的國(guó)家里，是不會(huì)在投資上犯大錯(cuò)誤的。
如果企業(yè)家對(duì)任何一種行業(yè)的投資多投了10％，這種行業(yè)會(huì)暫時(shí)陷入蕭條，但是在5年或
更短的時(shí)間內(nèi)，需求就會(huì)趕上供給，并有某些缺貨利潤(rùn)可賺。資本的自然貶值使供應(yīng)減
少，收入與人口的增加則使需求增加，這兩者使投資方面的失誤得以糾正。如果人口不
增長(zhǎng)，失誤只能靠資本的貶值和人均收入的增加來(lái)糾正，那么這將是個(gè)長(zhǎng)期、痛苦的過(guò)
程，因此，一切投資的風(fēng)險(xiǎn)也就更大。這把我們直接引到了第三個(gè)論點(diǎn)。如果不鼓勵(lì)承
擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，那么經(jīng)濟(jì)就會(huì)變得不是那么具有競(jìng)爭(zhēng)性。
企業(yè)家們會(huì)比在需求一直在迅速增加的經(jīng)濟(jì)中更急于就分享市場(chǎng)作出安排。承擔(dān)風(fēng)
險(xiǎn)的減少與壟斷的擴(kuò)大這兩種因素都阻礙了投資，因此也促成了長(zhǎng)期的停滯。然而人們
也可輕而易舉地反過(guò)來(lái)論證說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)不再擴(kuò)大時(shí)，爭(zhēng)奪市場(chǎng)的斗爭(zhēng)將激化。依靠演繹
出來(lái)的論點(diǎn)無(wú)法得出明確的結(jié)論，而且也沒(méi)有適當(dāng)?shù)恼摀?jù)可以做出明確的判斷。
由于人口增長(zhǎng)速度放慢減少了投資機(jī)會(huì)，因此預(yù)計(jì)投資也會(huì)下降。為了安置增加的
人口需要部分投資：新的住房，新的農(nóng)業(yè)區(qū)，新的道路，更多的交通設(shè)施，更多的工廠
等等。因此，當(dāng)人口增長(zhǎng)率下降時(shí)，投資機(jī)會(huì)也相應(yīng)減少。但是，關(guān)于人均收入增長(zhǎng)率
是否下降的問(wèn)題切不可與保持充分就業(yè)的問(wèn)題混為一談。如果困難僅僅在于人們的儲(chǔ)蓄
超過(guò)了使人均資本保持不斷增長(zhǎng)所需要的水平，那么這個(gè)困難可通過(guò)增加消費(fèi)，不鼓勵(lì)
儲(chǔ)蓄等措施加以克服。政府可增加影響儲(chǔ)蓄的稅收種類，減少影響消費(fèi)的稅收種類，或
者用剩余的儲(chǔ)蓄擴(kuò)大它自己在住房，道路，醫(yī)療設(shè)施等等方面的開支。只要措施得當(dāng)，
人們可以平人口增長(zhǎng)率的下降會(huì)使人均收入增長(zhǎng)率提高，因?yàn)橐恍┵Y本不再需要用來(lái)安
置增加的人口，這些錢現(xiàn)在可用來(lái)增加人均資本。在另一方面，如果人均資本增加，資
本的利潤(rùn)率將下降，除非有大量的革新涌現(xiàn)，而這可能影響人們投資的意愿（如果人們
認(rèn)為投資取決于高消費(fèi)，而不是取決于高額利潤(rùn)，如果利潤(rùn)率的下降提高了與利潤(rùn)有關(guān)
的其他收入，從而促進(jìn)了消費(fèi)的傾向，他們就會(huì)更愿意投資）。關(guān)于長(zhǎng)期增長(zhǎng)的大多數(shù)
論點(diǎn)最終回到革新的源源涌現(xiàn)上來(lái)，回到是否有理由認(rèn)為源源涌現(xiàn)的革新會(huì)枯竭。
因此，有關(guān)人口的論點(diǎn)是不能使人信服的，我們無(wú)法滿懷信心地說(shuō)，在發(fā)展的后期
階段人口的增長(zhǎng)將超過(guò)資源的增長(zhǎng)。恰恰相反，危險(xiǎn)也許在于發(fā)展的后期階段將導(dǎo)致人
口數(shù)量穩(wěn)定或下降。對(duì)于這種威脅一旦成為現(xiàn)實(shí)將會(huì)有多大的危險(xiǎn)，我們同樣不得而知。
表面上看起來(lái)，我們希望人口增長(zhǎng)率的不斷下降可使人均資本增長(zhǎng)得更快，但是我們不
能全然無(wú)視使經(jīng)濟(jì)變得日益缺乏靈活性和壟斷更加擴(kuò)大的可能性。
最后讓我們看看國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。根據(jù)這種論點(diǎn)，“老牌”國(guó)家在經(jīng)過(guò)一段時(shí)間后必然會(huì)
喪失它在國(guó)際貿(mào)易中的地位，因此，或者由于利潤(rùn)下降，或者由于向新崛起的國(guó)家投資
更有利可圖，對(duì)老牌國(guó)家的投資率下降。“老牌”國(guó)家由于國(guó)際貿(mào)易格局的改變可能會(huì)
喪失其地位。正像發(fā)現(xiàn)美洲那樣，新的貿(mào)易路線會(huì)使這些國(guó)家喪失其在地理位置上的優(yōu)
勢(shì)。技術(shù)進(jìn)步可能破壞對(duì)其礦物或其他得天獨(dú)厚的自然資源的需求，例如對(duì)智利硝酸鹽
的需求就發(fā)生過(guò)這種情況。除了世界貿(mào)易格局發(fā)生的這些變化之外，“老牌”國(guó)家在公
認(rèn)的貿(mào)易中的領(lǐng)導(dǎo)地位可能輸給新崛起的對(duì)手，如果這種領(lǐng)導(dǎo)地位僅僅是建立在把革新
置于優(yōu)先地位這種基礎(chǔ)之上的話。因?yàn)槠渌麌?guó)家遲早會(huì)掌握這些新技術(shù)，而當(dāng)它們一旦
這樣做了，“老牌”國(guó)家就會(huì)喪失其壟斷地位、較高的生產(chǎn)率和超額盈余能力。因此，
只有當(dāng)一個(gè)國(guó)家在引進(jìn)新思想方面仍然站在前列才能保住其以革新為基礎(chǔ)的領(lǐng)導(dǎo)地位，
但這種領(lǐng)導(dǎo)地位難以保持?？紤]到與自然資源有關(guān)的需求的變化，以及幾十年保持技術(shù)
上的優(yōu)勢(shì)如何之難，因此沒(méi)有一個(gè)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中保持領(lǐng)導(dǎo)地位的時(shí)間超過(guò)幾十年這
一點(diǎn)也就不足為奇了。從投資與國(guó)民收入的比例下降這個(gè)意義上說(shuō)，失去領(lǐng)導(dǎo)地位不一
定導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯，但是如果伴之以不利的貿(mào)易條件，或者導(dǎo)致投資被吸引到海外的新興
國(guó)家，那么將完全可能產(chǎn)生這種結(jié)果。英國(guó)的人均產(chǎn)量增長(zhǎng)率自1870年以來(lái)似乎一直低
于19世紀(jì)前75年的水平，一些人用上述原因解釋這一現(xiàn)象。在第六章中我們將就國(guó)際競(jìng)
爭(zhēng)做進(jìn)一步的論述。
因此，由于長(zhǎng)期增長(zhǎng)，一個(gè)國(guó)家可能會(huì)落入許多陷阱；它可能對(duì)物質(zhì)的東西感到厭
倦，它的企業(yè)家可能會(huì)表現(xiàn)得缺乏競(jìng)爭(zhēng)性，它的公眾可能會(huì)設(shè)置種種障礙阻止變革，收
入的分配可能變得不利，它可能耗盡其自然資源，可能喪失它在國(guó)際貿(mào)易中的地位；它
或者會(huì)智窮才盡，再也拿不出什么革新成果來(lái)。除此之外，一個(gè)國(guó)家還可能遭受自然災(zāi)
害，或毀于戰(zhàn)爭(zhēng)，內(nèi)亂或治理不當(dāng)，而所有這些因素沒(méi)有一個(gè)是必然要發(fā)生的。另一方
面，當(dāng)一個(gè)國(guó)家有可能落入這樣多的陷阱時(shí)，一些國(guó)家過(guò)去曾落入其中的一個(gè)或幾個(gè)陷
阱也就毫不奇怪了。誰(shuí)也無(wú)法預(yù)見某一國(guó)的投資率何時(shí)開始下降，不論是幾十年還是幾
個(gè)世紀(jì)之后。但是我們對(duì)過(guò)去4000年經(jīng)濟(jì)史的知之不多的一點(diǎn)知識(shí)似乎完全證實(shí)了這樣
的預(yù)測(cè)，即長(zhǎng)時(shí)期的增長(zhǎng)到適當(dāng)時(shí)候?qū)⒈辉鲩L(zhǎng)緩慢、停滯、甚至下降所取代。

第一節(jié)　人口和產(chǎn)出

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（一）人口的增長(zhǎng)

經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)對(duì)人口的增長(zhǎng)有什么影響？馬爾薩斯對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答從他在世的時(shí)候
到現(xiàn)在一直使人們爭(zhēng)論不休。他說(shuō)，第一，日益提高的生活水平將引起人口增長(zhǎng)。第二，
人口的增長(zhǎng)將超過(guò)糧食產(chǎn)量增長(zhǎng)的速率。所以，第三，人口的增長(zhǎng)總是為生活資料的限
度所制約。第四，因此他的主張概括起來(lái)就是，糧食增產(chǎn)能力的增長(zhǎng)，必將使人口增長(zhǎng)
到這種能力的極限。不管怎樣，這些都曾是馬爾薩斯原來(lái)對(duì)這個(gè)問(wèn)題作出的答案。在后
來(lái)的說(shuō)法中，他比較強(qiáng)調(diào)，只要人類有意節(jié)制生育，就有可能打破人口增長(zhǎng)和糧食供應(yīng)
之間的聯(lián)系。
更確切地說(shuō)，這種退步有損于他的理論的光輝，從那以后，追隨他的一些人已不大
愿意接受他的理論了。另一方面，原來(lái)的說(shuō)法也從來(lái)沒(méi)有為人們完全接受，因?yàn)槭冀K有
人懷疑這種論點(diǎn)所依據(jù)的每一個(gè)論據(jù)。
讓我們首先探討一下日益提高的生活水平對(duì)人口自然增長(zhǎng)的影響。要解決這個(gè)問(wèn)題，
必須分別探討對(duì)出生率的影響和對(duì)死亡率的影響。
在世界史的大部分進(jìn)程中，出生率和死亡率都很高，兩者幾乎相等。確切的統(tǒng)計(jì)數(shù)
字在時(shí)間上距今不很遠(yuǎn)。在當(dāng)代最原始的國(guó)家中，死亡率高達(dá)4％，在這些國(guó)家里，無(wú)論
是經(jīng)濟(jì)方面還是醫(yī)療方面的進(jìn)步都尚未發(fā)生重大作用。這一數(shù)字有很大一部分是由于兒
童大量死亡造成的；在原始的條件下，近半數(shù)的兒童活不到十歲就死了，這幾乎占死亡
率的一半。我們從這一數(shù)字推算不出歷史上死亡率有多高。有些國(guó)家比其他國(guó)家體質(zhì)強(qiáng)
一些（如不大容易患瘧疾），而且饑荒、戰(zhàn)爭(zhēng)和傳染病的發(fā)生也一定使每年的死亡率很
不一樣。盡管如此，在漫長(zhǎng)的歷史上，死亡率必定平均在3—4％左右。因?yàn)槿丝谠鲩L(zhǎng)得
非常之慢，出生率也必定是在差不多同樣的水平上。據(jù)認(rèn)為，公元1年到1500年，世界人
口遞增率每年不超過(guò)1％，所以出生率只比死亡率高一點(diǎn)點(diǎn)，因?yàn)橐紤]到突發(fā)性災(zāi)害會(huì)
造成死亡率大起大落。
國(guó)與國(guó)之間的出生率也不一樣。在西歐國(guó)家，從有記載的時(shí)候起，出生率很少超過(guò)
35D的，而在亞洲或拉丁美洲，出生率超過(guò)40D則十分普遍。一種可能的解釋是結(jié)婚比較
早。
在以只有兩三個(gè)孩子為時(shí)尚的社會(huì)里，晚婚對(duì)出生率可能沒(méi)有多大影響，但是在不
實(shí)行節(jié)育的社會(huì)里，晚婚必定有重要意義，因?yàn)樯芰κ请S著年齡的增長(zhǎng)而下降的。
另一種解釋是單身婦女的百分比各有不同，產(chǎn)生這種情況的部分原因是成年人口的兩性
比率各有不同，另一部分原因是婚姻風(fēng)俗不同。印度和愛爾蘭是當(dāng)前的兩個(gè)極端；在印
度，年到45歲尚未結(jié)婚的婦女只占1％，而愛爾蘭的相應(yīng)數(shù)字是26％。在西歐大部分國(guó)家，
15—20歲的婦女從來(lái)沒(méi)有結(jié)過(guò)婚，其部分原因是因?yàn)槌赡陭D女的人數(shù)超過(guò)成年男人的人
數(shù)；雖然這個(gè)數(shù)字并非總是這樣高，但是看來(lái)總比亞洲和非洲的相應(yīng)數(shù)字高出許多。如
兩國(guó)已婚婦女的生育率相同，要是一國(guó)的所有婦女都結(jié)了婚，出生率是40D，而另一國(guó)有
20％的婦女沒(méi)有結(jié)婚，后者的出生率將比較接近32D。人們必須考慮到單身婦女非法生孩
子，還要考慮到未婚婦女如果結(jié)婚的話，其生育率比那些實(shí)際上結(jié)了婚的婦女的生育率
低這種可能性；盡管如此，單身婦女多，再加上晚婚，就足以說(shuō)明歐洲的出生率為什么
不超過(guò)35D的原因。
沒(méi)有表明出生率隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而日益提高的證據(jù)；倒是有表明出生率下降的證據(jù)。
在馬爾薩斯的時(shí)代，有些作者傾向于認(rèn)為出生率隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而提高的看法，沒(méi)有實(shí)行
節(jié)育的社會(huì)的情況大概是結(jié)婚年齡隨著經(jīng)濟(jì)條件的改善而下降。
結(jié)婚率確實(shí)隨著經(jīng)濟(jì)周期而有起有伏的，但是在比較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，沒(méi)有表明結(jié)婚年
齡在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段下降的證據(jù)。
這種論點(diǎn)對(duì)18世紀(jì)英格蘭和愛爾蘭的情況是適用的，但是拿不出證據(jù)來(lái)支持這種論
點(diǎn)，而且正像我們馬上就要看到的那樣，愛爾蘭人口的變動(dòng)情況很容易解釋，無(wú)需援用
出生率的變化。按目前我們的認(rèn)識(shí)，最合理的結(jié)論看來(lái)是，在發(fā)展的最初階段，一切影
響都集中在死亡率方面。
死亡率看來(lái)在三個(gè)階段有所下降，或者換句話說(shuō)由于三組因素而有所下降。第一，
死亡率下降是因?yàn)榧Z食供應(yīng)得到改善，這或者是由于產(chǎn)量增加了，要不就是由于分配改
善了。
以愛爾蘭為例，那里的人口從1700年到1840年增加了三倍，主要因素是由于種植馬
鈴薯而使糧食產(chǎn)量增加，每英畝馬鈴薯提供的糧食要比以往從谷物中獲取的糧食多得多。
在另一些國(guó)家，主要因素則是分配得到改善，這是由于戰(zhàn)爭(zhēng)停止了，糧食貿(mào)易開展起來(lái)
了，建設(shè)了比較好的交通網(wǎng)。如果不進(jìn)行貿(mào)易，交通不便，每個(gè)地區(qū)所需要的糧食要靠
本地區(qū)自己供應(yīng)，如果當(dāng)?shù)刈魑锴甘眨蔷涂赡芤馕吨嚮暮退劳觯呐卤緡?guó)其他地區(qū)
的糧食充足也無(wú)濟(jì)于事。所以，在那些全國(guó)每個(gè)地區(qū)的雨量年年變化很大的國(guó)家，要是
交通不發(fā)達(dá)，就可能發(fā)生嚴(yán)重饑荒，單是建設(shè)了交通網(wǎng)，即使這些國(guó)家的糧食產(chǎn)量沒(méi)有
什么變化，也可能使死亡率大大下降。
經(jīng)過(guò)了這一階段的國(guó)家可能使它的死亡率降低10點(diǎn)多。
這就意味著，如果一個(gè)國(guó)家的出生率不變，它的人口將開始每年上升1％，70年內(nèi)將
增加一倍，140年內(nèi)將增加三倍。愛爾蘭的情況似乎就是這樣。愛爾蘭的情況是由于結(jié)婚
年齡非常之低還是由于生育率非常之高，就沒(méi)有必要去說(shuō)明了。那里的情況完全符合35
D左右的出生率，同由于普遍食用馬鈴薯而使死亡率下降到25D有關(guān)。同樣，印度和非洲
人口的增長(zhǎng)完全是由于貿(mào)易、交通和消除當(dāng)?shù)氐酿嚮乃?。印度和非洲某些?guó)家的人口
在過(guò)去50年里以1％的年率增長(zhǎng)，這同40D的出生率和30D的死亡率是一致的。這些國(guó)家的
死亡率仍然很高，因?yàn)樗鼈冞M(jìn)入醫(yī)療改善的階段還不久。
醫(yī)療階段有兩個(gè)，這兩個(gè)階段在歐洲是相繼出現(xiàn)的，但是這兩個(gè)階段在世界上的其
他地方往往是同時(shí)出現(xiàn)的。其中一個(gè)階段是采取公共衛(wèi)生措施，消除傳染病。另一個(gè)階
段是把醫(yī)療方便廣泛普及到家家戶戶。推廣有療效的藥品所需的時(shí)間比普及公共衛(wèi)生工
作所花的時(shí)間要長(zhǎng)，因?yàn)樗璧馁Y源要多得多；要建設(shè)醫(yī)院，要訓(xùn)練和向全國(guó)派出開
業(yè)醫(yī)生。欠發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)入這一使它們的死亡率下降的最后階段的還很少很少。但是很多
國(guó)家已進(jìn)入第二或者說(shuō)公共衛(wèi)生階段，在這階段中，嚴(yán)重的傳染病——瘟疫、天花、斑
疹傷寒、霍亂、傷寒、瘧疾、黃熱?。ㄒ约白詈筮€有結(jié)核?。驯幌麥?。在這第二
階段中，死亡率再下降10點(diǎn)。如果出生率還是40D，人口每年將增加2％，每35年增加一
倍。斯里蘭卡、埃及、毛里求斯、西印度群島以及非洲和拉丁美洲的許多國(guó)家已經(jīng)經(jīng)過(guò)
了這個(gè)階段。印度才剛剛進(jìn)入這一階段，這就是它的人口為什么現(xiàn)在每年僅增加大約1．
25％的原因；在一個(gè)很短的時(shí)間內(nèi)，由于公共衛(wèi)生設(shè)施的擴(kuò)大，預(yù)料印度將消滅霍亂和
瘧疾以及現(xiàn)在那里流行的其它傳染病，如果印度的出生率不下降，那么它的人口每年將
增加2％左右。
到第三個(gè)階段，死亡率將下降到10D左右，是多還是少，取決于人口的年齡結(jié)構(gòu)。這
是由于人人都能得到醫(yī)療照顧的結(jié)果。如果出生率還是40D，人口每年將增加3％，在25
年中將增加一倍。有些社會(huì)已達(dá)到這一階段，如波多黎各，另一些社會(huì)已接近于這階段，
如斯里蘭卡。
我們從這一分析中可以看出，首先把人口增長(zhǎng)直接同糧食供應(yīng)聯(lián)系起來(lái)未免太武斷。
糧食供應(yīng)對(duì)人口增長(zhǎng)可能起制約作用，但是糧食供應(yīng)的改善不是死亡率下降的唯一原因。
糧食供應(yīng)的改善僅僅在最低生活水平時(shí)期作用，而且在這種水平上，糧食供應(yīng)的改善不
過(guò)使人口每年增加1％。如果這就是要解決的全部問(wèn)題，那么糧食供應(yīng)在很長(zhǎng)一段時(shí)間里
可能趕上人口的增長(zhǎng)。然而事實(shí)是，死亡率由于醫(yī)療改善而下降的那一部分甚至比由于
糧食供應(yīng)改善而下降的那一部分還要大。
但是，不管人口是因?yàn)榧Z食供應(yīng)還是因?yàn)獒t(yī)療改善而增長(zhǎng)，馬爾薩斯斷言，這種增
加到時(shí)候必定由于糧食供應(yīng)不能增長(zhǎng)得那樣快而告結(jié)束。19世紀(jì)發(fā)生的事件已經(jīng)證明他
的這一部分分析是沒(méi)有根據(jù)的。我們掌握的最可靠的估計(jì)數(shù)字說(shuō)明，在第一次世界大戰(zhàn)
爆發(fā)之前的半個(gè)世紀(jì)或更長(zhǎng)的時(shí)間里，世界糧食供應(yīng)量的增長(zhǎng)率每年略低于2％，而世界
人口每年僅增長(zhǎng)0．7％左右。據(jù)我們所知，歐洲、美洲和澳大利亞的工人階級(jí)的飲食有
了很大的改善，畜產(chǎn)品的消耗量相應(yīng)地大大增加了。馬爾薩斯過(guò)高估計(jì)了糧食供應(yīng)的改
善會(huì)引起人口增長(zhǎng)的速率（他說(shuō)是3％，但任何歐洲國(guó)家都沒(méi)有接近過(guò)這樣的速率）。他
曾考慮到了不斷增長(zhǎng)的人口只有用開墾新土地的辦法才能養(yǎng)活自己這種可能性，但是他
沒(méi)有預(yù)見到這在19世紀(jì)將以多快的速度辦到；而且他還低估了每英畝土地產(chǎn)量可能的年
度增長(zhǎng)率。然而，這樣說(shuō)決不是貶低他提請(qǐng)人們注意的這一問(wèn)題的重要性。如果說(shuō)在19
世紀(jì)沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家達(dá)到了3％的人口增長(zhǎng)率，那么在20世紀(jì)有好幾個(gè)國(guó)家達(dá)到了這樣的增
長(zhǎng)率，而且新土地并不是開墾不盡的。
有人認(rèn)為，如果死亡率從40D下降到10D，世界將很快陷入一起混亂，除非出生率也
下降到同樣的程度。對(duì)于這種論點(diǎn)，沒(méi)有必要詳加論證。這種論點(diǎn)并不完全取決于關(guān)于
糧食供應(yīng)的種種論據(jù)。關(guān)于糧食供應(yīng)的論據(jù)現(xiàn)在具有重要意義，可是在往后的世紀(jì)里可
能不成其為問(wèn)題。世界目前的承擔(dān)能力有多大，無(wú)人知曉。按照對(duì)飲食和生育力的不同
假設(shè)，所做的估算也不同。目前人口大約有25億，最低的估計(jì)是，在使用目前農(nóng)業(yè)技術(shù)
的條件下，這是能夠?yàn)橹峁┮环葸m當(dāng)飲食的最大人口數(shù)目了；這就是說(shuō)，如果把現(xiàn)在
尚未開墾的一切可耕地都耕種起來(lái)，結(jié)果是僅僅夠把各地的飲食標(biāo)準(zhǔn)提高到歐洲的水平。
另外的估計(jì)是，假設(shè)按目前飲食的平均水平，則有供應(yīng)多達(dá)100億人的能力。作這種估計(jì)
的困難有一部分在于對(duì)比如說(shuō)位于北緯30度和南緯30度之間的世界熱帶地區(qū)灌溉不是那
么充足的土地的最后承擔(dān)能力有多大不能肯定。這一地區(qū)有數(shù)百萬(wàn)平方英里的可耕地，
年降雨量為25到40英寸，大部分集中在一年的幾個(gè)月里，旱季很長(zhǎng)，在這期間，植物枯
死，土地龜裂。19世紀(jì)發(fā)生在歐洲的農(nóng)業(yè)技術(shù)革命，適用于終年有雨、從來(lái)沒(méi)有受過(guò)酷
熱篴e烤的土地。在歐洲和北美富有成果的技術(shù)，在熱帶地區(qū)并不全能直接應(yīng)用，而且照
樣搬用反而會(huì)造成損害，譬如機(jī)械化會(huì)使水土流失。由于人口增加，人類可能不得不解
決的一個(gè)大問(wèn)題是怎樣最有效地利用現(xiàn)在人煙非常稀少的這幾百萬(wàn)平方英里的土地，現(xiàn)
在我們沒(méi)有把握，這些土地是否很快就會(huì)證明是產(chǎn)量很高的呢，還是繼續(xù)長(zhǎng)期對(duì)世界的
糧食供應(yīng)作用甚微。
哪怕對(duì)當(dāng)前世界的能力作最充足的估計(jì)，余地也不大，因?yàn)榘茨壳暗脑鲩L(zhǎng)率，世界
人口在一個(gè)世紀(jì)多一點(diǎn)的時(shí)間內(nèi)將達(dá)到100億。不過(guò)，世界的承擔(dān)能力也時(shí)時(shí)在增長(zhǎng)。在
最先進(jìn)的農(nóng)業(yè)國(guó)家，每英畝的產(chǎn)量長(zhǎng)起來(lái)一直在增加，每年增長(zhǎng)的幅度從0．7％到1．5
％不等（最落后的國(guó)家具有最大的技術(shù)可能性）。對(duì)今后30年世界供養(yǎng)自己的能力感到
擔(dān)憂是理所當(dāng)然的，在這30年中，人口和糧食可能是你追我趕地競(jìng)賽，看來(lái)這是十分可
能的。但是，人人都在猜測(cè)，我們生產(chǎn)糧食的技術(shù)在30年以后將發(fā)生怎樣的情況。舉例
來(lái)說(shuō)，如果我們不僅懂得利用植物的果實(shí)而且懂得利用植物的葉子，世界提供食物的能
力將不知增加多少倍。又如，1954年曾報(bào)道過(guò)光合作用已在實(shí)驗(yàn)室完成，如果這在經(jīng)濟(jì)
上是大規(guī)?？尚械?，糧食將足以養(yǎng)活任何可以想象的人口。
因此，關(guān)于糧食的論據(jù)同對(duì)空間的探討是相輔相成的。我們可以學(xué)會(huì)用氫原子制造
食物，生產(chǎn)出幾乎是無(wú)限量的食物，但是我們對(duì)空間準(zhǔn)備怎么辦呢？地球陸地總面積，
包括沙漠、冰層和山脈，只有5600萬(wàn)平方英里。假設(shè)我們分配給每個(gè)人僅僅一平方碼作
為容身之地。那么，如果世界人口每年增加的幅度小到1％，從現(xiàn)在起也只有在1120年內(nèi)
還有容身之地。也許1120年以后，人類將再一次寄生海洋，或者用摩天大樓把地面覆蓋
起來(lái)，或者從氫原子中合成更多的土地，或者把別的星球變成殖民地。對(duì)這個(gè)問(wèn)題不予
理會(huì)是可以的，其理由或者是將來(lái)會(huì)發(fā)生某種新情況，或者是我們無(wú)需為后代煩惱。但
是如果對(duì)這兩種遁詞一個(gè)都不接受，甚至連我們當(dāng)中那些最喜歡由我們的同胞作伴的人
都會(huì)認(rèn)為，世界人口在今后1000年每年以1％的速率增長(zhǎng)是不可取的。一旦死亡率降下來(lái)，
那么如果人類要在由我們目前的星球的陸地面積所限定的范圍內(nèi)舒舒服服地生活下去，
出生率必須下降到同樣的程度，這一點(diǎn)是必然的。
除了這些全球性的考慮之外，那些正經(jīng)歷高出生率和低死亡率的個(gè)別國(guó)家，必須為
此付出巨大的經(jīng)濟(jì)代價(jià)。首先要負(fù)擔(dān)撫養(yǎng)兒童的費(fèi)用。15歲以下的兒童僅占英國(guó)人口的
20％左右，而15歲以下的兒童卻占波多黎各人口的40％左右。英國(guó)的比例確實(shí)太小了一
點(diǎn)，以致難于保持人口的穩(wěn)定。另一方面，波多黎各的比例卻是加在成年人口身上的相
當(dāng)大的負(fù)擔(dān)，它因此不得不把本來(lái)可以用來(lái)提高成人的生活水準(zhǔn)的時(shí)間和資源投到撫養(yǎng)
孩子身上。我們將會(huì)看到，把這種情況看作是一種負(fù)擔(dān)大概是說(shuō)明為什么在死亡率下降
之后出生率往往早晚也會(huì)跟著下降的最重要的原因之一。出生率和死亡率不平衡的另一
個(gè)代價(jià)是人口不斷增長(zhǎng)對(duì)人均產(chǎn)出的影響。有少數(shù)幾個(gè)國(guó)家仍處在利潤(rùn)不斷增加的階段，
在這個(gè)階段，人口越多，對(duì)制造業(yè)來(lái)說(shuō)就意味著公用事業(yè)的設(shè)備和設(shè)施利用得越好。這
些國(guó)家主要是在非洲和拉丁美洲（見本章第一節(jié)（二））。不過(guò)，這些國(guó)家為數(shù)很少。
在世界上的大多數(shù)國(guó)家，人口增加必然使人均產(chǎn)出減少，除非為新手從事勞動(dòng)提供額外
的資源而把資金花光。這種資本本來(lái)可以用于籌集資金和提高現(xiàn)有人口人均產(chǎn)出的。我
們沒(méi)有把握，到底需要多大的資本才能防止生活水平下降而不管人口增加多少。如果我
們按4∶1的資本—產(chǎn)出比率，那么，一國(guó)的人口如果增長(zhǎng)1％，這個(gè)國(guó)家為此需要的純投
資占國(guó)民收入的4％，人口如果增長(zhǎng)2％，純投資占8％，人口如果增長(zhǎng)3％，純投資占12
％。
如果我們記住最不發(fā)達(dá)國(guó)家每年只能安排5％的國(guó)民收入作為投資，那么可以清楚地
看出，要是這些國(guó)家放手讓它們的人口每年以2％或3％的速度增加，它們的生活水準(zhǔn)必
定下降。
幸運(yùn)的是，現(xiàn)有的證據(jù)說(shuō)明，死亡率下降到一定的時(shí)候?qū)⑹钩錾室蚕陆怠Ｎ覀儗?duì)
這一點(diǎn)還沒(méi)有絕對(duì)的把握，因?yàn)槲覀兇_實(shí)不像我們了解死亡率下降的原因那樣了解出生
率下降的原因。在過(guò)去的100年中，有些歐洲國(guó)家的出生率已從35D左右下降到15D。這種
下降有些是由于未婚婦女?dāng)?shù)量增加，有些甚至可能是由于晚婚，但是最大部分是由于不
愿意生孩子。我們不知道造成這種不愿意生孩子的原因是什么。我們推想并且認(rèn)為，這
是在出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程以后不可避免地隨之而來(lái)的現(xiàn)象，因此在一切國(guó)家經(jīng)歷同樣的過(guò)
程時(shí)都會(huì)出現(xiàn)這種現(xiàn)象，但是我們不能肯定事情一定會(huì)以這樣的方式發(fā)生。
設(shè)想出生率下降是由于對(duì)生孩子的態(tài)度發(fā)生了變化，不僅僅是由于有了節(jié)育新方法，
這種看法還是相當(dāng)有把握的。這種看法之所以有把握有兩個(gè)原因。第一，出生率下降在
使用新方法之前就開始了。法國(guó)的出生率在19世紀(jì)一開始就已開始下降，其他歐洲國(guó)家
的出生率從19世紀(jì)中葉開始下降，而新的節(jié)育用品到那個(gè)世紀(jì)末才有。第二，甚至到今
天，很大一部分成功地實(shí)施節(jié)育的人并沒(méi)有使用現(xiàn)代用品。他們使用的方法是圣經(jīng)上記
載的方法，是經(jīng)過(guò)久遠(yuǎn)的年代為人類所熟知的方法。如果說(shuō)節(jié)制生育在兩個(gè)世紀(jì)之前沒(méi)
有實(shí)施，其原因并不是人們不知道怎樣去做，而是他們不愿意這樣做。當(dāng)然，一旦改變
了態(tài)度，有這種經(jīng)過(guò)改良而且比較方便的新方法可供使用就能使更多的人們?cè)敢鈱?shí)施節(jié)
育，但是如果不改變對(duì)生育孩子的態(tài)度，這些方法肯定不會(huì)推廣得這么迅速。
是什么原因使得態(tài)度發(fā)生這樣的變化呢？最重要的原因大概就是因?yàn)樗劳雎氏陆盗恕?br /> 在一個(gè)出生的孩子有60％活不到成人的社會(huì)里，如果一個(gè)普通家庭希望有三個(gè)孩子長(zhǎng)大
成人，它必須生八個(gè)小孩，其中平均有五個(gè)要在孩提時(shí)代死去。
現(xiàn)在，當(dāng)生孩子沒(méi)有限制的時(shí)候，每個(gè)母親平均生八個(gè)孩子差不多就達(dá)到了人類生
育力的極限，所以照這樣的死亡率水平，不加限制的生育對(duì)一個(gè)普通家庭來(lái)說(shuō)有兩三個(gè)
孩子長(zhǎng)大成人就足夠了。不加限制的生育不會(huì)使出生率大大超出40D。所以，如果死亡率
在40D左右，即使讓婦女能生多少孩子就生多少孩子，人口亦只能勉強(qiáng)保持。這樣，生孩
子就成為了傳宗接代的一種宗教義務(wù)，生育力最強(qiáng)的婦女享有崇高的榮譽(yù)，受到高度的
尊重，而不生育卻為人所不齒。到死亡率下降的時(shí)候，這種態(tài)度自然而然地改變了。因
為兒童成活的多了，生這樣多的孩子就沒(méi)有必要了。就人口的穩(wěn)定性來(lái)說(shuō)，如果一生能
活到68歲，出生率和死亡率只要保持在15D左右，人口就能保持穩(wěn)定，這相當(dāng)于平均每個(gè)
家庭只有兩個(gè)多一點(diǎn)的孩子。人口迅速增長(zhǎng)的壞處遲早會(huì)使國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人看清楚，主張
生孩子越多越好的宗教戒條被拋棄了。許多原始的社會(huì)非常之幸運(yùn)，它們的死亡率在40
D以下，它們采用種種措施控制人口，包括生孩子之后兩年內(nèi)禁止性交、打胎，甚至溺嬰。
（愛爾蘭采用很晚結(jié)婚的辦法，全國(guó)有四分之一的婦女根本不婚嫁。）父母也改變了他
們的態(tài)度；如果有人希望有三個(gè)孩子長(zhǎng)大成人，再也不需要生八個(gè)孩子了。早先，能把
這么多的兒女撫養(yǎng)好似乎是了不起的，但是由于能夠生養(yǎng)10個(gè)孩子的人數(shù)迅速增加，對(duì)
這種成績(jī)的新奇感和榮譽(yù)感消失了，如果糧食供應(yīng)不上、工作難找或沒(méi)給他們留下什么
土地的話，就尤譬如此。人們開始感到，養(yǎng)這么多孩子很不利，對(duì)節(jié)育方法逐漸關(guān)心起
來(lái)。如果這樣分析不錯(cuò)的話，那么可以認(rèn)為，隨著時(shí)間的推移，死亡率下降以后，出生
率會(huì)自然而然下降。人口每年增長(zhǎng)3％只是暫時(shí)的現(xiàn)象——但是暫時(shí)僅僅是相對(duì)而言的，
因?yàn)榇蠹彝サ膲奶幟黠@到使社會(huì)改變態(tài)度也許要經(jīng)過(guò)兩三代人的時(shí)間。
還有別的因素在起類似的作用。婦女的地位有所改善，這是由于婦女受教育和婦女
在家庭以外就業(yè)機(jī)會(huì)擴(kuò)大的結(jié)果；
這使得一些婦女把生孩子看成是她們一生中的一個(gè)臨時(shí)階段，她們很快就能自由地
把時(shí)間用于做別的事情。然后其他事情增加，要人們有時(shí)間去做。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)意味著有更
多的收入用在享受方面，這樣的享受要花時(shí)間。特別是家庭以外的娛樂(lè)活動(dòng)增多了，如
看電影和到海濱旅游。19世紀(jì)有些屬于低收入集團(tuán)的婦女，要是沒(méi)有傭工幫助料理家務(wù)，
除了上教堂以外很難離開家門一步；而現(xiàn)在，她們要求有多得多的行動(dòng)自由。有時(shí)有人
說(shuō)，節(jié)育的秘訣是給家家戶戶裝上電礎(chǔ)E，以便讓一家子人在晚上有許多事情可干，而不
是天一黑就上床睡覺，但是不要把這種說(shuō)法當(dāng)真了。人們利用時(shí)間的方式增加，其意義
并不是使生孩子的機(jī)會(huì)減少，而在于使撫育孩子更加成為一種負(fù)擔(dān)。另一個(gè)變化是，養(yǎng)
育孩子的花費(fèi)更多了；
再不能在七、八歲時(shí)就把他們送出去勞動(dòng)了，而必須讓他們上學(xué)讀書，讀到十五歲
或更晚些時(shí)候。在西方世界，對(duì)孩子的態(tài)度在過(guò)去兩個(gè)多世紀(jì)里也起了變化，對(duì)兒童時(shí)
代的關(guān)懷備至盛行起來(lái)。在17世紀(jì)或17世紀(jì)以前，對(duì)孩子并不那么高度重視，他們能長(zhǎng)
多大就算多大，不多加照顧。然而，在現(xiàn)在，在兒童時(shí)代培養(yǎng)個(gè)性被看作是最重要的。
父母?jìng)兏械綖槊總€(gè)孩子盡心盡力是一種本分，照應(yīng)不過(guò)來(lái)就不要有那么多的孩子則是一
種相應(yīng)的義務(wù)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也促進(jìn)社會(huì)流動(dòng)。隨著社會(huì)流動(dòng)，有些父母渴望讓他們的孩子
受到他們負(fù)擔(dān)得了的最良好的教育，使他們的生活有一個(gè)盡可能好的開端，以便孩子們
將來(lái)能夠爬到社會(huì)的上層；這也使撫養(yǎng)孩子的費(fèi)用增加并使生育孩子的數(shù)目減少。特別
引人注目的是，社會(huì)地位不斷上升的人比那些社會(huì)地位沒(méi)有上升的人養(yǎng)育的孩子要少；
雖然很難說(shuō)這是因?yàn)槟切┫Ｍ约旱牡匚簧仙娜税l(fā)現(xiàn)“輕裝快步”容易呢，還是因?yàn)?br /> 那些孩子比較少的人上升更容易呢？這一切的原因是人類的行為更有理智了；人們不再
把孩子們看成是“上帝的恩賜”；他們認(rèn)為他們有權(quán)為他們自身的享受來(lái)計(jì)劃自己的生
活，不要超過(guò)計(jì)劃的孩子。曾是宗教和道德的一個(gè)課題的問(wèn)題，變成為尋求方便和要深
謀遠(yuǎn)慮的問(wèn)題。這些因素中的許多因素都同城市化——婦女受教育的人多了，在家庭之
外就業(yè)的人多了，利用閑暇的機(jī)會(huì)多了，兒童的就業(yè)機(jī)會(huì)受到限制，社會(huì)流動(dòng)性增大了，
生活方式更加理智——有關(guān)，所以農(nóng)村的出生率往往高于城鎮(zhèn)是不足為奇的。
所有這些因素都是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成果，所以說(shuō)得出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使出生率下降并使原來(lái)為
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所破壞的平衡得以恢復(fù)，這樣的結(jié)論看來(lái)是合乎道理的。這一分析同使人口政
策制訂者發(fā)生分歧的一個(gè)爭(zhēng)議有關(guān)。一派的意見認(rèn)為，如果你希望使出生率下降，就要
集中宣傳新的節(jié)育方法。另一派意見則認(rèn)為，除非首先改變對(duì)生孩子的態(tài)度，否則這些
方法不會(huì)得到采用。態(tài)度的這種改變是由經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引起的。因此，降低出生率的辦法就
是要集中力量發(fā)展經(jīng)濟(jì)。這顯然是一場(chǎng)虛偽的爭(zhēng)論。人們需要把所有佐料都放入這個(gè)餡
餅：要使社會(huì)領(lǐng)袖們轉(zhuǎn)而相信高出生率的種種危險(xiǎn)，這樣各種清規(guī)戒律和宗教法令就會(huì)
反對(duì)高出生率，而不是贊成高出生率；要迅速提高生活和教育水準(zhǔn)，這樣?jì)D女們就會(huì)發(fā)
現(xiàn)孩子少一些就是方便；要對(duì)節(jié)育方法作廣泛的宣傳。需要在各條戰(zhàn)線上同時(shí)采取行動(dòng)。
這當(dāng)中哪一件事要辦都不容易。勸說(shuō)社會(huì)領(lǐng)袖們給予正確指導(dǎo)也許是最容易的任務(wù)
了。如果人口每年只以1％的速度增長(zhǎng)，一千年后將僅有立足之地。這一事實(shí)是容易理解
的，特別會(huì)為近一二十年在欠發(fā)達(dá)國(guó)家掌權(quán)的人們所理解，他們多半具有西方唯理主義
的觀點(diǎn)。神職人員比政界人士要更困難一些，在這些問(wèn)題上采取強(qiáng)硬態(tài)度的唯一教會(huì)是
羅馬天主教會(huì)，即使這個(gè)教會(huì)也贊同對(duì)家庭有所限制，條件是不得使用現(xiàn)代的節(jié)育用品。
東正教各大教派關(guān)于這個(gè)問(wèn)題沒(méi)有明確的教義，在每一個(gè)教派中，都有一些宗教領(lǐng)袖表
示贊成節(jié)制生育。任何出生率最高的國(guó)家都還沒(méi)有節(jié)育的緊迫感，但是這種緊迫感可能
到來(lái)。不管怎樣，節(jié)育運(yùn)動(dòng)風(fēng)行全歐洲，宗教界和官方都未提供贊助。
在不開化的社會(huì)開展宣傳就不像在西歐那樣容易了，有些社會(huì)的婦女是大門不出二
門不邁的。此外，西歐使用的用品，與較為貧窮的國(guó)家的人民收入相比是昂貴的，從居
住條件和他們的生活方式來(lái)說(shuō)也不方便。因此最好發(fā)明一些價(jià)錢比較便宜或使用比較方
便的節(jié)育形式。這就是從事節(jié)育工作的人士目前非常關(guān)心能不能制造一種沒(méi)有副作用的
避孕丸的原因。關(guān)于這一課題的研究正在積極進(jìn)行中。
提高生活水平是一切任務(wù)中最困難的任務(wù)。如果人口每年增長(zhǎng)1．5％，我們能夠確
定的最低目標(biāo)就得是使總產(chǎn)量每年提高2％。這樣只有在140年以后才能使生活水平提高
一倍，而西歐和美國(guó)的生活水平提高一倍僅用了40年到80年的時(shí)間。但是總產(chǎn)量每年提
高2％并非是輕而易舉的事情。它要求把大量資金用在教育和其他公共事業(yè)上，目前的資
本形成增加一倍，并在信仰和制度方面要有許多變化。人口如果增加2—2．5％，產(chǎn)量就
得增加3％，這甚至更難于達(dá)到。產(chǎn)量每年增加4％是美國(guó)從1870年到1930年達(dá)到的極限，
這是由于它有唯物主義的眼光和制度，把巨額經(jīng)費(fèi)用在了資本和教育方面。沒(méi)有跡象表
明鐵幕這一邊的欠發(fā)達(dá)國(guó)家開始采取量每年提高2—3％所要求的那種果敢措施。也沒(méi)有
任何跡象表明，比較發(fā)達(dá)的國(guó)家認(rèn)識(shí)到這一問(wèn)題的嚴(yán)重性，以致愿意為解決這問(wèn)題作出
適當(dāng)?shù)呢暙I(xiàn)。如果提高生活水平是使出生率下降的一個(gè)必要條件，看來(lái)人口問(wèn)題還要存
在一段漫長(zhǎng)的時(shí)間。
欠發(fā)達(dá)國(guó)家的人口問(wèn)題比歐洲曾經(jīng)存在過(guò)的問(wèn)題更加尖銳，因?yàn)闅W洲每年的人口增
長(zhǎng)率從未接近過(guò)3％。（在馬爾薩斯的時(shí)代，美國(guó)人口的年自然增長(zhǎng)率可能如他所說(shuō)為3
％，相當(dāng)于約50D的出生率，20D的死亡率；但是50D的出生率要求每個(gè)母親平均生8個(gè)以
上的孩子，而這是人類生育能力的極限。）歐洲國(guó)家的人口增長(zhǎng)率比較低，其部分原因
是變化開始時(shí)這些國(guó)家的出生率是35D左右，而不是40D到45D左右。另一部分原因是歐洲
國(guó)家的死亡率下降得非常緩慢，以致在死亡率下降到最低水平之前，出生率已開始下降
了。歐洲把死亡率降低20點(diǎn)用了一個(gè)多世紀(jì)的時(shí)間，近來(lái)有些其它國(guó)家在40年或不到40
年的時(shí)間里就達(dá)到了這一目標(biāo)。因?yàn)樵诔錾蕦?duì)不斷下降的死亡率作出反應(yīng)之前需要經(jīng)
過(guò)一些時(shí)間——在歐洲，死亡率下降了半個(gè)世紀(jì)或更長(zhǎng)的時(shí)間之后，出生率才開始下降
——死亡率迅速下降可能使它下降到10D，而出生率仍為40D，因而可能造成人口的大量
增加。增加越多，要抑制這種增加就越費(fèi)力，因?yàn)闉樘岣呱钏剿璧目偖a(chǎn)量的增長(zhǎng)
率也越大。另一方面，欠發(fā)達(dá)國(guó)家的出生率開始下降時(shí)，將像死亡率那樣比西歐的出生
率下降得快，這不是不可能的。出生率下降10D在法國(guó)用了70年時(shí)間才完成，瑞典和瑞士
用了40年，英國(guó)和丹麥用了30年，而在從1924年到1936年的12年間，保加利亞的出生率
從40D下降到26D，波蘭從35D下降到26D，捷克斯洛伐克從26D下降到17D，日本從35D下降
到27D。在這些年代里，什么事情都比19世紀(jì)發(fā)生得快。
雖然鑒于上述原因，有些比較貧困的國(guó)家的人口問(wèn)題確實(shí)非常嚴(yán)重，但是認(rèn)為人口
的增長(zhǎng)，無(wú)論是實(shí)際的增長(zhǎng)還是潛在的增長(zhǎng)，是這些國(guó)家的生活水平提不高的主要原因
則是不確實(shí)的。譬如，印度的人口目前每年增長(zhǎng)1．25％。這一增長(zhǎng)率比美國(guó)目前的人口
增長(zhǎng)率還要低，而美國(guó)的人均產(chǎn)量卻每40年增長(zhǎng)一倍；而且這一增長(zhǎng)率并不比19世紀(jì)歐
洲的人口增長(zhǎng)率高，當(dāng)時(shí)歐洲的生活水平卻大大提高了。如果說(shuō)日本從1880年起，能使
人均產(chǎn)量每25年增加一倍，那么盡管人口增長(zhǎng)，亞洲或非洲的其他國(guó)家同樣能夠做到這
一點(diǎn)。日本的自然資源并不特別豐富；正相反，它的煤炭和礦砂比印度要少。今后二三
十年內(nèi)的人口增長(zhǎng)率對(duì)于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)可能并不是一個(gè)不可逾越的障礙。在人口每年增長(zhǎng)
2％的情況下，要提高人均增量，比之人口每年增長(zhǎng)1％時(shí)更為困難，但是這些國(guó)家提高
人均產(chǎn)量的主要障礙不是人口的增長(zhǎng)率，而是這些國(guó)家的資本形成率低得太多，僅為5％
左右。如果這些國(guó)家每年投資10—12％，它們的人均產(chǎn)量就會(huì)提高，這種情況本身就會(huì)
使出生率下降，從而使人口增長(zhǎng)率降低。
限制家庭人口的做法一旦流行，它就會(huì)像其他的時(shí)尚一樣不脛而走；這就是說(shuō)，社
會(huì)地位最高的階級(jí)最先采取這種做法，然后下層也跟著采取這種做法。所以，處于過(guò)渡
時(shí)期的社會(huì)始終表現(xiàn)出生育力回收入和文化程度成反比。從論證“隨著人們收入（或文
化程度）的提高，他們的生育力下降”這個(gè)意義來(lái)說(shuō)，上述說(shuō)法有時(shí)候被解釋為對(duì)馬爾
薩斯的某種回答，這是不正確的。除了過(guò)渡期間之外，這種相互關(guān)系是否存在是令人懷
疑的。沒(méi)有可靠的證據(jù)可以證明，在穩(wěn)定的社會(huì)中，富人的孩子比窮人的孩子要少，無(wú)
論是在出生率很高的時(shí)候——如在18世紀(jì)的歐洲和當(dāng)代的印度——還是在出生率很低的
時(shí)候——如在當(dāng)代的法國(guó)。雖然必須承認(rèn)，有某些證據(jù)證明，升入社會(huì)地位最高的階級(jí)
的人往往是生育較少的社會(huì)成員。
屬于過(guò)渡時(shí)期的和由生育的階層差異造成的另一個(gè)現(xiàn)象是害怕智力下降。如果社會(huì)
地位最高的階級(jí)有最高的智力，而且生育的孩子比較低的階級(jí)要少，那么就可以說(shuō)社會(huì)
的平均智力必定下降。那些否認(rèn)較高的社會(huì)階級(jí)有較高的智力的人對(duì)這種論點(diǎn)提出非議，
他們比較多的財(cái)富為他們受比較好的教育提供了保證，但是他們的天賦并不一定優(yōu)異。
這一爭(zhēng)議由于缺乏可以接受的證據(jù)而一直沒(méi)有深入下去。除了階級(jí)差異之外，有證據(jù)證
明，在每個(gè)社會(huì)階級(jí)里，大家庭的孩子的智力測(cè)驗(yàn)成績(jī)不如小家庭的孩子好。有人解釋
說(shuō)，這種情況意味著，智力比較發(fā)達(dá)的社會(huì)成員最可能限制他們家庭的人口，這種解釋
再一次引起人們對(duì)社會(huì)的平均智力必定下降的擔(dān)心。然而，也許同樣說(shuō)得通的是，家庭
人口少的孩子比較聰明，這僅僅是因?yàn)樗麄兊母改改芙o予他們每一個(gè)人以更多的個(gè)別照
料，并且因?yàn)樗麄兡茉诟蟪潭壬夏７滤麄兊碾p親和同他們的雙親斗智。而大家庭的孩
子們卻多是同其它孩子玩耍。
不管人口是繼續(xù)增加還是下降，使得一些優(yōu)生學(xué)家同樣感到不安的是他們預(yù)料由于
死亡率下降而出現(xiàn)的問(wèn)題。這些優(yōu)生學(xué)家爭(zhēng)辯說(shuō)，死亡率高的時(shí)候，那些沒(méi)能活到生兒
育女年齡的人或沒(méi)有來(lái)得及有個(gè)大家庭就死去的人，從生物學(xué)上來(lái)說(shuō)在更大程度上比在
死亡率低的時(shí)候死去的人要低劣；所以他們得出結(jié)論認(rèn)為，如果死亡率低，連續(xù)幾代人
的平均生物學(xué)素質(zhì)就不如死亡率高時(shí)連續(xù)幾代人的平均生物學(xué)素質(zhì)高。有人認(rèn)為死亡率
高時(shí)活下來(lái)的青年人從生物學(xué)上來(lái)講一般比死亡率低時(shí)活下來(lái)的青年人優(yōu)秀。這種論點(diǎn)
并非人人都同意。正如我們已經(jīng)看到的，死亡率高同近半數(shù)的孩子出生后活不到10歲就
死去有關(guān)，這些死去的孩子占了死亡率大約一半。有沒(méi)有理由認(rèn)為，死去的一半在體質(zhì)
上一般不如活著的一半健康，在智力上不如活著的一半機(jī)敏，或者說(shuō)他們的死亡是由于
生活條件惡劣、照顧不周或偶然發(fā)生流行病等有關(guān)因素造成的呢？現(xiàn)代的社會(huì)千方百計(jì)
地使許多成年人活下來(lái)，否則他們會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)性的斗爭(zhēng)中死去，因?yàn)樗麄兣R時(shí)生病或身體
不適、因?yàn)樗麄兓季癫』蛏窠?jīng)錯(cuò)亂，或者因?yàn)樗麄儜卸琛](méi)有責(zé)任心或愚笨使得他們
沒(méi)有謀生的能力，這肯定是事實(shí)。這些特點(diǎn)有些是生物學(xué)上遺傳的，有些則不是。關(guān)于
這些問(wèn)題的可靠結(jié)論有待于對(duì)素質(zhì)的優(yōu)劣下更明確的定義，以及更明確地了解每一種素
質(zhì)對(duì)生物學(xué)遺傳所依靠的程度。
死亡率的下降還引起其他更富有過(guò)渡性的問(wèn)題。死亡率下降的一方面影響是活到60
歲以上的人的比例提高很多。如果60歲是正常的退休年齡，這就意味著分享年輕人產(chǎn)出
的老年人人數(shù)增加。提高退休年齡只能部分地解決這個(gè)問(wèn)題，因?yàn)槟呐掳淹诵菽挲g提高
到70歲，70歲和70歲以上的人數(shù)在平均估計(jì)壽命為68歲的穩(wěn)定人口中也是非常多的。另
一方面，這個(gè)問(wèn)題的重要性通常被夸大了。因?yàn)殡m然老年人人數(shù)由于死亡率下降而增加，
但是我們必須估計(jì)到由于出生率下降，兒童人數(shù)下降得更多。譬如，英國(guó)15歲到64歲的
人口所占的比例，在過(guò)去一個(gè)世紀(jì)里已從60％左右上升到70％左右；這是由于兒童人數(shù)
下降了，但是比之過(guò)去出生率高的年代，所占比例仍將高出許多。這些變化僅僅是過(guò)渡
性的，因?yàn)槿绻丝诤退劳雎史€(wěn)定下來(lái)，所占的比例也將穩(wěn)定下來(lái)。如果人口穩(wěn)定，人
人都活到75歲，那么15歲到64歲的年齡組將占總?cè)丝诘?7％。只有出生率急劇上升，年
齡為15歲到64歲的人口才可能再度降到占60％的水平以下。
除了同增長(zhǎng)率暫時(shí)有關(guān)的困難以外，也還存在著同人口數(shù)字的穩(wěn)定有關(guān)的擔(dān)心。正
如我們已經(jīng)看到的，預(yù)言長(zhǎng)期停滯的人們擔(dān)心，在人口穩(wěn)定的情況下，經(jīng)濟(jì)可能變得不
那么靈活了，投資機(jī)會(huì)可能出現(xiàn)不足（第五章第三節(jié)（四））。除了經(jīng)濟(jì)上的這些擔(dān)心，
還必須加上有些人在政治上的擔(dān)心，這些人渴望他們的國(guó)家，無(wú)論是為了防御還是為了
侵略的目的，擁有大量的、越來(lái)越多的人口。
出生率一旦開始下降，就會(huì)正好下降到使人口保持穩(wěn)定的水平，這不是不可避免的。
西歐有幾個(gè)國(guó)家，出生率在20世紀(jì)30年代曾下降到這一水平之下，雖然此后在其中大部
分國(guó)家已上升到穩(wěn)定率并超過(guò)穩(wěn)定率。同樣，我們不能肯定，出生率在欠發(fā)達(dá)國(guó)家是否
會(huì)下降到在歐洲已經(jīng)達(dá)到的那樣的低水平。如果要在死亡率低的情況下穩(wěn)定人口，那么
孩子不少于兩個(gè)不多于三個(gè)必須成為風(fēng)尚。在20年代的歐洲，只要一個(gè)孩子曾經(jīng)成為風(fēng)
尚（按這樣的水平，人口必定下降），但是現(xiàn)在這不再流行了。亞洲、非洲或歐洲的風(fēng)
尚可能已變?yōu)橛腥齻€(gè)或四個(gè)孩子亦未可知（按這樣的水平，人口將在大約一個(gè)世紀(jì)內(nèi)翻
一番）。目前，這些風(fēng)尚看來(lái)主要是由關(guān)于個(gè)人方便的想法決定的，其特點(diǎn)一方面是愛
孩子和家庭生活，另一方面是養(yǎng)育孩子花錢多，很麻煩。當(dāng)前討論人口問(wèn)題的一大好處
是，這種討論可能使得父母?jìng)儼焉鐣?huì)問(wèn)題考慮進(jìn)去，因?yàn)槿绻B(yǎng)育少于兩個(gè)或者多于三
個(gè)的孩子成為流行的風(fēng)尚，就會(huì)引起社會(huì)問(wèn)題。我們或許應(yīng)在教育婦女和未婚少女方面
做多得多的工作，讓她們意識(shí)到存在這個(gè)社會(huì)問(wèn)題。
總之，我們能夠看到馬爾薩斯修正他原來(lái)的理論是多么正確。認(rèn)為生活如何決定人
口增長(zhǎng)率是不符合實(shí)情的。在處于人類歷史上出生率和死亡率都高的階段的社會(huì)中，這
種認(rèn)識(shí)是完全符合實(shí)情的，但是一旦人類懂得要控制出生率和死亡率，這種認(rèn)識(shí)就不符
合實(shí)際情況了。人類的歷史隨之進(jìn)入一個(gè)新時(shí)代，在這個(gè)時(shí)代中，我們的命運(yùn)已掌握在
我們自己的手里。人類可能因?yàn)槲覀儧](méi)有足夠的孩子而絕種，要不人類也可能由于生存
條件容許而使自己繁衍到這樣一個(gè)階段，在這個(gè)階段，要是我們還是局限于在這個(gè)星球
上生活的話，我們將僅僅有立錐之地。我們將朝著這種方向中的哪個(gè)方向走，誰(shuí)也不知
道。

（二）規(guī)模和產(chǎn)出

我們討論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)人口多寡的影響，將直接導(dǎo)致人們有時(shí)提出的下一個(gè)問(wèn)題，即
按國(guó)家的資源有多少人口才算合適？
這基本上不是經(jīng)濟(jì)方面的問(wèn)題。譬如，也許有人會(huì)問(wèn)，要使人均產(chǎn)出提高到最大限
度人口有多少才算合適。對(duì)這個(gè)問(wèn)題，沒(méi)有多大希望找出確切的答案，因?yàn)楫a(chǎn)出取決于
許多其他因素，但是這個(gè)問(wèn)題是有根據(jù)的，有意義的。然而，不能設(shè)想，適度的人口是
使人均產(chǎn)出達(dá)到最大限度的人口。一個(gè)國(guó)家也許寧可要比這更少的人口；其原因據(jù)說(shuō)是
作為一個(gè)小國(guó)有種種好處，人民精悍，全國(guó)較容易團(tuán)結(jié)，沒(méi)有對(duì)外的政治責(zé)任；要不就
是因?yàn)椴幌矚g人口賴以增長(zhǎng)的過(guò)程——移民或者要有許許多多的孩子。另一種情況是，
有的國(guó)家也許希望有超過(guò)達(dá)到最大人均產(chǎn)出所需的人口，因?yàn)槿丝诙鄬?duì)防御或侵略都有
價(jià)值；或因?yàn)橄朐谑澜缡聞?wù)中發(fā)揮重大作用；或因?yàn)樵敢馐杖菀泼瘢貏e是逃避宗教或
政治迫害的難民；或因?yàn)橄矚g同其他民族一起相處，特別喜歡同大量的孩子相處。
因此，人口多少才算適度的問(wèn)題所引起的問(wèn)題，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出經(jīng)濟(jì)分析的范圍。
我們只限于從經(jīng)濟(jì)方面來(lái)考察有時(shí)候使用“人口過(guò)?！边@個(gè)詞的四種不同的意義。
第一，如果一個(gè)國(guó)家人口較少而人均產(chǎn)出較高，這個(gè)國(guó)家可說(shuō)人口過(guò)剩。第二，有時(shí)候
這個(gè)詞只不過(guò)意味著，要是沒(méi)有進(jìn)口的糧食，就養(yǎng)活不了那么多的人口。第三，這個(gè)詞
在某種極端意義上是用來(lái)表示，國(guó)家的人口同國(guó)家擁有的資源相比，國(guó)家人口太多，以
致人口的變化不會(huì)對(duì)總產(chǎn)出產(chǎn)生任何影響。最后，這個(gè)詞還有某種含混的意義用來(lái)表示，
一個(gè)國(guó)家正以超速度消耗無(wú)法補(bǔ)償?shù)馁Y源。
讓我們先來(lái)解釋這最后一個(gè)意義，因?yàn)檎缥覀儗⒁吹降?，它不?huì)使人們得出積
極的結(jié)論。
其他情況如果都一樣，人口的多少將決定礦物資源消耗的速度。我們消費(fèi)的石油、
煤炭、鐵、錫或其他礦產(chǎn)品越多，地球表面留下來(lái)供將來(lái)使用的東西越少。我們能不能
定出這些資源消耗的“適當(dāng)”的速度呢？
保護(hù)資源引起三個(gè)不同的問(wèn)題。第一，在耗盡一種資源的時(shí)候，我們能不能創(chuàng)造另
一種具有同等價(jià)值的資源？第二，為了慢一些耗盡這種資源，要付出多大的代價(jià)？第三，
同我們自己的消費(fèi)要求相比，我們對(duì)后代的消費(fèi)要求要重視到什么程度？此外，在回答
這些問(wèn)題時(shí)，我們必須分清任何一個(gè)國(guó)家的情況和整個(gè)世界的情況，因?yàn)橐环矫骐S隨便
便耗盡自己的礦產(chǎn)資源，同時(shí)又希望將來(lái)能從別處進(jìn)口，這樣做對(duì)一個(gè)國(guó)家行得通，但
是目前對(duì)整個(gè)世界行不通。
我們先以耗盡一種資源以便創(chuàng)造另一種資源這種情況為例，如果我們考慮一個(gè)國(guó)家
的情況，我們就能十分清楚地看到這一點(diǎn)。一個(gè)生活水平低的國(guó)家，如北羅得西亞或馬
來(lái)亞或特立尼達(dá)，可能發(fā)現(xiàn)自己擁有在世界其他地方極為珍貴的某種礦產(chǎn)資源。如果它
不肯耗盡這一資源，它的生活水平就仍要保持很低。另一方面，如果它開發(fā)這一資源，
它就有可動(dòng)用的資金來(lái)改善它在其它方面的資本設(shè)備。有更多的錢可以花在教育、改良
農(nóng)田、灌溉設(shè)施、公用事業(yè)，研究以及勘探新資源或?yàn)槠渌Y源找新用途等方面。因此，
一個(gè)國(guó)家的礦產(chǎn)資源用光以后，這個(gè)國(guó)家將來(lái)在求生存方面反而可能處于有利得多的地
位：一種資源已被轉(zhuǎn)換成另一種資源。當(dāng)然，情況并非永遠(yuǎn)是這樣。收益往往被浪費(fèi)掉，
或主要用在經(jīng)常性的消費(fèi)上，所以一旦資源枯竭，一無(wú)成績(jī)可言，而且經(jīng)濟(jì)陷入停滯；
這是以前的礦業(yè)城鎮(zhèn)和本來(lái)礦產(chǎn)豐富的某些國(guó)家的一種通病。收益也常常歸某個(gè)其它國(guó)
家所有；外國(guó)股東們可能在采礦收益中占最大份額，并利用這些資金來(lái)改善他們本國(guó)的
資本設(shè)備，而不去改善礦產(chǎn)品產(chǎn)國(guó)的資本設(shè)備；開采工作也許由移民來(lái)做，他們一涌而
進(jìn)，開采他們能夠開采的一切，到礦產(chǎn)枯竭的時(shí)候，他們就移居國(guó)外，留下一堆爛攤子。
有些資源正在枯竭，開礦可創(chuàng)造與這些資源具有同樣價(jià)值的資源，但是除非國(guó)家堅(jiān)持把
很大一部分收益用于投資新資源（包括教育），否則上述情況是不會(huì)出現(xiàn)的。同樣，新
資源并不總是代替得了老資源。拿一個(gè)發(fā)現(xiàn)自己擁有煤炭或鐵礦砂的原始國(guó)家作例子。
這些資源都是建立大工業(yè)的基礎(chǔ)。這個(gè)原始國(guó)家也許沒(méi)有能力建立這樣的工業(yè)，因?yàn)樗?br /> 的人民缺乏必要的教育與資本。所以它可能暫時(shí)決定出口它的礦石或煤炭，作為賺取用
來(lái)增強(qiáng)它的生產(chǎn)能力的資金的手段。但是，如果它出口礦石和煤炭，那么到它能夠在這
些基礎(chǔ)上建立工業(yè)的時(shí)候，可能就沒(méi)有礦石和煤炭了。特別是有了這兩種礦產(chǎn)品，要作
出以下決定并不總是容易的，是應(yīng)當(dāng)把它們作為資金的來(lái)源現(xiàn)在就出口呢，還是把它們
作為本地工業(yè)的基礎(chǔ)保存到將來(lái)不知什么時(shí)候。
當(dāng)我們從個(gè)別國(guó)家的水平談到全世界的水平時(shí)，也出現(xiàn)了非常相似的困難。在耗盡
一種資源之后，人們可以創(chuàng)造具有同等價(jià)值的另一種資源，這種情況只有在非常有限的
意義上才是符合實(shí)際情況的。在過(guò)去的兩個(gè)世紀(jì)里，雖然礦產(chǎn)資源迅速消耗，但是我們
的知識(shí)大大豐富了，我們的生產(chǎn)能力大大提高了；如果我們把地下的礦藏留給后代而沒(méi)
有留給他們?nèi)绾卫眠@些礦藏的知識(shí)或他們將要繼承的一切其他科學(xué)知識(shí)的話，他們是
不會(huì)受益的，這是事實(shí)。但是，如果他們沒(méi)有同時(shí)得到可以應(yīng)用這些知識(shí)的資源，大量
的知識(shí)對(duì)他們有什么用呢？這種知識(shí)也可能使他們能發(fā)現(xiàn)新資源或者為以前被認(rèn)為是沒(méi)
有什么用處的東西找到新用途（直到不久前鋁礬土和鈾還只不過(guò)是兩種“石頭”而已）。
知識(shí)甚至可能使得他們能用空氣合成他們所需的一切，用氫原子來(lái)制造。換句話說(shuō)，我
們現(xiàn)在耗盡資源如果是對(duì)我們的子孫后代做了什么壞事的話，那么很難估計(jì)這種壞事有
多么嚴(yán)重。他們可能情況較好，因?yàn)樽鳛榻粨Q我們能把知識(shí)和其他資本留給他們；要不
他們可能咒罵我們沒(méi)沒(méi)有遠(yuǎn)見，就像有些中東和北非國(guó)家的人民現(xiàn)在可能想咒罵他們的
祖先那樣，因?yàn)樗麄兊淖嫦葰У袅四抢镌?jīng)存在過(guò)的森林，由于沒(méi)有森林，沙漠的面積
擴(kuò)大了。
我們消耗資源的速率也是由比較審慎地使用資源的代價(jià)所決定的。譬如，在采礦時(shí)，
有各種純度的礦石。用同時(shí)開采低品位礦石的辦法，從某一片土地中獲得更多礦石始終
是可能的。同樣，采伐森林時(shí)可以破壞得多些，也可以破壞得少些，復(fù)種時(shí)可以細(xì)心一
些，也可以不那么細(xì)心。確切地說(shuō)，對(duì)農(nóng)業(yè)也是一樣。在大部分國(guó)家，一定必須保持土
壤的肥力已成為一條道德法律（有時(shí)候甚至使用法律制裁）。這決不是普遍的態(tài)度。恰
恰相反，在許多國(guó)家，輪作仍然過(guò)于普遍，那就是說(shuō)如果我們耗盡這塊土地的肥力，沒(méi)
有什么關(guān)系，因?yàn)槊髂晡覀兛梢赞D(zhuǎn)到另一塊土地上去種；如果土地在休耕時(shí)能夠復(fù)壯，
那么情況同礦產(chǎn)是稍有不同的，但是事實(shí)上，用這種辦法使用的許多土地已失去它們所
含的礦物質(zhì)，甚至失去了它再造腐殖質(zhì)的能力。在所有這些事例中，付出一些代價(jià)，是
能夠使自然資源得以保護(hù)的，無(wú)論是絕對(duì)的還是僅僅在比較大的程度上加以保護(hù)。商業(yè)
用戶用收益來(lái)衡量這種代價(jià)；用低品位礦石的價(jià)格來(lái)衡量開采這些礦石的成本；衡量復(fù)
種森林，或較為有選擇地砍伐木材的成本；采取水土保持措施的成本。如果社會(huì)不接受
這種判斷，它要有誘導(dǎo)或?qū)嵭斜容^謹(jǐn)慎地利用資源的辦法。誘導(dǎo)主要是采取補(bǔ)貼方法的
形式，促使比較完全地使用資源；現(xiàn)在南非政府使用的對(duì)金礦征收礦區(qū)使用費(fèi)的辦法；
或?qū)χ矘浣o予補(bǔ)貼；對(duì)耕種低產(chǎn)土地給予補(bǔ)貼：對(duì)采取水土保持措施給予補(bǔ)貼等措施就
起這種作用。另外的辦法就是制訂法律規(guī)定比較仔細(xì)地使用資源，規(guī)定復(fù)植或水土保持
標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)破壞這些標(biāo)準(zhǔn)的行為予以懲罰。
所有這一切都有這樣一個(gè)問(wèn)題，就是我們這一代人應(yīng)當(dāng)為未來(lái)做些什么？為什么我
們現(xiàn)在不應(yīng)當(dāng)利用我們所想要的一切，讓子孫后代自己去謀生呢？為什么認(rèn)為他們未來(lái)
的幸福比我們現(xiàn)在的幸福更為重要呢？譬如，就說(shuō)人口問(wèn)題吧。假設(shè)一個(gè)國(guó)家有足夠供
100億人口一年消耗的煤，為什么讓2000萬(wàn)人消耗500年倒比讓5000萬(wàn)人消費(fèi)200年要好呢？
或拿水土保持的情況來(lái)說(shuō)，如果我們現(xiàn)在為此目的投入足夠的勞動(dòng)力，那么我們留
給后代的土地的條件不僅像我們已經(jīng)見到的那樣好，而且還要好得多。但是為什么我們
要為他們付出這些代價(jià)呢？或者說(shuō)，在這件事情上，為什么我們現(xiàn)在要對(duì)我們?cè)谧约旱?br /> 有生之年不能充分享受其成果的項(xiàng)目投資——例如為了獲得水電對(duì)攔河筑壩進(jìn)行投資呢？
這些問(wèn)題是無(wú)從回答的，除非從我們尊重人類傳宗接代的延續(xù)性這個(gè)角度來(lái)考慮。我們
大部分人都有一種感情——這種感情是一種固有的本能，還是我們學(xué)到的某種東西，這
不好說(shuō)——這就是我們社會(huì)的未來(lái)是重要的，具體說(shuō)我們每個(gè)人，籠統(tǒng)說(shuō)我們這一代人，
都應(yīng)當(dāng)為了子孫后代犧牲一些眼前的舒適。這種犧牲應(yīng)當(dāng)多大并沒(méi)有衡量的尺度，因此
對(duì)“什么是消耗資源的適度速度？”這個(gè)問(wèn)題沒(méi)有客觀的答案。每個(gè)社會(huì)都必須由自己
對(duì)這些問(wèn)題作出決定。
在我們對(duì)當(dāng)前的產(chǎn)量和當(dāng)前的人口之間的關(guān)系進(jìn)行調(diào)查以后，我們所處的地位就更
加安全了。人口和人均產(chǎn)量之間的關(guān)系，是一個(gè)一方面有專業(yè)化優(yōu)勢(shì)和大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)
濟(jì)，另一方面比較集中和大量使用自然資源的不經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。人口越多，實(shí)行專業(yè)化的機(jī)
會(huì)也越多，不僅對(duì)人員，而且對(duì)廠家和工業(yè)部門都是這樣。“勞動(dòng)分工受市場(chǎng)大小的限
制。”誠(chéng)然，不論國(guó)家大小，國(guó)際貿(mào)易的存在在某種程度上使專業(yè)化成為可能——實(shí)際
上，從另一種意義上講，國(guó)家越小，專業(yè)化的程度通常越高。但是由于有許多活動(dòng)是對(duì)
外貿(mào)易無(wú)法提供的——住房、個(gè)人服務(wù)、國(guó)內(nèi)運(yùn)輸?shù)鹊取詫?lái)國(guó)內(nèi)專業(yè)化越擴(kuò)大，
國(guó)內(nèi)市場(chǎng)也越大，這仍然是符合實(shí)際的。此外，對(duì)外貿(mào)易有它自身的不利條件和不穩(wěn)定
性，使它同國(guó)內(nèi)貿(mào)易相比較時(shí)削弱了吸引力。所有這一系列論證同樣地適用于大規(guī)模生
產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)。這種經(jīng)濟(jì)有時(shí)候可以通過(guò)生產(chǎn)出口產(chǎn)品而得到保證，但是在許多情況下（有
些公用事業(yè)），產(chǎn)品是不能出口的；而且無(wú)論如何，因?yàn)閷?duì)外貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)比較大，對(duì)國(guó)
內(nèi)市場(chǎng)實(shí)行規(guī)模經(jīng)濟(jì)的可能性比在投資者不得不依靠國(guó)外市場(chǎng)來(lái)銷售其大部分產(chǎn)品的條
件下更大。
從一個(gè)大市場(chǎng)得益最多的工業(yè)部門是公用事業(yè)和一些用金屬進(jìn)行生產(chǎn)的工廠，在金
屬生產(chǎn)的初期階段尤譬如此。公用事業(yè)——運(yùn)輸、電力、煤氣、自來(lái)水——在人口變得
稠密起來(lái)時(shí)，其經(jīng)濟(jì)性顯示得非常明顯，因?yàn)楣?、管道和傳輸線，比過(guò)去得到更充分
的利用?？偲饋?lái)說(shuō)，除了裝配廠之外，制造消費(fèi)品和機(jī)器的工廠企業(yè)很快就達(dá)到最佳的
規(guī)模。享有最大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的工廠主要是從事金屬礦石加工的工廠和那些制造基本化學(xué)
品的工廠。同樣，如果一個(gè)國(guó)家大得足以支持一系列的其他工業(yè)部門，哪怕一般的工廠
規(guī)模不大，大部分工業(yè)部門也能從在這個(gè)國(guó)家的經(jīng)營(yíng)中獲利，因?yàn)楦髌髽I(yè)無(wú)論是作為原
材料、部件和勞務(wù)的來(lái)源，還是作為中間產(chǎn)品或副產(chǎn)品的買主，都是互相依賴的。另一
方面，在農(nóng)業(yè)和采礦業(yè)中最快出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。隨著人口的增加，有必要耕種不那么肥
沃的土地，或?qū)Ψ饰值耐恋馗舆M(jìn)行精耕細(xì)作，無(wú)論是哪一種情況，結(jié)果都是收益減少。
因此，一個(gè)國(guó)家在不減少收益的情況下所能負(fù)擔(dān)的人口，要看它的自然資源是否適
合它成為一個(gè)金屬制品和重化學(xué)產(chǎn)品的制造國(guó)，或者取決于它們是否基本上適合于它從
事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。如果屬于前者，這個(gè)國(guó)家可能繼續(xù)得到越來(lái)越多的收益，不怕人口大量增
加，而如果是后一種情況，出現(xiàn)收益越來(lái)越少的日子就會(huì)早得多。我們也看到一種自相
矛盾的情況，一個(gè)國(guó)家的人口與它的農(nóng)業(yè)資源相比，可能是人口過(guò)剩，但是與它發(fā)展工
業(yè)的能力相比，人口又不足。有些很小的國(guó)家，像牙買加和毛里求斯，它們面臨的問(wèn)題
是，與農(nóng)業(yè)相比，它們的人口實(shí)在是太多了，而同時(shí)要支持范圍廣泛的工業(yè)發(fā)展又太少。
因此，也不能單單因?yàn)橐粋€(gè)國(guó)家靠它自己的土地養(yǎng)活不了它的全部人口，就說(shuō)它人
口過(guò)剩。這是有時(shí)使用這個(gè)詞的另一種意義。如果國(guó)際糧食貿(mào)易不可能進(jìn)行或非常費(fèi)錢，
或者如果人們主要從軍事戰(zhàn)略角度來(lái)研究這個(gè)問(wèn)題，這的確是一種有益的意義。在西歐，
如果我們把每個(gè)兒童作為一個(gè)單位包括在內(nèi)，如果我們把三英畝草地大致折算成一英畝
可耕地，那么養(yǎng)活一口人大概要一英畝土地。在美利堅(jiān)合眾國(guó)，飲食標(biāo)準(zhǔn)大致相同，但
土地的生產(chǎn)力低得多，因此養(yǎng)活一口人要兩英畝多土地。其他國(guó)家的狀況一方面取決于
它們的飲食標(biāo)準(zhǔn)，另一方面取決于生產(chǎn)力。所消費(fèi)的畜產(chǎn)品（肉類、奶、黃油等等）數(shù)
量的多少起很大作用，因?yàn)閺耐恋貋?lái)說(shuō)，這些產(chǎn)品的成本是很高的。譬如，印度消耗的
熱量不到歐洲人均消耗熱量的三分之二，攝取的蛋白質(zhì)只有一點(diǎn)點(diǎn)，但是這被土地的生
產(chǎn)力比較低抵銷了；因此印度大約用五分之四英畝土地就能養(yǎng)活一個(gè)人。
如果有進(jìn)口糧食的可能性，那么農(nóng)地的負(fù)擔(dān)能力在確定人口的最大限度應(yīng)是多少時(shí)
將不再是決定性的。一個(gè)國(guó)家也許能夠用集中力量發(fā)展其他更有價(jià)值的技術(shù)和資源的辦
法來(lái)增加它的收入，并且可能有意撂荒土地和進(jìn)口糧食，雖然它如果必須養(yǎng)活自己的話
也能養(yǎng)活自己。一個(gè)沒(méi)有足夠的土地養(yǎng)活自己的人口的國(guó)家，如果它有其他的資源和技
術(shù)，也可能人口不足，因?yàn)槿丝诘倪M(jìn)一步增加會(huì)使人均產(chǎn)出增加。這并不是說(shuō)，一個(gè)國(guó)
家只要能夠從事制造業(yè)或一些別的活動(dòng)，人口就不會(huì)過(guò)剩，因?yàn)槿绻容^少的人口顯示
人均產(chǎn)出比較大，在制造業(yè)和農(nóng)業(yè)或別的活動(dòng)中人口過(guò)剩是非常有可能的。這一段要說(shuō)
明的問(wèn)題僅僅是，在判斷一個(gè)國(guó)家是不是人口過(guò)剩的時(shí)候，人們必須把一切活動(dòng)考慮進(jìn)
去，而不只是考慮農(nóng)業(yè)資源。
然而，個(gè)別國(guó)家僅僅因?yàn)樗荒莛B(yǎng)活自己，確實(shí)不一定就是人口過(guò)剩，而同樣的論
點(diǎn)并不適用于整個(gè)世界。正如我們已經(jīng)看到的，對(duì)世界當(dāng)前的承擔(dān)能力的估計(jì)在25億人
到100億人之間，按目前的增長(zhǎng)率（每年1．25％），世界人口在一個(gè)世紀(jì)多一點(diǎn)的時(shí)間
里將達(dá)到100億人的最高數(shù)字。另一方面，我們生產(chǎn)糧食的技術(shù)時(shí)時(shí)在改進(jìn)。農(nóng)業(yè)先進(jìn)的
國(guó)家每英畝土地的產(chǎn)出過(guò)去已經(jīng)證明大大增加了，而要預(yù)見未來(lái)技術(shù)進(jìn)步的速度是極不
可能的。世界人口比全世界每英畝土地的產(chǎn)出增長(zhǎng)得快，這一事實(shí)使得許多人更加重視
這樣一個(gè)論點(diǎn)，即對(duì)任何國(guó)家來(lái)說(shuō)，依靠進(jìn)口糧食都是危險(xiǎn)的。譬如，他們認(rèn)為，如果
英國(guó)的人口不超過(guò)2500萬(wàn)，英國(guó)的前途會(huì)穩(wěn)固得多，理由是，以這樣的水平，人口將多
得足以實(shí)際上耗盡公用事業(yè)和制造業(yè)的所有大規(guī)模經(jīng)濟(jì)，同時(shí)又少得足以將對(duì)外部糧食
供應(yīng)的依賴減少到很小的比例。不過(guò)，所有這些論點(diǎn)必定是以對(duì)極其捉摸不定的未來(lái)所
作的推測(cè)為依據(jù)的。
還有必要說(shuō)明，即便我們能夠確定，如果人口減少譬如說(shuō)20％，人均產(chǎn)出會(huì)增加，
也不能因此認(rèn)為，如果20％的人口移居國(guó)外或出生率下降，人均產(chǎn)出將會(huì)提高。對(duì)人口
所作的這些比較是以假設(shè)人口的結(jié)構(gòu)不變?yōu)榛A(chǔ)的，就是說(shuō)老人和青年的比例、男女比
例、熟練和非熟練人口的比例都保持原樣。但是，由于人口發(fā)生變化，人口的結(jié)構(gòu)也將
改變，而且并不是總是往好里變。我們已在本章第一節(jié)（一）中討論過(guò)過(guò)渡問(wèn)題。
人口過(guò)剩這個(gè)詞的其余意義是指這樣一種情況，一個(gè)國(guó)家的人口已經(jīng)很多了，如果
再增多，產(chǎn)出也不會(huì)增大了。這個(gè)詞的第一個(gè)意義的極端形式就是這樣。按第一個(gè)意義
來(lái)講，人均產(chǎn)出因人口增加而下降，但總產(chǎn)出增加；這樣說(shuō)來(lái)，總產(chǎn)出也并沒(méi)有增加。
天啊，人口過(guò)剩的這種極端狀況，人們并不是不知道。這從依附于某些經(jīng)濟(jì)部門的人數(shù)
過(guò)多，特別是當(dāng)傭人、小商販、打短工和從事農(nóng)業(yè)的人數(shù)過(guò)多這種情況是能夠認(rèn)識(shí)到的。
傭人的人數(shù)膨脹是因?yàn)檫@種經(jīng)濟(jì)隨每個(gè)人的需要而調(diào)整，使他提供盡可能多的就業(yè)機(jī)會(huì)；
社會(huì)風(fēng)氣要求每個(gè)人如有可能就雇仆人，比較富有的社會(huì)成員的家庭必須雇用大批侍從，
這些侍從的地位同一條看門狗差不多。這種情況的一個(gè)極端的例子是巴巴多斯島，據(jù)人
口普查記錄，那里16％的人是當(dāng)傭人的。經(jīng)營(yíng)小商販的人數(shù)也很多；市場(chǎng)上擺滿貨攤，
每個(gè)商販做不了幾件生意，在閑聊中幾乎不知不覺就把時(shí)間消磨掉了。此外，還有成批
的看門人、臨時(shí)園藝工人和其他只要可能就打零工的人，一般也許一星期干一天，或者
干不到一天。在農(nóng)業(yè)方面，種種現(xiàn)象表明農(nóng)場(chǎng)的規(guī)模都不大；一般家庭耕種的地塊很小，
家庭成員用不著把全部時(shí)間花在土地上。人口過(guò)多主要表現(xiàn)在農(nóng)業(yè)方面呢，還是主要表
現(xiàn)在當(dāng)傭工、做買賣和打短工方面呢，這要看農(nóng)業(yè)是由雇工經(jīng)營(yíng)還是由農(nóng)民經(jīng)營(yíng)。如果
是用雇工經(jīng)營(yíng)（如在巴巴多斯），受雇人數(shù)不會(huì)多于耕種所需的人數(shù)，多余下來(lái)的人必
須要在農(nóng)業(yè)以外的行業(yè)謀生。但是如果由農(nóng)民經(jīng)營(yíng)，多余的人就要靠家庭農(nóng)場(chǎng)生活，從
事其他職業(yè)的多余人員可能為數(shù)很少。人口過(guò)剩國(guó)家的一般趨勢(shì)是大地主把他們的土地
租給農(nóng)民收地租，而不是雇用農(nóng)業(yè)工人耕種。他們這樣做收入多，因?yàn)樗麄兏督o工人的
工錢，比農(nóng)民交租之后留下來(lái)的還要多。
已做過(guò)各種嘗試來(lái)衡量這種絕對(duì)意義的人口過(guò)剩。衡量農(nóng)村的多余人口，要看在作
物、技術(shù)和所使用的設(shè)備一定的情況下，耕種一英畝土地估計(jì)需要多少?gòu)氖罗r(nóng)業(yè)有利可
圖的人員。有些作物比另一些作物費(fèi)力得多；種植稻谷比種植小麥費(fèi)力得多，種植甘蔗
或茶葉比種植玉蜀黍、可可或橡膠費(fèi)勞力。設(shè)備也會(huì)造成很大的差別，因?yàn)橐粋€(gè)家庭使
用鋤頭種地至多種三、四英畝地，如果使用耕畜和犁，可耕種10到15英畝地，使用拖拉
機(jī)能種30英畝土地或者還要多。還要記住，對(duì)勞動(dòng)力的需要因活路不同而不一樣；有些
作物犁地時(shí)需要?jiǎng)诹ψ疃啵硪恍┳魑锸斋@時(shí)需要?jiǎng)诹ψ疃?。因此，人口過(guò)剩的程度
不能用一刀切的辦法來(lái)估算，而必須按地區(qū)分別計(jì)算。在為欠發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)作這種計(jì)
算時(shí)，用犁和耕畜種植100英畝谷物（不包括稻谷）所需要的勞力大約為14到20人。印度
目前每耕種100英畝土地，有償從事農(nóng)業(yè)的人約為27人，經(jīng)過(guò)這樣詳細(xì)的計(jì)算，可得出這
樣的結(jié)論，就是印度的農(nóng)業(yè)人口中至少有四分之一的人力超過(guò)需要。這等于約有2000萬(wàn)
人長(zhǎng)期失業(yè)；所以這種現(xiàn)象時(shí)常被稱作“隱蔽的失業(yè)”。這種現(xiàn)象在非洲和拉丁美洲很
少見，而在中國(guó)、印度尼西亞、埃及和東歐的許多國(guó)家卻屢見不鮮。
這種人口過(guò)剩，除經(jīng)常浪費(fèi)勞動(dòng)力以外，還會(huì)使土地的肥力下降。一個(gè)原因可能是，
因?yàn)樯蟪缘锰啵藗凁B(yǎng)活不起牲畜，所以土地得不到廄肥。（印度農(nóng)民養(yǎng)活不其他
們現(xiàn)在所養(yǎng)的那么多的牲畜，但是因?yàn)樽诮淘蜻€是要飼養(yǎng)，不過(guò)土地并沒(méi)有因此而受
益，因?yàn)樯诩S有一半當(dāng)作燃料燒掉了。）另一個(gè)原因是要使每一寸土地都得到利用的
壓力；本應(yīng)留在森林中或應(yīng)留下來(lái)用于水土保持的土地，現(xiàn)在都開墾了。
還有情不自禁地要過(guò)量種植使土地貧瘠；一年當(dāng)中收成太多，要不就縮短土地的休
耕期。收益遞減律說(shuō)明，如果太多的人耕種太少的土地，勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品將是負(fù)數(shù)，人
們對(duì)人口過(guò)剩國(guó)家的這一特點(diǎn)太熟悉了。
既然有這樣多的人口，明擺著的政策就是盡可能多地開辟土地以外的就業(yè)門路。這
不僅是增加非農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的明顯手段，而且也可能是設(shè)法增加土地肥力的必要步驟。如果
能讓一些人離開土地，使一些土地重新成為森林，再用一些土地來(lái)控制侵蝕和延長(zhǎng)休耕
期，農(nóng)業(yè)產(chǎn)量肯定會(huì)增加，雖然不一定會(huì)馬上增加。擴(kuò)大一般的農(nóng)場(chǎng)主的土地面積也是
可能的，但是這并不一定會(huì)使農(nóng)業(yè)產(chǎn)量增加，因?yàn)楫€產(chǎn)最高的多在最小的農(nóng)場(chǎng)；不過(guò)，
如果現(xiàn)在情況較好的農(nóng)場(chǎng)能夠多儲(chǔ)蓄一些錢來(lái)投資改良他們的土地，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出可能增加。
但是，要迅速擴(kuò)大非農(nóng)業(yè)就業(yè)機(jī)會(huì)來(lái)解決人口增加的問(wèn)題，甚至使農(nóng)業(yè)多余人口有所減
少，也絕非易事。假設(shè)農(nóng)村人口占總?cè)丝诘?0％，人口每年以1．5％的速率增加。那么，
如果要減少農(nóng)村的多余人口，非農(nóng)業(yè)就業(yè)機(jī)會(huì)每年必須擴(kuò)大5％以上。經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家能
以迅速工業(yè)化來(lái)使它們的農(nóng)業(yè)人口絕對(duì)減少的，為數(shù)并不多。日本和蘇聯(lián)已設(shè)法這樣做
了，但是它們的工業(yè)發(fā)展速度同比如美國(guó)或德國(guó)比較，已經(jīng)是了不起的了。
讓更多的人離開土地去就業(yè)提供不了糧食；正相反，與供應(yīng)相比，這將增加對(duì)糧食
的需求。因此，任何這種政策都必須伴之以實(shí)施增加畝產(chǎn)的有力方案，辦法是建立廣泛
的農(nóng)業(yè)教學(xué)網(wǎng)，增加肥料的使用量，繁殖和分配良種，加強(qiáng)保持和分配用水以及日本的
經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明能夠迅速增加農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的一切其它辦法。但是這種政策還牽涉比這多得多
的問(wèn)題。在生活水平低的時(shí)候，家庭對(duì)制成品的需求量不大——按制造業(yè)產(chǎn)生的收入
（即不包括所使用的原材料的價(jià)值）來(lái)計(jì)算，不到國(guó)民收入的15％，按雇傭人數(shù)來(lái)說(shuō)，
甚至比這個(gè)百分比還要低。因此如果雇傭人員生產(chǎn)制成品，很快就會(huì)達(dá)到許多制成品在
國(guó)內(nèi)市場(chǎng)出售無(wú)利可圖的地步，所以如果要達(dá)到充分就業(yè)，多余的制成品必須出口。這
是一切按其農(nóng)業(yè)資源來(lái)說(shuō)人口過(guò)剩的國(guó)家——英國(guó)、日本、埃及、德國(guó)、印度或其他國(guó)
家——的共同命運(yùn)，它們只有出口制成品換回糧食和原料，它們的全體人民才能謀生。
所有這類國(guó)家的發(fā)展計(jì)劃都必須規(guī)定努力占領(lǐng)制成品的國(guó)外市場(chǎng)（如德國(guó)、日本），要
不（像印度的“第一個(gè)五年計(jì)劃”），它們就不得不放慢工業(yè)化的速度，讓農(nóng)村的多余
人口照樣留在那里。
要在世界制成品市場(chǎng)上占有較大的份額并非易事。金屬商品和工程產(chǎn)品的市場(chǎng)一般
說(shuō)穩(wěn)步擴(kuò)大，但是其他商品的市場(chǎng)擴(kuò)大得很緩慢，或在某些情況下（如紡織品），市場(chǎng)
絕對(duì)縮小了。因此，煤炭和礦砂蘊(yùn)藏量豐富的國(guó)家如想增加它們?cè)谑澜缰瞥善焚Q(mào)易中所
占的份額，是比較易于辦到的。另一方面，那些煤炭或金屬礦砂很少而人口過(guò)多的國(guó)家，
只能在銷售越來(lái)越困難的商品（紡織品、皮革制品、制成小商品）方面進(jìn)行有效的競(jìng)爭(zhēng)。
不過(guò)，這樣說(shuō)僅僅是為了說(shuō)明，一個(gè)國(guó)家同它的自然資源相比，如果讓它的人口過(guò)份增
長(zhǎng)，這個(gè)國(guó)家要為它的人民提供充分的就業(yè)機(jī)會(huì)和保證他們有過(guò)得去的生活水平，就將
遇到很大的困難。
如此說(shuō)來(lái)，能不能對(duì)世界上各種各樣的國(guó)家當(dāng)前人口不足或過(guò)多的程度得出結(jié)論呢？
這是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)極大的課題，因?yàn)楦鱾€(gè)國(guó)家的資源不清楚，因?yàn)樗赖臇|西的潛在可能
性隨著新技術(shù)和新需求的變化而變化。然而，對(duì)于各洲的情況，我們妄作如下猜測(cè)也許
是值得的。從非洲大陸還有渺無(wú)人煙的可耕地來(lái)說(shuō)，從它由于當(dāng)前人口稀少使得提供公
用事業(yè)非常費(fèi)錢來(lái)說(shuō)，非洲是人口不足的；如果非洲有較多的人口，那么公路、電力、
供水、鐵路、醫(yī)院和其他服務(wù)設(shè)施的人均費(fèi)用將會(huì)下降，同時(shí)質(zhì)量也能得以改善。非洲
也有一些人口稠密的地區(qū)，如尼日利亞?wèn)|部、肯尼亞的部分地區(qū)和在南非聯(lián)邦的部分地
區(qū)，但是從整體來(lái)講，撒哈拉以南地區(qū)人口不足。
拉丁美洲和澳洲在同樣的意義上說(shuō)或許都是人口不足的，雖然對(duì)它們的渺無(wú)人煙可
耕地的范圍有多大更加沒(méi)有把握。另一極端是亞洲人口嚴(yán)重過(guò)剩，雖然東南亞的有些地
區(qū)并不是這樣。時(shí)間也許會(huì)改變亞洲的天然資源的價(jià)值，新技術(shù)也許會(huì)使亞洲的土地生
產(chǎn)出比我們目前能夠想象的要多得多的東西，或者還有現(xiàn)在不為人們所知的新的大礦藏
可供開發(fā)。然而，就當(dāng)前所知，張著口要吃飯的人數(shù)使亞洲的生活水平很低，這是無(wú)可
懷疑的。歐洲和北美的經(jīng)濟(jì)狀況則處在這兩者之間。這些地區(qū)的情況是能互為補(bǔ)充的，
應(yīng)當(dāng)一起加以探討。
如果歐洲能像1939年以前的情況那樣從北美得到廉價(jià)的糧食和原料，那么歐洲的人
口并不過(guò)剩。考慮到加拿大新發(fā)現(xiàn)的資源，該國(guó)的人口可能是不足的。人們對(duì)美國(guó)的情
況非常沒(méi)有把握，大概它的人口既非過(guò)剩亦非不足。對(duì)歐洲和北美的判斷頗費(fèi)躊躇，這
著重說(shuō)明，要在一邊是人口眾多，從糧食和原料方面來(lái)說(shuō)是不經(jīng)濟(jì)的，而另一邊從制造
業(yè)、公用事業(yè)和其他服務(wù)業(yè)來(lái)說(shuō)又是經(jīng)濟(jì)的來(lái)進(jìn)行衡量是多么困難。

（三）職業(yè)

人口的職業(yè)結(jié)構(gòu)是隨著人口的年齡結(jié)構(gòu)、人力資源的性質(zhì)、人口多少和人均實(shí)際收
入的變化而變化的。
從人口普查這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，“從事有報(bào)酬的職業(yè)”或“從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”的人口所
占的比例，一部分取決于年齡結(jié)構(gòu)，一部分取決于婦女就業(yè)的范圍。要在國(guó)際上可比較
的基礎(chǔ)上計(jì)算從事有報(bào)酬的職業(yè)的人是困難的，因?yàn)橐靼装艳r(nóng)婦劃在那一類不太容
易。因此，對(duì)人口普查的結(jié)果始終要有所保留。不過(guò)，這些數(shù)字只要經(jīng)過(guò)調(diào)整，接近于
可比的程度，看來(lái)從事有報(bào)酬的職業(yè)的人口比例約在33％到45％之間，較貧窮的國(guó)家處
在這個(gè)比例的下限，較富裕的國(guó)家處于上限。
年齡結(jié)構(gòu)很重要。15歲以下的兒童占人口的20％、還是占40％，65歲以上的成人是
占人口的5％、還是占15％關(guān)系甚大。所以青年人和老年人有工作還是沒(méi)有工作關(guān)系也很
大。
隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，在校兒童的比例和上學(xué)受教育的年數(shù)也增加了。退休年齡也趨于
下降，因?yàn)楸ｋU(xiǎn)和養(yǎng)老金計(jì)劃擴(kuò)大了。
不過(guò)，盡管有這些因素，兒童的比例不斷下降產(chǎn)生了這樣的影響，如果我們只考慮
男性，那么富國(guó)從事有報(bào)酬的職業(yè)的人口所占的比例差不多全都比窮國(guó)要高出許多。
從事有報(bào)酬的職業(yè)的婦女所占的比例，部分取決于成年人口中男女的比例，部分取
決于婦女從事家務(wù)勞動(dòng)的程度。這兩個(gè)因素合在一起造成巨大的差別。在聯(lián)合王國(guó)，從
事有報(bào)酬職業(yè)的婦女人數(shù)相當(dāng)于男人的47％，而在成年男女人數(shù)幾乎相等的美國(guó)，類似
的數(shù)字僅為33％，在婦女的機(jī)會(huì)受到很大限制的埃及，這一數(shù)字僅僅為17％。
人口中男女人數(shù)的差異是由戰(zhàn)爭(zhēng)、移民、出生的男孩比女孩多和婦女的壽命比男人
長(zhǎng)等因素造成的。在聯(lián)合王國(guó)，20—64歲的年齡組中男人比婦女多11％，這就是從事有
報(bào)酬職業(yè)的婦女對(duì)男人的比例為什么比美國(guó)要高得多的主要原因。（兒童死亡率下降對(duì)
男孩的影響大于對(duì)女孩的影響，正使得婦女的多余人數(shù)降下來(lái)。）另一方面，如果我們
拿發(fā)達(dá)國(guó)家同不發(fā)達(dá)國(guó)家比較，婦女就業(yè)比率高的主要原因是婦女從事家務(wù)以外的勞動(dòng)
的機(jī)會(huì)多。
婦女離開家庭去就業(yè)達(dá)到什么程度，主要要看經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)到了什么階段。經(jīng)濟(jì)增
長(zhǎng)使婦女從家務(wù)中解放出來(lái)。她們一直在家里做的許多工作效率不高而且單調(diào)乏味，現(xiàn)
已轉(zhuǎn)到外單位去了，那里專業(yè)分工細(xì)，資本多，這些工作是向家庭運(yùn)水、碾谷物、做午
飯、紡紗、織布和做衣服、教育兒童、照顧病人，等等。因而婦女從家務(wù)勞動(dòng)中擺脫出
來(lái)，轉(zhuǎn)到這些外面的企業(yè)去工作，她們?cè)谀抢锔赏瑯拥墓ぷ鳎痪褪堑睫k公室、商店、
工廠去工作，到以前不向她們開放的各單位去做專業(yè)工作。所以，在類似的基礎(chǔ)上所作
的大部分歧查表明，由于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，在家庭以外從事有報(bào)酬的職業(yè)的婦女所占的比例
不斷增大。（如果人口迅速增加而經(jīng)濟(jì)得不到發(fā)展，就可能發(fā)生相反的情況；在爭(zhēng)奪就
業(yè)機(jī)會(huì)的斗爭(zhēng)中，男人取代婦女，從事有報(bào)酬的職業(yè)的婦女所占比例下降。英屬西印度
群島的人口普查中有一些這樣的證據(jù)，但是由于定義發(fā)生變化，難于信心十足地對(duì)這些
統(tǒng)計(jì)數(shù)字作出解釋。）從事有報(bào)酬的職業(yè)的婦女所占比例的增大，并不都能使產(chǎn)量增加，
因?yàn)樵诩依锔傻墓ぷ飨鄳?yīng)地減少了。但是沒(méi)有理由懷疑，這代表一個(gè)凈增數(shù)，因?yàn)樵谕?br /> 面的企業(yè)里，由于更加專業(yè)化、資本多和機(jī)械動(dòng)力大，所做的工作具有優(yōu)越的生產(chǎn)率。
在提高婦女地位和增加對(duì)婦女開放的機(jī)會(huì)方面所產(chǎn)生的影響也是了不起的。
婦女就業(yè)的程度甚至在同一個(gè)國(guó)家的各個(gè)地區(qū)之間也是千差萬(wàn)別的。譬如在1939年，
蘭開夏郡從事有報(bào)酬的職業(yè)的男人和婦女的比例為100∶52，而在南威爾士只有100∶15。
這種差別首先是由于每個(gè)社會(huì)的基本工業(yè)不同造成的，婦女在輕工業(yè)集中地區(qū)的就
業(yè)機(jī)會(huì)比在重工業(yè)、采礦業(yè)、農(nóng)業(yè)或其他歷來(lái)不雇傭婦女的職業(yè)集中的地區(qū)要多。這就
是說(shuō)，在后一類的各個(gè)地區(qū)，有一大批可以雇傭的婦女勞動(dòng)力后備軍，如果某個(gè)有事業(yè)
心的雇主要在那里興辦新的輕工業(yè)，她們將進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)。事實(shí)上，自1939年以來(lái)，
英國(guó)就業(yè)機(jī)會(huì)的擴(kuò)大有很大一部分，就是因?yàn)樵谶@種地區(qū)建立了新工廠，為婦女勞動(dòng)力
創(chuàng)造了新的機(jī)會(huì)。這是欠發(fā)達(dá)國(guó)家增加國(guó)民收入最可靠的途徑之一。在許多這類國(guó)家中，
特別是在非洲和拉丁美洲，男勞動(dòng)力短缺，只要更好地使用婦女勞動(dòng)力，就可彌補(bǔ)男勞
動(dòng)力的不足。在那些男勞動(dòng)力無(wú)論如何有剩余的亞洲國(guó)家，問(wèn)題沒(méi)有這么重要，但是即
使在那些亞洲國(guó)家，扶持一些特別適合于婦女干活的工廠，收入就能增加。像英國(guó)那樣
的高度工業(yè)化國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，雖然存在著一種私營(yíng)企業(yè)向沒(méi)有充分利用婦女勞動(dòng)力的
地區(qū)轉(zhuǎn)移的自然趨勢(shì)，但是私人采取主動(dòng)步驟其作用是緩慢的——否則蘭開夏和南威爾
士的數(shù)字之間就不會(huì)有那樣懸殊的差別了。這是各個(gè)勞動(dòng)部和其他關(guān)心勞動(dòng)力市場(chǎng)供求
調(diào)節(jié)的人極須牢記的問(wèn)題之一。
決定從事有報(bào)酬的職業(yè)的人在人口中占多大比例的因素就講那么多。下面我們研究
一下從事有報(bào)酬的職業(yè)的人在不同的活動(dòng)之間的分布方式。這在一定程度上取決于國(guó)家
的資源，甚至在更大程度上取決于這個(gè)國(guó)家已經(jīng)達(dá)到的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段。經(jīng)濟(jì)調(diào)查這一分
科要?dú)w功于科林·克拉克博士，他的名著《經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的條件》一書曾是近代研究這一課
題的起點(diǎn)。
人口普查為這些研究提供了原料，但是在作進(jìn)一步論述之前，要對(duì)這些我們一定會(huì)
提到的普查結(jié)果進(jìn)行解釋是有困難的。
第一個(gè)困難是由隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)分工越來(lái)越專業(yè)化造成的。例如，在發(fā)展的低水平
上，一個(gè)人可蓋他自己的住房，生產(chǎn)糧食，把糧食運(yùn)到市場(chǎng)上去銷售，買回紡織品，給
自己做衣服。在人口普查中他是作為一個(gè)農(nóng)民出現(xiàn)的。到了一個(gè)晚得多的發(fā)展階段，這
些活動(dòng)中的每一項(xiàng)活動(dòng)都由專業(yè)人員來(lái)做——由建筑工人、農(nóng)民、運(yùn)輸工人、代理商和
制造商來(lái)做——所以普查結(jié)果顯示這些行業(yè)大大發(fā)展了，農(nóng)民所占的比例下降了。普查
結(jié)果顯示的是專業(yè)化程度，而不是所做工作的工種。要說(shuō)明家務(wù)活動(dòng)轉(zhuǎn)化為各個(gè)行業(yè)的
發(fā)展情況，存在著同樣的困難，因?yàn)榧彝ブ鲖D不再自己提水了，不自己碾谷了，不自己
照護(hù)病人了，等等，普查結(jié)果表明專門從事這些行業(yè)的人數(shù)急劇增加，大大超出社會(huì)實(shí)
際上消費(fèi)的這類服務(wù)量的凈增數(shù)。還有一個(gè)困難是，在人口普查數(shù)字中縮小的某些行業(yè)，
并不是因?yàn)檫@些行業(yè)所做的工作量下降而縮小，而僅僅是因?yàn)檫@些行業(yè)的從業(yè)人員工作
更忙了。在人口過(guò)剩的國(guó)家中，農(nóng)民、小商販、傭人和各種臨時(shí)工并不是整天都有工作
做。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，出現(xiàn)了新型的就業(yè)門路，而且“隱蔽的失業(yè)”的減少在原來(lái)一直
承擔(dān)多余人口的行業(yè)的相對(duì)收縮中顯現(xiàn)出來(lái)。這其中的教訓(xùn)是，人口普查數(shù)字只是間接
地反映了對(duì)種種服務(wù)的需求，所以在我們對(duì)連續(xù)的普查結(jié)果加以比較時(shí)，我們應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格
地只談?dòng)涗浽趶氖虏煌殬I(yè)的人數(shù)中的變化，只能更加小心翼翼地把這些變化看作反應(yīng)
需求的變化。
在把富國(guó)的人口普查結(jié)果同窮國(guó)的人口普查結(jié)果作比較時(shí)，我們觀察到，不管是同
一時(shí)期的不同國(guó)家，還是不同時(shí)期的同一國(guó)家，最突出的特點(diǎn)是，在我們由窮變富時(shí)，
經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)的人口比例急劇下降。最窮的國(guó)家經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)的人口占70％或70％以上，而最富
的國(guó)家只用12—15％的人口經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)就能養(yǎng)活兩倍于他們自己的人口。正如我們剛剛看
到的，這70％或70％以上的比例把所做的農(nóng)活工作量估計(jì)過(guò)高——
這樣多的農(nóng)民除干農(nóng)活外要做多得多的事情，可能存在著某些“隱蔽的”失業(yè)，而
且很難把農(nóng)民的妻子們劃到哪一類。同樣，需求和供應(yīng)方面的實(shí)際力量也使所做的實(shí)際
農(nóng)活減少了。
在需求方面，事實(shí)是對(duì)糧食需求的收入彈性少于統(tǒng)一性；那就是說(shuō)，在人均實(shí)際收
入增加的時(shí)候，對(duì)糧食的需求量并不增加得那樣快。在供應(yīng)方面，由于用在農(nóng)業(yè)上的資
本增加，使得每個(gè)農(nóng)業(yè)工人有可能耕種的土地畝數(shù)越來(lái)越多；由于技術(shù)知識(shí)多了，使得
每畝土地提高了生產(chǎn)力。從事農(nóng)業(yè)的人口比例的升降，完全要看對(duì)糧食的人均需求量是
比農(nóng)業(yè)的人均生產(chǎn)率增加得快還是慢。如果這兩個(gè)速度是一樣的，那么農(nóng)業(yè)所需的人口
比例是不變的，舉例來(lái)說(shuō)，如果人均需求量每年增加0．8％，而人均生產(chǎn)率每年提高1．
3％，那么50年后，農(nóng)業(yè)所需的人口比例將下降22％（比如說(shuō)從60％下降到47％）。隨著
人均收入的增加從事農(nóng)業(yè)的人口所占的比例下降的主要原因是，人均農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率比人均
消費(fèi)量提高得快。
實(shí)際上，人們可能把這種關(guān)系顛倒過(guò)來(lái)，并且可以說(shuō)，在一個(gè)封閉的經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)
增長(zhǎng)的條件之一是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率應(yīng)迅速提高。因?yàn)槿绻a(chǎn)率不如需求量提高得快，農(nóng)業(yè)
就不會(huì)騰出為發(fā)展其他工業(yè)所需要的勞動(dòng)力，這些工業(yè)的發(fā)展也會(huì)被逐漸對(duì)它們不利的
貿(mào)易條件拖后腿（即糧食價(jià)格與一切其他商品價(jià)格相比不斷上漲）。甚至在一個(gè)開放的
經(jīng)濟(jì)里，要不斷提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率是非常方便的，因?yàn)闆](méi)有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的不斷提高，經(jīng)濟(jì)
增長(zhǎng)將使糧食進(jìn)口額增加，由于這會(huì)打亂貿(mào)易平衡，除非其他商品的進(jìn)口額能夠削減或
者除非出口額能同步增長(zhǎng)，否則經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)到那時(shí)就會(huì)變得取決于出口額增長(zhǎng)的快慢了。
此外，如果農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高得非?？?，農(nóng)民被迫的或者自愿的積蓄就可用作在其他經(jīng)濟(jì)
部門投資的資金。經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)的人口比例和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)速度之所以是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的程度
和速度的兩個(gè)最說(shuō)明問(wèn)題的指數(shù)，原因就在于此。
幾乎與農(nóng)業(yè)人口比例下降同樣可觀的是從事制造業(yè)的人口比例上升。在這方面，我
們又不得不對(duì)數(shù)字打點(diǎn)折扣，要知道上升的比例有一部分不過(guò)是從無(wú)記錄的家務(wù)勞動(dòng)轉(zhuǎn)
到有記錄的工廠勞動(dòng)。同樣無(wú)可懷疑的是，制造活動(dòng)的比例大大提高是因人均收入增加
了。普查數(shù)字顯示，在最貧窮的國(guó)家從事制造業(yè)的人口只占5—10％，這要看家庭手工業(yè)
是多多少少保留下來(lái)了（如在印度），還是在早期被廉價(jià)的工廠進(jìn)口品破壞了（如在斯
里蘭卡）。在最富有的國(guó)家，如果相對(duì)來(lái)說(shuō)它們不進(jìn)行什么制成品貿(mào)易，這個(gè)比例上升
到25％左右（如美國(guó)），如這些國(guó)家靠在對(duì)外貿(mào)易中出口比如說(shuō)三分之一制成起來(lái)賺錢
維持生計(jì)，這個(gè)比例就提高到35％或更多（如英國(guó)、比利時(shí)）。制成品所占比例提高是
因?yàn)殡S著收入的增加，對(duì)制成品的需求量比生產(chǎn)率提高得快得多，在人口過(guò)剩的國(guó)家還
因?yàn)槌隹谥瞥善肥翘峁┏浞志蜆I(yè)和糧食的唯一出路。因此從事制造業(yè)的人口比例像從事
農(nóng)業(yè)的人口比例一樣，是表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)程度的最明確的指數(shù)之一。
在制造業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，正如霍夫曼博士所指出的，在不同的制造業(yè)之間也存在著相當(dāng)大
的變化。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最初日子里，人均資本不大，對(duì)機(jī)器的投資和機(jī)器的更換的需求
都不大。所以，消費(fèi)品生產(chǎn)在制造業(yè)的就業(yè)人員中所占的比例最大——特別是服裝生產(chǎn)。
然而，在發(fā)展的以后各個(gè)階段，總投資增大了——可能從比如說(shuō)占國(guó)民收入的6％提高到
占20％，而且生產(chǎn)鋼、機(jī)器、水泥和其他建筑材料的工業(yè)部門，比之消費(fèi)品工業(yè)都有了
相應(yīng)的發(fā)展。這種變化的速度是可以加快的。從理論上說(shuō)，在積累大筆資本之前推遲擴(kuò)
大消費(fèi)的同時(shí)經(jīng)過(guò)巨額投資的階段，使經(jīng)濟(jì)得到增長(zhǎng)，這是可能的，這是30年代蘇聯(lián)制
訂計(jì)劃的基礎(chǔ)。如果發(fā)生這種情況，生產(chǎn)資料工業(yè)部門首先會(huì)大發(fā)展，然后才是消費(fèi)品
工業(yè)的發(fā)展。這種進(jìn)程的主要障礙當(dāng)然是在實(shí)際收入仍然很低的時(shí)候，要為龐大的資本
投資計(jì)劃籌措資金。生產(chǎn)資料工業(yè)方面的開支將引起消費(fèi)者的需求，其結(jié)果是，如果生
產(chǎn)資料工業(yè)比消費(fèi)品生產(chǎn)發(fā)展得快，國(guó)家除非有日益濃厚的儲(chǔ)蓄風(fēng)氣，否則必定會(huì)遇到
通貨膨脹在經(jīng)濟(jì)上和政治上造成的種種結(jié)果。大部分國(guó)家發(fā)現(xiàn)用發(fā)展消費(fèi)品工業(yè)的辦法
來(lái)開始它們的工業(yè)化較為容易一些，因?yàn)樗鼈兺耆績(jī)?chǔ)蓄或提高稅收來(lái)為高水平的投資
籌措資金有困難。
消費(fèi)品工業(yè)和生產(chǎn)資料工業(yè)的相對(duì)重要性還取決于自然資源以及對(duì)外貿(mào)易的可能性。
最重要的生產(chǎn)資料工業(yè)是以廉價(jià)燃料和金屬礦石為基礎(chǔ)的，那些沒(méi)有這種燃料和礦石的
國(guó)家無(wú)法建立很多這樣的工業(yè)。我們能用多種多樣的指數(shù)來(lái)檢驗(yàn)金屬的重要性。譬如，
加納需要的制成品大部分是進(jìn)口的，它進(jìn)口的制成品（不包括礦物油）中，大約有40％
是金屬制品。或者以聯(lián)合王國(guó)為例，從事制造業(yè)的人中有47％的人是從事冶金或使用金
屬的工業(yè)。再以世界制成品貿(mào)易為例，其中56％是金屬制成品。因?yàn)槿剂虾徒饘俚V石的
分布并不很廣，有些國(guó)家必須比另外一些國(guó)家在更大程度上專事金屬工業(yè)。有些國(guó)家進(jìn)
口金屬商品，另一些國(guó)家則出口金屬商品。所以，正如我們?cè)谇懊嬉呀?jīng)看到的，那些與
農(nóng)業(yè)資源相比人口過(guò)剩的國(guó)家，如果燃料和礦產(chǎn)也貧乏，就會(huì)處在十分不利的境地，因
為它們不得不為了出口專事生產(chǎn)那種每個(gè)國(guó)家都可為本國(guó)制造的制成品；譬如日本，19
36年只有28％的工業(yè)人口從事金屬工業(yè)，出口的制成其中只有20％是金屬產(chǎn)品。
農(nóng)業(yè)人口所占比例的下降并不能被制造業(yè)人口所占比例的提高所完全抵銷。如果我
們舉最富有的國(guó)家為例，雖然農(nóng)業(yè)可能已下降比如說(shuō)55點(diǎn)（如從67％下降到12％），制
造業(yè)可能只增加25點(diǎn)（如從5％增加到30％），其余的30點(diǎn)則為其他各類就業(yè)機(jī)會(huì)的擴(kuò)大。
政府活動(dòng)、教學(xué)、醫(yī)療服務(wù)、各種各樣的娛樂(lè)活動(dòng)以及商務(wù)和金融發(fā)展通常很迅速。這
種活動(dòng)有多少算是國(guó)民收入的凈增部分（如用于旅游的那部分交通運(yùn)輸），有多少作為
使國(guó)民產(chǎn)出可資利用的成本（如載運(yùn)貨物或者載運(yùn)職工去上班的那部分交通運(yùn)輸），這
還是一個(gè)有爭(zhēng)議的問(wèn)題。有些試圖計(jì)算國(guó)民產(chǎn)出實(shí)際增加部分的人會(huì)把這些服務(wù)性行業(yè)
的大部分排除在外。他們計(jì)算農(nóng)場(chǎng)、礦山和工廠的產(chǎn)出指數(shù)，為住宅建筑、教育、衛(wèi)生
和娛樂(lè)只留出有限的余地，從而把公共行政、交通運(yùn)輸和商業(yè)部門的增加部分大部分排
除在外。我們?cè)谶@里不需要深入探討這些問(wèn)題，因?yàn)橛懻搰?guó)民收入應(yīng)如何計(jì)算不屬本書
的目的（見第一章）。隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，人口普查記錄表明，既不從事農(nóng)業(yè)也不從事制
造的人口比例，在從事有報(bào)酬的職業(yè)的人口中從占25％左右或不到25％上升到50％或多
于50％，對(duì)于我們當(dāng)前的目的，只要指出這一點(diǎn)就夠了。有些最近的人口分布情況列表
如下。
埃及日本意大利英國(guó)1937194719361931農(nóng)業(yè)、采礦業(yè)71564912制造業(yè)8172235商業(yè)8
7916通訊2547建筑2455政府3458其他服務(wù)業(yè)67617總計(jì)100100100100值得注意的是，服務(wù)
性職業(yè)擴(kuò)大的一個(gè)后果是，為掙工資而勞動(dòng)的人口比例下降了——無(wú)論如何在城市地區(qū)
是如此，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)者和業(yè)主的比例增大了。這是因?yàn)樵诜?wù)業(yè)中掙工資的人所占的比例
比較低。這一結(jié)果同卡爾·馬克思的預(yù)言正好相反。
因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的重要性下降了，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就必然同城市化聯(lián)系在一
起。居住在人口不到2000的城鎮(zhèn)的人口比例，從80％或80％以上下降到30％或不到30％。
這是因?yàn)樵谧瞿欠N在城鎮(zhèn)做的事情——制造、批發(fā)、公用事業(yè)、中央政府行政管理、戲
劇娛樂(lè)等——時(shí)實(shí)行規(guī)模經(jīng)濟(jì)。H．W．辛格博士已經(jīng)表明，在任何國(guó)家，大小城鎮(zhèn)的數(shù)
目都遵循特定的統(tǒng)計(jì)分布（帕累托定律），就是說(shuō)城鎮(zhèn)的大小和數(shù)目之間有一種簡(jiǎn)單的
倒對(duì)數(shù)關(guān)系。不過(guò)，這并不是說(shuō)，人均實(shí)際收入達(dá)到一定水平的所有國(guó)家都已城市化到
同樣程度，或者需要城市化到同樣程度。
不把農(nóng)村人口降到80％以下的水平，期望人均實(shí)際收入增長(zhǎng)是沒(méi)有用的，道理很簡(jiǎn)
單，只有2000或者不到2000居民的城鎮(zhèn)不允許規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)揮作用。如果農(nóng)業(yè)需要的人口
比例下降到12％，即便大力奉行把那種不要求非常集中的制造業(yè)保持在農(nóng)村地區(qū)的政策，
也阻止不了2000或不到2000居民的城鎮(zhèn)人口下降到30％以下的水平。也不能想當(dāng)然地認(rèn)
為城市化就是不可取的。正如我們?cè)诘谌轮幸芽吹降?，許多人認(rèn)為，我們極為珍視的
一切——科學(xué)、宗教、藝術(shù)等等都是來(lái)自城鎮(zhèn)。在產(chǎn)量或文化價(jià)值不受重大損失，而且
在其他方面或許還有相當(dāng)大的益處的情況下，人們能夠做到的事情就是要壓縮人口超過(guò)
1 0人的城鎮(zhèn)數(shù)目。建立一些“魯爾”區(qū)將永遠(yuǎn)有其必要，那里出產(chǎn)的燃料和礦石，
供擁有大量人口的廣闊工業(yè)地區(qū)使用。危險(xiǎn)在于這種地區(qū)往往會(huì)把那些在別的地方發(fā)展
也不會(huì)有重大損失的其他工業(yè)吸引過(guò)來(lái)。
所以，如果人們希望防止過(guò)于城市化的話，就有必要對(duì)工業(yè)的布局有所控制，就是
對(duì)在那些被認(rèn)為規(guī)模已達(dá)到適量水平的地區(qū)進(jìn)行建設(shè)要嚴(yán)加控制。
在經(jīng)濟(jì)剛剛開始增長(zhǎng)的所有國(guó)家，城市化發(fā)展的速度就是一個(gè)問(wèn)題。在這些國(guó)家里，
人口通常增長(zhǎng)得十分迅速。農(nóng)村地區(qū)也許還存在就業(yè)嚴(yán)重不足的現(xiàn)象，人們的傾向是逐
漸涌入城市去當(dāng)臨時(shí)工。大城鎮(zhèn)也特別具有吸引力，因?yàn)榇蟪擎?zhèn)首先享受到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的
成果——有電影院、電礎(chǔ)E、自來(lái)水、運(yùn)輸系統(tǒng)，等等；而且大城鎮(zhèn)的社會(huì)服務(wù)應(yīng)有盡有，
有保健服務(wù)、學(xué)校、住房補(bǔ)貼、窮人救濟(jì)之類。因此，即便經(jīng)濟(jì)沒(méi)有什么大發(fā)展，城市
人口在20年內(nèi)增加一倍也是很平常的。
在這種情況下，那些積極奉行工業(yè)化政策的政府必須決定，它們是鼓勵(lì)在幾個(gè)大城
鎮(zhèn)建立工廠呢，還是把新工廠盡可能廣泛地分散，甚至就建立在農(nóng)村。這個(gè)問(wèn)題引起非
常廣泛的問(wèn)題。有政治性問(wèn)題；在有些地區(qū)，為了平息失業(yè)者的憤怒，工業(yè)必須放在大
城市，而在另一些國(guó)家，邊遠(yuǎn)省份可能的不滿使人們更有理由感到關(guān)切。還有喜歡大城
市生活方式的人和另外一些認(rèn)為大城市是地球表面污移之地的人之間的爭(zhēng)論。
所有那種經(jīng)濟(jì)分析能對(duì)這種爭(zhēng)論作出的貢獻(xiàn)是，把工廠集中起來(lái)——布在一個(gè)點(diǎn)上，
在某種程度上是經(jīng)濟(jì)的。由此可得出結(jié)論，從經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)來(lái)看，在工業(yè)化的初期階段，最
好是集中力量建設(shè)少數(shù)一體化程度很高的工業(yè)中心。在這些工業(yè)中心牢牢確立和工業(yè)化
已經(jīng)度過(guò)早期發(fā)展過(guò)程中經(jīng)歷的困難之后，其他的中心可用差不多同樣的辦法開始興建。
我們已經(jīng)指出的職業(yè)結(jié)構(gòu)的變化——從農(nóng)業(yè)到制造業(yè)和其他服務(wù)行業(yè)——受報(bào)酬的
差別的影響。因?yàn)檗r(nóng)業(yè)正在衰落和城市的職業(yè)正在增加，在農(nóng)業(yè)的人均收入和工業(yè)的人
均收入之間通常有很大的差別。貨幣收入的某些差別是人們的錯(cuò)覺；農(nóng)村工人的有些收
入是以實(shí)物形式，他們購(gòu)買的許多東西花錢較少（特別是食品和住房），有些生活和享
受的其他費(fèi)用（如交通）不必像城市人花得那樣多。盡管如此，如果把這一點(diǎn)考慮進(jìn)去，
那么在農(nóng)業(yè)與其他職業(yè)相比正在衰落的國(guó)家，農(nóng)業(yè)的人均實(shí)際收入還是低于制造業(yè)的人
均實(shí)際收入，這仍然是實(shí)情。條件是重要的，因?yàn)槿绻霈F(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率不提
高，那么與工業(yè)收入相比，農(nóng)業(yè)收入將會(huì)提高；這兩者之間的差別一般只不過(guò)意味著對(duì)
糧食的需求并不像農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高得那樣快。
人們?nèi)绻殉宿r(nóng)業(yè)和制造業(yè)以外的一切服務(wù)行業(yè)歸在一起，就會(huì)發(fā)現(xiàn)其他服務(wù)行
業(yè)的人均收入超過(guò)制造業(yè)的人均收入，正如后者超過(guò)農(nóng)業(yè)的人均收入一樣。然而，人均
收入是一個(gè)使人誤解的整體概念。實(shí)際情況并不是賺工資的人在這些其他服務(wù)行業(yè)所得
比他們?cè)谥圃鞓I(yè)所得的要多?？磥?lái)認(rèn)為這些服務(wù)行業(yè)的獨(dú)立工人、拿工資的工人和熟練
工人合在一起所占的比例比在制造業(yè)所占的比例為高倒是真實(shí)情況。
這個(gè)集團(tuán)包括店主、理發(fā)師、卡車車主、專業(yè)人員階層和其他靠自己本事謀生的人。
這個(gè)集團(tuán)的所得比較高，這也許主要是由于它的階層結(jié)構(gòu)所致。
n因?yàn)檗r(nóng)業(yè)、制造業(yè)和其他服務(wù)行業(yè)的人均收入各不相同，所以這些部門對(duì)國(guó)民收入
的貢獻(xiàn)多少同有職業(yè)的人口的分布不完全成比例。農(nóng)業(yè)的人均收入為平均人均收入的50
％到75％，其結(jié)果是，即使農(nóng)業(yè)人口占80％，農(nóng)業(yè)收入超過(guò)國(guó)民收入60％的情況也非常
罕見。（據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)家們計(jì)算，農(nóng)業(yè)在國(guó)民收入中所占的份額有很大的差別，要看他們計(jì)
算農(nóng)場(chǎng)消費(fèi)的糧食是按批發(fā)價(jià)格計(jì)算還是按零售價(jià)格計(jì)算。）制造業(yè)的人均收入從大致
的平均人均收入，到或許超過(guò)平均數(shù)50％不等，從事其他活動(dòng)的人均收入可高到平均數(shù)
的兩倍。
從這些平均人均收入的差別中偶爾會(huì)得出非常令人誤解的結(jié)論。制造業(yè)的人均收入
低于“其他活動(dòng)”的人均收入，但是不能因此就說(shuō)增加實(shí)際國(guó)民收入的辦法就是迅速?gòu)?br /> 制造業(yè)轉(zhuǎn)到零售業(yè)、政府部門或其他人均收入比較高的服務(wù)行業(yè)。僅僅把人員從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)
到制造業(yè)，實(shí)際收入也是不會(huì)提高的。隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)到其他職業(yè)是增長(zhǎng)的
結(jié)果而不是增長(zhǎng)的原因。要使這種轉(zhuǎn)移順利進(jìn)行，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率必須不斷提高，要不非農(nóng)
業(yè)商品的出口額不斷增加。如果不首先提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率就實(shí)現(xiàn)這種轉(zhuǎn)移，結(jié)果將是農(nóng)產(chǎn)
品短缺，這會(huì)使國(guó)際收支出現(xiàn)逆差，要不就造成生活費(fèi)用增加，由于工資不斷提高，使
得經(jīng)營(yíng)制造業(yè)的新企業(yè)難于維持。如果勞動(dòng)力從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移而生產(chǎn)率不提高，他們必定轉(zhuǎn)
到那些不是用減少進(jìn)口就是用增加出口的辦法賺取購(gòu)買糧食的外匯的工業(yè)部門，而這樣
做是否有利可圖則完全取決于國(guó)內(nèi)和國(guó)外的比較成本。
（見本章第二節(jié)（一））。

第二節(jié)　國(guó)際關(guān)系

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（一）國(guó)際貿(mào)易

一個(gè)國(guó)家參加國(guó)際貿(mào)易到什么程度，部分取決于它擁有的資源，部分取決于它在貿(mào)
易上設(shè)置的障礙，部分取決于它發(fā)展的階段。
一個(gè)擁有各種自然資源——土地肥沃、氣候相宜、礦產(chǎn)豐富——的國(guó)家實(shí)際上能自
給自足。最佳的例子就是美利堅(jiān)合眾國(guó)，它的進(jìn)口額只占其國(guó)民收入的大約4％，而聯(lián)合
王國(guó)的進(jìn)口額占其國(guó)民收入的大約25％，在嚴(yán)格控制進(jìn)口之前要占國(guó)民收入的30％左右。
因此可以說(shuō)，對(duì)外貿(mào)易額的大小在某種程度上是一個(gè)國(guó)家幅員的問(wèn)題，或換句話說(shuō)，在
某種程度上是政治疆界劃在哪里的問(wèn)題。
其次，對(duì)外貿(mào)易額的大小取決于政策，任何國(guó)家都能按它們的愿望做到相對(duì)來(lái)說(shuō)比
較自給自足或不是那么自給自足。自從400年前政治經(jīng)濟(jì)成為一個(gè)公認(rèn)的課題以來(lái)，人們
對(duì)贊成或反對(duì)政府控制對(duì)外貿(mào)易的理由一直爭(zhēng)論不休，我們?cè)谶@里無(wú)需對(duì)這個(gè)課題說(shuō)得
太多。贊成自由貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)理由是國(guó)際專業(yè)化具有種種優(yōu)越性，這對(duì)大家是不言自明的。
反對(duì)自由貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)理由是自由企業(yè)制度有種種缺點(diǎn)，這使得價(jià)格不能成為反映社會(huì)成
本的真實(shí)指數(shù)。這些缺點(diǎn)在某些領(lǐng)域特別明顯。存在著過(guò)分專業(yè)化的趨勢(shì)，這種趨勢(shì)無(wú)
視整個(gè)經(jīng)濟(jì)可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)：戰(zhàn)時(shí)供應(yīng)品短缺，貿(mào)易條件大幅度波動(dòng)，或者由于單一栽
培造成流行病蔓延。制造業(yè)存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，這要經(jīng)過(guò)一定的時(shí)間才能產(chǎn)生結(jié)果，因此
在工業(yè)化初期，要采取特殊措施來(lái)保護(hù)制造業(yè)。還有失業(yè)問(wèn)題，這對(duì)與農(nóng)業(yè)資源相比人
口過(guò)剩，因而有理由設(shè)置壁壘來(lái)保護(hù)新工業(yè)發(fā)展的國(guó)家特別困難。除了這些經(jīng)濟(jì)理由之
外，進(jìn)行保護(hù)還要加上政治上和感情上的理由，這些理由直接涉及整個(gè)民族的經(jīng)濟(jì)利益。
在貿(mào)易壁壘的范圍內(nèi)沒(méi)有看到長(zhǎng)期趨勢(shì)。如果只有經(jīng)濟(jì)問(wèn)題才起作用，那么各國(guó)就會(huì)在
它們工業(yè)化的初期階段設(shè)置相當(dāng)高的關(guān)稅，在它們的工業(yè)牢牢確立之后實(shí)行非常低的關(guān)
稅。英國(guó)在18世紀(jì)和19世紀(jì)遵循這個(gè)模式，美國(guó)在20世紀(jì)似乎在遵循這個(gè)模式；蘇聯(lián)是
否也照著做還要看一看。但是要作出把關(guān)稅行為同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)聯(lián)系起來(lái)的判斷是輕率的，
因?yàn)殛P(guān)稅行為同樣是由政治利益和政治潮流決定的。
因?yàn)榈貌坏酵鈪R來(lái)支付公眾喜歡購(gòu)買的進(jìn)口貨，進(jìn)口額也可能受到限制。這通常是
國(guó)內(nèi)消費(fèi)品生產(chǎn)和出口商品生產(chǎn)之間比例失調(diào)的一個(gè)跡象。正如我們（在第五章第三節(jié)
（二））已經(jīng)看到的，如果欠發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展國(guó)內(nèi)生產(chǎn)而不同的經(jīng)濟(jì)部門之間缺乏適當(dāng)?shù)?br /> 平衡，它們特別容易陷入這種困境。
由于通貨膨脹（第五章第三節(jié)（一）），或由于投資速率加快而使進(jìn)口的傾向發(fā)生
變化，也可能發(fā)生貨幣困難。由于初級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格波動(dòng)較大，欠發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)又必須
克服比工業(yè)國(guó)面臨的廣泛得多的外匯收入周期性波動(dòng)（第五章第三節(jié)（三））。因此，
如果它們要應(yīng)付自如而不限制外匯，它們需要有比較富裕的外匯儲(chǔ)備。
在原始經(jīng)濟(jì)中，對(duì)外貿(mào)易與國(guó)民收入的比率在經(jīng)濟(jì)開始發(fā)展之前通常是很低的，但
是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展急速上升。我們已看到對(duì)外貿(mào)易對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著多么重要的作用
（第五章第三節(jié)（二））。一個(gè)后果是，在發(fā)展的初期階段，對(duì)外資易比收入增長(zhǎng)得快。
無(wú)論我們想到的是一個(gè)國(guó)家還是全世界的貿(mào)易，情況都是這樣。一個(gè)國(guó)家在初期階段是
自給自足的，因?yàn)樗囊淮蟛糠之a(chǎn)品是由自給自足的農(nóng)民生產(chǎn)的，他們手中沒(méi)有什么錢，
只出售很小一部分產(chǎn)品。為什么進(jìn)口額只占尼日利亞國(guó)民收入的10％，只占印度國(guó)民收
入的7％，這就是主要原因；我們十分肯定，隨著人均收入的增加，只要把與世隔絕的地
區(qū)同世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系起來(lái)的國(guó)內(nèi)交通有所發(fā)展，這些百分比就會(huì)提高。整個(gè)世界貿(mào)易大體
上也是同樣情況。從1870年到1913年，世界糧食產(chǎn)量每年增長(zhǎng)2％不到一點(diǎn)，世界制成品
產(chǎn)量每年增長(zhǎng)4％不到一點(diǎn)。全世界的實(shí)際收入大概年增長(zhǎng)2．5％到3％。在這個(gè)階段，
世界貿(mào)易額大概每年增長(zhǎng)3．25％。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)初期階段的特點(diǎn)顯然是同交通發(fā)展相聯(lián)系的
國(guó)際專業(yè)分工的加強(qiáng)，結(jié)果是貿(mào)易比國(guó)民收入增長(zhǎng)得快。
晚期階段就不那么清楚了。英國(guó)的進(jìn)口額同英國(guó)的國(guó)民收入的比率在19世紀(jì)頭75年
急劇提高，但是如果我們把再出口除外并考慮到貿(mào)易條件的變化，在以后的60年中似乎
變化不很大。美國(guó)則顯示那種擁有大量未利用資源的經(jīng)濟(jì)。美國(guó)的進(jìn)口額不如其國(guó)民收
入增長(zhǎng)得快，因?yàn)樗_發(fā)了這些資源，現(xiàn)在，它的進(jìn)口額與國(guó)民收入的比率僅為80年前
的一半。
現(xiàn)在美國(guó)的某些礦產(chǎn)資源即將達(dá)到極限，它正在變成比過(guò)去任何時(shí)候更大的原料進(jìn)
口國(guó)。有人預(yù)計(jì)，美國(guó)的進(jìn)口額今后至少與其收入增長(zhǎng)得一樣快；但是我們必須等著瞧。
兩次世界大戰(zhàn)給國(guó)際貿(mào)易造成那樣大的混亂，使得我們無(wú)法信心十足地來(lái)談?wù)撛诮窈髱?br /> 十年內(nèi)可能會(huì)發(fā)生什么事。不論是否可靠，下面是最近的數(shù)字。從1948年到1952年，世
界制成品產(chǎn)量增加27％，世界農(nóng)業(yè)產(chǎn)量增加9％，世界貿(mào)易額增加34％（所有的數(shù)字都不
包括蘇聯(lián)）。這些數(shù)字說(shuō)明，世界貿(mào)易額繼續(xù)比世界產(chǎn)量提高得快一些——雖然這個(gè)高
增長(zhǎng)率有一部分僅僅是由于從戰(zhàn)時(shí)的低水平恢復(fù)過(guò)來(lái)。
經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)還影響世界貿(mào)易的構(gòu)成，不論是商品的相當(dāng)重要性還是不同國(guó)家的相當(dāng)
重要性都是如此。
有時(shí)人們預(yù)料，同原料和糧食相比，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)降低制成品在世界貿(mào)易中的重要
性，因?yàn)閾?jù)認(rèn)為，隨著每個(gè)國(guó)家的發(fā)展，它進(jìn)口制成品的數(shù)量會(huì)相對(duì)減少，進(jìn)口原料的
數(shù)量會(huì)增加。不過(guò)，情況并非如此。按價(jià)值計(jì)算，制成品在世界貿(mào)易中所占的份額80年
來(lái)始終未變（占35％到40％），我們有這方面的數(shù)字。原料在世界貿(mào)易中所占的份額連
續(xù)增大，但是糧食下降了，對(duì)糧食的需求比收入增長(zhǎng)得慢。世界貿(mào)易是在這樣的基礎(chǔ)上
發(fā)展起來(lái)的，即某些國(guó)家主要進(jìn)口糧食和原料，并主要用出口制成品和無(wú)形勞務(wù)（海運(yùn)、
股息、傭金，等等）來(lái)支付進(jìn)口貨款。這并不能說(shuō)明世界貿(mào)易的全貌。生產(chǎn)制成品的國(guó)
家有專業(yè)分工并相互大量購(gòu)買，農(nóng)業(yè)國(guó)家也有專業(yè)分工并相互購(gòu)買產(chǎn)品。比較成本定律
像它適用于工業(yè)與農(nóng)業(yè)之間一樣，也適用于這個(gè)制造業(yè)和那個(gè)制造業(yè)之間。同樣，工業(yè)
國(guó)購(gòu)買投入世界貿(mào)易的三分之二初級(jí)產(chǎn)品和僅僅四分之一制成品，所以交易主要是在工
業(yè)國(guó)和初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)之間進(jìn)行。如果工業(yè)國(guó)多買初級(jí)商品，這些商品的生產(chǎn)國(guó)會(huì)相應(yīng)
地多進(jìn)口制成品。所以初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易和制成品的貿(mào)易相繼增長(zhǎng)。這種關(guān)系發(fā)生變化總是
有可能的，也許會(huì)有較多的制成品交換制成品，或者較多的初級(jí)商品交換初級(jí)商品，在
這種情況下，制成品在世界貿(mào)易額中所占的比例將改變。目前我們只能說(shuō)，在過(guò)去的80
年中一直沒(méi)有發(fā)生重大變化。
假設(shè)制成品在世界貿(mào)易中的比例值不變，制成品貿(mào)易額同初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易額的比例則
由這兩者的比價(jià)來(lái)決定。如果制成品的相對(duì)價(jià)格上漲，它的相對(duì)數(shù)量將下降，反之亦然。
因此，30年代曾是制成品貿(mào)易額非常低的一個(gè)時(shí)期，自50年代迄今一直是貿(mào)易額非常大
的時(shí)期，但是無(wú)論哪一種情況，相對(duì)數(shù)額可以用比價(jià)來(lái)說(shuō)明。所以比價(jià)的變化對(duì)決定世
界制成品貿(mào)易是不景氣還是興旺起著巨大的作用。
雖然制成品在世界貿(mào)易中所占的份額一直是相當(dāng)穩(wěn)定的，但是這種貿(mào)易的構(gòu)成已發(fā)
生明顯的變化。紡織品的重要性已經(jīng)下降，金屬和機(jī)械產(chǎn)品穩(wěn)步增大。1899年，紡織品
和服裝在世界制成品貿(mào)易中占40％；1950年，它們僅占20％，所占比例逐步下降。金屬
產(chǎn)品從31％上升到56％；所有其他制成品則從29％下降到24％，下降幅度不大。這些變
化是容易理解的。由于工業(yè)化的發(fā)展，各國(guó)首先縫制自己的衣服。這種制成品差不多到
處都能生產(chǎn)，因?yàn)樵陷p便，運(yùn)輸容易，所要求的技術(shù)容易學(xué)會(huì)。金屬卻是另外一回事
了。金屬的生產(chǎn)同那些擁有廉價(jià)燃料和礦石的國(guó)家的聯(lián)系要密切得多。工程方面的技術(shù)
也不斷進(jìn)步，所以老牌國(guó)家總有一些技術(shù)使得它們比新來(lái)者占有優(yōu)勢(shì)。因而有各種理由
平這些趨勢(shì)將繼續(xù)下去。金屬制成品與其他一切產(chǎn)品的比例將繼續(xù)提高，燃料和礦石蘊(yùn)
藏量豐富的國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易方面將有最為美好的前景。
世界制成品貿(mào)易在各國(guó)間的分布情況，在過(guò)去的50年里也發(fā)生了顯著的變化。拿18
99年同1937年相比，美國(guó)、加拿大和日本所占的份額大大提高了，擠了法國(guó)和英國(guó)所占
的份額。加拿大的份額的提高幾乎全部在有色金屬、紙漿和紙的方面。日本主要在紡織
品方面，但是也到處進(jìn)行有效的競(jìng)爭(zhēng)。美國(guó)主要是由于進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)，也是到處得益。譬如，
美國(guó)所占的份額從1899年到1913年只從11％上升到12．5％；由于爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)一下子跳到2
0．5％，但是在1937年僅僅是19．5％；又是由于戰(zhàn)爭(zhēng)，1950年跳到29％。美國(guó)是否能在
世界制成品貿(mào)易中保持這樣大的份額，這有一部分必須取決于它通過(guò)進(jìn)口和對(duì)外投資把
多少美元投入流通，有一部分取決于世界其余地區(qū)是否不得不在更大的程度上靠它提供
糧食。除對(duì)外投資，美國(guó)不可能是初級(jí)產(chǎn)品和制成品的純出口國(guó)，這兩種出口商品中哪
一種將減少，這還要看一看。
英國(guó)在世界貿(mào)易中所占的份額下降，這本身并不是引起不安的原因。一個(gè)國(guó)家所占
份額的變化不過(guò)是意味著這個(gè)國(guó)家的出口額和世界出口額以不同的速率增加罷了，沒(méi)有
理由要求所有國(guó)家以相同的速率提高它們的出口額。如果比較老的工業(yè)國(guó)在世界制成品
貿(mào)易中所占份額的百分比下降，只要它們的絕對(duì)份額仍然足以使它們有能力達(dá)到國(guó)內(nèi)充
分就業(yè)和支付它們需要的一切進(jìn)口商品，這些國(guó)家就不必感到憂慮。就英國(guó)而言，重要
的問(wèn)題不僅僅是它的相對(duì)份額下降（從1899年的32％下降到1933年的22％），而是在19
20年以后它所占的份額不足以提供充分的就業(yè)，從1930年以來(lái)一直不足以支付所需要的
一切進(jìn)口商品。
這些情況使人想起18世紀(jì)有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家持有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論。這是一種長(zhǎng)期停滯論。
他們爭(zhēng)辯說(shuō)，一個(gè)在國(guó)際貿(mào)易中處于支配地位的國(guó)家，會(huì)自然而然地按照使它在一定時(shí)
候喪失其領(lǐng)導(dǎo)地位的方式行事。由于其出口商品的需求量很大，所以價(jià)格相對(duì)地高于其
他國(guó)家的價(jià)格，這就刺激別的地方競(jìng)相生產(chǎn)。資本流入別的國(guó)家，其部分原因是要在那
里開辦工廠，開創(chuàng)國(guó)已經(jīng)表明這些工廠有成功的潛力，另一部分原因是要利用比較低的
工資和其他價(jià)格，再一部分原因是由于如下的邏輯原則：在老國(guó)家集團(tuán)中，每個(gè)國(guó)家的
工業(yè)已增長(zhǎng)到它在那里的市場(chǎng)的極限，所以其資本家必然著眼于其他地方以便把他們的
利潤(rùn)在那里投資（關(guān)于這一點(diǎn)見第五章第二節(jié)（三））。然后還有所謂早開始不利：老
的國(guó)家墨守（比如說(shuō)）1850年的技術(shù)和固定設(shè)備，并發(fā)現(xiàn)很難同用（比如說(shuō)）1880年的
最新技術(shù)和固定設(shè)備裝備起來(lái)的新國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)。
這種所謂的不利條件看來(lái)是極為可疑的：如果兩個(gè)國(guó)家在1880年用于投資的資本數(shù)
額相同，那么自1850年以來(lái)也一直在投資的那個(gè)國(guó)家在同1880年才開始投資的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)
時(shí)，很難說(shuō)處于不利地位，因?yàn)樾聡?guó)家花錢購(gòu)買的任何新設(shè)備，老國(guó)家也能買得起。老
國(guó)家可能發(fā)現(xiàn)保持它的舊設(shè)備比較合算，但是這樣它就有了能夠利用它的節(jié)蓄來(lái)發(fā)展新
的作業(yè)線這種有利條件，而新國(guó)家卻要在舊的作業(yè)線上追趕。下面這種說(shuō)法似乎更有道
理，就是比較老的國(guó)家由于專業(yè)分工而受損失；
從1850年起，比較老的國(guó)家發(fā)展了它的設(shè)施（銀行、銷售、培訓(xùn)、運(yùn)輸、工程，等
等）來(lái)供應(yīng)1850年所缺少的東西；然后它開始墨守成規(guī)，或者說(shuō)得好聽一些，它被自己
在19世紀(jì)50年代所作的努力形成的勢(shì)頭推著走，而未能適應(yīng)19世紀(jì)80年代不斷變化的需
求。所以新工業(yè)一旦發(fā)展起來(lái)，這些新工業(yè)就向尚未受到那么嚴(yán)重束縛的比較新的國(guó)家
發(fā)展。這種墨守成規(guī)可能還表現(xiàn)為技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位的喪失；優(yōu)秀的人才致力于解決老工業(yè)
的問(wèn)題。同時(shí)，新興國(guó)家的人才在舊工業(yè)中不單單是追趕或抄襲老國(guó)家，而且還在新工
業(yè)中突飛猛進(jìn)，在當(dāng)前正在發(fā)展的行業(yè)中奪取老國(guó)家在技術(shù)上的領(lǐng)導(dǎo)地位。
英國(guó)正是這種情況。造成亞洲紡織工業(yè)的興起和世界紡織品市場(chǎng)的喪失，低工資起
了很大作用。關(guān)于投資的論點(diǎn)也很說(shuō)明問(wèn)題；從1870年起，英國(guó)把它越來(lái)越多的積蓄投
資海外，就在1913年以前的那幾年多達(dá)其積蓄的一半，這當(dāng)然有助于加強(qiáng)其他地方具有
競(jìng)爭(zhēng)性的工業(yè)，特別是在北美、印度和日本，而技術(shù)進(jìn)步在英國(guó)卻落后了。此外，英國(guó)
未在化學(xué)、機(jī)床、電氣設(shè)備等迅速發(fā)展的工業(yè)中占據(jù)適當(dāng)?shù)姆蓊~，或者在這些領(lǐng)域中未
取得技術(shù)領(lǐng)先地位，這是引人注目的。產(chǎn)生這一情況可能是由于全神貫注于公認(rèn)的紡織
業(yè)，由于輕視它古老的大學(xué)和這些大學(xué)的科學(xué)技術(shù)研究成果。另一方面，有兩個(gè)因素使
人懷疑這種程式是否適用于英國(guó)。第一，到1913年為止，雖然商品出口額增長(zhǎng)緩慢，英
國(guó)的收支順差卻不斷增長(zhǎng)，其部分原因可能是因?yàn)槌隹陬~增長(zhǎng)緩慢抑制了生產(chǎn)并從而抑
制了進(jìn)口額的增長(zhǎng)。但是也可能僅僅是因?yàn)橛?guó)發(fā)現(xiàn)發(fā)展航運(yùn)、保險(xiǎn)和其他“無(wú)形”收
入比推動(dòng)商品出口更為有利可圖。第二，這種程式意味著，如果英國(guó)設(shè)法這樣做，它也
可能做不好。在組織出口貿(mào)易運(yùn)動(dòng)方面，沒(méi)有什么事情是德國(guó)人和日本人能做而英國(guó)人
想做卻不能做得一樣好的。這些事情過(guò)去沒(méi)有做只是因?yàn)橘Q(mào)易對(duì)英國(guó)來(lái)得容易，但是這
些事情在最近的將來(lái)也許不得不做了，而如果不得不做，那么是否會(huì)允許英國(guó)人個(gè)性中
“翩翩紳士風(fēng)度”起阻礙作用是非常令人懷疑的。此外，由于在日益擴(kuò)大的市場(chǎng)上奪得
世界貿(mào)易最大份額的是美國(guó)，不是日本，也不是德國(guó)，所以可能比過(guò)去出于良心認(rèn)為對(duì)
待比較窮的對(duì)手，不應(yīng)太嚴(yán)厲的時(shí)候更加肆無(wú)忌憚地?cái)[好架式來(lái)對(duì)待比較富有的國(guó)家。
要在世界貿(mào)易中居領(lǐng)先地位，除了僅僅占有適當(dāng)?shù)姆蓊~之外，那就要靠創(chuàng)新了。英
國(guó)曾在創(chuàng)新方面居領(lǐng)先地位達(dá)一個(gè)多世紀(jì)，但是創(chuàng)新（這同科學(xué)或者發(fā)明不是一回事）
方面的領(lǐng)先地位現(xiàn)在轉(zhuǎn)到了別的地方，領(lǐng)先地位的這些變化是不可避免的，因?yàn)檎l(shuí)也不
能長(zhǎng)期壟斷智力，也不能長(zhǎng)期壟斷活力。在英國(guó)、德國(guó)和美國(guó)，由于在生產(chǎn)和使用金屬
與化學(xué)品方面的創(chuàng)新成為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之前，法國(guó)和荷蘭曾在發(fā)展貿(mào)易方面成為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。
在這之前，領(lǐng)先地位曾一時(shí)為西班牙所占有，所以我們還能繼續(xù)往前追溯，追溯到羅馬
和迦太基之間處于敵對(duì)狀態(tài)的時(shí)代之前。大國(guó)為什么把他們的地位讓給別人，這不是用
一個(gè)簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)模式就能解釋清楚的。還有心態(tài)、內(nèi)部緊張關(guān)系、政治發(fā)展、制度的變
化、戰(zhàn)爭(zhēng)和許多其他因素。國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的變化大概僅僅反映出國(guó)內(nèi)深刻得多的變化。和
先進(jìn)的工業(yè)國(guó)之間領(lǐng)先地位連續(xù)變動(dòng)一樣有趣的是，欠發(fā)達(dá)國(guó)家沒(méi)有打入這個(gè)小圈子，
只有日本一個(gè)例外。這有時(shí)也可以從一國(guó)對(duì)另一國(guó)的影響來(lái)解釋。根據(jù)這一理論，國(guó)際
貿(mào)易機(jī)制是發(fā)達(dá)國(guó)家和欠發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距勢(shì)必?cái)U(kuò)大。
當(dāng)一個(gè)國(guó)家經(jīng)歷技術(shù)革新從而提高生產(chǎn)力的時(shí)候，它的出口貨價(jià)格就下降。這些出
口貨打入欠發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)，它們?cè)谀抢锏淖饔镁褪瞧茐呐c之競(jìng)爭(zhēng)的工業(yè)。到目前為止，
一切順利，譬如我們知道，這就是19世紀(jì)印度所發(fā)生的事情。印度十分發(fā)達(dá)的手工業(yè)受
到來(lái)自蘭開夏和伯明翰的廉價(jià)進(jìn)口貨的不利影響。這種理論還爭(zhēng)辯說(shuō)，這種作用是日積
月累的。制造業(yè)中有大規(guī)模經(jīng)濟(jì)，所以，當(dāng)（比如說(shuō)）英國(guó)的工業(yè)發(fā)展，（比如說(shuō)）印
度的工業(yè)萎縮時(shí)，這兩國(guó)在生產(chǎn)力方面的差距就會(huì)擴(kuò)大。印度被迫越來(lái)越專門經(jīng)營(yíng)沒(méi)有
規(guī)模經(jīng)濟(jì)可言的農(nóng)業(yè)，而英國(guó)部分地以犧牲印度為代價(jià)越來(lái)越富。
這種理論同我們剛剛探討過(guò)的理論完全是對(duì)立的，根據(jù)我們探討過(guò)的理論，累積力
量的作用是縮小而不是擴(kuò)大這個(gè)差距。簡(jiǎn)單地把一國(guó)生產(chǎn)力日益提高的效果擴(kuò)大到一切
其他國(guó)家是靠不住的，因?yàn)檫@些效果為數(shù)很多。如果一個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)力提高了，它不一
定以比較便宜的價(jià)錢出售它的商品；它的貨幣收入可能增加，它的貿(mào)易條件仍然不變。
如果它確實(shí)以比較便宜的價(jià)錢把商品出售給其他國(guó)家，其他國(guó)家由于自己的專長(zhǎng)在其他
方面也不一定受損失，而對(duì)這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)的影響可能證明恰恰是使它們擺脫停滯狀態(tài)
所需要的。我們?cè)谇懊娉３Ｒ姷剑瑢?duì)外貿(mào)易的發(fā)展常常是一個(gè)停滯不前的國(guó)家走上經(jīng)濟(jì)
發(fā)展道路的起點(diǎn)。同樣，欠發(fā)達(dá)國(guó)家因?yàn)橄冗M(jìn)工業(yè)國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)在開始工業(yè)化進(jìn)程時(shí)有巨大
的困難，這肯定是符合實(shí)際情況的，我們必須更詳細(xì)地探討這個(gè)問(wèn)題。
從經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)來(lái)看，凡是能以更便宜的價(jià)錢從國(guó)外購(gòu)買制成品的國(guó)家，自己生產(chǎn)這類
制成品是不可取的。然而，這不僅僅是一個(gè)將國(guó)內(nèi)貨幣成本同國(guó)外貨幣成本相比的問(wèn)題，
因?yàn)樨泿懦杀就瑢?shí)際成本往往是沒(méi)有關(guān)系的。它也不是一個(gè)只比較時(shí)價(jià)的問(wèn)題，因?yàn)榘l(fā)
展的全部意義就是它使成本降低。所以當(dāng)決定什么是要遵循的正確的政策時(shí)，人們必須
考慮到工業(yè)化對(duì)成本的影響。如果把工業(yè)化的速度完全留待私人企業(yè)去做決定，工業(yè)化
的速度會(huì)差不多永遠(yuǎn)低于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度。
先說(shuō)起步的困難。創(chuàng)始成本總是要解決的，這就是一旦開始就要堅(jiān)持某一行的原因
之一。專業(yè)化的經(jīng)濟(jì)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。
這些經(jīng)濟(jì)將在大多數(shù)生產(chǎn)部門顯示出來(lái)，這種經(jīng)濟(jì)總是不讓人們從這一行轉(zhuǎn)到那一
行。因此專門經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)的國(guó)家用適當(dāng)?shù)倪\(yùn)輸設(shè)施、訓(xùn)練設(shè)施和類似的其它設(shè)施裝備自己，
而不用由專門經(jīng)營(yíng)制造業(yè)的國(guó)家發(fā)展的各種服務(wù)業(yè)來(lái)裝備自己。于是可能出現(xiàn)這樣的情
況，雖然臨界資源的轉(zhuǎn)移會(huì)無(wú)利可圖，但是一次要用巨額資金去發(fā)展新行業(yè)的大轉(zhuǎn)移，
到時(shí)候會(huì)證明比繼續(xù)從事原來(lái)的專業(yè)要節(jié)約得多。實(shí)際上，這些大轉(zhuǎn)移不能很快實(shí)現(xiàn)。
如果要進(jìn)行大轉(zhuǎn)移，必須采取老老實(shí)實(shí)的行為，讓國(guó)家經(jīng)歷一段或長(zhǎng)或短的期間，在這
個(gè)期間內(nèi)新行業(yè)的生產(chǎn)力比較低。有些私營(yíng)企業(yè)主愿意采取這種老老實(shí)實(shí)的行為，但是
一般來(lái)說(shuō)，這種老老實(shí)實(shí)的行為必須由政府來(lái)采取，而且要用保護(hù)或者補(bǔ)貼新行業(yè)的辦
法來(lái)支持。這種論點(diǎn)用于工業(yè)化特別有力量：在工業(yè)部門剛剛開始發(fā)展的時(shí)候，它的生
產(chǎn)力是低的；它的勞動(dòng)大軍從農(nóng)村生活轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)以后，要用一兩代人的時(shí)間來(lái)取得工業(yè)才
能；公用事業(yè)還沒(méi)有得到充分利用，收取的服務(wù)費(fèi)很高；許多相互支持的公司的網(wǎng)絡(luò)還
沒(méi)發(fā)展起來(lái)。如果有理由認(rèn)為現(xiàn)在付出的高昂代價(jià)不過(guò)是“初期發(fā)展過(guò)程中經(jīng)歷的困難”，
支持制造業(yè)渡過(guò)這個(gè)階段是值得的。這僅僅是對(duì)“新建工業(yè)”論的一種發(fā)揮而已，這一
論點(diǎn)一個(gè)半世紀(jì)以來(lái)幾乎為所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所接受，并且為所有處于工業(yè)化初期階段的
國(guó)家所采納。譬如，直到1700年左右，英國(guó)的工業(yè)技術(shù)落后于歐洲。在那時(shí)之前，英國(guó)
工業(yè)增長(zhǎng)最快的時(shí)期有三個(gè)，當(dāng)時(shí)它鼓勵(lì)手工業(yè)工人移居國(guó)外，從歐洲大陸引進(jìn)技術(shù)—
—愛德華三世、伊麗莎白和后來(lái)的斯圖亞特統(tǒng)治時(shí)期尤譬如此。所有這一切都是在精心
的保護(hù)下進(jìn)行的，直到英國(guó)大大超過(guò)其他工業(yè)國(guó)家，它才采用自由貿(mào)易。德國(guó)、法國(guó)、
美國(guó)和一切其他工業(yè)化國(guó)家在工業(yè)化的初期階段也都跟著采取了同樣的保護(hù)模式。不過(guò)，
必須記住這種論點(diǎn)僅適用于工業(yè)化的初期階段。一個(gè)國(guó)家一旦到達(dá)了已經(jīng)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)
的階段，這種主張進(jìn)行保護(hù)的論點(diǎn)就不適用了。
除了創(chuàng)始成本之外，還有初創(chuàng)時(shí)期的無(wú)知要加以克服，因?yàn)榧词乖谛鹿I(yè)沒(méi)有保護(hù)
也會(huì)獲得成功的情況下，無(wú)知也會(huì)使這些工業(yè)無(wú)法起步。在先進(jìn)的工業(yè)國(guó)，有許多富有
經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家探索新的努力領(lǐng)域，但在欠發(fā)達(dá)國(guó)家情況就不是這樣。
在增長(zhǎng)的初期階段，企業(yè)家們專事經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)和貿(mào)易；他們不熟習(xí)新的制造業(yè)，因?yàn)?br /> 他們既不懂得制造業(yè)的技術(shù)，也不知道從事新行業(yè)要擔(dān)多大的風(fēng)險(xiǎn)。如果政府認(rèn)為，事
實(shí)將證明有利可圖的新工業(yè)由于無(wú)知而遭到忽視，那么它就要行使創(chuàng)業(yè)的職責(zé)。政府可
以著手研究需求，研究生產(chǎn)問(wèn)題并把研究結(jié)果公布出來(lái)，啟發(fā)潛在的企業(yè)家們。如果這
樣做還不夠，政府可以邀請(qǐng)國(guó)外有經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家來(lái)國(guó)內(nèi)建立工業(yè)，作示范。如果障礙是
怕?lián)L(fēng)險(xiǎn)，政府自己可以承擔(dān)創(chuàng)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，辦法無(wú)非是出資本或出一部分資本，保證私
人資本的利益，簽訂購(gòu)買這些工業(yè)的產(chǎn)品的合同（供自己的醫(yī)院、辦公室、監(jiān)獄等使用，
或者轉(zhuǎn)賣），要不就用其他辦法補(bǔ)貼或保護(hù)這些工業(yè)。
日本已比任何其他國(guó)家都更明顯地表明這種領(lǐng)導(dǎo)作用是多么見效：從1870年到1900
年日本新建的行業(yè)差不多全部是政府倡議建立的，大部分工廠是由政府創(chuàng)辦和經(jīng)營(yíng)的，
當(dāng)事業(yè)開始時(shí)的暫時(shí)困難過(guò)去之后，就將這些工廠出售給私營(yíng)企業(yè)。
創(chuàng)業(yè)職能特別重要，因?yàn)槟呐率窃谧詈笞C明非常有利可圖的行業(yè)，倒閉率也是很高
的。當(dāng)推廣一項(xiàng)革新的時(shí)候，無(wú)論是一臺(tái)新機(jī)器、一項(xiàng)新產(chǎn)品、一條鐵路還是一個(gè)新的
國(guó)外市場(chǎng)，經(jīng)常發(fā)生這樣的情況，創(chuàng)業(yè)的公司破產(chǎn)，經(jīng)過(guò)兩三個(gè)他人之手之后才在商業(yè)
上獲得成功。這種創(chuàng)業(yè)的高昂代價(jià)嚇跑了企業(yè)家們，特別是在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，那里的企業(yè)
家數(shù)量既不多，經(jīng)驗(yàn)也不豐富。因此政府作為創(chuàng)辦者在欠發(fā)達(dá)國(guó)家所起的作用要比在較
發(fā)達(dá)國(guó)家所起的作用大得多。
在一些小國(guó)，工業(yè)化不僅需要暫時(shí)保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，而且如果要建立關(guān)稅同盟的話還
要暫時(shí)保護(hù)關(guān)稅同盟。以兩個(gè)小國(guó)A和B為例，其中哪一國(guó)也沒(méi)有大到足以享有規(guī)模經(jīng)濟(jì)
的市場(chǎng)。如果A國(guó)專門經(jīng)營(yíng)某些行業(yè)，B國(guó)經(jīng)營(yíng)另一些行業(yè)，而且它們分享市場(chǎng)，那么這
兩國(guó)到時(shí)候?qū)⒊蔀樽坑谐尚Ш陀欣蓤D，用不著繼續(xù)保護(hù)，出現(xiàn)這種情況是可能的。如
果沒(méi)有關(guān)稅同盟，A國(guó)可能無(wú)法使它的工業(yè)起步，因?yàn)锳國(guó)可能從一開始就無(wú)力在B國(guó)的市
場(chǎng)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。所以無(wú)論A國(guó)或B國(guó)可能都辦不成自己的工業(yè)。要不A國(guó)和B國(guó)都辦起了工業(yè)，
各自保護(hù)它自己的市場(chǎng)，而兩國(guó)的工業(yè)哪個(gè)都是不經(jīng)濟(jì)的。如果兩國(guó)都要工業(yè)化，各自
專門經(jīng)營(yíng)不同的行業(yè)，那么關(guān)稅同盟對(duì)兩方都有利。如果只有A國(guó)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，B國(guó)得不
到好處，除非允許B國(guó)居民移居A國(guó)，以便分享新的就業(yè)機(jī)會(huì)。當(dāng)然，如果這些工業(yè)本來(lái)
就不應(yīng)該辦，即便有關(guān)稅同盟也不應(yīng)該辦，因?yàn)檫@些工業(yè)是不經(jīng)濟(jì)的，那么雙方都要受
損失。所以，關(guān)稅同盟作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種手段，它的長(zhǎng)處和短處必須按照每一情
況非常仔細(xì)地予以考慮。不過(guò)，毫無(wú)疑問(wèn)也有這樣一些情況：現(xiàn)在為關(guān)稅壁壘相互分開
的國(guó)家，如果不是用對(duì)全世界完全降低它們的關(guān)稅壁壘的辦法（這樣做，它們的新建工
業(yè)就不能誕生），而是用同其他鄰國(guó)作出有限的安排，按這些安排各自在有限的范圍內(nèi)
經(jīng)營(yíng)專業(yè)的辦法，就會(huì)得到好處。
推銷問(wèn)題，新行業(yè)的創(chuàng)始成本和無(wú)知在今天對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的抑制作用比
在19世紀(jì)時(shí)大得多，因?yàn)樽钕冗M(jìn)的工業(yè)國(guó)現(xiàn)在對(duì)所有其他國(guó)家的技術(shù)優(yōu)勢(shì)比在它們開始
自己的工業(yè)歷程的時(shí)候更大。如果欠發(fā)達(dá)國(guó)家不采取特別的保護(hù)措施，那么僅僅因?yàn)閷?br /> 業(yè)化的勢(shì)頭，它們和工業(yè)國(guó)之間的差距就將繼續(xù)擴(kuò)大。為經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所承認(rèn)的主張對(duì)
工業(yè)進(jìn)行暫時(shí)的保護(hù)的理由現(xiàn)在比以往任何時(shí)候都更加充足。
這種理由同樣適用于人口過(guò)剩和人口不足的國(guó)家。除了到現(xiàn)在為止已經(jīng)談到的情況
之外，那些與農(nóng)業(yè)資源相比人口過(guò)剩的欠發(fā)達(dá)國(guó)家，更有理由保護(hù)它們的制造業(yè)，那就
是說(shuō)，在這些國(guó)家里，價(jià)格關(guān)系不幸未能反映實(shí)際的社會(huì)成本。這是因?yàn)樗鼈冞^(guò)剩的勞
動(dòng)力所得的報(bào)酬比起邊際生產(chǎn)率要多，而剩余勞動(dòng)力的農(nóng)業(yè)邊際生產(chǎn)率按定義為零或者
是負(fù)數(shù)。從實(shí)際的社會(huì)意義來(lái)說(shuō)，利用這種勞動(dòng)力從事制造業(yè)是有利可圖的，只要它生
產(chǎn)凈產(chǎn)出；而從財(cái)政意義上說(shuō)，利用這種勞動(dòng)力并非有利可圖，除非他們的凈產(chǎn)出超過(guò)
他們得到的工資。
許多這種國(guó)家，如印度，已經(jīng)因允許（或被迫允許）在制造業(yè)中進(jìn)行自由貿(mào)易而受
到損失，其結(jié)果就是破壞了它們本地的生產(chǎn)，加重了它們的失業(yè)問(wèn)題，而無(wú)任何所得來(lái)
彌補(bǔ)這一損失。在這種國(guó)家，正確的政策倒是在制造業(yè)盡量提供就業(yè)機(jī)會(huì)，只要制造業(yè)
勞動(dòng)力的凈產(chǎn)出是正數(shù)，就不要介意競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)口貨的價(jià)格。這一論點(diǎn)決不能應(yīng)用于一切欠
發(fā)達(dá)國(guó)家；它適用于那些人口過(guò)剩的國(guó)家，如印度、埃及或牙買加，而不適用于那些人
口不足的國(guó)家，如加納或巴西。
雖然這些人口過(guò)剩的國(guó)家比任何其他國(guó)家需要更快地實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，但是它們的困難
也比其他國(guó)家大，因?yàn)樗鼈兠媾R的問(wèn)題是如何處理它們的產(chǎn)品。這些國(guó)家的生活水平低，
這使得它們對(duì)糧食的需求量比較大，對(duì)制成品的需求量比較小。
所以，從某種意義上講，它們工業(yè)化的主要目的之一是出口制成品換回它們需要的
糧食；這就是說(shuō)，這些國(guó)家必須在世界制成品貿(mào)易中占有越來(lái)越大的份額。這是能夠做
到的；英國(guó)、德國(guó)和日本已先后做到了這一點(diǎn)，到一定時(shí)候印度和其他國(guó)家也將做到這
一點(diǎn)。但是現(xiàn)在做起來(lái)比英國(guó)做到這一點(diǎn)的時(shí)候困難多了，因?yàn)檫@樣做會(huì)遇到激烈的競(jìng)
爭(zhēng)。日本和德國(guó)都是在得到政府支持的出口運(yùn)動(dòng)的幫助下打入世界市場(chǎng)的，它們推行種
種富于進(jìn)取性的政策：把大量推銷人員派到世界各地市場(chǎng)，提供大量信貸，降低價(jià)格，
對(duì)消費(fèi)者的愿望予以極大尊重。另一個(gè)辦法是，一個(gè)國(guó)家占領(lǐng)世界市場(chǎng)可以不靠在銷售
中進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，而是邀請(qǐng)其他國(guó)家已經(jīng)有了銷路的商人來(lái)建工廠，從這些來(lái)源來(lái)供應(yīng)它們
現(xiàn)有的市場(chǎng)。英國(guó)大約在六個(gè)世紀(jì)以前就是用這個(gè)辦法開始打入世界市場(chǎng)的。許多國(guó)家
已仿效英國(guó)的榜樣，波多黎各邀請(qǐng)美國(guó)制造商取得成功也許是近來(lái)最引人注目的例子了。
進(jìn)入一處市場(chǎng)是那么困難，如果一個(gè)國(guó)家開始與已經(jīng)開辟了銷路的企業(yè)家合作，它就贏
得這場(chǎng)戰(zhàn)斗的一半勝利了。此外，如果工業(yè)國(guó)由于它們自己的商人及其資本流向國(guó)外而
失去市場(chǎng)，它們不會(huì)像以其他方式失去市場(chǎng)時(shí)那樣小題大作。往往抵制用這種方式使自
己強(qiáng)大起來(lái)的是欠發(fā)達(dá)國(guó)家（見第五章第二節(jié)（三））。
這些欠發(fā)達(dá)國(guó)家的一個(gè)困難是把它們的工資保持在使它們能在世界市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)
的水平。如果工業(yè)部門僅僅為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)生產(chǎn)，那么即使它的價(jià)格超過(guò)其他國(guó)家的價(jià)格，
靠保護(hù)也能使這些工業(yè)維持下去，但是一個(gè)謀求在世界市場(chǎng)上占有份額的人口過(guò)剩的國(guó)
家，國(guó)內(nèi)的保護(hù)對(duì)它幫助不大，因?yàn)槿绻荒芤跃S護(hù)其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格進(jìn)行生產(chǎn)，它
占領(lǐng)其他市場(chǎng)的機(jī)會(huì)就少了。這一困難是由我們已經(jīng)談到過(guò)的貨幣成本和實(shí)際成本之間
的差別引起的。假設(shè)有剩余勞動(dòng)力，制造業(yè)使用勞動(dòng)力的實(shí)際成本是微不足道的，但是
貨幣成本卻很高。制造業(yè)的工資必須保持高過(guò)農(nóng)民收入的一般水平，以便吸引和保持住
城鎮(zhèn)的勞動(dòng)力，而城鎮(zhèn)的生活費(fèi)用也較高。除此之外，還有工會(huì)，工會(huì)往往是專門組織
工業(yè)勞動(dòng)力的，不斷提高貨幣工資的水平。若保持這樣高的貨幣工資水平，一個(gè)應(yīng)當(dāng)實(shí)
現(xiàn)工北化的國(guó)家就不能這樣做，因?yàn)樗纳a(chǎn)的貨幣成本太高了，這種情況是經(jīng)常發(fā)生
的（牙買加當(dāng)前的情況就是這樣）。補(bǔ)救辦法是對(duì)生產(chǎn)進(jìn)行補(bǔ)貼，要不就使貨幣貶值。
公開補(bǔ)貼會(huì)引起工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者的不滿；所以大部分工業(yè)國(guó)采取那種不那么明顯的援助
辦法，如以低于商業(yè)租金的租金出租工廠，免稅，低價(jià)供電、供水或運(yùn)輸，等等。往往
這還不夠，開展出口運(yùn)動(dòng)時(shí)可能還要像在日本那樣使貨幣貶值。欠發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行貨幣貶
值的地位比發(fā)達(dá)國(guó)家優(yōu)越，因?yàn)檫@對(duì)它們的貿(mào)易條件只產(chǎn)生微小的影響（因?yàn)橛猛鈳庞?jì)
算它們進(jìn)口的貨物和它們出口的初級(jí)產(chǎn)品的價(jià)格并不受貨幣貶值的影響），因?yàn)樗鼈兊?br /> 對(duì)外債務(wù)和資產(chǎn)不管怎樣通常是以外幣計(jì)算的。使得貨幣貶值的效用比較令人懷疑的是，
它對(duì)生活費(fèi)用的影響以及從而對(duì)貨幣工資可能發(fā)生的影響。如果貨幣工資也提高到同樣
的幅度，貶值貨幣就沒(méi)有用了。但是談到這一點(diǎn)不過(guò)是說(shuō)，除非人民愿意合作，否則一
個(gè)國(guó)家解決不了它的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。
要打入世界市場(chǎng)存在著那么多的障礙，所以只有有勇氣和決心的國(guó)家才能打入世界
市場(chǎng)。英國(guó)在19世紀(jì)上半葉打入了世界市場(chǎng)，辦法是把它的推銷人員派到世界各個(gè)角落。
那時(shí)候比現(xiàn)在要容易，因?yàn)橛?guó)當(dāng)時(shí)沒(méi)遇到比它強(qiáng)大得多的對(duì)手。跟著打入世界市場(chǎng)的
是德國(guó)，它作了更堅(jiān)決的努力，得到政府更加深思熟慮的幫助；這對(duì)德國(guó)更困難一些，
但是它得到了它需要份額。日本運(yùn)氣不佳，在大蕭條時(shí)期進(jìn)入世界市場(chǎng)，當(dāng)時(shí)整個(gè)世界
貿(mào)易在萎縮，但是這并未妨礙它從1929年到1937年使它的出口額增加一倍。有些所需份
額和德國(guó)一樣大的國(guó)家，譬如印度和意大利，由于缺乏這種意愿，它們?cè)谑澜缰瞥善焚Q(mào)
易中所占的份額分別從1899年的2．3％和3．7％下降到1937年2．1％和3．6％。這兩個(gè)
國(guó)家不能為它們的全體人民提供就業(yè)和充足的食品，除非它們把從事制造業(yè)的人口比例
提高到35％左右，這一點(diǎn)它們又做不到，除非它們把制成品出口貿(mào)易運(yùn)動(dòng)擺在經(jīng)濟(jì)政策
的首位。地位最優(yōu)越的是那些擁有進(jìn)行金屬貿(mào)易所需的燃料和礦砂的國(guó)家，像印度。其
它國(guó)家則處境困難，像埃及，因?yàn)樗鼈兡苓M(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的部門不大可能滿足迅速擴(kuò)大的需求。
如果要讓它們?nèi)丝谟泄ぷ髯鲇酗埑?，這些國(guó)家需要進(jìn)行更加艱苦的斗爭(zhēng)。毫無(wú)疑問(wèn)，一
個(gè)結(jié)果是把工業(yè)國(guó)分成兩類，一類是出口金屬和化學(xué)品的國(guó)家，另一類由于礦藏貧乏，
專門出口紡織品和其他非金屬商品或所用金屬的成本與出售價(jià)格相比占很小一部分的商
品。
不用說(shuō)，老牌工業(yè)國(guó)對(duì)這種貿(mào)易運(yùn)動(dòng)是憤懣的。它們攻擊這種作法——派推銷員、
發(fā)放信貸、給予補(bǔ)貼、對(duì)進(jìn)來(lái)的制造商采取種種有吸引力的做法，貶值貨幣、低工資、
免稅——而且工業(yè)國(guó)嚴(yán)正指出，這種貿(mào)易運(yùn)動(dòng)必得有政府在后面支持。但是新興的工業(yè)
國(guó)有一個(gè)無(wú)可回答的辯解，因?yàn)樗鼈冑u多少買多少，它們用不著擠任何其他國(guó)家的市場(chǎng)。
如果比較老的工業(yè)國(guó)對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的額外需求要求額外供應(yīng)，它們用其制成品交換初級(jí)產(chǎn)
品的能力是不會(huì)受到損害的。如果世界初級(jí)產(chǎn)品的產(chǎn)量不能以同等的速度提高，新國(guó)家
的工業(yè)化將給老國(guó)家?guī)?lái)困難。這是一個(gè)世界經(jīng)濟(jì)整體平衡的問(wèn)題。很明顯，擴(kuò)大初級(jí)
產(chǎn)品供應(yīng)量的責(zé)任主要落在那些擁有資源的國(guó)家——首先在人口稀少的南北美洲、澳洲
和非洲——的肩上。如果這些國(guó)家既排斥移民又不開發(fā)它們的主要資源，以致不能用世
界其他地方所需的剩余資源供應(yīng)它們，責(zé)任（如果有什么責(zé)任的話）將主要?dú)w咎于這些
國(guó)家。
因此，我們又回到我們前面提出過(guò)的問(wèn)題——保持世界貿(mào)易的平衡取決于全世界制
成品、原料和糧食的均衡增長(zhǎng)。在1929年以前的半個(gè)世紀(jì)里，當(dāng)世界制成品產(chǎn)量每年增
長(zhǎng)4％左右時(shí)，如果世界的原料產(chǎn)量每年大約增長(zhǎng)3．75％，世界糧食產(chǎn)量每年增長(zhǎng)2％，
貿(mào)易條件仍將保持不變。我們不知道這種關(guān)系是否還是這樣，但是沒(méi)有理由說(shuō)明這種關(guān)
系為什么應(yīng)當(dāng)發(fā)生急劇的變化。增長(zhǎng)率也許有較大的變化。實(shí)際上，欠發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)
化對(duì)增長(zhǎng)率的影響比通常所擔(dān)心的要小得多。因此，亞洲國(guó)家工業(yè)增長(zhǎng)率任何可以想見
的變化都不能像美國(guó)工業(yè)增長(zhǎng)率比較微小的變化那樣對(duì)世界制成品產(chǎn)量的增長(zhǎng)產(chǎn)生那么
大的影響。舉例來(lái)說(shuō)，如果美國(guó)學(xué)會(huì)控制它的經(jīng)濟(jì)蕭條，它的平均增長(zhǎng)率隨之提高對(duì)世
界初級(jí)產(chǎn)品供應(yīng)量造成的壓力比之如果印度現(xiàn)在每年增長(zhǎng)10％所造成的壓力要大得多。
同樣，由于亞洲和非洲加在一起消費(fèi)的糧食遠(yuǎn)遠(yuǎn)不到世界糧食產(chǎn)量的一半，這兩個(gè)洲的
發(fā)展要過(guò)一段很長(zhǎng)的時(shí)間后才能對(duì)世界需求量產(chǎn)生歐洲和美洲的增長(zhǎng)率發(fā)生比較小的變
化時(shí)所產(chǎn)生的影響。除非從世界的整個(gè)供需情況來(lái)看，否則我們不能正確看待這些洲經(jīng)
濟(jì)發(fā)展的影響。如果今后二三十年內(nèi)出現(xiàn)初級(jí)產(chǎn)品短缺，那主要將是因?yàn)闅W洲和美洲已
經(jīng)很大的需求量迅速擴(kuò)大，而不是因?yàn)榉侵藁蛘邅喼尴喈?dāng)小的需求量可能發(fā)生什么變化，
無(wú)論從人口增長(zhǎng)的角度還是從工業(yè)化的角度來(lái)說(shuō)都是這樣。
當(dāng)前令人非常擔(dān)心的是，1929年以前達(dá)到的均衡增長(zhǎng)現(xiàn)在無(wú)法恢復(fù)。有人認(rèn)為，世
界工業(yè)產(chǎn)量的平均年增長(zhǎng)率現(xiàn)在可能超過(guò)4％，因?yàn)楣I(yè)國(guó)控制它們的衰退，也還因?yàn)槠?br /> 他國(guó)家推進(jìn)工業(yè)化。這取決于原料產(chǎn)量的增長(zhǎng)，沒(méi)有原料產(chǎn)量的增長(zhǎng)，工業(yè)產(chǎn)量就不能
增長(zhǎng)得那樣快。不過(guò)，原料生產(chǎn)大部分是在商業(yè)基礎(chǔ)上進(jìn)行的，因此除了某些礦產(chǎn)品短
缺之外，沒(méi)有理由說(shuō)明為什么原料生產(chǎn)不能適應(yīng)需求的增長(zhǎng)。
糧食生產(chǎn)的前景是很難預(yù)料的。到1929年為止，每年平均增加2％，其部分原因是由
于在美洲和澳大利西亞開墾新土地。由于開墾新土地的速度減慢，要保持產(chǎn)量的這種增
長(zhǎng)率，將在更大的程度上取決于提高每畝地的產(chǎn)量。沒(méi)有理由懷疑亞洲和非洲的畝產(chǎn)在
二三十年內(nèi)可以以適當(dāng)?shù)乃俾侍岣?，這完全是因?yàn)楫?dāng)前的產(chǎn)量太低了，但是這些國(guó)家中
的多數(shù)國(guó)家要達(dá)到日本曾經(jīng)達(dá)到過(guò)的那種結(jié)果，在政治上和教育上有重大障礙，所以我
們不能相信，世界糧食產(chǎn)量在今后二三十年內(nèi)將以適當(dāng)?shù)乃俾侍岣?。并非人人都有這樣
的擔(dān)心。相反，有些人認(rèn)為我們正處在新的農(nóng)業(yè)革命的前夕，這一革命可能使世界的糧
食多得無(wú)法處理。如果他們估計(jì)錯(cuò)了，那就只能依靠世界的一個(gè)地區(qū)來(lái)彌補(bǔ)別處的不足，
那就是北美。那些擔(dān)心世界糧食短缺的人能夠舉出過(guò)去20年里已經(jīng)發(fā)生的變化。同1934
—1938年相比，拉丁美洲的農(nóng)產(chǎn)品凈出口量在1952年下降了37％，近東和遠(yuǎn)東的農(nóng)產(chǎn)品
凈出口量分別下降了22％和60％。其他地區(qū)的提高并沒(méi)有完全彌補(bǔ)這些地區(qū)的下降。非
洲的凈出口量上升了19％，大洋洲上升了21％。不過(guò)，提高得最多的是美國(guó)。美國(guó)的農(nóng)
產(chǎn)品（總）出口量增加了一倍。不平衡的危險(xiǎn)并不在于世界糧食總產(chǎn)量不會(huì)有適當(dāng)增長(zhǎng)
這種可能性，而在于世界其他地方可能越來(lái)越依賴美國(guó)來(lái)彌補(bǔ)它們的不足這種可能性。
如果美國(guó)的人口繼續(xù)按它目前這樣高的速度增長(zhǎng)，它不可能永遠(yuǎn)出口糧食；但是就短時(shí)
起來(lái)說(shuō)——即今后25年或更長(zhǎng)一點(diǎn)時(shí)間——美國(guó)能夠填補(bǔ)世界的不足，如果它這樣做有
利可圖的話。
依靠美國(guó)提供糧食為什么會(huì)令人為難有兩點(diǎn)理由：第一是對(duì)貿(mào)易條件的影響，第二
是對(duì)美元的需求和供應(yīng)的影響。這種依賴會(huì)使貿(mào)易條件對(duì)其他工業(yè)國(guó)十分不利。美國(guó)的
巨大優(yōu)勢(shì)在于它的制造業(yè)的生產(chǎn)力，而不在于農(nóng)業(yè)。所以，如果美國(guó)出口糧食，他要求
買主支付的價(jià)格按制成品計(jì)算是非常高的。于是其他工業(yè)國(guó)發(fā)現(xiàn)，它們?yōu)榱酥Ц端鼈兯?br /> 需的糧食而不得不出口大量制成品。同時(shí)，美國(guó)也不大愿意進(jìn)口制成品。
如果美國(guó)要出口更多的糧食，它不會(huì)進(jìn)口更多的制成品，相反必定用少出口制成品
的辦法來(lái)結(jié)算它的帳目。所以制成品在世界貿(mào)易中所占的份額將減少。因?yàn)槊绹?guó)的制成
品在世界貿(mào)易中很有競(jìng)爭(zhēng)力，要減少其份額是要經(jīng)過(guò)斗爭(zhēng)的，這場(chǎng)斗爭(zhēng)將以美元短缺的
形式出現(xiàn)。因此美元短缺就是一種跡象，表明其他國(guó)家在本應(yīng)少買美國(guó)制成品，多買其
他國(guó)家制成品的時(shí)候，試圖繼續(xù)購(gòu)買美國(guó)的糧食和美國(guó)的制成品。
戰(zhàn)后的美元短缺完全是這種性質(zhì)。由于第二次世界大戰(zhàn)的影響使德國(guó)和日本的工業(yè)
產(chǎn)量和歐洲和亞洲的農(nóng)業(yè)產(chǎn)量下降，世界依靠美國(guó)同時(shí)提供糧食、原料和制成品的程度
提高得多得多了。只有這種依賴減弱了，美元短缺的現(xiàn)象才會(huì)消失。在1939年以前，世
界其他地區(qū)曾變得不依靠美國(guó)提供糧食，美國(guó)曾是一個(gè)純粹的糧食進(jìn)口國(guó)。如果世界其
他地方的糧食產(chǎn)量提高得非常之快，這種情況將再度發(fā)生。但是如果糧食產(chǎn)量提高得不
夠快，那么與制成品相比，糧食價(jià)格將很高，工業(yè)國(guó)將面臨一場(chǎng)為減少美國(guó)制成品在世
界市場(chǎng)上所占的份額而進(jìn)行的斗爭(zhēng)。這場(chǎng)斗爭(zhēng)激烈到什么程度，這主要取決于物價(jià)適應(yīng)
形勢(shì)的速度。美元“短缺”的存在不過(guò)是表明，美國(guó)出口制成品索價(jià)太低，或者說(shuō)它進(jìn)
口初級(jí)產(chǎn)品支付得太少。只要調(diào)整價(jià)格，這種短缺現(xiàn)象將自然而然地消失，但是調(diào)整價(jià)
格需要時(shí)間。
總之，要預(yù)言世界貿(mào)易將發(fā)生什么情況是不可能的。因?yàn)槭澜缟嫌行﹪?guó)家糧食短缺，
世界分成純初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口國(guó)和純初級(jí)產(chǎn)品出口國(guó)這種狀況必將繼續(xù)下去，當(dāng)有些人口過(guò)
剩的國(guó)家（印度、意大利、中國(guó)、爪哇，也許還有蘇聯(lián)）發(fā)展起來(lái)并大規(guī)模打入市場(chǎng)的
時(shí)候，這種狀況必將加劇。當(dāng)這些國(guó)家的工業(yè)增長(zhǎng)時(shí)，可以預(yù)料它們對(duì)糧食和原料的需
求量會(huì)比過(guò)去任何時(shí)候都大。決定哪些其它國(guó)家是初級(jí)產(chǎn)品的純進(jìn)口國(guó)還是純出口國(guó)的
問(wèn)題，在很大程度上是相對(duì)價(jià)格和供應(yīng)的問(wèn)題。美國(guó)已反復(fù)兩次（從純出口國(guó)成為純?nèi)?br /> 口國(guó)，又翻回來(lái)），它倒底會(huì)停在哪一邊無(wú)法肯定。我們認(rèn)為世界貿(mào)易額當(dāng)然會(huì)繼續(xù)增
長(zhǎng)，至于哪些國(guó)家將在供應(yīng)初級(jí)產(chǎn)品方面占重要地位，或者為了得到適當(dāng)?shù)墓?yīng)必須付
給什么樣的價(jià)錢，這還是不知道。
國(guó)際上移居國(guó)外的原因很多，并不全同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有關(guān)。有些人移居是出于宗教、政
治或種族原因，不是逃避在國(guó)內(nèi)的迫害，就是本著傳教熱情到其他地方去傳道。歷史上
有許多例子：猶太人遷離埃及、清教徒移居美洲、胡格諾派教徒遷離法國(guó)，等等。由于
自由和寬容沒(méi)有隨著科學(xué)的發(fā)展或財(cái)富的增加而擴(kuò)大，在20世紀(jì)，前半葉，由于這些原
因而移居的人數(shù)比任何其他有記載的時(shí)間都多。在這50年間，由于共產(chǎn)主義和法西斯主
義的興起以及巴勒斯坦、印度和朝鮮的分裂，發(fā)生了大逃亡和大屠殺。人類在它的5000
年文明史上并沒(méi)有去掉他們的任何邪惡。
如果我們把自己局限于經(jīng)濟(jì)上的原因，那么歷史上幾次規(guī)模最大的遷移僅僅是為了
避免饑荒和饑餓。亞洲中部平原的大爆發(fā)——譬如匈奴人和蒙古人的遷移——通常歸因
于氣候變化的影響，雖然實(shí)際上我們對(duì)這種事情知道得不夠多，沒(méi)有把握。除了饑餓之
外，人們遷移是因?yàn)樗麄冋J(rèn)為在他們要去的國(guó)家能夠更為安全或找到更好的機(jī)會(huì)。大遷
移運(yùn)動(dòng)始于19世紀(jì)中葉，到第一次世界大戰(zhàn)之前達(dá)到高潮，當(dāng)時(shí)每年有100多萬(wàn)歐洲人、
中國(guó)人和印度人離開他們的國(guó)家永不再回來(lái)。這種運(yùn)動(dòng)主要基于這樣的希望：大洋彼岸
情況會(huì)好一些。
不可避免的人口過(guò)剩學(xué)說(shuō)把移居國(guó)外同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論聯(lián)系起來(lái)。根據(jù)這種學(xué)說(shuō)，
任何有幸找到某種提高生活水平的辦法——如開展對(duì)外貿(mào)易的機(jī)會(huì)，某種新的農(nóng)業(yè)技術(shù)
如灌溉、良種或新的輪作——或找到降低死亡率的辦法——如改善供水或公共衛(wèi)生——
的國(guó)家必定不可免地由于它的人口增長(zhǎng)而使生活水平再度低下來(lái)。所以任何經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)增
長(zhǎng)的國(guó)家終會(huì)“開綻”而不得不為它的人民尋覓新的土地。這種情況在歷史上是經(jīng)常發(fā)
生的：老一點(diǎn)的例子是從公元前750年到550年希臘建立殖民地；而在近代從遷離愛爾蘭、
英國(guó)、印度、意大利、中國(guó)和日本的人中可以看到差不多同樣的情況。自相矛盾的是，
同樣的推論可以導(dǎo)致這樣的結(jié)論，移居國(guó)外并不能真正減輕人口過(guò)剩的問(wèn)題。因?yàn)槿绻?br /> 人口多到生存的極限，由于移居國(guó)外暫時(shí)造成的缺口很快就會(huì)再被填補(bǔ)起來(lái)。有的事例
可能說(shuō)明情況確實(shí)是這樣。同樣，正如我們已經(jīng)看到的，爆炸性的人口增長(zhǎng)不是不可避
免的——或者說(shuō)如果過(guò)去是不可避免的，現(xiàn)在再不是這樣了。人類已學(xué)會(huì)像有效地控制
死亡那樣實(shí)行節(jié)制生育了，而且未來(lái)什么事情都可能發(fā)生。
此外，正如我們也已經(jīng)看到的，從負(fù)擔(dān)比本國(guó)的土地能夠養(yǎng)活的更多的人口這一意
義來(lái)說(shuō)，移居國(guó)外并不是解決人口過(guò)剩問(wèn)題的唯一辦法。另一個(gè)辦法是參加對(duì)外貿(mào)易，
發(fā)展制造業(yè)或航運(yùn)業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、旅游業(yè)、電影業(yè)或能用以購(gòu)買糧食的其他外匯來(lái)源。從
一國(guó)的公民在別的地方能賺較多的錢——對(duì)英國(guó)的產(chǎn)業(yè)工人來(lái)說(shuō)，移居新西蘭干農(nóng)活有
利可圖——這一意義來(lái)說(shuō)，這種辦法也許防止不了這個(gè)國(guó)家人口過(guò)剩，但是從人民吃不
飽（如印度和中國(guó)的當(dāng)前情況）的意義來(lái)說(shuō)，這種辦法能防止人口過(guò)剩。然而，即便是
這樣，我們也說(shuō)服不了那些長(zhǎng)期停滯論者。正如我們已經(jīng)看到的，他們爭(zhēng)辯說(shuō)，制成品
出口貿(mào)易的發(fā)展只能暫時(shí)減輕人口過(guò)剩問(wèn)題，因?yàn)楸匾馁Q(mào)易份額保持不了；由于某些
力量發(fā)揮作用，一個(gè)國(guó)家喪失它在市場(chǎng)的地位（見上面第二節(jié)（一））。所以他們認(rèn)為，
經(jīng)濟(jì)成就的一個(gè)不可避免的后果是人口過(guò)剩和移居國(guó)外。無(wú)可否認(rèn)這種事情已經(jīng)發(fā)生，
人們只是不同意“不可避免”這個(gè)詞。
有時(shí)候，人口過(guò)剩的國(guó)家急于為移居國(guó)外提供方便，但是情況并不總是這樣。有些
部族把它們一些成員當(dāng)作奴隸出賣。在其他地方如中國(guó)和印度，政府為從其他國(guó)家招募
代理人提供方便，這些代理人按契約把勞工帶走，他們差不多等于暫時(shí)淪為奴隸。英國(guó)
鼓勵(lì)本國(guó)人民移居國(guó)外，它的做法從17、18和19世紀(jì)流放罪犯和叛亂分子到20世紀(jì)資助
移居各自治領(lǐng)。
移居國(guó)外給人民流失的國(guó)家?guī)?lái)種種問(wèn)題。不僅有保護(hù)移民不受招募代理人的欺騙、
免遭乘船過(guò)于擁擠或不適于航運(yùn)的危險(xiǎn)、不受移居國(guó)雇主們的虐待的問(wèn)題，而且還有保
護(hù)他們不受種族和宗教迫害的問(wèn)題。這些問(wèn)題是夠大的，不滿情緒幾度使印度政府禁止
進(jìn)一步移居它認(rèn)為它的人民在那里受不公平待遇的國(guó)家。效忠問(wèn)題是最困難的問(wèn)題之一。
有些接受移民的國(guó)家急于同化這些移民，以便盡可能少發(fā)生少數(shù)民族問(wèn)題。因此這些國(guó)
家在它們的學(xué)校和法庭不承認(rèn)移民的語(yǔ)言，使移民的孩子盡可能像當(dāng)?shù)氐钠渌⒆右粯印?br /> 這就是美國(guó)移民政策的基礎(chǔ)。英國(guó)在16和17世紀(jì)對(duì)它的大陸移民采取同樣的政策，法律
規(guī)定他們收土生土長(zhǎng)的英國(guó)人為徒，另方面從行政處置上不讓他們抱成團(tuán)或以其它方式
抗拒同化。
這些政策遭到那些喜歡在新國(guó)家保持他們自己的文化和語(yǔ)言的移民的反對(duì)，譬如中
國(guó)移民就不愿意放棄他們對(duì)中國(guó)的忠誠(chéng)。如果移民拒絕同化，或者如果他們遷出的國(guó)家
謀求干涉它們的人民移居的主權(quán)國(guó)家的內(nèi)部事務(wù)，那么因移居引起的政治困難的確無(wú)法
解決。另一方面，如果不讓移民受同化或他們?cè)獾狡缫暎麄兊淖鎳?guó)肯定要提出抗議，
就像19世紀(jì)英國(guó)向中國(guó)提出抗議，20世紀(jì)印度向南非聯(lián)邦提出抗議一樣。
除了這些政治困難之外，移居國(guó)外還會(huì)造成經(jīng)濟(jì)困難。二三十歲的移民所占比例最
大。國(guó)家不得不負(fù)擔(dān)撫養(yǎng)和教育他們的費(fèi)用，待他們到了工作年齡，又失去了他們。由
于青年人離去了，老人和受贍養(yǎng)的人在人口中所占的比例就會(huì)上升，到了工作年齡的人
的負(fù)擔(dān)相應(yīng)地加重了。另一方面，如果移民匯款回來(lái)贍養(yǎng)他們留在國(guó)內(nèi)的人，那就不存
在負(fù)擔(dān)的問(wèn)題，這種匯款在人員流失的國(guó)家的國(guó)際收支中有時(shí)是一個(gè)受歡迎的大項(xiàng)目。
因?yàn)槟行砸泼穸嘤趮D女，也造成性別的不平衡。在20世紀(jì)20年代，由于人們大量移居國(guó)
外，巴巴多斯人口中成年婦女幾乎兩倍于男人。失掉熟練人員往往也是很不情愿的，特
別是如果擔(dān)心這些人在新國(guó)家開辦競(jìng)爭(zhēng)性工業(yè)不利于母國(guó)的時(shí)候，許多國(guó)家，如18世紀(jì)
的英國(guó)，曾為此設(shè)法阻止熟練的手藝工人移居國(guó)外。
讓我們轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)看看接受移民的國(guó)家的態(tài)度。它們的態(tài)度和人員流失的國(guó)家的態(tài)度一
樣是多種多樣的，由經(jīng)濟(jì)、政治、種族和宗教動(dòng)機(jī)的支配。
在經(jīng)濟(jì)方面，幾乎所有的國(guó)家都?xì)g迎熟練移民，尤其是如果他們有能力開辦新工業(yè)
的話。新的移民如希望完全同化，就更受歡迎，因?yàn)榇蟛糠謬?guó)家對(duì)它們自己國(guó)內(nèi)的外國(guó)
人集團(tuán)有疑慮。如果移民愿把他們的技藝教給當(dāng)?shù)氐膶W(xué)徒，也會(huì)更受歡迎。實(shí)際上，14
84年制訂并在1523年重申的英國(guó)立法曾禁止移民招收外籍學(xué)徒，他們自己的子女除外。
如果技藝不新，特別是如果移民全都是同一行業(yè)的專門人才，困難就比較大。大批醫(yī)生
或礦工移居國(guó)外比之一群各種各樣熟練工人移居國(guó)外可能會(huì)遇到更大的阻力。外國(guó)企業(yè)
人員移居國(guó)外會(huì)引起同樣的種種問(wèn)題。許多國(guó)家堅(jiān)持認(rèn)為它們必須雇用本國(guó)人。有些國(guó)
家希望把他們限于開辦新工業(yè)，并制訂條例不讓他們同國(guó)內(nèi)的小商人競(jìng)爭(zhēng)。帶來(lái)新工廠
等新工業(yè)的企業(yè)家?guī)缀蹩隙〞?huì)受到某種有條件的歡迎，而僅僅同當(dāng)?shù)厣倘诉M(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商
人，如在西非的敘利亞人或在西印度群島的中國(guó)雜貨商，比較容易遇到敵意。
不過(guò)，具有專門資格的人移居國(guó)外同大批非熟練人員移居國(guó)外相比是個(gè)比較小的政
治問(wèn)題。大批移居國(guó)外只在十分有限的情況下才是受歡迎的。如果一個(gè)國(guó)家空地很多，
如果人們認(rèn)為人口多一些能享受規(guī)模經(jīng)濟(jì)，那么大批外來(lái)移民可能受到歡迎；所以只要
國(guó)境開放，進(jìn)入美國(guó)的大門一直是開著的，一旦空地沒(méi)有了，反對(duì)外來(lái)移民的事情就多
了，直到阻擋不住時(shí)為止。外來(lái)移民也許由于政治原因受到歡迎，澳大利亞接受外來(lái)移
民不是出于經(jīng)濟(jì)考慮，而主要是作為對(duì)付亞洲的防范措施。以色列不顧經(jīng)濟(jì)考慮而繼續(xù)
接受外來(lái)移民，因?yàn)樗J(rèn)為接受所有在受迫害的氣氛中生活的猶太人是它的義務(wù)。為逃
避迫害的人提供家園的愿望在好幾個(gè)國(guó)家的移民政策中起非常大的作用，諸如英國(guó)和美
國(guó)。
就經(jīng)濟(jì)考慮來(lái)說(shuō)，賺工資的職工與資本家和地主之間很可能發(fā)生沖突。如果有規(guī)模
經(jīng)濟(jì)，各個(gè)階級(jí)的居民一定會(huì)得益于外來(lái)移民，但是即便如此，好處可能主要為資本家
和地主所得。大批外來(lái)移民可能使工資被壓低，接近于人們出來(lái)的國(guó)家的工資水平，使
房租和利潤(rùn)提高。地主和資本家也許愿意把他們的利益提高到進(jìn)口奴隸（見第三章第四
節(jié)（二）），或者從印度或中國(guó)引進(jìn)契約勞工的程度。這到一定時(shí)候就會(huì)產(chǎn)生混合社會(huì)
的社會(huì)問(wèn)題，但是資本家和地主很少顧及這些。
只要有大量的土地，或者只要新工業(yè)像移民到來(lái)一樣快地創(chuàng)建起來(lái)，當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)民或
拿工資的職工對(duì)新來(lái)的人可能采取容忍態(tài)度。但是他們?cè)缤頃?huì)對(duì)大批外來(lái)移民組織抵抗，
要是付諸表決，他們?cè)缤頃?huì)制止住外來(lái)移民。
有時(shí)候還有一個(gè)十分容易引起爭(zhēng)議的關(guān)于移民匯款的問(wèn)題，如果出口趕不上國(guó)內(nèi)的
增長(zhǎng)，移民匯款可能確是一個(gè)棘手的問(wèn)題。不過(guò)，外來(lái)移民匯款在國(guó)際收支中通常是個(gè)
小項(xiàng)目，只有作為反對(duì)進(jìn)一步移民的大運(yùn)動(dòng)的一部分時(shí)，才會(huì)成為一個(gè)政治問(wèn)題。
一個(gè)國(guó)家多快會(huì)變得外來(lái)移民充斥，除別的因素外，這取決于外來(lái)移民的性別分布。
如果只有男性移民，就不會(huì)有第二代，形不成一批當(dāng)?shù)鼐用?。從這一意義來(lái)說(shuō)，只是男
性移居是一種浪費(fèi)。譬如，數(shù)以百萬(wàn)計(jì)的非洲人曾被當(dāng)作奴隸運(yùn)到西印度群島，但沒(méi)有
什么結(jié)果。因?yàn)闆](méi)有運(yùn)去足夠的婦女，外來(lái)移民不能繁衍后代，所以逐年所需的大宗奴
隸買賣純粹是為了保持奴隸人口的穩(wěn)定。所有的外來(lái)移民社區(qū)都是男性過(guò)多，一代接一
代地大量浪費(fèi)，除非設(shè)法使性別保持平衡。這就是現(xiàn)在有些幫助移民的國(guó)家通常都很周
到地像幫助男人一樣幫助婦女移居國(guó)外的原因。無(wú)論如何，在婦女的職業(yè)范圍比過(guò)去要
廣泛得多的今天，婦女憑本身的能力作為有報(bào)酬的職業(yè)工人以及作為妻子和母親而提供
的服務(wù)是受到歡迎的。
即便對(duì)大批外來(lái)移民采取歡迎的態(tài)度，外來(lái)移民能夠被同化的速度也取決于許多因
素。種族、宗教和文化決定他們被同化的速度，有些國(guó)家（如美國(guó)和澳大利亞）在決定
接納什么人和接納多少人的時(shí)候很重視這些因素。在經(jīng)濟(jì)方面，外來(lái)移民需要住房、土
地或工作，對(duì)他們同化的速度不能快過(guò)向他們提供這些條件的速度。提供這些條件需要
資本。有些移民自帶資本，或者也許可能由國(guó)家從國(guó)外借貸。如果國(guó)外沒(méi)有資本可以利
用，外來(lái)移民率則為國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率和為國(guó)際收支的巨額逆差所限，如果國(guó)內(nèi)投資額超過(guò)國(guó)
內(nèi)儲(chǔ)蓄額，這種逆差便會(huì)出現(xiàn)。即便有資金可用，物質(zhì)因素也可能限制資本形成的速度。
正如我們已經(jīng)看到的（見第五章第一節(jié)），資本投資的50—60％為建筑業(yè)，因此投資受
建筑業(yè)的能力的限制。當(dāng)然如果對(duì)擴(kuò)大建筑業(yè)多給予照顧和考慮，那么這件事情始終是
可能的，但是僅僅由于未保證建筑業(yè)能應(yīng)付要求它做的工作，投資計(jì)劃遭受挫折的現(xiàn)象
出現(xiàn)得多么頻繁，這是令人驚訝的。只要記住這些財(cái)力和物力方面的限制，那么哪怕是
過(guò)去一個(gè)世紀(jì)規(guī)模最大的移民，也很少一年超過(guò)接受人口的1—2％，就不足為奇了。
外來(lái)移民在他們初來(lái)的時(shí)候通常有一段艱難的時(shí)期，總有一部分人回國(guó)去。外來(lái)移
民定居的意愿在某種程度上要看為接待他們所作的準(zhǔn)備工作怎樣。他們看到等待他們的
是住房呢，還是被安置在營(yíng)房或帳篷里，還是讓他們自謀生路？他們一到來(lái)就為他們找
好了職業(yè)呢，還是不得不在大街上閑逛，把他們一點(diǎn)可憐的積蓄花光？要是期望他們?cè)?br /> 土地上勞動(dòng)，土地是準(zhǔn)備好了呢，還是他們不得不自己去披荊斬棘？能不能進(jìn)得去，附
近有沒(méi)有水源，還是他們必須自己修路和自己打井？在第一次作物收獲之前，他們?cè)趺?br /> 生活，怎么弄錢去買肥料、買牲口，是否有別的資金？事實(shí)證明，要人們?cè)谕恋厣隙ň?br /> 的人顯得特別困難。有些國(guó)家的政府已答應(yīng)花大筆的錢整理好土地，并且借給定居的人
很大數(shù)目的款項(xiàng)作建房之用和作勞動(dòng)的資本。另一種辦法是，譬如在蘇門答臘，外來(lái)定
居的移民頭一季度是同別的農(nóng)民一起住，干活掙工資，以便對(duì)這個(gè)國(guó)家有些了解，積攢
些錢，還可交些朋友。這樣做已證明很方便。因?yàn)橐泼裰袃H有一小部人是熟練農(nóng)民，正
如吉本·韋克菲爾德所說(shuō)的，在他們擔(dān)起經(jīng)營(yíng)他們自己的農(nóng)場(chǎng)的責(zé)任之前，他們首先要
覓得職業(yè)，別管是在城鎮(zhèn)還是在農(nóng)場(chǎng)，這也許是非?？扇〉囊环N辦法。
當(dāng)國(guó)際移居把具有不同種族、宗教或文化的兩個(gè)民族集聚在一起的時(shí)候，產(chǎn)生的問(wèn)
題最大。在過(guò)去，移居國(guó)外的作用常常是把本國(guó)的土著居民全部或部分地消滅掉。單是
這些新來(lái)的人帶來(lái)的奇怪的病癥就時(shí)常使土著居民大量死亡，他們的體內(nèi)對(duì)這些疾病沒(méi)
有產(chǎn)生抵抗力——雖然也有截然相反的情況，就像西非沿海各國(guó)人民因?yàn)橛胁刹上壎?br /> 遭來(lái)自北方的入侵一樣，采采蠅曾使穆斯林的馬匹死掉，因?yàn)橛形孟x而免除來(lái)自海上的
移民，蚊蟲曾使歐洲人死于瘧疾和黃熱病。
除了疾病以外，土著居民可能由于遭受奴役、被趕出他們的土地或他們?cè)獾降钠渌?br /> 待遇而被消滅——就像凱爾特人在盎格魯—撒克遜人之前衰落，霍屯督人在祖盧人之前
衰落，紅種印地安人在美國(guó)人之前衰落，毛利人在新西蘭人之前衰落一樣。在很大程度
上取決于被入侵者的文化同入侵者的文化相比多么強(qiáng)大。有時(shí)候是被征服者同化他們的
征服者，如伊斯蘭教徒同化了土耳其人，中國(guó)人同化了蒙古人。
如果同一個(gè)國(guó)家有兩種文化，兩種文化具有平等的競(jìng)爭(zhēng)力是很少見的。猶太人和阿
拉怕人、馬來(lái)人和華人、印度人和非洲人、希爾人和英格蘭人、印度人和緬甸人、英裔
加拿大人和法裔加拿大人、伊博人和穆斯林——這種格局反復(fù)出現(xiàn)。這些差別有時(shí)候被
歸因于種族，如果是從生物學(xué)意義上談種族，這似乎沒(méi)有多大道理，因?yàn)槲覀儗?duì)種族生
物學(xué)知道得多么少啊。這些差別還常常被歸因于宗教，但是我們已經(jīng)看到這同樣是難以
置信的（第三章第四節(jié)（一））。（畢竟布爾人是加爾文派教徒，過(guò)去常有一種理論，
認(rèn)為加爾文主義是最可能鼓動(dòng)生氣勃勃的生意經(jīng)的宗教。）從外來(lái)移民的心理狀態(tài)中找
到主要原因的可能性要大得多。首先外來(lái)移民是一個(gè)有選擇性的集團(tuán)：他們是為了改善
自身的處境而移居國(guó)外的，他們就是這么一類人。移居國(guó)外本身會(huì)磨煉他們的智慧，使
他們接觸新的環(huán)境，提高他們進(jìn)行批判的才能（批評(píng)一切看不慣的東西幾乎是每個(gè)外來(lái)
移民的第一個(gè)反應(yīng)）。他們自然瞧不起當(dāng)?shù)厝耍Ｍ憩F(xiàn)他們會(huì)一樣能干或干得更好。
在某些情況下，外來(lái)移民社會(huì)的成員還特意互相幫助、互相找職業(yè)或互相借錢；結(jié)果是
這種社區(qū)作為一個(gè)整體比當(dāng)?shù)氐纳鐓^(qū)繁榮，它并不那么特別為自己保留機(jī)會(huì)。在移居國(guó)
外從記憶中消失以后，這些態(tài)度就發(fā)生變化，到第三代或第四代，可能很難區(qū)分移民和
早先的血統(tǒng)了（如在斯里蘭卡的印度人），如果另一個(gè)種族的成員開始到來(lái)，可能輪到
他們把他們的前輩當(dāng)作一伙游手好閑的人而瞧不起。
如果兩個(gè)種族的成員共同生活在一個(gè)國(guó)家而沒(méi)有磨擦，種族必定不是一個(gè)具有經(jīng)濟(jì)
意義的因素。這就是說(shuō)，在一切社會(huì)階級(jí)、在一切收入水平、在一切職業(yè)中都必須有這
兩個(gè)種族的成員，他們的競(jìng)爭(zhēng)力必須是平等的。這首先是個(gè)教育問(wèn)題，在教育他們的孩
子方面必須對(duì)每個(gè)人花同樣多的錢，如有可能上同樣的學(xué)校。其次，還有土地所有權(quán)，
有些移民社區(qū)有專門經(jīng)營(yíng)并“壟斷”零售業(yè)的趨勢(shì)；相對(duì)的城市化程度等問(wèn)題。如果這
些種族在這些事情上一開始就不平等——譬如外來(lái)移民的文化程度比本地人高，或者他
們做生意的經(jīng)驗(yàn)多得多——那么只有對(duì)外來(lái)移民課以重稅以支付教育經(jīng)費(fèi)和采取其他使
兩個(gè)種族平等的政策的費(fèi)用，才能達(dá)到平等。事實(shí)上，在平等條件下共同生活要求某種
程度的容忍，而這是罕見的，除非硬要他們這樣做。最有成就的帝國(guó)政權(quán)——羅馬帝國(guó)、
奧匈帝國(guó)、奧斯曼帝國(guó)和大英帝國(guó)——的偉大德政就是它們有能力讓不同種族的成員在
最少磨擦的情況下一起生活。它們的秘訣往往是態(tài)度公正，要讓每個(gè)人都忙他自己的事
情，使他們和睦相處這種開明愿望來(lái)沖淡帝國(guó)種族對(duì)少數(shù)民族的蔑視。
另一方面，只要政府掌握在帝國(guó)種族的少數(shù)幾個(gè)成員手中，而這些成員自己又設(shè)法
在同人數(shù)多得多的本地人的競(jìng)爭(zhēng)中謀生，這種帝國(guó)政權(quán)就會(huì)被認(rèn)為是最惡劣的政權(quán)。于
是就會(huì)情不自禁地要把本地人趕出他們的土地，以便為帝國(guó)定居者讓路；強(qiáng)其他們不是
以奴隸的身份就是在重稅或其他經(jīng)濟(jì)力量的逼迫下到礦山、種植園或主人家中干活；建
立就業(yè)的種族壁壘，以便保證把最有利可圖的工作和行業(yè)保留給帝國(guó)種族的成員。哪一
個(gè)種族要統(tǒng)治另一個(gè)種族都是不合適的，因?yàn)樗约旱慕?jīng)濟(jì)利益使它不可能公正無(wú)私。
19世紀(jì)歐洲各國(guó)人民向美洲和澳大利西亞的大遷移并沒(méi)有尖銳地引起這些問(wèn)題，因
為這些大陸上的土著種族對(duì)空空蕩蕩的空間來(lái)說(shuō)人數(shù)不多，而且太弱，難于發(fā)動(dòng)有力的
抵抗。歐洲人移居亞洲和非洲，或者日本人、印度人和中國(guó)人移居其他亞洲國(guó)家，或者
移居非洲、澳洲或美洲則是另外一種情況。如果今天用世界觀點(diǎn)來(lái)看問(wèn)題，那么印度人、
爪哇人、中國(guó)人和日本人移居印度尼西亞群島、非洲、澳洲和美洲顯然是最有必要的。
不過(guò)，世界觀點(diǎn)之類的事情是不存在的。這些接受移民的國(guó)家哪一個(gè)也不歡迎這樣的移
民，因?yàn)樗鼤?huì)引起種族問(wèn)題。此外，在美洲和澳洲，如果真的大規(guī)模地接受移民，那會(huì)
使已經(jīng)在那里的人的生活水平大大下降。歐洲人有時(shí)候提出的一種口實(shí)是，印度人和中
國(guó)人沒(méi)有權(quán)利繁殖得那樣快，沒(méi)有權(quán)利指望別的國(guó)家承擔(dān)他們沒(méi)有遠(yuǎn)見的生兒育女的后
果。但是，事實(shí)上，美洲和澳洲的人口自然增長(zhǎng)率要高過(guò)印度或中國(guó)，即便是印度人和
中國(guó)人的出生率為10D，還是同樣會(huì)以種族的和經(jīng)濟(jì)的理由不允許他們大規(guī)模移居。
這個(gè)問(wèn)題將來(lái)會(huì)怎樣發(fā)展，現(xiàn)在還很難說(shuō)。感到自己生活空間狹窄的各國(guó)人民一直
在采取行動(dòng)，力圖征服那些擁有他們垂涎的土地的人。日本為此目的已經(jīng)發(fā)動(dòng)了兩次侵
略戰(zhàn)爭(zhēng)，沒(méi)有明顯的理由說(shuō)明印度和中國(guó)有朝一日不會(huì)做同樣的事情。要是能夠認(rèn)為經(jīng)
濟(jì)的增長(zhǎng)必定是一個(gè)和諧的進(jìn)程，使人類比較容易在沒(méi)有摩擦的情況下共同生活，這樣
當(dāng)然讓人高興，但是情況絕不是這樣。恰恰相反，許多不同的學(xué)派一直在爭(zhēng)辯說(shuō)，經(jīng)濟(jì)
的發(fā)展將不可避免地產(chǎn)生帝國(guó)主義和爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)，現(xiàn)在我們來(lái)論述這個(gè)問(wèn)題。

（三）帝國(guó)主義

產(chǎn)生帝國(guó)主義并非完全由于經(jīng)濟(jì)方面的原因，但是即便是政治方面的原因同經(jīng)濟(jì)增
長(zhǎng)的階段也不是完全無(wú)關(guān)。我們首先考察一下所謂的經(jīng)濟(jì)原因，然后看一看政治原因，
隨后轉(zhuǎn)到帝國(guó)主義對(duì)臣民和帝國(guó)的影響方面來(lái)。這是一個(gè)龐大的問(wèn)題，僅在邊沿上涉及
經(jīng)濟(jì)分析，我們只能很簡(jiǎn)要地談一談這個(gè)問(wèn)題。
首先，有些國(guó)家被推向帝國(guó)主義和戰(zhàn)爭(zhēng)，因?yàn)樗鼈兿胍嗟幕蚋玫耐恋?，好?br /> 這些土地上安置它們的人民。我們已經(jīng)看到，這可能是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的后果之一。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
的第一個(gè)后果是人口開始增長(zhǎng)，人口的增長(zhǎng)十分可能超過(guò)國(guó)家養(yǎng)活他們的能力。所以，
供選擇的解決辦法就是移民，或者發(fā)展制成品出口貿(mào)易或向某些其他國(guó)家征收貢稅，這
三種辦法中無(wú)論哪一種都可能導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)。
移民可能導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)，因?yàn)槠渌麌?guó)家拒絕接納外來(lái)移民，或者因?yàn)閯e的國(guó)家虐待移民，
或者因?yàn)橐泼裣電Z取當(dāng)?shù)厝说呢?cái)產(chǎn)，把他們從自己的土地上趕走，或者剝奪他們的政治
權(quán)力，或者甚至把他們統(tǒng)統(tǒng)消滅。奪取弱小民族的土地是經(jīng)濟(jì)上比較強(qiáng)大的民族用以解
決它們?nèi)丝趩?wèn)題的最喜歡用的辦法。納貢是一種與此有關(guān)的辦法，這種辦法也有多種形
式。消滅被征服的人民并不總是有利的?？梢宰屗麄儺?dāng)奴隸，可以把他們當(dāng)作農(nóng)奴或奴
隸在礦山或種植園里為他們的征服者干活。
可以使他們變成他們自己的土地的佃農(nóng)，要他們交納相當(dāng)于其產(chǎn)品的50％或者還要
多的地租和賦稅。人類剝削同胞的欲望實(shí)際上是沒(méi)有限度的。
既有這種剝削的欲望，帝國(guó)主義顯然不一定是經(jīng)濟(jì)需要產(chǎn)生的。驅(qū)使一個(gè)國(guó)家征服
另一個(gè)國(guó)家的原因可能是人口的增長(zhǎng)和對(duì)饑荒的恐懼，但是也可能不是。進(jìn)攻者同樣很
可能是人口并不怎么多的民族，期望人們像奶牛產(chǎn)奶那樣為他們勞動(dòng)。同樣，進(jìn)攻欠發(fā)
達(dá)國(guó)家的也并不總是較為發(fā)達(dá)的國(guó)家。
妒忌心驅(qū)使不開化的人去掠奪一個(gè)富裕而和平的文明國(guó)家同樣是很可能的。公元前
約4000年，當(dāng)時(shí)偉大的城市文明已經(jīng)開創(chuàng)，歐亞大陸從那時(shí)以來(lái)的歷史表明，騎馬的游
牧民族時(shí)常從草原大舉出動(dòng)掠奪較為富庶的農(nóng)業(yè)居民。游牧民這種定期的進(jìn)攻直到近代
才結(jié)束，當(dāng)時(shí)由于技術(shù)的發(fā)展，城市文明具有決定性的軍事優(yōu)勢(shì)。類似的緊張局面在非
洲、在蘇丹西部一直延續(xù)到19世紀(jì)末。如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)誘使一個(gè)民族以犧牲別的民族的利
益來(lái)施展它的實(shí)力，那么它往往也同樣使愛好和平的民族面臨其他情不自禁地要掠奪他
人財(cái)富的民族的威脅。
除了移民和納貢之外，解決人口過(guò)剩的第三個(gè)辦法是發(fā)展制成品對(duì)外貿(mào)易，專門從
事運(yùn)輸業(yè)，或以其他形式出口勞務(wù)。在一個(gè)開明的世界里，這樣做不會(huì)發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)，但是
我們生活的世界不是一個(gè)開明的世界。其他國(guó)家也許不想購(gòu)買制成品，也許執(zhí)意保護(hù)它
們自己的海運(yùn)業(yè)，所以可能發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)迫使不開明的國(guó)家開放貿(mào)易。這在16和17世紀(jì)曾
是歐洲國(guó)家在拉丁美洲同西班牙打仗的一個(gè)借口。這種借口在19世紀(jì)曾支配歐洲、中國(guó)
和日本之間的關(guān)系，也是歐洲國(guó)家要在非洲占一席之地的理由。發(fā)動(dòng)一場(chǎng)“開明的”戰(zhàn)
爭(zhēng)可能是為了開辟貿(mào)易，而發(fā)動(dòng)一場(chǎng)“不開明的”戰(zhàn)爭(zhēng)則是為了確保貿(mào)易的某些特殊優(yōu)
惠。帝國(guó)的作用之一就是迫使臣屬的民族用高價(jià)購(gòu)買帝國(guó)的產(chǎn)品，以低于他們?cè)趧e的地
方可能得到的價(jià)格把他們的產(chǎn)品出售給宗主國(guó)。大英帝國(guó)從1846年到1919年放棄了這種
做法，但是它這樣做是非常特別的。不得不靠海運(yùn)業(yè)或靠出口制成品為生的國(guó)家，幾乎
無(wú)一不是推向戰(zhàn)爭(zhēng)，不論是“開明”戰(zhàn)爭(zhēng)還是“不開明”戰(zhàn)爭(zhēng)。最近的例子就是德國(guó)和
日本；毫無(wú)疑問(wèn)以后還會(huì)有更多這樣的例子，除非世界能夠創(chuàng)建消除戰(zhàn)爭(zhēng)的新的政治制
度。
開拓市場(chǎng)、追逐外國(guó)貨幣和尋覓糧食與原料來(lái)源是同一現(xiàn)象的各個(gè)方面。切不可將
這一點(diǎn)與下面這種論點(diǎn)混淆起來(lái)，那就是一個(gè)從事制造業(yè)的國(guó)家因?yàn)樗M(fèi)不掉它自己
的產(chǎn)品，必須到國(guó)外找出路。我們必須把下面兩種出口區(qū)別開來(lái)，一種出口是為了帶動(dòng)
進(jìn)口，另一種出口是為了維持消費(fèi)和生產(chǎn)之間的差距。一個(gè)從事制造業(yè)的國(guó)家為了能進(jìn)
口糧食，可能為制成品找出路。如果這個(gè)國(guó)家的人口比其國(guó)土能夠養(yǎng)活的人口還要多，
這種情況實(shí)際上是難于避免的。或者說(shuō)它可能謀求出口，因?yàn)樗莻€(gè)小國(guó)，無(wú)法享有大
規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)，除非它專門從事幾個(gè)行業(yè)，每個(gè)行業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品都多于它國(guó)內(nèi)的需要
量，把多余的產(chǎn)品出口。這些出口商品還要以進(jìn)口品多少為度，因?yàn)檫M(jìn)口品可能同樣是
制成品或初級(jí)產(chǎn)品。一切經(jīng)營(yíng)制造業(yè)的小國(guó)（如荷蘭和瑞典）都是因?yàn)檫@個(gè)道理才出口
的。這也是從事制造業(yè)的國(guó)家本身又是制成品大進(jìn)口國(guó)的原因；譬如荷蘭和瑞典，糧食
能自給自足，出口制成品是為了交換其他制成品和原料。所有這一切同因?yàn)閲?guó)內(nèi)市場(chǎng)存
在著消費(fèi)需求量的凈虧現(xiàn)象而出口制成品完全是兩碼事。如果存在著這種凈虧現(xiàn)象，就
無(wú)法承受同出口商平等值的進(jìn)口商品。
認(rèn)為先進(jìn)的工業(yè)國(guó)因?yàn)閲?guó)內(nèi)需求量的凈虧而不得不輸出資本的論點(diǎn)，又使我們回到
我們?cè)诘谖逭碌谌?jié)（四）探討過(guò)的長(zhǎng)期性經(jīng)濟(jì)停滯的命題。如果儲(chǔ)蓄額比消費(fèi)增長(zhǎng)得
快，如果投資主要受消費(fèi)的制約，國(guó)內(nèi)可利用的投資機(jī)會(huì)可能不足以吸收一切可利用的
儲(chǔ)蓄，或者至少吸收被認(rèn)為是合情合理的資本回收率的儲(chǔ)蓄。正如我們已經(jīng)看到的，大
部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家期望到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“較后期”階段，由于資本的積累資本的利潤(rùn)率會(huì)下降。
我們還看到，如果新的發(fā)明以適當(dāng)?shù)乃俣仍丛床粩嗟爻霈F(xiàn)，在這一進(jìn)程中沒(méi)有不可避免
的事情，因?yàn)檫@將保持對(duì)資本的需求量。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方興未艾的時(shí)候，投資率并非不可
避免地要下降。另一方面，我們還看到有許多理由說(shuō)明有些外國(guó)投資可能證明是有利可
圖的（第五章第二節(jié)（三）），也有許多理由說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易方面的領(lǐng)先地位為什么從一
國(guó)轉(zhuǎn)到另一國(guó)（本章第二節(jié)（一））。因此，雖然比較發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)允現(xiàn)在欠發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)
行一些投資并非一定有利可圖，但是它們進(jìn)行投資是并不奇怪的。
不能由此認(rèn)為，因?yàn)橐粋€(gè)國(guó)家想進(jìn)行對(duì)外投資，它就必須實(shí)行帝國(guó)主義和發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)。
事實(shí)上，大部分對(duì)外投資并不是投在殖民地；美國(guó)、加拿大、澳大利亞和阿根廷都是最
大的借款國(guó)——在任何情況下，它們的政府都是獨(dú)立自主的。外國(guó)投資不一定挑起戰(zhàn)爭(zhēng)，
但是如果外國(guó)人希望在那里投資的國(guó)家不肯為此給予特許權(quán)，或在放款國(guó)之間有所歧視，
或者試圖拒絕履行義務(wù)，就可能挑起戰(zhàn)爭(zhēng)。任何這樣的行動(dòng)都可能導(dǎo)致一場(chǎng)“開明”戰(zhàn)
爭(zhēng)，目的是維護(hù)門戶開放、待遇均等和履行契約。欠發(fā)達(dá)國(guó)家十分容易發(fā)現(xiàn)自己卷入了
這種戰(zhàn)爭(zhēng)，因?yàn)樗鼈儗?duì)外國(guó)人常有懷疑，或者不肯給予特許權(quán)，或者不嚴(yán)格履行它們的
義務(wù)；埃及或許是個(gè)典型的例子。觀點(diǎn)、文化和法律制度相類似的兩個(gè)國(guó)家之間的放款
不一定導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)，而先進(jìn)工業(yè)國(guó)的資本家們幾乎不可避免地會(huì)對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家的關(guān)稅和制
度失去耐心，從而不在這種國(guó)家投資，要不就是想使它們受帝國(guó)的統(tǒng)治。同樣可能發(fā)生
“不開明”戰(zhàn)爭(zhēng)，在這種戰(zhàn)爭(zhēng)中，一國(guó)試圖為本國(guó)的投資者取得特殊的有利條件，不是
把其他外國(guó)人排除在外，就是犧牲當(dāng)?shù)厝嗣竦睦妗５蹏?guó)的有利條件之一就是能采取措
施保證為礦山和種植園提供充足的勞動(dòng)力，保證在外國(guó)資本最需要公路和港口的地方修
建公路和海港，等等。許多強(qiáng)國(guó)總是情不自禁地利用弱小國(guó)家的人民。
因此，出現(xiàn)帝國(guó)主義和爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)有許許多多經(jīng)濟(jì)上的理由，從“需要”——饑荒，
需要土地、市場(chǎng)和初級(jí)產(chǎn)品——
到“貪婪”——妒忌，渴望剝削或?qū)で蟾佑欣蓤D的出路。
那些認(rèn)為經(jīng)濟(jì)原因是爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)的主要原因的人提出的解決辦法同這些原因是一致的。
因此，“開明的”看法認(rèn)為，如果一切國(guó)家都采取自由貿(mào)易和門戶開放，戰(zhàn)爭(zhēng)的危險(xiǎn)就
會(huì)消失；當(dāng)然，這樣一來(lái)，保持帝國(guó)也就不是那么有利可圖了，因?yàn)檫@樣一來(lái)，人們用
不給其它外國(guó)人移民、進(jìn)行貿(mào)易或投資機(jī)會(huì)的辦法就不能得到好處，并且沒(méi)有必要為了
防止自己被別人排除在外，而去獲得殖民地了；但是誰(shuí)能肯定其他人都堅(jiān)持門戶開放呢？
于是就有了被統(tǒng)治者和統(tǒng)治者之間的關(guān)系問(wèn)題；
只要形形色色的剝削是可能的，有些國(guó)家就想要統(tǒng)治別的國(guó)家。所以有一派意見希
望減少爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)的危險(xiǎn)，辦法是讓一切帝國(guó)都受國(guó)際監(jiān)督，甚至把一切殖民地都轉(zhuǎn)為國(guó)
際托管。又是顯而易見的是，如果要求一切帝國(guó)花很多錢來(lái)開發(fā)它們的殖民地而無(wú)利可
得，帝國(guó)主義就不會(huì)那么盛行了。所以有一派意見認(rèn)為，消除戰(zhàn)爭(zhēng)的唯一途徑是使欠發(fā)
達(dá)國(guó)家迅速發(fā)展起來(lái)，這樣它們就不再軟弱可欺，不再受剝削。還有一點(diǎn)也是無(wú)可懷疑
的，那就是如果弱國(guó)成了強(qiáng)國(guó)，強(qiáng)國(guó)就不會(huì)那么情不自禁地去進(jìn)攻弱國(guó)了。于是就有了
現(xiàn)在為列寧主義者所采納的霍布森觀點(diǎn)，認(rèn)為戰(zhàn)爭(zhēng)起因于外國(guó)投資，外國(guó)投資起因于國(guó)
內(nèi)的利潤(rùn)率不斷下降，而利潤(rùn)率下降又起因于消費(fèi)不足。如果在資本主義范疇內(nèi)，這可
以用通過(guò)稅收結(jié)構(gòu)提高消費(fèi)的辦法，或者用增加政府開支的辦法來(lái)解決；如果是在社會(huì)
主義范疇內(nèi)，既可以用同樣的辦法，也可以用使投資率同消費(fèi)水平脫鉤的辦法來(lái)解決。
社會(huì)主義對(duì)于防止戰(zhàn)爭(zhēng)既不是一個(gè)必不可少的條件，也不是一個(gè)充足的條件。如果戰(zhàn)爭(zhēng)
是由于人口過(guò)剩，由于需要糧食和原料，或者由于渴望剝削其他種族而爆發(fā)的，所有這
些原因在社會(huì)主義社會(huì)可能像在資本主義社會(huì)一樣地起作用；斯巴達(dá)就原來(lái)斯巴達(dá)人之
間的關(guān)系來(lái)說(shuō)曾是一個(gè)近似共產(chǎn)主義的社會(huì)。
毫無(wú)疑問(wèn)，發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)的有些原因是經(jīng)濟(jì)原因，針對(duì)這些原因而采取的行動(dòng)會(huì)消弭戰(zhàn)
爭(zhēng)。但是單用經(jīng)濟(jì)政策并不能消除戰(zhàn)爭(zhēng)，因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)就其根源來(lái)說(shuō)不完全是，甚至主要不
是經(jīng)濟(jì)方面的。亞歷山大并沒(méi)有征服東方，凱撒也沒(méi)有征服西方，因?yàn)檫@些先生們主要
是從貿(mào)易、投資或土地方面來(lái)思考問(wèn)題的。經(jīng)濟(jì)因素在發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)方面起了什么作用是很
難估計(jì)的。如果我們把歷史上所有的戰(zhàn)爭(zhēng)列出單子，就會(huì)看到其中大多數(shù)戰(zhàn)爭(zhēng)同市場(chǎng)或
者同人口的壓力沒(méi)有什么關(guān)系；這些戰(zhàn)爭(zhēng)就其根源來(lái)說(shuō)主要是王朝戰(zhàn)爭(zhēng)、宗教戰(zhàn)爭(zhēng)或意
識(shí)形態(tài)戰(zhàn)爭(zhēng)，要不就是由軍事冒險(xiǎn)或純粹為了建立帝國(guó)的愿望而鼓動(dòng)起來(lái)的。
即使這些戰(zhàn)爭(zhēng)也有經(jīng)濟(jì)因素，但是經(jīng)濟(jì)因素很少是占支配地位的因素。如果取得經(jīng)
濟(jì)成就以后產(chǎn)生了建立偉大帝國(guó)的愿望，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能就起作用了。如果一個(gè)國(guó)家在經(jīng)
濟(jì)上有所成就，比其他國(guó)家富有，它在經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢(shì)可能使它產(chǎn)生成為政治大國(guó)的念頭，
這種念頭會(huì)使它走上軍事道路。但是這種情況并非總是這樣。在歷史上富國(guó)往往是和平
的貿(mào)易國(guó)，比較貧窮但軍國(guó)主義色彩比較濃厚的國(guó)家忌妒它們過(guò)奢侈生活，于是就向它
們發(fā)動(dòng)進(jìn)攻。
是什么原因使一個(gè)國(guó)家以崇尚武力為榮，這是全人類沒(méi)有解開的謎之一。階級(jí)的結(jié)
構(gòu)稍稍有助于說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題，因?yàn)檫@種國(guó)家通常是受一個(gè)貴族軍事特權(quán)階級(jí)統(tǒng)治的，這
個(gè)階級(jí)使一切其他階級(jí)——包括各商人階級(jí)，這些階級(jí)從整體來(lái)說(shuō)懼怕戰(zhàn)爭(zhēng)并反對(duì)軍國(guó)
主義分子——處于相對(duì)的被統(tǒng)治地位?？傆幸恍┢髽I(yè)家贊成戰(zhàn)爭(zhēng)——軍火或軍隊(duì)其他供
應(yīng)品的制造商以及其他希望在征服之后取得特許權(quán)或在戰(zhàn)爭(zhēng)中發(fā)財(cái)?shù)娜恕沁@些人
同其他企業(yè)家相比通常是少數(shù)，其他企業(yè)家懂得戰(zhàn)爭(zhēng)會(huì)增加稅收，打斷他們同國(guó)外商界
朋友的關(guān)系，而且會(huì)給軍事貴族以凌駕一切的權(quán)力，企業(yè)界整個(gè)來(lái)說(shuō)并不信任軍事貴族。
由企業(yè)家統(tǒng)治的社會(huì)發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的愿望比由軍事特權(quán)階級(jí)統(tǒng)治的社會(huì)低得多。不過(guò)，驅(qū)使
一個(gè)國(guó)家發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的并不總是軍事特權(quán)階級(jí)。偶爾也有對(duì)權(quán)力和榮譽(yù)以及帝國(guó)夢(mèng)寐以求
的大軍事冒險(xiǎn)家——諸如亞歷山大王朝和蘇萊曼王朝的王子們，或者墨索里尼和拿破侖
等新貴。但是如果我們要深究為什么有些國(guó)家不沉迷于軍事，而另一些國(guó)家卻在軍事特
權(quán)階級(jí)的統(tǒng)治下進(jìn)行軍事冒險(xiǎn)，我們不得不承認(rèn)，對(duì)這個(gè)問(wèn)題，我們還沒(méi)有找到完全令
人滿意的答案。
如果在榮譽(yù)夢(mèng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段之間有什么聯(lián)系的話，人們發(fā)現(xiàn)那是在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的
“中期”階段。最富的國(guó)家往往是愛好和平的，享受它們已有的一切，不妒忌任何國(guó)家；
最窮的國(guó)家太死氣沉沉，一盤散沙無(wú)法發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)。正是那種勝于其鄰國(guó)一籌的富于進(jìn)取
性的國(guó)家，才時(shí)常產(chǎn)生進(jìn)行侵略性的愿望，希望為自己爭(zhēng)得顯要的地位。同比較老的和
比較富有的國(guó)家進(jìn)行爭(zhēng)奪市場(chǎng)和原料的日益劇烈的競(jìng)爭(zhēng)，可能把它們引向同一個(gè)方向。
對(duì)世界和平具有危險(xiǎn)性的國(guó)家經(jīng)常是那些認(rèn)為自己前途似錦的國(guó)家，而不是那些能以光
輝歷史為榮的國(guó)家。因此，世界上的軍事領(lǐng)先地位也像國(guó)際貿(mào)易方面的領(lǐng)先地位一樣，
可能因?yàn)橥瑯拥睦碛蓮囊粋€(gè)國(guó)家轉(zhuǎn)移到另一個(gè)國(guó)家（見本章第二節(jié)（一））。
分析所有的戰(zhàn)爭(zhēng)起因不屬本書論述的范圍。我們的目的是很有限的，只想說(shuō)明經(jīng)濟(jì)
增長(zhǎng)和戰(zhàn)爭(zhēng)的聯(lián)系。因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)的根源不完全是，或者甚至主要不是經(jīng)濟(jì)的，從經(jīng)濟(jì)方面
分析弄不大清楚引起戰(zhàn)爭(zhēng)的根本原因。對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的解釋是心理學(xué)、外交、法學(xué)、宗教和人
類學(xué)學(xué)者們的問(wèn)題，而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的問(wèn)題。
我們從帝國(guó)主義的起因經(jīng)過(guò)談?wù)勊鼘?duì)經(jīng)濟(jì)的影響。帝國(guó)主義對(duì)于被統(tǒng)治人民的影響，
按他們所受的待遇來(lái)說(shuō)，從一個(gè)極端到另一個(gè)極端各有不同。一個(gè)極端是他們可能統(tǒng)統(tǒng)
被消滅。另一個(gè)極端是他們可能在經(jīng)濟(jì)上和文化上取得比他們?cè)跉v史上的任何時(shí)候都更
為迅速的進(jìn)步。甚至同一個(gè)帝國(guó)可能用不同的方式對(duì)待不同的人民；英國(guó)人在中部非洲
在就業(yè)方面實(shí)行嚴(yán)格的膚色障礙，而他們?cè)谖鞑糠侵迍t奉行同非洲人幾乎完全社會(huì)平等
的政策。最好的帝國(guó)大大增進(jìn)了人們的幸福；它們?cè)趶V大地區(qū)建立了和平、修建了公路、
改善了公共衛(wèi)生、鼓勵(lì)了發(fā)展貿(mào)易、帶來(lái)了完善的法制、推廣了新的技術(shù)知識(shí)，等等。
而最壞的帝國(guó)卻帶來(lái)掠奪、屠殺和奴役。
對(duì)帝國(guó)的影響還取決于它如何作為。一切帝國(guó)都必須承擔(dān)帝國(guó)的代價(jià)。有些帝國(guó)得
大于失，但另一些帝國(guó)到一定時(shí)候被它們本身的帝國(guó)主義所毀掉。
帝國(guó)要付出許多代價(jià)。有它應(yīng)付的發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的直接代價(jià)。
必須征召和供應(yīng)軍隊(duì)，即使有大量征召的殖民地部隊(duì)，戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)宗主國(guó)的資源仍是沉
重的負(fù)擔(dān)。和平時(shí)期也必需維持大量軍隊(duì)，守衛(wèi)帝國(guó)，帝國(guó)越大，消耗于這方面的宗主
國(guó)人力越多。帝國(guó)還必須得到治理，這可能要占用它一些最優(yōu)秀的人才。總是不由自主
地派出第二等人才去統(tǒng)治帝國(guó)，但是如果這樣辦了，這個(gè)帝國(guó)就可能垮下來(lái)。另一方面，
如果派出最優(yōu)秀的人才，宗主帝國(guó)的事務(wù)就可能因此遭受損失。一方面宗主國(guó)的第二等
人才在帝國(guó)稱王稱霸，另一方面殖民地的頭等人才在宗主國(guó)得以發(fā)跡，這種情況在一些
帝國(guó)中并非不常見。帝國(guó)還有助于維護(hù)特權(quán)制度；士兵在一個(gè)帝國(guó)里十分重要，軍事特
權(quán)階級(jí)享有一種威望，這種威望是為了履行其職責(zé)才保持的。那樣多的最大的帝國(guó)（如
羅馬帝國(guó)和奧斯曼帝國(guó)）都是在它們的士兵的擺布下滅亡的，這并非出于偶然。
經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)使得有可能進(jìn)行比過(guò)去任何時(shí)候規(guī)模更大，代價(jià)更高的戰(zhàn)爭(zhēng)。在原始社
會(huì)，單是為了提供糧食就需要70％或更多的人口從事農(nóng)業(yè)，能夠參加軍隊(duì)的人數(shù)很少。
打仗局限于從收獲到播種的時(shí)期。要不就是軍隊(duì)在很大程度上要靠它在戰(zhàn)役中能夠掠奪
的糧食。要是用20％的人口就能提供足夠的糧食，那就不一樣了；那時(shí)軍隊(duì)就能大量增
加，能從國(guó)內(nèi)的基地得到糧食供應(yīng)。同時(shí)可以有更多的人來(lái)制造武器，科學(xué)的發(fā)展使得
這些武器越發(fā)令人恐懼。因此戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)原始國(guó)家人民的生活影響不大，而在經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)
的國(guó)家，戰(zhàn)爭(zhēng)可能消耗掉50％或更多的資源。
有時(shí)有人認(rèn)為，戰(zhàn)爭(zhēng)刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在有限的限度上情況可能如此。戰(zhàn)爭(zhēng)可能產(chǎn)生
某些有益的發(fā)明，但是根據(jù)內(nèi)夫教授的研究，由于戰(zhàn)爭(zhēng)而產(chǎn)生的有益的發(fā)明的數(shù)量是非
常非常少的。戰(zhàn)爭(zhēng)可能促進(jìn)工業(yè)的發(fā)展，工業(yè)的發(fā)展在任何情況下都是可取的——如舉
英國(guó)為例，在對(duì)拿破侖作戰(zhàn)期間，促進(jìn)了鋼鐵工業(yè)的發(fā)展，在第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，
促進(jìn)了化學(xué)工業(yè)的發(fā)展，在第二次世界大戰(zhàn)中，促進(jìn)了電子技術(shù)和噴氣推進(jìn)的發(fā)展；但
是戰(zhàn)爭(zhēng)往往也同樣造成專門供應(yīng)戰(zhàn)爭(zhēng)的工業(yè)部門的過(guò)度發(fā)展和持續(xù)幾年的失業(yè)。戰(zhàn)爭(zhēng)還
使企業(yè)家能因通貨膨脹而獲得利潤(rùn)，其中有些用于固定資本形成，但是戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)資本形成
的凈影響通常是使資本形成在戰(zhàn)爭(zhēng)期間減少。還有對(duì)外投資和黃金的損失，不得不用它
們從中立國(guó)購(gòu)買供應(yīng)品。財(cái)產(chǎn)遭到破壞并不總像可能預(yù)計(jì)的損失那樣大；因?yàn)樨?cái)產(chǎn)不管
怎樣總是要折舊的，或早或晚總得更新，所以主要的代價(jià)是那種加速折舊的財(cái)產(chǎn)。如果
在戰(zhàn)爭(zhēng)期間能夠利用閑散資源或在戰(zhàn)后補(bǔ)償折舊，戰(zhàn)爭(zhēng)的代價(jià)也不像想象的那樣大。美
國(guó)就是在這方面的一個(gè)突出的例子；第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束了歷時(shí)10年的停滯局面，產(chǎn)出
增加得那樣快，以致能打這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)而不降低老百姓的生活水平。另一方面，即便不爆發(fā)
戰(zhàn)爭(zhēng)，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)大概遲早也會(huì)復(fù)蘇，因?yàn)槊绹?guó)住房和其他資本的折舊或早或晚會(huì)引起
新的投資景氣。打一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)可能是為了得到市場(chǎng)，但是，同樣可能導(dǎo)致失去市場(chǎng)。從兩
次世界大戰(zhàn)中，得到市場(chǎng)的主要是美國(guó)，它在第一次大戰(zhàn)期間額外得到了世界制成品貿(mào)
易額的8％，在第二次大戰(zhàn)期間額外得到了9％，持久地保持了它的收益。最后，由于在
戰(zhàn)場(chǎng)上損失了年輕一代中的一些最優(yōu)秀的人才，經(jīng)濟(jì)也可能受到損失。法國(guó)人就是這樣
解釋他們?cè)趦纱问澜绱髴?zhàn)之間在政治和經(jīng)濟(jì)上缺乏活力的，這可能有些道理。
戰(zhàn)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)代價(jià)無(wú)疑是很高的。為補(bǔ)償這些代價(jià)，可能要用從征服當(dāng)中獲得的任何
好處。當(dāng)代的反戰(zhàn)宣傳認(rèn)為這些是無(wú)足輕重的，但是并非總是這樣。征服者可以得到富
饒的土地，或者奴隸，或者受益匪淺的通商特權(quán)。即使他們不過(guò)在先前一片混亂的地方
恢復(fù)秩序，他們和任何其他人也能從隨之而來(lái)的貿(mào)易發(fā)展中得到利益，他們所得利益要
比戰(zhàn)爭(zhēng)的代價(jià)多得多。近乎勢(shì)均力敵的雙方之間在集權(quán)主義基礎(chǔ)上所打的現(xiàn)代戰(zhàn)爭(zhēng)，其
代價(jià)肯定比每一方所得的利益都大，但是并非打所有的戰(zhàn)爭(zhēng)都要付出這樣大的代價(jià)，或
者都是這樣一無(wú)所獲。富有進(jìn)取精神的國(guó)家打一場(chǎng)短促的速?zèng)Q戰(zhàn)（1870年的德國(guó)，1898
年的美國(guó)，1894年的日本），可能干出看來(lái)是用相當(dāng)少的代價(jià)取得重大收獲的事情。
最后，那些揮舞戰(zhàn)刀的人終將死在戰(zhàn)刀之下。實(shí)行帝國(guó)主義可能在兩三個(gè)世紀(jì)或更
多的時(shí)間內(nèi)使你在奴隸、貢賦或貿(mào)易方面得到很大的利益，但是它將為自己帶來(lái)復(fù)仇者。
在帝國(guó)內(nèi)部，被統(tǒng)治的各國(guó)人民遲早要起來(lái)反抗——如果他們受到的待遇好一點(diǎn)，起來(lái)
反抗就更早，因?yàn)槟菚r(shí)他們?cè)诮?jīng)濟(jì)和文化方面會(huì)大大受益，并且會(huì)更快地對(duì)他們所處劣
等地位感到不滿。在最開明的帝國(guó)內(nèi)，劣等地位多少消失一些，人們會(huì)看到來(lái)自遠(yuǎn)方屬
國(guó)的人在宗主國(guó)一些最高的職位上任職，但是即使這樣也從來(lái)不足以把一個(gè)帝國(guó)的各族
人民團(tuán)結(jié)在一起；地方民族主義的離心力總是要把帝國(guó)弄得四分五裂。
然后長(zhǎng)起來(lái)習(xí)慣于以行政管理、商業(yè)、旅游業(yè)和宗主國(guó)生活中其他職業(yè)謀生的宗主
國(guó)各族人民，發(fā)現(xiàn)很難使自己適應(yīng)一個(gè)工農(nóng)業(yè)的新世界?；蛘?，甚至在附屬國(guó)人民脫離
之前，帝國(guó)可能已被外部敵人毀滅了。帝國(guó)愈大、愈富裕，一無(wú)所有的國(guó)家對(duì)它愈妒忌。
它們聯(lián)合起來(lái)對(duì)付它，從各個(gè)方面把它圍困起來(lái)。帝國(guó)的防務(wù)費(fèi)用越來(lái)越增加。帝國(guó)的
戰(zhàn)爭(zhēng)次數(shù)越來(lái)越多，到頭來(lái)一無(wú)所獲，因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)純粹是防御性戰(zhàn)爭(zhēng)，即便取得勝利，也
得不到新的土地或特權(quán)來(lái)抵銷戰(zhàn)爭(zhēng)的代價(jià)。帝國(guó)的人民會(huì)失去信心，甚至?xí)?duì)他們自己
有沒(méi)有權(quán)利統(tǒng)治這么遼闊的一片地區(qū)提出疑問(wèn)。這時(shí)帝國(guó)由于屈服于內(nèi)外壓力而解體就
只是個(gè)時(shí)間的問(wèn)題了。
有些人懷疑一個(gè)帝國(guó)在經(jīng)濟(jì)上是純受益者，他們有時(shí)也認(rèn)為最幸福和最繁榮的國(guó)家
是那些背后有帝國(guó)作后盾的國(guó)家。它們是幸福的，因?yàn)樗鼈冇羞^(guò)去的榮譽(yù)可以回憶，知
道這比在展望光榮的未來(lái)時(shí)感到心恢意冷要好一些。但是它們不一定更加繁榮。瑞典是
繁榮的，西班牙則不是。土耳其在失去它的帝國(guó)并開始照顧它自己的事務(wù)的時(shí)候，它得
到了新的生機(jī)。荷蘭是加入前帝國(guó)行列最晚的一個(gè)國(guó)家，誰(shuí)能夠說(shuō)它將枯萎下去呢，還
是將在經(jīng)驗(yàn)中找到新的活力呢？

序章

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　　政府的行為同企業(yè)家、父母、科學(xué)家或牧師的行為一樣，在促進(jìn)或阻礙經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方
面起著重要的作用。但是，由于政治偏見，要對(duì)此得出一個(gè)正確的看法則比較困難。一
方面，有人不相信個(gè)人的主動(dòng)性，一味夸大政府的作用。另一方面，有人不相信政府，
一味夸大個(gè)人主動(dòng)性的作用。雙方都可以引經(jīng)據(jù)典。如果沒(méi)有高瞻遠(yuǎn)矚的政府的積極推
動(dòng)，沒(méi)有一個(gè)國(guó)家能夠在經(jīng)濟(jì)上取得進(jìn)展，尤其是英國(guó)，它成為一個(gè)偉大工業(yè)國(guó)的基礎(chǔ)
是由自愛德華三世起的一批高瞻遠(yuǎn)矚的統(tǒng)治者奠定的；美國(guó)也是一樣，它的政府，不管
是州政府還是聯(lián)邦政府，在組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方面始終起著巨大的作用。另一方面，說(shuō)明政
府干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活造成不良后果的例子很多，因此很容易提出種種警告要人們提防政府參
與經(jīng)濟(jì)生活。聰明人不會(huì)去爭(zhēng)辯取得經(jīng)濟(jì)進(jìn)展是由于政府進(jìn)行活動(dòng)的緣故還是個(gè)人發(fā)揮
主動(dòng)性的緣故；他們知道，這是由于兩個(gè)方面的緣故，他們只想提出這樣的問(wèn)題：兩者
作出什么樣的貢獻(xiàn)才是適當(dāng)?shù)呢暙I(xiàn)。
政府可能會(huì)由于做得太少或做得太多而遭到失敗。本章的前兩節(jié)考慮的是政府能做
些什么有益的事情來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。最后一節(jié)談的是政府行為不當(dāng)如何妨礙增長(zhǎng)或者帶
來(lái)停滯和衰退。

第一節(jié)　企業(yè)的體制

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　　在本節(jié)中，我們談的是政府和整個(gè)經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系。下節(jié)具體談到公共經(jīng)濟(jì)部門；
因此，本節(jié)比較側(cè)重談與私營(yíng)部門的關(guān)系。

（一）政府的職能

政府在許多方面的活動(dòng)是同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有關(guān)的。我們認(rèn)為，政府的九種職能如下：維
持公共事業(yè)、影響態(tài)度、確定經(jīng)濟(jì)制度、影響資源使用、影響收入分配、控制貨幣數(shù)量、
控制波動(dòng)、保證充分就業(yè)和影響投資水平。在前面幾章中，當(dāng)我們?cè)诒日顒?dòng)廣泛得
多的范圍內(nèi)談及這些問(wèn)題時(shí)，我們已經(jīng)談到過(guò)這些問(wèn)題了。因此，在下面幾段中，我們
只需對(duì)有關(guān)問(wèn)題作一總結(jié)。
第一，公共事業(yè)。政府的主要職能是維護(hù)法律和秩序。除此之外，隨著時(shí)間的推移，
又增加了其他公用事業(yè)——公路、學(xué)校、公共衛(wèi)生、調(diào)查、研究等等，項(xiàng)目還在不斷增
多。與這些對(duì)內(nèi)職能并列的是政府與其他國(guó)家政府關(guān)系中的對(duì)外職能——保護(hù)公民、締
結(jié)條約、宣布戰(zhàn)爭(zhēng)等等。關(guān)于公共事業(yè)，無(wú)需說(shuō)得很多，因?yàn)樵诒菊碌南乱还?jié)中將談及
這些問(wèn)題，在本節(jié)中，我們只談?wù)退綘I(yíng)經(jīng)濟(jì)部門之間的關(guān)系。
第二，態(tài)度——對(duì)工作、節(jié)約、家庭規(guī)模、外國(guó)商人、收入差別、等級(jí)制度、社會(huì)
流動(dòng)、賺錢、視牛為神物的現(xiàn)象和新技術(shù)的態(tài)度。我們已多次看到，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在多么大
的程度上取決于社會(huì)采取一種有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的態(tài)度，而不是采取一種不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
的態(tài)度。政府在決定這種態(tài)度方面起著重大的作用。誠(chéng)然，政府受到輿論的限制；它們
不能遠(yuǎn)遠(yuǎn)走在輿論之前。也不能遠(yuǎn)遠(yuǎn)落在輿論之后。但是，同樣正確的是，它們對(duì)輿論
有導(dǎo)向作用。著名官場(chǎng)人物的言論和文章，加上立法機(jī)構(gòu)采取某種行動(dòng)或拒絕采取某種
行動(dòng)的決定，是造輿論過(guò)程的一部分。某些國(guó)家的政府與別的國(guó)家政府相比在制造輿論
或違背輿論方面的活動(dòng)余地大一些，其原因是它們的人民或者對(duì)它們更為信任，或是對(duì)
它們更為害怕。
在這種情況下，政府行使領(lǐng)導(dǎo)職能。它們與社會(huì)上的其他許多人——牧師、報(bào)紙主
編、工會(huì)領(lǐng)袖、教師及其他講話有份量的所有人——共同行使這種職能。在穩(wěn)定的社會(huì)
中，政府干預(yù)的事情極少：它愿意讓牧師去對(duì)出生率發(fā)表意見，或者讓科學(xué)家去對(duì)人造
肥料發(fā)表意見，但是在迅速轉(zhuǎn)變的社會(huì)中，政府對(duì)任何事情都不能掉以輕心。由停滯走
向經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的社會(huì)在生活的各個(gè)方面——宗教、階級(jí)關(guān)系、倫理、家庭生活等等——都
會(huì)出現(xiàn)緊張，因此政府領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)各種問(wèn)題，即使不去規(guī)定法規(guī)，也得經(jīng)常發(fā)表看法，而
在比較穩(wěn)定的社會(huì)中，政治家們?cè)敢獍堰@類問(wèn)題交給其他機(jī)構(gòu)去處理。也正是由于這個(gè)
原因，在一次革命（不管是暴力革命還是和平革命）以后，新政府通常隨即在生活的大
多數(shù)方面——教會(huì)、報(bào)紙、法律、專業(yè)、軍隊(duì)、銀行、大學(xué)、工業(yè)等等——將舊領(lǐng)導(dǎo)人
撤換，而代之以政見相同的新人，因?yàn)橹挥羞@樣，政治家們才能放心地去再次只管理他
們“正常的”事務(wù)，因?yàn)樗麄冎?，在其他方面，?huì)朝著他們所贊成的方向引導(dǎo)輿論。
革命者如果不把革命擴(kuò)展到每一個(gè)主要的社會(huì)機(jī)構(gòu)，就休想達(dá)到他們的目標(biāo)或者保住政
權(quán)。
下面談?wù)劷?jīng)濟(jì)制度。每一個(gè)政府都必須表明對(duì)這樣一些問(wèn)題的態(tài)度，即它贊成大規(guī)
模還是小規(guī)模企業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)還是壟斷、私人企業(yè)、合作社還是公營(yíng)企業(yè)，以及它的態(tài)度靠
法律還是靠行政行動(dòng)來(lái)支持。它還必須使法律條文既公平，又富有鼓勵(lì)性。因此，法令
全書載有有關(guān)合同、土地所有權(quán)、公司、合伙、合作社、工會(huì)、壟斷及家庭財(cái)產(chǎn)的詳細(xì)
法律。還有一套行政機(jī)構(gòu)來(lái)管理或幫助（以資金或咨詢來(lái)幫脅）私人機(jī)構(gòu)：反托拉斯機(jī)
構(gòu)、合作部門、農(nóng)業(yè)推廣機(jī)構(gòu)、政府信貸機(jī)構(gòu)等等。在所有這些問(wèn)題上，尚未出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)
增長(zhǎng)的國(guó)家的法律和慣例往往不適合于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，花許多時(shí)
間來(lái)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)創(chuàng)造比較合適的新的法律和行政機(jī)構(gòu)是大有裨益的。
需要由政府來(lái)影響資源的使用，因?yàn)闆Q定資源使用的主要因素價(jià)格機(jī)制所產(chǎn)生的結(jié)
果并不總是為社會(huì)所接受。我們已經(jīng)碰到過(guò)好幾個(gè)這樣的例子。例如，保護(hù)資源的問(wèn)題
（第三章第三節(jié)（三）和第六章第一節(jié)（二））；個(gè)人使用土壤、水、森林或礦藏地層
的方式可能被認(rèn)為過(guò)于浪費(fèi)，或者政府希望開發(fā)某些基本資源——例如，整個(gè)江河流域
——的方式可能需要它在整個(gè)地區(qū)對(duì)土地的使用加以控制。與此有關(guān)的是通過(guò)區(qū)域劃分
活動(dòng)控制土地使用的整個(gè)問(wèn)題；如果要使城鎮(zhèn)象樣地發(fā)展，使工作區(qū)、住宅區(qū)和文娛區(qū)
適當(dāng)分開，這在城鎮(zhèn)中尤其重要；但是，在鄉(xiāng)村，也需要在某種程度上劃分區(qū)域，以防
非農(nóng)業(yè)活動(dòng)侵占過(guò)多的肥沃土地；還需要對(duì)工業(yè)的地點(diǎn)有所控制，以防過(guò)于集中、過(guò)于
分散和出現(xiàn)蕭條地區(qū)（第二章第二節(jié)（二）和第四章第一節(jié)（三））。還有普遍存在的
過(guò)分專業(yè)化的問(wèn)題，從而使得限制某些活動(dòng)（例如對(duì)有成為單一經(jīng)營(yíng)危險(xiǎn)的出口作物征
稅或?qū)愤\(yùn)輸頒發(fā)許可證）或以保護(hù)、補(bǔ)貼等方法來(lái)鼓勵(lì)另一些活動(dòng)（例如工業(yè)化）
看來(lái)可能是可取的。有些國(guó)家的政府為了改變消費(fèi)格局還直接控制資源，例如它們限制
生產(chǎn)或進(jìn)口奢侈品或者它們對(duì)生產(chǎn)牛奶進(jìn)行補(bǔ)貼，而另一些國(guó)家的政府則通過(guò)影響收入
分配來(lái)間接影響消費(fèi)。
收入分配使欠發(fā)達(dá)國(guó)家遇到的問(wèn)題特別困難，因?yàn)樗鼈兿Ｍ纫龅狡降?，又要?br /> 有刺激性和實(shí)行高度節(jié)約。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要求對(duì)有技能、從事艱苦勞動(dòng)、受過(guò)教育、承擔(dān)風(fēng)
險(xiǎn)和愿意負(fù)責(zé)的人的報(bào)酬有適當(dāng)?shù)牟顒e。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還要求在增加的國(guó)民收入中，應(yīng)有適
當(dāng)?shù)牟糠肿鳛閮?chǔ)蓄，而不是落入那些把收入用于消費(fèi)上的人的腰包。收入最低的階級(jí)—
—非熟練工人，甚至也許還有農(nóng)民——不屬于其收入增加有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩類人；如
果只考慮差別和儲(chǔ)蓄，那么與其他階級(jí)的收入相比，他們的收入就不得不減少而不是增
加（見第四章第二節(jié)（二）和第五章第二節(jié)（二））。另一方面，在那些地主不作什么
生產(chǎn)性投資的國(guó)家里，懲罰地主對(duì)增長(zhǎng)不會(huì)有多大作用。但是，懲罰贏利可能會(huì)嚴(yán)重阻
礙增長(zhǎng)，因?yàn)檫@會(huì)使人失去投資的積極性，也會(huì)使公司失去進(jìn)行新投資的資金。因此，
作出通過(guò)稅收來(lái)收取大量利潤(rùn)的決定會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重后果。如果國(guó)家把收入花在擴(kuò)大窮人的
消費(fèi)上，結(jié)果會(huì)降低儲(chǔ)蓄率，利潤(rùn)稅收應(yīng)當(dāng)用于生產(chǎn)，用在教育和資本形成上。第二，
應(yīng)通過(guò)政府金融機(jī)構(gòu)，比如開發(fā)銀行，把一部分收入留出來(lái)用于為生產(chǎn)性企業(yè)提供資金。
第三，如果要減少刺激，政府本身必須率先建立新工業(yè)，在肯冒大風(fēng)險(xiǎn)的刺激太小的情
況下，必須更加愿意保證獲得適當(dāng)?shù)氖杖?。在欠發(fā)達(dá)國(guó)家覺醒的時(shí)候，它們看到的是這
樣一個(gè)世紀(jì)：人人都愿意同時(shí)騎兩匹馬，一匹是經(jīng)濟(jì)平等的馬，一匹是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的馬。
蘇聯(lián)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，這兩匹馬不會(huì)朝一個(gè)方向走，因此，已放棄其中的一匹馬。其他欠發(fā)達(dá)
國(guó)家也必須作出自己的選擇。
如果貨幣全部是由貴金屬制成的，政府無(wú)需控制其數(shù)量，雖然，為了保證其純度，
可控制錢幣的鑄造。但是目前，貨幣通常是由實(shí)值低于面值的材料制成的，所以如果政
府對(duì)貨幣的數(shù)量不加控制，私人就會(huì)大量鑄造，以致物價(jià)飛漲，直至每個(gè)錢幣或每張紙
幣的票面價(jià)值與實(shí)值相等時(shí)為止。如果貨幣是由紙張或賤金屬制成的，對(duì)其數(shù)量必須嚴(yán)
加控制?？刹捎米詣?dòng)的制度加以控制。例如，在實(shí)行金本位制的情況下，中央銀行發(fā)行
的貨幣量由它掌握的黃金量決定。在英國(guó)的殖民地貨幣制度中，銀行或貨幣機(jī)構(gòu)發(fā)行的
紙幣必須以同樣數(shù)量的英鎊證券為后盾。另外，對(duì)貨幣數(shù)量可能不是實(shí)行自動(dòng)控制，而
是有意加以控制；這就是說(shuō)，政府有權(quán)根據(jù)自己的判斷發(fā)行或收回貨幣，而不管是否有
黃金或證券作為后盾。同樣，作為工業(yè)國(guó)家最重要的貨幣的銀行存款量可由各銀行自行
決定，或者由中央銀行以某些自動(dòng)規(guī)則加以控制，或者由政府實(shí)際上根據(jù)自己的判斷通
過(guò)中央銀行加以控制。根據(jù)判斷控制貨幣數(shù)量很難做得十分明智得體。在有記載的歷史
上，由于政府對(duì)這種判斷力使用得不明智，許多國(guó)家一再吃苦頭，所以普遍使用自動(dòng)控
制制度被認(rèn)為是19世紀(jì)的一大勝利。但是，20世紀(jì)出現(xiàn)的戰(zhàn)爭(zhēng)、大蕭條及政府權(quán)力的增
大葬送了自動(dòng)控制制度，當(dāng)前流行的做法是由政府根據(jù)判斷控制貨幣數(shù)量。在明智的政
府的手中，根據(jù)判斷控制貨幣量具有很大的優(yōu)點(diǎn)；但在軟弱、腐敗和不明智的政府手中，
這種方法同樣可以造成很大的危害。
工業(yè)國(guó)家目前之所以喜歡采用根據(jù)判斷進(jìn)行控制的方法的主要原因之一是，可以利
用貨幣量的波動(dòng)來(lái)推銷經(jīng)濟(jì)方面的其他波動(dòng)，從而使經(jīng)濟(jì)制度更加穩(wěn)定。大多數(shù)國(guó)家的
政府已接受了這樣一種意見：它們的職能之一是增加穩(wěn)定。我們?cè)诘谖逭碌谌?jié)（三）
中已提及這個(gè)問(wèn)題，因此在這里，對(duì)工業(yè)國(guó)控制波動(dòng)無(wú)需贅述了。在前面的論述中，我
們還看到，欠發(fā)達(dá)國(guó)家的主要波動(dòng)是由它們無(wú)力控制的世界貿(mào)易額的波動(dòng)引起的。它們
所能做的充其量就是減少這種波動(dòng)對(duì)它們的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響，辦法就是防止國(guó)內(nèi)價(jià)格像
外貿(mào)價(jià)格那樣波動(dòng)和在繁榮期間建立能幫助它們度過(guò)蕭條期的外匯儲(chǔ)備。這是一個(gè)難以
活動(dòng)的領(lǐng)域，因?yàn)檎l(shuí)也無(wú)法預(yù)料未來(lái)的價(jià)格情況如何。盡管如此，大多數(shù)欠發(fā)達(dá)國(guó)家在
自我保護(hù)方面可以比現(xiàn)在做得更好。
工業(yè)國(guó)還根據(jù)判斷控制貨幣供應(yīng)量，因?yàn)樗鼈円呀邮芰嗽诒緡?guó)經(jīng)濟(jì)中保證充分就業(yè)
的義務(wù)。但是，就它們而言，這主要是一個(gè)解決波動(dòng)的問(wèn)題。另一方面，在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，
失業(yè)的主要原因是缺乏人們借以勞動(dòng)的資源。這只有靠資本形成才能解決，因?yàn)橘Y本形
成會(huì)增加新資源或者使現(xiàn)有資源（例如土地）更為有用。因此，就業(yè)問(wèn)題是同經(jīng)濟(jì)發(fā)展
的所有問(wèn)題并存的。根據(jù)判斷控制貨幣供應(yīng)量只有有助于資本形成才有意義。正如我們
在（第五章第二節(jié)（一））中所看到的，在某些情況下，可以用設(shè)立信貸來(lái)促進(jìn)資本形
成；在另一些情況下或者為不適當(dāng)?shù)娜怂莆?，設(shè)立信貸只會(huì)產(chǎn)生通貨膨脹的弊端，而
不會(huì)帶來(lái)好處。
下面再來(lái)談?wù)勀承┱袚?dān)的職能中的最后一個(gè)職能，即強(qiáng)行提高投資水起來(lái)加
快發(fā)展速度。我們?cè)诘谖逭拢ǖ诙?jié)）（二））中已經(jīng)看到，在政府不干預(yù)的情況下，
國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率主要取決于利潤(rùn)與國(guó)民收入的比率。利潤(rùn)少儲(chǔ)蓄就少，隨著資本主義部門的
擴(kuò)大，儲(chǔ)蓄就增加。為什么這樣確定的比率被認(rèn)為是最理想的比率，原因并不很清楚。
此外，擁有剩余勞動(dòng)力的國(guó)家實(shí)際上不用實(shí)際成本就可以進(jìn)行某些形式的資本形成；在
這種情況下，不采取一些有用的措施是沒(méi)有意義的。另一方面，只有用強(qiáng)制手段——向
農(nóng)民和地主征稅——或通過(guò)通貨膨脹才能提高國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率。是否應(yīng)采用這種強(qiáng)制手段是
一個(gè)政治問(wèn)題，各國(guó)必須根據(jù)自己的情況自行解決。日本政府在一種情況下“解決了這
個(gè)問(wèn)題”，加納政府在另一種情況下解決這個(gè)問(wèn)題，但是俄國(guó)政府在30年代采取的強(qiáng)制
手段遭到了農(nóng)民的激烈反對(duì)，造成數(shù)百萬(wàn)人死亡。像印度這樣的國(guó)家現(xiàn)在不得不面臨的
最大政治問(wèn)題是，它能否用強(qiáng)制手段使國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率提高一倍或兩倍，而又不招致人民的
仇恨和引起大規(guī)模的暴力行動(dòng)。
正如上面所列的政府職能所表明的，政府可以進(jìn)行有益活動(dòng)的范圍是非常廣泛的。
而且，在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，這種活動(dòng)范圍甚至比在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)中還廣泛。例如，在欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)
中，研究在更大程度上取決于公共基金，而不是私人基金；政府必須更加關(guān)心態(tài)度問(wèn)題；
價(jià)格機(jī)制的作用還發(fā)揮得不夠充分；政府需要做更多的開拓工作；儲(chǔ)蓄問(wèn)題還比較大；
需要減輕的貧困現(xiàn)象較多，等等。另一方面，欠發(fā)達(dá)國(guó)家的政府承擔(dān)范圍廣泛的職能的
能力不如比較發(fā)達(dá)國(guó)家的政府。它們的行政管理往往比較落后，效率較低，可用于政府
活動(dòng)的那部分國(guó)民收入更小。這是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的另一個(gè)矛盾現(xiàn)象。正如窮國(guó)需要比富國(guó)
多儲(chǔ)蓄而又不能儲(chǔ)蓄那么多一樣，窮國(guó)也需要比富國(guó)有更多和更好的政府活動(dòng)而得到的
卻是更少和更差的政府活動(dòng)。事實(shí)上，如果不考慮有關(guān)政府的能力，抽象地考慮一個(gè)政
府應(yīng)行使什么樣的職能是無(wú)益的。很容易使經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家的政府承擔(dān)過(guò)多的職能，很
明顯，讓它們僅限于承擔(dān)力所能及的職能比讓它們承擔(dān)范圍過(guò)廣的職能要好。
這同國(guó)際技術(shù)援助計(jì)劃特別有關(guān)。正如國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄得到外來(lái)資金的補(bǔ)充一樣，國(guó)內(nèi)治
理也可得到外來(lái)幫助的補(bǔ)充。因此，帝國(guó)政府如果愿意有能力幫助它們的臣民，即對(duì)行
政費(fèi)用提供補(bǔ)貼、提供合格的人才、為那些國(guó)家建立比它們以其它方式建立的效率高和
不那么腐敗的政府。但是，殖民地政府在意志方面往往缺少它們?cè)谛史矫娴奶岣?，?br /> 為并不是所有的殖民地政府在它們的計(jì)劃中都把提高人民生活水平的措施列于首位。帝
國(guó)政府未能使它們的臣民相信，這是它們的意圖，結(jié)果到處為民族主義領(lǐng)導(dǎo)人所利用，
他們聲稱，他們更加關(guān)心人民的利益。但是，并不是所有獨(dú)立國(guó)家的政府都特別關(guān)心提
高生活水平；在這方面，有些國(guó)家遠(yuǎn)遠(yuǎn)落在帝國(guó)政府后面。另一些國(guó)家意志雖堅(jiān)強(qiáng)，但
往往缺乏能力。自由提供和自由接受的國(guó)際技術(shù)援助有助于彌補(bǔ)資金或技術(shù)之不足，對(duì)
那些知道怎樣使用這些援助的政府來(lái)說(shuō)，事實(shí)已經(jīng)證明這種援助是非常有益的。但是，
技術(shù)援助不能替代發(fā)展的意志或施政的誠(chéng)實(shí)態(tài)度。

（二）生產(chǎn)計(jì)劃

為一種經(jīng)濟(jì)擬訂一項(xiàng)全面的計(jì)劃，表明政府希望把國(guó)家的資源用于何處，是可能的。
這樣一項(xiàng)計(jì)劃的統(tǒng)計(jì)部分采取的形式是各種表格，每種表格代表經(jīng)濟(jì)的一個(gè)不同方面。
一種表格表明（具有各種技能的）各類勞動(dòng)力以及雇用人的行業(yè)和服務(wù)業(yè)。同樣的表格
可表明原料、土地、建筑物和機(jī)器的使用情況。另一種表格可表明根據(jù)擬議中的資源分
配情況期望各個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出。還有一種表格可表明取得的收入及其用途；這份表格將表
明國(guó)民收入如何在消費(fèi)、資本形成和政府服務(wù)之間進(jìn)行分配。再一種表格可表明預(yù)計(jì)的
出口收入和預(yù)計(jì)的進(jìn)口付款，不管是有形的還是無(wú)形的。顯然，為一種經(jīng)濟(jì)擬訂的一項(xiàng)
全面計(jì)劃可能有長(zhǎng)達(dá)幾十頁(yè)的統(tǒng)計(jì)材料。
在擬訂生產(chǎn)計(jì)劃方面，產(chǎn)生了若干問(wèn)題。第一個(gè)問(wèn)題是，這樣做的意義何在？第二
個(gè)問(wèn)題是，怎么知道應(yīng)怎樣使用資源——平衡增長(zhǎng)問(wèn)題。第三是連貫性問(wèn)題。第四是如
何使計(jì)劃的愿望成為現(xiàn)實(shí)。
這樣做的意義何在？答案取決于經(jīng)濟(jì)主要是受價(jià)格指導(dǎo)的還是主要是受發(fā)放許可證
指導(dǎo)的。如果有關(guān)勞動(dòng)力、建筑物或原料的使用或者有關(guān)進(jìn)口、消費(fèi)或資本形成的水平
的決定一貫由政府作出，那么僅僅為了保證它的決定的連貫性，它就需要對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)掌
握相當(dāng)全面的數(shù)字。另一方面，要作出的決定越少，它需要匯集的信息也就越少。那些
受價(jià)格指導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)沒(méi)有生產(chǎn)計(jì)劃照樣運(yùn)轉(zhuǎn)自如；每個(gè)人都執(zhí)行自己的計(jì)劃，由市場(chǎng)機(jī)制
協(xié)調(diào)一切活動(dòng)，中央只作有限的控制。
因此，擬訂一項(xiàng)全面的生產(chǎn)計(jì)劃的理由存在與否，取決于由一個(gè)中央機(jī)構(gòu)制訂詳細(xì)
的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的理由存在與否。在這里論述這個(gè)問(wèn)題的一切細(xì)節(jié)會(huì)使我們離題太遠(yuǎn)，本作
者已經(jīng)出過(guò)一部專門論述這個(gè)題目的書。大致說(shuō)來(lái)，不應(yīng)由中央作詳細(xì)計(jì)劃的理由是，
這是不民主的、官僚主義的、不靈活的，可能會(huì)造成極大的錯(cuò)誤和混亂。這也是不必要
的。逐項(xiàng)作計(jì)劃的理由充分得多；這就是說(shuō)，應(yīng)集中力量解決幾個(gè)特別適于施加影響的
問(wèn)題，如出口、資本形成、工業(yè)生產(chǎn)或糧食生產(chǎn)的水平問(wèn)題；而讓經(jīng)濟(jì)的所有其他部分
通過(guò)自我調(diào)節(jié)去適應(yīng)供求關(guān)系。作某些計(jì)劃是必要的，因?yàn)楣┣蠼Y(jié)果并不完全為社會(huì)所
接受；但是計(jì)劃可限于這樣一些方面，在這些方面，改變只是由市場(chǎng)力量的作用產(chǎn)生的
結(jié)果被認(rèn)為是十分重要的。
在經(jīng)濟(jì)的某些部門，非常需要作逐項(xiàng)計(jì)劃，因?yàn)樵谶@些部門，按市價(jià)需求和供應(yīng)是
不平衡的。如果發(fā)生通貨膨脹，特別是如果政府試圖用控制價(jià)格的辦法來(lái)對(duì)付通貨膨脹，
實(shí)際上整個(gè)經(jīng)濟(jì)都會(huì)如此。通貨膨脹造成短缺，因此需要對(duì)某些基本資源進(jìn)行配給或頒
發(fā)許可證，特別是糧食、某些原料、外匯及建筑能力；除非每種配給商品都有預(yù)算，表
明預(yù)料的供求情況，否則不可能進(jìn)行有效的配給。除了通貨膨脹以外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展常常使
某些部門受到壓力，雖然另一些部門可能減輕壓力。全體熟練勞動(dòng)力，特別是建筑業(yè)幾
乎肯定會(huì)受到壓力，所以對(duì)熟練勞動(dòng)力的供應(yīng)，特別是對(duì)這種勞動(dòng)力的可能的需求，最
好能掌握盡可能充分的統(tǒng)計(jì)材料。如果國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的發(fā)展超過(guò)出口的發(fā)展，而又沒(méi)有足夠
的進(jìn)口品取代物，那么外匯也可能受到壓力。如果農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率落后于經(jīng)濟(jì)其他部門的發(fā)
展，糧食供應(yīng)也可能受到壓力。由于不能希望所有經(jīng)濟(jì)部門都協(xié)調(diào)一致地發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)
展必然會(huì)使有些東西過(guò)剩，有些東西短缺，正是在經(jīng)濟(jì)中供求之間的不平衡最明顯和最
嚴(yán)重的地方，需要收集最充分的情報(bào)，以確保有限的資源得到最充分的利用。
決定大多數(shù)生產(chǎn)計(jì)劃的形式的三種最重要的短缺是缺少資本、缺少熟練勞動(dòng)力和缺
少外匯。每種短缺又分別造成了三種限制，即總計(jì)劃的規(guī)模決不可超出現(xiàn)有總資源的范
圍，執(zhí)行項(xiàng)目的方法必須是最能節(jié)省稀少的資源的，必須把能最快增加稀少物資供應(yīng)的
項(xiàng)目置于首位。最后一點(diǎn)是根本的，雖然經(jīng)常被忽視，對(duì)計(jì)劃的真正考驗(yàn)不是如何有效
地為稀少物資頒發(fā)許可證或進(jìn)行配給，而是如何迅速通過(guò)增加供應(yīng)來(lái)消除短缺。
并不是所有國(guó)家的經(jīng)濟(jì)都缺少資本。在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后不久，甚至有不少國(guó)
家擁有足夠的資本和足夠的外匯來(lái)資助大規(guī)模的投資計(jì)劃，其困難倒是在于缺少適當(dāng)?shù)?br /> 勞動(dòng)力或者實(shí)際缺少鋼及水泥等商品。但是，這只是由戰(zhàn)時(shí)金融儲(chǔ)備積累造成的暫時(shí)現(xiàn)
象。大多數(shù)不發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)在再次處于長(zhǎng)期沒(méi)有什么資本可積累的情況之下。因此既需要
使投資計(jì)劃的總規(guī)模保持在現(xiàn)有資金的范圍之內(nèi)，也需要通過(guò)限制消費(fèi)來(lái)增加資金。在
投資和儲(chǔ)蓄之間保持適當(dāng)?shù)钠胶馐潜匾?，因?yàn)閮烧咧g的實(shí)際差別會(huì)造成通貨膨脹。
我們看到，有一點(diǎn)通貨膨脹有助于資本形成，但是在工業(yè)經(jīng)濟(jì)中的作用比在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中
大，如果要使其不破壞經(jīng)濟(jì)，需要加以非常仔細(xì)的控制（第五章第二節(jié)（一））。因此，
決不可讓整個(gè)投資計(jì)劃超過(guò)現(xiàn)有儲(chǔ)蓄額加上被認(rèn)為是可以允許的通貨膨脹率，如果通貨
膨脹的話。同時(shí)，必須使限制消費(fèi)的措施成為任何旨在加快資本形成率的計(jì)劃的一個(gè)組
成部分，不管這種限制采取的形式是志愿儲(chǔ)蓄、分配奢侈品消費(fèi)還是收稅。我們?cè)诒菊?br /> 的后面一部分（第二節(jié)（二））還要再談這個(gè)問(wèn)題。
資本短缺既影響為計(jì)劃選擇項(xiàng)目，也影響選擇執(zhí)行項(xiàng)目的方法。在選擇項(xiàng)目時(shí)，規(guī)
則是只在每個(gè)資本單位產(chǎn)出的邊際利潤(rùn)最高的方面投資。這不能光從產(chǎn)品能賣多少錢的
角度來(lái)計(jì)算，因?yàn)橛行╉?xiàng)目帶來(lái)的利益遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出貨幣收入；公用事業(yè)尤其是這樣——改
進(jìn)運(yùn)輸、水利或電力供應(yīng)使其他產(chǎn)業(yè)增加的產(chǎn)出可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)公用事業(yè)的收入本身表現(xiàn)
出來(lái)的利益。這一規(guī)則也不符合主要在資本與勞動(dòng)力的比率低的項(xiàng)目中使用資本的情況，
因?yàn)橘Y本使產(chǎn)出增加得最多的某些產(chǎn)業(yè)恰恰也是資本相當(dāng)密集的產(chǎn)業(yè)，比如某些公用事
業(yè)、礦山和鋼鐵廠。
其次，幾乎任何項(xiàng)目都可以用節(jié)約地使用資本的方法或以資本主義色彩較濃的方式
來(lái)執(zhí)行。如果資本少，就應(yīng)選擇資本主義色彩較淡的方法，因?yàn)橛眠@些方法創(chuàng)始成本對(duì)
連續(xù)成本的比率低，醞釀階段短。如果在計(jì)算不同方法的比較成本時(shí)使用的利率高（高
于政府證券的利率，這種利率通常低于資本對(duì)社會(huì)的實(shí)際價(jià)值），就會(huì)自然而然地使用
這種方法。
非熟練勞動(dòng)力大量過(guò)剩的國(guó)家必須特別小心謹(jǐn)慎，因?yàn)樵谶@種情況下，貨幣工資不
反映使用勞動(dòng)力的實(shí)際社會(huì)成本。
在這種情況下，如果用資本來(lái)做的事情用勞動(dòng)力來(lái)做同樣可以很好地完成，資本就
不具有生產(chǎn)性；鑒于工資水平，這種投資對(duì)資本家來(lái)說(shuō)可能是十分有利可圖的，但是對(duì)
整個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)，卻是無(wú)利可圖的，因?yàn)樗鼈兪故I(yè)人數(shù)增加，而產(chǎn)出不增加。在農(nóng)業(yè)機(jī)
械化和在同家庭手工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中，最有可能發(fā)生這種浪費(fèi)資本的情況（第三章第四節(jié)
（四）和（五）），因此，防止這種投資可能是可取的。有時(shí)候，這種投資即使不增加
產(chǎn)出，也特別具有吸引力，因?yàn)樗悄敲垂?jié)省勞動(dòng)力（比如使用推土機(jī)），或從錢的角
度來(lái)說(shuō)，與手工方法相比是那么便宜，那些難以找到錢來(lái)進(jìn)行公共投資的財(cái)政部長(zhǎng)們肯
定不愿使用較貴的勞動(dòng)密集方法；但是，事實(shí)仍然是，從社會(huì)觀點(diǎn)看，在那些國(guó)家用機(jī)
起來(lái)做剩余勞動(dòng)力同樣能很好地完成的事情是一種浪費(fèi)。如果把資本用來(lái)增加就業(yè)機(jī)會(huì)，
實(shí)施那些不能用手工來(lái)工作或手工的成本高得驚人（這是財(cái)政部長(zhǎng)們的例外條款）的項(xiàng)
目，資本就能產(chǎn)生最大的效果。如果把資本用于已經(jīng)由手工做的工作，而額外的產(chǎn)出在
不減少就業(yè)人數(shù)的情況下，由于需求的彈性或者由于使用資本后產(chǎn)品本身有了改進(jìn)而能
夠被吸收的話，資本可以產(chǎn)生同樣的效果。也有這樣一些行業(yè)，在那里資本增加了國(guó)民
產(chǎn)出，但是也減少了就業(yè)；比如，供人們消費(fèi)的糧食增加了，但是由機(jī)器代替了人和畜。
對(duì)經(jīng)濟(jì)的決定性考驗(yàn)是整個(gè)國(guó)民產(chǎn)出的情況怎樣，而不是就業(yè)或貨幣成本的情況怎樣，
但是，實(shí)際上，在貨幣成本低得多的情況下，要防止用資本來(lái)代替勞動(dòng)力的浪費(fèi)在歐治
上是不容易的，同樣，在會(huì)造成大批人失業(yè)的情況下，要防止用勞動(dòng)力來(lái)代替資本的浪
費(fèi)在政治上也是不容易的。
缺少熟練勞動(dòng)力會(huì)造成同缺少資本一樣的問(wèn)題。如果缺少熟練工人，就必須節(jié)約使
用，選擇那種減少對(duì)熟練工人的需求的方法。幾乎可以肯定，短缺之一是管理大型企業(yè)
的技術(shù)，所以不發(fā)達(dá)國(guó)家在考慮計(jì)劃時(shí)應(yīng)注意小規(guī)模組織，而不是大規(guī)模組織（第三章
第二節(jié)（三））。如果要避免混亂和浪費(fèi)的話，還必須使總計(jì)劃保持在現(xiàn)有技術(shù)的范圍
內(nèi)。建筑計(jì)劃更應(yīng)如此。我們已經(jīng)看到（第五章第一節(jié)），50％到60％的投資在建筑業(yè)，
而缺少建筑能力常常是妨礙加快資本形成速度的主要障礙。這不是一個(gè)不可逾越的障礙，
因?yàn)槿绻J(rèn)真對(duì)待這個(gè)問(wèn)題并采取措施來(lái)招收和培訓(xùn)必要的勞動(dòng)力的話，迅速擴(kuò)大建筑
業(yè)并不比迅速擴(kuò)大軍隊(duì)困難。但是，令人驚訝的是，生產(chǎn)計(jì)劃常常不寫入這一條。
一個(gè)國(guó)家是否缺乏外匯取決于發(fā)展是否主要靠出口部門（第五章第三節(jié)（二））以
及引進(jìn)多少外國(guó)資本。如果發(fā)展主要在國(guó)內(nèi)部門（印度，澳大利亞），外匯幾乎可以肯
定是困難的。在這種情況下，特別吸引人的生產(chǎn)方法就是節(jié)約使用進(jìn)口機(jī)器或原料的生
產(chǎn)方法，支持賺取或節(jié)約外匯——比貨幣成本或貨幣收入多出的那部分——的產(chǎn)業(yè)也是
可取的。每一項(xiàng)發(fā)展計(jì)劃都應(yīng)謀求在內(nèi)外貿(mào)之間保持適當(dāng)?shù)钠胶狻Ｔ谇钒l(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)
中，進(jìn)口額上升的速度至少同收入一樣快，通常是更快。擁有多種自然資源和氣候的國(guó)
家，如蘇聯(lián)、中國(guó)或美國(guó)，隨著它們的發(fā)展，可以用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)來(lái)代替進(jìn)口，它們的收入
有可能在不相應(yīng)擴(kuò)大進(jìn)口的情況下增加。大多數(shù)其他國(guó)家都太小，所以做不到這一點(diǎn)。
隨著它們的收入的增加，它們需要范圍更加廣泛的商品和原料，如果它們的人口迅速增
加，它們可能還需要進(jìn)口更多的糧食，因此在任何發(fā)展計(jì)劃中，需要把擴(kuò)大能夠出口的
產(chǎn)品及開發(fā)新市場(chǎng)放在首位。獲得外國(guó)投資或贈(zèng)款來(lái)支付部分進(jìn)口的可能性使情況變得
更為復(fù)雜；這暫時(shí)減少了出口的需要，但是到了需要償還本金和利息的時(shí)候，最終的影
響是，甚至必須使出口增長(zhǎng)得比進(jìn)口還快。在兩種情況下，這個(gè)問(wèn)題特別困難。一種情
況是，出口商品是糧食。如果糧食產(chǎn)量不迅速提高，國(guó)內(nèi)需求的增長(zhǎng)可能使國(guó)內(nèi)消費(fèi)者
吃掉本來(lái)可用于出口的糧食；阿根廷就發(fā)生過(guò)這種情況。另一種情況是人口過(guò)多的國(guó)家，
它必須實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和打入世界工業(yè)品市場(chǎng)（第六章第二節(jié)（一））。發(fā)現(xiàn)出口商品和市
場(chǎng)并不總是很容易的，但是，不能僅僅由于這種原因而把這個(gè)問(wèn)題撇在一邊。
缺少外匯往往只是反映了未能在制造業(yè)和農(nóng)業(yè)的增長(zhǎng)之間保持適當(dāng)?shù)钠胶?。如果?br /> 中一個(gè)部門擴(kuò)大了產(chǎn)出，其影響就是增加了對(duì)另一個(gè)部門的產(chǎn)品的需求，任何短缺都會(huì)
造成國(guó)際收支的緊張。工業(yè)的迅速增長(zhǎng)要求農(nóng)業(yè)也迅速增長(zhǎng)。產(chǎn)業(yè)工人需要更多的糧食。
工廠需要從農(nóng)村招收勞動(dòng)力；需要擴(kuò)大農(nóng)民的市場(chǎng)來(lái)吸收生產(chǎn)出來(lái)的消費(fèi)品；或者需要
農(nóng)民的儲(chǔ)蓄或稅收來(lái)為工業(yè)建設(shè)提供資金。同樣，如果農(nóng)業(yè)發(fā)展了，它需要工業(yè)也發(fā)展，
以吸收它的產(chǎn)品和勞動(dòng)力以及向農(nóng)民提供更多的消費(fèi)品和資本貨物。人均農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率如
停滯不前，就會(huì)妨礙工業(yè)的發(fā)展和造成國(guó)際收支的緊張，因?yàn)楣I(yè)的發(fā)展需要增加進(jìn)口，
可能不得不把它的剩余產(chǎn)品作為出口品處理掉。反之，如果農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率上升，工業(yè)生產(chǎn)
必須更快發(fā)展，因?yàn)閷?duì)糧食的需求比人均收入增長(zhǎng)得慢，而對(duì)制成品的需求比人均收入
增長(zhǎng)得快。平衡增長(zhǎng)并不是同步增長(zhǎng)，而是根據(jù)不同的需求增長(zhǎng)率按比例增長(zhǎng)。如果像
澳大利亞或阿根廷那樣忽視工農(nóng)業(yè)之間的平衡或者像蘇聯(lián)那樣拙劣地處理這種平衡，就
會(huì)妨礙進(jìn)一步取得進(jìn)展；日本的發(fā)展計(jì)劃在這方面顯然比提到的其他國(guó)家優(yōu)越。
只要測(cè)驗(yàn)生產(chǎn)計(jì)劃的各個(gè)部分的內(nèi)部協(xié)調(diào)性，就可看出這個(gè)計(jì)劃是否缺乏平衡。首
先，可測(cè)驗(yàn)整體平衡，看看整個(gè)計(jì)劃與可動(dòng)用的資源是否相當(dāng)。例如，一項(xiàng)列出各類熟
練勞動(dòng)力的人力預(yù)算將表明這項(xiàng)計(jì)劃所需的各類勞動(dòng)力是否超過(guò)實(shí)際能得到的勞動(dòng)力。
對(duì)原料、資本、外匯、運(yùn)輸設(shè)施、建筑物或其他任何可能是稀少的資源都可以作出同樣
的預(yù)算。
這種全面的測(cè)驗(yàn)應(yīng)考慮整個(gè)經(jīng)濟(jì)對(duì)投入的需求。其次，可測(cè)驗(yàn)對(duì)產(chǎn)出的需求。從對(duì)
預(yù)算的研究中可以看出，消費(fèi)是如何隨著收入的增長(zhǎng)而增長(zhǎng)的。這種測(cè)驗(yàn)表明，根據(jù)預(yù)
測(cè)的收入水平，預(yù)測(cè)的糧食供應(yīng)是否同預(yù)測(cè)的需求相符。同樣的測(cè)驗(yàn)表明，同預(yù)測(cè)的供
應(yīng)相比，消費(fèi)工業(yè)品的市場(chǎng)有多大以及同要求消費(fèi)者儲(chǔ)存的儲(chǔ)蓄額相比，預(yù)測(cè)的儲(chǔ)蓄額
有多大。然后，就可使用里昂惕夫的投入—產(chǎn)出方法對(duì)個(gè)別產(chǎn)業(yè)進(jìn)行測(cè)驗(yàn)。
可以把預(yù)測(cè)的投入同擴(kuò)大預(yù)計(jì)會(huì)提供部件、運(yùn)輸能力、水和技術(shù)服務(wù)等產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出
的計(jì)劃相比；可以把預(yù)測(cè)的產(chǎn)出同預(yù)計(jì)將擴(kuò)大的出口、消費(fèi)需求及將吸收副產(chǎn)品和其他
中間產(chǎn)出的工業(yè)相比。由于關(guān)鍵部分往往是建筑，必須特別注意預(yù)測(cè)的建筑材料和部件
——特別是水泥、磚、鋼材和木材——的產(chǎn)出，以確保這些材料得到充分供應(yīng)，不管是
國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的還是進(jìn)口的。在農(nóng)村地區(qū)，主要困難之一是水，所以要研究的重點(diǎn)之一是計(jì)
劃謀求在多大程度上保護(hù)和擴(kuò)大鄉(xiāng)村的水源。
如果得到必要的信息，有許多統(tǒng)計(jì)測(cè)驗(yàn)可以表明生產(chǎn)計(jì)劃是否缺乏平衡。當(dāng)然主要
困難是得不到信息。所需的統(tǒng)計(jì)資料——預(yù)算研究報(bào)告、消費(fèi)函數(shù)、人力調(diào)查、產(chǎn)出調(diào)
查、投入—產(chǎn)出表、國(guó)民收入表等等——并不總是存在的，或者可能有很大的誤差。即
使數(shù)字是正確的，需求和產(chǎn)出的關(guān)系也會(huì)發(fā)生難以預(yù)料的變化。所有的產(chǎn)出和出口預(yù)測(cè)
都取決于執(zhí)行計(jì)劃的措施和效率，而這肯定是難以預(yù)料的。一項(xiàng)生產(chǎn)計(jì)劃在很大程度上
是實(shí)現(xiàn)一種希望；它的確切數(shù)量是無(wú)法確定的；它只不過(guò)表明希望在各個(gè)部門達(dá)到的一
般數(shù)量級(jí)。同樣，不管計(jì)劃多么初步，都應(yīng)測(cè)驗(yàn)其內(nèi)部的協(xié)調(diào)一致性，不管這種測(cè)驗(yàn)是
多么初步，因?yàn)榉駝t的話，各個(gè)部門之間可能完全失去平衡。在這種問(wèn)題上，最好依靠
數(shù)字和預(yù)測(cè)，而不要光靠預(yù)測(cè)，即使數(shù)字本身有一部分也是以預(yù)測(cè)為基礎(chǔ)的。
迄今，我們的論述還只同文字工作有關(guān)：為經(jīng)濟(jì)的各個(gè)部門確定目標(biāo)。但是，歸根
結(jié)底，真正重要的自然不是紙上的目標(biāo)，而是把資源用于正確方向的措施——培訓(xùn)勞工、
提高糧食生產(chǎn)率、節(jié)制消費(fèi)、刺激投資等等。這是計(jì)劃中最困難的部分，也是常被忽視
的部分。如果計(jì)劃同公營(yíng)經(jīng)濟(jì)部門有關(guān)，執(zhí)行起來(lái)就比較容易；困難在于使私人經(jīng)濟(jì)部
門做需要它做的事情——使勞動(dòng)力進(jìn)入正確的部門或參加培訓(xùn)班；
使企業(yè)家投資或使公眾儲(chǔ)蓄；使農(nóng)民采用新技術(shù)；或者使外國(guó)人發(fā)揮他們作為放款
人、買主或技術(shù)人員所應(yīng)起的作用。對(duì)一項(xiàng)生產(chǎn)計(jì)劃的重要考驗(yàn)是它對(duì)私人的效率如何。
為了取得私人的合作，政府依靠說(shuō)服、力量和報(bào)酬。說(shuō)服只是一種佐料；人們決不
會(huì)僅僅因?yàn)檎渭腋嬖V他們說(shuō)他們的行動(dòng)符合公眾利益而行事長(zhǎng)期違背自己的私人利益。
為闡明計(jì)劃的主要目標(biāo)而發(fā)表演說(shuō)和進(jìn)行宣傳是有用的，取得人民的熱情支持是非常可
取的，但是如果人人都看到能從計(jì)劃中得到什么，計(jì)劃取得成功的可能性就會(huì)大一些；
如果計(jì)劃要人們?nèi)プ鏊麄兊貌坏绞裁春锰幍氖虑?，?jì)劃取得成功的可能性就會(huì)小些。力
量的用途也是有限的?？梢詮姆疵媸褂昧α縼?lái)防止人們做你不希望他們做的事情。但是
如果要讓人們做你希望他們做的事情，力量用途的局限性就大得多，在民主國(guó)家更譬如
此。因此，糧食可以實(shí)行配給，對(duì)原料或建筑材料可以發(fā)放許可證，以防止有人得到過(guò)
多的東西；但是正如蘇聯(lián)所發(fā)現(xiàn)的那樣，不能強(qiáng)迫企業(yè)家對(duì)工業(yè)投資，不能強(qiáng)迫農(nóng)民有
剩余糧食。發(fā)放許可證有些可能是需要的，只有限制不可取的東西，可取的東西才更有
可能出現(xiàn)。但是執(zhí)行發(fā)展計(jì)劃的主要手段必須是報(bào)酬。如果要?jiǎng)诠ぷ鲂枰龅氖虑椋?br /> 就必須使工資有適當(dāng)?shù)牟顒e。如果要農(nóng)民合作，就必須使他們的勞動(dòng)環(huán)境值得進(jìn)行這種
合作。如果要使企業(yè)家投資，就必須有獲得適當(dāng)利潤(rùn)的很大可能性。保證一項(xiàng)生產(chǎn)計(jì)劃
成功的最好方法在很大程度上是對(duì)希望予以阻止的活動(dòng)征稅，對(duì)希望予以鼓勵(lì)的活動(dòng)提
供（某種）補(bǔ)貼。
另一個(gè)教訓(xùn)是，如果生產(chǎn)計(jì)劃需要取得私營(yíng)部門的合作，在作計(jì)劃時(shí)應(yīng)征求私營(yíng)部
門的意見。這在政治上并不總是容易的。欠發(fā)達(dá)國(guó)家的一些政府對(duì)整個(gè)私人企業(yè)，特別
是對(duì)外國(guó)企業(yè)是敵視的，不會(huì)讓這些階級(jí)參加生產(chǎn)計(jì)劃的制訂工作。
只有企業(yè)家認(rèn)為參加合作有利可圖時(shí)，它們的生產(chǎn)計(jì)劃才能行之有效，但是這些政
府卻極力避免得益和合作，當(dāng)它們的計(jì)劃一無(wú)所獲時(shí)，它們感到十分意外。對(duì)付農(nóng)民也
是同樣困難的。有些國(guó)家的政府是地主統(tǒng)治的，他們不愿意實(shí)行土改，而不實(shí)行土改，
農(nóng)民就沒(méi)有增產(chǎn)的積極性。另一些國(guó)家的政府眼睛只盯著用農(nóng)民的部分盈余來(lái)為資本形
成提供資金。如果一個(gè)政府得到資本家和農(nóng)民兩者的支持，它就很可能有所作為，但是
在實(shí)行痛苦的措施時(shí)能保持政治信心的政府太少了，至少在民主世界是如此。
為了執(zhí)行計(jì)劃，可能需要進(jìn)行非常密切的合作。政府希望企業(yè)家對(duì)某些方面投資，
企業(yè)家肯定是不愿意的。它的機(jī)構(gòu)必須進(jìn)行研究，提供信息，它還可能必須提供一些資
本和對(duì)市場(chǎng)或紅利作出擔(dān)保。在政府試圖鼓舞、指導(dǎo)和刺激私人企業(yè)家的經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)
和政府在很大程度上是彼此混雜的，日本的情況就是這樣。同農(nóng)民也需要進(jìn)行同樣密切
的合作。政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究，試圖說(shuō)服農(nóng)民改變方法，向他們提供貸款，幫助銷售，增
加對(duì)村莊的供水等等。除非得到農(nóng)民的信任，否則許多工作會(huì)一事無(wú)成。
由于難以從個(gè)人那里得到所需要的反應(yīng)，無(wú)論如何，難以得到符合政府要求的反應(yīng)，
有些政府就想不要私人生產(chǎn)者的合作而進(jìn)行發(fā)展。如果農(nóng)民行動(dòng)遲緩、持懷疑態(tài)度或堅(jiān)
持高糧價(jià)，這些政府就建立國(guó)營(yíng)農(nóng)場(chǎng)，集中力量增加在其控制范圍內(nèi)的產(chǎn)出。這就是蘇
聯(lián)在19世紀(jì)20年代（集體化以前）實(shí)行的政策，這種態(tài)度也導(dǎo)致英國(guó)政府在非洲實(shí)施大
規(guī)模的農(nóng)業(yè)機(jī)械化計(jì)劃，而不是把錢花在刺激非洲農(nóng)民的生產(chǎn)上。當(dāng)蘇聯(lián)的這一政策失
敗時(shí)，政府就迫使農(nóng)民組織集體農(nóng)莊，農(nóng)民必須叫怎么干就怎么干，而不是放寬它的高
稅收和低價(jià)格的政策。對(duì)工業(yè)家也可能采取差不多的態(tài)度。有些國(guó)家的政府認(rèn)為，私人
企業(yè)作為刺激和作為進(jìn)一步發(fā)展的資金來(lái)源所需要的利潤(rùn)太高了，為繁榮付不起這筆代
價(jià)。它們規(guī)定低價(jià)格，低利潤(rùn)。當(dāng)這種做法影響投資時(shí)，它們就采取公共行動(dòng)來(lái)做這件
事情。這就把尋找資本、技術(shù)知識(shí)、管理技巧和為實(shí)現(xiàn)工業(yè)化所需要的進(jìn)取精神的過(guò)重
的擔(dān)子攬到了自己的身上。在欠發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)中，所有這些因素都是缺少的。經(jīng)濟(jì)發(fā)
展是如此困難，以致人們認(rèn)為，調(diào)動(dòng)現(xiàn)有的一切知識(shí)和積極性是可取的，至少在起步階
段是如此，但是，顯然，并不是所有人均產(chǎn)量很低的國(guó)家的所有政府都同意這種看法

第二節(jié)　公營(yíng)部門

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（一）政府開支計(jì)劃

不管一項(xiàng)生產(chǎn)計(jì)劃是否是為整個(gè)經(jīng)濟(jì)制定的，都需要有一項(xiàng)政府開支計(jì)劃，即使這
只是為了對(duì)政府官員施加控制。實(shí)際上，世界上每個(gè)國(guó)家的政府都在預(yù)計(jì)中有一項(xiàng)年度
開支計(jì)劃。大多數(shù)欠發(fā)達(dá)國(guó)家也都有這樣的計(jì)劃，時(shí)間超過(guò)一年，有的長(zhǎng)達(dá)五、六年，
甚至十年。實(shí)際上，有些國(guó)家是作為取得國(guó)際援助的一個(gè)條件必須這樣做。當(dāng)英國(guó)政府
1945年準(zhǔn)備用1．2億英鎊作為給各英國(guó)殖民地政府的贈(zèng)款時(shí)，它要求每個(gè)政府提出一項(xiàng)
十年發(fā)展開支計(jì)劃；同樣，1950年，要求參加科倫坡計(jì)劃的國(guó)家提出一項(xiàng)六年計(jì)劃。聯(lián)
合國(guó)國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行也希望看到這樣的計(jì)劃，樂(lè)于向欠發(fā)達(dá)國(guó)家派出專門小組去幫助
制定這樣的計(jì)劃。當(dāng)美國(guó)政府向歐洲提供馬歇爾計(jì)劃的援助時(shí)，它走得更遠(yuǎn)；每個(gè)受援
國(guó)都需提出一項(xiàng)涉及公私經(jīng)濟(jì)的各個(gè)部門的四年計(jì)劃，而這是一個(gè)人們最不相信“計(jì)劃”
這個(gè)字眼的國(guó)家所要求的！
作出多年規(guī)劃的好處是顯而易見的。在草擬第一個(gè)這樣計(jì)劃的過(guò)程中，政府的幾個(gè)
部門和機(jī)構(gòu)也許得第一次明確地確定各自的詳細(xì)目標(biāo)。展望未來(lái)，可以使它們的工作有
個(gè)目標(biāo)，并可能使它們看到在其他方面的不足之處。然后，當(dāng)各機(jī)構(gòu)的計(jì)劃放在一起時(shí)，
就有機(jī)會(huì)確保它們既協(xié)調(diào)一致，又對(duì)輕重緩急的次序予以應(yīng)有的遵守。政府的左手并不
總是知道右手在干什么，對(duì)政府的一切活動(dòng)作出計(jì)劃的必要性提供了一個(gè)協(xié)調(diào)的機(jī)會(huì)。
有些部門的負(fù)責(zé)人也比別人主動(dòng)，因此會(huì)為他們的部門得到比真正按輕重緩急的制度分
配的更多的錢。即使有一項(xiàng)全面的計(jì)劃，這種情況也可能會(huì)發(fā)生，但是如果要求各部門
都同時(shí)提出計(jì)劃，如果作出最后選擇的那個(gè)機(jī)構(gòu)意識(shí)到協(xié)調(diào)一致和分清輕重緩急的重要
性并擁有必要的權(quán)力來(lái)實(shí)現(xiàn)合理的平衡，那么發(fā)生這種情況的可能性就會(huì)減少。許多事
情取決于這個(gè)中央規(guī)劃?rùn)C(jī)構(gòu)的效率和權(quán)力。由于提出的計(jì)劃必定會(huì)大大超過(guò)可動(dòng)用的資
源，必須作出和實(shí)行困難的選擇，規(guī)劃?rùn)C(jī)構(gòu)需要得到政府總理的充分支持和關(guān)心。
一旦制定了計(jì)劃，它對(duì)必須執(zhí)行計(jì)劃的人就有很大的價(jià)值。政府財(cái)政官員可以展望
未來(lái)，及時(shí)地制定計(jì)劃。工程師可把藍(lán)圖準(zhǔn)備好。采購(gòu)部門可及時(shí)地訂貨，等等。最后，
有了計(jì)劃，就可以測(cè)定進(jìn)展的程度。人人都知道每個(gè)機(jī)構(gòu)應(yīng)該干什么，它的成績(jī)就可以
根據(jù)計(jì)劃規(guī)定的目標(biāo)來(lái)衡量。
制訂多年計(jì)劃的危險(xiǎn)也同樣明顯。由于誰(shuí)也不能對(duì)未來(lái)未卜先知，哪怕對(duì)短短五年
也很難預(yù)測(cè)，受計(jì)劃規(guī)定的嚴(yán)格限制是個(gè)不利條件。這些計(jì)劃很快過(guò)時(shí)。物價(jià)可能急劇
上漲，可動(dòng)用的資金可能比預(yù)料的多或少（通常是少?。?。少數(shù)項(xiàng)目提前完成；多數(shù)項(xiàng)
目則由于難以預(yù)料的原料、熟練勞動(dòng)力、科學(xué)家或資金的短缺而延誤工期。因此，任何
這樣的計(jì)劃都必須經(jīng)常修改。為了對(duì)付這種困難，波多黎各政府每年修改它的六年計(jì)劃，
每年都為今后六年作一項(xiàng)計(jì)劃。沒(méi)有任何辦法能保證計(jì)劃總是考慮到情況的變化。另一
方面，一項(xiàng)計(jì)劃是需要的，因?yàn)殡m然我們不預(yù)測(cè)未來(lái)，但是如果不根據(jù)當(dāng)前獲得的信息
為未來(lái)制定計(jì)劃，我們就不可能采取合理的行動(dòng)。
有些計(jì)劃限于列出政府部門、公共公司、政府金融公司和其他政府機(jī)構(gòu)的擬議中的
資本開支。另一些計(jì)劃則要列出通常在預(yù)算中出現(xiàn)的所有開支，不管是資本開支還是經(jīng)
常項(xiàng)目開支。對(duì)所有開支作出計(jì)劃比只是作資本開支計(jì)劃好。首先，資本開支常常伴隨
著經(jīng)常開支；建造學(xué)校以后，就得支付教師的工資，或者買了拖拉機(jī)，就得雇用駕駛員。
如果只說(shuō)資本開支而不說(shuō)經(jīng)常開支，就很難看出一個(gè)項(xiàng)目要多少費(fèi)用，財(cái)務(wù)規(guī)劃可能錯(cuò)
誤百出。其次，如果要求計(jì)劃人員提出僅限于資本開支的計(jì)劃，計(jì)劃人員自己可能上當(dāng)
受騙。發(fā)展不光依靠資本開支，例如，在諸如農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣等各種教育計(jì)劃方面，它需
要很多經(jīng)常開支。如果把重點(diǎn)放在資本開支上，這些計(jì)劃往往會(huì)被忽視。
在擬定政府開支計(jì)劃時(shí)，最好能確定正確的輕重緩急次序，但是要為確定輕重緩急
規(guī)定規(guī)則是不可能的。我們?cè)谶@里所能做的充其量也只是指出有些計(jì)劃比較簿弱的一些
方面。
第一，使公營(yíng)部門的計(jì)劃同私營(yíng)部門的情況適當(dāng)聯(lián)系起來(lái)是很重要的。例如，公用
事業(yè)——鐵路、碼頭、供水、電力等——的整個(gè)計(jì)劃必須根據(jù)私人投資者的意圖來(lái)制訂，
這樣，何時(shí)何地需要這些設(shè)施，就可提供這些設(shè)施。同樣，培訓(xùn)熟練勞動(dòng)力的計(jì)劃取決
于需要什么樣的技能。因此，政府開支計(jì)劃和生產(chǎn)計(jì)劃必須一起制訂。政府機(jī)構(gòu)需要知
道私人企業(yè)打算做什么，私人企業(yè)應(yīng)參與制訂政府計(jì)劃的工作。
第二，有些計(jì)劃為都市制訂的色彩太濃，對(duì)鄉(xiāng)村的影響太少。許多計(jì)劃與為大多數(shù)
人居住的農(nóng)村所做的事情相比，為美化城市或?yàn)槌鞘刑峁┹^好的住房、學(xué)校、供水或醫(yī)
療服務(wù)所做的事情太多。從城鎮(zhèn)為鄉(xiāng)村作的計(jì)劃往往也很壯觀，因?yàn)榭捎靡韵騾⒂^者炫
耀。為建造幾條漂亮的公路花的錢太多，為修建許多從農(nóng)場(chǎng)到市場(chǎng)的小路花的錢太少，
而后者更有助于增產(chǎn)。或者把大量資金花在控制一條河流上，而如果將同樣的錢花在大
量的水井、水池和小溪上，得到的收獲就會(huì)多得多。求大有時(shí)候也是正確的政策；一個(gè)
大項(xiàng)目對(duì)發(fā)展的作用可能比許多小項(xiàng)目大得多，而所需成本是一樣的。補(bǔ)救辦法不是舍
大求小，而是注意使規(guī)劃進(jìn)程適當(dāng)分散。應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)農(nóng)村地區(qū)制訂自己的計(jì)劃，在規(guī)劃過(guò)
程中，農(nóng)村應(yīng)有充分的代表，以保證不忽視他們的需要。保證做到這一點(diǎn)的最好辦法當(dāng)
然是采用“社會(huì)發(fā)展”方法（第三章第一節(jié)（一）和第五章第二節(jié)（一））。由于這依
賴于志愿勞動(dòng)，只有人民真正需要的計(jì)劃才能實(shí)施。社會(huì)發(fā)展是最好的發(fā)展，每一項(xiàng)計(jì)
劃都應(yīng)撥出一筆相當(dāng)于國(guó)民產(chǎn)出的1％或2％的款項(xiàng)用于這一工作。
社會(huì)發(fā)展的另一優(yōu)點(diǎn)是減少資本開支中的鋪張浪費(fèi)，這是若干計(jì)劃的第三個(gè)缺點(diǎn)。
在不發(fā)達(dá)國(guó)家資本奇缺，應(yīng)當(dāng)節(jié)約使用。所需要的往往是能派用場(chǎng)的最便宜的結(jié)構(gòu)。建
造能夠用50年的學(xué)校、醫(yī)院或熱電站都是錯(cuò)誤的，因?yàn)榻ㄔ煊?0年的結(jié)構(gòu)要便宜得多—
—無(wú)論如何，在30年中，由于標(biāo)準(zhǔn)的變化和收入的提高，許多這樣的建筑都得拆掉。同
樣，舊機(jī)器往往比新機(jī)器更適用，購(gòu)買比較先進(jìn)的國(guó)家認(rèn)為是過(guò)時(shí)的設(shè)備，甚至可能大
有好處，如果能便宜地買到的話。一個(gè)好的政府希望做什么都做得恰如其分，把一些永
久性的突出的結(jié)構(gòu)讓后人去建造，但是，從這個(gè)意義講，大多數(shù)窮國(guó)無(wú)法把事情做得恰
如其分。濫用水泥和鋼材是發(fā)展計(jì)劃的比較普遍的弊端之一。
實(shí)際上，這種計(jì)劃的另一個(gè)普遍的弊端是，它們?cè)诳紤]發(fā)展時(shí)對(duì)具體事物的投資想
得太多，而對(duì)人的投資想得太少。
在公共衛(wèi)生計(jì)劃和教育計(jì)劃的缺陷方面，這一點(diǎn)顯得尤為突出。至于公共衛(wèi)生，我
們已在前面看到（第二章第二節(jié)（一）和第四章第三節(jié)（三）），改進(jìn)飲食和消除使人
衰弱的疾病可以大大提高生產(chǎn)率。關(guān)于教育，我們已建議，除了在小學(xué)、中學(xué)、技術(shù)和
大學(xué)教育上的通常支出外，農(nóng)業(yè)國(guó)的政府應(yīng)拿出1％的國(guó)民產(chǎn)出用于農(nóng)業(yè)研究和農(nóng)業(yè)技術(shù)
推廣上（第四章第三節(jié)（二））。
最后，還需記住政府作為用在公營(yíng)部門以外的資本提供者的作用。我們?cè)冢ǖ谖逭?br /> 第三節(jié)（一））中已經(jīng)看到，為什么國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄少可能使政府成為向小農(nóng)、向工業(yè)發(fā)展、
向公用事業(yè)和向住房建筑提供資本的主要渠道，不管這種資本來(lái)自政府自己的儲(chǔ)蓄、來(lái)
自國(guó)外還是由于通貨膨脹而不得不投資的。在擬訂政府開支計(jì)劃時(shí)，危險(xiǎn)之一是，過(guò)分
注意公共事業(yè)機(jī)構(gòu)的要求，把過(guò)多的社會(huì)資金用于這一方面，而忽略了其他經(jīng)濟(jì)部門。
這是說(shuō)明為什么制訂政府開支計(jì)劃的工作應(yīng)當(dāng)與調(diào)查整個(gè)經(jīng)濟(jì)的工作同時(shí)進(jìn)行的又一個(gè)
原因。歸根結(jié)底，公用事業(yè)的費(fèi)用要靠經(jīng)濟(jì)的“生產(chǎn)”部門來(lái)支付，因此，保證社會(huì)和
福利事業(yè)的資金不超越經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)能力是很重要的。

（二）財(cái)政問(wèn)題

政府對(duì)資金的需要是不斷增長(zhǎng)的，因?yàn)楣珷I(yíng)部門的發(fā)展速度比整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度
快。我們可以用多種方法來(lái)衡量這一點(diǎn)，可以根據(jù)政府雇員的人數(shù)來(lái)計(jì)算，可以根據(jù)政
府使用的資金來(lái)計(jì)算，或者根據(jù)稅收在國(guó)民收入中所占的比例來(lái)計(jì)算。先說(shuō)根據(jù)雇員人
數(shù)來(lái)計(jì)算。不包括防務(wù)在內(nèi)的文職雇員在拿工資的職工中所占比例很少有低于2％的，在
美國(guó)占10％左右，在英國(guó)占11％（包括中央和地方政府雇員）。除此之外，還必須加上
武裝部隊(duì)的人數(shù)，各國(guó)情況有所不同，丹麥幾乎沒(méi)有，英國(guó)占4％（1954年），這在和平
時(shí)期是最高的，而希臘、土耳平等國(guó)則更高。如果我們?cè)偌由瞎檬聵I(yè)和國(guó)有化工業(yè)的
人數(shù)，英國(guó)政府雇員人數(shù)的比例為25％，即公用事業(yè)文職人員占11％，武裝部隊(duì)人數(shù)占
4％，國(guó)有化工業(yè)人數(shù)占10％。然后我們?cè)賮?lái)看所用資金情況，不包括國(guó)有化工業(yè)的資金。
所用資金的比例大于雇員的比例，因?yàn)檎蚕蛩綘I(yíng)經(jīng)濟(jì)部門購(gòu)買供應(yīng)品（從墨水到飛
機(jī)都買）。美國(guó)政府和英國(guó)政府所用資金在國(guó)民產(chǎn)出中所占的比例與1938年差不多，即
約占14％；現(xiàn)在，由于防務(wù)計(jì)劃的擴(kuò)大，它們的開支增加了，大概占22—24％。但是，
這也不是全部費(fèi)用，因?yàn)?，除了它們所用的資金外，它們還需要經(jīng)費(fèi)來(lái)作不包括在它們
買來(lái)自己用的貨物或勞務(wù)中的轉(zhuǎn)移性支付——養(yǎng)老金、國(guó)債利息、失業(yè)補(bǔ)助等等。因此，
英國(guó)目前的稅收在國(guó)民收入中占35％左右，而印度占8％左右，尼日利亞占5％左右。
當(dāng)然，政府使用的資金在國(guó)民收入中所占的比例的上述差別是和施政的質(zhì)量有很大
差別聯(lián)系在一起的。去過(guò)欠發(fā)達(dá)國(guó)家的人常常抱怨公用事業(yè)差——道路難行、水不干凈、
衛(wèi)生差、蚊子多、管理差等等?；卮鹗?，用占國(guó)民收入5％的費(fèi)用是不可能搞好公用事業(yè)
的。除了防務(wù)和轉(zhuǎn)移性費(fèi)用外，西歐和北美各國(guó)用于公用事業(yè)的費(fèi)用占國(guó)民收入的12％
左右，欠發(fā)達(dá)國(guó)家甚至需要支付更多的費(fèi)用才能達(dá)到同樣的標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樗鼈兊娜司杖?br /> 低。
欠發(fā)達(dá)國(guó)家的軍事負(fù)擔(dān)不必像工業(yè)大國(guó)那么重。另一方面，如果欠發(fā)達(dá)國(guó)家決定增
加私人部門的資本形成，它們?yōu)榇四康目赡苄枰罅抠Y金。例如，如果它們希望整個(gè)經(jīng)
濟(jì)的純資本形成每年達(dá)到國(guó)民收入的12％，而它們的經(jīng)濟(jì)只能節(jié)蓄5％，相差7％，需從
別處來(lái)補(bǔ)充。12％的目標(biāo)不算過(guò)高。
這是歐洲國(guó)家的經(jīng)濟(jì)在工業(yè)革命初期達(dá)到的比例，比蘇聯(lián)和日本的比例低。假如我
們把資本—收入比率定為4∶1，那么如果投資為12％，每年的實(shí)際收入就要提高3％；如
果每年人口增長(zhǎng)率為1．5％，那么每年的人均實(shí)際收入將提高1．5％，約50年翻一番。
以這一速度，欠發(fā)達(dá)國(guó)家的生活水平的提高速度將與西歐一樣，但是窮富國(guó)之間的差距
不會(huì)縮小。
如果要想消除這一差距，就需要有比這更大的投資。
欠發(fā)達(dá)國(guó)家政府籌集的歲入比發(fā)達(dá)國(guó)家少的原因并不是它們需要的歲入少，而是籌
集起來(lái)比較困難。根據(jù)實(shí)際資源來(lái)考慮這個(gè)問(wèn)題是最方便的。如果一個(gè)國(guó)家需要有70％
的人從事農(nóng)業(yè)來(lái)提供糧食，在剩下的30％的人口中可以騰出來(lái)從事政府想從事的事業(yè)的
勞動(dòng)力，比一個(gè)只需要12％的人從事農(nóng)業(yè)的國(guó)家能騰出的勞動(dòng)力顯然要少得多。欠發(fā)達(dá)
國(guó)家的經(jīng)濟(jì)能夠用以支付稅收的收入的百分比不如較發(fā)達(dá)國(guó)家那么大。但是，大多數(shù)欠
發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)如果愿意的話，是可以多繳些稅收的。在這些國(guó)家，籌集更多的歲入是
困難的，但也不像有時(shí)想像的那樣困難。如果在本章中去膚淺地論述公共財(cái)政，那就會(huì)
文不對(duì)題；本節(jié)僅限于對(duì)窮國(guó)的一些特殊問(wèn)題發(fā)表一點(diǎn)看法。
首先是技術(shù)問(wèn)題。稅收的原則之一是，應(yīng)避免那種收起來(lái)代價(jià)高的稅收，因?yàn)檫@種
稅得從大量只交少量稅的個(gè)人那里去收。這一點(diǎn)對(duì)直接收稅和間接收稅都是適用的。這
就是把所得稅限于收入較多的個(gè)人的原因之一。例如，在大多數(shù)國(guó)家內(nèi)，向年收入少于
150英鎊的人收所得稅被認(rèn)為是不合算的。但是，在窮國(guó)，年收入高于150英鎊的人的比
例是很小的。因此，從所得稅中得到的歲入窮國(guó)比富國(guó)少。事實(shí)上，窮國(guó)在更大程度上
得依靠間接稅，這并不是因?yàn)樗鼈兿Ｍ圆煌姆椒ǚ峙涠愂肇?fù)擔(dān)——也不一定這樣做，
而是因?yàn)樵谝粋€(gè)可行的豁免期限內(nèi)，國(guó)民收入的比例要少得多。這涉及漏稅問(wèn)題，因?yàn)?br /> 需納稅的很大一部分收入是小商販的收入，他們沒(méi)有適當(dāng)?shù)膸つ?，要?shí)行所得稅條款，
得付出極大代價(jià)。如果比較嚴(yán)格地實(shí)行稅法，大多數(shù)欠發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)得到很大好處，但是
即使最嚴(yán)格地實(shí)行稅法，也不能使所得稅成為主要?dú)q入來(lái)源，除非有幾個(gè)大采礦公司或
其他公司可以納稅。
有些國(guó)家在征收間接稅方面還有很大的技術(shù)困難。在很大一部分國(guó)民收入經(jīng)過(guò)少數(shù)
人之手的地方，征收這種稅最容易。進(jìn)出口通常由少數(shù)批發(fā)商經(jīng)營(yíng)，從他們那里征收進(jìn)
出口稅最方便。在工業(yè)國(guó)，很大一部分產(chǎn)出是由少數(shù)大公司生產(chǎn)的，因此，可以很方便
地征收貨物稅和購(gòu)物稅。并不是所有欠發(fā)達(dá)國(guó)家都有這樣的有利條件。出口約占斯里蘭
卡國(guó)民收入的40—50％，所以那個(gè)島國(guó)很容易通過(guò)征收進(jìn)出口稅獲得很大一部分國(guó)民收
入，而行政管理費(fèi)用很少。但是在鄰國(guó)印度，出口不到國(guó)民收入的10％，因此對(duì)外貿(mào)易
的稅收收入是很少的。像印度這樣的國(guó)家得在更大程度上依靠?jī)?nèi)貿(mào)稅收，但是收稅要付
出很大代價(jià)，因?yàn)楫a(chǎn)出不集中于少數(shù)公司，產(chǎn)出由數(shù)以百萬(wàn)計(jì)的小生產(chǎn)者生產(chǎn)，通過(guò)數(shù)
以百萬(wàn)計(jì)的渠道銷售。
因此，要防止相當(dāng)數(shù)量的漏稅是不可能的，收稅的代價(jià)也必然是高的。
在某些欠發(fā)達(dá)國(guó)家，另一個(gè)困難是，很大一部分產(chǎn)出根本不進(jìn)入交易。農(nóng)民生產(chǎn)自
己的糧食及一些自己的用品，只有少量剩余產(chǎn)品拿到市場(chǎng)去出售。如果只對(duì)農(nóng)民的貨幣
收入征稅（也許對(duì)他們購(gòu)買的貨物征收進(jìn)口稅或貨物稅），他們多半會(huì)漏稅。如果農(nóng)民
種植供出口的經(jīng)濟(jì)作物（可可、橡膠、棉花等等），情況就不同了，很容易向他們征收
出口稅。對(duì)自給自足的農(nóng)民，必須直接征稅。非洲部落為此征人頭稅，而印度的王子則
主要依靠土地稅。有些土地稅帶來(lái)了很多的歲入，日本和蘇聯(lián)的情況就是這樣。事實(shí)上，
在人口過(guò)多的國(guó)家，租金和稅收加起來(lái)經(jīng)常占去了農(nóng)民產(chǎn)出的50％以上。另一方面，土
地稅是直接稅，因此，它引起的敵視比間接稅大得多，因?yàn)楹笳叩拇嬖诓⒉豢偸悄敲疵?br /> 顯或那么盡人皆知的。蘇聯(lián)政府為了向農(nóng)民征收足以支持國(guó)民收入的40—50％的稅收遇
到了強(qiáng)烈的反抗，蘇聯(lián)這樣做是為了促進(jìn)資本形成、加強(qiáng)防務(wù)及作其他開支用。因此，
只要一有可能，土地稅就讓位于進(jìn)出口稅。
因此，我們要考慮欠發(fā)達(dá)國(guó)家稅收負(fù)擔(dān)的分配。收入分配比發(fā)達(dá)國(guó)家均衡還是不均
衡，首先取決于人口和土地之間的關(guān)系，其次取決于經(jīng)濟(jì)部門資本化的程度。在人口過(guò)
多的國(guó)家，租金高昂，也許高達(dá)占農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的40—50％，因此，收入分配往往比發(fā)達(dá)的
工業(yè)國(guó)更不均衡。在資本化部門，利潤(rùn)與工資的比率往往比工業(yè)國(guó)高，實(shí)際上，在某些
情況下，比如在中非的銅礦中，利潤(rùn)可能占純產(chǎn)出的一半以上。因此，無(wú)法對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)
家經(jīng)濟(jì)的情況作出一般的概括；在一些國(guó)家，收入分配比美國(guó)更加不均衡，而在另一些
國(guó)家，比如加納或尼日利亞，就比美國(guó)均衡得多。
在收入表上，稅收應(yīng)達(dá)到何種程度在一定程度上取決于收入分配的不均衡程度如何，
但是有一部分也取決于稅收對(duì)積極性和儲(chǔ)蓄的影響如何。后者在欠發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)比在發(fā)達(dá)
國(guó)家內(nèi)更重要。在比較發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)中，這也是重要的，但是這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)形
成了某種發(fā)展勢(shì)頭，即使積極性和儲(chǔ)蓄減少一些，這種勢(shì)頭也會(huì)繼續(xù)下去。在欠發(fā)達(dá)國(guó)
家中，征稅最容易的階級(jí)是地主階級(jí)，其原因有二，一是這不涉及到積極性和儲(chǔ)蓄，二
是從政治意義上講，地主幾乎在各個(gè)地方（但不是每個(gè)地方）現(xiàn)在在政治上都處于不利
地位。農(nóng)民的稅收負(fù)擔(dān)總是很重的，但是在一些農(nóng)民最近取得了選舉權(quán)的國(guó)家（如印度），
他們?cè)斐傻恼蝿?dòng)蕩使他們免除了一定程度的高額稅，這使政府感到很尷尬。在大多數(shù)
欠發(fā)達(dá)國(guó)家，向拿薪金的中產(chǎn)階級(jí)征稅也是困難的，部分原因是他們?cè)谛碌拿褡逯髁x政
府中擁有政權(quán)，部分原因是為擴(kuò)大這個(gè)階級(jí)需要予以刺激；經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要影響之一是
使社會(huì)上半熟練、熟練和專業(yè)人員的人數(shù)大大增加了。如果對(duì)這幾類人征收高額稅，可
能會(huì)產(chǎn)生不利影響。利潤(rùn)也屬于困難之列。從政治上說(shuō)，對(duì)利潤(rùn)征稅很容易，特別是如
果資本屬于外國(guó)人的話，但是對(duì)利潤(rùn)征稅可能損害積極性和儲(chǔ)蓄。儲(chǔ)蓄這一點(diǎn)倒不是很
重要的，因?yàn)槊髦堑恼梢杂霉矁?chǔ)蓄來(lái)代替私人儲(chǔ)蓄，但是在企業(yè)精神還欠缺的國(guó)
家，積極性這一點(diǎn)可能是很重要的。一些急于鼓勵(lì)發(fā)展的國(guó)家，實(shí)際上朝相反的方向行
動(dòng)：它們對(duì)創(chuàng)建新工業(yè)的資本家暫時(shí)免征所得稅。
對(duì)一些國(guó)家的政府來(lái)說(shuō)，對(duì)富人怎么辦是個(gè)嚴(yán)重問(wèn)題，因?yàn)檫@些政府得到的支持主
要來(lái)自窮人，但它們同時(shí)急于推進(jìn)發(fā)展。不進(jìn)行耕種的地主不是一個(gè)太大的問(wèn)題?？梢?br /> 用錢使他們讓出產(chǎn)權(quán)，然后像在日本那樣，當(dāng)他們發(fā)現(xiàn)自己帶著錢不交稅時(shí)，就可變?yōu)?br /> 資本家，提供亟須的企業(yè)精神（第五章第二節(jié)（二））。即使沒(méi)收他們的財(cái)產(chǎn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)
發(fā)展也不可能有什么不利的影響，除非他們自己在大莊園上用現(xiàn)代方法耕種土地。工商
業(yè)資本家的情況則完全不同，他們是儲(chǔ)蓄和企業(yè)的主要源泉。在初期階段，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使
利潤(rùn)在國(guó)民收入中的比例上升（第五章第二節(jié)（二）），在過(guò)去，這意味著大量私人財(cái)
富集中在極少數(shù)人手中。不難理解，為什么各民主政府非常懷疑這一進(jìn)程，很不愿意讓
資本家從經(jīng)濟(jì)發(fā)展中獲得大量利潤(rùn)；另一方面，如果壓低利潤(rùn)或高額征稅，私人儲(chǔ)蓄就
會(huì)很少，私人企業(yè)就沒(méi)有積極性。擺脫這一困境的開明辦法是鼓勵(lì)私人資本家在活著的
時(shí)候能賺多少就賺多少，在他們死去以后再課以重稅。如果無(wú)情地這樣去做（迄今還沒(méi)
有這樣做過(guò)），這意味著每一代人開始時(shí)的機(jī)會(huì)多少是均等的；
發(fā)財(cái)?shù)姆e極性會(huì)減少一些，但是機(jī)會(huì)的增加可能會(huì)綽綽有余地抵銷這一點(diǎn)（第三章
第三節(jié)（二））。社會(huì)主義的解決辦法是不要私人資本家，由國(guó)家創(chuàng)辦企業(yè)、賺取利潤(rùn)
和進(jìn)行儲(chǔ)蓄。
這一辦法的可行性取決于國(guó)家的進(jìn)取心如何及它從事生產(chǎn)性投資的愿望如何。這種
解決辦法無(wú)疑能起作用，特別是那些只需仿效、不需開拓的國(guó)家能使欺騙作用（第三章
第三節(jié)（一））。在下列情況下就不會(huì)起作用：如果國(guó)家對(duì)私人企業(yè)的征稅達(dá)到使積極
性和私人儲(chǔ)蓄都不足的程度，而國(guó)家又不以自己的主動(dòng)性和儲(chǔ)蓄來(lái)加以補(bǔ)充。
這種分析也使人認(rèn)識(shí)到在稅收工作中進(jìn)行政治考慮的重要性。大多數(shù)國(guó)家的政府認(rèn)
為，向反對(duì)它們的人征稅和對(duì)它們所依靠的人免稅最容易，這一事實(shí)在決定分配稅收負(fù)
擔(dān)時(shí)所起的作用與對(duì)平等、刺激或儲(chǔ)蓄的考慮一樣大。但是，事實(shí)仍然是，在大多數(shù)這
樣的國(guó)家中，除非政府對(duì)所有階級(jí)征的稅都比現(xiàn)在多，否則它在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中就不可能發(fā)
揮它想發(fā)揮的作用。在大多數(shù)這樣的國(guó)家中，主要政治問(wèn)題是使人民相信情況確是如此，
并得到他們對(duì)必要的措施的贊同。在這方面，與民主政府相比，極權(quán)主義政府所處的地
位比較有利。
它們可以使國(guó)民收入的20％或30％歸政府所有，把一半的收入用于資本形成，而不
用擔(dān)心在選舉中會(huì)發(fā)生什么事情，如果進(jìn)行選舉的話。民主政府就比較困難。各地都會(huì)
出現(xiàn)某個(gè)偉大的民主領(lǐng)袖，他能帶領(lǐng)人民為了建設(shè)國(guó)家而度過(guò)比較艱苦的階段，同時(shí)又
能使他們保持信心和熱情。但是，這樣的領(lǐng)袖非常少。在其他許多國(guó)家內(nèi)，民主成了加
快經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的障礙。也許情況應(yīng)當(dāng)是這樣的；在本章中，我們不想談經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可
取性或其他事情（見附錄）。
雖然增加政府在某國(guó)國(guó)民收入中所占的份額是困難的，但是，保證增加的國(guó)民收入
大部分歸政府所有在政治上并不那么困難。這是增加政府在國(guó)民收入中所占份額的主要
希望。
在欠發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)中，應(yīng)當(dāng)始終使邊際稅率大大高于平均稅率。實(shí)際上，比較發(fā)
達(dá)的國(guó)家也采用了這一原則。這是它們用以同國(guó)民收入的波動(dòng)作斗爭(zhēng)的主要方法之一，
因?yàn)樗挠绊懯?，在衰退時(shí)，政府收入急劇下降，在繁榮時(shí)，政府收入急劇上升。這也
是它們同通貨膨脹作斗爭(zhēng)的方法；例如，這是英美兩國(guó)在第二次世界大戰(zhàn)中的物價(jià)上漲
率低于50％的原因之一，而其他許多國(guó)家雖然戰(zhàn)爭(zhēng)負(fù)擔(dān)小得多，但物價(jià)上漲率達(dá)到200％
或300％以上；這也是英國(guó)的物價(jià)自戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束以來(lái)沒(méi)有上漲得更快的原因，盡管貨幣需求
對(duì)資源造成了很大的壓力。在這些國(guó)家中，約40—50％的邊際收入變成了稅收。如果這
樣做的結(jié)果造成歲入增加太快，那么在不降低邊際稅率的情況下，減輕平均稅收負(fù)擔(dān)是
可能的。
與此相反，在欠發(fā)達(dá)國(guó)家，邊際稅率常常低于平均稅率——政府收入增加得比國(guó)民
收入慢。這是由于在價(jià)格上漲時(shí)不愿意提高政府控制的價(jià)格的緣故。鐵路運(yùn)費(fèi)、郵資、
電話費(fèi)及其他政府價(jià)格上漲緩慢：土地稅如以貨幣來(lái)確定則落在形勢(shì)后面；進(jìn)出口稅固
定在從量而不是從價(jià)的基礎(chǔ)上等等。通貨膨脹由于在收入中所占的邊際額很高，應(yīng)能使
一個(gè)政府富起來(lái)；但是在許多欠發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)中，價(jià)格的上漲造成了預(yù)算赤字。目前，
當(dāng)價(jià)格的長(zhǎng)期趨勢(shì)似乎是上漲時(shí)，稅收始終應(yīng)以從價(jià)而不是以從量為基礎(chǔ)，為改變公用
事業(yè)和公共服務(wù)的價(jià)格作出的安排應(yīng)允許隨著費(fèi)用的變化而迅速作出調(diào)整。
保證邊際稅率高的方法是征收高邊際率所得稅、對(duì)需求量增加得非常快的消費(fèi)品征
重稅和征收高邊際率出口稅。
關(guān)于所得稅，沒(méi)有多少可說(shuō)的。稅收的平均負(fù)擔(dān)取決于在實(shí)行邊際稅率時(shí)的減免和
折扣。因此，邊際稅率可為40％以上，而平均稅率僅為5％或更低。邊際稅率高造成的問(wèn)
題是它對(duì)積極性的影響。這一點(diǎn)雖然常被夸大，但確實(shí)是個(gè)問(wèn)題。
間接稅對(duì)積極性就沒(méi)有同樣的影響，因?yàn)槿藗儗?duì)其沒(méi)有多大感覺。因此，輿論正轉(zhuǎn)
向采用間接稅，而不是直接稅。有人認(rèn)為，間接稅必然不如直接稅進(jìn)步，這是錯(cuò)誤的。
窮人、富人和中產(chǎn)階級(jí)以不同的比例消費(fèi)不同的產(chǎn)品。只要人們使用他們的收入，如果
對(duì)窮人的消費(fèi)品征收的間接稅低，對(duì)富人的消費(fèi)品征收的間接稅高，那么間接稅可以同
所得稅一樣進(jìn)步。差別在于，間接稅只涉及花掉的那部分收入，而所得稅還涉及儲(chǔ)蓄，
但是，這種差別也可能是夸大的，因?yàn)閮煞N稅都可加以調(diào)整，使其對(duì)儲(chǔ)蓄總額產(chǎn)生同樣
的影響，雖然對(duì)個(gè)人的影響會(huì)隨著支出方式的不同而不同。
在征收間接稅時(shí)，原則是對(duì)奢侈普及需求量迅速增長(zhǎng)的其他物品，不管是否完全是
奢侈品，實(shí)行高稅率。在某些國(guó)家，后一類物品范圍非常廣泛，因?yàn)槲鞣交臄U(kuò)大使電
氣設(shè)備、收音機(jī)、自行車、汽車、啤酒、香煙、留聲機(jī)或傢具等物品的需求量迅速增大。
對(duì)批發(fā)價(jià)征收100％的進(jìn)口稅或消費(fèi)稅可能只等于零售價(jià)格的30—40％。有些國(guó)家的政府
不愿意收100％的進(jìn)口稅，但是如果要使邊際稅率達(dá)到40—50％的話，可能需要征收不少
這樣的進(jìn)口稅。大多數(shù)國(guó)家都收進(jìn)口稅，但是，在與國(guó)民收入相比進(jìn)口額很低或者通貨
膨脹抬高了國(guó)內(nèi)價(jià)格而不抬高進(jìn)口價(jià)格的國(guó)家內(nèi)，這是不夠的。在這兩種情況下，如果
政府要在增加的貨幣收入中占有一個(gè)很大比例的話，它可能需要征收一定數(shù)額的消費(fèi)稅
和銷售稅。
我們已經(jīng)論述過(guò)出口稅與強(qiáng)制儲(chǔ)蓄（第五章第二節(jié)（二））及與經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的關(guān)系。
原則是根據(jù)事先確定的比例增減制使征收的稅隨著商品價(jià)格的上漲而急劇上升。政府銷
售機(jī)構(gòu)使國(guó)內(nèi)商品價(jià)格不像出口價(jià)格上漲得那么快，這就產(chǎn)生差不多同樣的影響。我們
已經(jīng)看到，有些國(guó)家，尤其是緬甸和加納，已經(jīng)用這種方法取得了巨大的儲(chǔ)蓄。實(shí)行這
種計(jì)劃的最好時(shí)機(jī)是在美國(guó)出現(xiàn)衰退的時(shí)候。那時(shí)價(jià)格低，實(shí)際稅收也低。比例增減制
在衰退時(shí)期實(shí)行比在物價(jià)高時(shí)實(shí)行容易為人們所接受，而且一實(shí)行就可征收重稅。
應(yīng)當(dāng)指出，討論高邊際稅率是為了應(yīng)用于不斷增加的貨幣收入，而不只是應(yīng)用于不
斷增加的實(shí)際收入。在最需要作出這一努力的國(guó)家內(nèi)，實(shí)際人均收入根本沒(méi)有增加（如
印度），所以，如果政府僅限于從增加的實(shí)際人均收入中得到較大份額的話，可能永遠(yuǎn)
辦不了任何事情。如果實(shí)際人均收入上升，那更好，但是，同樣重要的是要在不變的實(shí)
際收入中，控制越來(lái)越大的一部分。不管實(shí)際收入的情況可能如何，貨幣收入都可能會(huì)
增加。工業(yè)國(guó)的價(jià)格趨勢(shì)是上升的，部分原因是通貨膨脹的壓力，另一部分原因是工會(huì)
的行動(dòng)使貨幣工資比生產(chǎn)率提高得快。工業(yè)國(guó)貨幣需求的這種不斷增長(zhǎng)往往使農(nóng)產(chǎn)品價(jià)
格上漲，但有些上下波動(dòng)，用于出口的剩余農(nóng)產(chǎn)品沒(méi)有和工業(yè)需求同步增長(zhǎng)，這一事實(shí)
在今后幾年內(nèi)可能還會(huì)繼續(xù)產(chǎn)生同樣的影響。鑒于價(jià)格上漲的趨勢(shì)，一個(gè)政府如果財(cái)政
結(jié)構(gòu)正確，在國(guó)民收入中所占的份額就會(huì)不斷增長(zhǎng)，不管實(shí)際收入增加與否。
如果一個(gè)政府想通過(guò)稅收在國(guó)民收入中得到更大的份額在政治上困難太大的話，它
通過(guò)通貨膨脹可以取得同樣的結(jié)果，如果這樣做不會(huì)在政治上遇到同樣困難的話。在欠
發(fā)達(dá)國(guó)家，通貨膨脹和稅收具有同樣的效果（第五章第二節(jié)（一））。它們使消費(fèi)品從
社會(huì)其他成員那里轉(zhuǎn)向那些從事資本形成的人。在有人失業(yè)的工業(yè)國(guó)經(jīng)濟(jì)中，用建立信
貸的辦法為資本形成提供資金比稅收優(yōu)越，因?yàn)檫@種做法同時(shí)可以創(chuàng)造更多的消費(fèi)品，
但是在欠發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)中，即使它們有剩余勞動(dòng)力，要想在很大程度上這樣做是不可
能的。通貨膨脹與稅收的差別還在于，它往往會(huì)使利潤(rùn)提高，因此會(huì)刺激私人企業(yè)家積
累資本。一定程度的通貨膨脹如果加以控制，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是有幫助的。如果價(jià)格的上漲
速度低于利率，投機(jī)就沒(méi)有利潤(rùn)了。因此，如果價(jià)格每年平均上漲3—4％，我們就可以
收到通貨膨脹為資本形成服務(wù)的一切好處，而不會(huì)造成引起投機(jī)浪潮和拋出貨幣的很大
危險(xiǎn)，特別是如果其間每隔三四年價(jià)格略有下降的話。此外，正如我們所看到的，為資
本形成搞通貨膨脹到一定時(shí)候會(huì)自拆臺(tái)腳。通貨膨脹有三個(gè)階段。在第一階段，當(dāng)創(chuàng)造
資本的時(shí)候，價(jià)格急劇上漲。在第二階段，通貨膨脹可能自行逐步消失，因?yàn)閮r(jià)格的上
漲改變了收入的分配，以致自愿儲(chǔ)蓄迅速趕上投資。在第三階段，價(jià)格下跌，因?yàn)橛捎?br /> 資本形成而增加的消費(fèi)品已開始進(jìn)入市場(chǎng)。只有第一階段是危險(xiǎn)的和痛苦的。
通貨膨脹對(duì)資本形成的影響取決于通貨膨脹的目的。如果通貨膨脹是由于政府花錢
向公務(wù)員支付高薪或進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)，就沒(méi)有理由期望通貨膨脹會(huì)增加資本形成，除非那個(gè)國(guó)
家有相當(dāng)多的工業(yè)資本家把從通貨膨脹中獲得的利潤(rùn)作為固定資本投資，而這種情況在
先進(jìn)國(guó)家出現(xiàn)的可能性比在不發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)的可能性大。另一方面，不論這個(gè)國(guó)家是不
是不發(fā)達(dá)國(guó)家，如果通貨膨脹是由于政府把錢花在創(chuàng)造有用的資產(chǎn)上，如修建灌溉系統(tǒng)，
那么立即產(chǎn)生的效果將是這些有用資產(chǎn)增加，而不管通貨膨脹帶來(lái)的利潤(rùn)的情況如何。
在最近的一些文章中，有些幼稚的調(diào)查者聲稱，通貨膨脹沒(méi)有增加資本形成，因?yàn)樗麄?br /> 表明，在一些發(fā)生通貨膨脹的地方（尤其是拉丁美洲），并沒(méi)有增加資本形成。這樣來(lái)
概括通貨膨脹的影響是不明智的。用于破壞目的的通貨膨脹產(chǎn)生破壞性的影響，而由于
為加速資本形成而創(chuàng)造貨幣的通貨膨脹則加速了資本形成，蘇聯(lián)、日本或每一商業(yè)周期
的上升階段的情況都是這樣。
某些國(guó)家無(wú)論從經(jīng)濟(jì)上來(lái)說(shuō)還是從政治上來(lái)說(shuō)，創(chuàng)造信貸的能力比別國(guó)強(qiáng)。在經(jīng)濟(jì)
方面，有關(guān)的問(wèn)題是：誰(shuí)將獲得通貨膨脹的利潤(rùn)及他們用它做什么？花在消費(fèi)上、進(jìn)行
商品投機(jī)、創(chuàng)造新的固定資本、儲(chǔ)藏起來(lái)還是購(gòu)買公債？消費(fèi)品的產(chǎn)量能否迅速擴(kuò)大？
或者通貨膨脹的第一階段是否會(huì)很長(zhǎng)？
它是否是這樣一種經(jīng)濟(jì)，即基本必需品的價(jià)格很容易控制，而不會(huì)使黑市大大增加？
是否會(huì)有使需求膨脹轉(zhuǎn)變?yōu)槌杀九蛎浀膹?qiáng)大的工會(huì)運(yùn)動(dòng)？能否使外匯形勢(shì)得到保障？是
否有高邊際稅率把通貨膨脹帶來(lái)的貨幣收入的50％一出現(xiàn)就吞掉？各國(guó)對(duì)這些問(wèn)題的答
案是大不相同的，結(jié)果是，創(chuàng)造一定數(shù)量的信貸在一個(gè)國(guó)家會(huì)使價(jià)格上漲10％，而在另
一個(gè)國(guó)家可能會(huì)使價(jià)格上漲一倍。對(duì)通貨膨脹的政治反應(yīng)也是大不相同的。
在某些國(guó)家，從政治上說(shuō)，政府必須采取措施來(lái)大幅度提高實(shí)際收入，即使這樣做
會(huì)引起某種程度的通貨膨脹，因此，通貨膨脹可能是政治生存的條件。在另一些國(guó)家，
公眾在最近幾年內(nèi)已受夠了通貨膨脹的禍害，因此希望政府嚴(yán)格控制貨幣供應(yīng)。因?yàn)橥?br /> 貨膨脹主要取代了稅收，所以是否采用通貨膨脹方法的決定主要是政治決定，必須根據(jù)
各種不同的政治方案來(lái)作出。
反對(duì)通貨膨脹的一個(gè)最有力的政治理由是，一旦承認(rèn)了采用這種辦法的可能性，就
無(wú)法相信政府會(huì)知道把界線劃在哪里。奉行預(yù)算必須平衡的原則的最大好處是，它使財(cái)
政部長(zhǎng)能夠在內(nèi)閣里約束他的同事。他們可能十分雄辯地為擴(kuò)大某種服務(wù)申述理由，但
是只要財(cái)政部長(zhǎng)的預(yù)算必須是平衡的，他的地位就是無(wú)懈可擊的。一旦放棄這一原則，
對(duì)政府開支還有什么控制呢？解決這一難題的一個(gè)辦法是有兩個(gè)預(yù)算，一個(gè)預(yù)算的經(jīng)費(fèi)
只能來(lái)自歲入，另一個(gè)預(yù)算只包括那些迅速增加產(chǎn)出的服務(wù)（尤其是用于土地開墾、鄉(xiāng)
村水利、培訓(xùn)設(shè)施和農(nóng)業(yè)推廣的開支，）它可通過(guò)建立信貸來(lái)獲得經(jīng)費(fèi)。但是，這并沒(méi)
有把問(wèn)題全都解決了，因?yàn)殡S后就可能對(duì)什么應(yīng)轉(zhuǎn)入第二個(gè)預(yù)算發(fā)生爭(zhēng)論。什么行政手
段都不能使政府?dāng)[脫既要勇敢又要克制的必要性。
除了稅收和建立信貸以外，另一個(gè)歲入來(lái)源是政府機(jī)構(gòu)中的小額儲(chǔ)蓄，其中最重要
的是郵政儲(chǔ)金局。在那些為這一運(yùn)動(dòng)作過(guò)努力的欠發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)，各種小額儲(chǔ)蓄，包括合
作運(yùn)動(dòng)中的儲(chǔ)蓄和友好團(tuán)體中的儲(chǔ)蓄，數(shù)額各不相同，在國(guó)民收入中所占的比例從零到
2％左右都有。毋庸說(shuō)，促進(jìn)這種儲(chǔ)蓄是多么重要。對(duì)儲(chǔ)蓄者來(lái)說(shuō)，這種儲(chǔ)蓄表示獨(dú)立、
自尊和有備無(wú)患，這一點(diǎn)甚至比這種儲(chǔ)蓄對(duì)國(guó)家財(cái)政問(wèn)題作出的貢獻(xiàn)更為重要。在這方
面，取得最大成功的國(guó)家是日本，據(jù)估計(jì)，那里的小額儲(chǔ)蓄在國(guó)民收入中所占的比例高
達(dá)8％。這無(wú)疑是值得效法的榜樣（第五章第二節(jié)（二））。
最后，還存在著在國(guó)外籌集資金的可能性，不管是靠贈(zèng)款還是貸款。有些國(guó)家這樣
做的條件比別的國(guó)家好。但是，把欠發(fā)達(dá)國(guó)家作為一個(gè)整體來(lái)看，前景似乎并不十分光
明。非洲和亞洲（不包括中國(guó)、日本和蘇聯(lián)）的年國(guó)民收入加起來(lái)為750億美元。這個(gè)數(shù)
字的1％為7．5億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)現(xiàn)在流入那兩個(gè)洲的所有外國(guó)投資和外國(guó)援助。如果要
使那兩個(gè)洲的資本形成達(dá)到占國(guó)民凈收入的12％，所需數(shù)額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出任何可能的外國(guó)投
資或外國(guó)援助。因此，不管這些國(guó)家能從國(guó)外得到什么，如果它們要想取得很大的進(jìn)展，
就必須依靠自己的力量。
沒(méi)有理由懷疑，大多數(shù)欠發(fā)達(dá)國(guó)家如果愿意的話，是可以大大增加資本形成的。擺
在它們面前的是蘇聯(lián)和日本的榜樣，這兩個(gè)國(guó)家的實(shí)際人均產(chǎn)出上升得比別國(guó)快，即年
率為3％左右，而居第二位的美國(guó)，不到2％。自1929年以來(lái)，蘇聯(lián)一直是那個(gè)速度，而
日本自19世紀(jì)70年代以來(lái)也一直是那個(gè)速度。（產(chǎn)出增加同消費(fèi)增加是不一樣的；由于
用于國(guó)防和資本形成的產(chǎn)出大量增加，蘇聯(lián)1939年的人均消費(fèi)水平并不比1929年高。）
這種高速的增長(zhǎng)同人們生活的每個(gè)方面發(fā)生的變化都有聯(lián)系，包括凈資本形成每年的年
率達(dá)到15％以上。在這兩種情況下，通貨膨脹和高稅收都發(fā)揮了重大作用。
蘇聯(lián)把注意力集中在工業(yè)化上，同農(nóng)民進(jìn)行斗爭(zhēng)，而不是教他們?nèi)绾翁岣呙坑€的
產(chǎn)量。在10年的時(shí)間內(nèi)，它的大規(guī)模工業(yè)產(chǎn)出增加了兩倍，而農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)速度僅略
高于人口的增長(zhǎng)速度。這種不平衡造成了物價(jià)猛漲，在10年時(shí)間內(nèi)，物價(jià)差不多上漲了
6倍。日本人比較明智，整個(gè)說(shuō)來(lái)，他們的產(chǎn)出增長(zhǎng)很快，同蘇聯(lián)差不多，但是他們對(duì)工
業(yè)和農(nóng)業(yè)予以同樣的重視。在第一次世界大戰(zhàn)前的30年內(nèi)，他們的人均農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增加了
一倍。但是即使如此以及大量征稅，他們的價(jià)格在這一時(shí)期內(nèi)也只漲了一倍?？磥?lái)，如
果沒(méi)有某種程度的通貨膨脹，要達(dá)到這種高度的資本形成率和增長(zhǎng)率是不可能的，因?yàn)?br /> 除此以外，要達(dá)到為15％以上的凈資本形成所需要的稅收和儲(chǔ)蓄水平是做不到的。但是，
如果政府和人民都抱有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目標(biāo)，即使沒(méi)有通貨膨脹，通過(guò)稅收和自愿儲(chǔ)蓄，要
達(dá)到10—12％的資本形成水平仍然是可能的，而且應(yīng)當(dāng)更易達(dá)到，因?yàn)樵谀莾蓢?guó)的經(jīng)濟(jì)
中，都存在著剩余勞動(dòng)力，這使得有可能創(chuàng)造某種形式的有用的資本，而且在這樣做的
時(shí)候，不降低消費(fèi)水平。
使人產(chǎn)生疑問(wèn)的并不是加快資本形成的速度在經(jīng)濟(jì)上是否可能，而是在民主社會(huì)中
這樣做在政治上是否可能。主要問(wèn)題是，對(duì)農(nóng)民適當(dāng)征稅在政治上是否可行。正如我們
已經(jīng)看到的（第五章第二節(jié)（二）），在不發(fā)達(dá)國(guó)家，不征收大量農(nóng)業(yè)稅來(lái)促進(jìn)資本形
成，要大大加快資本形成的速度是不可能的。極權(quán)主義政權(quán)可以做到這一點(diǎn)，它們基本
上就是這樣做的；但是它們無(wú)需擔(dān)心投票箱的情況。民主政權(quán)也可以這樣做——加納和
緬甸目前就是這樣做的，但是只有在它們的政治領(lǐng)導(dǎo)人得到民眾的廣泛信任和支持時(shí)，
它們才能這樣做。
在世界上的許多國(guó)家內(nèi)，新興民族主義政權(quán)已經(jīng)在高漲的民族情緒潮流中執(zhí)政；有
待分曉的是，它們是否具有使它們的國(guó)家擺脫貧困的勇氣和決心。

第三節(jié)　權(quán)力和政治

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　　政府可以對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)產(chǎn)生明顯的影響。如果政府處事正確，就會(huì)促進(jìn)增長(zhǎng)。如果
它們做得太少或太多，或處事錯(cuò)誤，就會(huì)妨礙增長(zhǎng)。在本節(jié)中，我們首先研究為什么會(huì)
妨礙增長(zhǎng)，最后問(wèn)一下什么樣的社會(huì)條件才能產(chǎn)生好政府。

（一）通往停滯之路

我們認(rèn)為在9種情況下政府可能會(huì)使經(jīng)濟(jì)停滯或下降，這就是：維持不了秩序，對(duì)公
民進(jìn)行掠奪，鼓動(dòng)一個(gè)階級(jí)剝削另一個(gè)階級(jí)，阻礙對(duì)外交流，忽視公共服務(wù)，過(guò)分放任
自流，控制過(guò)嚴(yán)，花錢過(guò)多和進(jìn)行勞民傷財(cái)?shù)膽?zhàn)爭(zhēng)。對(duì)每一點(diǎn)都可以說(shuō)幾句話。
軟弱的政府在國(guó)內(nèi)維持不了秩序。搶劫和縱火使財(cái)產(chǎn)難以保持安全。土匪、劫匪和
攔路強(qiáng)盜搶劫旅客，使國(guó)內(nèi)的商業(yè)減少。地方首領(lǐng)叛亂，使貿(mào)易受損失，把國(guó)家投入內(nèi)
戰(zhàn)之中。每當(dāng)統(tǒng)治者去世，必發(fā)生爭(zhēng)奪繼承權(quán)的斗爭(zhēng)。世界的大部分歷史都可以這樣寫，
只是有時(shí)候出現(xiàn)了某個(gè)強(qiáng)大的帝國(guó)，維護(hù)了廣大地區(qū)的和平。這基本上是一個(gè)在全國(guó)范
圍內(nèi)保持一支有效的警察部隊(duì)、有效的法庭和一個(gè)忠誠(chéng)的政府的問(wèn)題。
但是，世界各國(guó)人民并不普遍知道這樣做的奧秘。政府靠服從來(lái)統(tǒng)治，一旦服從的
意志崩潰，要維持秩序就極為困難，需要付出很大的代價(jià)。因此，問(wèn)題并不僅僅在于建
立正確的機(jī)構(gòu)，而是要以自己的行動(dòng)使人民認(rèn)識(shí)到服從是一種權(quán)利并甘愿服從。經(jīng)濟(jì)發(fā)
展可能會(huì)使服從比較容易，因?yàn)榭梢园迅蟮臋?quán)力集中在政府手里，并以新的武器——
報(bào)紙及電臺(tái)——
來(lái)影響人們的思想。盡管如此，1900年的世界秩序沒(méi)有1954年那么混亂。
不腐敗的政府極少，而腐敗是妨礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的第二個(gè)因素。在大多數(shù)國(guó)家內(nèi)，文官
或政治家，或兩者認(rèn)為自己有權(quán)靠貪污、盜用公款、裙帶風(fēng)或使自己得到有利的合同來(lái)
發(fā)財(cái)。
實(shí)際上，19世紀(jì)是怎樣制止這種行為的，使人感到有點(diǎn)迷惑不解。在1800年，英國(guó)
的官場(chǎng)生活同其他大多數(shù)國(guó)家的官場(chǎng)生活一樣腐敗，但是到1900年，輿論發(fā)生了很大的
變化，從而使腐敗風(fēng)氣大大減少了。毫無(wú)疑問(wèn)，在某些國(guó)家內(nèi)，腐敗的原因之一是公務(wù)
人員薪金太低；如果公務(wù)人員的薪金相當(dāng)優(yōu)厚，而不比同行業(yè)的同行低得多，那么消除
腐敗風(fēng)氣就會(huì)容易得多。無(wú)論如何，腐敗對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有害影響可能被大大夸大了。從
商人的觀點(diǎn)來(lái)看，貪污只是對(duì)服務(wù)的一種支付形式。如果所需賄賂數(shù)量不大，同與他們
有關(guān)的交易的利潤(rùn)有關(guān)，如果這種賄賂在簽訂合同時(shí)是可以預(yù)料到的，那么像其他成本
一樣，它們也只是一種成本，在價(jià)格中轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者。對(duì)生意起妨礙作用的是官員們出
人意料的行為；不知道誰(shuí)會(huì)突然蹦出來(lái)要錢，不知道用多少錢才能收買他。在資本主義
前的社會(huì)里，商人階級(jí)通常受貴族及王子們的擺布，他們要求提供貸款而無(wú)意償還，他
們隨心所欲地征稅，迫使資本家以易于隱藏和易于轉(zhuǎn)移的方式保存財(cái)富。結(jié)果妨礙了生
產(chǎn)性投資，這就是那些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)中資本主義部分發(fā)展得如此緩慢的主要原因之一（第
五章第二節(jié)（二）。
第三是階級(jí)對(duì)階級(jí)的剝削。歷史上的例子比比皆是：事實(shí)上，馬克思主義者認(rèn)為，
只有這樣理解歷史，才能懂得歷史。剝削有許多種形式。最普通的形式是地主剝削農(nóng)民，
在人口過(guò)剩的條件下，地主可能拿走農(nóng)民的一半產(chǎn)品。在歷史上，奴隸制和農(nóng)奴制也很
普遍。這種劃分可能完全以少數(shù)人擁有財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)。另外，還有旨在維護(hù)某個(gè)種族、宗
教或文化集團(tuán)的特權(quán)的其他障礙——比如工業(yè)國(guó)家里對(duì)有色人種的歧視，可能是少數(shù)人
維護(hù)這種障礙，但多數(shù)人對(duì)少數(shù)人保持這種障礙也是同樣可能的。當(dāng)然，還有“階級(jí)戰(zhàn)
爭(zhēng)”，現(xiàn)在預(yù)計(jì)雇主和雇員將彼此進(jìn)行這種戰(zhàn)爭(zhēng)。
幾乎所有的政府都在促進(jìn)某種分化，因?yàn)檎ǔ６紡哪骋粋€(gè)集團(tuán)得到支持。有反
對(duì)地主和城市的農(nóng)民政府；反對(duì)農(nóng)民和工業(yè)家的地主政府；白人至上的政府、反白人政
府、奴隸主政府、天主教政府、新教政府、資本家政府、勞工政府等，事實(shí)上，所有政
府幾乎都是建立在人類之間可以想像得到的一切分化的基礎(chǔ)之上的?！爸辛ⅰ闭畯奈?br /> 存在過(guò)。某些最好的極權(quán)主義政權(quán)試圖在各階級(jí)之間保持公允的面貌，但是，即使保持
公允也不過(guò)支持現(xiàn)狀而已。民主政府要裝得公允沒(méi)有極權(quán)主義政府那么容易，因?yàn)榇蠖?br /> 數(shù)的選票總是倒向那些能夠鼓動(dòng)起最大熱情的人，除非選民已有一種容忍和理智的傳統(tǒng)。
我們感興趣的是階級(jí)剝削對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。有關(guān)的幾點(diǎn)是其對(duì)社會(huì)流動(dòng)性及對(duì)積
極性的影響。奴隸制、農(nóng)奴制、財(cái)富集中在少數(shù)人手里以及以等級(jí)、出生、種族或宗教
為基礎(chǔ)的一切劃分都減少了縱向流動(dòng)性和職業(yè)之間的流動(dòng)性，從而使社會(huì)無(wú)法利用一些
優(yōu)先人才擔(dān)任高級(jí)職位，迫使它依靠一些庸才來(lái)?yè)?dān)任本來(lái)可以由優(yōu)秀人才來(lái)?yè)?dān)任的職位
（第三章第三節(jié)（二））。這一點(diǎn)的重要性如何取決于特權(quán)階級(jí)的大小及其氣量如何。
如果它的人數(shù)很多，它可以為所有高級(jí)職位提供所需人才。如果它氣量大，它會(huì)破例起
用被排斥在外的階級(jí)的最優(yōu)秀人才，甚至可能為了加強(qiáng)自己的力量而破例利用聰明的奴
隸、猶太人或其他下層人民的才華，同時(shí)把其余人牢牢置于俯首聽命的地位。為了繁榮，
只需要有少量的縱向流動(dòng)，只是下層集團(tuán)中最優(yōu)秀人才的流動(dòng)。但是，為了繁榮，需要
更為廣泛地調(diào)動(dòng)人們的積極性，因?yàn)樽詈檬侨巳硕挤e極地充分利用自己面前出現(xiàn)的機(jī)會(huì)。
對(duì)于從前的農(nóng)奴、奴隸、農(nóng)民及大多數(shù)其他下層階級(jí)的人缺乏積極性帶來(lái)的影響，
現(xiàn)在已經(jīng)普遍取得一致的看法。對(duì)積極性的興趣主要集中在目前時(shí)髦的階級(jí)戰(zhàn)爭(zhēng)，即雇
主和雇員之間的戰(zhàn)爭(zhēng)上。目前，所有資本主義政府都在朝著對(duì)資本家課以重稅，利用這
種收入來(lái)向雇員提供廣泛的社會(huì)服務(wù)這個(gè)方向前進(jìn)。這種政策的兩個(gè)部分都受到了攻擊；
攻擊對(duì)資本家征稅的理由是這樣做不利于投資，攻擊提供社會(huì)服務(wù)的理由是這樣做使工
人失去了勞動(dòng)的積極性以及直接為工人的孩子的教育或者為防止失業(yè)、疾病等保險(xiǎn)提供
經(jīng)費(fèi)。從理論上說(shuō)，由窮人掠奪富人可能會(huì)葬送繁榮，這是毫無(wú)疑問(wèn)的；實(shí)際問(wèn)題只是
在什么限度內(nèi)這樣做才是安全的。（歷史上的事例有：對(duì)公元前2500—2000年期間埃及
繁雜的衰落的原因所進(jìn)行的一些非?？梢傻牟聹y(cè)，對(duì)公元3世紀(jì)任意征稅在破壞羅馬帝國(guó)
的繁榮方面所起的作用所進(jìn)行的同樣可疑的猜測(cè)，海地革命的后果的有關(guān)例子也是可疑
的。如果羅馬帝國(guó)的例子能夠成立，從中得出的結(jié)論大概是起破壞作用的是任意征稅而
不是高額征稅。企業(yè)界大概能夠使自己適應(yīng)幾乎是任何水平的征稅，如果它知道該期望
什么的話。至于腐敗，具有破壞性的可能是無(wú)法預(yù)料的東西：就像羅馬人受到的突然征
稅一樣。）我們可以接受這樣的看法，即停滯既可能是掠奪富有創(chuàng)業(yè)精神的少數(shù)人造成
的，也可能是剝削多數(shù)人造成的，至于哪種情況適合于這些類別則仍然是不可知的。
第四，政府由于對(duì)同外國(guó)人交往設(shè)置障礙可能妨礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。我們已經(jīng)看到了為什
么外貿(mào)常常是經(jīng)濟(jì)加速發(fā)展的起點(diǎn)的原因（第五章第三節(jié)（二））。外國(guó)人帶來(lái)了新技
術(shù)、新趣味、資本和不斷擴(kuò)大的市場(chǎng)。他們也可能帶來(lái)剝削。但是如果為了防止剝削而
把他們完全關(guān)在門外，國(guó)家也同樣失去了他們帶來(lái)的刺激。大多數(shù)國(guó)家的政府會(huì)情不自
禁地阻礙同外國(guó)人的交往，因此排外是籠絡(luò)人心的最可靠的途徑之一。另一方面，同樣
有一些軟弱的政府，它們簽訂協(xié)定，為了一點(diǎn)小利而向外國(guó)人出讓有價(jià)值的東西，或者
任由外國(guó)金融家擺布而失去主權(quán)（第五章第二節(jié)（三）和第六章第二節(jié)（三））。
只有最好的政府才能最大限度地利用外國(guó)的資金和技術(shù)。目前，大多數(shù)欠發(fā)達(dá)國(guó)家
都處在對(duì)19世紀(jì)的帝國(guó)主義作出反應(yīng)的狀態(tài)之中。它們討厭外國(guó)資本和外國(guó)管理，它們
急于做的是保護(hù)自己不受進(jìn)一步的剝削，而不是利用目前的機(jī)會(huì)。
第五，政府由于在公共服務(wù)方面花錢不夠而阻礙經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。發(fā)展需要公路、供水、
教育、公共衛(wèi)生等等。如果有足夠的機(jī)會(huì)讓私人企業(yè)來(lái)彌補(bǔ)這種不足，這一缺點(diǎn)并不嚴(yán)
重。
政府做的一切事情，私人公司在某個(gè)時(shí)候也都幾乎做了，其中包括修筑公路、提供
警察、消防和仲裁。實(shí)際上，在公共服務(wù)的大多數(shù)領(lǐng)域，私人企業(yè)是開路先鋒，政府只
是后來(lái)才介入的。但是，它們?cè)诟鞯亟槿胍院螅及堰@些服務(wù)從私人企業(yè)家那里接管過(guò)
去了，因?yàn)楦鞯厮坪醵颊J(rèn)為，“公共”服務(wù)還是由“公共”當(dāng)局操辦好。無(wú)論如何，不
管是否需要由政府來(lái)操辦這些服務(wù)，它們能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方法之一是發(fā)展足夠的公
共服務(wù)，因?yàn)檫@些服務(wù)是其他事業(yè)發(fā)展的必要基礎(chǔ)。
政府也有重要的開拓工作要做，而許多政府卻沒(méi)有這樣做。它們需要做多少事情取
決于它們的私人企業(yè)家的人數(shù)、質(zhì)量和冒險(xiǎn)精神。國(guó)家越落后，政府開拓的余地越大。
（非常說(shuō)明問(wèn)題的例子是伊麗莎白一世時(shí)期伯利的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及日本政府19世紀(jì)末期的經(jīng)
濟(jì)活動(dòng)。）需要由政府來(lái)支持研究、請(qǐng)移民來(lái)建立新工業(yè)、保護(hù)新興工業(yè)、支持外貿(mào)工
作、建立農(nóng)業(yè)推廣服務(wù)、低息提供信貸等等。因此，如果一個(gè)落后國(guó)家的政府不管是由
于懶惰還是由于哲學(xué)信念，采取自由放任的態(tài)度，那是不幸的。這正是19世紀(jì)和20世紀(jì)
的大英殖民帝國(guó)的不幸。對(duì)大英殖民帝國(guó)的剝削比對(duì)歷史上其他任何帝國(guó)的剝削都少。
在將近一個(gè)世紀(jì)的時(shí)間內(nèi)，對(duì)貿(mào)易特惠沒(méi)有加以限制，沒(méi)有征收貢賦，在經(jīng)濟(jì)生活中沒(méi)
有什么等級(jí)制度。和平建立了，腐敗現(xiàn)象減少了，司法公平地實(shí)施了，外貿(mào)前進(jìn)了，公
共服務(wù)建立和擴(kuò)大了。但是，這個(gè)帝國(guó)在經(jīng)濟(jì)上失敗了，原因正是它奉行自由放任的政
策。在農(nóng)業(yè)方面，沒(méi)有教農(nóng)民學(xué)會(huì)新方法，也沒(méi)有向他們提供新的種子或肥料；在工業(yè)
方面，沒(méi)有做任何事情來(lái)扶植新的制造業(yè)，沒(méi)有幫助它們度過(guò)發(fā)展中的困難階段。因此，
總產(chǎn)出的增長(zhǎng)速度始終是緩慢的，與受到其他福利措施鼓勵(lì)的人口增長(zhǎng)速度差不多。并
不是所有現(xiàn)代帝國(guó)都實(shí)行自由放任的政策。20世紀(jì)30年代，荷蘭人在印度尼西亞放棄了
自由放任的政策，實(shí)行一系列非常有趣的措施，可惜為時(shí)已晚，無(wú)法贏得臣民的忠誠(chéng)。
比利時(shí)人在剛果實(shí)行強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)政策，看看它的結(jié)果是很有意思的。
與自由放任相反的是，政府對(duì)管理經(jīng)濟(jì)過(guò)分熱情也可能會(huì)阻礙它的增長(zhǎng)?？茽柌?br /> 認(rèn)為有必要規(guī)定布的寬度，蘇聯(lián)政府認(rèn)為有必要壓制私人零售業(yè)。因?yàn)槿魏我粋€(gè)政府都
不能取代人民的積極性和常識(shí)，所以一個(gè)不許人民發(fā)揮積極性和運(yùn)用常識(shí)的政府必然會(huì)
限制經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。例如，蘇聯(lián)把經(jīng)濟(jì)成就歸功于中央計(jì)劃，但這是錯(cuò)誤的。它的成功是
由于高度的資本形成，就像日本取得的成就一樣，而日本并沒(méi)有采用俄國(guó)的計(jì)劃方式，
而且通貨膨脹率也沒(méi)有俄國(guó)那么高。如果蘇聯(lián)允許人民發(fā)揮更大的積極性，消費(fèi)者用同
樣的錢得到的服務(wù)的質(zhì)量就會(huì)好得多，農(nóng)業(yè)的產(chǎn)量就會(huì)高得多。政府在經(jīng)濟(jì)生活中的問(wèn)
題是在計(jì)劃過(guò)多和過(guò)少之間以及在國(guó)有化過(guò)多和過(guò)少之間尋找一條正確的道路。這里不
宜對(duì)這個(gè)問(wèn)題扯得過(guò)多，因?yàn)楸咀髡咴谝郧暗囊槐緯幸呀?jīng)談過(guò)這個(gè)問(wèn)題了。
其次，政府如果把過(guò)多的社會(huì)資源用于做自己的事情——修建紀(jì)念碑、市政廳、金
字塔、公園、公路、學(xué)?；蚱渌卜?wù)——也可能阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。政府所有的活動(dòng)幾
乎都間接有助于增加其他產(chǎn)出，但是，在這個(gè)意義上講，有些活動(dòng)產(chǎn)出多些，有些則少
些。如果政府把大量的錢用在自己的服務(wù)上，就可能把本可以投資在私人部門并產(chǎn)生更
大效益的錢用光。在有剩余勞動(dòng)力的國(guó)家里，有時(shí)有人為這種大手大腳的花錢辯護(hù)，理
由是，如果不把勞動(dòng)力用于這些方面，他們也是失業(yè)的。誠(chéng)然，如果在使用剩余勞動(dòng)力
時(shí)不同時(shí)使用其他稀少的資源——物資、機(jī)平等，那費(fèi)用是微不足道的，但并不總是能
做到這一點(diǎn)。此外，即使浪費(fèi)地使用剩余勞動(dòng)力不減少其他產(chǎn)出，有成果地使用這種勞
動(dòng)力則會(huì)增加產(chǎn)出。如果有剩余勞動(dòng)力，用它來(lái)擴(kuò)大灌溉系統(tǒng)比用它來(lái)造金字塔好。
如果作為政府經(jīng)費(fèi)的稅收是用挫傷積極性的辦法征來(lái)的，那么政府大量用錢除了實(shí)
際浪費(fèi)資源外，還可能阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這基本上是一個(gè)方法問(wèn)題。如果人們知道，他們
得把很大一部分收入交給別人，他們可能不愿意作出額外的努力；這一點(diǎn)還不能絕對(duì)肯
定，因?yàn)樽饔每赡苁且粯拥?，即為了達(dá)到想往的生活水平，有必要更加努力地工作，但
是這可能是一種反作用。如果人們作出這樣的反應(yīng)，按產(chǎn)出比例征收所得稅和土地稅就
會(huì)妨礙積極性，如果這些稅收比方說(shuō)高于三分之一，情況也許會(huì)更譬如此。但是，如果
征收間接稅而不是直接稅，這種影響基本上可以避免。納稅者通常不知道他購(gòu)買的物品
的價(jià)格中含有多少稅收，所以只要稅收的消極影響是心理上的，采用間接稅而不用直接
稅的辦法就可以避免。（我們?cè)谇懊娴牡诙?jié)（二）中已經(jīng)看到，間接稅可以同直接稅
一樣進(jìn)步。）
此外，稅收的變化可能比稅收的絕對(duì)水平更為重要。人們討厭增加稅收，對(duì)任何增
稅可能都是反對(duì)的，直至在他們頭腦中的印象消失為止。如果增加的是間接稅，效果則
可能是使人們?cè)黾优?，而不是減少努力。正如我們?cè)诘诙碌诙?jié)（一）中所看到的，
隨著人們作出努力的報(bào)酬的增加，他們工作的時(shí)間減少了，因?yàn)樗麄冇貌粩嘣黾拥氖杖?br /> 買來(lái)了更多的空閑時(shí)間。由此得出的結(jié)論是，提高稅率的效果必然是增加努力，如果所
征的稅是間接稅的話。人們還特別討厭稅務(wù)機(jī)關(guān)可以隨意變化的反復(fù)無(wú)常的稅收。如果
不是根據(jù)收入而是根據(jù)商品征收的稅收穩(wěn)定，人們就會(huì)使自己適應(yīng)任何水平的稅收，使
自己保持“合理的”生活水平。因此，高稅率對(duì)人們的努力的影響同貧瘠土壤或其他貧
乏的自然資源對(duì)人們的努力的影響是一樣的；生產(chǎn)率低可能激勵(lì)人們作出努力，也可能
使人們泄氣，或者與人們的努力毫不相干；對(duì)此我們也說(shuō)不準(zhǔn)（見第二章第三節(jié)）。
（對(duì)提高稅率的影響感到有把握是可能的，但是對(duì)實(shí)行高稅率的影響則仍然不得而知。
因?yàn)閷?duì)一種稅的眼前的反應(yīng)和最后的反應(yīng)并不一定是一樣的。）
因此，如果征收的是間接稅，如果避免變化，那么在長(zhǎng)期內(nèi)稅收可達(dá)到的比例并沒(méi)
有簡(jiǎn)單的限度，比如25％或50％。所以，如果人均實(shí)際收入增加，邊際間接稅增加的幅
度大于平均間接稅，那么政府的份額將一直增加，但人民的生活水平也將提高，而且由
于稅收未變，大多數(shù)人對(duì)此將漠不關(guān)心。因此，高稅率如處理不當(dāng)可能會(huì)挫傷積極性，
但如使用適當(dāng)?shù)姆椒?，可能不?huì)影響積極性。高稅率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成的實(shí)際負(fù)擔(dān)是，它
可能把本來(lái)可以作為效益更高的投資的資源用光。
浪費(fèi)資源的極端的例子是把資源用于不成功的侵略戰(zhàn)爭(zhēng)，或用于雖取得成功但得不
償失的戰(zhàn)爭(zhēng)。戰(zhàn)爭(zhēng)降低了資本形成的速度，使許多有才華和有進(jìn)取心的年輕人喪生，加
強(qiáng)具有軍事頭腦的人對(duì)具有經(jīng)濟(jì)頭腦的人的力量，而且與群眾的看法相反，對(duì)刺激有用
的發(fā)明毫無(wú)作用（見第六章第三節(jié)（三））。為戰(zhàn)爭(zhēng)付出代價(jià)的最近的例子是德國(guó)；誰(shuí)
能懷疑如果德國(guó)人能避免1914年和1939年的戰(zhàn)爭(zhēng)，他們現(xiàn)在還會(huì)繁榮得多？
政府可能阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方面就是這些。顯然，施政得當(dāng)是很困難的，所以絲毫也
不奇怪，大多數(shù)國(guó)家在大部分歷史上經(jīng)濟(jì)都未取得增長(zhǎng)，而一些最繁榮的國(guó)家由于官場(chǎng)
腐敗而走向衰落。政府花錢既不可太多，也不可太少，控制既不可太嚴(yán)，也不可太松；
主動(dòng)性既不可太多，也不可太少；對(duì)外國(guó)人既要予以鼓勵(lì)，又不可受其擺布；既不允許
階級(jí)剝削，也不助長(zhǎng)階級(jí)戰(zhàn)爭(zhēng)，等等?？磥?lái)有些國(guó)家在度過(guò)這些對(duì)立的危險(xiǎn)方面比另一
些國(guó)能干得多。其原因何在呢？

（二）治國(guó)才能的背景

需要研究的不是持續(xù)一二十年的治國(guó)好壞的偶然時(shí)期，而是持續(xù)一兩個(gè)世紀(jì)以上的
長(zhǎng)期特征。所有國(guó)家在不同時(shí)期都會(huì)有或好或壞的政府，不管總的施政情況是好、是壞
還是不好不壞。延續(xù)一個(gè)世紀(jì)以上的好政府往往會(huì)自行長(zhǎng)期延續(xù)下去，因?yàn)樗鼮楣賳T們
確立了很高的行為標(biāo)準(zhǔn)，這會(huì)成為國(guó)家的傳統(tǒng)，影響后代的行為。同樣，不好的政府長(zhǎng)
期執(zhí)政會(huì)減少建立好政府的可能性，因?yàn)樾碌囊淮松聛?lái)看到的就是低標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)優(yōu)良
傳統(tǒng)可循。因此，在一個(gè)國(guó)家歷史上的任何時(shí)期，人們基本上可以根據(jù)它以前的歷史以
及這種歷史遺留下來(lái)的傳統(tǒng)來(lái)解釋官場(chǎng)的品德。問(wèn)題在于為什么這個(gè)國(guó)家有比較好的政
府或比較糟的政府的歷史。
我們得再次研究一下自然資源及其與人的氣質(zhì)可能的聯(lián)系。有些人認(rèn)為，有些種族
的治理能力比另一些種族強(qiáng)。如果從文化意義上使用“種族”一詞，這不過(guò)是重述了我
們正謀求解決的問(wèn)題；如果從生物學(xué)意義上使用這個(gè)詞，這種假說(shuō)在我們對(duì)不同民族的
遺傳因素有了更多的了解之前，不可能再前進(jìn)一步了。迄今我們所知道的一點(diǎn)情況否定
了這樣一種觀念，即有利于建立好政府的基因有特殊的地理分布。關(guān)于氣候的假說(shuō)也無(wú)
濟(jì)于事?？磥?lái)，在世界各種氣候中，在各個(gè)種族中，在自然資源貧乏和自然資源豐富的
各種條件下，都有好政府和壞政府。人類對(duì)資源的反應(yīng)不能用資源本身來(lái)解釋。
自從柏拉圖以來(lái)，政治哲學(xué)家們一直試圖從體制形式的角度來(lái)解釋出現(xiàn)好政府的原
因，他們說(shuō)，在民主制、專制制、仁慈的獨(dú)裁制、君主制成某個(gè)哲學(xué)家或當(dāng)時(shí)的風(fēng)尚所
支持的任何體制的條件下，好政府存在的可能性就比較大。如果對(duì)歷史很熟悉的話，就
知道這種說(shuō)法是站不住腳的。例如，意大利有文字記載的歷史始于2500年以前，其間經(jīng)
歷過(guò)每一種體制。要排出任何一種體制——比如說(shuō)民主制時(shí)期、君主制時(shí)期或獨(dú)裁時(shí)期
——并說(shuō)意大利在這種體制下始終比在其他體制下治理得好，那是不可能的。這同樣適
用于有文字記載的歷史更長(zhǎng)的希臘、埃及、印度和中國(guó)。好政府需要把統(tǒng)治者的智慧和
被統(tǒng)治者的擁護(hù)結(jié)合在一起，這種結(jié)合并不是君主、民主派或獨(dú)裁者所壟斷的。這樣說(shuō)
并不是要貶低制度的牽制作用或體制形式的重要性。民主形式的政府如果對(duì)執(zhí)政者的權(quán)
力予以充分的限制，就能消除統(tǒng)治過(guò)嚴(yán)的弊病。但是，并不是所有的民主體制都包括充
分的限制，即使最好的憲法也無(wú)法保證選出一個(gè)好政府。政府的質(zhì)量與其說(shuō)取決于政府
的形式，不如說(shuō)取決于被統(tǒng)治者的素質(zhì)。
20世紀(jì)的制度理論有時(shí)候提出自治的要求，以此與帝國(guó)主義相對(duì)立。但是，為了尊
重歷史，我們不能說(shuō)，國(guó)家實(shí)現(xiàn)自治時(shí)就一定比被別國(guó)統(tǒng)治時(shí)治理得好。正相反，歷史
上最幸運(yùn)的一些時(shí)期是處于鼎盛時(shí)期的大帝國(guó)，在廣泛的地區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)和平，提供范圍相
當(dāng)廣泛的公共服務(wù)的時(shí)期。20世紀(jì)誕生的新的民族主義政府比它們所取代的帝國(guó)主義政
府具有某些優(yōu)點(diǎn)。它們不那么傾向于自由放任，在落后的條件下，自由放任是不合適的。
它們比較關(guān)心農(nóng)民的福利，更加迫切地想保護(hù)農(nóng)民不受地主和高利貸者的剝削。大多數(shù)
民族主義政府反對(duì)種族歧視和妨礙本地人進(jìn)取心的其他限制。它們有時(shí)候能夠在強(qiáng)調(diào)自
尊的基礎(chǔ)上喚起參與發(fā)展的熱情，而在它們以前的帝國(guó)是做不到這一點(diǎn)的。另一方面，
它們又有很大的缺點(diǎn)。它的穩(wěn)定程度低得多，有時(shí)候甚至不能維持國(guó)內(nèi)的秩序。它們作
為一個(gè)階級(jí)（有個(gè)別例外）比它們的前任腐敗。它們往往同城市利益過(guò)多地牽連在一起，
非常愿意以向農(nóng)民征稅為代價(jià)來(lái)增進(jìn)城市的利益。它們很容易產(chǎn)生排外主義。它們所取
代的帝國(guó)可以在宗教、階級(jí)和種族之間保持崇高的中立，它們卻往往放棄這種中立，而
進(jìn)行自相殘殺的斗爭(zhēng)，等等。在支持自治的人中間，有些比較玩世不恭的人支持自治的
根據(jù)是，“自治比善于治理好”。當(dāng)然，不能根據(jù)下面這一點(diǎn)來(lái)支持自治，即自治始終
會(huì)帶來(lái)比別的辦法更好的治理。
對(duì)待我們這個(gè)問(wèn)題的另一種態(tài)度認(rèn)為，解決辦法在于同一種文化。如果一個(gè)國(guó)家的
成員都是同一種族，信仰同一宗教，使用同一語(yǔ)言，他們就會(huì)減少爭(zhēng)吵，可能養(yǎng)成一種
寬容的習(xí)慣。如果財(cái)富也廣泛地分配，沒(méi)有巨富和赤貧，政治生活就會(huì)比較簡(jiǎn)單。另一
方面，同一種文化雖然會(huì)消除產(chǎn)生某些斗爭(zhēng)的原因，但不能保證政府會(huì)積極地或明智地
行動(dòng)。此外，一些最好的政府卻是比較公正地統(tǒng)治著許多種族、宗教和文化的帝國(guó)政府。
寬容是在許多土地上生長(zhǎng)的植物。
對(duì)那些相信原罪的人來(lái)說(shuō)，好政府在一個(gè)國(guó)家的歷史上始終是一個(gè)暫時(shí)的階段，因
為人類無(wú)法防止政府走向?qū)е陆?jīng)濟(jì)停滯的某個(gè)方向。于是，野心勃勃的國(guó)家就會(huì)情不自
禁地發(fā)動(dòng)一系列的侵略戰(zhàn)爭(zhēng)，在幾十年內(nèi)，可能會(huì)帶來(lái)收獲，但是最終會(huì)使國(guó)家毀滅
（第六章第三節(jié)（三））?；蛘呷绻推奖３至藥资?，官僚們就會(huì)出來(lái)過(guò)分增大政府
開支，沉重的稅收會(huì)把國(guó)家毀掉?；蛘呖刂平?jīng)濟(jì)和糾正錯(cuò)誤的欲望過(guò)于強(qiáng)烈，無(wú)法抑制，
大量的控制條例會(huì)窒息個(gè)人積極性?；蛘哒豢杀苊獾鼐砣腚A級(jí)糾紛，干擾企業(yè)家，
把農(nóng)民置于農(nóng)奴狀態(tài)，支持剝削或者限制積極性。如果我們這樣看問(wèn)題，那么鑒于人類
智慧的局限性及等待著不謹(jǐn)慎的政治家的無(wú)數(shù)的誘惑，令人感到奇怪的倒并不是人類歷
史上好政府多么少，而是與此相反，好政府多么多。
如果我們想在本書中找到了解人類歷史的線索，我們是找不到的。也許線索是不存
在的。我們對(duì)人類行為作出的每一個(gè)解釋本身只是提出了另一個(gè)問(wèn)題。如果我們要問(wèn)為
什么每個(gè)民族作出了某種選擇，答案通常要從該民族的歷史中去找。但是如果我們要問(wèn)
它為什么會(huì)有那種歷史，我們就會(huì)重新回到神秘莫測(cè)的宇宙中去。幸運(yùn)的是，并不是所
有的答案都得依靠歷史。如果一個(gè)國(guó)家在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候很幸運(yùn)地?fù)碛姓_的領(lǐng)袖，它就有
可能開創(chuàng)新的局面。歸根結(jié)底，歷史只不過(guò)是人們對(duì)他們時(shí)代的挑戰(zhàn)如何作出反應(yīng)的記
錄。所有國(guó)家只要鼓起足夠的勇氣和決心，都有它們可以抓住的機(jī)會(huì)。

附錄　經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否可??？

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　　像其他任何事情一樣，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是要付出代價(jià)的。如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以在不產(chǎn)生任何
不利條件的情況下實(shí)現(xiàn)，那么人人都會(huì)完全贊成。但是，由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有其實(shí)際的不利
條件，人們根據(jù)其對(duì)利弊的不同估計(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)采取不同的態(tài)度。
他們可能不喜歡同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)聯(lián)系在一起的社會(huì)，而喜歡在穩(wěn)定的社會(huì)中盛行的那種
態(tài)度和制度?；蛘呒词顾麄冞m應(yīng)增長(zhǎng)社會(huì)的制度，他們也可能不喜歡由穩(wěn)定社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)?br /> 增長(zhǎng)社會(huì)的那個(gè)過(guò)渡過(guò)程；因此，他們可能會(huì)得出這樣的結(jié)論：增長(zhǎng)帶來(lái)的好處與增長(zhǎng)
造成的動(dòng)蕩的代價(jià)相比是不值得的，或者增長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)逐步實(shí)現(xiàn)，這樣社會(huì)就有盡可能長(zhǎng)的
時(shí)間來(lái)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所需要的變化。我們首先談增長(zhǎng)的有利條件，然后再?gòu)脑鲩L(zhǎng)所需要
的態(tài)度以及在過(guò)渡過(guò)程中出現(xiàn)的動(dòng)蕩的角度來(lái)考慮增長(zhǎng)的代價(jià)。

（一）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的好處

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的好處并不是財(cái)富增加了幸福，而是財(cái)富增加了人們選擇的范圍。把財(cái)富
和幸福聯(lián)系起來(lái)是很難的。幸福來(lái)自一個(gè)人對(duì)生活的看法：隨遇而安，樂(lè)觀開朗和不為
未來(lái)?yè)?dān)心。財(cái)富增加的財(cái)力如超過(guò)財(cái)富增加的欲望，會(huì)增加幸福，但情況不一定如此，
還沒(méi)有證據(jù)證明，富人比窮人幸福，或者個(gè)人的幸福會(huì)隨著收入的增加而增加。如果在
獲得財(cái)富以后，不再隨遇而安，而是對(duì)財(cái)力和前途更加擔(dān)心了，那么財(cái)富會(huì)減少幸福。
的確有一些說(shuō)明這種情況的證據(jù)。只要經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)自機(jī)警地捕捉經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，那么與人們
不那么關(guān)心增長(zhǎng)的社會(huì)相比，幸福必然會(huì)少一些。證據(jù)表明，美利堅(jiān)合眾國(guó)精神上的動(dòng)
蕩比其他國(guó)家嚴(yán)重得多，即使考慮統(tǒng)計(jì)報(bào)告中的差別，至少可以相信，自殺率高同在一
個(gè)已經(jīng)富有的社會(huì)中追求更大的成功的努力是有因果關(guān)系的。我們當(dāng)然不能說(shuō)，增加財(cái)
富會(huì)增加幸福，我們也不能說(shuō)，增加財(cái)富會(huì)減少幸福，即使我們能這樣說(shuō)，那也不能成
為反對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性理由，因?yàn)樾腋２⒉皇巧钪形ㄒ坏暮檬?。我們不知道生活?br /> 目的是什么，但是，如果是幸福，那么演變可能老早就停止了，因?yàn)闆](méi)有理由認(rèn)為，人
比豬或比魚更幸福。人與豬的差別在于，人有控制自己的環(huán)境的更大的能力；而不在于
人更加幸福。在這一較量中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是十分可取的。
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理由是，它使人類具有控制自己環(huán)境的更大能力，因此增加了人類的自
由。
我們首先可以在人與自然的關(guān)系中看到這一點(diǎn)。在原始階段，人類得為生存而斗爭(zhēng)。
他們經(jīng)過(guò)極其艱苦的勞動(dòng)，從土地上得到僅夠維持生活的東西。每年，他們有幾個(gè)月的
時(shí)間忍饑挨餓，因?yàn)楫?dāng)年的收獲吃不到下一個(gè)收獲期。他們經(jīng)常遭到饑荒、瘟疫和傳染
病的危害。他們的孩子有一半不到10歲就死去了，他們的妻子到40歲就是滿臉皺紋的老
婦了。
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使他們能夠擺脫這種無(wú)能為力的狀態(tài)。技術(shù)的改進(jìn)減少了勞動(dòng)量，增加了
食物的數(shù)量和品種。饑荒消除了，嬰兒死亡率從30％下降到3％；死亡率從4％下降到1％。
霍亂、天花、瘧疾、鉤蟲病、黃熱病、瘟疫、麻瘋病和肺病完全消失了。因此，生活本
身擺脫了一些自然威脅。并不是人人都認(rèn)為這是一種進(jìn)步。如果你認(rèn)為活著不如死了好，
最好是不生，那么你就不會(huì)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使死亡率下降這一事實(shí)了不起。但是我們大多
數(shù)人仍然很原始，以致理所當(dāng)然地認(rèn)為，活著比死好。
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也使我們有了選擇更多空閑時(shí)間的自由。在原始狀態(tài)，我們僅僅為了活命
就得拼命勞動(dòng)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以后，我們就能希望有更多的空閑時(shí)間或更多的物品，實(shí)際上，
我們的確希望既有更多的空閑時(shí)間又有更多的物品。如果貧窮的農(nóng)業(yè)國(guó)與富有的工業(yè)國(guó)
相比，會(huì)得到一個(gè)相反的印象，因?yàn)樵谵r(nóng)業(yè)國(guó)，當(dāng)天氣不利于農(nóng)業(yè)的時(shí)候，在一年的很
大一部分時(shí)間里，人們都無(wú)事可做，而在工業(yè)國(guó)，人們一年到頭都正常地勞動(dòng)；但是這
是一種錯(cuò)誤的比較。如果我們不是用工業(yè)去與農(nóng)業(yè)相比，而是用富國(guó)的工業(yè)部門與窮國(guó)
的工業(yè)部門相比，同樣再對(duì)這兩類國(guó)家的農(nóng)業(yè)部門進(jìn)行比較，我們將會(huì)幾乎毫無(wú)例外地
發(fā)現(xiàn)，隨著收入的增加，每個(gè)部門的勞動(dòng)時(shí)間都會(huì)縮短隨著使用的機(jī)械力量的增加，勞
動(dòng)的艱苦程度也會(huì)減輕。
另外，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)除了使我們得到的貨物和空閑時(shí)間增加以外，得到的服務(wù)也會(huì)增加。
在最窮的社會(huì)里，為了獲得糧食，需要有60％或70％的人從事農(nóng)業(yè)，而在最富的國(guó)家里，
有12—15％的人從事農(nóng)業(yè)就足以提供好一倍的營(yíng)養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)。因此，越富的國(guó)家就越能騰出
人來(lái)從事其他的活動(dòng)——當(dāng)醫(yī)生、護(hù)士和牙科醫(yī)生；當(dāng)教師；當(dāng)演員和表演者；當(dāng)藝術(shù)
家和音樂(lè)家。哲學(xué)家們所珍視的許多“高等”活動(dòng)——藝術(shù)、音樂(lè)、研究哲學(xué)本身——
在某種意義上是一種奢侈品，只有隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)使越來(lái)越多的人擺脫生產(chǎn)糧食的基本
任務(wù)，社會(huì)才能開展那些活動(dòng)。誠(chéng)然，只需要較少的剩余就可以支持藝術(shù)活動(dòng)，一些最
高的藝術(shù)成就是在廣大群眾還很貧窮的社會(huì)中產(chǎn)生的。上世紀(jì)生活水平的提高擴(kuò)大了欣
賞和實(shí)踐藝術(shù)的機(jī)會(huì)，而不一定會(huì)對(duì)最好的藝術(shù)的質(zhì)量和數(shù)量產(chǎn)生什么影響。但是，且
不說(shuō)最高的藝術(shù)，群眾的空閑時(shí)間以及欣賞以前只供極少數(shù)人欣賞的奢侈品的機(jī)會(huì)無(wú)疑
大大增加了。今天，聽最優(yōu)秀的作曲家的作品的人比莫扎特或巴赫時(shí)代聽他們作品的人
多得多了，看倫勃朗和埃爾格雷科的作品的人也多得多了。
從這些變化中，婦女得到的好處甚至比男人還多。在大多數(shù)不發(fā)達(dá)國(guó)家里，婦女是
苦役，在家里做那些在比較先進(jìn)國(guó)家中已由機(jī)器做的事情——連續(xù)幾小時(shí)碾磨谷物，走
好幾里路去提水，等等。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)把這些任務(wù)及其他許多任務(wù)——
紡織、教育孩子、照顧病人——交給外單位去做了，那些單位專業(yè)化程度高，資本
雄厚，具有大生產(chǎn)的一切有利條件。在這個(gè)過(guò)程中，婦女?dāng)[脫了沉重的勞動(dòng)，不再關(guān)在
家庭的圈子里，終于得到了成為完全的人的機(jī)會(huì)，可以像男人一樣進(jìn)行思考和發(fā)揮才能。
男人可以辯論經(jīng)濟(jì)進(jìn)展對(duì)他們是否有好處，但如果由婦女來(lái)辯論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否可取，這
無(wú)異于辯論婦女是否應(yīng)該有機(jī)會(huì)不再當(dāng)牛馬和加入人類的行列。
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還使人類能夠享受更多的人道主義。例如，在處于僅能維持生計(jì)的最低水
平時(shí)，那些自身難保的人哪有能力顧及旁人，最弱者只能以失敗而告終。只有隨著剩余
產(chǎn)品的增加，人們才會(huì)越來(lái)越關(guān)心麻瘋病患者、精神錯(cuò)亂者、殘廢者、盲人及其他不幸
者。關(guān)心病人、無(wú)能者、不幸者、寡婦和孤兒的愿望在文明社會(huì)里不一定比在原始社會(huì)
里強(qiáng)烈。
但是在文明社會(huì)里，可用于這一目的手段比在原始社會(huì)里多，因此，事實(shí)上，表現(xiàn)
出來(lái)的人道主義就多。有些人對(duì)這種做法感到不安；他們認(rèn)為，保護(hù)那些在競(jìng)爭(zhēng)性的斗
爭(zhēng)中不能自立的人是違背社會(huì)的優(yōu)生利益的，他們認(rèn)為，除非使這種人失去生育能力，
否則長(zhǎng)期的后果將有傷生物元?dú)?。但是，這種人目前仍占少數(shù)。
在那些目前的政治欲望超過(guò)資源的社會(huì)里，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能特別重要，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
可能會(huì)防止否則可能會(huì)出現(xiàn)的難以容忍的社會(huì)緊張局面。例如，在英國(guó)等某些國(guó)家內(nèi)，
工人階級(jí)或他們的發(fā)言人不斷要求增加工資，不斷要求增加住房、教育、衛(wèi)生和其他設(shè)
施的開支。如果在這樣的社會(huì)中，人均收入保持穩(wěn)定，一個(gè)集團(tuán)的欲望只能靠犧牲其它
集團(tuán)的利益來(lái)滿足，這必然會(huì)導(dǎo)致內(nèi)亂。在當(dāng)今的民主時(shí)代，世界上大多數(shù)國(guó)家都處在
這樣的階段：除非迅速增加人均產(chǎn)量以使資源更接近于欲望，否則嚴(yán)重內(nèi)亂不可避免。
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的這一方面給政治家留下的印象最深，所以難怪各地的民主政治家都深信促使
經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)的迫切性。同時(shí)必須承認(rèn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不是總能減少斗爭(zhēng)。相反，經(jīng)濟(jì)增
長(zhǎng)可能會(huì)打亂比較平穩(wěn)的社會(huì)關(guān)系，引起嫉妒和欲望，引起階級(jí)、種族或宗教沖突。這
同那種認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不一定增加幸福的看法有關(guān)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也不一定能增加政治自由。
它增加獨(dú)裁者通過(guò)大眾傳播媒介控制人的思想和通過(guò)組織嚴(yán)密的警察機(jī)構(gòu)來(lái)控制人身自
由的機(jī)會(huì)。所以不能說(shuō)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一定會(huì)改善政治關(guān)系。
欲望和力量不相稱的另一個(gè)方面在國(guó)際地位低的國(guó)家的政治態(tài)度中可以看到。現(xiàn)在
處于殖民地地位的人民渴望獨(dú)立。
人口眾多但收入低微的獨(dú)立國(guó)家渴望在國(guó)際會(huì)議上獲得較高的地位。不管是對(duì)是錯(cuò)，
這些國(guó)家的人民認(rèn)為，如果他們更富一些，尤其是如果他們富得足以建立起強(qiáng)大的武裝
力量，他們?cè)谑澜缡聞?wù)中的份量就會(huì)增加，他們的國(guó)民和他們的生活方式就受到比較多
的人的尊重。有些民族主義者對(duì)現(xiàn)代世界的反應(yīng)是敬而遠(yuǎn)之，要求他們的人民恢復(fù)舊的
生活方式。但是，已經(jīng)掌權(quán)的大多數(shù)民族主義者認(rèn)為，需要使經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)。許多人認(rèn)
為，各國(guó)在財(cái)富或經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的巨大差別是引起戰(zhàn)爭(zhēng)的根源，如果生活水平方面的差
距不是很大，世界就會(huì)更加接近和平。這種看法非常可疑，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)的社會(huì)常
常會(huì)情不自禁地進(jìn)攻鄰居。無(wú)論如何，戰(zhàn)爭(zhēng)的原因是多種多樣的，是同經(jīng)濟(jì)考慮間接有
關(guān)的，所以從對(duì)和平或戰(zhàn)爭(zhēng)可能產(chǎn)生的影響的角度來(lái)討論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理由是沒(méi)有助益的。
有時(shí)候人們說(shuō)，期望世界上所有國(guó)家都能不斷提高生活水平必然是幻想，因?yàn)槠浜?br /> 果只會(huì)使世界累積起來(lái)的礦物和燃料庫(kù)存迅速枯竭。這種說(shuō)法所依據(jù)的兩個(gè)假設(shè)都難以
肯定。
第一個(gè)假設(shè)是，人的才智到適當(dāng)時(shí)候就會(huì)枯竭，無(wú)法找到新的東西來(lái)取代已經(jīng)用光
的東西，由于我們懂得了原子的性質(zhì)以及從一種元素到另一種元素的轉(zhuǎn)變，這種假設(shè)越
來(lái)越可疑了。第二個(gè)假設(shè)是，子孫后代會(huì)對(duì)世界的資源有同樣的要求。
為什么我們?yōu)榱耸菇窈髱资兰o(jì)的人類生活再延長(zhǎng)一世紀(jì)左右而應(yīng)該保持貧窮？難道
沒(méi)有同樣充分的理由使目前幾代人充分利用他們發(fā)現(xiàn)的資源而讓不知多少世紀(jì)以后的人
去自己照管自己？即使對(duì)這些問(wèn)題的回答都是否定的，也還有另一點(diǎn)理由，即把礦物和
燃料迅速用光的并不是世界上最窮的國(guó)家，而是最富的國(guó)家。如果這種說(shuō)法言之有理，
可將其視為對(duì)歐洲和北美的勸告，叫它們不要再進(jìn)一步提高生活水平，但是如果用以勸
告亞洲人和非洲人繼續(xù)保持目前的貧困，那其說(shuō)服力就差遠(yuǎn)了，因?yàn)閬喼奕撕头侵奕四?br /> 前對(duì)累積的資源儲(chǔ)藏量的利用是微不足道的。

[（二）貪得無(wú)厭的社會(huì)

如果不用付出代價(jià)就可以得到上述好處，幾乎人人都會(huì)贊成。但是許多人認(rèn)為，為
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所需要的態(tài)度和制度本身是不可取的；他們喜歡屬于穩(wěn)定的社會(huì)的那種態(tài)度和
制度。
首先，他們不喜歡節(jié)約精神，而這是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的條件之一。如果其他條件相同，增
長(zhǎng)最快的社會(huì)就是人們用心通過(guò)增加利潤(rùn)或降低成本來(lái)捕捉經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)會(huì)的社會(huì)?？磥?lái)，
這種節(jié)約的傾向，除非同或者為了財(cái)富本身或者為了財(cái)富帶來(lái)的社會(huì)威望或?qū)e人的權(quán)
力而取得財(cái)富的愿望聯(lián)系起來(lái)，否則實(shí)際上不可能得到充分的發(fā)展，雖然僅僅為了減少
艱苦勞動(dòng)和增加空閑時(shí)間來(lái)享樂(lè)或從事精神活動(dòng)的愿望，也很有可能產(chǎn)生這種傾向。可
以說(shuō)，節(jié)約是一種美德，因?yàn)樵鲪豪速M(fèi)和最充分地利用資源就像憎惡謀殺和照顧寡婦和
孤兒一樣，都同樣是人類的神圣職責(zé)——事實(shí)上，關(guān)于才能的寓言就是這樣說(shuō)的。并不
是每個(gè)人都同意，關(guān)心和愛護(hù)資源或關(guān)心和愛護(hù)消逝的時(shí)間是我們的神圣職責(zé)；這些人
會(huì)說(shuō)，節(jié)約使人在精力和幸福方面付出的代價(jià)太大，因此它不是美德，而是邪惡。他們
可能承認(rèn)有責(zé)任履行節(jié)約或進(jìn)行足夠的勞動(dòng)，以便達(dá)到某種為健康和舒服（一個(gè)含糊的
概念）所需要的最起碼的生活水平，但是他們會(huì)說(shuō)，超過(guò)這個(gè)程度的努力節(jié)約是不值得
的。此外，即使那些承認(rèn)節(jié)約是美德的人也可能同樣對(duì)下面這個(gè)事實(shí)（如果是事實(shí)的話）
感到遺憾，即只有在與物質(zhì)主義的邪惡（如果是邪惡的話）聯(lián)在一起時(shí)，才能發(fā)現(xiàn)這種
美德。希望教孩子們最充分地利用他們得到的資源和機(jī)會(huì)（節(jié)約的美德），同時(shí)不要希
望得到比已有的更多的東西（避免貪婪的邪惡）是可能的。如果這樣做了，如果教育是
卓有成效的，那么經(jīng)濟(jì)仍然會(huì)增長(zhǎng)；只是這種增長(zhǎng)不表現(xiàn)在越來(lái)越高的物質(zhì)生活水平上，
而表現(xiàn)在在物質(zhì)水平不變的情況下，空閑時(shí)間越來(lái)越多上；如果也不讓這種空閑時(shí)間造
成越來(lái)越大的無(wú)所事事的邪惡（如果是邪惡的話），還必須教孩子們?cè)诶每臻e時(shí)間時(shí)
既不要無(wú)所事事，又不要生產(chǎn)商品和勞務(wù)。實(shí)際上，這樣探討問(wèn)題是不可能取得很大結(jié)
果的，因?yàn)檫@是以假設(shè)人性與目前的人性不同為基礎(chǔ)的。人都希望增加財(cái)富，希望節(jié)約
和無(wú)所事事。所有這些欲望從本質(zhì)上說(shuō)似乎都稱不上美德或邪惡，但是如果不顧別的責(zé)
任、義務(wù)或權(quán)利極端地追求某種欲望，其結(jié)果就會(huì)造成個(gè)性的不平衡，也會(huì)損害他人。
對(duì)一個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)，“過(guò)于注重物質(zhì)”和“注重物質(zhì)不夠”同樣是可能的。或者，換句話
說(shuō)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是可取的，但是肯定不能增長(zhǎng)得太多（超過(guò)了對(duì)精神或社會(huì)健康有益的程
度），正如不能增長(zhǎng)得太少一樣。
關(guān)于個(gè)人主義，完全可以說(shuō)同樣的話，這是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)受到攻擊的第二個(gè)原因?？磥?lái)，
如果個(gè)人主要關(guān)心自己的利益及他們較近的親屬的利益，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可能性就會(huì)大一些，
而如果他們與廣泛得多的社會(huì)義務(wù)網(wǎng)聯(lián)系在一起，增長(zhǎng)的可能性就會(huì)小一些。這就是經(jīng)
濟(jì)增長(zhǎng)無(wú)論作為原因還是作為后果都與下列現(xiàn)象聯(lián)系在一起的道理：大家庭和聯(lián)合家族
制度的消失，以地位（奴隸制、農(nóng)奴制、等級(jí)制、年齡、家庭、種族）為基礎(chǔ)的社會(huì)制
度的逐步消亡并為以契約和機(jī)會(huì)均等為基礎(chǔ)的制度所取代；社會(huì)高度的縱向流動(dòng)性；部
落聯(lián)系減少及對(duì)社會(huì)集團(tuán)的要求的承認(rèn)普遍減少。這是又一個(gè)不能用把一種說(shuō)法的一面
看作是美德而把它的另一方面看作是邪惡的方法來(lái)解決的問(wèn)題。所有個(gè)人都應(yīng)有某些權(quán)
利，應(yīng)當(dāng)保護(hù)這些權(quán)利不受一切社會(huì)要求的損害，但與此同時(shí)，每一個(gè)人都屬于一個(gè)集
團(tuán)或一系列集團(tuán)，集團(tuán)的存在是為個(gè)人的社會(huì)健康所必要的，而集團(tuán)的繼續(xù)存在則取決
于個(gè)人承認(rèn)集團(tuán)的要求并忠實(shí)地接受它的權(quán)威。在過(guò)去的500年中，個(gè)人主義的發(fā)展有其
不好的一面，但是也產(chǎn)生了可貴的起解放作用的影響。因此，不能攻擊經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與個(gè)人
主義聯(lián)系在一起，好像人類關(guān)系中的唯一的好東西就是部落主義、社會(huì)地位、大家庭關(guān)
系和政治上的極權(quán)主義。
對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的第三種攻擊是由于它與依靠理性聯(lián)系在一起。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依靠改進(jìn)技術(shù)，
而當(dāng)人們對(duì)自然和對(duì)社會(huì)關(guān)系均采取理性的態(tài)度時(shí)，才能最大限度地改進(jìn)技術(shù)。現(xiàn)在理
性的頭腦是可疑的，要么因?yàn)樗徽J(rèn)為會(huì)導(dǎo)致宗教上的不可知論或無(wú)神論，要么也因?yàn)?br /> 它被認(rèn)為與接受權(quán)威是不相容的。至于宗教信仰，我們時(shí)代的弊病是否是由于對(duì)上帝或
各種神仙的信仰的衰落造成的，或者我們時(shí)代的弊病是否比以前宗教信仰比較普遍的時(shí)
期的弊病還大，這個(gè)問(wèn)題是可以討論的。但是，無(wú)論如何，說(shuō)相信理性的重要性與相信
上帝是矛盾的，那是不對(duì)的。不能以理性的手段來(lái)證明或否定上帝的存在，所以沒(méi)有任
何理由可以說(shuō)明，為什么最有理性的人也不應(yīng)相信上帝的存在。理性并不損害宗教，而
是損害權(quán)威，只有當(dāng)宗教是以權(quán)威為基礎(chǔ)時(shí)，理性的頭腦才對(duì)宗教是敵視的。但是在這
個(gè)意義上講，理性的頭腦對(duì)科學(xué)同對(duì)宗教一樣敵視；因?yàn)樗鼣骋暼魏芜@樣的企圖，即說(shuō)
什么目前的理論是不能從下而上重新進(jìn)行檢查的，或者只有首創(chuàng)者才有權(quán)利懷疑它的可
靠性。但是，在這里，對(duì)待理性的態(tài)度也應(yīng)當(dāng)同對(duì)待物質(zhì)主義和個(gè)人主義一樣；在兩個(gè)
對(duì)立的方面中，只把一個(gè)方面看作是美德是找不到真理的。因?yàn)檎缥镔|(zhì)主義和精神力
量都是可取的，社會(huì)同樣需要理性和權(quán)威。美好生活的基礎(chǔ)應(yīng)是把對(duì)立的原則編織在一
起，而不是拒絕某些原則，只利用另一些原則。
第四種攻擊是那些不喜歡同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)聯(lián)系在一起的規(guī)模增長(zhǎng)的人發(fā)動(dòng)的。首先，規(guī)
模經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)在分工和使用機(jī)器上。
有人不喜歡這樣，因?yàn)樗麄儾幌矚g機(jī)器制造的產(chǎn)品，而喜歡熟練手工藝人制造的產(chǎn)
品。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)破壞了舊的手藝。雖然它創(chuàng)造了更多的新工藝、機(jī)器工藝和其他工藝（因
為專業(yè)化大大增加了工藝的范圍），但是許多人仍對(duì)舊工藝及舊的手工產(chǎn)品的消失感到
遺憾，對(duì)新工藝的發(fā)展或大規(guī)模生產(chǎn)帶來(lái)的豐富而便宜的產(chǎn)品并不感到高興。專業(yè)化原
則本身也受到攻擊，因?yàn)閷I(yè)化使人們不得不反來(lái)復(fù)去做同一件事情，不管是往螺栓上
擰螺帽、巧克力裝箱、在大學(xué)里反來(lái)復(fù)去講同樣的課、練習(xí)音階或是去掉附錄，這必然
是枯燥無(wú)味的，直至人們非常習(xí)慣于自己的職業(yè)，以致不把全部心思放在工作上也可以
應(yīng)付自如。
規(guī)模經(jīng)濟(jì)還表現(xiàn)在他們自身的管理單位的規(guī)模的擴(kuò)大上。因此，商業(yè)部門、管理單
位及其他組織的規(guī)模也擴(kuò)大了。
在這一過(guò)程中，人們不再擁有工具，變成了無(wú)產(chǎn)者。大規(guī)模的組織也帶來(lái)了特殊的
社會(huì)緊張；這種組織必須按等級(jí)管理，這就意味著少數(shù)人發(fā)號(hào)施令，多數(shù)人俯首聽命，
不管你花多大力氣去使這一進(jìn)程民主化也沒(méi)有用。這樣的組織還必須找到某種方法來(lái)分
配工作和報(bào)酬，這既要行之有效，還要被認(rèn)為是公正的。我們還沒(méi)有學(xué)會(huì)如何管理大規(guī)
模組織而又不引起動(dòng)亂，因此，許多人認(rèn)為，沒(méi)有這種組織反而好。
人們不喜歡大規(guī)模組織還因?yàn)樗鼘?shí)行嚴(yán)格的紀(jì)律；日復(fù)一日，人們必須同時(shí)起床，
同時(shí)到達(dá)工作地點(diǎn)，做大致同樣的事情和同時(shí)回家。有人認(rèn)為，這使生活枯燥單調(diào)，使
人只起機(jī)械的作用，像是大輪子上的顆顆齒輪。他們不希望把人拴在時(shí)鐘上，而希望每
天有更多的選擇自由，雖然他們根本不清楚個(gè)體勞動(dòng)是否就不是時(shí)鐘的奴隸，或者按時(shí)
勞動(dòng)是否就令人遺憾的。
大規(guī)模組織的經(jīng)濟(jì)還使城鎮(zhèn)得到發(fā)展，當(dāng)這與增加人均實(shí)際收入聯(lián)系在一起時(shí)尤譬
如此。與對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的需求相比，這增加了對(duì)制成品和勞務(wù)的需求。因?yàn)榉磳?duì)大城鎮(zhèn)是與
喜歡農(nóng)業(yè)職業(yè)聯(lián)系在一起的，所以這實(shí)際上是反對(duì)技術(shù)進(jìn)步。因?yàn)檎羌夹g(shù)進(jìn)步使一個(gè)
國(guó)家只需15％的人就能生產(chǎn)出全國(guó)所需的口糧，如果我們要回到需要70％的人來(lái)生產(chǎn)糧
食的時(shí)代去，我們就得放棄農(nóng)業(yè)科學(xué)教給我們的一切，或者我們必須把勞動(dòng)時(shí)間減少到
每周10小時(shí)左右。正是農(nóng)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步使城市職業(yè)增加，但是大規(guī)模組織的經(jīng)濟(jì)使這些
城市職業(yè)集中在越來(lái)越大的城市內(nèi)。這是否是不可取的，根本不清楚。大多數(shù)人如果有
機(jī)會(huì)在城鎮(zhèn)或鄉(xiāng)村工作，都選擇在城鎮(zhèn)工作，這就是城鎮(zhèn)以鄉(xiāng)村為代價(jià)得到發(fā)展的原因；
只有少數(shù)人喜歡鄉(xiāng)村而不喜歡城鎮(zhèn)，在譴責(zé)城鎮(zhèn)的人中，有許多人實(shí)際上卻千方百計(jì)避
免生活在鄉(xiāng)村。如果城鎮(zhèn)是匆匆忙忙興建起來(lái)的，沒(méi)有適當(dāng)?shù)囊?guī)?；蚬芾恚鼈兊拇_可
能破敗不堪、單調(diào)、丑陋和不衛(wèi)生；但是當(dāng)今沒(méi)有任何理由說(shuō)明為什么新城鎮(zhèn)（或者甚
至老城鎮(zhèn)）不能像鄉(xiāng)村那樣漂亮、優(yōu)美、衛(wèi)生和令人鼓舞，而且還能提供任何村莊所望
塵莫及的廣泛得多的鍛煉身心的機(jī)會(huì)。
最后，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)感到遺憾的可能是因?yàn)樗蕾囀杖氲牟黄降?。存在這種依賴性是
無(wú)法否認(rèn)的，因?yàn)槿绻麑?duì)艱苦的勞動(dòng)、自覺的勞動(dòng)、技術(shù)活、負(fù)責(zé)精神和主動(dòng)性不給不
同的報(bào)酬，那經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將會(huì)是微小的或出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。在任何具體情況下，現(xiàn)有的差別是
太大還是太小是可以爭(zhēng)議的，這只是從大于或小于為取得人們希望的增長(zhǎng)率所需的差別
這個(gè)有限的意義上說(shuō)的。但是，正如蘇聯(lián)的統(tǒng)治者很快發(fā)現(xiàn)的，無(wú)可爭(zhēng)議的是，即使根
本沒(méi)有差別，經(jīng)濟(jì)也可以取得較大的增長(zhǎng)。
現(xiàn)在在這方面反對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的部分理由只不過(guò)是說(shuō)，在某時(shí)某地，現(xiàn)有的差別大于
為取得當(dāng)時(shí)的增長(zhǎng)水平所需的程度，是由于社會(huì)組織的缺陷造成的。在這個(gè)意義上說(shuō)，
這種說(shuō)法僅僅是主張改變社會(huì)制度（繼承財(cái)產(chǎn)、擁有土地、稅收、受教育的機(jī)會(huì)等等），
以便改變收入或財(cái)產(chǎn)的分配，而不降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率。但是在另一些情況下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所
要求的差別程度，即使完全承認(rèn)縮小差別會(huì)降低增長(zhǎng)率，也是不能接受的，例如，如果
不支付以當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量很高的薪金，就請(qǐng)不到外國(guó)教師或技術(shù)人員，或者如果不給國(guó)
內(nèi)外的開拓型企業(yè)家賺取和保持遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出當(dāng)?shù)卣J(rèn)為是“合理”水平的利潤(rùn)的機(jī)會(huì)，他們
就不愿意發(fā)展。在這種問(wèn)題上，對(duì)經(jīng)濟(jì)的考驗(yàn)就是供求關(guān)系的考驗(yàn)：“合理的”差別就
是為取得所需要的技術(shù)或主動(dòng)性而客觀需要的那種薪金或利潤(rùn)。但是在這一考驗(yàn)中“合
理的”東西根據(jù)某種其他的價(jià)值或社會(huì)正義標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量就“不合理了”。
從這一分析中可以得出三個(gè)結(jié)論。第一，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的某些所謂代價(jià)根本不是增長(zhǎng)的
必然結(jié)果——比如，城鎮(zhèn)的丑陋和工人階級(jí)的貧困。第二，某些所謂邪惡從本質(zhì)上說(shuō)實(shí)
際上并不是邪惡——比如，個(gè)人主義、說(shuō)理或城鎮(zhèn)的發(fā)展。像在人生的一切方面一樣，
這些事情可能會(huì)做得過(guò)分一些，但是，這些事情從本質(zhì)上說(shuō)，是同其對(duì)立面一樣可取的。
但是由此可以得出第三個(gè)結(jié)論，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率過(guò)高可能不利于社會(huì)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)只是許多
好事中的一件好事，我們可能會(huì)做得過(guò)分一些。過(guò)分的增長(zhǎng)既可能是造成下列現(xiàn)象的原
因，也可能是下列現(xiàn)象造成的結(jié)果，這些現(xiàn)象是：過(guò)分追求物質(zhì)、過(guò)分的個(gè)人主義、人
口過(guò)分流動(dòng)、收入過(guò)分懸殊等等。社會(huì)決意提高增長(zhǎng)率，使其高于目前的水平，并不一
定明智；如果它們這樣做，他們會(huì)得到很大的好處，但是也會(huì)在社會(huì)和精神方面付出很
大的代價(jià)，可能的得是否超過(guò)可能的失，這必須盡量根據(jù)每一種情況分別加以估計(jì)。正
因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有得有失，所以我們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的態(tài)度幾乎毫無(wú)例外地都有兩重性。我們
要求消滅貧困、文盲和疾病，但是我們又拼命抓住我們所喜歡的信念、習(xí)慣和社會(huì)安排
不放，哪怕這些東西正是造成我們感到悲痛的貧困的原因也罷。
（三）過(guò)渡問(wèn)題如果要在已存在幾百年的增長(zhǎng)率很低、經(jīng)濟(jì)多少處于停滯狀態(tài)的社
會(huì)里實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，那就會(huì)產(chǎn)生一些特殊的問(wèn)題。
因?yàn)檫@需要改變信念、習(xí)慣和制度，雖然等到新的信念、習(xí)慣和制度實(shí)施一段時(shí)間
并牢固地扎下根的時(shí)候，可能會(huì)達(dá)到一種從任何意義上說(shuō)都比靜止的舊的社會(huì)平衡優(yōu)越
的新的動(dòng)態(tài)平衡，但是過(guò)渡時(shí)期可能會(huì)出現(xiàn)暫時(shí)的但卻是非常痛苦的情況。
其中比較明顯的情況之一是改變?nèi)藗兊膭趧?dòng)習(xí)慣。例如假設(shè)在一個(gè)非常原始的國(guó)家
里發(fā)現(xiàn)了銅，而在那個(gè)國(guó)家里，人們都有自己的土地，這使他們都能過(guò)上自己感到滿意
的生活，雖然衛(wèi)生、物質(zhì)或文化水平都很低。這些人不愿意去銅礦勞動(dòng)，他們可能不會(huì)
自愿去銅礦就業(yè)，盡管領(lǐng)取的工資會(huì)使他們?cè)阢~礦勞動(dòng)變得有利可圖。另一方面，如果
迫使他們到礦上勞動(dòng)，他們因此而創(chuàng)造的財(cái)富可能會(huì)使他們的物質(zhì)福利、衛(wèi)生、教育和
文化水平大大提高。再假設(shè)在最初受強(qiáng)迫后，他們過(guò)一段時(shí)間會(huì)非常喜歡這種新的勞動(dòng)，
非常欣賞高水平和非常瞧不起以前的生活方式，以致到適當(dāng)時(shí)候，在取消了強(qiáng)迫以后，
他們也會(huì)樂(lè)于到礦上勞動(dòng)。在這種情況下，暫時(shí)采用強(qiáng)迫手段是應(yīng)該的嗎？這個(gè)抽象的
例子絕不僅僅是學(xué)術(shù)探討，因?yàn)樗侵弈承┑貐^(qū)發(fā)生的情況極為相象，在那里人們被
迫去礦上或種植園勞動(dòng)，不管是由于他們的首領(lǐng)發(fā)布的命令還是因?yàn)檫@是掙錢來(lái)交納為
迫使他們到這些地方去勞動(dòng)而強(qiáng)加給他們的稅收的唯一辦法，或者是因?yàn)樗麄儽粡淖约?br /> 的土地趕走。實(shí)際情況比我們的抽象例子所列舉的事實(shí)更為復(fù)雜。因?yàn)檫€有個(gè)事實(shí)是，
那些采用強(qiáng)迫手段的人這樣做首先是為了自己發(fā)財(cái)，而并不是因?yàn)樗麄兿Ｍ旄７侵奕恕?br /> 在有些情況中，還有一個(gè)事實(shí)是，非洲人甚至得不到物質(zhì)上的好處；與此相反，他們以
前的村莊在經(jīng)濟(jì)上遭到毀滅，他們的生活方式遭到破壞，而他們自己則住在貧民窟和棚
戶區(qū)的簡(jiǎn)陋房屋內(nèi)，物質(zhì)生活與精神生活一樣貧乏。我們?cè)诒菊{(diào)查報(bào)告中始終強(qiáng)調(diào)，有
可能取得表現(xiàn)為人均產(chǎn)出增加的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但大多數(shù)人的境況并未得到改善，因?yàn)樵黾?br /> 的產(chǎn)出只使少數(shù)有勢(shì)力的人發(fā)了財(cái)。世界上的大多數(shù)人會(huì)同意，這樣的發(fā)展是不道德的，
會(huì)譴責(zé)以犧牲許多人為代價(jià)使少數(shù)人發(fā)財(cái)?shù)慕?jīng)濟(jì)政策，不管這種政策會(huì)使產(chǎn)出有多大的
增加。但是這種情況同我們研究的抽象例子是大相徑庭的，因?yàn)檫@種例子的假設(shè)之一是，
增長(zhǎng)的結(jié)果會(huì)大大提高參與者的物質(zhì)水平和文化水平。因此，到一定時(shí)候，他們自己會(huì)
喜歡新的生活方式而拋棄舊的生活方式。對(duì)于這一例子，人們的反應(yīng)是不同的。有人反
對(duì)強(qiáng)迫的理由是：他們說(shuō)，不管最終的結(jié)果如何好，都不應(yīng)強(qiáng)迫人們?yōu)樽约夯驗(yàn)樽訉O后
代的利益去勞動(dòng)。有人則以幸福為理由，他們說(shuō)，即使人們喜歡新的生活方式而拋棄舊
的生活方式，他們的境況實(shí)際上也未有任何改善，因?yàn)樗麄儾⒉桓腋?；因此，他們進(jìn)
行痛苦的過(guò)渡是徒勞的，因?yàn)樗麄兊貌坏饺魏沃匾臇|西——正如我們已經(jīng)看到的，這
種論點(diǎn)是大可懷疑的，因?yàn)樾腋Ｊ欠窬褪菣z驗(yàn)變化的適當(dāng)尺度是值得懷疑的。另一些人
的反應(yīng)則不同，他們認(rèn)為如果強(qiáng)迫使被強(qiáng)迫者大受其益，強(qiáng)迫就是應(yīng)該的。因此，新世
界的黑人譴責(zé)把他們帶到那里去的奴隸制，但是實(shí)際上，并不是所有的人都會(huì)對(duì)他們的
先輩離開西非的叢林村落感到遺憾。
所以，只要世界存在下去，也總還會(huì)有一些政治家和國(guó)務(wù)活動(dòng)家會(huì)毫不猶豫地為了
被強(qiáng)迫者的最大利益而強(qiáng)其他們的公民去從事某項(xiàng)事業(yè)。
可以強(qiáng)迫到何種程度的問(wèn)題目前十分尖銳，因?yàn)樘K聯(lián)已經(jīng)表明，一個(gè)殘酷無(wú)情的政
府如果愿意嚴(yán)厲處置那些反對(duì)它的計(jì)劃的人的話，可以很快地提高它的實(shí)際產(chǎn)出。所有
不發(fā)達(dá)國(guó)家都正受到共產(chǎn)主義或其他宣傳的引誘，想放棄自由來(lái)?yè)Q取經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)的前
景。這種引誘帶有某種程度的欺騙性。
它們被告知，失去自由是暫時(shí)現(xiàn)象；“無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政”——或者國(guó)家元首、軍隊(duì)領(lǐng)
導(dǎo)人等等的專政——只是一個(gè)過(guò)渡階段，其后將是“國(guó)家的消亡”；但是，我們十分懷
疑，一旦拋棄了自由，是否還能輕易恢復(fù)。這種引誘也不能保證生活水平不斷提高；產(chǎn)
出可能迅速上升，但是獨(dú)裁者可能決定將產(chǎn)出用于別的方面，而不是提高老百姓的生活
水平。無(wú)論如何，十分明顯的是，無(wú)需用專政的辦法來(lái)達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目的。一兩個(gè)不
發(fā)達(dá)國(guó)家的民主政府——緬甸和加納——已經(jīng)表明，它們有決心和勇起來(lái)找到發(fā)展所需
要的資源，受到普遍信任和支持的領(lǐng)導(dǎo)人可以在民主的范圍內(nèi)這樣做。該由其他民主國(guó)
家來(lái)表明，它們也能這樣做。
另一個(gè)痛苦的過(guò)渡是，必須在社會(huì)關(guān)系方面進(jìn)行過(guò)渡。公理和權(quán)力的對(duì)立、從地位
到契約的轉(zhuǎn)變以及從社會(huì)穩(wěn)定到社會(huì)縱向流動(dòng)的轉(zhuǎn)變都會(huì)打亂目前的關(guān)系，在階級(jí)、宗
教、政治服從或家庭聯(lián)系上都是如此。如果過(guò)渡以暴力革命的形式出現(xiàn)，那顯然會(huì)出現(xiàn)
這種情況，即使不發(fā)生暴力革命，過(guò)渡也同樣是痛苦的，因?yàn)樗鼤?huì)破壞目前在各個(gè)方面
存在的期望和權(quán)利。許多人因此而反對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。一些人認(rèn)為，舊關(guān)系同新關(guān)系一樣好，
或者甚至更好，他們不喜歡新的家庭關(guān)系的自由、“普通人”的所謂“權(quán)利”及舊的融
洽的社會(huì)關(guān)系遭到破壞。另一些人雖然并不認(rèn)為舊關(guān)系特別融洽而喜歡新關(guān)系，但是仍
然懷疑新舊差別與付出的代價(jià)相比是否值得。顯然，這個(gè)問(wèn)題只能用人們賦予下面這些
問(wèn)題的價(jià)值來(lái)解決，即知識(shí)增長(zhǎng)、機(jī)會(huì)的質(zhì)量、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)提高、壽命延長(zhǎng)及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的
其他成果。
再者，在道德價(jià)值方面也必須進(jìn)行過(guò)渡。在舊的社會(huì)，從小就向孩子灌輸一套行為、
責(zé)任和忠誠(chéng)的準(zhǔn)則。新的社會(huì)則有其不同的準(zhǔn)則。一個(gè)社會(huì)中的好行為可能是另一個(gè)社
會(huì)中的壞行為。責(zé)任和忠誠(chéng)由一批人和機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)向另一批人和機(jī)構(gòu)——由年齡組轉(zhuǎn)向工會(huì)、
由首領(lǐng)轉(zhuǎn)向雇主或者由家庭轉(zhuǎn)向一般的顧客。假以時(shí)日，新準(zhǔn)則可能會(huì)確立起來(lái)，可能
會(huì)像舊準(zhǔn)則一樣運(yùn)用自如，但與此同時(shí)，社會(huì)可能會(huì)經(jīng)歷一段痛苦時(shí)期，在此期間，在
新道德確立以前舊道德已被拋棄。這種過(guò)渡過(guò)去特別痛苦，因?yàn)槲覀儾焕斫獍l(fā)生什么情
況。如果舊社會(huì)的道德和新社會(huì)的道德都是眾所周知的，如果那些負(fù)責(zé)確立或捍衛(wèi)社會(huì)
道德標(biāo)準(zhǔn)的人（尤其是牧師、教師和議員）有意從變革一開始起就宣傳新道德，過(guò)渡就
會(huì)容易得多。但是，首先我們只是到最近才了解這些問(wèn)題，特別是了解道德準(zhǔn)則與某種
社會(huì)和經(jīng)濟(jì)形式的聯(lián)系程度。其次，那些捍衛(wèi)社會(huì)道德標(biāo)準(zhǔn)的人常常把捍衛(wèi)舊準(zhǔn)則看作
是他們的職責(zé)，他們敵視變革，把新準(zhǔn)則看作是不道德的。第三，即使終于把他們爭(zhēng)取
過(guò)來(lái)支持新準(zhǔn)則，他們的許多權(quán)力也會(huì)在過(guò)渡階段消失，因?yàn)槿藗円揽抗淼某潭忍岣?br /> 了，而且對(duì)這些衛(wèi)士迄今所捍衛(wèi)的制度和慣例失去了信心。因此，新準(zhǔn)則不是靠制度或
權(quán)力實(shí)施的，而是逐步地和一點(diǎn)一點(diǎn)地為人們所接受的。新信仰和舊信仰不協(xié)調(diào)地交錯(cuò)
在一起。當(dāng)人們做他們認(rèn)為該做的事情而受到嘲笑、指責(zé)或懲罰時(shí)，他們就會(huì)感到非常
失望和難以理解。
在一個(gè)社會(huì)由一種生活方式向另一種生活方式的轉(zhuǎn)變時(shí)，痛苦的過(guò)渡是不可避免的。
除非不進(jìn)行改革，否則就不可能完全避免過(guò)渡。誰(shuí)也做不到這一點(diǎn)。傾向改革是人的天
性。因?yàn)槿藦谋举|(zhì)上說(shuō)是好奇的，因此不斷積累知識(shí)，這就改變了他的生活方式。人也
不會(huì)滿足，他希望得到比已有的更多的東西，或者到處活動(dòng)，或者羨慕鄰居的地位或資
產(chǎn)。人還有一種冒險(xiǎn)感和造反感，前者使他利用各種機(jī)會(huì)，后者對(duì)等級(jí)關(guān)系則始終是一
種挑戰(zhàn)。因此，想制止社會(huì)變革是浪費(fèi)時(shí)間，對(duì)一切現(xiàn)有制度都必定消失感到遺憾是浪
費(fèi)感情。因?yàn)樯鐣?huì)變革正產(chǎn)生于人的天性中那些使我們不同于其他動(dòng)物的部分。
同樣，雖然我們不能防止變革，但是我們可以加快變革或阻礙變革。我們已經(jīng)強(qiáng)調(diào)
指出，變革的速度既可以太快，也可以太慢。在目前情況下，我們的問(wèn)題不是適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)
出增長(zhǎng)率，而是由一種社會(huì)態(tài)度和制度轉(zhuǎn)變到另一種社會(huì)態(tài)度和制度的過(guò)渡期的適當(dāng)長(zhǎng)
度。因此，不易作籠統(tǒng)的概括；既有充分理由說(shuō)明應(yīng)很快完成過(guò)渡，也有充分理由說(shuō)明
應(yīng)該有足夠的時(shí)間進(jìn)行調(diào)整。
實(shí)際上，我們并沒(méi)有進(jìn)行阻礙的機(jī)會(huì)。由于過(guò)去80年中所達(dá)到的世界聯(lián)系——通過(guò)
輪船、帝國(guó)主義、飛機(jī)、無(wú)線電、移民、好萊塢和報(bào)刊進(jìn)行的聯(lián)系，在每個(gè)社會(huì)——甚
至西藏也不例外——中，經(jīng)濟(jì)變革的力量已經(jīng)在發(fā)揮作用。特別是兩種情況使得人們必
須加快增長(zhǎng)速度，而不是加以阻礙。其中之一是，欲望的增長(zhǎng)速度比產(chǎn)量快。另一個(gè)情
況是，死亡率下降的速度比出生率快。
在整個(gè)不發(fā)達(dá)世界，現(xiàn)在欲望已大大超過(guò)產(chǎn)出，差距在擴(kuò)大。人民大眾開始認(rèn)為，
他們的貧困是不必要的，改變忠誠(chéng)可以結(jié)束貧困。少數(shù)人認(rèn)為，靠自身的努力可以改變
貧困的面貌，但是更多的人認(rèn)為，解決辦法在于拋棄他們的地主、雇主、牧師或目前的
政治統(tǒng)治者。一些政治家也有很大的欲望，不管是想提高本國(guó)人民的物質(zhì)和文化水平還
是想提高本國(guó)在世界事務(wù)中的地位?，F(xiàn)在欲望和產(chǎn)出之間的巨大差距可能是十分危險(xiǎn)的，
因?yàn)樗鼤?huì)引起失望，而由于失望，幾乎一切事情都是可能發(fā)生的。許多人擔(dān)心，結(jié)果會(huì)
出現(xiàn)“共產(chǎn)主義”（一個(gè)不再有確切意義的名詞）。有些人擔(dān)心本地的各種“法西斯主
義”會(huì)擴(kuò)散（對(duì)這個(gè)詞的解釋必須包括許多東方國(guó)家傳統(tǒng)的軍閥主義以及拉丁美洲的
“元首”）。另一些人再次看到了這種明顯的可能性：力量將轉(zhuǎn)入宗教狂熱分子之手
（轉(zhuǎn)入毛拉、馬哈薩巴，拉比等人之手）。因此，許多不發(fā)達(dá)國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人把迅速提高
產(chǎn)量的措施置于非常優(yōu)先的地位是不足為奇的。他們是否有籌集資金的勇氣及必要的內(nèi)
外支持，那可能是值得懷疑的。在任何情況下，欲望是否不會(huì)繼續(xù)超過(guò)產(chǎn)出，那也是值
得懷疑的。但是那些認(rèn)為加速生產(chǎn)會(huì)影響社會(huì)關(guān)系和道德準(zhǔn)則因而是錯(cuò)誤的人，通常忘
記下面兩件事，即這些關(guān)系和準(zhǔn)則已經(jīng)在迅速變化以及欲望得不到滿足的結(jié)果對(duì)現(xiàn)有格
局造成的危險(xiǎn)可能比加速生產(chǎn)更大。
人口方面的困境甚至更難避免。不受外部影響的不發(fā)達(dá)國(guó)家的人口似乎是穩(wěn)定的，
出生率和死亡率按目前的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量都很高。一旦一些國(guó)家進(jìn)入了現(xiàn)代世界，從而消除
了本地的饑荒和實(shí)施了公共衛(wèi)生和醫(yī)療，死亡率便會(huì)迅速下降，在不到兩代人的時(shí)間內(nèi)，
可能從40％下降到10％。因此，為了趕上人口的增長(zhǎng)，每年的總產(chǎn)出必須開始增加1％或
2％或3％。此外，除非有大量的土地，否則還必須采取步驟來(lái)大大降低出生率，就像降
低死亡率一樣。但是看來(lái)這幾乎肯定需要使產(chǎn)出比人口增加得更快，因?yàn)橄拗萍彝ヒ?guī)模
的大多數(shù)理由最后都?xì)w結(jié)為需要提高生活水平。在這種情況下，實(shí)際上，我們無(wú)法選擇
限制生產(chǎn)增長(zhǎng)的道路；相反，在通常被稱為不發(fā)達(dá)國(guó)家的幾乎每一個(gè)國(guó)家內(nèi)，情況都是
當(dāng)前的生產(chǎn)增長(zhǎng)率還不足以使人口問(wèn)題得到真正的解決。那些主張限制生產(chǎn)增長(zhǎng)的人又
往往忽視了人口方面的情況，忘了人口爆炸的后果對(duì)現(xiàn)行社會(huì)結(jié)構(gòu)和道德準(zhǔn)則的破壞性
可能比任何可能的產(chǎn)量增加的后果大得多。